1、 北京天助畅运医疗技术股份有限公司 北京天助畅运医疗技术股份有限公司 TransEasy Medical Tech.CO.,Ltd 2012 年年度报告 2012 年年度报告 2013 年 4 月 2013 年 4 月 第一章 重要提示、目录和释义 第一章 重要提示、目录和释义 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中喜会计师事务所有限责任公司
2、为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人刘建、主管会计工作负责人于慧萍、会计机构负责人陈艳华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人刘建、主管会计工作负责人于慧萍、会计机构负责人陈艳华声明：保证年度报告中财务报告的真实
3、、完整。目录 目录 第一章 重要提示、目录和释义.2第一章 重要提示、目录和释义.2 第二章 公司基本情况简介.6第二章 公司基本情况简介.6 第三章 会计数据和财务指标摘要.7第三章 会计数据和财务指标摘要.7 第四章 管理层讨论与分析.8第四章 管理层讨论与分析.8 第五章 重要事项.15第五章 重要事项.15 第六章 股本变动及股东情况.16第六章 股本变动及股东情况.16 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.18第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.18 第八章 公司治理及内部控制.22第八章 公司治理及内部控制.22 第九章 财务报告.26第九章 财务报告.26
4、 第十章 备查文件目录.59第十章 备查文件目录.59 释义 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 北京天助畅运医疗技术股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 重大风险提示 重大风险提示 1、行业政策风险 1、行业政策风险 公司产品属于医疗器械产品，国家药监局有一系列的法规对医疗器械产品研发、注册、生产、销
5、售进行规范，特别是对 III 类医疗器械产品的研发、注册、生产、销售的规定更加严格。如果公司不能持续满足国家药监局的相关规定，公司生产经营许可将有可能被暂停或取消，从而对公司的生产经营产生重大影响。同时，公司产品作为直接植入人体重要器官的医疗器械，其安全性和有效性均在客观上存在一定的风险，如果出现质量问题，公司将面临较大诉讼风险。2、收入对单一产品较为依赖的风险 2、收入对单一产品较为依赖的风险 目前公司产品仅有疝修补片一种产品，是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上收入存在对疝修补片的依赖风险。3、对原材料供应商的依赖 3、对原材料供
6、应商的依赖 公司核心原材料聚丙烯单丝是植入人体材料，对其质量要求较高，国际上能生产满足要求的聚丙烯单丝生产企业很少，公司目前从北美某公司进口聚丙烯单丝。虽然该原材料成本占公司疝修补片生产成本的比重不高，但该原材料对公司生产经营至关重要，一旦该原材料供应中断，公司的业务及利润将受到重大影响。目前管理层已经在寻找其他备选供应商，以规避风险。尽管如此，如果发生自然灾害等不可抗力因素，导致核心原材料短缺，仍会对公司生产经营产生不利影响。其他风险参见第四章管理层讨论与分析之三、对公司未来的展望中的（四）可能面临的风险因素及对策。第二章 公司基本情况简介 第二章 公司基本情况简介 一、公司信息 一、公司信
7、息 股份简称 天助畅运 股份代码 430069 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统挂牌时间 2010年6月23日公司的中文名称 北京天助畅运医疗技术股份有限公司 公司的中文简称 天助畅运 公司的外文名称 TransEasy Medical Tech.CO.,Ltd 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 刘建 注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 2 号（国营第七九七厂）内 注册地址的邮政编码 100015 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥路 2 号（国营第七九七厂）内 办公地址的邮政编码 100015 公司国际互联网网址 电子信箱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称 申银万国证券股
8、份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称 中喜会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 签字会计师姓名 刘敏、孟从敏 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 信息披露事务负责人 姓名 曹锟 联系地址：北京市朝阳区酒仙桥路 2 号（国营第七九七厂）内 联系电话：010-51265628 传真：010-51265629 电子信箱： 三、信息披露及备置地点 三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司证券事务办公
9、室 四、公司历史沿革 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码首次注册 2002年11月13日 北京市工商行政管理局朝阳分局 1101051497408 110105744717434 744717434 最近变更注册登记日期 2012年01月06日 北京市工商行政管理局 110105004974088110105744717434 744717434 第三章 会计数据和财务指标摘要 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元项目 2012年度 2011年度 变动比例
10、(%)营业收入 27,894,047.4023,401,705.35 19.20净利润 7,057,514.588,204,253.93-13.98扣除非经常性损益的净利润 7,026,535.377,938,945.38-11.49经营活动产生的现金流量净额 6,562,748.636,590,780.03-0.43加权平均净资产收益率 18.93%28.16%减少9.23百分比 基本每股收益（元/股）0.36190.4207-13.98稀释每股收益（元/股）0.36190.4207-13.98项目 2012年末 2011年末 变动比例(%)总资产 47,338,487.3136,669,9
11、75.34 29.09股本 19,500,000.0019,500,000.00 净资产 40,862,585.5233,068,870.94 23.57每股净资产（元/股）2.09551.6958 23.57二、非经常性损益项目和金额 二、非经常性损益项目和金额 单位:元项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分;-11,184.95计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外;16,540.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出；33,025.64小计 38,380.69减：所得税影响数 7,
12、401.48非经常性损益净额 30,979.21归属于少数股东的非经常性损益净额-归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 30,979.21第四章 管理层讨论与分析 第四章 管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾 一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况（一）总体经营情况 报告期内，公司根据市场需求的变化，完善产品结构，坚持以外科无张力疝修补术的疝修补片为核心的高端介入医疗器械为主，持续增强研发能力，不断拓展经营领域，依托核心产品优势，积极开拓新产品的发展战略和计划，在全面分析和研究宏观经济、行业及公司发展趋势的基础上，加强生产质量管理，不断优化营销体系，大力推进技术创新。2012 年，公司实现
13、营业收入 27,894,047.40 元，同比增长 19.20%；利润总额和净利润分别为 8,306,963.49 元、7,057,514.58 元，同比减少 12.56%、13.98%。截至 2012 年 12 月 31 日，公司总资产为 47,338,487.31 元，净资产约为40,862,585.52 元。(二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 (二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司的主营业务为从事微创医疗器械和新型生物工程材料的临床应用研究以及相关医疗器材的研发、生产、销售业务，目前公司的主要产品是
14、用于外科无张力疝修补术的疝修补片。单位:元 主营业务分产品/服务情况 产品/服务 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)疝修补片 27,834,847.40 2,584,591.0390.7118.9415.72 0.282、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响(三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 见三、公司未来发展的展望之（一）行业发展的趋势与市场展望。2、周
15、期波动对公司经营情况的影响 公司的经营受周期波动的影响较小。(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响(四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式为：自主研发、生产、销售高值医疗器材。在研发和工艺上持续创新，以进一步提升公司产品升级能力、优化产品结构以增加公司产品的市场竞争力和市场覆盖。报告期内公司的商业模式无重大变化。(五)公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况(五)公司主要财务数据分析 1、资产负债构成分析（1）资产项目重大变化情况 单位:元 科目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 变动 重大变动
16、 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率 货币资金 26,238,093.8155.43%21,845,161.4059.57%4,392,932.4120.11%应收帐款 526,966.901.11%123,240.650.34%403,726.25327.59%个别经销商的授信在年末未能付款，2013年 1 月上述款项全部还回。预付账款 982,166.222.07%586,261.391.60%395,904.8367.53%新产品研发样品、动物试验、产品检测预付款约 80 万元，另外专利相关费用 15 万元。其他应收款 628,268.621.33%602,7
17、16.871.64%25,551.754.24%存货 7,156,586.3215.12%3,529,000.819.62%3,627,585.51102.79%大量购入现有产品的主要原材料,并且研发材料大量购入 长期股权投资 1,003,754.612.12%605,653.851.65%398,100.7665.73%2012 年新增投资 100万元 固定资产 9,507,392.6420.08%8,598,392.7723.45%908,999.87110.57%房屋办理产权证补交的税费 无形资产 444,340.890.94%171,817.690.47%272,523.20158.6
18、1%用于申请境外专利 资产合计 47,338,487.31 36,669,975.3410,668,511.9729.09%（2）负债项目重大变化情况（2）负债项目重大变化情况 单位:元 科目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 变动 变动原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重增减额 增减率 预收账款 260,807.140.55%206,533.860.56%54,273.2826.28%应付职工薪酬 1,530,501.503.23%50,147.160.14%1,480,354.342952.02%年末计提 2012 年度奖金 应交税费 1,28
19、5,985.862.72%799,780.692.18%486,205.1760.79%2012 年第四季度销售较 2011 年同期增长179 万元，导致期末应缴税费增长。其他应付款 423,942.880.90%300,079.420.82%123,863.4641.28%收到的市场保证金和代收国外运输费 其他流动负债 2,617,433.605.53%2,193,137.875.98%424,295.7319.35%提取 2012 年专利版权费 专项应付款 300,000.000.63%300,000.00 北京朝阳科委课题财政拔付款 负债合计 6,475,901.7913.68%3,60
20、1,104.409.82%2,874,797.3979.83%2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 2、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明主营业务收入-疝修补片 27,834,847.4023,401,705.354,433,142.0518.94%其他业务收入-房租 59,200.0059,200.00（2）成本构成分析（2）成本构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务成本-疝修补片 2,584,591.032,233,393.97351,197.0
21、615.72%（3）费用构成分析（3）费用构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明销售费用 4,293,070.453,621,860.91671,209.5418.53%市场投入及人员增加。管理费用 11,775,741.917,649,447.844,126,294.0753.94%2012 年研发费用投入 718 万元，较上年增加350 万元。财务费用-95,307.83-26,459.97-68,847.86260.20%3、现金流量表分析 3、现金流量表分析 单位：元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明经营活动产生的现金流量净
22、额 6,562,748.636,590,780.03-28,031.40-0.43%投资活动产生的现金流量净额-3,203,778.51-307,945.76-2,895,832.75940.37%对畅想天行增资 100 万元，固定投资主要是办理房产产权证补交房费及税费 65 万元，购置其他设备 104 万元。筹资活动产生的现金流量净额 1,036,200.00-3,580,696.264,616,896.26-128.94%收到北京科委技术成果转化资金 73.62 万元，朝阳科委技术资助资金 30万元 现金及现金等价物净增加额 4,392,932.412,662,061.541,730,87
23、0.8765.02%说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量与净利润不存在重大差异 4.公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 4.公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）控股子公司情况（1）控股子公司情况 本公司无控股子公司。（2）参股公司情况（2）参股公司情况 名称 主要产品或服务 注册资本(元)投资比例 总资产(元)净资产(元)营业收入(元)净利润(元)北京畅想天行医疗技术有限公司 医疗技术开发 6,000,000.00 33.33%3,049,406.383,011,263.83-1,803,697.71参股公司立项研发的产品在细分市场上与本公司没有关联性。（3）公司控制的
24、特殊目的主体情况 （3）公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无。6、会计师事务所意见 6、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2012 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由中喜会计师事务所有限责任公司进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 8、董事
25、会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 不适用（五）公司经营计划或目标实施进度分析（五）公司经营计划或目标实施进度分析 1、上年度已披露经营计划或目标 公司已经立项的“部分可吸收补片”、“复合补片”、“补片固定器”等项目，这些产品研发起点高，普遍引入了可吸收生物工程材料，使得这类产品有了更好的性能，产品技术与当前国际最好水平持平，处于国内领先。“部分可吸收补片”是较传统聚丙烯补片技术更先进、效果更佳的新一代修补产品，是单纯聚丙烯补片的更新换代产品。“复合补片”是应用于腹腔内的腹壁疝及腹壁缺损的修补，具有降低粘连发生的功能。较聚丙烯补片仅针对腹股沟疝而言，扩大了公司产品在软组织领
26、域的覆盖面。“补片固定器”主要是针对腹腔镜疝修补术开发的一种医疗器械，可以帮助医生快速、有效的固定补片。在确保疝修补产品作为核心产品线的前提下，积极进行新产品的调研和立项。开拓新的业务领域，成立了“有源医疗器械研发项目组”，开展高血压微创手术医疗器械、XZJM 项目的研发。为公司的创新技术寻求保护，同时也使得公司的价值得到更好地体现。报告期内取得了国家知识产权局授权的专利技术 9 项，截止 2012 年 12 月 31 日，公司共持有已授权的专利技术 27 项。2、报告期内经营计划或目标实施进度“部分可吸收补片”、“复合补片”、“补片固定器”等项目正在研发阶段，预计将在 2015 年底前陆续完
27、成上市工作，届时在疝修补领域，公司产品已做到了全面覆盖，公司可以向市场提供各种无张力疝修补术所需的全系列修补产品。二、公司对持续经营能力评价 二、公司对持续经营能力评价 报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望 三、公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望 公司所处行业为微创医疗器械无张力疝修补术。当前疝修补片行业竞争格局已呈多头并举的态势，世界主要的生产商都已进入中国市场。由于疝修补片的高技术性及医疗器械行业的特殊性，虽因行业竞争日趋激烈，但从供求状况分析，仍有非常大的市场潜力可供拓展。目前国家正在积极开展深化医疗卫生体制
28、改革的研究工作，新的医疗体制改革规划已经公布，主要针对医药管理体制和运行机制、医疗保障体制等方面存在的问题提出相应的改革措施。国家卫生主管部门已经开展就医院使用的医疗器械产品的供货资质及采购价格进行全国集中的公开招标管理工作。疝修补片已经列入多个省市医疗机构高值医用耗材集中采购成交候选品种目录，市场前景比较广阔。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 强化管理，完善制度，保证企业健康发展，保证产品质量。保持高研发投入，保证现有产品的竞争优势和持续研发新产品，拓宽产品的适应症，同时切实做好市场服务，不断提高市场份额。（三）公司 2013 年经营计划和主要目标 （三）公司 2013 年经营计划和主要
29、目标 1、公司 2013 年度经营计划 公司整体经营目标为：瞄准国际疝修补行业的最新研发方向，进一步完善疝修补片产品系列，成为国内疝修补片市场的领导者及核心技术拥有者；开展其他相关微创医疗器械开发和研究，实现多产品、多层次的业务格局。公司将在 2013 年进行销售渠道的深度拓展及渠道扁平化工作，沿着国家医药卫生体制改革方向，让更多的基层患者可以使用到高性价比的产品；同时致力于将更高质量、更好临床体验的产品推向高端市场，力争在疝修补行业保持并维护较高的市场占有率和品牌影响力。尝试拓展疝修补产品在快速康复及预防性治疗领域的应用，同时，公司计划开发普通外科以外的更多新产品，完善并丰富公司的产品结构、
30、降低单一品种经营风险。2、公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况 目前公司现有产品销售正处于稳步增长阶段，因产品高附加值，每年产品销售所产生的现金和利润可以满足公司日常经营支出和经营计划（主要是研发支出）支出。公司自有资金基本可以满足几个研发项目的支出需求。另外公司已经在建设银行、招商银行分别建立了银行信贷关系，已批复可以使用无抵押信用流动资金贷款（500 万元）和可抵押（房产）贷款（1000 万元）额度。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、宏观经济风险 四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1、宏观经济风险 公司主要服务于医疗器械制造业，医疗器械制造业作为我国新兴产业
31、，未来仍将保持持续增长。受到国家宏观经济发展的影响。2012 年度，在国家经济增长放缓影响下，医疗器械产业经营压力普遍增大，此种状况在 2013 年度趋缓，但尚未根本转变。加强新产品研发，使公司产品具有技术竞争优势；加强市场推广活动，建立公司产品品牌，使公司产品具有销售竞争力。2、市场风险 2、市场风险 公司核心产品“善释”软组织修补材料，在国内市场优势明显，在行业中占据主导地位，在外科软组织修补领域已经广泛应用。2012 年，受行业竞争加剧的影响，市场销售压力增大。如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临市场占有率下降的风险。公司将建立包括本
32、专业主要临床专家的智库，通过了解和贴合临床医生的使用习惯等方式加大对临床专家的学术支持力度，加大本公司产品在手术中的使用率，加强产品的临床适用性，树立使用典范的模式，保证高效、持续的市场开发效果。III 类医疗器械生产企业参与市场竞争的前提必须以质量做保证，否则直接将被市场淘汰。公司加强对全体员工进行质量意识的教育，从研发、生产、销售都严格按照 ISO13485 质量体系的要求运行，对反馈信息、自查以及评审中发现的质量问题及时分析整改，保证产品品质优良。3、技术风险 3、技术风险 科技进步是推动医疗器械制造业快速发展的驱动力，因此，未来该行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，新材料、新技术的进
33、步将会影响到公司业务的发展。作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈。公司将为员工在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，稳定人才队伍，从而使公司的经营业绩及长远发展得到保障。4、政策变动风险 4、政策变动风险 医疗器械行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营带来不利影响。未来国家行业监管政策的变化还可能进一步提高公司经
34、营成本，影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。第五章 重要事项 第五章 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保情况。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内
35、，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 报告期内，公司无重大关联交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司未实施股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司在申请挂牌时，公司控股股
36、东、董事、监事、管理层、核心技术人员以及关联企业所出具的避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司不存在未在股份报价转让平台上披露
37、的重大事项。第六章 股本变动及股东情况第六章 股本变动及股东情况一、股本变动情况 一、股本变动情况 单位：股 股份性质 期初 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 2,145,00011.00%2,145,000 11.00%2、董事、监事及高级管理人员 2,315,62511.88%2,315,625 11.88%3、核心员工 4、其它 1,657,5008.50%1,657,500 8.50%无限售条件的股份合计 6,118,12531.38%6,118,125 31.38%有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 6,435,00033.00%6,4
38、35,000 33.00%2、董事、监事及高级管理人员 6,946,87535.63%6,946,875 35.63%3、核心员工 4、其它 有限售条件的股份合计 13,381,87568.63%13,381,875 68.63%总股本 19,500,000100.00%19,500,000 100.00%股东总数 8 8 股份变动及报告期内股份限售解除情况说明：报告期内，公司无股份变动及股份限售解除情况。二、前10名股东持股情况表 二、前10名股东持股情况表 单位：股序号 股东名称 股东性质 期初持股数 期内增减期末持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售 股份数 质押或冻结的股份数 1 刘
39、建 自然人 8,580,000 8,580,00044.00%6,435,000 2,145,0002 马进 自然人 5,655,000 5,655,00029.00%4,241,250 1,413,7503 孟凯 自然人 3,159,000 3,159,00016.20%2,369,250 789,7504 罗洁玲 自然人 780,000 780,0004.00%780,0005 陈国强 自然人 682,500 682,5003.50%682,5006 华新 自然人 292,500 292,5001.50%219,375 73,1257 郭伟 自然人 195,000 195,0001.00%
40、195,0008 邓平华 自然人 156,000 156,0000.80%117,000 39,000合计 19,500,000 19,500,000100.00%13,381,875 6,118,1251、股东间关联关系说明：上述股东之间不存在关联关系及一致行动人。2、持股变动情况说明：报告期内，公司不存在持股变动情况。三、控股股东和实际控制人情况 三、控股股东和实际控制人情况（一）公司控股股东和实际控制人情况（一）公司控股股东和实际控制人情况 公司控股股东和实际控制人为刘建先生。刘建先生持有公司股份 858.00 万股，持股比例为 44%。刘建先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管
41、理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 控股股东、实际控制人：刘建天助畅运公司持股比例 44%持股比例 29%第二大股东：马进第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股 比例 与股东之间关系 刘建 董事长 50
42、男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 8,580,000 8,580,000 44.00%股东 孟凯 董事 总经理 核心技术人员 55 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 3,159,000 3,159,000 16.20%股东 刘登红 董事 40 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 股东 曹锟 董事 39 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 华新 董事 46 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 292,500 292,500 1.50%股东 马进 监事会主席 49 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 5,655,000 5
43、,655,000 29.00%股东 邓平华 监事 35 男 2009 年 9 月-2012 年 9 月 156,000 156,000 0.80%股东 乔红英 职工 监事 36 女 2009 年 9 月-2012 年 9 月 于慧萍 财务 总监 48 女 2009 年 9 月-2012 年 9 月 （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.公司董事 刘建，男，1962 年出生，中国国籍，拥有阿根廷永久居留权。毕业于中国科学院自动化研究所工学专业，研究生学历，硕士学位。曾任机械部沈阳铸造研究所技术人员，沈阳大学计算中心教师，深
44、圳市人事局外派干部，2004 年至今任北京天助基业科技发展有限公司董事长，2008 年至今任北京奇伦天佑创业投资有限公司董事长兼总裁。现任公司董事长。孟凯，男，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于华东工学院化工学院高分子化工专业，大学本科学历。1995 年至 2001 年任淮阴西格玛医用实业有限公司总经理。现任公司董事兼总经理，持有公司 16.20%的股份，为公司第三大股东。刘登红，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国农业大学机械工程专业，大学本科学历。曾任香港富江洋行医疗器械营销管理北方区域主管，1998 年至 1999 年任广州以新科技有限公司执行董
45、事，2002 年至 2005 年任贵州联盛药业有限公司执行董事，2002 年至今任北京天助基业科技发展有限公司总经理。曹锟，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京林业大学森林工业学院化工专业，大学本科学历，中国注册会计师、国际注册内部审计师。2000年至 2001 年任北京一致沟通网络技术有限公司财务总监，2002 年至今任北京天助基业科技发展有限公司财务总监、副总经理。华新，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清华大学物理系固体物理、自动控制专业，大学本科学历；中国空间技术研究院控制理论和应用专业，研究生学历，硕士学位。1993 年至 1996 年任
46、北京真阳技术发展有限公司经理，1996 年至 1999 年任北京天助科技开发公司研发主管，2000 年至 2002 年任北京一致沟通网络技术公司总经理，2002 年至 2006 年任本公司副总经理，现任心诺普医疗技术（北京）有限公司总经理，持有公司 1.50%的股份。2.公司监事 2.公司监事 马进，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于浙江大学生物医学工程与仪器专业，研究生学历，硕士学位。1988 年至 1990 年任深圳山星电子有限公司经营部市场业务经理，1990 年至 1993 年任深圳达威贸易公司销售部经理，2000年至今任北京天助盈通技术有限公司董事长兼总经理。现任
47、公司监事会主席，持有公司 29.00%的股份，为公司第二大股东。邓平华，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于吉林大学国际贸易专业，专科学历。2002 年至今任北京天助基业科技发展有限公司财务经理，持有公司 0.80%的股份。乔红英，女，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。专科学历。曾就职于淮阴西格玛医用实业有限公司。现任公司职工代表监事、生产部经理兼行政主管。3.公司高级管理人员 3.公司高级管理人员 于慧萍，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海财经大学金融系证券期货方向，硕士学位，会计师职称。曾就职于宁夏粮食局，2001 年至2005 年
48、任北京海淀科技发展有限公司财务经理，2005 至 2009 年任北京天助基业科技发展有限公司计划审计部经理。现任公司财务总监。二、公司董事、监事、高级管理人员及核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心员工及其他对公司有重大影响的人员变动情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员、核心员工及其他对公司有重大影响的人员无变动。三、公司员工情况 三、公司员工情况（一）人员构成（一）人员构成 截至本报告期末，公司共有员工 61 人，公司员工具体情况如下：1、按岗位构成情况：1、按岗位构成情况：岗位性质 人数 管理人员 10 生产人员 18 销售人员 10 技术
49、人员 18 财务人员 3 行政人员 2 合计 61 2、按教育程度 2、按教育程度 教育程度 人数 研究生及研究生以上 5 本科 22 大专 15 高中及以下 19 合计 61 16%30%16%30%5%3%员工构成员工构成岗位岗位管理人员生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员 （二）员工薪酬政策 （二）员工薪酬政策 本公司雇员之薪酬包括薪金、津贴等，同时依据相关法规，本公司参与相关政府机构推行的社会保险计划，根据该计划，本公司按照雇员的薪酬和国家规定缴纳雇员的社会保险。（三）培训计划（三）培训计划 公司一直十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、
50、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作技能培训、管理者提升培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。8%36%25%31%员工构成员工构成教育程度教育程度研究生及研究生以上本科大专高中及以下 第八章 公司治理及内部控制 第八章 公司治理及内部控制 一、公司治理基本情况 一、公司治理基本情况 报告期内，公司根据公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）以及中国证券业协会有关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理
