1、 数尔安防 NEEQ:839365 杭州数尔安防科技股份有限公司 Hangzhou Soar Security Technology Co.,Ltd. 年度报告 2016 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 2 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 5 月，公司成功完成股份改制，更名为“杭州数尔安防科技股份有限公司”，注册资本 560 万元，公司以此次股改为契机，进一步明确了未来的发展战略，完善了公司治理结构。 2、2016 年 10 月 25 至 28 日在北京中国国际展览中心参加 2016 中国国际社会公共安全产品博览会，主要展出产品：4
2、G 快速布控球、双目云台、星光级红外球、车载球、迷你云台等。 3、2016 年 10 月，公司获得 2016-2017 年度中国安防新三板挂牌企业 30 强。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 3 目 录 第一节 声明与提示 . 5 第二节 公司概况. 8 第三节 会计数据和财务指标摘要. 10 第四节 管理层讨论与分析. 12 第五节 重要事项. 22 第六节 股本变动及股东情况. 24 第七节 融资及分配情况. 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况. 27 第九节 公司治理及内部控制. 30 第十节 财务报告. 36 杭州数尔安防科
3、技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 4 释义 释义项目 释义 数尔安防、数尔股份、本公司或公司 指 杭州数尔安防科技股份有限公司 数尔电子、数尔有限、有限公司 指 杭州数尔电子有限公司（本公司的前身） 控股股东、实际控制人 指 傅清新 章程、公司章程 指 杭州数尔安防科技股份有限公司公司章程 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 新会计准则 指 财政部于 2006 年颁布的企业会计准则 主办券商 指 首创证券有限责任公司 审
4、计机构 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 浙江六和律师事务所 股东大会 指 杭州数尔安防科技股份有限公司股东大会 董事会 指 杭州数尔安防科技股份有限公司董事会 监事会 指 杭州数尔安防科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 ODM 指 Original Design Manufacturer
5、，是一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品。受委托方拥有设计能力和技术水平，基于授权合同生产产品。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 5 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人傅清新、主管会计工作负责人及会计机构负责人方丽华保证年度报告中财务报告的真实、完整。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2016年度标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关
6、事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、内部控制风险 有限公司阶段，公司风险识别能力较低、内部控制体系不够健全、规范治理意识相对薄弱，存在董事会任期届满未及时改选、会议文件未能妥善保管等情况。改制为股份有限公司后，公司制定了公司章程等一系列规则，但由于股份公司成立时间尚短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断改善，员工对于内
7、部控制的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理和内部控制仍然会存在不规范的风险。 2、实际控制人不当控制的风险 傅清新为公司实际控制人，以直接和间接方式持有公司 298万股股份，控制公司 58.9286%的股份表决权。傅清新自有限公司成立之日起即为公司第一大股东，并担任董事长兼总经理，股份公司成立至今担任公司董事长（法定代表人）兼总经理。报告期内，傅清新持续在公司工作，并负责相应的管理工作。傅清新依其实际支配的表决权能够对股东大会的决议，董事、监事和高级管理人员的任命及公司的经营决策产生重大影响，杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 6
8、存在致使公司经营及中小股东利益受到影响甚至损害的可能性。 3、收入来源集中导致的风险 公司目前主营业务为安防视频监控产品的研发、生产和销售，报告期内业务收入来源较为集中，2016 年公司对前三大客户的销售额占当期营业收入的比例分别为 42.20%、11.02%和7.27%。其中，2016 年度公司向中国电信股份有限公司嘉兴分公司销售 748.8136 万元，占全年度销售收入的 42.20%。公司存在单一客户依赖风险。 4、公司规模较小，抗风险能力弱的风险 公司整体规模偏小，截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 1,872.14 万元，净资产为 1,113.61 万元。2016
9、年公司实现营业收入 1,774.40 万元、净利润 66.74 万元，公司整体规模较小，抗风险能力较弱，一旦经营环境发生重大变化，将对公司经营业绩产生较大影响。 5、核心人员流失或技术泄密的风险 公司长期以来坚持自主研发、自主创新，公司目前已取得多项专利及软件著作权。虽然公司与核心技术人员签订了保密协议，防止核心技术泄密，并注重企业文化建设和研发激励机制的实施，但安防行业对技术人才的需求与日俱增，不排除核心技术泄露或核心技术人员外流的风险。 由于公司主要产品视频监控产品的生产采用软件设计和硬件生产相结合的方式，核心技术人员不仅需要对硬件生产非常熟悉，也需精通相关软硬件结合的知识。公司关键技术的
10、研发依赖于核心技术人员的专业知识和产业技术，同时，产品的技术水平、成本控制也直接决定公司产品在市场中的竞争能力。因此，公司对核心技术人员的依赖性较强。随着行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。 6、销售区域集中的风险 2015 年度和 2016 年度，公司在浙江地区实现安防产品销售收入分别为 474.95 万元和 913.41 万元，分别占当期营业收入的35.08%和 51.48%。其中电信类产品 2015 年度、2016 年度销售额分别为 252.56 万元、748.81 万元。剔除电信类销售金额后，其他浙
11、江客户销售占比 16.43%、9.28%。公司客户主要集中于浙江省区域，存在区域集中的风险。 7、高新技术企业资质无法通过复审的风险 公司于 2015 年取得高新技术企业资质，有效期 3 年。依据中华人民共和国企业所得税法第二十八条规定，在其高新技术企业证书有效期内，公司按 15%的税率征收企业所得税。公司需在证书有效期到期后对高新技术企业资格认证提交复审申请，如未能通过，则不再享受高新技术企业的所得税优惠政杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 7 策，将按 25%的税率征收所得税，这将对公司盈利能力产生不利影响。 8、房屋租赁产生的风险 公司现有生产
12、经营场所系通过租赁取得，尚无自身拥有的可用于生产经营的土地。公司与浙江辰光科技有限公司签署了租期截至 2017 年 12 月 31 日的房屋租赁合同。公司客观上存在如果因租赁到期或出租方中途违约而又未能及时寻找到经营场所，公司正常生产经营将受到不利影响的风险。 9、公司可能面临处罚的风险 公司在 2014 年、2015 年、2016 年 1-2 月在未取得特殊行政许可情况下生产属于实行生产许可证制度管理的产品目录所列示的防爆监控产品，该产品公司生产较少，且已于 2016 年3 月起停止生产该产品，同时杭州市拱墅区质量技术监督局于2016 年 8 月 29 日出具了公司自 2014 年 1 月
13、1 日至出具日无违法违规的证明，但公司以后仍然可能面临因此被处罚的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 8 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 杭州数尔安防科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hangzhou Soar Security Technology Co.,Ltd. 证券简称 数尔安防 证券代码 839365 法定代表人 傅清新 注册地址 杭州市拱墅区祥园路 39 号 6 幢 4 楼 办公地址 杭州市拱墅区祥园路 39 号 6 幢 4 楼 主办券商 首创证券有限责任公司 主办券商办公地址 北
14、京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 吕洪仁、仲慧 会计师事务所办公地址 北京市复兴路 47 号天行建商务大厦 2223 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈煜华 电话 13646828268 传真 0571-85807628 电子邮箱 chenyuhua 公司网址 联系地址及邮政编码 杭州市拱墅区祥园路 39 号 6 幢 4 楼，310015 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 20161018 分
15、层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C3953 影视录放设备制造 主要产品与服务项目 根据客户需求，通过自身的研发设计，为企业提供安防视频监控设备。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 5,600,000 做市商数量 - 控股股东 杭州数尔安防科技股份有限公司 实际控制人 傅清新 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 统一社会信用证代码 91330105770842490H 否 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 9 注：2016 年 1 月 6 日公司取得统一社会信用证代码为 91330105770842490H 的营
16、业执照。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 17,744,020.74 13,539,349.85 31.06% 毛利率% 33.36 29.19 - 归属于挂牌公司股东的净利润 667,388.04 570,869.91 16.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -161,688.10 569,948.72 -128.37% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 6.32 6.57 - 加权平均净资产收益率
17、%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -1.53 6.56 - 基本每股收益 0.12 0.11 9.09% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 18,721,403.29 17,040,741.89 9.86% 负债总计 7,585,242.23 8,071,968.87 -6.03% 归属于挂牌公司股东的净资产 11,136,161.06 8,968,773.02 24.17% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.99 1.79 11.17% 资产负债率% 40.52 47.37 - 流动比率 2.35 2.04 - 利息保障倍数 - - -
18、 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 385,596.61 2,258,392.08 - 应收账款周转率 11.16 2.33 - 存货周转率 1.70 1.65 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 9.86 -14.33 - 营业收入增长率% 31.06 -21.20 - 净利润增长率% 16.91 -59.43 - 五、股本情况 单位：股 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 11 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 5,600,000 5,000,000 12.00% 计入
19、权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,055,600.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67,129.12 非经常性损益合计 988,470.88 所得税影响数 -159,394.74 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 829,076.14 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有） 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期）
20、 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 无 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司的核心业务在于安防视频监控产品的研发、生产和销售。公司致力于发展移动视频监控等安防细分行业，专业的研发团队通过对自身专有核心技术的研发、整合和应用，为客户提供更为贴心的专业化、定制化的高品质产品，不断地攻克并深耕专业化视频安防细分市场。 1、研发模式 公司产品主要为前端监控球形摄像机、云台，具备完整的机械结构设计、电子软硬件、算法研发团队，目前已形成常规安防监控、车载监控、
21、特殊定制监控等多个产品线，为各个行业提供前端解决方案。公司根据业务发展需要，不断开发具有实用价值的、质量优良、可靠稳定的前端红外高速球/云台、车载球、智能监控产品；根据生产工艺特点，不断改进机器设备以提高生产的自动化和机械化，改善生产流程，提高经营效率，降低生产成本。公司生产的常规安防监控产品基本涵盖大多数安防应用场合对于前端产品的需求，且已获得多项外观结构专利。同时针对不同的客户需求，公司还有能力快速定制专用的外观结构、程序等，目前已形成多个细分领域的定制产品。 2、生产模式 公司设有生产部，主要负责产品的功能检测、外观检查、产品组装、物料储运、生产计划等工作职能。公司根据客户订单制定采购计
22、划，由生产部根据订单制定生产计划。生产部主管评审生产订单交货期，在与销售内勤确认后，由生产部开具领料单后从仓库领取物料，再由生产部组织生产。同时，对公司产品建立了严格的审核和验收程序，确保公司产品符合检验标准及行业要求。 3、销售模式 公司已经建立多种营销模式，通过多层次立体化的市场结构保证稳定的盈利水平和稳定的供应链。传统视频监控领域的成熟技术保证了公司稳定的利润与收入；大量的有高度粘性的定制化客户群体保证了稳定的市场份额，并以此为基础建立了优质的极有竞争力的供应链。 公司产品的终端客户主要用在平安城市、治安监控中，公司销售模式主要以产品直销和项目销售为主。其中项目销售一般是通过招投标获取客
23、户，投标产品主要是视频安防监控产品，公司根据客户的招标要求，提供有竞争力的产品。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 13 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年公司主要业务保持稳步增长。2016 年度营业收入 17,744,020.74 元，同比增长 31.06%；2016年度净利润 667,
24、388.04 元，同比增长 16.91%。截止到 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 18,721,403.29元，同比增长 9.86%；净资产为 11,136,161.06 元，同比增长 24.17%。 客户方面，2016 年公司新增中信重工开诚智能装备有限公司、杭州比特信息技术有限公司两家客户，合计销售 595,042.72 元。 供应商方面，公司在原有供应商基础上，加强了与几家规模较大供应商的合作关系以稳定原材料的供应。 研发方面，公司始终保持着稳定的研发费用投入，用以研发新产品、提升各种应用环境前端监控摄像机的适应性、稳定性、以及改造研发关键生产设备。 人员方面，在报告期内
25、，公司依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法、公司薪酬制度等规定，实施全员劳动合同制，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育社会保险及代扣代缴个人所得税。 公司一贯重视知识产权，2016 年新增实用新型专利 2 个，软件著作权 2 个。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 17,744,020.74 31.06% - 13,539,349.85 -21.20% - 营业成本 11,824,743.70 23.34% 66.64% 9,587,193.47 -13.84% 70
26、.81% 毛利率 33.36% - - 29.19% - - 管理费用 5,074,808.69 68.32% 28.60% 3,014,915.19 1.48% 22.27% 销售费用 1,023,999.39 16.04% 5.77% 882,424.90 48.34% 6.52% 财务费用 -43,848.35 -37.38% -0.25% -70,028.05 -235.46% -0.52% 营业利润 -204,109.25 -129.85% -1.15% 683,867.98 -65.02% 5.05% 营业外收入 1,110,523.01 14,512.14% 6.26% 7,60
27、0.00 1,800.00% 0.06% 营业外支出 87,536.30 366.59% 0.49% 18,761.04 5.28% 0.14% 净利润 667,388.04 16.91% 3.76% 570,869.91 -59.43% 4.22% 项目重大变动原因： 1、营业收入 2016 年度营业收入 17,744,020.74 元，同比增加了 31.06%。主要原因：（1）2016 年公司对主要客户中国电信嘉兴公司项目调试完成 748.81 万，较去年同比增长 196.49%；（2）2016 年随着海外客户的需求增加、公司新产品的研发，以及美元汇率变动带来的效益，使得境外收入较去年同比
28、增长 19.79%。 2、毛利率 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 14 2016 年度毛利率 33.36%，比上年增加了 4.17 个百分点。主要原因系销售毛利率较高的电信嘉兴公司客户销售额比重增加所致。具体见上述“营业收入”的分析。 3、营业成本 2016 年度营业成本 11,824,743.70 元，同比增加了 23.34%。主要原因系 2016 年度的营业收入同比 2015年有所增加，因此营业成本也就相应增加。 4、销售费用 2016 年度销售费用 1,023,999.39 元，同比增加了 16.04%。主要原因系 2016 年度的销售额增
29、加导致运输费用和差旅费用增加较多。 5、管理费用 2016 年度管理费用 5,074,808.69 元，同比增加了 68.32%。主要原因：（1）2016 年度公司完成股份改制和新三板挂牌，当期发生的新三板推荐挂牌、律师、审计等服务费用增加金额较大。（2）2016 年度员工的整体工资水平有所调增以及根据业务需要增加了管理人员，因此职工薪酬有所增加。 6、财务费用 2016 年度财务费用-43,848.35 元，同比降低了 37.38%。主要原因系 2016 年度利息收入下降和外贸业务的汇率影响。 7、营业利润 2016 年度营业利润-204,109.25 元，同比降低了 129.85%。主要原
30、因系 2016 年度管理费用的增加较多，管理费用增加原因见上述“管理费用”分析，虽然同比销售收入也有增长，但管理费用的增长比例比毛利的增长比例要大。 8、营业外收入 2016 年度营业外收入 1,110,523.01 元，同比增加了 14,512.14%。主要原因：（1）2016 年度公司完成了新三板挂牌，政府部门给予的对接资本市场奖励 95 万元；所在园区给予的 2015 年新认定的高新技术企业奖励费 10 万元。（2）2016 年度有新增的软件产品增值税超税负给予的退税 38,095.57 元和高新技术企业的水利基金减免 9,795.83 元。 9、营业外支出 2016 年度营业外支出 8
31、7,536.30 元，同比增加了 366.59%。主要原因为公司按照新三板挂牌要求对公司财务制度及财务处理进行规范，按照规定补交相应的滞纳金。 10、净利润 2016 年度净利润 667,388.04 元，同比增加了 16.91%。主要原因系报告期内公司获得政府补助 105.56万元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 17,744,020.74 11,824,743.70 13,539,349.85 9,587,193.47 其他业务收入 - - - - 合计 17,744,020.74 11,824,743.70 13,5
32、39,349.85 9,587,193.47 按产品或区域分类分析： 单位：元 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 15 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 安防摄像机 17,598,051.49 99.18 13,361,615.66 98.69 配件及其他 145,969.25 0.82 177,734.19 1.31 合计 17,744,020.74 100.00 13,539,349.85 100.00 收入构成变动的原因： 2016 年度公司安防摄像机、配件及其他的收入占总营业收入的比例与 2015
33、年度相比变动幅度不大，公司保持相对稳定的销售结构。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 385,596.61 2,258,392.08 投资活动产生的现金流量净额 -620,096.78 -434,784.10 筹资活动产生的现金流量净额 1,500,000.00 - 现金流量分析： 1、2015 年经营活动产生的现金流量净额比较大主要是因为 2015 年度收到电信客户 2014 年的销售货款8,115,800 元。2016 年度收到的其他与经营活动有关现金同比增加 1,040,835.23 元，增长比例为 2,287.03%，主要为收到政府补贴
34、 105.56 万元；2016 年度支付相关税费同比增加 956,666.00 元，增长比例为 576.76%，主要原因为销售额同比增长导致相关税金支出明显增加；支付给职工以及为职工支付的现金同比增加1,474,478.30 元，增长比例为 58.71%，主要系整体薪酬水平调增及员工数量增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额下降主要为 2016 年研发的几款新产品需要增加固定资产所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额增加是因为 2016 年度公司接受了杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙）的认缴出资额 1,500,000 元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售
35、占比 是否存在关联关系 1 中国电信股份有限公司嘉兴分公司 7,488,136.85 42.20% 否 2 FS NETWORKS 1,954,707.63 11.02% 否 3 福建星网锐捷安防科技有限公司 1,289,377.78 7.27% 否 4 DONG YANG ELECTRONIC SYSTEM 1,063,747.23 5.99% 否 5 库柏裕华（常州）电子设备制造有限公司 870,276.07 4.90% 否 合计 12,666,245.56 71.38% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 浙江宇视科技有限公
36、司 2,678,349.55 19.57% 否 2 宁波经济技术开发区拓宇电子有限公司 902,244.96 6.59% 否 3 杭州中润电子科技有限公司 632,145.31 4.62% 否 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 16 4 深圳市海汇天合科技有限公司 520,188.06 3.80% 否 5 杭州全盛机电科技有限公司 492,525.21 3.60% 否 合计 5,225,453.09 38.18% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,227,092.61 1,249,724.8
37、4 研发投入占营业收入的比例 6.92% 9.23% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 8 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： 公司 2016 年研究开发费用总额为 1,227,092.61 元，占销售收入总额 17,744,020.74 元的 6.92%，高于高新技术企业研发费用占比 5%的要求。2016 年度公司重点开发项目为车载 4G 布控球型摄像机、车载双视热成像球型摄像机、小型云台摄像机、GPS 红外高清球型摄像机、智能分析模块。各项目都已研发完成，将有助于公司保持持续的销售增长。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动
38、 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 4,335,062.57 22.42% 23.16% 3,541,112.16 105.53% 20.78% 2.38% 应收账款 1,466,595.19 -5.02% 7.83% 1,544,114.85 -83.46% 9.06% -1.23% 存货 10,908,210.90 9.39% 58.27% 9,972,216.36 55.72% 58.52% -0.25% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 918,304.72 54.86% 4.91% 592,984.86 40.31% 3.48% 1.
39、43% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 18,721,403.29 9.86% - 17,040,741.89 -14.33% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金本期余额较上期增加了 22.42%，主要原因系 2016 年 12 月份收到的销售货款大于支付的款项。 2、预付账款本期余额较上期下降了 49.80%，主要原因系 2015 年末预付杭州中润电子科技有限公司货款杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 17 已于 2016 年完成交货。 3、其
40、他流动资产本期余额较上期增加了 82.03%，主要原因系待抵扣进项税发票增加。 4、固定资产本期余额较上期增加了 54.86%，主要原因系 2016 年新研发项目需要的新模具和研发设备的采购。 5、应付票据本期余额较上期降低了 50.11%，主要原因系 2016 年本期新开具的银行承兑汇票与当期到期的银行承兑汇票相比下降幅度较大所致。 6、应付账款本期余额较上期增加了 36.15%，主要原因系 2016 年销售额增加，原材料采购量也相应有所增加，导致应付账款余额增加。其中最大供应商浙江宇视科技有限公司应付账款余额同比增加1,363,653.11 元，增加了 102.86%。 7、应交税费本期余
41、额较上期下降了 92.24%，主要原因系 2016 年 12 月有足额的待抵扣进项税额，以及企业所得税额较上年减少。 3、投资状况分析 不适用。 （三）外部环境的分析 1、行业供求状况 （1）市场需求方面：近年来，国际恐怖主义势力抬头，国内国际安全形势日益严峻，国内安防需求日益增长。“十三五”期间对于安防行业的投入预计将远超“十二五”期间水平，安防视频监控市场正面临高速增长，预计 2018 年中国的安防视频监控市场规模将达到 1,114.00 亿元。 （2）市场供给方面：目前视频安防制造企业竞争激烈，我国视频监控企业多达数千家，除了行业龙头海康威视以外，大华股份、汉邦高科、中威电子等上市公司的
42、规模也相对较大，收入在亿元以上，在市场上有重要影响力，其余的企业均为中小企业，占据了整个企业数量的 99%。在技术升级和价格战的压力下，我国视频监控市场的集中度在逐步提升，“一超多强”的竞争格局愈加明显。整体来看，市场供给充足。 2、国家产业政策支持 安防视频监控产品是电子信息产品，属于国家鼓励发展的高技术产业和战略性新兴产业，国家已将其作为优先发展的鼓励项目并制定了一系列扶持政策。十二五”期间，“科技强警”战略、“3111 试点工程”、“平安城市”、“智慧城市”、“智能交通”等大型工程、项目的全面推进以及各级政府及有关部门把“加强社会治安防控体系建设”作为重点工作，也为我国安防产业的发展提供
43、了良好的政策环境。 3、技术的升级和革新 “十三五”期间安防行业将呈现价值链转换的特点，即由原先侧重硬件的发展转变为侧重软件、平台的发展。其中未来发展的一个热点方向是利用最新的智能技术来帮助提高安防效率，实现实时、事前的智能分析。安防视频监控产品和技术也将呈现“数字化、高清化、网络化、智能化”的发展趋势，未来云计算和大数据技术的深化运用将使得该类产品的应用范围不断拓宽。技术变革、产品升级的发展将推动视频监控市场的成长，并进一步刺激市场需求，扩展市场容量，加强安防市场的渗透力。 4、未来发展趋势 就行业应用市场而言，整个市场大局之争已差不多尘埃落定，大型的设备厂商在向解决方案转型，杭州数尔安防科
44、技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 18 然而从客户需求方面来说，未来解决方案的发展方向会是行业细分和专业模块细分。一方面，解决方案越发呈现行业的特点，以行业的特殊需求形成解决方案的差异化需求。另一方面，是包括监控系统、检测系统、智能管理系统等的专业模块细分，在不同的细分市场中，更多的企业会以专注的经验和案例积累，赢得市场。 （四）竞争优势分析 1、公司竞争优势 （1）技术优势。公司主打前端监控产品，具备完整的机械结构设计、电子软硬件、算法研发团队，目前已形成常规安防监控、车载监控、特殊定制监控、智能监控等多个产品线，有能力为各个行业提供前端解决方案。公司在移动警
45、用监控领域有较强的竞争优势。 （2）优质的客户服务基础。公司经过长时间的业务合作，在行业下游发展了优质的客户资源，最大最稳定的销售客户为中国电信旗下的分公司和子公司，这些优质客户能够为本公司的产品销售提供良好的保障。同时，优质的客户也是公司长期稳定收入的来源，这将有助于公司在行业市场中赢得良好的声誉。 2、公司竞争劣势 （1）公司规模较小。截至 2016 年 12 月底，公司总资产 1800 余万元，2016 年营业收入 1770 余万元，较同行业大中型公司相比规模偏小、资本实力有限。公司在新产品研发、应用、规模化生产等方面可能会受到限制。 （2）销售客户较为单一。公司目前的销售客户主要以中国
46、电信旗下分子公司为主，销售对象较为单一，一旦客户经营情况出现波动，会对公司的销售产生不利影响。 （3）人才和技术投入有待加强。公司在现阶段对人才和技术的投入有限，前瞻性、创造性的研发工作受到人员和资金的约束，不利于公司的长期发展。公司目前规模较小，技术人员储备不足，难以适应不断变化的客户需求，技术攻关能力有待进一步提高。 （五）持续经营评价 报告期内，公司保持对研发的持续投入，以加强公司的核心技术竞争力。根据中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司收入保持增长态势，盈利水平逐步提高，经营性现金流情况良好。同时，公司主营业务收入占营业收入的比例为 100%，其中安防摄像机占营业收
47、入比例为 99.18%，主营业务突出。 报告期内，公司法人治理结构和履行程序能够有效执行，公司业务、资产、人员、财务、机构等保持独立，具备良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；管理层、核心技术人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。 报告期内，不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事件。公司拥有良好的持续经营与发展能力。 （六）扶贫与社会责任 无 二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 19 1、收入来源集中导致的风险 公司目前主营业务为安防视频监控产品
48、的研发、生产和销售，报告内业务收入来源较为集中，2016年公司前三大客户的销售额占当期营业收入的比例分别为 42.20%、11.02%、7.27%。其中，2016 年度公司向中国电信股份有限公司嘉兴分公司销售 748.8136 万元，占全年度销售收入的 42.20%。公司存在单一客户依赖风险。 应对措施：一方面，公司在现有销售成果基础上，维护好老客户，并努力开拓移动监控市场，积极抢占细分行业空白市场。另一方面，优化销售人员的的考核激励政策，激发销售团队的工作热情，努力化解收入来源集中导致的风险。 2、公司规模较小，抗风险能力弱的风险 公司整体规模偏小，截至 2016 年 12 月 31 日，公
49、司总资产为 1,872.14 万元，净资产为 1,113.61 万元。2016 年公司实现营业收入 1,774.40 万元、净利润 66.74 万元，公司整体规模小，抗风险能力弱，一旦经营环境发生重大变化，将对公司经营业绩产生较大影响。 应对措施：公司拟通过新三板挂牌，拓展渠道融资，为研发投入和产品推广提供必需的资金。公司将继续加强产品研发，通过开拓新市场和新业务，提高公司盈利能力和抗风险能力。 3、高新技术企业资质无法通过复审的风险 公司于 2015 年取得高新技术企业资质，有效期 3 年。依据中华人民共和国企业所得税法第二十八条规定，在其高新技术企业证书有效期内，公司按 15%的税率征收企
50、业所得税。公司需在证书有效期到期后对高新技术企业资格认证提交复审申请，如未能通过，则不再享受高新技术企业的所得税优惠政策，将按 25%的税率征收所得税，这将对公司盈利能力产生不利影响。 应对措施：公司一方面加大研发投入力度，形成有市场竞争力的研发成果和服务能力；另一方面开拓企业发展空间，提高盈利能力，减弱税收优惠政策变化对公司净利润的影响程度。同时公司将严格参照新的高新技术企业认定管理办法的规定，在研发、生产、管理、经营等各方面达到高新技术企业认定条件，进而能够持续享有现行高新技术企业发展的各类优惠政策。 4、内部控制的风险 有限公司阶段，公司风险识别能力较低、内部控制体系不够健全、规范治理意
51、识相对薄弱，存在董事会任期届满未及时改选、会议文件未能妥善保管等情况。改制为股份有限公司后，公司制定了公司章程等一系列规则，但由于股份公司成立时间尚短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断改善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理和内部控制仍然会存在不规范的风险。 应对措施：公司将通过建立健全相关内控制度和加强内部管理培训等方式，提高公司规范管理水平。 5、实际控制人不当控制的风险 傅清新为公司实际控制人，以直接和间接方式持有公司 298 万股股份，控制公司 58.9286%的股份表决权。傅清新自有限公司成立之日起即为公
52、司第一大股东，并担任董事长兼总经理，股份公司成立至今担任公司董事长（法定代表人）兼总经理。报告期内，傅清新持续在公司工作，并负责相应的管理工作。傅清新依其实际支配的表决权能够对股东大会的决议，董事、监事和高级管理人员的任命及公司的经营决策产生重大影响，存在致使公司经营及中小股东利益受到影响甚至损害的可能性。 应对措施：为避免实际控制人控制风险，自股份公司设立以来，根据公司法及公司章程，通过建立健全法人治理结构、制定一系列基本规章制度、在制度执行中充分发挥股东大会、董事会和监事会杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 20 之间的监督制衡作用等方式，以控制
53、该风险。 6、核心人员流失或技术泄密的风险 公司长期以来坚持自主研发、自主创新，公司目前已取得多项专利及软件著作权。虽然公司与核心技术人员签订了保密协议，防止核心技术泄密，并注重企业文化建设和研发激励机制的实施，但安防行业对技术人才的需求与日俱增，不排除核心技术泄露或核心技术人员外流的风险。 由于公司主要产品视频监控产品的生产采用软件设计和硬件生产相结合的方式，核心技术人员不仅需要对硬件生产非常熟悉，也需精通相关软硬件结合的知识。公司关键技术的研发依赖于核心技术人员的专业知识和产业技术，同时，产品的技术水平、成本控制也直接决定公司产品在市场中的竞争力。因此，公司对核心技术人员的依赖性较强。随着
54、行业的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄密现象，将对公司持续发展带来不利影响。 应对措施：公司将通过核心技术人员职业生涯规划通道及提高待遇、对核心人才进行股权激励、加强人才引进与培养、与核心人员签署竞业禁止、保密协议等方式，以防止核心人员流失或技术泄密的风险。 7、销售区域集中的风险 2015 年度和 2016 年度，公司在浙江地区实现安防产品销售收入分别为 474.95 万元和 913.41 万元，分别占当期营业收入的 35.08%和 51.48%。其中电信类产品 2015 年度、2016 年度销售额分别为 252.56 万元、748.81 万元
55、。剔除电信类销售金额后，其他浙江客户销售占比 16.43%、9.28%。公司客户主要集中于浙江省区域，存在区域集中的风险。 应对措施：一方面，加强公司研发投入，扩展公司产品应用领域；另一方面，积极开拓新的大型客户。 8、房屋租赁产生的风险 公司现有生产经营场所系通过租赁取得，公司尚无自身拥有的可用于生产经营的土地。公司与浙江辰光科技有限公司签署了租期截至 2017 年 12 月 31 日的房屋租赁合同。公司客观上存在如果因租赁到期或出租方中途违约，而又未能及时寻找到经营场所，公司正常生产经营将受到不利影响的风险。 应对措施：一是在房屋到期前，提前与房东续签房屋租赁合同；二是寻找新的经营场所，保
56、证正常生产经营不受到影响。 9、公司可能面临处罚的风险 公司在 2014 年、2015 年、2016 年 1-2 月在未取得特殊行政许可情况下生产属于实行生产许可证制度管理的产品目录所列示的防爆监控产品，该产品公司生产较少，且已于 2016 年 3 月起停止生产该产品，同时杭州市拱墅区质量技术监督局于 2016 年 8 月 29 日出具了公司自 2014 年 1 月 1 日至出具日无违法违规的证明，但公司以后仍然可能面临因此被处罚的风险。 应对措施：2014 年、2015 年、2016 年 1-2 月公司该类防爆监控产品的销售收入分别占公司当年度或当期销售收入的 0.15%、5.26%和 0.
57、18%，所占销售收入比例很小，且没有造成社会危害和影响，也未产生相关纠纷。公司已主动整改，规范生产，自 2016 年 3 月 1 日开始，已停止生产该类防爆监控产品，同时公司承诺在取得生产许可证前不再生产该类防爆监控产品。 公司控股股东、实际控制人傅清新已出具承诺函，如公司因报告期内未取得生产许可证生产防爆监控产品的行为受到行政处罚或者被要求承担其他经济责任的，其将连带全额承担公司所需缴纳的罚款及其他款项，保证公司不会因此受到任何经济损失。 （二）报告期内新增的风险因素 无 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 21 三、董事会对审计报告的说明 （一）
58、非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用。 （二）关键事项审计说明： 无 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 22 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 本节二、（一） 是否存在日常性关联交易事项 否 是否存在偶发性关联交易事项 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事
59、项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 本节二、（二） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 本节二、（三） 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在自愿披露的重要事项 否 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 （资金、资产、资源） 占用性质 （借款、垫支、其他） 期初余额 累计发生额 期末余额 是否归还 是否为挂牌前已清理事项 傅清新 资金 借款 32,833.00 是 是 占用原因、归还及整改情况： 股东傅清新的 32,833.00 元资金占用系公司挂牌前临时资金
60、拆借，挂牌申报前已经进行规范。 （二）承诺事项的履行情况 1、避免同业竞争的承诺 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东均向公司出具了避免同业竞争承诺函。 2、关于减少及避免关联交易的承诺 公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均已出具关于减少及避免关联交易的承诺函。 3、关于不占用公司资金的承诺 公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均已出具关于不占用公司资金的承诺函。 报告期内，上述承诺人均严格履行承诺。 （三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-00
61、5 23 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 货币资金 冻结 501,008.27 2.68% 银行承兑、汇票保证金 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 24 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 5,000,000 100.0000 600,000 5,600,000 100.0000 其中：控股股东
62、、实际控制人 2,700,000 54.0000 2,700,000 48.2143 董事、监事、高管 1,350,000 27.0000 950,000 2,300,000 41.0714 核心员工 总股本 5,000,000 - 600,000 5,600,000 - 普通股股东人数 6 注：控股股东、实际控制人傅清新同时担任公司董事长兼总经理。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 傅清新 2,700,000 - 2,700,000 48.2143 2,700,000 -
63、 2 潘学军 950,000 -950,000 - - - - 3 潘波阳 - 950,000 950,000 16.9643 950,000 - 4 杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙） - 600,000 600,000 10.7143 600,000 - 5 郑剑锋 550,000 - 550,000 9.8214 550,000 - 6 傅清丽 550,000 - 550,000 9.8214 550,000 - 7 陈家云 250,000 - 250,000 4.4643 250,000 - 合计 5,000,000 600,000 5,600,000 100.0000 5,600,
64、000 - 前十名股东间相互关系说明： 股东傅清丽和傅清新为姐弟关系，“数尔投资”的执行事务合伙人为傅清新，傅清新在“数尔投资”的出资比例为 46.6667%。陈家云在“数尔投资”的出资比例为 11%。除上述情况之外，公司股东之间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 25 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东及实际控制人情况 傅清新先生直接持有公司 270 万股股份
65、，占公司股份额的 48.2143%，其持股比例远大于公司第二大股东，系公司的控股股东。 傅清新先生以直接和间接方式合计持有公司股份 298 万股，控制公司 58.9286%的股份表决权，系公司的实际控制人。 傅清新先生基本情况：1979 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2000 年 10月至 2004 年 1 月任杭州诶比电子有限公司电子工程师；2005 年 3 月至 2016 年 5 月任数尔电子董事长兼经理；2016 年 5 月至今任数尔安防董事长兼总经理。 报告期内，公司的控股股东及实际控制人没有发生变化。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号
66、：2017-005 26 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家数 发行对象中信托及资管产品家数 募集资金用途是否变更 - - - - - - - - - - - 二、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 - - - - - - - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 - - - - -
67、- 合计 - - - - - 违约情况（如有）： 不适用 四、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取
68、薪酬 傅清新 董事长兼总经理 男 38 大专 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 陈家云 董事兼副总经理 男 41 中专 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 郑剑锋 董事 男 47 硕士 2016 年 5 月2019 年 4 月 否 傅清丽 董事兼总经理助理 女 40 中专 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 陶连日 董事兼研发部副经理 男 33 大专 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 李冲 监事会主席兼研发部经理 男 36 本科 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 潘波阳 监事 女 44 高中 2016 年 5 月2019 年 4 月 否
69、蔡杭莉 监事 女 30 本科 2016 年 5 月2019 年 4 月 否 方丽华 财务总监 女 39 大专 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 陈煜华 董事会秘书 女 45 本科 2016 年 5 月2019 年 4 月 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 傅清丽与傅清新为姐弟关系，除此之外，公司董事、监事、高级管理人员间无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 傅清新 董事长兼总经理 2
70、,700,000 280,000 2,980,000 53.2143 郑剑锋 董事 550,000 0 550,000 9.8214 傅清丽 董事兼总经理助理 550,000 0 550,000 9.8214 陈家云 董事兼副总经理 250,000 66,000 316,000 5.6429 陶连日 董事兼研发部副经理 0 20,000 20,000 0.3571 李冲 监事会主席兼研发部经理 0 28,000 28,000 0.5000 潘波阳 监事 0 950,000 950,000 16.9643 方丽华 财务总监 0 20,000 20,000 0.3571 陈煜华 董事会秘书 0 2
71、8,000 28,000 0.5000 合计 4,050,000 1,392,000 5,442,000 97.1786 注：上述期末持有股数含傅清新间接持有 280,000 股股份，陈家云间接持有 66,000 股股份，陶连日间接持有 20,000 股股份，李冲间接持有 28,000 股股份，方丽华间接持有 20,000 股股份，陈煜华间接持有 28,000 股股份。 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 28 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职
72、务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 陈煜华 综合部经理 新任 董事会秘书 公司需要 方丽华 财务部会计 新任 财务总监 公司需要 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 1、陈煜华，女，1972 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1990 年 8 月至 1993年 2 月任杭州新星微型计算机厂秘书；1993 年 3 月至 2002 年 2 月任杭州友好饭店前厅部主管；2002 年 3月至 2003 年 2 月任杭州星都宾馆前厅部经理助理；2003 年 3 月至 2004 年 9 月任杭州万泰认证有限公司经理助理；2004 年 9 月至 2007
73、 年 2 月任杭州东忠软件有限公司管理部主管；2007 年 7 月至 2012 年 8 月任杭州邦讯科技有限公司综合管理部经理；2013 年 3 月至 2016 年 5 月任数尔电子综合部经理；2016 年 5月至今任数尔安防董事会秘书。 2、方丽华，女，1978 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1997 年 7 月至 1998 年6 月任淳安二轻丝绸集团有限公司驻杭办事处会计；1998 年 8 月至 2004 年 6 月任杭州雅仕建筑五金有限公司出纳；2004 年 9 月至 2011 年 3 月任杭州安凯电子有限公司会计；2011 年 4 月至 2014 年 6 月任浙江
74、歌薇科技有限公司会计；2014 年 10 月至 2016 年 5 月任数尔电子会计，2016 年 5 月至今任数尔安防财务总监。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 11 14 技术人员 8 8 生产人员 27 29 销售人员 8 8 财务人员 4 4 员工总计 58 63 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 8 9 专科 13 13 专科以下 37 41 员工总计 58 63 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 随着公司业务发展需要，报告期
75、内公司新聘用员工 5 名，招聘方面对非生产员工的学历、专业要求逐渐提高。按照公司新员工培养制度，结合实际工作进行分类集中培训和考试，有效帮助新员工快速掌握相杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 29 关知识和技能，迅速融入工作。 公司一直十分重视员工的培训、考核工作。根据公司业务发展和技术更新的现状，及时更新员工培训课程，强化理论与实践的结合，注重培训效果的检验。充分挖掘和培养人才，形成了良性竞争氛围，提高员工的综合素质和工作能力。 在报告期内，公司依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法、公司薪酬制度等规定，实施全员劳动合同制，为员工办理养
76、老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险，为员工代扣代缴个人所得税，为员工提供富有竞争力的薪酬。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心技术人员 2 2 3,008,000 注：期末持股数量中傅清新直接持有 2,700,000 股股份，间接持有 280,000 股股份，李冲间接持有 28,000 股股份。 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 2016 年 5 月公司股份制改制时，认定傅清新、李冲二人为公司核心技术人员。其中傅清新是公司董事长兼总经理，李冲是公司监事会主席兼研发部经理，至本年末公司核心技术人员没有变动。 1、傅清新，基本情况
77、详见第六节“三、（一）控股股东及实际控制人情况”。 2、李冲，男，1981 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 9 月至 2006 年 6 月任中科院沈阳自动化研究所工程师；2008 年至 2016 年 5 月任数尔电子工程师；2016 年至今任数尔安防职工监事、监事会主席兼研发部经理。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 30 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议
78、 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 有限公司阶段，公司能够按照公司法、公司章程的相关规定，就变更经营范围、增加注册资本、股权转让、整体变更等事项召开董事会、股东会，履行内部决策程序并执行相关决议，但也存在如三会会议文件保存不完整、个别届次股东会未按章程要求提前通知、部分会议通知多以电话或口头形式且未保存书面记录、董事和监事任期届满未定期换届选举、对外担保等事项未履行相关决策程序等治理瑕疵。但上述瑕疵不影响决策机构决议的实
79、质效力，也未对有限公司和股东利益造成损害。 针对有限公司阶段在公司治理方面存在的上述不规范之处，公司在整体变更改制为股份有限公司后，十分注重公司治理机制建设。2016 年 5 月 8 日，股份公司召开创立大会，选举产生了公司第一届董事会、第一届监事会，审议通过了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。 2016 年 5 月 8 日，数尔安防召开第一届董事会第一次会议，选举产生了公司董事长，并根据董事长提名，聘任了公司总经理及其他高级管理人员。 2016 年 5 月 8 日，公司召开第一届监事会第一次会议，选举产生了公司监事会主席。 公司整体变更后，基本能够按照公司章程及相关
80、治理制度规范运行。截止报告期末，一共召开了2 次股东大会、2 次董事会、2 次监事会，均符合公司法以及公司章程的要求，决议内容没有违反公司法、公司章程及三会议事规则等规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况，会议程序规范、会议记录完整。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 有限公司期间，股东大会会议通知多以电话或口头形式，且未保存书面记录；部分股东会届次错误等治理瑕疵。但上述瑕疵不影响决策机构决议的实质效力，也未对有限公司和股东利益造成损害。 股份公司成立后，公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够确
81、保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 31 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司不断完善法人治理结构，确保公司三会规范运作。 报告期内，公司重大事项如选举董事、监事，聘任高级管理人员等重大事项，均严格按照公司法、公司章程及有关内控制度规定履行相应的审议程序，不存在违法、违规现象。 4、公司章程的修改情况 （1）公司自 2005 年 3 月 31 日设立后，公司章程进行了多次修改，其中报告期内公司在股份制改制前的历次章程修改情况如下
82、： 序号 股东会通过日期 章程或修正案签署日期 工商备案日期 变更事由 1 2015.12.25 2015.12.25 2016.01.06 股权转让 2 2016.01.20 2016.01.20 2016.01.27 股权转让 3 2016.02.18 2016.02.18 2016.02.18 增加注册资本、引入新股东 （2）整体变更为股份公司时的章程制订 2016 年 5 月 8 日，公司召开了创立大会，审议通过了杭州数尔安防科技股份有限公司章程，该章程系根据公司法、非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款、业务规则的规定而制定，该章程已于 2016 年 5 月 24 日经杭州市市
83、场监督管理局登记备案。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 1、2016 年 5 月 8 日召开第一届董事会第一次会议，通过的决议：选举傅清新担任本届公司董事长，公司法定代表人由董事长担任、聘任傅清新担任本届公司总经理，陈家云为副总经理，陈煜华 为 董 事 会 秘 书 ， 方 丽 华 为 财 务 总 监 。 2、2016 年 5 月 24 日召开第一届董事会第二次会议，通过的决议：关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案；关于公司股票以协议方式在全国中小企业股份转让系统进行转让的议案；关于提请股
84、东大会授权董事会全权办理本次公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案；关于通过公司核心技术人员的议案；关于对公司治理机制执行情况进行讨论、评估的议案；关于确认公司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-2 月及正在履行的关联交易的议案；关于召开 2016 年第一次临时股东大会的议案。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 32 监事会 2 1、2016 年 5 月 8 日召开第一届监事会第一次会议，审议通过选举李冲担任本届公司监事会主席的议案。 2、2016 年 5 月 24 日召开第一届监事会第二次会议，通过的决议：
85、关于确认公司 2014 年度、2015 年度、2016 年 1-2 月及正在履行的关联交易的议案。 股东大会 2 1、2016 年 5 月 8 日公司召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了关于杭州数尔安防科技股份有限公司筹建工作的议案、关于用作抵作股款的资产作价报告、关于设立杭州数尔安防科技股份有限公司的议案、关于的议案、关于整体变更设立股份有限公司筹办费用报告的议案、关于选举公司第一届董事会成员的议案、关于选举公司第一届监事会非职工代表监事的议案、关于授权董事会并授权陈煜华全权办理整体变更设立股份有限公司事宜的议案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于审议的议
86、案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于审议的议案、关于变更公司经营范围的议案，并经选举产生了公司第一届董事会成员及第一届监事会非职工代表监事。 2、2016 年 6 月 8 日召开 2016 年第一次临时股东大会，大会审议通过了关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案；关于公司股票以协议方式在全国中小企业股份转让系统进行转让的议案；关于授权董事会全权办理本次公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案；关于确认公司 2014 年度、2015 年度、杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 33 20
87、16 年 1-2 月及正在履行的关联交易的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司三会会议召开程序遵守了公司法、公司章程和三会议事规则的规定，没有发生损害公司、股东、债权人或第三人合法权益的情况，有效保障了股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利的行使。 （三）公司治理改进情况 本年度内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、管理层均严格按照公司法等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法
88、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与公司法和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 （四）投资者关系管理情况 1、根据法律、法规和证券监管部门、全国中小企业股份转让系统规定，及时将公司应披露的信息在指定信息披露平台（）公告。 2、公司设立并公告了联系电话和电子邮箱，便于保持与投资者及潜在投资者之间的沟通。在沟通过程中，对投资者给予耐心的解答。 3、积极做好在册股东和潜在投资者的接待来访工作。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，公司监事会在监
89、督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司自成立以来，按照公司法、证券法等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，具有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。 1、业务独立 公司主要业务为安防视频监控产品的研发、生产和销售。公司依法经营，独立开展业务并对外签订合同，其业务独立于控股股东、实际控制人控制的其他企业，不存在需要依靠控股股东、实际控制人及其控制的其他企业或其他关联方的关联交易才能经营获利的情形，不存在影响公司独立性或显失公平
90、的关联交易。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 34 2、资产独立 公司拥有独立完整的资产，与生产经营相关的固定资产均为公司合法拥有，并取得了相关资产的权属证书，公司的资产独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，资产产权界定清晰。报告期内，公司不存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规担保的情形，不存在为关联方提供担保的情形。 3、人员独立 公司设行政人事专员，负责员工劳动、人事和工资管理，并根据中华人民共和国劳动法和公司相关制度与公司员工签订劳动合同。公司的高级管理人员及
91、核心技术人员，没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。 4、财务独立 公司设立独立的财务部，设财务总监一名并配备了专业财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立作出财务决策，制定了对外担保管理制度、关联交易管理制度、对外投资管理制度、信息披露管理制度、投资者关系管理制度、防范控股股东及其关联方资金占用管理办法等，具有规范的财务会计、财务管理及风险控制制度。 公司已经在中国工商银行杭州观音桥支行开立了基本银行账户，拥有独立的银行账户，
92、不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。 公司作为独立的纳税人，在杭州市拱墅区国家税务局和杭州市拱墅区地方税务局进行税务登记，公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合纳税的情况。 5、机构独立 公司设立了股东大会、董事会和监事会等决策机构和监督机构，聘请了总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，建立了较为完善的公司治理结构。公司建立健全组织结构，设立了综合部、财务部等职能管理部门和采购部、销售部、生产部、品质部、售后服务部、研发部等业务运作部门，制定了较为完备的内部管理制度，不存在股东和其他单位、个人干预
93、公司机构设置的情况。 公司各机构和各职能及业务部门均按公司章程及内部管理制度规定的职责独立运作，与公司股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在混合经营、合署办公等机构混同的情形。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司董事会充分认识到良好、完善的公司治理机制及控制度对保护投资者权利以及实现经营管理目标的重要性。已经根据自身的实际情况，建立了相应的规章制度以及覆盖生产经营各环节的内部控制制度，以保证全体股东充分行驶知情、参与、表决等权利和公司业务活动的正常进行。公司董事会对公司治理机制及内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评价如下： 为保障投资者依法享有获取公司信息、享有资产收益、参与重大决策
94、和选择管理者等权利，公司根据公司法、证券法等法律、行政法规、部门规章，结合公司实际情况，在公司章程中规定了相关内容。 公司设置了独立的会计机构，在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 35 起到相互牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。 公司的财务会计制度执行国家规定的企业会计准则，并建立了公司具体的财务管理制度，明确制定了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，公司目前已制定并执行的财务会计制度包括：
95、财务部门职责、流动资产管理制度、固定资产管理制度、财务报告管理制度等。这些财务会计制度对规范会计核算、加强会计监督、保证财务会计数据准确，防止错误、舞弊和堵塞漏洞提供了有力保证。 报告期内，公司现行的会计核算体系、财务管理和风险控制等重大管理制度均未发现重大缺陷，亦不存在因重大缺陷对财务报告构成潜在或现实影响。现行的公司重大内部管理制度均依照公司法、公司章程和有关法律法规的规定并结合自身实际情况制定。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 为了进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责
96、任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，结合公司实际情况制定了信息披露管理制度；报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度，截至本年报出具日，已提交董事会审议通过。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 36 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中审亚太审字【2017】020268 审计机构名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区北三环西路 43 号青云当代大
97、厦 22 层 审计报告日期 2017 年 4 月 13 日 注册会计师姓名 吕洪仁、仲慧 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 年 审计报告正文： 杭州数尔安防科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州数尔安防科技股份有限公司（以下简称“数尔安防公司”）的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是数尔安防公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控
98、制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见
99、。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了数尔安防公司2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 37 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吕洪仁 中国注册会计师：仲慧 中国北京 二一七年四月十三日 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年
100、年度报告 公告编号：2017-005 38 二、财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 6.1 4,335,062.57 3,541,112.16 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 6.2 208,350.00 应收账款 6.3 1,466,595.19 1,544,114.85 预付款项 6.4 591,783.11 1,178,950.23 应收利息 应收股利 其他应收款 6.5 90,000.00 95,000.00 存货 6.6 10,908,210.90 9,972,216.36 划分为持有待售的
101、资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6.7 188,262.54 103,423.05 流动资产合计 17,788,264.31 16,434,816.65 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 6.8 918,304.72 592,984.86 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6.9 14,834.26 12,940.38 其他非流动资产 非流动资产合计 933,138.98 605,925.24 资产总计 18,721,403.29 17,
102、040,741.89 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 39 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 6.10 993,008.27 1,990,581.32 应付账款 6.11 5,760,247.10 4,230,805.31 预收款项 6.12 174,638.27 50,967.29 应付职工薪酬 6.13 622,443.66 873,668.31 应交税费 6.14 34,363.79 442,562.44 应付利息 应付股利 其他应付款 6.15 541.14 483,384.20
103、 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 7,585,242.23 8,071,968.87 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 7,585,242.23 8,071,968.87 所有者权益： 股本 6.16 5,600,000.00 5,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6.17 5,746,334.07 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 6.18 66,738.80 23
104、7,820.78 未分配利润 6.19 -276,911.81 3,730,952.24 所有者权益合计 11,136,161.06 8,968,773.02 负债和所有者权益合计 18,721,403.29 17,040,741.89 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 40 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 17,744,020.74 13,539,349.85 减：营业成本 6.20 11,824,743.70 9,587,193.47 营业税金及附加 6.21 55,800.75 27,169.32 销售费
105、用 6.22 1,023,999.39 882,424.90 管理费用 6.23 5,074,808.69 3,014,915.19 财务费用 6.24 -43,848.35 -70,028.05 资产减值损失 6.25 12,625.81 -586,192.96 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） 投资收益（损失以“”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列） -204,109.25 683,867.98 加：营业外收入 6.26 1,110,523.01 7,600.00 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 6.27 87,536.30 1
106、8,761.04 其中：非流动资产处置损失 5,382.90 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 818,877.46 672,706.94 减：所得税费用 6.28 151,489.42 101,837.03 四、净利润（净亏损以“”号填列） 667,388.04 570,869.91 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金
107、融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 667,388.04 570,869.91 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.12 0.11 （二）稀释每股收益 0.12 0.11 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 41 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 20,159,894.21 23,334,543.80 收到的税费返还 47,891.40 收到
108、其他与经营活动有关的现金 6.29.1 1,086,345.64 45,510.41 经营活动现金流入小计 21,294,131.25 23,380,054.21 购买商品、接受劳务支付的现金 12,413,608.71 13,354,783.03 支付给职工以及为职工支付的现金 3,985,870.34 2,511,392.04 支付的各项税费 1,122,533.93 165,867.93 支付其他与经营活动有关的现金 6.29.2 3,386,521.66 5,089,619.13 经营活动现金流出小计 20,908,534.64 21,121,662.13 经营活动产生的现金流量净额
109、385,596.61 2,258,392.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 620,096.78 434,784.10 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 620,096.78 434,784.10 投资活动产生的现金流量净额 -620,096.78 -434,784.10 三、筹资活动产
110、生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,500,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,500,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 1,500,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 23,546.32 32,403.56 五、现金及现金等价物净增加额 1,289,046.15 1,856,011.54 加：期初现金及现金等价物余额 2,545,008.15 688,996.61 六、期末现金及现金等
111、价物余额 3,834,054.30 2,545,008.15 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 42 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 237,820.78 3,730,952.24 8,968,773.02 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,000,000.00 237,820
112、.78 3,730,952.24 8,968,773.02 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 600,000.00 5,746,334.07 -171,081.98 -4,007,864.05 2,167,388.04 （一）综合收益总额 667,388.04 667,388.04 （二）所有者投入和减少资本 600,000.00 900,000.00 1,500,000.00 1股东投入的普通股 600,000.00 900,000.00 1,500,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 66,738.80 -66,738
113、.80 1提取盈余公积 66,738.80 -66,738.80 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 43 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 4,846,334.07 -237,820.78 -4,608,513.29 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 4,846,334.07 -237,820.78 -4,608,513.29 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 5,600,000.00 5,746,334.07
114、66,738.80 -276,911.81 11,136,161.06 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 44 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 180,733.79 3,217,169.32 8,397,903.11 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,000,000.00 180,733.79 3,217,1
115、69.32 8,397,903.11 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 57,086.99 513,782.92 570,869.91 （一）综合收益总额 570,869.91 570,869.91 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 57,086.99 -57,086.99 1提取盈余公积 57,086.99 -57,086.99 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 45 4其他 （四）所有者权益
116、内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 5,000,000 237,820.78 3,730,952.24 8,968,773.02 法定代表人：傅清新 主管会计工作负责人：方丽华 会计机构负责人：方丽华 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 46 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年度财务报表附注 1、公司基本情况 杭州数尔安防科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”系于 2016 年 2月由杭州数尔电子有限公司
117、原股东各方作为发起人共同发起设立的股份有限公司。公司的统一社会信用证代码为：91330105770842490H，并于 2016 年 10 月18日在全国中小企业股转系统挂牌上市，股票简称：数尔安防，股票代码：839365。 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 560 万股，注册资本为560 万元，住所：浙江省杭州市拱墅区祥园路 39 号 6 幢 4 楼。实际控制人：傅清新。具体历史沿革如下： （1）初始出资 公司原注册资本人民币 50 万元，其中：傅清新出资 20 万元，占注册资本的40%；潘学军出资 7 万元，占注册资本的 14%；郑子凯出资 6.50 万元，占
118、注册资本的 13%；朱中祥出资 5.50 万元，占注册资本的 11%；郑剑锋出资 5.50 万元，占注册资本的 11%；郑子宣出资 5.50 万元，占注册资本的 11%。其业经浙江中汇会计师事务所审验，并出具浙汇会验字2005第 00413 号验资报告。 （2）第一次股权转让 根据郑子凯与傅清枫于 2006 年 3 月 10 日签订的股权转让协议，郑子凯将持有的本公司 13%的 6.50 万元股权转让给傅清枫。根据郑子宣与傅清枫于 2006 年3 月 10 日签订的股权转让协议，郑子宣将持有的本公司 6%的 3 万元股权转让给傅清枫。根据郑子宣与潘学军于 2006 年 3 月 10 日签订的股
119、权转让协议，郑子宣将持有的本公司 5%的 2.5 万元股权转让给潘学军。根据朱中祥与傅清丽于 2006年 3 月 10 日签订的股权转让协议，朱中祥将持有的本公司 11%的 5.50 万元股权转让给傅清丽。经本次股权转让后，股权结构变更为：傅清新出资 20 万元，占注册资本的 40%；傅清枫出资 9.50 万元，占注册资本的 19%；潘学军出资 9.50万元，占注册资本的 19%；郑剑锋出资 5.50 万元，占注册资本的 11%；傅清丽出资 5.50 万元，占注册资本的 11%。且公司于 2006 年 3 月 29 日办妥工商变更登记手续。 （3）第二次股权转让 杭州数尔安防科技股份有限公司
120、2016 年年度报告 公告编号：2017-005 47 根据傅清枫与陈家云于 2007 年 4 月 28 日签订的股权转让协议，傅清枫将持有的本公司 5%的 2.50 万元股权转让给陈家云。根据傅清枫与傅清新于 2007 年 4月 28 日签订的股权转让协议，傅清枫将持有的本公司 14%的 7 万元股权转让给傅清新。经本次股权转让后，股权结构变更为：傅清新出资 27 万元，占注册资本的 54%；潘学军出资 9.50 万元，占注册资本的 19%；郑剑锋出资 5.50 万元，占注册资本的 11%；傅清丽出资 5.50 万元，占注册资本的 11%；陈家云出资 2.50万元，占注册资本的 5%。且公司
121、于 2007 年 6 月 4 日办妥工商变更登记手续。 （4）第一次增资 根据公司 2008 年 12 月 28 日的股东会决议和修改后的公司章程，公司新增注册资本 450 万元，其中：傅清新新增出资 243 万元，潘学军新增出资 85.5 万元，郑剑锋新增出资 49.5 万元，傅清丽新增出资 49.5 万元，陈家云新增出资 22.5万元；其业经杭州英泰会计师事务所有限公司审验，并出具杭英验字（2009）第001 号验资报告。经本次增资后，公司累计注册资本为 500 万元，实收资本 500万元，其中：傅清新出资 270 万元，占注册资本的 54%；潘学军出资 95 万元，占注册资本的 19%；
122、郑剑锋出资 55 万元，占注册资本的 11%；傅清丽出资 55万元，占注册资本的 11%；陈家云出资 25 万元，占注册资本的 5%。且公司于2009 年 1 月 5 日办妥工商变更登记手续。 （5）第三次股权转让 根据傅清新与傅清芬于 2015 年 12 月 25 日签订的股权转让协议，傅清新将持有的本公司 8%的股权 40 万元股权转让给傅清芬。经本次股权转让后，股权结构变更为：傅清新出资 230 万元，占注册资本的 46%；傅清芬出资 40 万元，占注册资本的 8%；潘学军出资 95 万元，占注册资本的 19%；郑剑锋出资 55 万元，占注册资本的 11%；傅清丽出资 55 万元，占注册
123、资本的 11%；陈家云出资 25万元，占注册资本的 5%。且公司于 2016 年 1 月 6 日办妥工商变更登记手续。 （6）第四次股权转让 根据傅清芬与傅清新于 2016 年 1 月 20 日签订的股权转让协议，傅清芬同意将持有的本公司 8%的股权 40 万元股权转让给傅清新；根据潘学军与潘波阳于2016 年 1 月 20 日签订的股权转让协议，潘学军同意将持有的本公司 19%的股权95 万元转让给潘波阳。经本次股权转让后，股权结构变更为：傅清新出资 270万元，占注册资本的 54%；潘波阳出资 95 万元，占注册资本的 19%；郑剑锋出杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公
124、告编号：2017-005 48 资 55 万元，占注册资本的 11%；傅清丽出资 55 万元，占注册资本的 11%；陈家云出资 25 万元，占注册资本的 5%。且公司于 2016 年 1 月 27 日办妥工商变更登记手续。 （7）第二次增资 根据公司 2016 年 2 月 18 日的股东会决议和修改后的公司章程，公司接收杭州数尔投资合伙企业（有限合伙）新增注册资本 60 万元，其业经浙江南方会计师事务所有限公司审验，并出具南方验字（2016）第 008 号验资报告。经本次增资后，公司累计注册资本为 560 万元，实收资本 560 万元，其中：傅清新出资270 万元，占注册资本的 48.2143
125、%；潘波阳出资 95 万元，占注册资本的 16.9643%；杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙）出资 60 万元，占注册资本的 10.7143%；郑剑锋出资 55 万元，占注册资本的 9.8214%；傅清丽出资 55 万元，占注册资本的 9.8214%；陈家云出资 25 万元，占注册资本的 4.4643%。且公司于 2016 年 2月 18 日办妥工商变更登记手续。 本公司属于安防行业，主要生产与销售安防摄像机、配件及其他。经营范围：制造：智能球，矩阵，光端机，解码器。服务：安防设备的技术开发、技术咨询、技术服务；批发、零售：电子产品；货物进出口（法律、法规禁止经营的项目除外，法律、法规限制经
126、营的项目取得许可后方可经营）；其他无需报经审批的一切合法项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 本财务报表业经本公司董事会于 2016 年 4 月 13 日决议批准报出。 2、财务报表的编制基础 2.1 编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的企业会计准则基本准则（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息
127、披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 49 照相关规定计提相应的减值准备。 2.2 持续经营 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的的事项或情况。 3、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度的经营成果和现金流量
128、等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定有关财务报表及其附注的披露要求。 4、重要会计政策和会计估计 本公司从事安防摄像机、配件及其他产品的生产和销售。本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注 “4.11 收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注“4.14 重大会计判断和估计”。 4.1 会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的
129、报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4.2 营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4.3 记账本位币 人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 4.4 现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 50 司持有的期
130、限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 4.5 外币业务 4.5.1 外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 4.5.2 对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则
131、处理；（仅适用于存在采用套期会计方法核算的套期保值的情况）用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额（该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益）；以及可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 4.6 金融工具 在本公司成为金融工具合同的
132、一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 4.6.1 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发杭州数尔安防科技股份有限公司 2016
133、年年度报告 公告编号：2017-005 51 生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 4.6.2 金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 4.6.2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量
134、且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或
135、损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 4.6.2.2 持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：20
136、17-005 52 发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 4.6.2.3 贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报
137、价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 4.6.2.4 可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计
138、摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 53 计
139、入投资收益。 4.6.3 金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 4.6.3.1 持有至到期投资、贷
140、款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 4.6.3.2 可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12
141、个月，持续下跌期间的确定依据：连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年
142、度报告 公告编号：2017-005 54 回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 4.6.4 金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产
143、的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将
144、持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 4.6.5 金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益
145、；对杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 55 于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 4.6.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 4.6.5.2 其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公
146、允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 4.6.5.3 财务担保合同 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照企业会计准则第 13 号或有事项确定的金额和初始确认金额扣除按照企业会计准则第 14 号收入的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。 4.6.6 金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（
147、债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 4.6.7 衍生工具及嵌入衍生工具 衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方杭州数尔安防科技
148、股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 56 面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 4.6.8 金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融
149、资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 4.6.9 权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。 4.7 应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款等。 4.7.1 坏账准备的确认标准 本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：债务人发生
150、严重的财务困难；债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；其他表明应收款项发生减值的客观依据。 4.7.2 坏账准备的计提方法 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 本公司将金额为人民币 50 万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 57 项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信
151、用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法 A信用风险特征组合的确定依据 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 以账龄为信用风险特征的应收款项 采用账龄分析法，按应收款项的账龄和规定的比例提取 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账 龄 应收账款计提比例(%)
152、 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，下同） 5 5 1 至 2 年 10 10 2 至 3 年 20 20 3 至 5 年 50 50 5 年以上 100 100 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 4.7.3 坏账准备的转回 如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 4.8
153、存货 4.8.1 存货的分类 本公司存货主要包括原材料、库存商品、在产品、发出商品等。 4.8.2 存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，领用和发出时按按月末加权平均法核算。 4.8.3 存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 58 的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其
154、可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 4.8.4 存货的盘存制度为永续盘存制。 4.8.5 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。 4.9 固定资产 4.9.1 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本
155、公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。 4.9.2 各类固定资产的折旧方法 固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下： 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 机械设备 年限平均法 5 0-5 19.0020.00 运输设备 年限平均法 5 0-5 19.0020.00 办公设备及其他 年限平均法 3-5 0-5 19.0033.33 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处
156、置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 4.9.3 固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 对于固定资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 59 金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能
157、够独立产生现金流入的最小资产组合。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。 4.9.4 其他说明 与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。 当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，
158、终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。 4.10 职工薪酬 本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中： 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。 离职后福利主要包括基
159、本养老保险、失业保险等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 60 辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相
160、同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。 4.11 收入 4.11.1 商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 本公司主要销售安防摄像机、配件
161、及其他。 （1）内销产品收入确认需满足以下条件：对公司需配合客户安装、调试、试运行并由客户向公司出具验收报告的产品，公司收到客户验收报告时，确认销售收入；对公司无需配合客户进行安装测试的产品，公司在取得收货确认单时确认销售收入。 （2）外销产品收入确认需满足以下条件：公司根据合同约定将产品报关，取得提单后，确认销售收入。 4.11.2 提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；交易的完工程度能够可靠地确定；
162、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 61 品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。 4.12 政府补助 政府补助是
163、指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。 已确认的政府补助需要返还时
164、，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 4.13 递延所得税资产/递延所得税负债 4.13.1 当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。 4.13.2 递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生
165、的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 62 应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与
166、既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的
167、递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 4.13.3 所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用
168、或收益计入当期损益。 4.13.4 所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 63 税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延
169、所得税负债以抵销后的净额列报。 4.14 重要会计政策、会计估计的变更 4.14.1 会计政策变更 根据财政部于 2016 年 12 月 3 日发布的增值税会计处理规定（财会201622号），适用于 2016 年 5 月 1 日后发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下： 本公司将润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1 日起本公司经营活动发生的印花税从“管理费用” 项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整，比较数据不予调整。调增利润表“税金及附加”本年金额 1,978.55 元，调减利润表“管理费用
170、” 本年金额 1,978.55 元。 4.14.2 会计估计变更 报告期内本公司无需要披露的会计估计变更。 5、税项 5.1 主要税种及税率 税(费)种 计税依据 税率 增值税 应税收入计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税 17%、6% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% 5.2 税收优惠及批文 根据高新技术企业认定管理办法(国科发火2008172 号)、高新技术企业认定管理工作指引(国科发火2008362 号、关于浙江省 2015 年拟认定 1493家高新技术企业
171、的公示(浙高企认2015 1 号)有关规定，本公司通过高新技术企业认定，证书编号为 GR201533001358，资格有效期 3 年, 企业所得税优惠期为 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，公司企业所得税按 15%的优惠税率计杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 64 缴。 根据财政部、国务税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号），本公司自行开发研制的软件产品销售先按 17%的税率计缴增值税，其实际税负超过 3%部分经主管国家税务局审核后予以退税。 5.3 其他说明 本公司按销售货物或提供应税劳务过
172、程中产生的增值额计缴增值税，主要商品的增值税税率为 17%；本公司自营出口外销收入税率为零，按照“免、抵、退”办法核算应收出口退税，退税率为 17%。 6、财务报表主要项目注释 以下注释项目（含公司财务报表重要项目注释）除非特别指出，年初指 2016年 1 月 1 日，年末指 2016 年 12 月 31 日。 6.1 货币资金 6.1.1 分类 项 目 年末余额 年初余额 库存现金 18,620.31 14,855.31 银行存款 3,815,433.99 2,530,152.84 其他货币资金 501,008.27 996,104.01 合 计 4,335,062.57 3,541,112
173、.16 其中：存放在境外的款项总额 6.1.2 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下： 项目 年末余额 年初余额 票据保证金 501,008.27 996,104.01 合计 501,008.27 996,104.01 6.2 应收票据 6.2.1 分类 项 目 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 208,350.00 合 计 208,350.00 6.2.2 年末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项 目 年末终止确认金额 年末未终止确认金额 银行承兑汇票 52,325.00 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 65 项 目
174、 年末终止确认金额 年末未终止确认金额 合 计 52,325.00 6.3 应收账款 6.3.1 分类 类 别 年末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 1,555,490.20 100.00 88,895.01 5.71 1,466,595.19 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 合 计 1,555,490.20 100.00 88,895.01 5.71 1,466,595.19 （续） 类 别 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额
175、计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 1,625,384.05 100.00 81,269.20 5.00 1,544,114.85 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 合 计 1,625,384.05 100.00 81,269.20 5.00 1,544,114.85 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 1,333,080.20 66,654.01 5.00 1 至 2 年 222,410.00 22,241.00 10.00 合 计 1,555,
176、490.20 88,895.01 - 6.3.2 本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 7,625.81 元。 6.3.3 本年实际核销的应收账款情况 本报告期内无实际核销的应收账款。 6.3.4 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 计提的坏账准备 福建星网锐捷安防非关联方 354,658.00 1 年以内 22.80 17,732.90 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 66 科技有限公司 库柏裕华（常州）电子设备制造有限公司 非关联方 272,157.0
177、0 1 年以内 17.50 13,607.85 金三立视频科技（深圳）有限公司 非关联方 215,700.00 1 年以内 13.87 10,785.00 成都力合必成科技有限公司 非关联方 140,000.00 1-2 年 9.00 14,000.00 杭州比特信息技术有限公司 非关联方 106,200.00 1 年以内 6.83 5,310.00 合计 1,088,715.00 70.00 61,435.75 6.4 预付款项 6.4.1 账龄 账 龄 年末余额 年初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 491,783.11 100.00 1,167,682.44 99.0
178、4 1 至 2 年 100,000.00 11,267.79 0.96 合 计 591,783.11 100.00 1,178,950.23 100.00 6.4.2 按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况 单位名称 与本公司关系 期末余额 占预付款项期末余额合计数的比例(%) 预付款时间 未结算原因 宁 波 市 北 仑 区大 碶 辉 创 模 具厂 非关联方 157,267.23 26.58 1 年以内 货物未到 首 创 证 券 有 限责 任 公 司 浙 江分公司 非关联方 100,000.00 16.90 1 年以内 项目未完工 杭 州 光 影 写 科技有限公司 非关联方 100,000
179、.00 16.90 1-2 年 货物未到 宁 波 市 北 仑 区大 碶 强 挺 模 具厂 非关联方 60,000.00 10.14 1 年以内 货物未到 深 圳 市 安 博 会展有限公司 非关联方 44,800.00 7.57 1 年以内 项目未完工 合计 - 462,067.23 78.09 6.5 其他应收款 6.5.1 分类 类 别 年末余额 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 67 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 10
180、0,000.00 100.00 10,000.00 10.00 90,000.00 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合 计 100,000.00 100.00 10,000.00 10.00 90,000.00 （续） 类 别 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 100,000.00 100.00 5,000.00 5.00 95,000.00 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合 计 100,000.00 100.00 5,000.00
181、 5.00 95,000.00 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例(%) 1 至 2 年 100,000.00 10,000.00 10.00 合 计 100,000.00 10,000.00 10.00 6.5.2 本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额 5,000.00 元。 6.5.3 本年实际核销的其他应收款情况 本报告期内无实际核销的其他应收账款。 6.5.4 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末账面余额 年初账面余额 往来款 100,000.00 100,000.00 合 计 100,000.00
182、 100,000.00 6.5.5 按欠款方归集的期末余额前一名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 年末余额 账龄 占其他应收款年末余额合计数的比例(%) 坏账准备 年末余额 大家视野信息技术（北京）有限公司 往来款 100,000.00 1-2 年 100.00 10,000.00 合 计 100,000.00 100.00 10,000.00 6.6 存货 6.6.1 分类 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 68 项 目 年末余额 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 5,952,666.66 5,952,666.66 在产品 387,361
183、.59 387,361.59 库存商品 252,887.26 252,887.26 发出商品 4,315,295.39 4,315,295.39 合 计 10,908,210.90 10,908,210.90 （续） 项 目 年初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 4,740,392.64 4,740,392.64 在产品 290,557.93 290,557.93 库存商品 125,692.46 125,692.46 发出商品 4,815,573.33 4,815,573.33 合 计 9,972,216.36 9,972,216.36 6.6.2 存货跌价准备 期末无明显减值迹象，
184、无需计提跌价准备。 6.7 其他流动资产 项 目 年末余额 年初余额 待抵扣进项税额 188,262.54 103,423.05 合 计 188,262.54 103,423.05 6.8 固定资产 6.8.1 固定资产情况 项 目 机械设备 运输设备 办公设备及其他 合 计 一、账面原值 1、年初余额 836,779.21 30,598.29 171,313.43 1,038,690.93 2、本年增加金额 （1）外购 568,205.11 76,629.92 644,835.03 （2）存货固定资产在建工程转入 3、本年减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4、年末余额 1,404,984
185、.32 30,598.29 247,943.35 1,683,525.96 二、累计折旧和累计摊销 1、年初余额 300,501.48 6,298.11 138,906.48 445,706.07 2、本年增加金额 （1）计提或摊销 291,805.23 5,813.64 21,896.30 319,515.17 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 69 项 目 机械设备 运输设备 办公设备及其他 合 计 3、本年减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4、年末余额 592,306.71 12,111.75 160,802.78 765,221.24
186、三、减值准备 1、年初余额 2、本年增加金额 （1）计提 3、本年减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4、年末余额 四、账面价值 1、年末账面价值 812,677.61 18,486.54 87,140.57 918,304.72 2、年初账面价值 536,277.73 24,300.17 32,406.96 592,984.86 6.9 递延所得税资产/递延所得税负债 6.9.1 未经抵销的递延所得税资产明细 项 目 年末余额 年初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 98,895.01 14,834.26 86,269.20 12,940
187、.38 合 计 98,895.01 14,834.26 86,269.20 12,940.38 6.10 应付票据 种 类 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 993,008.27 1,990,581.32 合 计 993,008.27 1,990,581.32 6.11 应付账款 6.11.1 应付账款列示 项 目 年末余额 年初余额 1 年以内 5,704,583.33 4,181,667.65 1-2 年 55,663.77 48,636.08 2-3 年 501.58 合 计 5,760,247.10 4,230,805.31 6.11.2 按应付对象归集的年末余额前五名的应付款情况 单
188、位名称 与本公司关系 期末余额 年限 占应付账款总额的比例(%) 浙江宇视科技有限公司 非关联方 2,689,328.35 1 年以内 46.69 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 70 宁波经济技术开发区拓宇电子有限公司 非关联方 496,740.76 1 年以内 8.62 慈溪市坎墩飞翔五金配件厂 非关联方 261,707.12 1 年以内 4.54 杭州全盛机电科技有限公司 非关联方 236,841.61 1 年以内 4.11 常州三协电机电器有限公司 非关联方 153,032.48 1 年以内 2.66 合计 - 3,837,650.32
189、- 66.62 6.12 预收款项 6.12.1 预收账款列示 项 目 年末余额 年初余额 1 年以内 174,638.27 47,987.29 1-2 年 2,980.00 合 计 174,638.27 50,967.29 6.12.2 按预收对象归集的年末余额前五名的预收款情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占预收账款总额的比例(%) FS NETWORKS 非关联方 44,077.80 1 年以内 25.24 厦门博聪信息技术有限公司 非关联方 20,732.50 1 年以内 11.87 浙江兆晟科技股份有限公司 非关联方 20,280.00 1 年以内 11.61 Medical
190、 Sensoers India(P)Ltd. 非关联方 13,129.34 1 年以内 7.52 北京有恒斯康通信技术有限公司 非关联方 10,600.00 1 年以内 6.07 合计 108,819.64 62.31 6.13 应付职工薪酬 6.13.1 应付职工薪酬列示 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 一、短期薪酬 844,073.16 3,465,774.01 3,706,847.73 602,999.44 二、离职后福利-设定提存计划 29,595.15 268,871.68 279,022.61 19,444.22 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合 计 87
191、3,668.31 3,734,645.69 3,985,870.34 622,443.66 6.13.2 短期薪酬列示 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 71 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 815,451.31 3,064,832.15 3,298,922.67 581,360.79 2、职工福利费 97,381.03 97,381.03 3、社会保险费 24,600.98 223,499.58 231,937.55 16,163.01 其中：医疗保险费
192、21,271.52 193,251.52 200,547.50 13,975.54 工伤保险费 1,109.82 10,082.69 10,463.35 729.16 生育保险费 2,219.64 20,165.38 20,926.70 1,458.32 4、住房公积金 43,560.00 43,560.00 5、工会经费和职工教育经费 4,020.87 36,501.25 35,046.48 5,475.64 6、短期带薪缺勤 7、短期利润分享计划 合 计 844,073.16 3,465,774.01 3,706,847.73 602,999.44 6.13.3 设定提存计划列示 项 目
193、年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 1、基本养老保险 25,895.76 235,262.72 244,144.79 17,013.69 2、失业保险费 3,699.39 33,608.96 34,877.83 2,430.53 3、企业年金缴费 合 计 29,595.15 268,871.68 279,022.61 19,444.22 6.14 应交税费 项 目 年末余额 年初余额 增值税 26,451.84 24,668.25 城市维护建设税 1,851.63 1,726.78 教育费附加 793.56 740.05 地方教育费附加 529.04 493.37 印花税 402.40 4
194、01.61 水利建设基金 1,673.38 企业所得税 3,253.11 412,859.00 个人所得税 1,082.21 合 计 34,363.79 442,562.44 6.15 其他应付款 6.15.1 其他应付款账龄 项 目 年末余额 年初余额 1 年以内 541.14 329,971.20 1-2 年 153,413.00 合 计 541.14 483,384.20 6.15.2 款项性质 项 目 年末余额 年初余额 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 72 项 目 年末余额 年初余额 暂借款 475,856.00 其他 541.14 7
195、,528.20 合 计 541.14 483,384.20 6.15.3 按应付对象归集的年末余额前五名的应付款情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应付款总额的比例(%) 代扣职工社保 非关联方 541.14 1 年以内 100.00 合计 - 541.14 - 100.00 6.16 股本 股东名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 傅清新 2,700,000.00 54.00 400,000.00 400,000.00 2,700,000.00 48.22 潘学军 950,000.00 19.00 950,000.00 傅清丽 550,
196、000.00 11.00 550,000.00 9.82 郑剑锋 550,000.00 11.00 550,000.00 9.82 陈家云 250,000.00 5.00 250,000.00 4.47 傅清芬 400,000.00 400,000.00 潘波阳 950,000.00 950,000.00 16.96 杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙） 600,000.00 600,000.00 10.71 合计 5,000,000.00 100.00 2,350,000.00 1,750,000.00 5,600,000.00 100.00 注 1：本期股本增减变动原因具体见历史沿革 1、
197、（5）、（6）、（7）； 注 2： 根据杭州数尔电子有限公司 2016 年 3 月 20 日股东会决议，其以 2016年 2 月 29 日为基准日以整体变更的方式设立股份公司，变更后申请登记的注册资本为人民币 5,600,000.00 元（每股面值 1 元，折合股份 5,600,000 股），由杭州数尔电子有限公司全体股东以其拥有的截至 2016 年 2 月 29 日止经审计的净资产 11,346,334.07 元认购。根据公司法的有关规定，按照公司的折股方案，将上述净资产折合股本 5,600,000.00 元，资本公积 5,746,334.07 元。上述注册资本的变更情况业经中审亚太会计师事
198、务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2016年 5 月 8 日出具验资报告（中审亚太验字（2016）020670 号）。公司于 2016年 5 月 24 日办妥工商变更登记手续。 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 73 6.17 资本公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 资本溢价 5,746,334.07 5,746,334.07 合 计 5,746,334.07 5,746,334.07 注：报告期内资本公积增减原因及依据说明 本期资本公积增加 5,746,334.07 元，其中：（1）900,000.00 元系根据公司2016
199、年 2 月 18 日股东会决议和修改后的章程规定，申请增加注册资本 600,000.00元。新增注册资本由杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙）在 2016 年 2 月 26日全额认缴，此次认缴共计出资 1,500,000.00 元，其中：600,000.00 元计入实收资本，900,000.00 元计入资本公积资本溢价；（2）4,846,334.07 元，变动原因详见本财务报表附注六“6.16 股本”注释。 6.18 盈余公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 237,820.78 66,738.80 237,820.78 66,738.80 合 计 237,820
200、.78 66,738.80 237,820.78 66,738.80 注：（1）盈余公积的增加 66,738.80 元，系根据本期净利润提取 10%法定盈余公积。 （2）本期盈余公积减少 237,820.78 元，系公司整体变更为股份有限公司时将截至 2016 年 2 月 29 日止盈余公积余额折合股本及资本公积。 6.19 未分配利润 项 目 本 年 上 年 调整前上年末未分配利润 3,730,952.24 3,217.619.32 调整年初未分配利润合计数 调整后年初未分配利润 3,730,952.24 3,217.619.32 加：本年归属于母公司股东的净利润 667,388.04 57
201、0,869.91 减：提取法定盈余公积 66,738.80 57,086.99 折股净资产转出 4,608,513.29 年末未分配利润 -276,911.81 3,730,952.24 注：公司整体变更为股份有限公司时将截至 2016 年 2 月 29 日止未分配利润余额折合股本减少未分配利润 4,608,513.29 元。 6.20 营业收入和营业成本 6.20.1 分类 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 74 项 目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 17,744,020.74 11,824,743.70 13,5
202、39,349.85 9,587,193.47 合 计 17,744,020.74 11,824,743.70 13,539,349.85 9,587,193.47 6.20.2 主营业务分产品 项 目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 安防摄像机 17,598,051.49 11,792,190.13 13,361,615.66 9,498,392.82 配件及其他 145,969.25 32,553.57 177,734.19 88,800.65 合 计 17,744,020.74 11,824,743.70 13,539,349.85 9,587,193.47 6.20.3
203、主营业务分区域 项 目 本年发生额 上年发生额 收入 成本 收入 成本 境内 14,328,514.80 9,516,118.88 10,688,164.13 7,507,789.29 境外 3,415,505.94 2,308,624.82 2,851,185.72 2,079,404.18 合 计 17,744,020.74 11,824,743.70 13,539,349.85 9,587,193.47 6.20.4 公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 金额 占公司全部营业收入的比例（%） 中国电信股份有限公司嘉兴分公司 7,488,136.85 42.20 FS NETWORKS
204、1,954,707.63 11.02 福建星网锐捷安防科技有限公司 1,289,377.78 7.27 DONG YANG ELECTRONIC SYSTEM 1,063,747.23 5.99 库柏裕华（常州）电子设备制造有限公司 870,276.07 4.90 合计 12,666,245.56 71.38 6.21 税金及附加 项 目 本年发生额 上年发生额 城市维护建设税 30,944.43 15,848.77 教育费附加 13,261.90 6,792.32 地方教育费附加 8,841.28 4,528.23 印花税 2,753.14 合 计 55,800.75 27,169.32 注
205、：各项税金及附加的计缴标准详见附注“5、税项”。 6.22 销售费用 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 75 项 目 本年发生额 上年发生额 职工薪酬 457,441.20 411,600.00 运费 241,416.06 198,027.65 广告宣传费 49,248.93 51,807.91 差旅费 171,947.09 60,866.70 展览费 103,946.11 160,122.64 合 计 1,023,999.39 882,424.90 6.23 管理费用 项 目 本年发生额 上年发生额 业务招待费 222,273.40 179,35
206、8.80 办公费用 317,492.63 266,563.54 折旧 20,296.18 22,946.84 职工薪酬 1,291,455.24 777,882.08 房租 402,041.00 373,993.00 研究开发费用 1,227,092.61 1,249,724.84 税费 1,505.38 2,938.75 差旅费 53,423.50 64,882.50 中介服务费 1,496,125.92 47,389.63 其他 43,102.83 29,235.21 合 计 5,074,808.69 3,014,915.19 6.24 财务费用 项 目 本年发生额 上年发生额 利息支出
207、减：利息收入 23,714.03 37,910.41 汇兑损益 -23,546.32 -34,204.64 银行手续费 3,412.00 2,087.00 合 计 -43,848.35 -70,028.05 6.25 资产减值损失 项 目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 12,625.81 -586,192.96 合 计 12,625.81 -586,192.96 6.26 营业外收入 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 1,055,600.00 7,200.00 1,055,600.00 软件产品增值税超税负退税 38,095.57 杭州数尔安防科技股份有
208、限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 76 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益的金额 水利建设专项基金退税 9,795.83 其他 7,031.61 7,031.61 合 计 1,110,523.01 7,200.00 1,062,631.61 其中，计入当期损益的政府补助： 补助项目 本年发生数 上年发生数 与资产相关/ 与收益相关 2016 年下半年拱墅区推进企业对接资本市场奖励 950,000.00 与收益相关 高新技术企业奖励 100,000.00 与收益相关 企业会展补助 5,600.00 与收益相关 杭州市软件登记费资助 2,400.00 与收
209、益相关 杭州市专利资助 3,000.00 与收益相关 拱墅区专利资助 1,800.00 与收益相关 合 计 1,055,600.00 7,200.00 其他说明：其中政府补助明细 补助项目 金额 政府批文 2016 年下半年拱墅区推进企业对接资本市场奖励 950,000.00 拱政办201640 号 高兴技术企业奖励 100,000.00 拱科201611 号 企业会展补助 5,600.00 合计 1,055,600.00 6.27 营业外支出 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 5,382.90 其中：固定资产处置损失 5,382.90 水利基
210、金 13,375.57 12,244.79 滞纳金及罚款 74,160.73 1,133.35 74,160.73 合 计 87,536.30 18,761.04 74,160.73 6.28 所得税费用 6.28.1 所得税费用表 项 目 本年发生额 上年发生额 当期所得税费用 153,383.30 13,908.09 递延所得税费用 -1,893.88 87,928.94 合 计 151,489.42 101,837.03 6.28.2 会计利润与所得税费用调整过程 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 77 项 目 本年发生额 利润总额 818,
211、877.46 按法定/适用税率计算的所得税费用 15% 调整以前期间所得税的影响 444.92 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 110,212.35 研发费用加计扣除的影响 -81,999.46 所得税费用 151,489.42 6.29 现金流量表项目 6.29.1 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额 政府补助及其他 1,062,631.61 7,200.00 利息收入 23,714.03 37,910.41 往来款及其他 400.00 合 计 1,086,345.64 45,510.41 6.29.2 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额
212、 支付的期间费用 3,163,444.86 1,408,489.91 往来款及其他 148,916.07 3,679,995.87 营业外支出 74,160.73 1,133.35 合 计 3,386,521.66 5,089,619.13 6.30 现金流量表补充资料 6.30.1 现金流量表补充资料 补充资料 本年金额 上年金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 667,338.04 570,869.91 加：资产减值准备 12,625.81 -586,192.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 319,515.17 205,183.85 无形资产摊销 长期待
213、摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 固定资产报废损失 5,382.90 公允价值变动损失 财务费用 -23,546.32 投资损失 递延所得税资产减少 -1,893.88 87,928.94 递延所得税负债增加 存货的减少 -935,994.54 -3,568,221.51 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 78 补充资料 本年金额 上年金额 经营性应收项目的减少 1,027,075.67 9,036,581.55 经营性应付项目的增加 -679,573.34 -3,493,140.60 其他 经营活动产生的现金流量净额 385
214、,596.61 2,258,392.08 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 3,834,054.30 2,545,008.15 减：现金的期初余额 2,545,008.15 688,996.61 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,289,046.15 1,856,011.54 6.30.2 现金及现金等价物的构成 项 目 年末余额 年初余额 一、现金 3,834,054.30 2,545,008.15 其中：库存现金 18,620
215、.31 14,858.31 可随时用于支付的银行存款 3,815,433.99 2,530,152.84 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、年末现金及现金等价物余额 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 6.31 所有权或使用权受限制的资产 项 目 年末账面价值 受限原因 货币资金 501,008.27 银行承兑汇票保证金 合 计 501,008.27 6.32 外币货币性项目 6.32.1 外币货币性项目 项 目 年末外币余额 折算汇率 年末折算人民币余额 杭州数尔安防科
216、技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 79 项 目 年末外币余额 折算汇率 年末折算人民币余额 预收账款 其中：美元 9,809.83 6.937 68,050.79 11、关联方及关联交易 11.1 本企业的控股股东情况 控股股东名称 关联关系 企业类型 持股比例(%) 表决权比例(%) 本企业 最终控制方 直接 间接 傅清新 控股股东 自然人 48.22 4.99 58.93 傅清新 注：傅清新直接持有公司 48.22%的股份，杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙）持有本公司 10.71%的股份，傅清新为杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，通过杭州
217、数尔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有本公司 4.99%的股份；傅清新控制本公司 58.93%的股份表决权。 11.2 他关联方情况 关联方名称 关联方与本公司关系 傅清丽 参股股东 朱中祥 傅清丽配偶 罗慧敏 控股股东配偶 郑剑锋 参股股东、董事 陈家云 参股股东、董事、副总经理 李敏 陈家云配偶 潘波阳 参股股东、监事 陶连日 董事，间接持股 方丽华 财务总监，间接持股 陈煜华 董事会秘书，间接持股 蔡杭莉 监事 李冲 职工代表监事、核心技术人员、间接持股 傅清芬 控股股东主要近亲属 傅清韵 控股股东主要近亲属 杭州数尔投资管理合伙企业（有限合伙） 参股股东 11.3 关联担保情况 本公
218、司作为担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 傅清新 1,900,000.00 2015 年 4 月 28 日 2016 年 4 月28 是 本公司作为被担保方 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 80 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 傅清新、陈家云、傅清丽 1,400,000.00 2014 年 7 月 10 日 2016 年 7 月 10 日 是 罗慧敏 1,500,000.00 2014 年 7 月 10 日 2016 年 7 月 10 日 是 陈家云、傅清新、罗慧敏、朱中祥、傅
219、清丽 2,500,000.00 2016 年 4 月 19 日 2017 年 4 月 19 日 否 11.4 关联方资金拆借 关联方 关联交易内容 拆借金额 借款时间 归还时间 备注 拆入 傅清韵 借款 200,000.00 2015 年 3 月 25 日 2016 年 3 月 24 日 资金拆入，未规定核算利息 拆出 傅清新 借款 32,833.00 2016 年 3 月 24 日 2016 年 5 月 10 日 资金拆出，未规定核算利息 11.4 关联方应收应付款项 11.4.1 应付项目 项目名称 年末余额 年初余额 其他应付款： 傅清新 172,443.00 傅清韵 303,413.0
220、0 合 计 475,856.00 12、承诺及或有事项 12.1 重大承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 12.2 或有事项 13.2.1 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大或有事项。 13、资产负债表日后事项 13.1 重要的非调整事项 截至财务报告批准报出日，本公司无需要披露的重要的非调整事项。 13.2 利润分配情况 截至财务报告批准报出日，本公司无需要披露的利润分配情况。 14、其他重要事项 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005
221、81 本公司无需披露的其他重要事项。 15、补充资料 15.1 本年非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,055,600.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -67,129.12 小 计 988,470.88 所得税影响额 -159,394.74 合 计 829,076.14 本公司对非经常性损益项目的确认依照公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（证监会公告【2008】43 号）的规定执行。 项 目 涉及金额 原 因 软件产品增值税超税负退税
222、 38,095.57 系销售自行开发的软件产品按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实施即征即退，与公司正常经营业务密切相关，故不属于非经常性损益。 水利建设专项基金退税 9,795.83 与公司正常经营业务密切相关，故不属于非经常性损益 15.2 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.32 0.12 0.12 扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润 -1.53 -0.03 -0.03 杭州数尔安防科技股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-005 82 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董秘办公室
