1、公告编号：2015-011 证券代码：831742 证券简称: 纽米科技 主办券商：安信证券 第 1 页，共 48 页 重庆云天化纽米科技股份有限公司（Chongqing Yuntianhua Newmi Technological Co,.Ltd） 2014纽米科技 NEEQ :831742 年度报告 公告编号：2015-011 证券代码：831742 证券简称: 纽米科技 主办券商：安信证券 第 2 页，共 48 页 2014 年 10 月 28 日，公司全资子公司昆明云天化纽米科技有限公司召开年产 21500 万平方米高性能锂离子电池微孔隔膜项目竣工投产暨新产品发布会。 2014 年 6
2、 月 11 日，金沙创投增资公司 600 万，公司股东扩大至三个。 公司年度大事记 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 3 页，共 48 页 目录 第一节声明与提示 . 4 第二节公司概况 . 5 第三节会计数据和财务指标摘要 . 7 第四节管理层讨论与分析 . 8 第五节重要事项 . 17 第六节股本变动及股东情况 . 18 第七节融资及分配情况 . 20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 22 第九节公司治理及内部控制 . 25 第十节财务报告 . 29 释义项目 释义 昆明纽米 昆明云天化纽米科技有限公司 公司、纽米科技 重庆云天化纽米科技股份有限公司 有
3、限公司 重庆云天化纽米科技有限公司及其前身重庆纽米新材料科技有限责任公司 云天化股份 云南云天化股份有限公司 云天化集团、集团 云天化集团有限责任公司 慧成科技 成都慧成科技有限责任公司 金沙创投 水富金沙时代创投有限公司 报告期 2014 年度 云南省国资委 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 重庆研发中心 云南云天化股份有限公司重庆研发中心 公司法 中华人民共和国公司法（2013 修正） 公司章程 重庆云天化纽米科技股份有限公司章程 三会 股东大会（股东会）、董事会、监事会 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 4 页，共 48 页 第一节声明与提示 声明 公司董事会及
4、其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。 会计师事务所对公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 风险事项 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 行业竞争加剧的风险 公司所处的行业是国家重点支持的领域，市场潜
5、在需求大，目前正处于快速成长阶段。随着技术和市场的发展，锂离子电池隔膜行业将出现更多更强的竞争对手，公司将面临着行业竞争加剧的压力，如果不能及时有效地应对市场竞争，将面临增长放缓、市场份额下降与销售毛利率下降的风险。 核心技术被泄密的风险 公司隔膜主要生产技术购自股东慧成科技，并在生产经营过程中进行改进优化，形成一系列独有的隔膜规模化生产的技术方法，包括隔膜湿法生产技术、高效挤出系统的改进技术、优化萃取系统的改进技术、生产线的提速改进技术与多层共挤动力锂电池隔膜的制备技术等，产品品质逐步得到市场认可。上述技术和相应技术人员是公司的核心竞争力，也是公司赖以生存和发展的基础。一旦公司的重要技术被窃
6、取或公司核心技术人员的流动导致技术泄密，将会给公司带来直接或间接的经济损失。 技术研发风险 锂离子电池隔膜是技术壁垒最高的锂电池材料。目前锂电池行业趋于高品质化，高端产品特别是动力电池对隔膜的要求极高，各项性能指标均有严苛的标准。以美国、日本和韩国为代表的国外企业掌握着最先进的隔膜生产工艺，国内隔膜制造行业起步较晚，前期技术和品质尚不能达到高端客户要求。因此，不断进行技术研发，改善生产工艺，是隔膜行业实现进口替代的必由之路。若公司在隔膜生产技术的研发投入及研究成果不能使其产品性能持续保持行业领先地位，将无法满足下游高端产品的需求，从而影响公司前期投入回报率和公司效益的实现。 本期重大风险是否发
7、生重大变化： 否 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 5 页，共 48 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 重庆云天化纽米科技股份有限公司 英文名称及缩写 Chongqing Yuntianhua Newmi Technological Co,.Ltd 证券简称 纽米科技 证券代码 831742 法定代表人 刘和兴 注册地址 重庆市长寿区晏家街道齐心大道 22 号 办公地址 重庆市长寿区晏家街道齐心大道 22 号 主办券商 安信证券股份有限公司 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 会计师事务所 中审亚太会
8、计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 方自维 会计师事务所办公地址 云南省昆明市白塔路 131 号汇都国际 6 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 周彤 电话 023-40719019 传真 023-40719019 电子邮箱 newmi_tech 公司网址 联系地址 重庆市长寿区晏家街道齐心大道 22 号 邮政编码 401221 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 重庆市长寿经开区齐心大道 22 号 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-16 行业（证监会规定的行业大类） C2929-其他塑
9、料制品制造 主要产品与服务项目 锂离子电池隔膜研发、生产和销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 166,000,000 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 6 页，共 48 页 控股股东 云天化股份 实际控制人 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 500221000015687 是 税务登记证号码 500115699296852 是 组织机构代码 69929685-2 是 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 7 页，共 48 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力
10、本期 上年同期 增减比例 营业收入 76,909,818.29 51,456,284.41 49.47% 毛利率 36.88% 38.83% - 归属于挂牌公司股东的净利润 1,122,312.05 3,291,942.95 -65.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -607,055.03 1,384,392.66 -143.85% 加权平均净资产收益率 0.66% 2.01% - 基本每股收益（元/股） 0.0069 0.0206 -66.54% 二、偿债能力 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 779,128,727.00 509,185,571.13 53.01
11、% 负债总计 606,420,698.06 343,599,854.24 76.49% 归属于挂牌公司股东的净资产（元） 172,708,028.94 165,585,716.89 4.30% 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元） 1.04 1.03 0.97% 资产负债率 77.83% 67.48% - 流动比率 0.53 0.41 - 利息保障倍数 0.48 0.81 三、营运情况 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -18,371,751.70 -37,719,209.90 - 应收账款周转率 2.97 3.53 - 存货周转率 2.52 2.04 - 重庆云天化纽米科
12、技股份有限公司 2014 年度报告 第 8 页，共 48 页 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 53.01% 49.85% - 营业收入增长率 49.47% 101.31% - 净利润增长率 -65.91% 43.52% - 五、股本情况 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本（股） 166,000,000 160,000,000 - 计入权益的优先股数量（股） 0 0 - 计入负债的优先股数量（股） 0 0 - 带有转股条款的债券（股） 0 0 - 期权数量（股） 0 0 - 六、非经常性损益 项目 金额（元） 非经常性损益合计 1,682,947.76 所得税影响数
13、 -46,419.32 非经常性损益净额 1,729,367.08 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无。 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 (一)商业模式 公司处于塑料功能薄膜制造行业，主要从事锂电池隔膜的研发、生产和销售。 报告期内，公司拥有的关键资源要素包括：1、技术优势，公司专注于锂电池隔膜的研发、生产和销售，技术处于国内领先水平。公司现已掌握了一系列锂电池隔膜规模化生产的技术方法，主要包括：锂电池隔膜湿法生产技术、高效挤出系统的改进技术、优化萃取系统的改进技术、生产线的提速改进技术与多层共挤动力锂电池隔膜的制备技重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报
14、告 第 9 页，共 48 页 术等。公司在生产经营过程中对购进的技术进行了优化和创新，截止报告期末，公司已取得专利权 11 项，其中发明专利 1 项，实用新型 10 项；2、股权激励稳定核心团队，目前部分核心技术人员已通过金沙创投间接持有公司股份。公司计划在未来扩大股权激励范围，确保所有核心技术人员持股以增加技术团队稳定性；3、内部机制完善有效，建立合理的薪酬激励体系、绩效考核机制、内部培训体系，明确人才职业发展的考核方式及目标，为人才的职业生涯发展提供有效的内部考核及奖励措施。 报告期内，公司营销方式为直销。公司的产品种类高度集中，主营业务收入全部来源于锂电池隔膜的销售。 报告期内，公司商业
15、模式未发生重大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 (二)报告期内经营情况回顾 报告期内，锂离子电池隔膜市场竞争激烈，价格呈现下降趋势，公司实现营业收入7,690.98 万元，较上年同期增长 49.47%。据公司市场调查分析，本公司湿法隔膜出货量占国内排名第二。 报告期内，公司实现净利润 112.23 万元，较上年同期下降 65.91%，主要原因为市场竞争导致产品价格下降，产品盈利
16、能力下降。此外公司管理费用和财务费用分别较上年同期增长 69.09%和 59.33%,主要原因为公司本部二线装置 9 月底转固，部分人工、折旧、利息支出等费用由在建工程转计入当期费用。 报告期内，公司应收账款周转率为 2.97 次，较上年同期下降 15.94%，主要因为销售收入同比增加及部分客户结算方式和账期调整，导致部分应收账款尚未到期结算。公司存货周转率 2.52 次，较上年同期上升 23.34%，主要原因有：公司本部一线装置有效运行时间较上年同期增加，二线装置 9 月底转固正式生产，产量增加导致存货增加。公司经营活动现金流净额-1,837.17 万元,较上年同期增加 1,934.75 万
17、元,主要原因为公司销售回款及采购采用银行承兑汇票方式结算比例增加，本报告期末应付票据较上年同期增加 1,932.01 万元，应收票据同比变动不大。 报告期内，公司资产总额增长 53.01%，主要是公司项目投资增加 1.93 亿元，其中昆明纽米投资增加 1.31 亿元。 截止 2014 年 12 月 31 日，公司注册资本 1.66 亿元，净资产 1.73 亿元，总资产 7.79亿元，资产负债率 77.83%。 1.主营业务分析 (1) 利润构成与现金流分析 单位：万元 本期 上年同期 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 10 页，共 48 页 项目 金额 变动比例 占 营
18、业收 入 的比重 金额 变动比例 占 营 业收 入 的比重 营业收入 76,909,818.29 49.47% - 51,456,284.41 101.31% - 营业成本 48,545,605.37 54.24% 63.12% 31,473,723.62 180.66% 61.17% 管理费用 8,634,071.88 69.09% 11.23% 5,106,076.00 58.41% 9.92% 销售费用 3,747,526.33 0.46% 4.87% 3,730,344.93 126.15% 7.25% 财务费用 15,524,692.21 59.33% 20.19% 9,743,45
19、5.99 45.31% 18.94% 营业利润 -1,062,105.26 -161.53% -1.38% 1,726,087.58 -21.94% 3.35% 资产减值损失 1,396,537.74 531.82% 1.82% -323,403.71 -157.98% -0.63% 营业外收入 2,831,440.70 26.17% 3.68% 2,244,176.81 - 4.36% 营业外支出 748,033.40 - 0.97% - - 0.00% 所得税费用 -101,010.01 -114.89% -0.13% 678,321.44 84.15% 1.32% 净利润 1,122,3
20、12.05 -65.91% 1.46% 3,291,942.95 43.52% 6.40% 经营活动产生的现金流量净额 -18,371,751.70 51.29% - -37,719,209.90 -177.39% - 投资活动产生的现金流量净额 -157,838,290.69 -81.18% - -87,114,600.20 23.39% - 筹资活动产生的现金流量净额 216,305,391.13 62.95% - 132,742,630.04 -0.46% - 项目变动及重大差异产生的原因： 1、营业收入较上年同期增加 49.47%，主要原因一是销量同比增加 22%导致收入增加，二是废白
21、油等废旧物资以及水电气销售同比增加导致收入增加； 2、营业成本较上年同期增加 54.24%，主要原因为销量同比增加 22%导致营业成本增加，水电气销售增加导致营业成本增加； 3、管理费用同比增加 69.09%，主要因为公司二线装置本年度 9 月底转固正式生产，部分人工、折旧等费用开始计入本期管理费用； 4、财务费用较上年同期增加 59.33%，主要因为公司二线装置本年度 9 月底转固正式生产，部分利息支出停止资本化； 5、资产减值损失增加 531.82%，主要因为销量增加导致应收账款增加，从而计提的坏账准备增加。 现金流量分析： 经营活动现金流净额较上年同期增加 1,934.75 万元，变动比
22、例为 51.29%，主要原因为公司的销售回款及采购用款采用银行承兑汇票方式结算比例增加，本报告期末应付重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 11 页，共 48 页 票据较其年同期增加 1,932.01 万元，应收票据同比变动不大； 投资活动现金流净额较上年同期减少 7,072.37 万元,变动比例为-81.18%，主要原因为公司本部二期项目、涂覆生产线项目和昆明纽米项目投资现金流出较上年同期增加6,172.27 万元，投资现金流入较上年同期减少 900 万元。 筹资活动现金流净额较上年同期增加 8,356.28 万元,变动比例为 62.95%，主要原因为公司为满足项目建设及日
23、常生产经营需要，向银行等机构融资，其中筹资现金流入较上年同期增加 25,440.82 万元，筹资现金流出较上年同期增加 17,084.54 万元。 (2) 收入构成分析 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 锂离子电池隔膜 61,996,581.36 80.61% 44,366,189.48 86.22% 废白油及其他 14,913,236.93 19.39% 7,090,094.93 13.78% 合计 76,909,818.29 100.00% 51,456,284.41 100.00% 收入构成变动的原因 本报告期计入主营业务收入的锂离子电池隔膜销售
24、金额和计入其他业务收入的废白油等物资销售金额较上年同期均有所增加，分别增加 13.97%和 110.34%，主要因为公司二线装置 9 月底转固定正式生产，产销量增加导致主营业务收入增加；两条生产线同时运行产生废白油增多导致计入其他业务收入的废旧物资收入增加，此外本年度销售关联方公司水电气，增加其他业务收入。 (3) 营运分析 主要销售客户的基本情况： 报告期内前五大客户为： 1、客户一：销售金额 2,358 万元； 2、客户二，销售金额 1,050 万元； 3、客户三，销售金额 659 万元； 4、客户四，销售金额 507 万元； 5、客户五，销售金额 311 万元； 上述客户合计销售额为 4
25、,885 万元，占销售总额的 54.29%，报告期内，公司所有客户与本公司不存在关联关系。 主要供应商的基本情况： 报告期内前五大供应商为： 1、供应商一，采购额 2,108 万元； 2、供应商二，采购额 1,758 万元； 3、供应商三，采购额 974 万元； 4、供应商四，采购额 887 万元； 5、供应商五，采购额 435 万元； 上述供应商合计采购额为 6,162 万元，占采购总额的 83.42%，报告期内，除天盟农资连锁有限责任公司外，其他所有供应商与本公司不存在关联关系。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 12 页，共 48 页 重要订单的基本情况： 重大采购
26、与销售合同：除新客户外，本公司与所有客户及供应商签订年度框架合同，产品销售或采购以订单形式执行。公司与新客户与新供应商签订单项合同，包含质量协议、技术协议等。 重大借款合同：本公司向银行借款及与集团内关联公司资金拆解均签订借款合同。 2.资产负债结构分析 单位：元 项目 本期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重 货币资金 61,207,791.69 252.53% 7.86% 17,362,442.95 83.66% 3.41% - 应收账款 33,296,755.17 79.27% 4.27% 18,573,559.55 75.24
27、% 3.65% - 存货 38,578,445.17 71.02% 4.95% 22,558,422.36 -19.13% 4.43% - 长 期 股 权投资 - - - - - - - 固定资产 372,676,666.15 91.67% 47.83% 194,433,416.66 -6.01% 38.19% - 在建工程 211,667,307.69 -0.59% 27.17% 212,925,298.85 365.17% 41.82% - 短期借款 117,100,000.00 -16.36% 15.03% 140,000,000.00 97.18% 27.49% - 长期借款 145,
28、000,000.00 262.50% 18.61% 40,000,000.00 -11.11% 7.86% - 总资产 779,128,727.00 53.01% - 509,185,571.13 49.85% - - 项目变动原因： 1、货币资金较上年期末增加 252.53%，主要原因为满足公司项目建设（本部二期项目、涂覆生产线项目和昆明纽米项目）和日常生产经营需要，增加银行借款所致； 2、应收账款较上年期末增加 79.27%，主要原因一是销量增加，导致应收账款余额增加，二是部分客户结算方式及账期延长导致应收账款余额增加； 3、存货较上年期末增加 71.02%，主要原因是一线装置有效运行时间
29、较上年同期时间长，产能较同期增加、二线装置 9 月底转固正式生产，产能增加，导致存货上升； 4、固定资产较上年期末增加 91.67%，主要原因为公司本部 7 月份涂覆生产线装置和 9 月份二线装置分别转固，导致固定资产增加； 5、在建工程较上年期末减少 0.29%，主要原因是重庆本部二线项目建设完成转入固定资产； 6、短期借款较上年期末减少 16.36%，主要是归还了银行借款； 7、长期借款较同期增加 262.50%，主要原因是公司本部二期项目、涂覆生产线项目和昆明纽米项目建设需要的项目贷款增加； 8、总资产较上年期末增加 53.01%，主要原因是昆明纽米项目快速推进，公司向银行等机构融资增加
30、，投资金额增加。 3.投资情况分析 (1) 主要控股子公司、参股公司分析（如有） 报告期内公司的主要控股子公司昆明云天化纽米科技有限公司处于在建期，没有实际产品销售，因此没有缴纳企业所得税，但是按照会计准则计提的有坏账准备和递延所得税。本年度昆明纽米实现营业收入 17.57 万元，占营业收入的比例为 0.23%，实现利重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 13 页，共 48 页 润总额 51.11 万元，占利润总额的 50.04%，净利润 66.95 万元，占净利润的 59.65%。 委托贷款情况：无 (三)外部环境的分析 1、宏观环境分析： （1）国家层面加大对新能源汽车的
31、关注，政府工作报告中在环保和工业部分，两次提到大力发展新能源汽车。具体政策有提升新能源汽车补贴比例，免征车辆购置税，公务车新能源化，明确动力电池、锂电池及其材料的准入，各地新能源汽车目录，放开地方保护等。新能源汽车政策是搅动锂电池行业最主要的驱动力，也是锂电池产值规模翻几番的关键。 （2）工信部发布锂离子电池行业规范条件征求意见稿，对锂离子电池生产实行准入，并通过规定企业电池年产能不低于 1 亿瓦时等条件，以避免行业“散、小、乱”发展趋势。此次意见稿中明确了锂电子电池生产准入的主要条件，包括产能规模、工艺要求、质量等方面。 2、行业发展：2014 年，在一系列利好政策的频繁刺激下，我国新能源汽
32、车市场呈现了井喷式的增长，全年新能源汽车销量达到 7.5 万辆，同比去年增长率接近 320%。 2015 年，新能源汽车市场仍将延续 2014 年高速增长的发展态势，预计新能源汽车销量将突破 20 万辆，保守估计，新增隔膜需求量将在 6 亿8 亿平方米，新增市场规模 30亿40 亿。 在储能电池领域，相对于锂电池和其他电池的产业规模，铅酸电池仍为全球占有率最高的储电装置产品，占据储能市场 80%的产业规模，但是由于铅酸电池自身的缺点（使用寿命短、安全性低、环保压力大）市场份额逐年减少，到 2015 年预计将降低到 67%。 而在锂电池应用最为成熟的 3C 消费品市场，手机、平板电脑、笔记本电脑
33、等主要产品的市场容量已基本饱和，以智能手机为例，2014 年，中国智能手机出货量为 3.55 亿部，同比增长 17.5%，增速仅为 2013 年的 29%。锂离子电池用量的增长主要取决于单位产品电池容量的增加，安全性的不断提高以及为解决终端产品外形改变而出现的新技术（如智能设备的轻薄化、可弯曲等）。 3、市场竞争的现状：由于前期锂电池隔膜行业毛利水平较高，近年来不少公司投入大量人力、资金布局本行业，行业毛利率随之降低。随着技术和市场的发展，锂电池隔膜行业将会面临更多更强的竞争对手，因此，行业竞争将加剧。 (四)竞争优势分析 （1）定位高端市场，实现进口替代 公司产品定位于适合高性能锂离子电池使
34、用的隔膜，决定了公司产品始终坚持走高端路线的产品战略定位。公司通过反复试验，攻克了湿法双拉、干法多层共挤复合锂电池隔膜生产上的设备、工艺、配方等众多技术难点，产品推向市场后，得到了业界一致好评。公司是国内少数产品能够完全替代进口优质隔膜的供应商之一。 （2）生产线设备优势 公司湿法双拉及干法多层共挤复合锂电池隔膜生产线均为自主设计，由国外一流设备制造商根据公司技术、工艺定制，具有高度专有性与精密性。公司自主完成生产线的系统集成，实现技术工艺与设备的有机结合。 （3）技术优势 公司坚持走自主研发的道路，设计完成了具有自主知识产权的湿法锂离子电池隔膜生产线，取得了锂离子电池隔膜技术的重大突破，取得
35、了一系列专有技术，实现技术工艺和设备的有机结合。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 14 页，共 48 页 公司通过对湿法双拉生产技术进行研发，已经具备了 7m-12m 的超薄化隔膜的生产能力，目前只有日、韩等少数国家掌握这一技术，公司是国内少数可以做到稳定生产12m 及以下的隔膜企业之一。 公司对干法多层共挤复合隔膜的技术进行优化，可令三层复合隔膜兼具低的闭孔温度与高的熔体整体性温度，有效提高隔膜的安全性；同时在生产中实现三层结构的稳定可靠复合，保证产品的一致性。 公司利用自身对涂布涂覆隔膜基膜的技术优势，结合已有电池评价技术，能够生产出更高性能的陶瓷涂布涂覆基膜和陶瓷
36、涂布涂覆隔膜产品。 （4）品质优势 公司基于先进设备和领先工艺技术的有机结合，通过标准化程序的建立与实施，对生产过程严格管控，保证产品品质的稳定和一致性；测厚仪、瑕疵探测仪等一批高精度检测设备的配备，加强了细微异物的控制，可确保产品品质达到国际一流锂电企业的标准和要求。 （5）客户及市场优势 公司坚持以终端客户为重心，与客户建立了长期稳定的合作关系；采取“抓大放小”的销售策略，逐步优化客户结构，选择国内外优质一线客户为合作方。与部分国内优秀锂离子电池生产企业建立稳定良好的战略合作关系。 （6）管理优势 公司控股股东云天化股份为上市公司，拥有一整套规范的管理及内部控制模式；公司董事长拥有上市公司
37、总经理任职经历，核心管理团队具有丰富的管理经验，公司培训体系与人才引进、激励机制完善，能够保证公司在迅速扩张过程中管理秩序良好。同时依托云天化集团平台，有利于公司扩大知名度。 (五)持续经营评价 1、技术成熟、先进：公司隔膜主要生产技术经过近 5 年的改进优化，通过自主研发，已经形成一系列独有的隔膜规模化生产的技术方法，实现了幅宽大、线速度高、制造柔性大、环保安全的隔膜生产要求；生产、检测均采用领先设备。 2、产品规格齐全，品质稳定：公司目前是国内唯一同时拥有湿法、干法及涂覆工艺制备锂离子电池隔膜生产线的企业，基膜产品规格从 732m 全覆盖，并能在次基膜基础上实现单层、双层涂覆。产品指标性能
38、现已与进口产品处于同一水平线，主要定位为高端市场，实现进口替代，产品均一性获得市场较高评价。 3、高效、稳定的人才队伍：公司核心团队由丰富成熟的制膜经验及专业研究人员组成，拥有高效严谨的创新能力，能通过自主研发或与客户联合开发，不断推出新产品并提高产品性能以满足市场需求。公司不断加强对管理层和技术骨干人员的激励措施，实施绩效激励和股权激励，以保持公司管理层和技术团队的稳定以及对核心技术的有效保留。 4、体系健全：公司拥有完备的品质控制体系与技术支持体系，能有效地把控产品品质和为客户提供全面的技术支持，以此来树立公司品牌在业内的高端形象。 5、集团支持：公司隶属于云天化集团的新产业板块，是集团向
39、新能源、新材料产业转移的战略先锋，这将为公司的发展提供较大的支持，提高公司的抗风险程度。 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 15 页，共 48 页 二、未来展望 (一)行业发展趋势 1、锂电池行业的快速发展带动隔膜行业持续增长 锂离子电池隔膜材料产业的发展取决于锂离子电池的市场需求量，而锂离子电池的销量则由下游应用市场的发展情况决定。随着智能手机、平板电脑等消费类电子产品的日益普及，锂电池在该领域的需求将得到进一步的提升。同时随着环保动力概念的兴起，未来十年将是动力电池的黄金发展期。锂电池行业的快速发展将给上游产业包
40、括隔膜行业的发展带来巨大的机遇。 2、新型复合隔膜体系成为重要的发展趋势 对于隔膜的发展趋势存在两条技术突破路线，一是倾向于更加轻薄的消费类锂电池隔膜技术研发，主要针对手机、笔记本等分布式应用架构体系，能够提升锂电池的容量和便携性；二是倾向于使用厚膜或者多层复合隔膜的动力电池类隔膜的研发，主要针对电动汽车、大规模储能电站等大型动力类应用。新能源动力汽车的发展将为锂电池隔膜带领良好的发展机遇。 3、国产隔膜替代进口趋势明确 对我国而言，在锂离子电池四大关键材料中，只有隔膜还没有实现完全自给。近几年国产隔膜龙头企业产品品质不断提升，部分企业在孔隙率、热收缩、拉伸强度等关键技术指标接近国际水平，逐渐
41、满足国内下游客户需求，国内份额持续提升，部分甚至实现出口。2013 年，国内隔膜进口依赖度为 50%，而 2010 年国产隔膜 75%依赖进口，国产隔膜替代进口趋势明确。 4、市场竞争加剧，企业寻求规模效应或产品差异化 锂电池隔膜行业的市场前景广阔，发展潜力巨大，目前行业低端产品已进入竞争阶段，企业利润日趋平均化，并且行业整合、市场细分也即将完成。未来锂电池隔膜行业整体产品价格将会进一步下降，同时更多的产品创新将会满足下游行业的不同需求。 (二)公司发展战略 公司的业务发展战略将紧紧围绕行业的发展趋势，立足于锂电池隔膜专业化、精细化，加强技术创新，确保公司技术处于行业前沿水平。发展方向是：开发
42、超薄化、大容量的产品，开发满足高端消费类、动力类、储能类锂电池需求的产品及开发陶瓷材料及水性 pvdf 材料混合涂布产品。 (三)经营计划或目标 公司拟通过业务战略规划，利用产业整合、转型的机会，在国家、行业发展的大趋势下，加大产业布局与市场占有，2015 年计划完成锂电池隔膜产量 6,213 万，实现销售收入 27,612 万元。 (四)不确定性因素 对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素有： 1、新能源产业发展成本较高，发展前景存在不确定性。 2、技术创新及新产品开发速度，将对公司未来业务的持续发展及未来利润水平产生较大的影响。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告
43、 第 16 页，共 48 页 三、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素 1、行业竞争加剧的风险：公司所处的行业是国家重点支持的领域，市场潜在需求大，目前正处于快速成长阶段。随着技术和市场的发展，锂离子电池隔膜行业将出现更多更强的竞争对手，公司将面临着行业竞争加剧的压力，如果不能及时有效地应对市场竞争，将面临增长放缓、市场份额下降与销售毛利率下降的风险； 2、核心技术被泄密的风险：公司隔膜主要生产技术购自股东慧成科技，并在生产经营过程中进行改进优化，形成一系列独有的隔膜规模化生产的技术方法，包括隔膜湿法生产技术、高效挤出系统的改进技术、优化萃取系统的改进技术、生产线的提速改进技术与多层共挤动力
44、锂电池隔膜的制备技术等，产品品质逐步得到市场认可。上述技术和相应技术人员是公司的核心竞争力，也是公司赖以生存和发展的基础。一旦公司的重要技术被窃取或公司核心技术人员的流动导致技术泄密，将会给公司带来直接或间接的经济损失； 3、技术研发的风险：锂离子电池隔膜是技术壁垒最高的锂电池材料。目前锂电池行业趋于高品质化，高端产品特别是动力电池对隔膜的要求极高，各项性能指标均有严苛的标准。以美国、日本和韩国为代表的国外企业掌握着最先进的隔膜生产工艺，国内隔膜制造行业起步较晚，前期技术和品质尚不能达到高端客户要求。因此，不断进行技术研发，改善生产工艺，是隔膜行业实现进口替代的必由之路。若公司在隔膜生产技术的
45、研发投入及研究成果不能使其产品性能持续保持行业领先地位，将无法满足下游高端产品的需求，从而影响公司前期投入回报率和公司效益的实现。 (二)报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增的风险因素。 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：无 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 17 页，共 48 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
46、 否 - 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节二、（一） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 是 第五节二、（二） 是否存在已披露的承诺事项 否 - 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在重大资产重组的事项 否 - 二、重大事项详情 (一)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 4,
47、215,252.14 4,215,252.14 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 1,476,816.13 1,476,816.13 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4 财务资助（挂牌公司接受的） - - 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 22,927,015.76 22,927,015.76 总计 28,619,084.03 28,619,084.03 (二)股权激励计划在本年度的具体实施情况 2014 年 5 月 28 日，根据重庆云天化纽米科技有限公司中长期激励计划，纽米科技以及昆明纽米核心员工通过实际出资设立员工持股平台水富
48、金沙时代创投有限公司，向公司增资 600 万元。该股权激励计划目前已实施完毕，对报告期内的资本公积及各期利润无影响。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 18 页，共 48 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 2、董事监事及高级管理人员 0 0.00% 0 0 0.00% 3、核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 4、无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 1、控股股东，
49、实际控制人 160,000,000 100.00% 6,000,000 166,000,000 100.00% 2、董事监事及高级管理人员 0 0.00% 0 0 0.00% 3、核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 4、有限售股份总数 160,000,000 100.00% 6,000,000 166,000,000 100.00% 总股本 160,000,000 - 6,000,000 166,000,000 - 普通股股东人数 3 (二)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数 期末持有无限售股份数 1 云天化股份
50、 147,200,000 0 147,200,000 88.68% 147,200,000 0 2 慧成科技 12,800,000 0 12,800,000 7.71% 12,800,000 0 3 金沙创投 0 6,000,000 6,000,000 3.61% 6,000,000 - 合计 - 160,000,000 6,000,000 166,000,000 100.00% 166,000,000 0 前十名股东间相互关系说明 公司现有股东间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 项目 期初股份数量（股） 数量变动（股） 期末股份数量（股） 计 入 权 益 的0 0 0 重庆云天化纽米
51、科技股份有限公司 2014 年度报告 第 19 页，共 48 页 优先股 计 入 负 债 的优先股 0 0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 云天化股份直接持有公司 88.68%的股份，系公司控股股东。 云天化股份成立于 1997 年 7 月 2 日，注册资本 112,907.8166 万元，实收资本112,907.8166 万元；住所：云南省昆明市滇池路 1417 号；经营范围：化肥、化工原料、新材料、大量元素水溶肥料、建筑材料、矿物饲料、新能源的研发及产品的生产、销售；民用爆炸物品、磷矿石系列产品的销售；化工原料、设备的进出口；北海市港区内从事磷
52、酸矿物货物的装卸、仓储作业（限分公司经营）；化工产品经营（限分公司经营）；化工工程设计，金属矿产品经营销售；金属材料、煤炭、焦炭、塑料编织袋、五金交电、仪表设备及配件的销售；注册号：530000000004657；法定代表人：张文学；公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）；营业期限：2000 年 11 月 28 日至长期。云天化股份系上海证券交易所上市公司，股票代码为 600096。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 (二)实际控制人情况 云南省人民政府国有资产监督管理委员会是本公司的实际控制人。 云南省国资委是云南省人民政府监督管理云南省国有资产的部门，持有云天化集团88.90%的股份，
53、云天化集团持有云天化股份 53.83%的股份。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 20 页，共 48 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 无 三、间接融资情况 融资方式 融资方 融资金额（元） 存续时间 是否按期还本付息 信用借款 中信银行重庆解放碑支行 5,000,000.00 2014/06/26-2015/06/24 是 信用借款 中国银行长寿支行 18,000,000.00 2014/02/28-2015/02/27 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 14,100,000.0
54、0 2014/03/10-2015/03/07 是 信用借款 建设银行长寿支行 10,000,000.00 2014/05/21-2015/05/20 是 信用借款 农业银行长寿支行 20,000,000.00 2014/07/18-2015/07/13 是 信用借款 农业银行长寿支行 30,000,000.00 2014/07/18-2015/07/17 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 5,000,000.00 2014/7/25-2015/1/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 17,000,000.00 2011/03/25-2015/07/30 是 信用借款 中国银行长寿支
55、行 1,000,000.00 2013/08/01-2015/05/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 14,000,000.00 2013/08/01-2015/11/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 2,000,000.00 2013/08/01-2016/05/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 3,000,000.00 2013/08/01-2016/11/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 18,000,000.00 2014/03/27-2016/11/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 29,000,000.00 2014/03/27-2017/11/25 是 重庆云
56、天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 21 页，共 48 页 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 5,000,000.00 2014/7/25-2016/1/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 20,000,000.00 2014/7/25-2017/1/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 15,000,000.00 2014/7/25-2017/7/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 15,000,000.00 2014/7/25-2018/1/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 15,000,000.00 2014/7/25-2
57、018/7/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 20,000,000.00 2014/7/25-2016/7/25 是 信用借款 中国银行长寿支行 3,000,000.00 2014/03/27-2017/05/25 是 信用借款 云南云天化集团财务有限公司 5,000,000.00 2014/7/25-2015/7/25 是 信用借款 建设银行长寿支行 20,000,000.00 2014/07/11-2015/07/10 是 内部拆借 云南云天化集团有限公司 80,000,000.00 2014/4/28-2015/4/28 是 内部拆借 云南水富云天化有限公司 30,000,
58、000.00 2014/1/7-2015/1/7 是 内部拆借 云南水富云天化有限公司重庆分公司 12,000,000.00 2014/3/11-2015/3/11 是 合计 426,100,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数（股） 每 10 股转增数（股） 合计 - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 22 页，共 48 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 刘和兴 董事长 男 4
59、6 硕士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 否 陈 林 董事 男 52 本科 2014 年 8 月 15 日至2015 年 3 月 17 日 否 师永林 董事 男 42 硕士 2015 年 3 月 17 日至2017 年 8 月 15 日 否 曹 亚 董事 女 45 博士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 否 王志春 董事、总经理 男 42 硕士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是 陶 晶 董事、总经理助理 男 35 本科 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是 钟德红 监事
60、长 男 45 硕士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 否 蔡燎原 监事 女 51 博士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 否 罗 兴 监事 男 59 大专 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 否 黄应辉 职工监事 男 32 本科 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是 刘 超 职工监事 男 30 硕士 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是 周 彤 副总经理、董事会秘书 男 44 本科 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是
61、 王 瑛 财务负责人 女 44 本科 2014 年 8 月 15 日至2017 年 8 月 15 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 5 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员相互间无任何关联关系，与控股股东、实际控制人无任何关联关系。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 23 页，共 48 页 (二)持股情况 无 (三)变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职
62、务（如有） 变动原因 陈林 董事 离任 无 因工作变动辞去董事职务 师永林 无 新任 董事 增补 二、员工情况 (一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 按教育程度分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 42 38 博士 0 0 生产人员 149 222 硕士 3 4 销售人员 8 39 本科 55 69 技术人员 27 39 专科 87 127 财务人员 8 9 专科以下 87 126 员工总计 232 326 需公司承担费用的离退休职工人数 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况： 报告期内，原副总经理谢修敏因个人原因辞职，由陶晶担任总经
63、理助理，公司其他高级管理人员及核心员工无重大变化。 报告期内，公司实行人性化的管理制度，营造宽松、奋进和谐的工作环境，为员工提供了众多福利和保障。注重对员工的培训培养，既选派优秀员工参加各类外派培训，又组织开展立足于公司内部的各项培训活动。 2014 年度共开展公司外派及外请培训及内部培训 160 余次，参与人员共 2000 余人次，不断提升员工各项专业和管理技能。 (二)核心员工 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末股票期权数量 核心员工 6 6 0 0 披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况： 报告期内，公司关键技术人员未发生变化。基本情况如下： 王志春，男，中国国籍，无
64、永久境外居留权，1973 年出生，硕士学历，副高级工程师；1996 年 8 月至 2011 年 5 月，历任云天化股份聚合物车间操作员、设计研究院研究员、新产品开发室主任、北京工程塑料实验室主任、重庆研发中心主任；2010 年 2 月至 2014年 8 月，历任有限公司副总经理、总经理、董事，昆明纽米总经理；2014 年 8 月 15 日重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 24 页，共 48 页 至今，担任公司总经理、董事，任期三年。 陶晶，男，中国国籍，无永久境外居留权，1980 年出生，本科学历，质量专业工程师；2003 年 7 月至 2010 年 4 月，就职于成都中
65、达软塑新材料有限公司技术品保部；2010 年5 月至 2014 年 8 月，历任有限公司生产技术部经理、品质保证部经理、总经理助理、董事；2014 年 8 月 15 日至今，担任公司总经理助理、董事，任期三年。 马骁，男，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，大专学历，助理工程师；1994年 7 月至 1995 年 10 月，供职于云南化工机械厂；1995 年 10 月至 2002 年 5 月，任云南昆岭薄膜工业有限公司车间主任；2002 年 5 月至 2010 年 4 月，任成都中达软塑新材料有限公司生产部经理、工会副主席；2010 年 4 月至 2013 年 11 月，历任有限公司
66、技术主办、技术主管、生产部副经理、安环部经理、生产部经理、安环部经理；2012 年 10 月至 2014 年 5 月，任有限公司监事；2013 年 11 月至今，担任昆明纽米副总经理。 谢新春，男，中国国籍，无永久境外居留权，1979 年出生，硕士学历，助理工程师。2008年 7 月至 2010 年 8 月，任云天化股份聚甲醛车间工艺技术员；2010 年 8 月至 2013 年10 月，历任有限公司技术品保部工艺技术员、工艺技术主管、经理助理、副经理；2013年 10 月至 2014 年 3 月，任昆明纽米生产准备部副经理；2014 年 4 月至 2014 年 11 月，担任昆明纽米生产准备部
67、经理，2014 年 11 月至今，任昆明纽米品质管理部经理。 黄应辉，男，中国国籍，无永久境外居留权，1983 年出生，本科学历；2006 年 7 月至2008 年 4 月，担任云天化股份仪表车间助理工程师；2008 年 4 至 2010 年 5 月，担任云天化股份重庆分公司技术员；2010 年 5 月至今，历任有限公司技术员、技术主办、设备部经理助理；2014 年 8 月 15 日至今，担任公司监事，任期三年。 刘超，男，中国国籍，无永久境外居留权，1985 年出生，硕士学历；2011 年 8 月至今，历任有限公司工艺技术员、技术主管、生产技术部经理助理；2014 年 8 月 15 日至今，
68、担任公司监事，任期三年；2014 年 11 月 19 日至今，担任公司生产技术部副经理。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 25 页，共 48 页 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理 (一)制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法及有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司三会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。管理层进一步加强并完善内控工作，严格遵守三会议事规则、关联交易决策制度
69、、关于投融资担保等重大事项管理制度等制度，形成较为完整、合理的内部控制体系，加强规范运作和有效执行，最大限度的保证内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整。报告期内，公司形成的制度有重庆云天化纽米科技股份有限公司股东大会议事规则、重庆云天化纽米科技股份有限公司董事会议事规则、重庆云天化纽米科技股份有限公司监事会议事规则、重庆云天化纽米科技股份有限公司对外担保管理制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司对外投资管理制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司关联交易管理制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司总经理工作细则、重庆云天化纽米科技股份有限公司董事会
70、秘书工作制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司信息披露事务管理制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司重大信息内部报告制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司投资者关系管理制度、重庆云天化纽米科技股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度等。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司严格按照公司法、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中
71、明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的议事项。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司建立有重大事项报告制度，重大的决策均依据公司章程及有关的内部控制制度履行规定程序，根据各事项的审批权限，经过公司董事会、监事会或股东大会的讨论、审议通过。在公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项上，均规范操作，杜绝出现违法、违规情况。截止报告期末，公司重大决策运作情况良好，能够最大限度的促进公司的规范运作。 4、公司章程的修改情况 一、2014 年 5 月 18 日，重庆云天化纽米科技有限公司召开
72、 2014 年第一次临时股东会议，审议通过关于修改公司章程的议案，特对公司章程修改如下： 1、第五条公司注册资本为人民币 16600 万元，实收资本壹亿陆仟陆佰万元整。 2、第六条股东的名称、出资方式、出资额和出资时间如下： 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 26 页，共 48 页 股东名称出资额（万元）出资方式出资时间累计出资额（万元）累计出资比例（%） 云天化股份 5000 货币 2010 年 2 月 9720 货币 2012 年 11 月 14720 88.675% 慧成科技 1280 货币 2012 年 11 月 1280 7.710% 金沙创投 600 货币 2
73、014 年 6 月 600 3.615% 二、2014 年 8 月 15 日，公司 2014 年第一次股东大会审议通过股改相关议案，对公司章程修改如下： 1、公司性质由有限责任公司变更为股份有限公司，公司章程按股份有限公司要求修订； 2、公司名称由“重庆云天化纽米科技有限公司”变更为“重庆云天化纽米科技股份有限公司”； 3、公司的经营范围由原有限公司的“工程塑料、复合材料、玻璃纤维、储能材料、微孔隔膜、碳纤维、陶瓷材料、塑料助剂等新材料及新能源器件的研发、生产、销售”，改为“复合材料、储能材料、微孔隔膜、碳纤维、陶瓷材料、塑料助剂等新材料及新能源器件的研发、生产、销售，货物进出口”； 4、公司
74、监事会人员由三名增加至五名。 (二)三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 简要内容 董事会 2 一届一次董事会审议通过关于选举董事长的议案、关于聘任公司高级管理人员的议案、关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案、关于提请公司股东大会授权董事会办理申请挂牌相关事宜的议案、关于公司相关内部控制制度的议案、关于召开公司 2014 年第一次临时股东大会的议案；一届二次董事会审议通过关于金沙创投股权转让的议案。 监事会 1 一届一次监事会审议通过关于选举监事会主席的议案。 股东大会 5 2013 年度股东会审议通过2013 年董事会工作报告、2013年监事会工作报告
75、、2013 年度财务决算方案、2014 年度财务预算方案；2014 年第一次临时股东会审议通过关于增加股东及注册资本的议案、关于修改公司章程的议案、关于公司董监事任命的议案；2014 年第二次临时股东会审议通过公司股改相关议案；2014 年第一次股东大会审议通过公司股改、经营范围、董监高任免等相关议案；2014 年第一次临时股东大会审议通过公司在新三板挂牌、内控制度等相关议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 1）股东大会：截止报告期末，公司有 3 名法人股东。公司严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则的规定，规范股东大会的召集、召开、表决程序，确保平等对待所
76、有股东，使中小股东享有平等权利、地位。 2）董事会：截止报告期末，公司有 5 名董事，董事会的人数及结构符合法律法规重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 27 页，共 48 页 和公司章程、董事会议事规则的要求。报告期内，公司董事会能够依法召集、召开会议，形成决议。公司全体董事能够按照公司章程、董事会议事规则的规定，依法行使职权，勤勉履行职责。 3）监事会：目前公司有 5 名监事，监事会的人数及结构符合法律法规和公司章程、监事会议事规则等有关规定。监事会能够依法召集、召开监事会，并形成有效决议。监事会成员能够认真、依法履行责任，能够勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员
77、履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。 报告期内，公司的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议均符合相关的法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，且均严格依法履行各自的权利义务，未出现不符合法律、法规的情况。 (三)公司治理改进情况 报告期内，公司依据相关法律、法规的要求及规范公司经营的要求，严格按照公司法、公司章程和三会议事规则等规定，勤勉尽职地履行其义务，达到了提高公司治理意识的阶段性目标。未来公司将加强公司董事、监事及高级管理人员的学习、培训，从而提高公司规范治理水平，切实促进公司的发展，切实维护股东权益回报社会。 (四
78、)投资者关系管理情况 报告期内，公司严格按照非上市公众公司监督管理办法、信息披露细则（试行）等规范性文件及公司投资者关系管理制度的要求，履行信息披露，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道。 1、严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制并披露各期定期报告及临时报告，确保股东及潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保护。 2、确保对外联系方式（电话、邮箱）的畅通，在保证符合信息披露的前提下，认真、耐心回答投资者的询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并将建议和不能解答的问题及时上报公司董事会。 3、公司对个人投资者、机构投资者等特定对象到公司现场参观调研,由公司董事会秘书统筹安排。
79、(五)董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 目前公司董事会未下设专门委员会。未来，公司将根据发展需要设立相应的机构，保证公司的持续、健康发展。 二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 (二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 （一）业务独立性 公司设置了综合管理部、财务部、销售部、市场部、设备部、生产技术部、质量管理部 7 个职能部门。公司具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易，公司业务独立。 （二
80、）人员独立性 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 28 页，共 48 页 公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理，公司人员独立。 （三）资产完整及独立性 自有限公司设立以来，公司的历次出资、股权转让、增加注册资本均经过中介机构出具的验资报告验证，并通过了工商行政管理部门的变更登记确认。公司完整拥有房产、车辆、机器设备、商标等资产的所有权。公司主要财产权属明晰，均由公司实际控制和使用，不存在资产被控股股东占用的情形，也不存在为控股股东及其控制的企业提供担保的情形。公司资产独立。 （四）机构独立性 公司与控股股东完全分开并独立运行，公司完全拥有机构设置自主
81、权，不存在合署办公、混合经营的情形，公司机构独立。 （五）财务独立性 公司独立开设银行账户，独立纳税，拥有一套完整独立的财务核算制度体系和财务管理及风险控制等制度，公司财务独立。 (三)对重大内部管理制度的评价 在报告期内，公司依据会计准则，结合公司的实际情况，制定、完善公司的内部管理制度，保证公司的内部控制符合现代企业规范管理、规范治理的要求。董事会严格依照公司的内部管理制度进行管理和运行。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格贯彻国家法律法规，规范公司会计核算体系，依法开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，从财务会计人员、财务会计部门、财务管理制度和会计政策四个方面完善和
82、执行公司的财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司从风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控四个方面评估公司的风险控制体系，采取事前防范、事中控制、事后弥补的措施，重在事前防范，杜绝事后弥补事件的发生。 (四)年度报告差错责任追究制度相关情况 公司尚未建立年度报告差错责任追究制度。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 29 页，共 48 页 第十节财务报告 一、会计师事务所审计报告正文 是否审计 是 审计意见 标准无保留 审计报告编号 中审亚太审2015020035 审计机构名称 中审亚太会计师事务所（特殊普
83、通合伙） 审计机构地址 云南省昆明市白塔路 131 号汇都国际 6 层 审计报告日期 2015-03-28 注册会计师姓名 方自维 审计报告 重庆云天化纽米科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的重庆云天化纽米科技股份有限公司（以下简称“纽米科技”）财务报表，包括 2014 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表，2014 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是纽米科技管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执
84、行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
85、表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，纽米科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了纽米科技 2014年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2014 年度合并及母公司经营成果和现金流量。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：方自维 中国注册会计师：韦军 中国北京二一五年三月二十八日 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 30 页，共 48 页 二、经审计的财务报
86、表 (一)合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 5.1 61,207,791.69 17,362,442.95 交易性金融资产 - - - 应收票据 5.2 8,022,285.42 9,690,733.86 应收账款 5.3 33,296,755.17 18,573,559.55 预付款项 5.4 5,784,764.24 3,966,632.50 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 5.5 20,915,676.38 653,839.71 存货 5.6 38,578,445.17 22,558,422.36 一年内到期的非流动资
87、产 - - - 其他流动资产 5.7 35,950.67 - 流动资产合计 - 167,841,668.74 72,805,630.93 非流动资产： 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 5.8 372,676,666.15 194,433,416.66 在建工程 5.9 211,667,307.69 212,925,298.85 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 5.10 25,898,874.17 28,199
88、,352.70 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 5.11 799,566.67 786,666.67 递延所得税资产 5.12 244,643.58 35,205.32 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 611,287,058.26 436,379,940.20 资产总计 - 779,128,727.00 509,185,571.13 流动负债： 短期借款 5.14 117,100,000.00 140,000,000.00 交易性金融负债 - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 31 页，共 48 页 应付票据 5.15 26,
89、137,534.84 6,817,408.72 应付账款 5.16 47,783,524.46 32,536,755.20 预收款项 5.17 376,171.34 985,179.67 应付职工薪酬 5.18 324,688.06 419,015.90 应交税费 5.19 -51,231,347.56 -31,454,304.99 应付利息 5.20 623,828.33 370,382.22 应付股利 - - - 其他应付款 5.21 134,227,655.34 6,428,443.00 一年内到期的非流动负债 5.22 42,000,000.00 22,000,000.00 其他流动负
90、债 - - - 流动负债合计 - 317,342,054.81 178,102,879.72 非流动负债： 长期借款 5.23 145,000,000.00 40,000,000.00 应付债券 - - - 长期应付款 5.24 123,638,643.25 116,496,974.52 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 5.26 20,440,000.00 9,000,000.00 非流动负债合计 - 289,078,643.25 165,496,974.52 负债合计 - 606,420,698.06 343,599,854.24 所
91、 有 者 权 益 （ 或 股 东 权益）： 实收资本（或股本） 5.27 166,000,000.00 160,000,000.00 资本公积 5.28 5,699,227.26 - 减：库存股 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 5.29 25,462.73 558,543.42 未分配利润 5.30 983,338.95 5,027,173.47 外币报表折算差额 - - - 归属于母公司所有者权益合计 - 172,708,028.94 165,585,716.89 少数股东权益 - - - 所有者权益合计 - 172,708,028.94 165,585,716.89 负债和所有
92、者权益总计 - 779,128,727.00 509,185,571.13 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 32 页，共 48 页 (二)母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 - 47,316,492.26 10,599,035.16 交易性金融资产 - - - 应收票据 - 6,699,880.72 8,650,733.86 应收账款 11.1 33,296,755.17 18,573,559.55 预付款项 - 5,784,764.24 3,966,632.
93、50 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 11.2 21,928,643.67 1,107,326.24 存货 - 37,744,842.91 22,558,422.36 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 - 152,771,378.97 65,455,709.67 非流动资产： 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 11.3 60,000,000.00 60,000,000.00 投资性房地产 - - - 固定资产 - 371,427,103.21 193,819,880.
94、66 在建工程 - 6,623,004.40 138,728,221.22 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 25,898,874.17 28,199,352.70 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - 799,566.67 786,666.67 递延所得税资产 - 101,200.09 35,205.32 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 464,849,748.54 421,569,326.57 资产总计 - 617,621,127.51 487,025,036.24 流动负债：
95、 短期借款 - 117,100,000.00 140,000,000.00 交易性金融负债 - - - 应付票据 - 26,137,534.84 6,817,408.72 应付账款 - 20,774,283.48 12,001,635.20 预收款项 - 326,771.34 985,179.67 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 33 页，共 48 页 应付职工薪酬 - 177,368.86 359,342.77 应交税费 - -31,247,485.33 -31,499,450.93 应付利息 - 408,717.22 370,382.22 应付股利 - - - 其他
96、应付款 - 101,351,439.30 13,908,129.88 一年内到期的非流动负债 - 32,000,000.00 22,000,000.00 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 267,028,629.71 164,942,627.53 非流动负债： 长期借款 - 55,000,000.00 40,000,000.00 应付债券 - - - 长期应付款 - 123,638,643.25 116,496,974.52 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 178,638,643.25 156,
97、496,974.52 负债合计 - 445,667,272.96 321,439,602.05 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） - 166,000,000.00 160,000,000.00 资本公积 - 5,699,227.26 - 减：库存股 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - 25,462.73 558,543.42 未分配利润 - 229,164.56 5,026,890.77 所有者权益（或股东权益）合计 - 171,953,854.55 165,585,434.19 负债和所有者权益（或股东权益）总计 - 617,621,127.51 487,025,0
98、36.24 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 (三)合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 76,909,818.29 51,456,284.41 其中：营业收入 5.31 76,909,818.29 51,456,284.41 二、营业总成本 - 77,971,923.55 49,730,196.83 其中：营业成本 5.31 48,545,605.37 31,473,723.62 营业税金及附加 5.32 123,490.02 - 销售费用 5.33 3,747,526.33 3,730,344.93 管理费用 5.34 8
99、,634,071.88 5,106,076.00 财务费用 5.35 15,524,692.21 9,743,455.99 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 34 页，共 48 页 资产减值损失 5.36 1,396,537.74 -323,403.71 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） - -1,062,105.26 1,726,087.58 加：营业外收入 5.37 2,831,4
100、40.70 2,244,176.81 减：营业外支出 5.38 748,033.40 - 其中：非流动资产处置损失 - 732,033.40 - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 1,021,302.04 3,970,264.39 减：所得税费用 5.39 -101,010.01 678,321.44 五、净利润（净亏损以“”号填列） - 1,122,312.05 3,291,942.95 归属于母公司所有者的净利润 - 1,122,312.05 3,291,942.95 少数股东损益 - - - 六、每股收益： - - - （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - -
101、- 七、其他综合收益 - - - 八、综合收益总额 - 1,122,312.05 3,291,942.95 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 1,122,312.05 3,291,942.95 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 (四)母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 11.4 76,734,091.79 51,456,284.41 减：营业成本 11.4 48,545,605.37 31,473,723.62 营业税金及附加 - 121,757.81 - 销售费用 - 3,747,
102、526.33 3,730,344.93 管理费用 - 7,676,676.79 5,106,076.00 财务费用 - 15,863,728.71 9,743,455.99 资产减值损失 - 439,965.10 -323,121.01 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 35 页，共 48 页 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“”号填列） - - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 二、营业利润（亏损以“”号填列） - 338,831.68 1,725,804.88 加：营业外收入 - 804,055.56 2,24
103、4,176.81 减：营业外支出 - 732,033.40 - 其中：非流动资产处置损失 - 732,033.40 - 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 410,853.84 3,969,981.69 减：所得税费用 - 42,433.48 678,321.44 四、净利润（净亏损以“”号填列） - 368,420.36 3,291,660.25 五、每股收益： - - - （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - 六、其他综合收益 - - - 七、综合收益总额 - 368,420.36 3,291,660.25 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机
104、构负责人：王瑛 (五)合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 44,100,817.15 36,185,378.74 收到的税费返还 - 400,459.54 - 收到其他与经营活动有关的现金 5.40 5,068,783.25 4,113,172.11 经营活动现金流入小计 - 49,570,059.94 40,298,550.85 购买商品、接受劳务支付的现金 - 38,737,892.09 52,737,677.71 支付给职工以及为职工支付的现金 - 19,106,437.87 15,538,084.71
105、 支付的各项税费 - 1,363,045.48 1,227,735.06 支付其他与经营活动有关的现金 5.40 8,734,436.20 8,514,263.27 经营活动现金流出小计 - 67,941,811.64 78,017,760.75 经营活动产生的现金流量净额 - -18,371,751.70 -37,719,209.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的- - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 36 页，共 48 页 现金净额 处置子公司及其他营
106、业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 5.40 - 9,000,000.00 投资活动现金流入小计 - - 9,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 136,719,240.69 96,114,600.20 投资支付的现金 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 5.40 21,119,050.00 - 投资活动现金流出小计 - 157,838,290.69 96,114,600.20 投资活动产生的现金流量净额 - -157,838,290.69 -87,114,600.20
107、三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 6,000,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 264,100,000.00 160,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 5.40 223,708,200.00 79,400,000.00 筹资活动现金流入小计 - 493,808,200.00 239,400,000.00 偿还债务支付的现金 - 162,000,000.00 96,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 16,504,771.37 10,657,
108、369.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 5.40 98,998,037.50 - 筹资活动现金流出小计 - 277,502,808.87 106,657,369.96 筹资活动产生的现金流量净额 - 216,305,391.13 132,742,630.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 40,095,348.74 7,908,819.94 加：期初现金及现金等价物余额 5.40 17,362,442.95 9,453,623.01 六、期末现金及现金等价物余额 - 57,457,79
109、1.69 17,362,442.95 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 (六)母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 44,100,817.15 36,185,378.74 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 37 页，共 48 页 收到的税费返还 - 400,459.54 - 收到其他与经营活动有关的现金 - 38,367,261.37 13,325,092.14 经营活动现金流入小计 - 82,868,538.06 49,510,470.88 购买商品、接
110、受劳务支付的现金 - 38,737,892.09 52,737,677.71 支付给职工以及为职工支付的现金 - 19,106,437.87 15,439,460.38 支付的各项税费 - 1,363,045.48 1,326,359.39 支付其他与经营活动有关的现金 - 8,469,860.94 8,514,263.27 经营活动现金流出小计 - 67,677,236.38 78,017,760.75 经营活动产生的现金流量净额 - 15,191,301.68 -28,507,289.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - - 取得投资收益收到的现金 - - - 处
111、置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 15,373,719.51 43,089,928.02 投资支付的现金 - - 60,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - 49,800,000.00 - 投资活动现金流出小计 - 65,173,719.51 103,089,928.02 投资活动产生的现金流量净额 - -65,173,
112、719.51 -103,089,928.02 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 6,000,000.00 - 取得借款收到的现金 - 164,100,000.00 179,400,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 - 186,668,200.00 60,000,000.00 筹资活动现金流入小计 - 356,768,200.00 239,400,000.00 偿还债务支付的现金 - 162,000,000.00 96,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 12,820,287.57 10,657,369.96 支付其他与筹资活动有关的现金
113、- 98,998,037.50 - 筹资活动现金流出小计 - 273,818,325.07 106,657,369.96 筹资活动产生的现金流量净额 - 82,949,874.93 132,742,630.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 32,967,457.10 1,145,412.15 加：期初现金及现金等价物余额 - 10,599,035.16 9,453,623.01 六、期末现金及现金等价物余额 - 43,566,492.26 10,599,035.16 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 重庆云
114、天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 38 页，共 48 页 (七)合并所有者权益变动表重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 39 页，共 48 页 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 一、上年年末余额 160,000,000.00 - - - 558,543.42 5,027,173.47 - - 165,585,716.89 加：会计政策变更 - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - 其他 -
115、- - - - - - - - 二、本年年初余额 160,000,000.00 - - - 558,543.42 5,027,173.47 - - 165,585,716.89 三、本期增减变动金额（ 减 少 以“”号填列） 6,000,000.00 5,699,227.26 - - -533,080.69 -4,043,834.52 - - 7,122,312.05 （一）净利润 - - - - - 1,122,312.05 - - 1,122,312.05 （二）其他综合收益 - - - - - - - - - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 1,122,312.05 - -
116、1,122,312.05 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 40 页，共 48 页 （三）所有者投入和减少资本 6,000,000.00 - - - - - - - 6,000,000.00 1所有者投入资本 6,000,000.00 - - - - - - - 6,000,000.00 2股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - （四）利润分配 - - - - 25,462.73 -25,462.73 - - - 1提取盈余公积 - - - - 25,462.73 -25,462.73 - - - 2对
117、所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - （五）所有者权益内部结转 - 5,699,227.26 - - -558,543.42 -5,140,683.84 - - - 1资本公积转 增 资 本（或股本） - - - - - - - - - 2盈余公积转 增 资 本（或股本） - 558,543.42 - - -558,543.42 - - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 41 页，共 48 页 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - 4其他 - 5,140,683.84 - - -
118、-5,140,683.84 - - - （六）专项储备 - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - 四、本期期末余额 166,000,000.00 5,699,227.26 - - 25,462.73 983,338.95 - - 172,708,028.94 单位：元 项目 上年同期期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 一、上年年末余额 160,000,000.00 - - - 229,377.40 2
119、,064,396.54 - - 162,293,773.94 加：会计政策变更 - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - 二、本年年初余额 160,000,000.00 - - - 229,377.40 2,064,396.54 - - 162,293,773.94 三、本期增减变动金额（ 减 少 以- - - - 329,166.02 2,962,776.93 - - 3,291,942.95 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 42 页，共 48 页 “”号填列） （一）净利润 - -
120、 - - - 3,291,942.95 - - 3,291,942.95 （二）其他综合收益 - - - - - - - - - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 3,291,942.95 - - 3,291,942.95 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - 1所有者投入资本 - - - - - - - - - 2股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - （四）利润分配 - - - - 329,166.02 -329,166.02 - - - 1提取盈余公积 - - - - 329,166
121、.02 -329,166.02 - - - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 43 页，共 48 页 3其他 - - - - - - - - - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - 1资本公积转 增 资 本（或股本） - - - - - - - - - 2盈余公积转 增 资 本（或股本） - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - （六）专项储备 - - - - - - - - - 1本期提取
122、 - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - 四、本期期末余额 160,000,000.00 - - - 558,543.42 5,027,173.47 - - 165,585,716.89 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 (八)母公司所有者权益变动表 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 44 页，共 48 页 一、上年年末余额 160,000,000.00 - - - 558,543
123、.42 5,026,890.77 165,585,434.19 加：会计政策变更 - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 二、本年年初余额 160,000,000.00 - - - 558,543.42 5,026,890.77 165,585,434.19 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 6,000,000.00 5,699,227.26 - - -533,080.69 -4,797,726.21 6,368,420.36 （一）净利润 - - - - - 368,420.36 368,420.36 （二）其他综合收益
124、 - - - - - - - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 368,420.36 368,420.36 （三）所有者投入和减少资本 6,000,000.00 - - - - - 6,000,000.00 1所有者投入资本 6,000,000.00 - - - - - - 2股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3其他 - - - - - - - （四）利润分配 - - - - 25,462.73 -25,462.73 - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 45 页，共 48 页 1提取盈余公积 - - - - 25,462.73 -25,
125、462.73 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - 3其他 - - - - - - - （五）所有者权益内部结转 - 5,699,227.26 - - -558,543.42 -5,140,683.84 - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - 558,543.42 - - -558,543.42 - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - 4其他 - 5,140,683.84 - - - -5,140,683.84 - （六）专项储备 - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - 2
126、本期使用 - - - - - - - 四、本期期末余额 166,000,000.00 5,699,227.26 - - 25,462.73 229,164.56 171,953,854.55 单位：元 上年同期金额 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 160,000,000.00 - - - 229,377.40 2,064,396.54 162,293,773.94 加：会计政策变更 - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2
127、014 年度报告 第 46 页，共 48 页 二、本年年初余额 160,000,000.00 - - - 229,377.40 2,064,396.54 162,293,773.94 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - 329,166.02 2,962,494.23 3,291,660.25 （一）净利润 - - - - - 3,291,660.25 3,291,660.25 （二）其他综合收益 - - - - - - - 上述（一）和（二）小计 - - - - - - - （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 1所有者投入资本 - - - - - -
128、- 2股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3其他 - - - - - - - （四）利润分配 - - - - 329,166.02 -329,166.02 - 1提取盈余公积 - - - - 329,166.02 -329,166.02 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - 3其他 - - - - - - - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 47 页，共 48
129、 页 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - 4其他 - - - - - - - （六）专项储备 - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - 四、本期期末余额 160,000,000.00 - - - 558,543.42 5,026,890.77 165,585,434.19 法定代表人：刘和兴主管会计工作负责人：王志春会计机构负责人：王瑛 重庆云天化纽米科技股份有限公司 2014 年度报告 第 48 页，共 48 页 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 重庆市长寿区晏家街道齐心大道 22 号
