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1、新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2019 年度报告 利丰智能 NEEQ:839523 新疆利丰智能科技股份有限公司 （Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD） 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 公司年度大事记 1.2019 年 3 月，公司引进“企业云大学”远程培训系统，通过大屏直播课程的模式，对接国内一线的培训资源，为本地企业家、公司管理团队，搭建了一个高品质的学习交流平台。 2.2019 年 4 月，公司召开“拥抱科技.创新未来”2019 年度规划大会，总结分析上年度工作，安排部署新一年的经营规划，同时对

2、上年度优秀团队做表彰。 3.2019 年 5 月，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过2018 年年度权益分派预案，并顺利执行完成。 4.2019 年 6 月，公司中标乌鲁木齐石化公司数据采集项目、中标独山子区公安局机房改造项目。 5.2019 年，公司共获得 12 项软件著作权，并成功申报 3 项实用新型专利，增加了企业的技术力量，为业务拓展奠定了基础。 6.2019 年 12 月，公司召开“新起点、新征程、新未来”企业年会活动，盘点总结 2019 年工作，规划部署 2020 年经营计划，为公司未来发展铺路积石。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 目 录 第一节 声明与

3、提示 .5 第二节 公司概况.8 第三节 会计数据和财务指标摘要. 10 第四节 管理层讨论与分析 . 13 第五节 重要事项. 22 第六节 股本变动及股东情况 . 25 第七节 融资及利润分配情况 . 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 28 第九节 行业信息. 32 第十节 公司治理及内部控制 . 33 第十一节 财务报告 . 38 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、利丰智能 指 新疆利丰智能科技股份有限公司 新疆汇能、全资子公司 指 新疆汇能创新信息技术有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司

4、 主办券商、西南证券 指 西南证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则（试行） 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第一节 声明与提示 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张宇晖、主管会计工作负责

5、人李琦及会计机构负责人（会计主管人员）李琦保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 市场竞争风险 随着信息化产业的发展，信息系统

6、集成服务应用日益广泛，用户对 IT 服务的需求增加，系统集成技术的公开化和透明化程度越来越高，大量的系统集成企业，特别是中小型系统集成企业涌入市场，行业竞争十分充分，行业集中度较低，竞争较为激烈，降低了行业整体利润水平。 技术更新及新产品开发风险 软件及信息技术服务行业，具有发展迅速、更新换代迅速的特点，同时用户对产品的技术要求高、产品生命周期短、需求不断转变。前瞻的技术研发及行业发展趋势的不确定性仍可能导致技术创新方向偏离行业发展趋势，削弱公司已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展能力。 人才流失风险 软件及信息技术服务行业，对专业技术人员、营销人才要求较高，人才的稳定对公司发展具

7、有重要影响。随着行业竞争日趋激烈，行业内竞争对手对核心人才的争夺也加剧。同时在新疆范围内，具有综合素质的高端技术人才紧缺，如公司高端技术人才流失，将可能削弱公司已有的竞争优势，对公司核心竞争力、生产经营和发展造成不利影响。公司高度重视人才培新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 养，目前在岗位上已培养出一批中层管理及技术骨干。 经营管理风险 随着股份公司成立，公司已建立健全法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内控体系。同时公司管理层对于各项新制度的执行水平存在逐步提升的过程，公司股东、董事、监事及高级管理人员对相关制度的完全理解和执行尚需时间。随着公司经营规模的不断扩大，以及业务区

8、域的不断扩展，公司治理将面临更高的要求，可能影响本公司的经营效率和发展潜力，从而削弱公司已有的市场竞争力。 业务地域集中风险 报告期内，公司营业收入主要来自新疆地区。如今后新疆地区系统集成及IT 运维服务的市场容量、竞争格局、客户状况发生较大变化，且公司在其他地区拓展市场的计划不成功，可能会对公司经营业绩造成不利影响。 应收账款回收风险 截止 2019 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 20,600,211.40 元，2018 年12 月 31 日应收账款账面余额为 30,761,266.04 元，占资产总额比例分别为 58.89%、67.85 %，报告期内应收账款账龄一年以内分别为

9、67.42%，72.99%。公司客户群体主要集中在行政事业单位、中石油下属企业，客户资信良好，坏账的风险较小。但如果石油行业发生巨大变化，应收账款不能及时收回，将对公司持续经营能力、盈利能力产生重大影响。 控股股东不当控制的风险 曲广新先生持有公司 58.33%的股份，为公司控股股东。张宇晖女士持有公司 9.81%的股份，曲广新先生与张宇晖女士为夫妻关系，二人合计持有公司 68.14%的股份，为公司的实际控制人。张宇晖女士同时担任公司董事长、法定代表人。虽然公司已制订了三会议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度等保护中小股东利益的一系列制度，从制度安排上降低了控股股东控

10、制的风险，但如果控股股东利用其控股地位，通过行使投票表决权等方式对本公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制将可能损害本公司及其他股东的利益。 收入的季节波动性的风险 公司主要客户为行政事业单位、中石油下属企业，这些单位对信息安全产品的采购遵守较为严格的预算管理制度，一般年底预算次年年初招标，需通过预算、审批、招标、合同签订等流程，周期相对较长，第三、四季度尤其是年末通常是采购和支付的高峰期。公司中标、组织采购、发货、客户验收一般在 4 月份以后，故一季度收入较少，占全年的比例较低。公司新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 的营业收入和营业利润在下半年占比较多，业绩存在季节性波

11、动，同时现金流入的波动可能导致公司在部分时段资金紧张，影响公司业务的拓展。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 新疆利丰智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xin Jiang Lifeng Intelligent Technology CO.,LTD 证券简称 利丰智能 证券代码 839523 法定代表人 张宇晖 办公地址 新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张晓玲 职务 董事、信息披露事务负责人 电话 0992-3688650 传真 0992-

12、3688515 电子邮箱 Zhangxl 公司网址 - 联系地址及邮政编码 新疆克拉玛依市独山子大庆东路 8 号 833699 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室处 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 9 月 3 日 挂牌时间 2016 年 11 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-6520 信息系统集成服务 主要产品与服务项目 软件和信息技术服务、互联网相关服务、安全防范工程 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股

13、） 21,475,998 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 曲广新 实际控制人及其一致行动人 曲广新、张宇晖 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91650202710758326H 否 注册地址 新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号 否 注册资本 21,475,998 否 五、 中介机构 主办券商 西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张瑞宁、孟洁 会计师事务所办公地址

14、 中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 六、 自愿披露 适用不适用 七、 报告期后更新情况 适用 不适用 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 42,530,382.38 47,512,114.26 -10.49% 毛利率% 13.95% 14.97% - 归属于挂牌公司股东的净利润 723,023.45 693,476.65 4.26% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -108,179.76 -337,002.53 67.90% 加权平均净资产收益率%

15、（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 2.72% 2.28% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.41% -1.32% - 基本每股收益 0.03 0.03 0% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 本期期初 增减比例% 资产总计 34,912,207.80 45,337,908.57 -23.00% 负债总计 10,315,431.59 18,018,837.59 -42.75% 归属于挂牌公司股东的净资产 24,596,776.21 27,319,070.98 -9.96% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.15 1.27 -9.45

16、% 资产负债率%（母公司） 29.55% 38.80% - 资产负债率%（合并） 29.55% 39.74% - 流动比率 328.55% 239.67% - 利息保障倍数 19.35 4.62 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 5,938,446.83 5,174,439.98 14.77% 应收账款周转率 1.66 1.66 - 存货周转率 13.77 10.97 - 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% -23.00% 6.47% - 营业收入增长率% -10.49%

17、 22.84% - 净利润增长率% 18.28% 115.2% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 21,475,998.00 21,475,998.00 0% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -52,610.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,297.92 其他符合非经常性损益定义的损益项目 868,198.22 非经常性损益合计

18、 977,886.13 所得税影响数 146,682.92 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 831,203.21 七、 补充财务指标 适用不适用 八、 会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 应收票据 0.00 431,200.00 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 应收账款 0.00 29,380,573.30 应收票据及应收账款 29,826,742.81 0.00 应付票据 0.00 0.00 应付账款 0.00 13,71

19、5,784.42 应付票据及应付账款 13,715,784.42 0.00 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式 公司主要面向能源炼化行业、政府、医院、学校/公安及其他企事业单位提供信息技术专业服务。公司凭借多年的项目经验，为客户提供系统集成服务，包括方案咨询、方案设计、项目施工、集成调试、竣工交付以及后期维护管理。公司通过建立研发、采购、销售、实施和售后等流程及制度，以确保项目能够安全、规范、高效地进行，进而为客户提供安全、舒适、高效、环保的办公环境，满足其对信息化建设方面的需求。 公司经营模式的优点在于围绕客户需求，以设计为基础

20、，集解决方案、产品交付、施工建设、运行维护为一体，实施全程化质量控制，以便于对工程进行整体控制和规划。与传统模式相比，可以为客户提供系统化的解决方案，有效地缩短项目周期，从而为客户节约投资，能够较快的投入运营产生收益，为客户创造更好的经济效益，进而实现公司盈利。通过前期系统集成业务与客户建立良好的合作关系，并在服务过程中不断与客户沟通增强客户粘稠度，持续发现和满足客户不断变化的需求，根据客户的需求提出完善的解决方案、实施方案以及后期维护方案，最终与客户建立长久的共赢关系，不断提升客户的满意度，增加客户粘性。 公司为了顺应产业发展趋势、抓住市场机遇，利用自身在国内数据中心影响力，整合国内上下游产

21、业资源，逐步推动实现企业向云计算、大数据运营业务转型，增加企业新型业务的占比实现企业业务与技术的转型，打造持续盈利，稳定发展的经营模式。 公司通过以下方式来实现盈利：一是项目竣工后收取项目款项；二是通过后续提供技术服务收取服务费；三是通过应用软件开发及运营维护来收取软件服务费。 报告期至报告披露日，公司商业模式及各项要素均无变化，对公司的经营无影响。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是

22、否 商业模式是否发生变化 是 否 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 二、 经营情况回顾 (一) 经营计划 报告期内，实现营业收入42,530,382.38元，实现归属于母公司股东的净利润723,023.45元。 公司持续管理创新，技术创新，市场区域拓展，提升企业综合实力，获得12项软件著作，并培养了一批专业技术人才及中层管理人才，为公司后期业务发展，奠定基础。在管理方面，不断创新管理模式、开发系统，优化流程，实现高效运营。在项目管理上，继续深化项目管理机制，巩固和提升项目交付质量。 在业务拓展方面，公司加强公安行业、医疗行业的投入，整合企业关键资源，拓展企业业务模式，报告期内，公

23、司各项经营管理工作运作良好，为公司未来发展奠定了较好的基础。 (二) 财务分析 1. 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 本期期初 本期期末与本期期初金额变动比例% 金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重% 货币资金 6,893,671.75 19.75% 4,386,901.79 9.68% 57.14% 应收票据 - - 431,200.00 0.95% - 应收账款 19,420,381.28 55.63% 29,395,542.81 64.84% -33.93% 存货 2,606,876.49 7.47% 2,707,495.35 5.97% -3.72% 投资性房地产

24、1,293,669.47 3.71% 1,379,914.07 3.04% -6.25% 长期股权投资 - - - - - 固定资产 396,041.37 1.13% 888,103.70 1.96% -55.41% 在建工程 - - - - - 短期借款 1,400,000.00 4.01% - - 100.00% 长期借款 - - - - - 应付账款 6,415,937.18 18.38% 13,715,784.42 30.25% -53.22% 资产负债项目重大变动原因： 报告期内，资产负债率 29.55%较去年同期有所降低，货币资金较去年同期增加主要原因如下： （1）应收账款较去年同

25、期下降 33.93%，货币资金较去年同期增加 57.14%，报告期内公司持续加强内控管理、优化项目过程管控、制订应收风险预警机制，截止报告期末回款情况较好； （2）报告期末应付账款较去年同期下降 53.22%，报告期内公司实行全面成本管理、优化采购流程管控、不断提升自我价值与信用，截止报告期末到期的供应商账款均已支付完成，应付账款较去年同期下降较多。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2. 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 金额 占营业收入的比重% 金额 占营业收入的比重% 营业收入 42,530,382.38 - 47

26、,512,114.26 - -10.49% 营业成本 36,596,721.43 86.05% 40,398,804.28 85.03% -9.41% 毛利率 13.95% - 14.97% - - 销售费用 1,895,604.34 4.46% 2,699,438.27 5.68% -29.78% 管理费用 2,052,475.26 4.83% 3,570,559.36 7.52% -42.52% 研发费用 1,483,339.29 3.49% 550,496.32 1.16% 169.45% 财务费用 56,999.74 0.13% 170,658.10 0.36% -66.60% 信用减

27、值损失 -284,301.27 -0.67% - - -100.00% 资产减值损失 - - -376,332.62 -0.79% 100.00% 其他收益 100,000.00 0.24% 210,000.00 0.44% -52.38% 投资收益 868,198.22 2.04% 306,644.07 0.65% 183.13% 公允价值变动收益 - - - - - 资产处置收益 -52,610.01 -0.12% 100,000.00 0.21% -152.61% 汇兑收益 0.00 0.00% - - - 营业利润 901,975.75 2.12% 172,696.03 0.36% 4

28、22.29% 营业外收入 62,517.06 0.15% 446,567.36 0.94% -86.00% 营业外支出 219.14 0.00% 1,709.19 - -87.18% 净利润 723,023.45 1.70% 611,270.98 1.29% 18.28% 项目重大变动原因： 1、报告期内，营业收入较去年同期下降 10.49%，营业成本下降 9.41%，主要原因表现为： （1）销售商品收入较去年同期下降 10.17%，技术服务收入基本持平，导致营业收入下降 10.49%； （2）报告期内，营业成本随营业收入的下降而同比下降，导致营业成本下降 9.41%。 (2) 收入构成 单位

29、：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 主营业务收入 42,530,382.38 47,370,447.59 -10.22% 其他业务收入 0.00 141,666.67 -100.00% 主营业务成本 36,596,721.43 40,326,933.78 -9.25% 其他业务成本 0.00 71,870.50 -100.00% 按产品分类分析： 适用 不适用 单位：元 类别/项本期 上年同期 本期与上年同新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 目 收入金额 占营业收入的比重% 收入金额 占营业收入 的比重% 期金额变动比例% 商品销售 37,527,160.80 88.24%

30、 41,775,100.42 88.19% -10.17% 技术服务 5,003,221.58 11.76% 5,595,347.17 11.81% -10.58% 按区域分类分析： 适用 不适用 收入构成变动的原因： 2019 年度实现营业收入 42,530,382.38 元，较上年同期下降 10.49%，主要原因如下： （1）报告期内，公司延续原有业务模式，不断挖掘新的商机，但克拉玛依区域商品销售收入较去年同期呈下降趋势，导致营业收入较去年同期下降 10.49%； （2）报告期内，公司位于克拉玛依区一套房产房租到期，暂未对外出租，导致其他业务收入下降100%； （3）报告期内，公司承接了各

31、类弱电安防、存储扩容、机房建设等产品交付与实施相结合的项目， 项目周期较去年同期有所增加，报告期末仍有部分中标项目已出货，暂未验收确认收入。 (3) 主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比% 是否存在关联关系 1 红有软件股份有限公司 13,793,103.41 32.43% 否 2 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 9,126,803.03 21.46% 否 3 中国石油运输有限公司 3,942,296.12 9.27% 否 4 昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行 1,391,732.99 3.27% 否 5 克拉玛依市公安局独山子区分局 1,174,372.9

32、3 2.76% 否 合计 29,428,308.48 69.19% - 报告期内，前五名客户的销售占比达 69.19%，以红有软件股份有限公司、中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司等客户为主，分别在两大客户上实现销售收入 13,793,103.41 元、 9,126,803.03 元。2019 年公司主要面向能源炼化行业、政府、医院、学校及其他企事业单位，为客户提供系统化的解决方案、项目交付与实施、售后维护管理等高品质服务，未来公司会持续管理创新，技术创新，提升企业综合实力，为客户提供最优质的服务。 (4) 主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比% 是否存在关联

33、关系 1 北京神州数码有限公司 11,025,223.28 30.00% 否 2 新疆东方辰浩工业设备有限公司 4,196,193.56 11.00% 否 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 3 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 2,164,057.08 6.00% 否 4 新疆慧光腾达电子科技有限公司 1,336,141.62 4.00% 否 5 新疆中电通科技有限公司 1,060,412.72 3.00% 否 合计 19,782,028.26 54.00% - 报告期内，前五名供应商采购金额占比 54.00%，以北京神州数码有限公司、新疆东方辰浩工业设备有限公司、四川长虹佳华信

34、息产品有限责任公司为主，2019 年度公司加强供应商管理和全面成本管理，为给客户带来更好的产品体验、更优质的服务，不断提升企业综合实力，争取与优质供应商建立与保持良好的合作关系、达成长久的战略发展意向；同时我们积极寻求新产品、新技术、新领域，为公司科技创新成果转化寻求新的方向和目标。 3. 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 经营活动产生的现金流量净额 5,938,446.83 5,174,439.98 14.77% 投资活动产生的现金流量净额 -1,234,556.87 280,688.51 -539.83% 筹资活动产生的现金流量净额 -2,197,120.00

35、-4,742,978.19 53.68% 现金流量分析： 1、投资活动产生的现金流量净额为-1,234,556.87 元，较去年同期下降 539.83%，主要变动原因是：报告期内处置子公司部分股权款暂未收回导致。 2、筹资活动产生的现金流量净额为-2,197,120.00 元，较去年同期增长 53.68%，主要变动原因是：2019 年没有做大项目的投资活动且没有进行筹资活动，支付其他与筹资活动有关的现金大幅减少。 (三) 投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 报告期内公司主要控股子公司有 1 家，具体情况如下： 新疆汇能创新信息技术有限公司，系公司全资子公司。公司于 2015 年 9

36、 月 30 日，通过收购新疆汇能股东所持的全部股权取得。注册资本 11,000,000 元，公司持股 100%。 2019 年 5 月 10 公司召开 2018 年度股东大会审议通过了关于出售资产的议案，将公司将持有的新疆汇能创新信息技术有限公司（以下简称“汇能创新”）80%的股权现金交易对价为人民币贰佰叁拾壹万贰仟肆佰肆拾陆元叁角（小写：2,312,446.3 元）转让给刘玥彤，将汇能创新 20%的股权现金交易对价为人民币伍拾柒万捌仟壹佰壹拾壹元伍角柒分（小写：578,111.57 元）转让给刘彦良。 公司已按协议约定完成工商变更登记等相关手续，并按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露

37、细则的相关要求履行信息披露义务。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四) 非标准审计意见说明 适用 不适用 (五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 2019 年 9 月 19 日，财政部发布了关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会【2019】16 号），与财会【2019】6 号配套执行。 本公司根据财会【2019】6 号、财会【2019】16 号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准

38、则第 22 号金融工具确认和计量（财会【2017】7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会【2017】8 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会【2017】9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会【2017】14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自 2019 年 1 月1 日起执行新金融工具准则。 本公司于 2019 年 1 月 1 日执行上述新金融工具准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注四（七）。 于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司

39、按照新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2019 年 1 月 1 日）的新账面价值之间的差额计入 2019 年 1 月 1 日的留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。 2019 年 5 月 9 日，财政部发布企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（财会【2019】8 号），根据要求，本公司对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。 2019 年 5 月 16 日，财

40、政部发布企业会计准则第 12 号债务重组（财会【2019】9 号），根据要求，本公司对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月1 日之前发生的债务重组，不进行追溯调整。 三、 持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康且持续改善；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，市场份额和知名度稳步提升。各项重要业务合同履新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 行情况正常，不存在潜在纠纷，也不存

41、在影响公司持续经营及发展的法律风险。报告期内，也没有对持续经营能力产生重大影响的因素产生。 因此，公司董事会认为公司拥有良好的持续经营能力。董事会同时承诺，在未来公司仍将积极开拓各项业务，扩大市场份额，通过不断完善公司的治理结构和管理制度，提高公司整体管理水平和运行成效，继续实现利润的健康快速增长，保证公司具有长期可持续的经营能力。 四、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 1、市场竞争风险 随着信息化产业的发展，信息系统集成服务应用日益广泛，用户对信息技术服务需求增加，系统集成技术的公开化和透明化程度越来越高，大量的系统集成企业，特别是中小型系统集成企业涌入市场，行业竞争激烈，行业集中

42、度较低，降低了行业整体利润水平。 针对以上风险，公司已采取相关措施，对公司的业务资源、管理资源进行整合，优化顶层设计，优化高管职责分工，提升企业应对市场竞争的能力。在稳步发展传统业务的基础上，拓展了数据中心机房业务，同时充分利用客户资源，拓宽客户区域和客户类型，借助中石油客户逐步渗透到中石化等其他能源客户，立足新疆市场向全国其他区域扩展。 2、技术更新及新产品开发风险 软件及信息技术服务行业，具有发展迅速、技术升级与更新换代迅速的特点。前瞻的技术研发及行业发展趋势的不确定性仍可能导致技术创新方向偏离行业发展趋势，削弱公司已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展能力。 针对以上风险，公司

43、将持续加大技术研发投入，提升科技成果转化能力，重点就公司技术发展路线、科技产品引进、推动产学研合作做了相应的投入。报告期内公司重点在智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、智慧医疗方面开展了科技合作，并获得了 12 项软件著作权。 3、人才流失风险 软件及信息技术服务行业，对专业技术人员、营销人才要求较高，人才培养成本高，同行业间形成了激励的人才竞争趋势，人才的稳定及培养对公司发展具有重要影响。公司高度重视人才培养，通过自主培养出一批管理及技术骨干。随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞争对手对核心人才的争夺也将加剧。同时在新疆范围内，具有综合素质的高端技术人才十分紧缺，如果公司的高端技术人才流失，将可能削弱

44、公司已有的竞争优势，对公司的核心竞争力、生产经营和发展造成不利影响。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 针对以上风险，公司将持续引进外部专业人才，同时加强内部培养，逐步形成人才梯队，进一步提升公司研发、管理、营销能力。在人才激励机制上，引入事业部激励机制和鼓励员工考取专业资质和参与科技创新的专项激励。在培训机制上，列支专项培训费用预算，引入中高端管理课程，开展复盘总结及企业内训，鼓励并营造良好的学习成长氛围；同时引入人力资源专业咨询，辅导企业建立系统的人力资源体系及人才储备机制，以保障工作战略发展需要。 4、经营管理风险 随着股份公司成立，公司已建立健全法人治理结构，制定适应企业

45、现阶段发展的内部控制体系。同时公司管理层对于各项新制度的执行水平存在逐步提升的过程，公司股东、董事、监事及高级管理人员对相关制度的完全理解和执行尚需时间。随着公司经营规模扩大，以及业务区域的扩展，公司治理将面临更高的要求，可能影响本公司的经营效率和发展潜力，从而削弱公司已有的市场竞争力。 针对以上风险，公司将优化组织机构设置，加强内控机制建设与执行。重点通过业务流程优化，优化管理权责，促使各专业部门发挥专业价值。公司还将适时的引进技术研发、市场开拓、财务管理等领域的专业人才，进一步提高公司管理团队的整体水平和能力，适应公司的快速发展需要。公司将不断在法人治理结构、关联交易决策、重大投资与经营决

46、策、内控制度建设、激励与约束机制方面不管优化、稳固提高公司管理水平。 5、业务地域集中风险 报告期内，公司的营业收入主要来自新疆地区。公司计划在充分挖掘和维护新疆市场的同时，逐步将业务拓展至疆外能源行业，如今后新疆地区系统集成及 IT 运维服务的市场容量、竞争格局、客户状况发生较大变化，且公司在其他地区拓展市场的计划不成功，可能会对公司经营业绩造成不利影响。 针对以上风险，公司建立了“三+一”业务区域发展机制，在稳固本地市场的前提下，逐步开拓周边能源城市。在内部建立严格的客户信用评价体系，保证公司的优质客户的占比，与优质客户建立长期稳定的战略合作关系。同时，增强公司的市场预测能力，加强公司国内

47、市场的调研能力，适时开发新产品、新业务、新市场、新客户，增强公司的抗风险能力。积极开发、升级公司的系统集成、运维的服务，加强客户的深层需求和服务产业链的开发，增加客户对公司业务的依赖度。 6、应收账款回收风险 截止 2019 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 20,600,211.40 元，2018 年 12 月 31 日应收账款账面余额为 30,761,266.04 元，占资产总额比例分别为 58.89%，67.85 %，报告期内应收账款账龄一年以内分别为 67.42%，72.99%。公司客户群主要为行政事业单位、中石油下属企业，此类企业客户资信良好，坏账风险较小。 新疆利丰智能科技

48、股份有限公司 2020-003 针对以上风险，公司在合同约定收款方式要求按进度分期付款，减少资金压力；加强财务的管理，制定积极应收管理政策，签约法律顾问，对长期应收账款和合同签订进行审核，降低应收风险。 7、控股股东不当控制的风险 曲广新先生持有公司 58.33%的股份，为公司的控股股东。张宇晖女士持有公司 9.81%的股份，曲广新先生与张宇晖女士为夫妻关系，二人合计持有公司 68.14%的股份，为公司的实际控制人。张宇晖女士同时担任公司总经理、法定代表人。虽然公司已制订了三会议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度等保护中小股东利益的一系列制度，从制度安排上降低了控股股

49、东控制的风险，但如果控股股东利用其控股地位，通过行使投票表决权等方式对本公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制将可能损害本公司及其他股东的利益。 针对以上风险，公司建立较为合理的法人治理结构。公司通过制定公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则信息披露管理制度，对公司治理结构作出规范，具体规定了关联交易、重大投资、对外担保等重大问题必须履行的决策程序。加强对管理层的相关培训，不断增强控股股东、实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营管理，忠诚履行。 8、收入的季节波动性的风险 公司主要客户为石油炼化企业、政府单位，这些单位的采购一般年

50、底预算，次年年初招标，需要通过预算、审批、招标、合同签订等流程，周期相对较长，第三、四季度尤其是年末通常是采购和支付的高峰期。公司中标、组织采购、发货、客户验收一般在 4 月份以后，故一季度收入较少，占全年的比例较低。公司的营业收入和营业利润在下半年占比较多，业绩存在季节性波动，同时现金流入的波动可能导致公司在部分时段资金紧张，影响公司业务的拓展。 针对以上风险，公司已积极扩展行政事业单位、中石油下属企业之外的其他行业客户并丰富业务类型，向智慧城市、智慧工厂、智慧旅游、物联网等业务进行布局，进一步丰富客户资源和业务种类，避免营业收入出现季节性波动。 (二) 报告期内新增的风险因素 无 新疆利丰

51、智能科技股份有限公司 2020-003 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一) 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二) 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(三) 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四) 是否存在资产被查封、扣押、

52、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(五) 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项 1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预

53、计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 4财务资助（挂牌公司接受的） 23,000,000.00 1,430,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 20,000,000.00 1,400,000.00 6其他 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (三) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项类型 协议签署时间 临时公告披露时间 交易对方 交易/投资/合并标的 交易/投资/合并对价 对价金额 是否构成关联交易 是否构成重

54、大资产重组 出售资产 2019 年 5 月28 日 2019 年 4月 19 日 刘玥彤刘彦良 新疆汇能创新信息技术有限公司公司 100%股权 现金 2,890,557.87 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 为进一步优化业务结构，提升公司综合实力和市场竞争优势，公司将持有的新疆汇能创新信息技术有限公司（以下简称“汇能创新”）80%的股权现金交易对价为人民币贰佰叁拾壹万贰仟肆佰肆拾陆元叁角（小写：2,312,446.3 元）转让给刘玥彤，将汇能创新 20%的股权现金交易对价为人民币伍拾柒万捌仟壹佰壹拾壹元伍角柒分（小写：578,111.57 元）转让给刘彦

55、良。该资产出售事项已于 2019 年 5 月10 获得了公司 2018 年度股东大会审议通过。公司已按协议约定完成工商变更登记等相关手续，并按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则的相关要求履行信息披露义务。 本次交易是公司基于经营管理及发展的需要，故将子公司股权予以出售，本次出售资产符合公司整体战略布局需要，切合未来发展规划，有利于公司进一步优化业务结构，有利于提升公司综合实力和竞争优势，符合公司及全体股东的利益。对公司发展起到积极作用，对公司生产经营和财务状况不会产生重大不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。 (四) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期

56、 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 其他股东 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 限售承诺 遵守股份锁定 正在履行中 董监高 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 减少及规范关联交易 减少及规范关联交易 正在履行中 实际控制人或2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 减少及规范关减少及规范

57、关联正在履行中 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 控股股东 联交易 交易 其他股东 2016 年 11 月 1 日 - 挂牌 减少及规范关联交易 减少及规范关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况： 1、挂牌前，公司持股5%以上股东、实际控制人、公司董事、监事、高管均出具避免同业竞争承诺函。报告期内，上述承诺人未发生违反承诺的事项。 2、挂牌前，公司董事、监事、高管均出具股份锁定承诺函。报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。 3、挂牌前，公司持股 5%以上股东、实际控制人均出具关于减少及规范关联交易承诺函，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。 (五) 被查封、扣押、冻

58、结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司应收账款 应收账款 质押 2,340,313.74 6.70% 本公司以与中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司签订的买卖合同涉及的应收账款进行质押借款 140 万元，合同金额合计 323.88 万元，截止 2019年 12 月 31 日，受限应收账款为 234.03 万元。 克拉玛依阿山路29-14 房产 商铺 抵押 1,293,669.47 3.71% 房屋产权自 2015 年 8 月 5 日至 2020年 8 月 4 日期间，在

59、工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行提供抵押担保。贷款已还清，产权证未解除抵押。 土地产权自 2015 年 8 月 13 日至 2020 年 8 月 10 日期间，在工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行提供抵押担保。贷款已还清，产权证未解除抵押。 土地产权自 2015 年 8 月 13 日至 2020年 8 月 10 日期间，在工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行提供抵押担保。贷款已还清，产权证未解除抵押。 总计 - - 3,633,983.21 10.41% - 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单

60、位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 8,218,971 38.27% -185,250 8,033,721 37.41% 其中：控股股东、实际控制人 3,658,363 17.03% 0 3,658,363 17.03% 董事、监事、高管 4,326,563 20.15% -185,250 4,141,313 19.28% 核心员工 0 0% 0 0 0% 有限售条件股份 有限售股份总数 13,257,027 61.73% 185,250 13,442,277 62.59% 其中：控股股东、实际控制人 10,975,094 51.

61、1% 0 10,975,094 51.1% 董事、监事、高管 13,083,694 60.92% -451,750 12,631,944 58.82% 核心员工 173,333 0.81% -104,000 69,333 0.32% 总股本 21,475,998 - 0 21,475,998 - 普通股股东人数 10 股本结构变动情况： 适用不适用 原董事、副总经理贺绍宁报告期内因董事会换届改选不再担任原职务，其所持流通股 185, 250 股进行了股权限售登记。 (二) 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量

62、期末持有无限售股份数量 1 曲广新 12,527,457 0 12,527,457 58.33% 9,395,594 3,131,863 2 深圳布谷天阙股权投资基金管理有限公司石河子市观谷利丰股权投资合伙企业（有限合伙） 2,839,408 0 2,839,408 13.22% 0 2,839,408 3 张宇晖 2,106,000 0 2,106,000 9.81% 1,579,500 526,500 4 张宇亮 1,404,000 0 1,404,000 6.54% 1,053,000 351,000 5 张媛媛 1,053,000 0 1,053,000 4.90% 0 1,053,0

63、00 6 贺绍宁 741,000 0 741,000 3.45% 741,000 0 7 张晓玲 527,800 0 527,800 2.46% 395,850 131,950 8 姚金艳 104,000 0 104,000 0.48% 104,000 0 9 杨静静 104,000 0 104,000 0.48% 104,000 0 10 杨 磊 69,333 0 69,333 0.32% 69,333 0 合计 21,475,998 0 21,475,998 100% 13,442,277 8,033,721 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 普通股前十名股东间相互关系说明：

64、 股东曲广新与股东张宇晖为夫妻关系，股东张宇晖与股东张宇亮为姐弟关系，除此之外，公司的其他股东之间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 适用 不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 (一) 控股股东情况 报告期内控股股东无变化。 曲广新为公司控股股东，持有公司12,527,457股份，占公司股本总额的58.33%。 曲广新，男，1970 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天技术专科学院化工机械专业，大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月，任独山子炼油厂机修公司技术员；1997 年 1月至 1998 年 1 月，任独山

65、子天利高科技开发公司技术员；1998 年 9 月至 2015 年 4 月任利丰有限公司董事长、总经理，2015 年 5 月至 2019 年 7 月任利丰智能董事长，2019 年 7 月至今任利丰智能董事。 (二) 实际控制人情况 报告期内实际控制人无变化。 曲广新、张宇晖为公司实际控制人。 曲广新，男，1970 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1990 年毕业于西安航天技术专科学院化工机械专业，大专学历。1990 年 7 月至 1997 年 1 月，任独山子炼油厂机修公司技术员；1997 年 1月至 1998 年 1 月，任独山子天利高科技开发公司技术员；1998 年 9 月至 20

66、15 年 4 月任利丰有限公司董事长、总经理，2015 年 5 月至 2019 年 7 月任利丰智能董事长，2019 年 7 月至今任利丰智能董事。 张宇晖，女，1970 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居住权。1993 年毕业于华中农业大学食品科学专业，本科学历。1993 年 8 月至 1994 年 3 月，任天山食品厂技术员；1994 年 4 月至 2000 年 12 月，任飞利浦小家电华西办事处乌鲁木齐销售主管；2001 年 1 月至 2002 年 12 月任联想（北京）有限公司新疆办事处区域销售经理；2003 年 1 月至 2015 年 5 月，任利丰有限副总经理职务；2015 年

67、5 月至 2016年 5 月，任利丰有限总经理职务；2016 年 6 月至 2019 年 6 月任利丰智能总经理，2019 年 7 月至今任利丰智能董事长职务。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第七节 融资及利润分配情况 一、 普通股股票发行及募集资金使用情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 三、 债券融资情况 适用 不适用 四、 可转换债券情况 适用 不适用 五、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号 贷款方式 贷款提供方 贷

68、款提供方类型 贷款规模 存续期间 利息率% 起始日期 终止日期 1 应收账款质押 昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行 银行 1,400,000 2019 年 9 月 4 日 2020 年 9 月 3 日 6.09% 合计 - - - 1,400,000 - - - 六、 权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2019 年 7 月 8 日 1.2 0 0 合计 1.2 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 新疆利丰智能科技股份有限

69、公司 2020-003 （二）权益分派预案 适用 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 学历 任职起止日期 是否在公司领取薪酬 起始日期 终止日期 张宇晖 董事长 女 1970 年 5 月 本科 2019 年 7 月19 日 2022 年 5 月9 日 是 曲广新 董事 男 1970 年 7 月 大专 2019 年 5 月10 日 2022 年 5 月9 日 是 李飞 董事 男 1980 年 8 月 本科 2019 年 5 月10 日 2022 年 5 月9 日 否 岳川 董事 男 1985 年 6

70、 月 博士 2019 年 5 月10 日 2022 年 5 月9 日 否 张晓玲 董事 信息披露负责人 女 1981 年 10 月 大专 2019 年 5 月10 日 2022 年 5 月9 日 否 姚金艳 监事会主席 女 1979 年 5 月 大专 2019 年 8 月19 日 2022 年 5 月9 日 是 彭建峰 职工监事 男 1990 年 2 月 大专 2019 年 5 月10 日 2022 年 5 月9 日 是 杨静静 监事 女 1987 年 7 月 大专 2019 年 7 月2 日 2022 年 5 月9 日 是 张宇亮 总经理 男 1975 年 4 月 硕士 2019 年 7 月

71、19 日 2022 年 5 月9 日 是 贺绍宁 原董事 原副总经理 女 1977 年 7 月 大专 2016 年 5 月31 日 2019 年 5 月9 日 否 汪小龙 原职工监事 男 1988 年 12 月 本科 2018 年 7 月31 日 2019 年 5 月9 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事曲广新与董事长张宇晖为夫妻关系，总经理张宇亮与董事长张宇晖为姐弟关系，除此之外，公司的其他董事、监事、高级管理人员相互之间及与控股股东不存在关联关系。 新疆利丰智能科技股份有限公司 202

72、0-003 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 张宇晖 董事长 2,106,000 0 2,106,000 9.81% 0 曲广新 董事 12,527,457 0 12,527,457 58.33% 0 李飞 董事 0 0 0 0.00% 0 岳川 董事 0 0 0 0.00% 0 张晓玲 董事 信息披露负责人 527,800 0 527,800 2.46% 0 姚金艳 监事会主席 104,000 0 104,000 0.48% 0 彭建峰 职工监事 0 0 0 0.00% 0 杨静静 监事 104,

73、000 0 104,000 0.48% 0 张宇亮 总经理 1,404,000 0 1,404,000 6.54% 0 贺绍宁 原董事 副总经理 741,000 0 741,000 3.45% 0 汪小龙 原职工监事 0 0 0 0.00% 0 合计 - 17,514,257 0 17,514,257 81.55% 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 变动原因 张宇

74、晖 董事、总经理、财务负责人 换届 董事长 换届选举 曲广新 董事长 换届 董事 换届选举 岳川 无 新任 董事 选举产生 姚金艳 监事 换届 监事会主席 换届选举 彭建峰 无 新任 职工监事 选举产生 杨静静 无 新任 监事 选举产生 张宇亮 监事会主席 离任 总经理 选举 贺绍宁 董事、副总经理 换届 无职务 换届 汪小龙 职工监事 换届 无职务 换届 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 适用 不适用 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 岳川，男，1985 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居住权。2007 年毕业于西南财经大学计算机科学与技术专业，本科学历。2

75、010 年毕业于西南财经大学金融学专业，硕士学位。2013 年毕业于西南财经大学金融学专业，博士学位。2013 年至 2015 年，任职深圳中安资本股权投资基金管理有限公司投资总监，2015 年 7 月至今任职深圳布谷资本管理有限公司总经理。 彭建峰，男，1990 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居住权。2012 年毕业于甘肃联合大学现代教育专业，大专学历。2019 年至 2015 年任职张掖市育英外国语学校计算机教师，2015 年至今任职新疆利丰智能科技股份有限公司运维总监职务。 杨静静，女，1987 男 7 月出生，中国籍，无境外永久居住权，2010 年毕业于兰州石化职业技术学院软件技术

76、专业，2010 年至 2011 年任职西安科导科技客服工程师，2012 年至今任职新疆利丰智能运维工程师、运维经理等职位。 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 8 6 生产人员 0 0 销售人员 13 11 技术人员 33 25 财务人员 6 4 员工总计 60 46 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 1 本科 13 15 专科 44 28 专科以下 3 2 员工总计 60 46 (二) 核心员工基本情况及变动情况 适用不适用 姓名 变动情况 任职 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数

77、 彭建峰 无变动 运维总监 0 0 0 李琦 无变动 财务经理 0 0 0 宋国辉 无变动 销售总监 0 0 0 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 马霞 无变动 实施工程师 0 0 0 焦桂 无变动 商务经理 0 0 0 母飞 无变动 技术总监 0 0 0 杨静静 无变动 技术部经理 104,000 0 104,000 杨磊 无变动 实施工程师 69,333 0 69,333 于洋 离职 售前工程师 0 0 0 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： 适用 不适用 报告期内，核心员工于洋因个人原因离职。公司拥有成熟的人员招聘和培养机制，期内已安排其他员工与上述人员办理工作交接，不

78、会对公司经营产生负面影响。 三、 报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2020 年 4 月 24 日召开第二届董事会第五次会议审议通过了关于选聘财务负责人的议案。聘任李琦女士为公司财务负责人，任期至第二届董事会届满止。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第九节 行业信息 是否自愿披露 是 否 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制

79、度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、公司章程等相关法律法规，以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规

80、则进行。 今后公司仍将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，充分结合公司实际及行业特征，陆续建立的公司治理制度适合公司经营管理需要。 截至报告期末，公司董事会认为，上述公司治理制度实施以来，各项制度有效执行，对于公司强化管理、规范运作、提高效率及保护投资者权益等方面起到积极作用。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中已明确规定股东大会的召集、召开及表决程

81、序、股东的参会资格和对董事会的授权事项等，董事会在报告期内能做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大决策严格按照公司法、公司章程及有关内控制度的程序和规则进行。截至报告期末，公司未出现违法、违规现象和重大缺陷，公司能够切实履行应尽的职责和义务。 4、 公司章程的修改情况 报告期内，公司章程无修改。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 2019 年 4 月 18 日，召开了第一届董事会第十九次会议，审议

82、通过了2018 年董事会工作报告2018 年总经理工作报告2018 年度财务决算报告及 2019 年度财务预算报告关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告2018 年年度报告及摘要2018 年度利润分配关于出售资产关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构关于董事换届选举2019 年预计日常性关联交易关于追认偶发性关联交易关于向中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行申请流动资金贷款并由实际控制人提供关联担保关于召开 2018 年年度股东大会通知。 2019 年 7 月 2 日，召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知

83、。 2019 年 7 月 19 日，召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了关于公司董事长、高级管理人员任命的议案。 2019 年 8 月 16 日，召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了2019年半年度报告。 监事会 3 2019 年 4 月 18 日，召开了第一届监事会第八次会议，审议通过了2018年监事会工作报告2018 年度财务决算报告及 2019 年度财务预算报告2018 年年度报告及摘要关于 2018 年度利润分配的议案关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构关于监事换届的议案。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2019 年 7 月

84、2 日，召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了关于选举监事的议案。 2019 年 8 月 16 日，召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了2019年半年度报告关于选举监事会主席的议案。 股东大会 2 2019 年 5 月 10 日，召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了2018年董事会工作报告2018 年度监事会工作报告2018 年度财务决算报告及 2019 年度财务预算报告2018 年年度报告及摘要2018年度利润分配方案关于出售资产的议案关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构关于董事、监事换届选举的议案关于 2019 年度日常性关联交易预计的议案关

85、于追认偶发性关联交易的议案关于向中国工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行申请流动资金贷款的议案。 2019 年 7 月 19 日，召开了 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了关于选举监事的议案。 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，股份公司召开过 2 次股东大会会议、4 次董事会会议、3 次监事会会议，公司股东大会、董事会、监事会的成员符合公司法的任职要求，能够按照公司章程及“三会”议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责及义务。公司股东大会和董事会能够按期召开，对公司的重大决策事项作出决议，保证公司的正常发展。公司股东、董事通过参与股东大会、董事会，能

86、够及时参与公司重大事项的讨论、决策，充分行使股东、董事的权利，促进公司治理的不断完善。公司监事会能够较好地履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监督职责，职工监事通过参与监事会会议对于公司重大事项提出相关意见和建议，保证公司治理的合法合规。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 公司监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务分开情况：公司主要经营系统集成、安防监控、IT运维服务业务，公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的

87、其他企业，具备完整的采购、生产、施工、销售和技术服务业务环节，配备了专职人员，拥有独立的业务流程，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，能够以自己的名义对外签订有关合同，独立经营，自主开展业务。 2、资产分开情况：公司所拥有和使用的全部资产主要包括房产、办公设备、无形资产等与生产经营相关的资产。公司拥有所有权或使用权的资产均在公司的控制和支配之下，公司股东及其关联方不存在占用公司的资金和其他资产的情况，全部资产均由本公司独立拥有和使用。 3、人员分开情况：公司已建立了独立的财务、人事、劳动和薪资制度，拥有独立的经营管理人员和员工，所有员工均按照规范程序招聘录用并与公司签

88、订劳动合同。公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程等相关法律和规定选举产生，不存在违规兼职情况。公司总经理、副总经理等高级管理人员和财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职或领薪。 4、财务分开情况：公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度，并设有独立的财务会计机构从事会计记录和核算工作。公司财务核算独立于控股股东、实际控制人及其他关联企业，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行账户的情况。公司依法独立纳税，与控股股东、实际控制人及其他关联企业无混合纳税现象。公司目前不存在以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保的情况。公司目

89、前不存在资产、资金被其股东占用而损害公司及其他股东利益的情况。 5、机构分开情况：公司已依照公司法等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会和管理层等公司治理的组织结构体系。公司设置股东大会作为最高权力机构，设置董事会为决策机构，设置监事会为监督机构。各机构及部门按照公司章程三会议事规则及其他内部规章独立运作，不受控股股东和实际控制人干预，不存在与控股股东在机构设置、人员及办公场所等方面混合经营、合署办公的情形。 公司的业务、资产、人员、财务、机构与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业相互分开，拥有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。 (三) 对重大内部管理制度的评价 公司现行

90、的内部控制制度均是依据公司法公司章程和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系，报告期内公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系，报告期内公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续

91、完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系，报告期内公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 本年度内未发现上述管理制度存在重大缺陷。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。 新疆利丰

92、智能科技股份有限公司 2020-003 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 大华审字2020007080 号 审计机构名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 审计报告日期 2020 年 4 月 24 日 注册会计师姓名 张瑞宁、孟洁 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 4 年 会计师事务所审计报酬 90,000.00 元 审计报告正文：

93、审计报告 大华审字2020007080号 新疆利丰智能科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了新疆利丰科技股份有限公司(以下简称利丰智能公司)财务报表，包括 2019年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了利丰智能公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定

94、执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于利丰智能公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 其他信息 利丰智能公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其

95、他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、 管理层和治理层对财务报表的责任 利丰智能公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，利丰智能公司管理层负责评估利丰智能公司的持续经营能力，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算利丰智能公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督利丰智能公司的财务报告过程。 五、

96、 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础

97、。由于舞弊可能新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对利丰智能公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意

98、财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致利丰智能公司不能持续经营。 5评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6就利丰智能公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张瑞宁 中国.北

99、京 中国注册会计师：孟浩 二二年四月二十四日 二、 财务报表 (一) 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 流动资产： 货币资金 注释 1 6,893,671.75 4,386,901.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 衍生金融资产 应收票据 注释 2 431,200.00 应收账款 注释 3 19,420,381.28 29,395,542.81 应收款项融资 预付款项 注释 4 1,145,840.60 1,779,84

100、3.75 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 注释 5 2,839,225.41 3,763,375.87 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 注释 6 2,606,876.49 2,707,495.35 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 注释 7 2,088.24 流动资产合计 32,905,995.53 42,466,447.81 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 可供出售金融资产 - 其他债权投资 持有至到期投资 - 长期应收款 长期股权投资 - - 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 注释 8 1,29

101、3,669.47 1,379,914.07 固定资产 注释 9 396,041.37 888,103.70 在建工程 - - 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 注释 10 开发支出 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 商誉 长期待摊费用 注释 11 250,190.62 337,932.14 递延所得税资产 注释 12 66,310.81 265,510.85 其他非流动资产 非流动资产合计 2,006,212.27 2,871,460.76 资产总计 34,912,207.80 45,337,908.57 流动负债： 短期借款 注释 13 1,400,000.00

102、- 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 衍生金融负债 应付票据 应付账款 注释 14 6,415,937.18 13,715,784.42 预收款项 注释 15 1,196,698.38 1,013,327.78 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 注释 16 406,034.98 469,968.20 应交税费 注释 17 483,917.23 855,121.96 其他应付款 注释 18 112,843.82 1,664,635.23 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣

103、金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 10,015,431.59 17,718,837.59 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 - - 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 递延收益 注释 19 300,000.00 300,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 300,000.00 300,000.00 负债合计 10,315,431.59 18,018,837.59 所有者权益（或股东权益）： 股本 注释 20 21,475

104、,998.00 21,475,998.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 注释 21 805,979.29 1,674,177.51 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 注释 22 385,502.25 345,890.01 一般风险准备 未分配利润 注释 23 1,929,296.67 3,823,005.46 归属于母公司所有者权益合计 24,596,776.21 27,319,070.98 少数股东权益 所有者权益合计 24,596,776.21 27,319,070.98 负债和所有者权益总计 34,912,207.80 45,337,908.57 法定代表人

105、：张宇晖 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 (二) 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 6,893,671.75 4,224,618.00 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 衍生金融资产 应收票据 431,200.00 应收账款 注释 1 19,420,381.28 27,723,314.00 应收款项融资 预付款项 1,145,840.60 1,127,582.80 其他应收款 注释 2 2,839,225.41 3,115,737.69 其中：应收利息 应

106、收股利 买入返售金融资产 存货 2,606,876.49 2,375,131.14 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,088.24 流动资产合计 32,905,995.53 38,999,671.87 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 - 其他债权投资 持有至到期投资 - 长期应收款 长期股权投资 注释 3 2,131,801.78 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,293,669.47 1,379,914.07 固定资产 396,041.37 721,685.65 在建工程 生产性生

107、物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 250,190.62 337,932.14 递延所得税资产 66,310.81 182,028.69 其他非流动资产 非流动资产合计 2,006,212.27 4,753,362.33 资产总计 34,912,207.80 43,753,034.20 流动负债： 短期借款 1,400,000.00 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 衍生金融负债 应付票据 应付账款 6,415,937.18 13,684,729.61 预收款项 1,196,698.38 635,969.30 卖出回购金融资产款

108、 应付职工薪酬 406,034.98 413,867.61 应交税费 483,917.23 697,254.77 其他应付款 112,843.82 1,243,439.07 其中：应付利息 应付股利 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 10,015,431.59 16,675,260.36 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 300,000.00 300,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 300,00

109、0.00 300,000.00 负债合计 10,315,431.59 16,975,260.36 所有者权益： 股本 21,475,998.00 21,475,998.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 805,979.29 805,979.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 385,502.25 345,890.01 一般风险准备 未分配利润 1,929,296.67 4,149,906.54 所有者权益合计 24,596,776.21 26,777,773.84 负债和所有者权益合计 34,912,207.80 43,753,034.20 法定代表人：张宇晖

110、 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 (三) 合并利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、营业总收入 注释 24 42,530,382.38 47,512,114.26 其中：营业收入 42,530,382.38 47,512,114.26 利息收入 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 42,259,693.57 47,579,729.68 其中：营业成本 注释 24 36,596,721.43 40,398,804.28 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利

111、支出 分保费用 税金及附加 注释 25 174,553.51 189,773.35 销售费用 注释 26 1,895,604.34 2,699,438.27 管理费用 注释 27 2,052,475.26 3,570,559.36 研发费用 注释 28 1,483,339.29 550,496.32 财务费用 注释 29 56,999.74 170,658.10 其中：利息费用 52,546.58 33,836.48 利息收入 5,770.09 6,156.57 加：其他收益 注释 30 100,000.00 210,000.00 投资收益（损失以“-”号填列） 注释 31 868,198.2

112、2 306,644.07 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 注释 32 -284,301.27 0.00 资产减值损失（损失以“-”号填列） 注释 33 0.00 -376,332.62 资产处置收益（损失以“-”号填列） 注释 34 -52,610.01 100,000.00 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 901,975.75 172,696.03 加：营业外收入 注释 35 6

113、2,517.06 446,567.36 减：营业外支出 注释 36 219.14 1,709.19 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 964,273.67 617,554.20 减：所得税费用 注释 37 241,250.22 6,283.22 五、净利润（净亏损以“”号填列） 723,023.45 611,270.98 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 723,023.45 611,270.98 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： - - - 1.少数股东损益（净亏损以

114、“-”号填列） -82,205.67 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以 723,023.45 693,476.65 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 “-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）可供出售金融资产公允价值变动损

115、益 - （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - （6）其他债权投资信用减值准备 （7）现金流量套期储备 （8）外币财务报表折算差额 （9）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 723,023.45 611,270.98 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 723,023.45 693,476.65 （二）归属于少数股东的综合收益总额 -82,205.67 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.03 0.03 （二）稀释每股收益（元/股） 0.03 0.03 法定代表人：张宇晖 主管会计工作

116、负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 (四) 母公司利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、营业收入 注释 4 27,703,772.17 44,898,705.06 减：营业成本 注释 4 22,405,898.14 38,731,561.24 税金及附加 108,906.88 163,698.60 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 销售费用 1,886,604.34 2,493,512.36 管理费用 1,963,176.53 2,660,976.15 研发费用 1,483,339.29 550,496.32 财务费用 55,983.02 169,658.

117、16 其中：利息费用 24,157.00 31,527.28 利息收入 5,213.69 4,847.31 加：其他收益 100,000.00 210,000.00 投资收益（损失以“-”号填列） 注释 5 758,756.09 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -112,691.68 资产减值损失（损失以“-”号填列） -328,122.52 资产处置收益（损失以“-”号填列） -52

118、,610.01 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 493,318.37 10,679.71 加：营业外收入 62,517.06 444,317.07 减：营业外支出 219.14 1,709.00 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 555,616.29 453,287.78 减：所得税费用 159,493.92 1,856.43 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 396,122.37 451,431.35 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 396,122.37 451,431.35 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类

119、进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 - 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 396,122.37 451,431.

120、35 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 (五) 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 43,071,761.61 53,497,445.64 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净

121、增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 44,317.00 148,391.32 收到其他与经营活动有关的现金 注释 38 4,024,028.30 6,465,616.16 经营活动现金流入小计 47,140,106.91 60,111,453.12 购买商品、接受劳务支付的现金 31,581,381.80 34,157,215.03 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 4,546,993.96

122、5,229,215.22 支付的各项税费 1,149,501.43 1,641,076.87 支付其他与经营活动有关的现金 注释 38 3,923,782.89 13,909,506.02 经营活动现金流出小计 41,201,660.08 54,937,013.14 经营活动产生的现金流量净额 5,938,446.83 5,174,439.98 二、投资活动产生的现金流量： 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 160,000.00 100,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金

123、净额 1,445,557.87 263,500.51 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,605,557.87 363,500.51 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,438.94 82,812.00 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2,817,675.80 投资活动现金流出小计 2,840,114.74 82,812.00 投资活动产生的现金流量净额 -1,234,556.87 280,688.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到

124、的现金 取得借款收到的现金 1,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,580,000.00 2,150,000.00 筹资活动现金流入小计 2,980,000.00 2,150,000.00 偿还债务支付的现金 2,600,000.00 3,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,577,120.00 142,978.19 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 3,350,000.00 筹资活动现金流出小计 5,177,120.00 6,892,978.19 筹资活动产生的现金流量净额 -2,197,1

125、20.00 -4,742,978.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,506,769.96 712,150.30 加：期初现金及现金等价物余额 4,386,901.79 3,674,751.49 六、期末现金及现金等价物余额 6,893,671.75 4,386,901.79 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 (六) 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 36,140,491.61 49,659,771.78 收到的税费返还 44

126、,317.00 148,391.32 收到其他与经营活动有关的现金 3,999,686.01 4,583,431.24 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 经营活动现金流入小计 40,184,494.62 54,391,594.34 购买商品、接受劳务支付的现金 28,607,105.15 32,339,128.12 支付给职工以及为职工支付的现金 4,212,235.09 4,336,585.20 支付的各项税费 1,000,508.75 1,503,094.32 支付其他与经营活动有关的现金 4,051,590.81 9,106,125.32 经营活动现金流出小计 37,871

127、,439.80 47,284,932.96 经营活动产生的现金流量净额 2,313,054.82 7,106,661.38 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 160,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,445,557.87 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,605,557.87 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,438.94 82,812.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现

128、金流出小计 22,438.94 82,812.00 投资活动产生的现金流量净额 1,583,118.93 -82,812.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 2,550,000.00 2,150,000.00 筹资活动现金流入小计 3,950,000.00 2,150,000.00 偿还债务支付的现金 2,600,000.00 3,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,577,120.00 142,978.19 支付其他与筹资活动有关的现金 2,650,0

129、00.00 筹资活动现金流出小计 5,177,120.00 6,192,978.19 筹资活动产生的现金流量净额 -1,227,120.00 -4,042,978.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,669,053.75 2,980,871.19 加：期初现金及现金等价物余额 4,224,618.00 1,243,746.81 六、期末现金及现金等价物余额 6,893,671.75 4,224,618.00 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (七) 合并股东权益变动表 单位

130、：元 项目 2019 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 21,475,998.00 1,674,177.51 345,890.01 3,823,005.46 27,319,070.98 加：会计政策变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 21,475,998.00 1,674,177.51 345,890.01 3,823,005.46 27,319,

131、070.98 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -868,198.22 46,243.32 -1,900,339.87 -2,722,294.77 （一）综合收益总额 723,023.45 723,023.45 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 46,243.32 -2,623,363.32 -2,577,120.00 1提取盈余公积 46,243.32 -46,243.32 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -2,577,1

132、20.00 -2,577,120.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 -868,198.22 -868,198.22 四、本年期末余额 21,475,998.00 805,979.29 392,133.33 1,922,665.59 24,596,776.21 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 项目 2018 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

133、 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 16,519,999.00 6,630,176.51 300,746.87 3,174,671.95 250,786.79 26,876,381.12 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 16,519,999.00 6,630,176.51 300,746.87 3,174,671.95 250,786.79 26,876,381.12 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 4,955,999.00 -

134、4,955,999.00 45,143.14 648,333.51 -250,786.79 442,689.86 （一）综合收益总额 693,476.65 -82,205.67 611,270.98 （二）所有者投入和减少资本 -168,581.12 -168,581.12 1股东投入的普通股 300,000.00 300,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 -468,581.12 -468,581.12 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （三）利润分配 45,143.14 -45,143.14 1提取盈余公积 45,143.14

135、-45,143.14 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 4,955,999.00 -4,955,999.00 1.资本公积转增资本（或股本） 4,955,999.00 -4,955,999.00 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 21,475,998.00 1,674,177.51 345,890.01 3,823,005.46 27,319,070.98 法定代表人：张宇晖主管 会

136、计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (八) 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 2019 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 21,475,998.00 805,979.29 345,890.01 4,149,906.54 26,777,773.84 加：会计政策变更 0.00 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 21,475,998.00 805,979.29 345,890.01 4,149,906.54 2

137、6,777,773.84 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 46,243.32 -2,227,240.95 -2,180,997.63 （一）综合收益总额 396,122.37 396,122.37 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 46,243.32 -2,623,363.32 -2,577,120.00 1提取盈余公积 46,243.32 -46,243.32 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -2,577,120.00

138、-2,577,120.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 21,475,998.00 805,979.29 392,133.33 1,922,665.59 24,596,776.21 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 项目 2018 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益

139、合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 16,519,999.00 5,761,978.29 300,746.87 3,743,618.33 26,326,342.49 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 16,519,999.00 5,761,978.29 300,746.87 3,743,618.33 26,326,342.49 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 4,955,999.00 -4,955,999.00 45,143.14 406,288.21 451,431.35 （一）综合收益总额 451,431.35 451,431.35 （二）所有者投

140、入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 45,143.14 -45,143.14 1提取盈余公积 45,143.14 -45,143.14 2提取一般风险准备 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 4,955,999.00 -4,955,999.00 1.资本公积转增资本（或股本） 4,955,999.00 -4,955,999.00 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转

141、留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 21,475,998.00 805,979.29 345,890.01 4,149,906.54 26,777,773.84 法定代表人：张宇晖 主管会计工作负责人：李琦 会计机构负责人：李琦 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 新疆利丰智能科技股份有限公司 2019 年度财务报表附注 一、 公司基本情况 (一) 公司注册地、组织形式和总部地址 新疆利丰智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”）由曲广新、李刚、谢淼、傅晶共同出资设立的，于 1998 年 9 月 3 日经工商行政管理局登记注册。

142、公司在 2016 年 11 月 2日在全国中小企业股份转让系统挂牌，现持有统一社会信用代码为 91650202710758326H 的营业执照。 2018 年 9 月 6 日，本公司召开第四次临时股东大会决议，全体股东一致同意以本公司现有总股本 16,519,999 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，（其中以股票发行溢价形成的资本公积金每 10 股转增 3 股，不需要纳税；以其他资本公积每 10 股转增 0 股，需要纳税）。本次权益分派权益登记日为：2018 年 9 月 25 日；除权除息日为：2018 年 9 月 26 日。 本次股权转增完成后，变更后的股权结构如下： 股东 出资

143、额（元） 出资比例（%） 曲广新 12,527,457.00 58.33 张宇晖 2,106,000.00 9.81 贺绍宁 1,404,000.00 6.54 张晓玲 1,053,000.00 4.90 张宇亮 741,000.00 3.45 张媛媛 527,800.00 2.46 石河子市观谷利丰股权投资合伙企业（有限合伙） 2,839,408.00 13.22 姚金燕 104,000.00 0.48 杨磊 69,333.00 0.33 杨静静 104,000.00 0.48 合计 21,475,998.00 100.00 截止 2019 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 2

144、147.5998 万股，注册资本为2147.5998 万元，注册地址：新疆克拉玛依市独山子区大庆东路 8 号，总部地址：新疆克拉玛依市，实际控制人为曲广新、张宇晖。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (二) 公司业务性质和主要经营活动 本公司属软件和信息技术服务行业，主要产品或服务为计算机、现代办公设备及配件、数码及存储产品、安防监控系统、音视频电视广播系统、家用电器、五金、电线电缆、轻工机械、仪器仪表销售；软件开发、信息技术及网络系统工程、互联网信息咨询服务。 (三) 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2020 年 4 月 24 日批准报出。 二、 合并财务报表范

145、围 本期纳入合并财务报表范围的主体共 1 户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 新疆汇能创新信息技术有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 1 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体 名称 变更原因 新疆汇能创新信息技术有限公司 2019 年 5 月 28 日出售股权 合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。 三、 财务报表的编制基础 (一) 财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则基本准则和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南

146、、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）的规定，编制财务报表。 (二) 持续经营 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 四、 重要会计政策、会计估计 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (一) 具体会计政策和会计估计提示 本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在存货的计价方法（附注四（十一）、可供

147、出售权益工具发生减值的判断标准（附注四（九）、固定资产折旧和无形资产摊销（附注四(十三)、附注四(十四)）、收入的确认时点（附注四（十八）等。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。 (五) 合并财务报表的编制方法 1 合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定

148、，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。 2 合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司

149、、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务

150、报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整 （1） 增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。

151、在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值

152、进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2） 处置子公司或业务 1）一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余

153、股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2）分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将

154、多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

155、处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3） 购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （4） 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权

156、投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 (六) 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 (七) 金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。 实际利率，是

157、指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。 1 金融资产分类和计量 本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的

158、合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类： （1） 以摊余成本计量的金融资产。 （2） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 （3） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进

159、行重分类。 （1） 分类为以摊余成本计量的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入： 1）对于购入或源生的已发生信用减值的

160、金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。 （2） 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务

161、模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产

162、。 （3） 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。 权益工具投资满足下列条件之一的，属于

163、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （4） 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用公允价值

164、进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 （5） 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： 1） 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 2）

165、 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 2 金融负债分类和计量 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确

166、认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： （1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目

167、的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。 在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： 1） 能够消除或显著减少会计错配。 2） 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金

168、融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。 本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。 （2） 其他金融负债 除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： 1） 以公允价值计量且其变动计入当

169、期损益的金融负债。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2） 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 3） 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。 财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。 3 金融资产和金融负债的终止确认 （1）金融资产满足下

170、列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销： 1） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 2） 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。 （2）金融负债终止确认条件 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司回购

171、金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。 4 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理： 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （1） 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 （2） 保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，

172、则继续确认该金融资产。 （3） 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理： 1） 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 2） 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融

173、资产整体转移和部分转移。 （1） 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1） 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 2） 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 （2） 金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益

174、： 1） 终止确认部分在终止确认日的账面价值。 2） 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 5 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开

175、市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。 初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可

176、行的情况下，使用不可观察输入值。 6 金融工具减值 本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续

177、期内预期信用损失的金额计量损失准备。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 预期信用损失的有利变动确认为减值利得。 除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列

178、情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动： （1） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。 （2） 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。 （3） 如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率

179、计算利息收入。 金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。 本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此

180、形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。 （1） 信用风险显著增加 本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。 本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： 1） 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2） 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 3） 作为债务抵押的担保物价值或第

181、三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； 4） 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； 5） 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。 于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。 （2） 已发生信用减值的金融资产 当对金融资产预

182、期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 1） 发行方或债务人发生重大财务困难； 2） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 3） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； 4） 债务人很可能破产或进行其他财务重组； 5） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； 6） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。 （3

183、） 预期信用损失的确定 本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 会计政策。 本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： 1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值

184、。 2） 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。 3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。 本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 （4） 减记金融资产 当本

185、公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 7 金融资产及金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 (八) 应收票据 本公司对 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四（七）6.金融工具减值。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 当在单项工具层面无法

186、以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应 收 票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法 无风险银行承兑票据组合 出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 商业承兑汇票 评估出票人的信用评级，历史上发生票据违约情况，信用损失风险，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力 参考历史信用损失经验，结合当前状况

187、以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 (九) 应收账款 本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四（七）6.金融工具减值。 本公司对单项金额重大且确认已经发生信用减值的应收账款单独确定其信用损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法 组合一 应收货款 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 组合二 关联方往来 进行单项分析不计提信用损失 (十) 应收

188、款项融资 本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四（七）6.金融工具减值。 (十一) 其他应收款 本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四（七）6.金融工具减值。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 本公司单项金额重大且确认已经发生信用减值的其他应收款单独确定其信用损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法

189、 组合一 应收保证金、押金、备用金及其他款项 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 组合二 关联方往来 进行单项分析不计提信用损失 (十二) 存货 1 存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括产成品（库存商品）、发出商品等。 2 存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按个别认定法计价。 3 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商

190、品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关

191、、具有相同或类似最终新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1） 低值易耗品采用一次转销法； (十三) 长期股权投资 1 初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按

192、照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重

193、组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2 后续计量及损益确认 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （1）成本法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。 （2）权益法 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，

194、采用公允价值计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

195、 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。 本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债

196、，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。 3 长期股权投资核算方法的转换 （1） 公允价值计量转权益法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量确定的原持有的股权投资的公

197、允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。 （2） 公允价值计量或权益法核算转成本法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投

198、资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 （3） 权益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按企业会计

199、准则第 22 号金融工具确认和计量核算，其在丧失共同新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 （4） 成本法转权益法 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。 （5） 成本法转公允价值计量 本公司因处置部分权益性投资等原因丧

200、失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 4 长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计

201、处理： （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 益法核算，并对该剩余股权视同

202、自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 （2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子

203、公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公

204、司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 5 共同控制、重大影响的判断标准 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进

205、行会计处理。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。 (十四) 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后

206、转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。 本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下： 类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率

207、 年折旧（摊销）率 房屋建筑物 20 0 5.00% 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 (十五) 固定资产 1 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使

208、用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2 固定资产初始计量 本公司固定资产按成本进行初始计量。 （1） 外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 （2） 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 （3） 投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价

209、值入账。 （4） 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 3 固定资产后续计量及处置 （1） 固定资产折旧 固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。 利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。 本

210、公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 20 0-5 4.75-5.00 运输工具 年限平均法 3-5 0-5 19.00-33.33 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 电子设备及其他 年限平均法 3-10 0-5 10.00-33.33 （2） 固定资产的后续支出 与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确

211、认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。 （3） 固定资产处置 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 4 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 （

212、3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政

213、策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 (十六) 借款费用 1 借款费用资本化的确认原则 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资

214、产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或

215、者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4 借款费用资本化金额的计算方法 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或

216、者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 (十七) 无形资产与开发支出 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权及软件使用权等。 1 无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直

217、接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入

218、无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 2 无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。 （1） 使用寿命有限的无形资产 对于使用寿命

219、有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下： 项目 预计使用寿命 依据 软件使用权 5 按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的

220、或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 4 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 使用或出售

221、该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。 (十八) 长期资产减值 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之

222、间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产

223、组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 (十九) 长期待摊费用 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 1 摊销方法 长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用

224、在受益期内按直线法分期摊销。 2 摊销年限 类别 摊销年限 备注 装修工程 5 (二十) 职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1 短期薪酬 短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 2 离职后福利 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形

225、式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3 辞退福利 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益

226、。 本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。 4 其他长期职工福利 其他长期职工福利是指除

227、短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。 对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (二十一) 收入 1 销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 本公司的业务模式分为商品销售及技术服务。商品销售收入确认时点是收到买方收货验收单确认收入，技术服务收入是

228、已提供技术服务并经客户验收完成后确认收入。 2 确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 3 提供劳务收入的确认依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：

229、（1）收入的金额能够可靠地计量； （2）相关的经济利益很可能流入企业； （3）交易的完工进度能够可靠地确定； （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳

230、务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。 (二十二) 政府补助 1 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资

231、产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注六之递延收益/营业外收入项目注释。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2 政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币

232、性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3 会计处理方法 本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。 项目 核算内容 采用总额法核算的政府补助类别 高新技术企业、基于雷达技术的工厂周界安防平台开发与应用等 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益或冲减相关

233、资产账面价值； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存

234、在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (二十三) 递延所得税资产和递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 1 确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的

235、交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 2 确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括： （1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异； （2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形

236、成的暂时性差异； （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 (二十四) 财务报表变更列报说明 财政部于 2019 年发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）和关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知（财会201916号），对一般企业财务报表格式进行了修订，拆分部分资产负债表项目和调整利润表项目等。新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照企业会计准则第

237、 30 号财务报表列报等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。 对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下： 列报项目 列报变更前金额 影响金额 列报变更后金额 备注 应收票据 431,200.00 应收账款 29,380,573.30 应收票据及应收账款 29,826,742.81 应付票据 应付账款 13,715,784.42 应付票据及应付账款 13,715,784.42 (二十五) 重要会计政策、会计估计的变更 1. 会计政策变更 2019 年 9 月 19 日，财政部发布了关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会【2019】16 号），与财会【2019】6 号配

238、套执行。 本公司根据财会【2019】6 号、财会【2019】16 号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（财会【2017】7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会【2017】8 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会【2017】9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会【2017】14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。

239、本公司于 2019 年 1 月 1 日执行上述新金融工具准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注四（七）。 于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2019 年 1 月 1 日）的新账面价值之间的差额计入 2019 年 1 月 1 日的留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。 2019 年 5 月 9 日，财政部发布企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（财会【2019】新疆利丰智能科技股份有

240、限公司 2020-003 8 号），根据要求，本公司对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整，执行之后对本公司无影响。 2019 年 5 月 16 日，财政部发布企业会计准则第 12 号债务重组（财会【2019】9号），根据要求，本公司对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不进行追溯调整，执行之后对本公司无影响。 于 2019 年 1 月 1 日，金融资产按照原金融工具准则和新金融

241、工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下： 原金融工具准则 新金融工具准则 项目 类别 账面价值 项目 类别 账面价值 货币资金 摊余成本 4,386,901.79 货币资金 摊余成本 4,386,901.79 应收票据 摊余成本 431,200.00 应收票据 摊余成本 431,200.00 应收款项融资 以公允价值 计量且变动 计入其他综 合收益 应收账款 摊余成本 29,395,542.81 应收账款 摊余成本 29,380,573.30 其他应收款 摊余成本 3,763,375.87 其他应收款 摊余成本 3,823,339.10 于 2019 年 1 月 1 日，执行新金融工具准则

242、时金融工具分类和账面价值调节表如下 项目 调整前账面金额 （2018 年 12 月 31 日） 累积影响金额 调整前账面金额 （2019 年 1 月 1 日） 重分类 重新计量 小计 流动资产： 货币资金 4,386,901.79 4,386,901.79 应收票据 431,200.00 431,200.00 应收账款 29,395,542.81 -14,969.51 -14,969.51 29,380,573.30 预付款项 1,779,843.75 1,779,843.75 其他应收款 3,763,375.87 59,963.23 59,963.23 3,823,339.10 存货 2,7

243、07,495.35 2,707,495.35 其他流动资产 2,088.24 2,088.24 流动资产合计 42,466,447.81 44,993.71 44,993.71 42,511,441.52 非流动资产： 投资性房地产 1,379,914.07 1,379,914.07 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 固定资产 888,103.70 888,103.70 长期待摊费用 337,932.14 337,932.14 递延所得税资产 265,510.85 -6,749.06 -6,749.06 258,761.79 非流动资产合计 2,871,460.76 -6,749

244、.06 -6,749.06 2,864,711.70 资产总计 45,337,908.57 38,244.66 38,244.66 45,376,153.23 流动负债： 应付账款 13,715,784.42 13,715,784.42 预收款项 1,013,327.78 1,013,327.78 应付职工薪酬 469,968.20 469,968.20 应交税费 855,121.96 855,121.96 其他应付款 1,664,635.23 1,664,635.23 流动负债合计 17,718,837.59 - - 17,718,837.59 非流动负债： 递延收益 300,000.00

245、300,000.00 非流动负债合计 300,000.00 300,000.00 负债总计 18,018,837.59 - - 18,018,837.59 股东权益： 股本 21,475,998.00 21,475,998.00 资本公积 1,674,177.51 1,674,177.51 盈余公积 345,890.01 3,824.47 3,824.47 349,714.48 未分配利润 3,823,005.46 34,420.19 34,420.19 3,857,425.65 归属于母公司股东权益合计 27,319,070.98 38,244.66 38,244.66 27,357,315

246、.64 少数股东权益 股东权益合计 27,319,070.98 38,244.66 38,244.66 27,357,315.64 负债和股东权益总计 45,337,908.57 38,244.66 38,244.66 45,376,153.23 母公司资产负债表： 单位：元 项目 调整前账面金额 （2018 年 12 月 31 日） 累积影响金额 调整前账面金额 （2019 年 1 月 1 日） 重分类 重新计量 小计 流动资产： 货币资金 4,224,618.00 4,224,618.00 应收票据 431,200.00 431,200.00 应收账款 27,723,314.00 -63,

247、662.98 -63,662.98 27,659,651.02 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 预付款项 1,127,582.80 1,127,582.80 其他应收款 3,115,737.69 28,138.50 28,138.50 3,143,876.19 存货 2,375,131.14 2,375,131.14 其他流动资产 2,088.24 2,088.24 流动资产合计 38,999,671.87 -35,524.48 -35,524.48 38,964,147.39 非流动资产： 长期股权投资 2,131,801.78 2,131,801.78 投资性房地产 1,3

248、79,914.07 1,379,914.07 固定资产 721,685.65 721,685.65 长期待摊费用 337,932.14 337,932.14 递延所得税资产 182,028.69 5,328.67 5,328.67 187,357.36 非流动资产合计 4,753,362.33 5,328.67 5,328.67 4,758,691.00 资产总计 43,753,034.20 -30,195.81 -30,195.81 43,722,838.39 流动负债： 应付账款 13,684,729.61 13,684,729.61 预收款项 635,969.30 635,969.30

249、应付职工薪酬 413,867.61 413,867.61 应交税费 697,254.77 697,254.77 其他应付款 1,243,439.07 1,243,439.07 流动负债合计 16,675,260.36 - - 16,675,260.36 非流动负债： 递延收益 300,000.00 300,000.00 非流动负债合计 300,000.00 300,000.00 负债总计 16,975,260.36 - - 16,975,260.36 股东权益： 股本 21,475,998.00 21,475,998.00 资本公积 805,979.29 805,979.29 盈余公积 345

250、,890.01 -3,019.58 -3,019.58 342,870.43 未分配利润 4,149,906.54 -27,176.23 -27,176.23 4,122,730.31 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 股东权益合计 26,777,773.84 -30,195.81 -30,195.81 26,747,578.03 负债和股东权益总计 43,753,034.20 -30,195.81 -30,195.81 43,722,838.39 2.会计估计变更 无 五、 税项 (一) 公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 备注 增值税 销售货物、应税劳务收入和应税服务收

251、入 16%、13%、10%、9%、6% 增值税 城市维护建设税 实缴流转税税额 7% 城市维护建设税 教育费附加 实缴流转税税额 3% 教育费附加 地方教育费附加 实缴流转税税额 2% 地方教育费附加 企业所得税 应纳税所得额 5% 企业所得税 注 1：根据财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告（财税201939 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。 (二) 税收优惠政策及依据 根据关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知（财税201913 号），“对小型微利企业年

252、应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。”本公司符合小型微利企业标准，按 5%的税率征收企业所得税。本通知执行期限为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。 (三) 其他信息 无。 六、 合并财务报表主要项目注释 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） 注释1 货币资金 项目 期末余额 期初余额 库存现金 20.00 20.00 银行存款 6,893,651.75 4,386,881.79 合计 6,893,671.75 4,386,901.79 截止 2

253、019 年 12 月 31 日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 注释2 应收票据 1 应收票据的分类 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 330,000.00 商业承兑汇票 101,200.00 合计 431,200.00 注释3 应收账款 1 账龄披露 账龄 期末余额 期初余额 1 年以内 13,889,078.34 22,453,592.19 12 年 1,995,293.26 5,413,127.50 23 年 3,639,015.00 2,037,114.10 34 年 999,404.90 756,125.85 45 年 12,651.50 63,806.40

254、5 年以上 64,768.40 37,500.00 小计 20,600,211.40 30,761,266.04 减：坏账准备 1,179,830.12 1,365,723.23 合计 19,420,381.28 29,395,542.81 2 按照坏账计提方法披露 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 类别 2019 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的应收账款 161,800.00 0.79 161,800.00 0.79 按组合计提预期信用损失的应收账款 20,438,411.40 99.21 1,

255、018,030.12 4.94 19,420,381.28 其中：组合 1 应收货款 20,438,411.40 1,018,030.12 19,420,381.28 合计 20,600,211.40 100.00 1,179,830.12 5.73 19,420,381.28 续： 类别 2019 年 1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 30,761,266.04 100.00 1,429,386.21 4.65 29,331,879.83 其中：组合 1 应

256、收货款 合计 30,761,266.04 100.00 1,429,386.21 4.65 29,331,879.83 3 单项计提预期信用损失的应收账款 单位名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈密地区农业企业联合会 161,800.00 161,800.00 100.00 无法收回 合计 161,800.00 161,800.00 100.00 4 按组合计提坏账准备 （1） 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款：组合 1 应收货款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 13,889,078.34 160,705.00 1.16

257、 12 年 1,833,493.26 86,951.74 4.74 23 年 3,639,015.00 431,110.84 11.85 34 年 999,404.90 267,631.29 26.78 45 年 12,651.50 6,862.85 54.25 5 年以上 64,768.40 64,768.40 100.00 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 合计 20,438,411.40 1,018,030.12 5 2018 年 12 月 31 日，坏账准备计提情况 类别 2018 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%

258、） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 30,761,266.04 100.00 1,365,723.23 4.44 29,395,542.81 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 30,761,266.04 100.00 1,365,723.23 4.44 29,395,542.81 6 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 坏账准备金额 2018 年 12 月 31 日 1,365,723.23 首次执行新金融工具准则的调整金额 14,969.51 2019 年 1 月 1 日 1,380,692.74 本期计提 178,

259、926.13 本期收回或转回 -379,788.75 本期核销 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 2019 年 12 月 31 日 1,179,830.12 7 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 单位名称 期末余额 占应收账款期末余额的比例(%) 已计提坏账准备 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 6,187,943.92 30.04 72,398.94 中国石油运输有限公司 4,167,640.00 20.23 48,761.39 新疆中科同舟信息科技有限公司 3,434,500.00 16.67 406,988.25 克拉玛依市公安局独山子区分局 839,942.7

260、0 4.08 9,827.33 独山子区广宇神州数码科技部 806,288.00 3.91 215,923.93 合计 15,436,314.62 74.93 753,899.84 注释4 预付款项 1 预付款项按账龄列示 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 726,799.48 63.43 1,456,940.55 81.85 1 至 2 年 296,660.37 25.89 254,456.60 14.30 2 至 3 年 85,287.75 7.44 53,353.00 3.00 3 年以上 37,09

261、3.00 3.24 15,093.60 0.85 合计 1,145,840.60 100.00 1,779,843.75 100.00 2 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末金额 占预付账款总额的比例(%) 预付款时间 未结算原因 克拉玛依市蓝奥信息技术服务有限公司 235,221.00 20.53 1 年以内、1 至 2 年、2 至 3 年 未结算 巴州信达电脑科技有限公司 159,000.00 13.88 1 至 2 年 未结算 新疆壹陆陆信息科技有限公司 114,240.00 9.97 1 年以内 未结算 新疆华顺科技发展有限公司 95,550.00 8.34 1

262、 年以内 未结算 新疆铭嘉众惠医药科技有限公司铭嘉众惠门诊部 95,320.00 8.32 1 年以内 未结算 合计 699,331.00 61.03 注释5 其他应收款 项目 期末余额 期初余额 应收利息 应收股利 其他应收款 2,839,225.41 3,763,375.87 合计 2,839,225.41 3,763,375.87 （一）其他应收款 1 账龄披露 账龄 期末余额 2018 年 12 月 31 日 1 年以内 2,505,687.92 3,418,367.33 12 年 93,132.92 274,881.54 23 年 216,239.73 171,456.98 34 年

263、 160,550.98 10,000.00 45 年 10,000.00 5 年以上 - 70,400.00 小计 2,985,611.55 3,945,105.85 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 减：坏账准备 146,386.14 181,729.98 合计 2,839,225.41 3,763,375.87 2 其他应收款分类披露 款项性质 期末余额 2018 年 12 月 31 日 保证金 322,551.00 1,688,911.29 备用金 992,899.39 415,489.58 其他 202,665.98 217,447.76 垫付款 22,495.18 1,

264、623,257.22 股权款 1,445,000.00 合计 2,985,611.55 3,945,105.85 3 按金融资产减值三阶段披露 项目 期末余额 2019 年 1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 第一阶段 2,408,497.71 51,990.60 2,356,507.11 3,418,367.33 26,953.84 3,391,413.49 第二阶段 577,113.84 94,395.54 482,718.30 526,738.52 94,812.91 431,925.61 第三阶段 合计 2,985,611.55 146,386.

265、14 2,839,225.41 3,945,105.85 121,766.75 3,823,339.10 4 按照坏账准备计提方法分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的其他应收款 按组合计提预期信用损失的其他应收款 2,985,611.55 100.00 146,386.14 4.90 2,839,225.41 其中：组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 2,985,611.55 100.00 146,386.14 4.90 2,839,225.41 合计 2,985,611.55 100.00 146,386.

266、14 4.90 2,839,225.41 续： 类别 2019 年 1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的其他应收款 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 按组合计提预期信用损失的其他应收款 3,945,105.85 100.00 121,766.75 3.09 2,853,339.10 其中：组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 2,975,105.85 75.41 121,766.75 3.09 2,853,339.10 组合 2 关联方往来 970,000.00 24.59 970,000.00 合计 3,

267、945,105.85 100.00 121,766.75 3.09 3,823,339.10 （1） 2018 年 12 月 31 日，坏账准备计提情况： 类别 2018 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 3,945,105.85 100.00 181,729.98 4.61 3,763,375.87 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 3,945,105.85 100.00 181,729.98 4.61 3,763,375.8

268、7 5 按组合计提预期信用损失的其他应收款 （1）组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 2,505,687.92 73,536.68 2.93 12 年 93,132.92 6,824.27 7.33 23 年 216,239.73 27,915.00 12.91 34 年 160,550.98 32,110.20 20.00 45 年 10,000.00 6,000.00 60.00 5 年以上 100.00 合计 2,985,611.55 146,386.14 6 其他应收款坏账准备计提情况 坏账准备 第一阶段 第二阶

269、段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 2018 年 12 月 31 日 68,367.35 113,362.63 181,729.98 首次执行新金融工具准则的调整金额 -41,413.51 -18,549.72 -59,963.23 2019 年 1 月 1 日 26,953.84 94,812.91 121,766.75 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 期初余额在本期 转入第二阶段 11,060.87 转入第三阶段 转回第二阶段 转回第一阶段 本期计提 14,694.06 11,

270、060.87 25,754.93 本期转回 10,342.70 -11,478.24 -1,135.54 本期转销 本期核销 其他变动 期末余额 51,990.60 94,395.54 146,386.14 7 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额的比例(%) 坏账准备 期末余额 刘玥彤 股权款 1,445,000.00 1 年以内 48.40 42,407.72 谢岩峰 备用金借款 253,999.00 1 年以内 8.51 7,454.34 陈聪聪 备用金借款 158,763.26 1 年以内 5.32 4,659.37 联

271、想（北京）有限公司 保证金 140,000.00 3-4 年 4.69 28,000.00 马霞 备用金借款 139,350.00 1 年以内 4.67 4,089.63 合计 2,137,112.26 71.58 86,611.06 注释6 存货 1 存货分类 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 274,012.14 274,012.14 293,621.65 293,621.65 发出商品 2,332,864.35 2,332,864.35 2,413,873.70 2,413,873.70 合计 2,606,876.49 2,6

272、06,876.49 2,707,495.35 2,707,495.35 注释7 其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 待认证进项税 2,088.24 合计 2,088.24 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 注释8 投资性房地产 项目 房屋、建筑物 合计 一. 账面原值 1 期初余额 1,722,383.95 1,722,383.95 2 本期增加金额 外购 3 本期减少金额 处置 4 期末余额 1,722,383.95 1,722,383.95 二. 累计折旧 1 期初余额 342,469.88 342,469.88 2 本期增加金额 86,244.60 86,244.60

273、计提或摊销 86,244.60 86,244.60 3 本期减少金额 处置 4 期末余额 428,714.48 428,714.48 三. 减值准备 1 期初余额 2 本期增加金额 计提 3 本期减少金额 处置 4 期末余额 四. 账面价值 1 期初账面价值 1,379,914.07 1,379,914.07 2 期末账面价值 1,293,669.47 1,293,669.47 注：（1）报告期内投资性房地产采用成本模式计量。 （2）投资性房地产抵押担保情况：见注释 39 （3）房屋产权证、土地证名称变更为股份公司事项正在进行当中。 注释9 固定资产 1 固定资产情况 项目 房屋及建筑物 运输

274、工具 电子设备及其他 合计 一. 账面原值 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 1 期初余额 350,000.00 1,444,149.70 1,015,245.80 2,809,395.50 2 本期增加金额 - - 22,438.94 22,438.94 购置 22,438.94 22,438.94 存货转入 - 3 本期减少金额 350,000.00 1,121,756.00 48,337.15 1,520,093.15 处置或报废 350,000.00 274,406.00 1,200.00 625,606.00 其他转出 847,350.00 47,137.15 894,

275、487.15 4 期末余额 - 322,393.70 989,347.59 1,311,741.29 二. 累计折旧 - 1 期初余额 86,041.55 1,243,887.93 591,362.32 1,921,291.80 2 本期增加金额 14,583.30 6,875.00 62,329.47 83,787.77 本期计提 14,583.30 6,875.00 62,329.47 83,787.77 3 本期减少金额 100,624.85 942,390.83 46,363.97 1,089,379.65 处置或报废 100,624.85 260,685.70 361,310.55

276、其他转出 681,705.13 46,363.97 728,069.10 4 期末余额 308,372.10 607,327.82 915,699.92 三. 减值准备 1 期初余额 2 本期增加金额 本期计提 3 本期减少金额 处置或报废 4 期末余额 四. 账面价值 1 期末账面价值 14,021.60 382,019.77 396,041.37 2 期初账面价值 263,958.41 200,261.78 423,883.51 888,103.70 注释10 无形资产 1 无形资产情况 项目 软件 合计 一. 账面原值 1 期初余额 2,500.00 2,500.00 2 本期增加金额

277、购置 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 3 本期减少金额 处置 4 期末余额 2,500.00 2,500.00 二. 累计摊销 1 期初余额 2,500.00 2,500.00 2 本期增加金额 本期计提 3 本期减少金额 处置 4 期末余额 三. 减值准备 1 期初余额 2 本期增加金额 本期计提 3 本期减少金额 处置子 4 期末余额 四. 账面价值 1 期末账面价值 2 期初账面价值 注释11 长期待摊费用 项目 期初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 装修费 337,932.14 50,000.00 137,741.52 250,190.62 合计 33

278、7,932.14 50,000.00 137,741.52 250,190.62 注释12 递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 1,326,216.26 66,310.81 1,547,453.21 265,510.85 合计 1,326,216.26 66,310.81 1,547,453.21 265,510.85 注释13 短期借款 1 短期借款分类 项目 期末余额 期初余额 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 质押+保证借款 1,400,000.00 合计 1,400,000.00 注：

279、2019 年 9 月 4 日，本公司与昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订油企通业务融资合同（C8810031190904259 号），借款 140.00 万元，以中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司应收账款进行质押，质押价值 323.88 万元。依据保证合同（C8810031190904270 号）约定，保证人为张宇晖、曲广新夫妇，保证金额 140.00 万元。 注释14 应付账款 项目 期末余额 期初余额 应付材料款 6,415,937.18 13,715,784.42 合计 6,415,937.18 13,715,784.42 1 期末账龄超过一年重要应付账款情况 单位名称 期末

280、余额 未偿还或结转原因 奎屯大明电气设备有限公司 128,000.00 应付材料款 乌鲁木齐市君悦通信息工程有限公司 93,751.00 应付材料款 合计 221,751.00 注释15 预收款项 1 预收账款情况 项目 期末余额 期初余额 预收货款 1,196,698.38 1,013,327.78 合计 1,196,698.38 1,013,327.78 2 期末大额的预收账款情况 单位名称 期末余额 未偿还或结转原因 北京月新时代科技股份有限公司 412,389.40 预收货款 克拉玛依职业技术学院 388,500.00 预收货款 中国石油运输有限公司 292,035.38 预收货款 合

281、计 1,092,924.78 注释16 应付职工薪酬 1 应付职工薪酬列示 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 469,968.20 3,930,139.79 3,994,073.01 406,034.98 离职后福利-设定提存计划 333,599.28 333,599.28 辞退福利 一年内到期的其他福利 合计 469,968.20 4,263,739.07 4,327,672.29 406,034.98 2 短期薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 371,797.31 3,381

282、,692.25 3,401,121.17 352,368.39 职工福利费 212,575.92 212,575.92 社会保险费 187,042.23 187,042.23 其中：基本医疗保险费 141,267.72 141,267.72 补充医疗保险 21,703.74 21,703.74 工伤保险费 7,252.27 7,252.27 生育保险费 16,818.50 16,818.50 住房公积金 1,056.00 1,056.00 工会经费和职工教育经费 98,170.89 147,773.39 192,277.69 53,666.59 合计 469,968.20 3,930,139.

283、79 3,994,073.01 406,034.98 3 设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 322,561.91 322,561.91 失业保险费 11,037.37 11,037.37 合计 333,599.28 333,599.28 注释17 应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 增值税 430,734.93 698,133.96 企业所得税 63,324.86 个人所得税 252.47 1,496.29 城市维护建设税 29,175.67 50,995.78 印花税 2,914.40 4,745.50 教育费附加 12,503.86 21,8

284、55.34 地方教育费附加 8,335.90 14,570.23 合计 483,917.23 855,121.96 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 注释18 其他应付款 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 112,843.82 1,664,635.23 合计 112,843.82 1,664,635.23 （一）其他应付款 1 按款项性质列示的其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 质保金 52,000.00 非金融机构借款 1,020,000.00 工会经费返还 60,823.82 代收款 500,000.00 其他 52,000.00 92,635.23 合计 112,

285、823.82 1,664,635.23 2 期末大额的其他应付款情况 单位名称 期末余额 未偿还或结转的原因 晋晓鹏 50,000.00 未结算 合计 50,000.00 注释19 递延收益 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 与资产相关政府补助 300,000.00 300,000.00 详见表 1 合计 300,000.00 300,000.00 1 与政府补助相关的递延收益 负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入当期损益金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关 仪表系统状态监控数据集成软件开发及应用 300,000.00 300,000.00 与资产相

286、关 合计 300,000.00 300,000.00 注：本期计入当期损益金额中，计入其他收益 0.00 元。 2 递延收益的其他说明 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 除政府补助以外未形成其他递延收益。 注释20 股本 项目 期初余额 本期变动增（+）减（） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 21,475,998.00 21,475,998.00 注：详见附注“一”公司基本情况（一）公司注册地、组织形式和总部地址。 注释21 资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,674,177.51 868,198.22 8

287、05,979.29 合计 1,674,177.51 868,198.22 805,979.29 注：详见附注“一”公司基本情况（一）公司注册地、组织形式和总部地址。 注释22 盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 345,890.01 39,612.24 385,502.25 合计 345,890.01 39,612.24 385,502.25 盈余公积说明： 根据 2019 年度本公司实现的净利润的 10%计提法定盈余公积。 注释23 未分配利润 项目 金额 提取或分配比例(%) 调整前上期末未分配利润 3,823,005.46 调整期初未分配利润合计数（调增

288、+，调减-） 调整后期初未分配利润 3,823,005.46 加：本期归属于母公司所有者的净利润 723,023.45 减：提取法定盈余公积 39,612.24 母公司净利润的 10% 提取任意盈余公积 应付普通股股利 2,577,120.00 期末未分配利润 1,929,296.67 注释24 营业收入和营业成本 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 1 营业收入、营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 42,530,382.38 36,596,721.43 47,370,447.59 40,326,933.78 其他业务 141,666.67 7

289、1,870.50 合计 42,530,382.38 36,596,721.43 47,512,114.26 40,398,804.28 2 主营业务按产品类别列示如下： 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 商品销售 37,527,160.80 34,762,196.49 41,775,100.42 37,540,521.50 技术服务 5,003,221.58 1,834,524.94 5,595,347.17 2,786,412.28 合计 42,530,382.38 36,596,721.43 47,370,447.59 40,326,933.78 注

290、释25 税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 73,917.30 81,114.45 教育费附加 31,674.48 34,763.35 地方教育费附加 21,123.57 23,175.57 印花税 24,635.70 22,574.20 城镇土地使用税 5,706.24 5,706.24 房产税 17,496.22 22,439.54 合计 174,553.51 189,773.35 注释26 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 招标服务费 82,970.10 87,883.53 业务招待费 46,042.76 115,364.00 差旅费 6,980.00 50,

291、248.82 交通费 72,030.45 25,243.47 油料费 75,949.36 修理费 231,117.26 搬运费 39,996.11 76,206.93 通讯费 7,090.36 租赁费 4,678.90 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 劳保费 1,140.00 20,394.00 职工工资及奖金 1,560,351.18 1,848,241.52 业务宣传费 69,005.85 21,608.42 其他 4,118.63 48,180.96 低值易耗品 1,200.00 咨询费 99,000.00 合计 1,895,604.34 2,699,438.27 注释2

292、7 管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 879,964.60 1,414,855.05 低值易耗品 4,195.58 8,766.21 水电费 47,873.37 7,070.00 办公费 36,894.42 136,622.84 邮电通讯费 1,208.49 1,156.15 交通费 54,149.48 19,755.24 差旅费 18,650.51 88,065.38 折旧费 145,053.58 168,881.39 租赁费 187,291.12 320,320.79 税金 77,683.63 80,349.49 业务招待费 26,945.00 43,844.00 会议费

293、6,000.00 9,375.00 中介咨询费 402,327.80 788,815.32 长期待摊费用摊销 137,741.52 126,986.56 其他 26,496.16 355,695.94 合计 2,052,475.26 3,570,559.36 注释28 研发费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 914,147.09 550,496.32 材料 408,766.71 折旧费用与长期待摊费用 44,813.02 合计 1,483,339.29 550,496.32 注释29 财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 利息支出 5

294、2,546.58 142,978.19 减：利息收入 5,770.09 6,156.57 银行手续费 10,223.25 33,836.48 合计 56,999.74 170,658.10 注释30 其他收益 1 其他收益明细情况 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 政府补助 100,000.00 210,000.00 合计 100,000.00 210,000.00 2 计入其他收益的政府补助 项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/ 与收益相关 基于雷达技术的工厂周界安防平台开发与应用 50,000.00 210,000.00 与资产相关 高企补助（独山子） 50,000.00

295、与收益相关 合计 100,000.00 210,000.00 注释31 投资收益 1. 投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 868,198.22 306,644.07 合计 868,198.22 306,644.07 2. 投资收益的说明 2019 年 4 月 18 日，根据本公司第一届董事会第十九次会议决议，审议通过关于出售资产的议案，议案决定将持有的新疆汇能信息技术有限公司 80%股权转让给刘玥彤、20%股权转让给刘彦良。根据 2019 年 5 月 28 日与刘玥彤及刘彦良签订的股权转让协议已将100%股权转让。 注释32 信用减值损失 项目 本

296、期发生额 上期发生额 坏账损失 -284,301.27 合计 -284,301.27 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 注释33 资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -376,332.62 合计 -376,332.62 注释34 资产处置收益 项目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得或损失 -52,610.01 100,000.00 合计 -52,610.01 100,000.00 注释35 营业外收入 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 50,000.00 400,000.00 50,000.00 其他 12,517.06

297、 46,567.36 12,517.06 合计 62,517.06 446,567.36 62,517.06 1 计入当期损益的政府补助 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关 /与收益相关 克拉玛依市国家高新技术企业奖励补贴 300,000.00 与收益相关 独山子区国家高新技术企业奖励补贴 100,000.00 与收益相关 自治区科技厅（天山青年计划经费） 50,000.00 与收益相关 合计 50,000.00 400,000.00 注释36 营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入本期非经常性损益的金额 其他 219.14 1,709.19 219.14 合计 219.14

298、 1,709.19 219.14 注释37 所得税费用 1 所得税费用表 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 67,327.09 -20,986.07 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 递延所得税费用 173,923.13 27,269.29 合计 241,250.22 6,283.22 2 会计利润与所得税费用调整过程 项目 本期发生额 利润总额 964,273.67 按法定/适用税率计算的所得税费用 48,213.68 子公司适用不同税率的影响 94,191.06 调整以前期间所得税的影响 43,776.04 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失影响 55,

299、069.44 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 所得税费用 241,250.22 注释38 现金流量表附注 1 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 5,213.69 6,152.22 收到保证金 2,849,030.00 4,029,996.85 政府补助 162,516.98 470,000.00 代扣代缴电费 1,959,467.09 备用金 333,393.22 退款 287,672.49 工会经费返还 39,091.55 其他

300、347,110.37 合计 4,024,028.30 6,465,616.16 2 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 房屋租金 191,970.02 320,320.79 手续费 9,063.98 4,447.40 招待费 72,987.76 156,672.00 办公费 29,585.43 136,172.84 中介咨询费 392,471.20 788,815.32 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 广告宣传费 69,005.85 128,417.55 其他费用 1,747,624.93 2,708,106.00 罚款、滞纳金支出 219.14 1,

301、709.00 代扣代缴的款项 2,895,439.71 支付的保证金 1,409,550.00 6,769,405.41 合计 3,923,782.89 13,909,506.02 3 收到其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 非金融机构借款 1,580,000.00 2,150,000.00 合计 1,580,000.00 2,150,000.00 4 支付其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 非金融机构借款 2,600,000.00 3,350,000.00 合计 2,600,000.00 3,350,000.00 注释39 现金流量表补充资料 1 现金

302、流量表补充资料 项目 本期金额 上期金额 1将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 723,023.45 611,270.98 加：资产减值准备 284,301.27 376,332.62 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 83,787.77 240,751.89 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 137,741.52 126,986.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“”号填列） -36,765.14 -100,000.00 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 52,546.58 142

303、,978.19 投资损失（收益以“”号填列） -868,198.22 -306,644.07 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） 199,200.04 28,092.32 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） 102,707.10 1,947,599.30 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 11,658,369.87 -3,615,519.04 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -6,398,267.41 5,722,591.23 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 其他 经营活动产生的现金流量净额 5,938,446.83 5

304、,174,439.98 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 6,893,671.75 4,386,901.79 减：现金的期初余额 4,386,901.79 3,674,751.49 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 2,506,769.96 712,150.30 2 现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 6,893,671.75 4,386,901.79 其中：库存现金 20.00 20.00 可随时用于支付的银行存款

305、6,893,651.75 4,386,881.79 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 6,893,671.75 4,386,901.79 注释40 所有权或使用权受到限制的资产 项目 余额 受限原因 应收账款 本公司以与中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司签订的买卖合同涉及的应收账款进行质押借款 140 万元，合同金额合计 323.88 万元，截止 2019年 12 月 31 日，受限应收账款为 234.03 万元 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 2,340,313.74

306、 投资性房地产 1,293,669.47 房屋产权自 2015 年 8 月 5 日至 2020 年 8 月 4 日期间，在工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行提供抵押担保。贷款已还清，产权证未解除抵押。 土地产权自 2015 年 8 月 13 日至 2020 年 8 月 10 日期间，在工商银行股份有限公司克拉玛依独山子支行提供抵押担保。贷款已还清，产权证未解除抵押。 合计 3,633,983.21 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 七、 合并范围的变更 (一) 处置子公司 1 单次处置对子公司投资并丧失控制权 子公司名称 股权处置 价款 股权处置比例（%） 股权处置方式 丧失

307、控制权的时点 丧失控制权时点的确定依据 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 新疆汇能创新信息技术有限公司 2,890,557.87 100.00 转让 2019 年 5 月 28日 实际转让日 续： 子公司名称 丧失控制权之日剩余股权的比例(%) 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 新疆汇能创新信息技术有限公司 八、 在其他主体中的权益 (一) 在子公司中的权益 1 企业集团的

308、构成 无 (二) 在子公司的所有者权益份额发生变化但仍控制子公司的交易 1 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 无 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 九、 关联方及关联交易 (一) 本企业的母公司情况 本公司无母公司；本公司实际控制人是曲广新与张宇晖夫妇。 (二) 本公司的子公司情况详见附注七（一）在子公司中的权益 (三) 其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 张宇亮 持有本公司 5%以上股份的股东 张媛媛 持有本公司 5%以上股份的股东 石河子市观谷利丰股权投资合伙企业（有限合伙） 持有本公司 5%以上股份的股东 (四) 关联方交易 1 存在控制关系且

309、已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 2 购买商品、接受劳务的关联交易 本期未发生关联方交易。 3 销售商品、提供劳务的关联交易 本期未发生关联方交易。 4 关联租赁情况 本期未发生关联方租赁。 5 关联担保情况 （1） 本公司作为被担保方 担保方 担保金额（万元） 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 张宇晖、曲广新 140.00 2019.9.4 2021.9.3 否 合计 140.00 关联担保情况说明： 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 1、2019 年 9 月 4 日，本公司与昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订油企通业务融

310、资合同 （ C8810031190904259 号），借款 140.00 万元，以中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司应收账款进行质押，质押价值 323.88 万元。依据保证合同（C8810031190904270 号）约定，保证人为张宇晖、曲广新夫妇，保证金额 140.00 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，此笔借款未偿还。 6 关联方资金拆借 （1） 向关联方拆入资金 关联方 拆入金额 起始日 到期日 说明 张宇晖 500,000.00 2019-2-2 2019-5-2 报表日已归还 张宇晖 930,000.00 2019-2-9 2019-5-9 报表日已归还 合计

311、 1,430,000.00 7 关联方应收应付款项 （1）本公司应付关联方款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 曲连松 220,000.00 张宇晖 300,000.00 十、 承诺及或有事项 （一） 重要承诺事项 本公司不存在需要披露的重要承诺事项。 （二） 资产负债表日存在的重要或有事项 本公司不存在需要披露的重要或有事项。 十一、 资产负债表日后事项 截止财务报表批准报出日之前，本公司以中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司应收账款进行质押的 140 万短期借款已于 2020 年 1 月 6 日还清，中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司应收账款已解除质押。

312、 十二、 其他重要事项说明 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 (一) 诉讼情况 截止 2019 年 12 月 31 日，本公司诉讼情况如下： 1. 本公司与哈密市农业企业联合会买卖合同纠纷 根据（2017）新 0202 民初 424 号民事判决书2016 年 5 月 5 日，本公司与被告哈密农业联合会签订购销合同，约定哈密农业联合会向本公司购买台式电脑 41 台，合同总价款 171,800 元，货到验收后见增票 90 天内一次性结算；合同签订后，本公司于 2016 年 5月 17 日向被告交付货物并进行安装调试，对方接收货物，并在本公司的货物签收单上盖章确认，赛建森在收货人处签字

313、。哈密农业联合会于 2016 年 11 月 17 日向本公司支付货款10,000 元后，未再支付货款。根据生效法律文书所确定的内容，被执行人哈密市农业企业联合会应向本公司支付货款 161,800 元、违约金 40,450 元、支付律师费 12,000 元、负担案件受理费 2,256.88 元、公告费 320 元，以上合计 216,826.88 元。 根据（2018）新 0202 执 240 号之一执行裁定书新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区人民法院经穷尽财产调查措施，哈密市农业企业联合会暂无财产可供执行；未发现哈密市农业企业联合会法人王志刚有可供执行的财产；被执行人下落不明；被执行人哈密市农业

314、企业联合会已纳入失信被执行人名单并发出限制消费令。截止 2019 年 12 月 31 日，本公司账面应收 161,800 元货款预计无法收回，已全额计提坏账准备。 十三、 母公司财务报表主要项目注释 注释1 应收账款 1 账龄披露 账龄 期末余额 期初余额 1 年以内 13,889,078.34 21,190,678.94 12 年 1,995,293.26 5,344,204.50 23 年 3,639,015.00 2,037,114.10 34 年 999,404.90 188,284.35 45 年 12,651.50 63,806.40 5 年以上 64,768.40 37,500.

315、00 小计 20,600,211.40 28,861,588.29 减：坏账准备 1,179,830.12 1,138,274.29 合计 19,420,381.28 27,723,314.00 2 按照坏账计提方法披露 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 类别 2019 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的应收账款 161,800.00 0.79 161,800.00 0.79 按组合计提预期信用损失的应收账款 20,438,411.40 99.21 1,018,030.12 4.94 19,420,

316、381.28 其中：组合 1 应收货款 20,438,411.40 1,018,030.12 19,420,381.28 合计 20,600,211.40 100.00 1,179,830.12 5.73 19,420,381.28 续： 类别 2019 年 1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 28,861,588.29 100.00 1,201,937.27 4.16 27,659,651.02 其中：组合 1 应收货款 合计 28,861,588.29 10

317、0.00 1,201,937.27 4.16 27,659,651.02 3 单项计提预期信用损失的应收账款 单位名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈密地区农业企业联合会 161,800.00 161,800.00 100.00 无法收回 合计 161,800.00 161,800.00 100.00 4 按组合计提坏账准备 （2） 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款：组合 1 应收货款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 13,889,078.34 160,705.00 1.16 12 年 1,833,493.26 86,9

318、51.74 4.74 23 年 3,639,015.00 431,110.84 11.85 34 年 999,404.90 267,631.29 26.78 45 年 12,651.50 6,862.85 54.25 5 年以上 64,768.40 64,768.40 100.00 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 合计 20,438,411.40 1,018,030.12 5 2018 年 12 月 31 日，坏账准备计提情况 类别 2018 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款

319、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 28,861,588.29 100.00 1,138,274.29 3.94 27,723,314.00 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 28,861,588.29 100.00 1,138,274.29 3.94 27,723,314.00 6 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 坏账准备金额 2018 年 12 月 31 日 1,138,274.29 首次执行新金融工具准则的调整金额 63,662.98 2019 年 1 月 1 日 1,201,937.27 本期计提 -22,107.15 本期收回或转回 本期核销 转移应

320、收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 2019 年 12 月 31 日 1,179,830.12 7 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 单位名称 期末余额 占应收账款期末余额的比例(%) 已计提坏账准备 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 6,187,943.92 30.04 72,398.94 中国石油运输有限公司 4,167,640.00 20.23 48,761.39 新疆中科同舟信息科技有限公司 3,434,500.00 16.67 406,988.25 克拉玛依市公安局独山子区分局 839,942.70 4.08 9,827.33 独山子区广宇神州数码科技部 806,2

321、88.00 3.91 215,923.93 合计 15,436,314.62 74.93 753,899.84 注释2 其他应收款 项目 期末余额 期初余额 应收利息 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 应收股利 其他应收款 2,839,225.41 3,115,737.69 合计 2,839,225.41 3,115,737.69 （一）其他应收款 1 账龄披露 账龄 期末余额 2018 年 12 月 31 日 1 年以内 2,505,687.92 2,319,827.00 12 年 93,132.92 679,704.00 23 年 216,239.73 181,456.98

322、34 年 160,550.98 10,000.00 45 年 10,000.00 5 年以上 - 小计 2,985,611.55 3,190,987.98 减：坏账准备 146,386.14 75,250.29 合计 2,839,225.41 3,115,737.69 2 其他应收款分类披露 款项性质 期末余额 2018 年 12 月 31 日 保证金 322,551.00 1,683,911.29 备用金 992,899.39 320,053.34 资金拆借 970,000.00 其他 1,670,161.16 217,023.35 合计 2,985,611.55 3,190,987.98

323、3 按金融资产减值三阶段披露 项目 期末余额 2019 年 1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 第一阶段 2,408,497.71 51,990.60 2,356,507.11 2,319,827.00 23,564.62 2,296,262.38 第二阶段 577,113.84 94,395.54 482,718.30 871,160.98 23,547.17 847,613.81 第三阶段 合计 2,985,611.55 146,386.14 2,839,225.41 3,190,987.98 47,111.79 3,143,876.19 4 按照坏

324、账准备计提方法分类披露 类别 期末余额 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的其他应收款 按组合计提预期信用损失的其他应收款 2,985,611.55 100.00 146,386.14 4.90 2,839,225.41 其中：组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 2,985,611.55 100.00 146,386.14 4.90 2,839,225.41 合计 2,985,611.55 100.00 146,386.14 4.90 2,839,225.41 续： 类别 2019 年

325、1 月 1 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项计提预期信用损失的其他应收款 按组合计提预期信用损失的其他应收款 3,190,987.98 100.00 47,111.79 1.48 3,143,876.19 其中：组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 2,220,987.98 69.60 47,111.79 1.48 2,173,876.19 组合 2 关联方往来 970,000.00 30.40 970,000.00 合计 3,190,987.98 100.00 47,111.79 1.48 3,143,876.19 （1） 2018 年 12

326、月 31 日，坏账准备计提情况： 类别 2018 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 970,000.00 30.40 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 2,220,987.98 69.60 75,250.29 3.39 3,115,737.69 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 3,190,987.98 100.00 75,250.29 3.39 3,115,737.69 5 按组合计提预期信用损失的其他应收款 （1）组合 1 应收保证金、备用金及其他款项 账龄

327、 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 2,505,687.92 73,536.68 2.93 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 12 年 93,132.92 6,824.27 7.33 23 年 216,239.73 27,915.00 12.91 34 年 160,550.98 32,110.20 20.00 45 年 10,000.00 6,000.00 60.00 5 年以上 100.00 合计 2,985,611.55 146,386.14 6 其他应收款坏账准备计提情况 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用损

328、失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 2018 年 12 月 31 日 37,296.54 37,953.75 75,250.29 首次执行新金融工具准则的调整金额 -13,731.92 -14,406.58 -28,138.50 2019 年 1 月 1 日 23,564.62 23,547.17 47,111.79 期初余额在本期 转入第二阶段 70,848.37 转入第三阶段 转回第二阶段 转回第一阶段 本期计提 28,425.98 70,848.37 99,274.35 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 期末余额 51,990.6

329、0 94,395.54 146,386.14 7 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额的比例(%) 坏账准备 期末余额 刘玥彤 其他 1,445,000.00 1 年以内 48.40 42,407.72 谢岩峰 备用金借款 253,999.00 1 年以内 8.51 7,454.34 陈聪聪 备用金借款 158,763.26 1 年以内 5.32 4,659.37 联想（北京）有限公司 保证金 140,000.00 3-4 年 4.69 28,000.00 马霞 备用金借款 139,350.00 1 年以内 4.67 4,089

330、.63 合计 2,137,112.26 71.58 86,611.06 注释3 长期股权投资 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 款项性质 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,131,801.78 2,131,801.78 合计 2,131,801.78 2,131,801.78 1 对子公司投资 被投资单位 初始投资成本 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 新疆汇能创新信息技术有限公司 2,131,801.78 2,131,801.78 2,131,801.78 合计 2,131

331、,801.78 2,131,801.78 2,131,801.78 注释4 营业收入及营业成本 1 营业收入、营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 27,703,772.17 22,405,898.14 44,757,038.39 38,659,690.74 其他业务 141,666.67 71,870.50 合计 27,703,772.17 22,405,898.14 44,898,705.06 38,731,561.24 注释5 投资收益 1. 投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 758,756.09 合计 7

332、58,756.09 注：说明见注释 31 十四、 补充资料 （一） 当期非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -52,610.01 - 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准150,000.00 - 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,297.92 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目 868,198.22 - 减：所得税影响额 146,682.92 - 少数股东权益影响额（税后） - 合计 831,203.21 （二

333、） 净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均 净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2.72 0.0337 0.0337 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -0.41 -0.0050 -0.0050 新疆利丰智能科技股份有限公司 （公章） 二二年四月二十七日 新疆利丰智能科技股份有限公司 2020-003 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 新疆利丰智能科技股份有限公司