837389_2020_宇航重工_2020年年度报告_2021-04-27.txt

1、1 2020 年度报告 宇航重工 NEEQ : 837389 洛阳宇航重工科技股份有限公司 LUOYANG YUHANG HEAVY INDUSTRY TECHNOLOGY CO., LTD. 2 致投资者的信 尊敬的各位投资者： 你们好！ 洛阳宇航重工科技股份有限公司自挂牌以来，各项工作正常开展，正确面对各项事宜，在此，公司携全体员工向你们发出邀请，希望能够得到你们的支持和帮劣。 “不积跬步无以至千里，不积小流无以至江河”。在当前的经济形式下，公司始终坚持扎扎实实做好每一项工作，在市场的磨砺中更加成熟、自信。在可预见的未来，公司经营状况将不断好转，经营规模将会不断扩大，盈利水平也会持续提升，

2、为实现企业在资本市场的蝶变打下坚实的基础。 在千变万化的市场环境中，唯一不变的是宇航重工全体员工的理想与目标，我们真诚希望能得到你们的关注和支持。今后，我们将继续秉承着公司一贯的优良传统，一如既往的做好各项工作，不断完善管理，开拓进取，为客户争取最大的收益，为投资者带去丰厚的回报，实现广大投资者的创富理想。 希望得到各位的信任和支持、我们会永远向前，以更优异的业绩、更务实的行劢，创造投资价值，共同成就梦想！ 最后，祝愿衷心祝愿各位投资者工作顺利、身体健康，万事如意！ 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 . 4 第二节 公司概况 . 8 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 . 10 第

3、四节 重大事件 . 23 第五节 股份变动、融资和利润分配 . 48 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 . 52 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 . 55 第八节 财务会计报告 . 59 第九节 备查文件目录 . 138 4 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人岳新立、主管会计工作负责人葛红卫及会计机构负责人（会计主管人员）王鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 天职国际会计师事务所（

4、特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、 董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

5、依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具了无法表示意见的审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2020 年度的财务情况及经营成果。“无法表示意见”揭示了公司的潜在风险。 本公司管理层根据目前生产经营情况，拟采取如下措施来保障公司的持续经营能力并及时归还银行逾期借款： （1）保持现有全国客户渠道，发展长期合作关系，虽受经济环境不利影响，但客户基本都是大型企业，回款周期虽长，但能够保证公司回款安全； （2）不断拓展新的产品，通过与客户开展技术合作，有效开发行业瓶颈领域产品，保障公司业务发展； （3）目前公司生产经营活动存在一定困难，基本处于正常状态，但各项工作均在不断改进

6、，随着新老产品的逐步开发与优化，未来公司销售业绩会持续增长，营业收入也会逐渐增加，亏损金额会逐渐减少。 综上，公司将会尽快摆脱现状。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 宏观经济风险 有色金属专用设备行业一直是国家重点关注的技术设备制造产业，行业总体规模保持在较高水平。但近年来，随着我国国民5 经济增速的放缓，有色金属行业也进入整合期，国家开始对有色金属行业结构进行调控，淘汰部分落后产能和部分领域的过剩产能。如果宏观经济发生重大不利变化，或国家行业调控力度过大，则可能给整体行业的发展带来一定的影响。 市场竞争风险 我国有色金属矿山、冶金领域专用设备生产行业市场化程度较

7、高,相关设备生产厂家众多，市场处于充分竞争当中,具有分布分散化和竞争程度激烈等特点。各新型设备产品通用化程度高，其总体结构、相关工艺技术较易被模仿,导致产品的黄金销售周期较短,往往仅有几年。如果公司不能持续提高产品技术含量并有计划地扩大规模、占领市场,公司的竞争优势将可能被削弱。 行业政策风险 公司属于有色金属行业配套设备生产商，下游行业的重大变化对专用设备制造行业有着直接的影响。现阶段有色金属行业正处于转型升级阶段，目标是提高行业生产效率，提升企业盈利能力和竞争水平，所以专用设备制造仍受多种国家产业政策的扶持。如果下游行业的政策发生不利变化，产业扶持政策力度下降，则可能为公司发展带来不利影响

8、。 人才流失风险 公司从事的机械制造专用设备行业需要大量的成熟技术人才、管理人才和具有现代营销理念的营销人才。员工队伍尤其是技术人员队伍的稳定对企业的持续稳定发展具有越来越重要的作用。随着中国经济的快速发展，城市生活成本的上升，社会平均工资逐年递增。如果公司人员薪资福利未能达到职工预期,该行业很容易出现人才流失的情况。目前公司工资薪酬较行业平均水平较低，容易面临核心技术人员流失的风险。 应收账款回收风险 公司应收账款的欠款客户大多为经济实力较强，商业信誉良好的大型企业和上市公司；公司行业特点决定销售收入回款账期相对较长，公司应收账款账龄以 1-2 年的应收账款为主，但应收账款的坏账风险相对较小

9、；报告期内，公司不断强化对应收账款的管理工作，应收账款规模相对去年有所减少。但由于金额比较大可能会影响公司的资金周转，限制公司业务的快速发展，并给公司财务带来相关风险。此外，若欠款客户自身经营陷入困境，将进一步导致公司面临应收账款的坏账风险。随着公司业务规模的发展，公司将通过强化客户服务，加强客户联系，及时了解客户的实际动态。同时加大财务监管，来避免风险的发生。 对外担保风险 截至报告期末公司存在的对外担保事项主要有三项，分别为:洛阳明洋工程机械有限公司，担保额度人民币 720 万元，担保期限为 2017 年 6 月 16 日起至主合同项下债务履行期届满之日后两年止；洛阳兄弟工贸有限公司，担保

10、额度人民币 200 万元，担保期限为 2016 年 9 月 27 日起至主合同项下债务履行期届满之日后两年止；新安县鹏翔牧业有限公司，担保额度人民币 300 万元，担保期限为 2015 年 11 月 26 日起至主合同项下债务履行期届满之日后两年止。被担保方与公司并无关联关系。由于公司产品订单的大幅增加，以及研发项目投入的增加，需要资金的支持，实质上被担保方与公司履行了互保的关系。应对措6 施：公司的融资管控制度相对健全，在履行对外担保义务前，公司已针对被担保单位的资信情况进行评级审核，并提请董事会协商通过后，方履行其担保责任。经银行审核，被担保单位的发展前景与资信情况符合为公司互保，业务广泛

11、，资产安全性高，可偿还资金充足。此次担保存在部分可控风险，符合公司利益，部分担保由于被担保单位存在逾期偿还情况，可能导致公司承担赔偿责任的风险，但被担保单位仍在通过其他方式解决逾期偿还问题，故目前不存在损害公司或股东利益的情形。 公司治理风险 公司控股股东、实际控制人岳新立对子公司洛阳宇航机电设计研究院直接出资，持有子公司 40%的股权。股份公司成立以后，股东大会审议通过关联交易管理制度以规范公司的关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，同时，子公司洛阳宇航机电设计研究院出具承诺:“本公司、本公司投资或控制的企业尽可能的与洛阳宇航重工科技股份有限避免或减少关联交易；对于无法

12、避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、规则以及公司章程等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证不通过关联交易损害洛阳宇航重工科技股份有限及其股东的合法权益。”虽然公司为防范控股股东岳新立向子公司利益输送制定了较为完备的内控措施，但如果上述制度及承诺未有效执行，依然存在控股股东岳新立向子公司进行利益输送的风险，进而损害股份公司及其股东的合法权益。 向子公司进行利益输送的风险 公司控股股东、实际控制人岳新立对子公司洛阳宇航机电设计研究院直接出资，持有子公司 40%的股权。股份公司成立以后，股东大会审议通过关联

13、交易管理制度以规范公司的关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，同时，子公司洛阳宇航机电设计研究院出具承诺:“本公司、本公司投资或控制的企业尽可能的与洛阳宇航重工科技股份有限避免或减少关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、规则以及公司章程等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证不通过关联交易损害洛阳宇航重工科技股份有限及其股东的合法权益。”虽然公司为防范控股股东岳新立向子公司利益输送制定了较为完备的内控措施，但如果上述制度及承诺未有效执行，依然存在控股股东岳新立向子公

14、司进行利益输送的风险，进而损害股份公司及其股东的合法权益。 持续经营能力风险 公司 2020 年市场销售持续大幅下降,近几年持续亏损，净资产逐年减少，同时存在逾期未归还银行借款情况。表明公司经营存在一定困难。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 7 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、宇航重工 指 洛阳宇航重工科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、销售总监、行政总监、生产总监的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 洛阳宇航重工科

15、技股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 有限公司 指 洛阳宇航重工机械有限公司 助拓公司 指 河南助拓电气科技股份有限公司 来可蕾公司 指 洛阳来可蕾电气科技有限公司 研究院 指 洛阳市宇航机电设计研究院 主办券商 指 西南证券 审计机构 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指 2020 年年度 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 8 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 洛阳宇航重工科技股份有限公司 英文名称及缩写 Luoyang Yuhang Heavy Industry Technology Co.

16、,Ltd. YHZG 证券简称 宇航重工 证券代码 837389 法定代表人 岳新立 二、 联系方式 董事会秘书 岳鹏 联系地址 洛阳市先进制造业集聚区涧西工业园 电话 0379-62273755 传真 0379-62273755 电子邮箱 1988yuepeng 公司网址 办公地址 洛阳市先进制造业集聚区涧西工业园 邮政编码 471003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 8 月 20 日 挂牌时间 2016 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）

17、C 制造业-C35 专用设备制造-C351 采矿、冶金、建筑专用设备制造-C3511 矿山机械制造业 主要业务 矿山、冶金等领域重型工业装备的研发、生产、销售 主要产品与服务项目 矿山、冶金等领域重型工业装备 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股） 12,850,000.00 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 岳新立 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（岳新立、葛红卫），无一致行动人 9 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 914103007662116372 否 注册地址 河南省洛阳市涧西区先进制造业集聚区

18、涧西工业园 否 注册资本 12,850,000.00 否 五、 中介机构 主办券商（报告期内） 西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日） 西南证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名及连续签字年限 姚俭方 徐萍萍 6 年 1 年 -年 -年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、 自愿披露 适用 不适用 七、 报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 一、 主要会计数据和财务指标 (一) 盈利

19、能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 1,304,802.88 2,387,874.32 -45.36% 毛利率% 30.11% 25.69% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -6,478,333.91 -3,835,738.05 -68.89% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -6,486,550.23 -4,781,314.50 -35.66% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） -101.90% -33.34% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -102.03% -41.55%

20、- 基本每股收益 -0.50 -0.30 66.67% (二) 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例% 资产总计 44,031,542.37 47,806,020.95 -7.90% 负债总计 40,847,588.68 38,218,523.19 6.88% 归属于挂牌公司股东的净资产 3,118,212.06 9,596,545.97 -67.51% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.24 0.75 -68.00% 资产负债率%（母公司） 92.43% 79.29% - 资产负债率%（合并） 92.77% 79.94% - 流动比率 0.9832 1.4606 - 利息保障倍

21、数 - - - (三) 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 -333,122.05 480,633.69 -169.31% 应收账款周转率 0.5568 0.4746 - 存货周转率 0.0281 0.0560 - 11 (四) 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% -7.90% -5.14% - 营业收入增长率% -45.36% -73.96% - 净利润增长率% -66.88% -24.78% - (五) 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 12,850,000.00 12,850,000 0% 计入权益

22、的优先股数量 0 0 0% 计入负债的优先股数量 0 0 0% (六) 境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七) 非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,924.27 非经常性损益合计 10,924.27 所得税影响数 1,905.97 少数股东权益影响额（税后） 801.98 非经常性损益净额 8,216.32 (八) 补充财务指标 适用 不适用 (九) 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、 会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用

23、 2、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 12 （一）会计政策的变更 本公司自 2020 年 1 月 1 日采用企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。会计政策变更导致影响如下： 1、对合并财务报表列报的影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将预收款项调整至合同负债、其他流动负债列示 预收账款期末减少 11,536,595.80 元，期初减少10,313,683.80 元； 合同负债期末增加 10,209,376.81 元，期初增加 9,144,704

24、.21元； 其他流动负债期末增加 1,327,218.99 元，期初增加1,168,979.59 元。 将货物控制权转移至客户之前的运输费用调整至营业成本列示 营业成本本期增加 0.00 元； 销售费用本期减少 0.00 元。 2、对母公司财务报表列示的影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将预收款项调整至合同负债、其他流动负债列示 预收账款期末减少 11,536,595.80 元，期初减少10,313,683.80 元； 合同负债期末增加 10,209,376.81 元，期初增加 9,144,704.21元； 其他流动负债期末增加 1,327,218.99 元，期

25、初增加1,189,152.47 元。 将货物控制权转移至客户之前的运输费用调整至营业成本列示 调增本期营业成本 0.00 元； 调减本期销售费用 0.00 元。 会计政策变更对期初余额调整的影响见本附注“五、（四）首次执行新收入工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。 （二）会计估计的变更 本公司本报告期内无会计估计变更事项。 （三）前期会计差错更正 本公司本报告期内无前期会计差错更正事项。 （四）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并资产负债表 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 13 流动资产 货币资金 78

26、8,369.18 788,369.18 应收账款 3,350,791.95 3,350,791.95 预付款项 4,887,527.61 4,887,527.61 其他应收款 2,192,409.24 2,192,409.24 存货 32,056,323.58 32,056,323.58 其他流动资产 28,285.53 28,285.53 流动资产合计 43,303,707.09 43,303,707.09 非流动资产 固定资产 4,502,313.86 4,502,313.86 非流动资产合计 4,502,313.86 4,502,313.86 资产总计 47,806,020.95 47,

27、806,020.95 流动负债 短期借款 5,796,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,534.00 449,534.00 应付账款 5,276,154.64 5,276,154.64 预收款项 10,313,683.80 10,313,683.80 合同负债 9,144,704.21 -9,144,704.21 应付职工薪酬 257,928.08 257,928.08 应交税费 22,961.18 22,961.18 其他应付款 7,182,164.47 7,182,164.47 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 其他流动负债 1,1

28、68,979.59 -1,168,979.59 流动负债合计 29,648,523.19 29,648,523.19 非流动负债 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 非流动负债合计 8,570,000.00 8,570,000.00 负 债 合 计 38,218,523.19 38,218,523.19 所有者权益 股本 12,850,000.00 12,850,000.00 资本公积 8,390,850.93 8,390,850.93 未分配利润 -11,644,304.96 -11,644,304.96 少数股东权益 -9,048.21 -9,048.21 所有者

29、权益合计 9,587,497.76 9,587,497.76 负债及所有者权益合计 47,806,020.95 47,806,020.95 14 各项目调整情况说明：首次执行新收入准则后，调减2020年1月1日预收账款10,313,683.8元，调增合同负债9,144,704.21元，调增其他流动负债1,168,979.59元，除上述调整外，其他项目无影响。 资产负债表 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产 货币资金 788,122.99 788,122.99 应收账款 3,350,791.95 3,350,791.95 应收款项融资 预付款

30、项 4,887,527.61 4,887,527.61 其他应收款 2,192,409.24 2,192,409.24 存货 32,056,323.58 32,056,323.58 其他流动资产 28,285.53 28,285.53 流动资产合计 43,303,460.90 43,303,460.90 非流动资产 长期股权投资 180,000.00 180,000.00 固定资产 4,488,994.57 4,488,994.57 非流动资产合计 4,668,994.57 4,668,994.57 资产总计 47,972,455.47 47,972,455.47 流动负债 短期借款 5,79

31、6,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,534.00 449,534.00 应付账款 5,276,154.64 5,276,154.64 预收款项 10,336,479.15 10,336,479.15 合同负债 9,147,326.68 -9,147,326.68 应付职工薪酬 257,928.08 257,928.08 应交税费 22,961.18 22,961.18 其他应付款 6,978,083.12 6,978,083.12 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 其他流动负债 1,189,152.47 -1,189,152.47 流

32、动负债合计 29,467,237.19 29,467,237.19 非流动负债 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 非流动负债合计 负 债 合 计 8,570,000.00 8,570,000.00 15 所有者权益 股本 12,850,000.00 12,850,000.00 资本公积 8,390,850.93 8,390,850.93 未分配利润 -11,305,632.65 -11,305,632.65 所有者权益合计 9,935,218.28 9,935,218.28 负债及所有者权益合计 47,972,455.47 47,972,455.47 各项目调整情况

33、说明：首次执行新收入准则后，调减 2020 年 1 月 1 日预收账 10,336,479.15 元，调增合同负债 9,147,326.68 元，调增其他流动负债 1,189,152.47 元，除上述调整外，其他项目无影响。 (十) 合并报表范围的变化情况 适用 不适用 16 二、 主要经营情况回顾 (一) 业务概要 商业模式 本公司是处于专用设备制造业中定位为一家集技术研发、产品设计、生产制造、安装调试、技术服务为一体的供应商。公司自成立以来一直专注于有色金属行业矿山、冶金等领域的专用设备制造，具备完善的市场运作体系和研发能力。公司的商业模式是围绕客户需求进行相关产品的定制、研发和生产，并进

34、行后续跟踪服务，从而获得收入、利润和现金流。 （一）采购模式 本公司主要采取以产定采的采购模式，营销中心根据生产中心向其出具的采购需求单确定采购计划并及时执行，以保证及时有效地完成订单需求，即公司根据生产情况决定采购情况，同时参考市场供需情况、价格趋势、定制周期、运输时间长短等相关因素决定最大、一般、最小的采购量，进行大宗采购时由营销中心同公司管理层集体分析行情趋势后再进行决策。 公司在基于客户需求的产品设计方面，可以在满足客户对产品的功能技术要求的前提下，通过自身的产品设计体系，从源头有效控制产品成本；公司通过与原材料供应商建立战略合作关系，运用长期优惠采购等策略，有效的降低了采购成本。 （

35、二）生产模式 公司采用自身生产及外协加工的生产模式，以及“订单和常用品种合理备货”相结合的方式制定生产作业计划并安排生产。 公司外协生产的产品主要是各类机械配件和电气部件，属于公司系统产品的子件。这类外协产品如果由公司直接生产，其毛利率较低，还要增加相关固定资产投入。对于外协加工的产品，公司目前负责原理设计和图纸绘制，交由专业生产商生产后，由公司人员进行检验以确保加工要求合乎相关图纸文件技术要求，交付生产人员进行系统调试和组装。 公司的营销中心接到经客户确认的订单或与客户签订协议后，将订单送达技术中心。技术中心依据客户要求设计相应产品并将制造图纸交给生产中心，生产中心据此分类编制各个品种生产计

36、划下达单，需要外协加工的部分，交由营销中心寻找合格生产商进行外协加工，并对生产延误交货进行分析，督促发货，把延迟发货情况降到最低，保证用户满意度。 （三）研发模式 公司自成立以来一直注重科技投入和科技创新，设有专门的技术研发部门，主要任务是根据公司生产和发展需要，进行新产品、新技术研发、技术服务、技术引进等。公司在与国内外科研院所广泛合作17 的基础上，聘请相关专业人才作为公司的技术专家，共同开发新产品，形成高效紧密的产学研一体的研发战略格局。 公司的技术研发工作由公司的技术中心负责。技术中心在公司主管领导下，实行项目负责人制度，是公司的核心部门之一，负责公司新产品开发、工艺研究、中试、标准制

37、定、研发项目管理、新技术成果鉴定、专利管理以及技术资料的管理存档等工作。 （四）销售模式 公司销售模式主要以直销为主，这主要由于公司产品专业性较强的性质决定，主要方式为参与竞标。公司销售业务主要由营销中心完成，技术中心根据目标客户需求，为营销中心提供售前技术支持。营销中心负责原有客户维护、新客户开发、新产品推广、新区域和新客户的拓展。公司经过多年的发展，构筑了覆盖全国的销售网络，并提供高效的售后服务，实现了物流、资金流、信息流的健康、有序、高效的运转。 （五）盈利模式 公司具备成套自动化设备供应能力，可以为客户提供自动化生产线解决方案；同时公司主要产品技术水平较高，具备良好的经济运营能力。公司

38、与国内有色金属领域多个厂商都有密切合作，以产品质量和服务能力赢得了客户的认可，在此过程中，公司通过收取设备销售费用实现盈利。同时，公司还通过签订支持维护服务合同为客户提供日常故障检测排除的技术服务和易损件供应等产品支持，实现较长期的稳定收入。 公司近年加大了新产品研发力度和技术品牌建设的投入，已将产品业务拓展至全国各地有色金属生产行业相关企业。公司将加强与客户的合作，赢得更多长期合作的机会，确保公司业务的发展。未来公司将在原有盈利模式中增加系统集成方案设计类等附加值较高的技术服务比重，满足市场对专业服务的需求，提升技术力量，保证公司在竞争中提高盈利能力。 报告期初至报告披露日，公司的商业模式较

39、上年度未发生重大变化。 行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 18 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二) 财务分析 1、 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 变动比例% 金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重% 货币资金 932.45 0.00% 788,369.18 1.65% -99.88% 应收票据 - - - - - 应收

40、账款 1,336,240.84 3.03% 3,350,791.95 7.01% -60.12% 存货 32,904,971.97 74.73% 32,056,323.58 67.05% 2.65% 投资性房地产 - - - - - 长期股权投资 - - - - - 固定资产 3,768,862.31 8.56% 4,502,313.86 9.42% -16.29% 在建工程 - - - - - 无形资产 - - - - - 商誉 - - - - - 短期借款 5,328,096.95 12.10% 5,796,097.02 12.12% -8.07% 长期借款 - - 8,570,000.0

41、0 17.93% -100.00% 一年内 到期的非流动负债 8,820,000.00 20.03% 350,000.00 0.73% 2,420.00% 应付账款 5,401,116.27 12.27% 5,276,154.64 11.04% 2.37% 预收账款 - - 10,313,683.30 21.57% -100.00% 合同负债 10,209,376.81 23.19% - - - 其他应付款 8,853,383.4 20.11% 7,182,164.47 15.02% 23.27% 资产负债项目重大变动原因： 1、本期末合同负债 1,020.94 万元，上期金额为 0 万元，主

42、要是本期初执行新收入准则，本期末将预收账款金额调整至合同负债，本期合同负债收款的主要为预收霍煤鸿骏有限公司货款 50.90 万，预收云南建投机械制造安装工程有限公司货款 35 万元。 2、本期末一年内到期的非流动负债 882 万元，上期金额为 35 万元，增加 2420.00%，主要是上期从洛阳农商行涧西支行取得的贷款为长期借款本期转入一年内到期的非流动负债项目。 2、 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 19 项目 本期 上年同期 变动比例% 金额 占营业收入的比重% 金额 占营业收入的比重% 营业收入 1,304,802.88 - 2,387,874.32 - -45.36% 营业成

43、本 911,913.11 69.89% 1,774,473.45 74.31% -48.61% 毛利率 30.11% - 25.69% - - 销售费用 139,229.14 10.67% 219,773.97 9.20% -36.65% 管理费用 1,233,608.25 94.54% 1,325,512.09 55.51% -6.93% 研发费用 440,930.80 33.79% 533,288.28 22.33% -17.32% 财务费用 1,475,021.63 113.05% 1,642,218.47 68.77% -10.18% 信用减值损失 -3,526,352.25 -270

44、.26% -883,607.83 -37.00% -299.09% 资产减值损失 - - - - - 其他收益 - - 136,900.00 5.73% -100.00% 投资收益 - - 847,425.87 35.49% -100.00% 公允价值变动收益 - - - - - 资产处置收益 - - - - - 汇兑收益 - - - - - 营业利润 -6,516,028.66 -499.39% -3,098,553.94 -129.76% -110.29% 营业外收入 10,924.27 0.84% 2,330.08 0.10% 368.84% 营业外支出 - - 40,147.47 1.

45、68% -100.00% 净利润 -6,403,544.07 -490.77% -3,837,232.86 -160.70% -66.88% 项目重大变动原因： 1、报告期内公司营业收入 130.48 万元，比上年度减少 108.31 万元，减幅 45.36%。2020 年公司收入中磨粉系统产品收入 29.19 万元，较上期减少 87.20%；破碎机收入 78.15 万元，较上期增加 1243.01%；配件收入 14.23 万元，较上期增加 192.35%；设计费收入 8.91 万元，上年同期 0 万元。主要产品磨粉系统收入减少的主要原因是行业竞争加剧公司取得的合同订单大幅度减少。 2、报告期

46、内营业成本 91.19 万元，比上一年度减少 48.61%，成本减少的主要原因是公司主要产品 的合同订单减少。 3、公司 2020 年毛利率 30.11%，上一年度为 25.69%，毛利率增加的主要原因是公司 2020 年对外提供了设计费收入 8.91 万元，设计费收入毛利率为 100.00%，因此公司本期毛利率较上期有所增加。 4、公司 2020 年销售费用 13.92 万元，比上一年度减少 36.65%，销售费用减少的主要原因是公司销售减少，适当压缩了部分费用，销售人员工资薪酬减少了 2.50 万元，其他销售费用减少了 5.56 万元。 5、公司 2020 年度计提信用减值损失-352.6

47、4 万元，上一年度为-88.36 万元，应收款项账龄增加致使提取的坏账准备增加 139.79 万元，其他应收款账龄增加计提坏账准备 212.85 万元。 6、公司 2020 年度营业利润-651.60 万元，比上一年度亏损增加 110.29%，2020 年净利润-640.35 万元，比上一年度亏损增加 66.88%，亏损增加的主要原因是收入的大幅度减少，2020 年账龄增加计提的坏账准备大幅增加，导致 2020 年亏损额较 2019 年大幅增加。 (2) 收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 20 主营业务收入 1,304,802.88 2,387,874.32 -45.3

48、6% 其他业务收入 - - - 主营业务成本 911,913.11 1,774,473.45 -48.61% 其他业务成本 - - - 按产品分类分析： 适用 不适用 单位：元 类别/项目 营业收入 营业成本 毛利率% 营业收入比上年同期 增减% 营业成本比上年同期 增减% 毛利率比上年同期增减% 配件 142,300.87 124,343.65 12.62% 192.35% 266.75% -17.73% 破碎机 781,493.80 571,567.31 26.86% 1,243.01% 1,308.35% -3.39% 磨粉系统 291,899.30 216,002.15 26.00%

49、-87.20% -87.29% 0.53% 其他 89,108.91 0 100.00% - - - 合计 1,304,802.88 911,913.11 30.11% -45.36% 48.61% 4.42% 按区域分类分析： 适用 不适用 收入构成变动的原因： 报告期内公司生产的主要产品有磨粉系统、破碎机、配件等。公司设有独立的销售部门管理面向市场的直接销售活动。 2020 年主营业务收入 130.48 万元，2019 年主营业务收入 238.79 万元，相比减少 108.31万元，减幅 45.36%。其中磨粉系统产品收入 29.19 万元，较上期减少 87.20%；破碎机收入 78.15

50、 万元，较上期增加 1243.01%；配件收入 14.23 万元，较上期增加 192.35%；设计费收入 8.91 万元，上年同期 0万元。各项收入减少较多主要是受有色金属冶金及矿山行业整体不景气，由于公司资金紧张公司 对客户筛选更加严格，对于需垫资、无预付款项的项目不再考虑，造成与去年同期相比公司客户量减少，此外，公司涉诉增加、负面消息增多，也造成公司投标难度增加，公司取得的合同订单大幅度减少，公司各项收入构成均出现大幅度下降。 (3) 主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比% 是否存在关联关系 1 内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 424,778.76 32.56% 否

51、2 鄂尔多斯市蒙泰铝业有限责任公司 356,715.04 27.34% 否 3 营口忠旺铝业有限公司 291,899.30 22.37% 否 4 荏平华旭新材料有限公司 142,300.87 10.91% 否 5 河南助拓电气科技股份有限公司 89,108.91 6.83% 否 合计 1,304,802.88 100% - 河南助拓电气科技股份有限公司作为客户是子公司洛阳市宇航机电设计研究院为其提供了设计服务，作为供应商主要是为宇航重工提供电控产品。 (4) 主要供应商情况 单位：元 21 序号 供应商 采购金额 年度采购占比% 是否存在关联关系 1 河南助拓电气科技股份有限公司 638,20

52、0.00 74.25% 否 2 洛阳中瑞机械设备有限公司 53,362.10 6.21% 否 3 洛阳世涛机械建安有限公司 50,000.00 5.82% 否 4 霍林郭勒鸿运重型机械设备有限公司 50,000.00 5.82% 否 5 洛阳来可蕾电气科技有限公司 35,410.00 4.12% 否 合计 826,972.10 96.22% - 3、 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 经营活动产生的现金流量净额 -333,122.05 480,633.69 -169.31% 投资活动产生的现金流量净额 -63,687.31 -100.00% 筹资活动产生的现金流量净

53、额 -454,314.66 -436,586.25 4.06% 现金流量分析： 1、报告期内公司经营活动产生的现金流量净额 -33.31 万元，比上一年度减少 169.31%，减少的主要原因是本期销售商品、提供劳务收到的现金的大幅减少。 2、本期投资活动产生的现金流量净额 0 万元，上一年度为-6.37 万元，本年度未发生投资活动。 (三) 投资状况分析 1、 主要控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 总资产 净资产 营业收入 净利润 洛阳市宇航机电设计研究院 控股子公司 机电行业技术开发、转让、咨询、服务与培训 276,290.74 17,886.3

54、6 267,326.73 186,974.60 主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司子公司情况如下： 控股子公司：洛阳市宇航机电设计研究院 注册资本：人民币 30 万元；经营范围：机电行业技术开发、转让、咨询、服务与培训； 公司持股比例：60.00%。主要从事机电行业技术服务、咨询。2020 年度实现收入 267,326.73 元，净利润 186,974.60 元。 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 22 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、 持续经营评价 公司 2020 年市场销售持续下降，近几年持续亏损，净资产逐年减少，同时存在逾期未归还银行借款情况，

55、公司经营存在一定困难，是导致亏损的主要原因，对公司经营造成了一定影响。 为保证公司持续经营能力，拟采取以下措施： （1）利用公司技术，持续履行现合同。公司与鄂尔多斯市蒙泰铝业有限责任公司等公司的合同仍在履行中，不断有货款回收；期后公司新签部分销售合同。 （2）全面提高管理，积极改善管理手段，部室运转正常，研发人员稳定，新研发项目有序推进。 预计未来公司能够扭亏为盈，改变公司现状。 23 第四节 重大事件 一、 重大事件索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一) 是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二) 是否对外提供借款 是 否 四.二.(三) 是否存在股东

56、及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(四) 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六) 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(七) 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项

57、是 否 二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项 1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质 累计金额 合计 占期末净资产比例% 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 诉讼或仲裁 0 2,260,755.30 2,260,755.30 71.00% 2、 以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额 占期末净资产比例% 是否形成预计负债 临时报告披露时间 24 师琳周放贷的理财客户 师琳周、

58、洛阳宝安房地产开发有限公司、洛阳宇航重工科技股份有限公司 借款担保合同纠纷 11,439,529.00 359.29% 否 2018 年 7 月13 日 新安县融兴银行有限责任公司 新安县鹏翔牧业有限公司、洛阳宇航重工科技股份有限公司、洛阳鹏云农业科技集团有限公司、王战胜、岳新立 金融借款纠纷 2,900,000.00 91.08% 否 2019 年 8 月28 日 洛阳宇航重工科技股份有限公司 洛阳兄弟工贸有限公司 追偿权纠纷 2,980,000.00 93.59% 否 2019 年 6 月 6日 总计 - - 17,319,529.00 543.96% - - 未结案件的重大诉讼、仲裁事项

59、的进展情况及对公司的影响： 以上未结案件诉讼在报告期内未最终判决，公司各项业务未受到严重影响。在此期间，公司正在积极采取合法途径向上级法院及主管机关反映该案件，并通过民事和刑事法律途径妥善处理本次诉讼，依法主张自己的合法权益，避免使公司承担虚假的担保责任，给公司造成损失； 公司与兄弟工贸有限公司的追偿权案件已进入执行阶段，公司将积极与法院沟通，依法主张自己的合法权益。 3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额 判决或仲裁结果 临时报告披露时间 洛阳宇航重工科技股份有限公司 营口忠旺铝业有限公司 买卖合同纠

60、纷 1,056,000.00 胜诉 2019 年 6 月 6日 新安县融兴银行有限责任公司 洛阳宇航重工科技股份有限公司、岳新立、岳鹏、葛红卫、洛阳爱纳卓工程技术有限公司、庄静华、袁建萍 金融借款纠纷 2,000,000.00 和解 2019 年 8 月28 日 25 新安县融兴银行有限责任公司 洛阳来可蕾电气科技有限公司、赵永翔、洛阳宇航重工科技股份有限公司、岳新立、葛红卫 金融借款纠纷 1,375,000.00 和解 2019 年 8 月28 日 新安县融兴银行有限责任公司 洛阳宇航重工科技股份有限公司、岳新立、岳鹏、葛红卫 金融借款纠纷 900,000.00 和解 2019 年 8 月2

61、8 日 总计 - - 5,331,000.00 - - 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响： 上诉案件，公司胜诉，公司已积极采取合法途径妥善处理相关诉讼。 (二) 公司发生的对外担保事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对象 担保对象是否为控股股东、实际控制人或其附属企业 担保金额 担保余额 实际履行担保责任的金额 担保期间 担保类型 责任类型 是否履行必要决策程序 起始日期 终止日期 洛 阳 明洋 工 程机 械 有限公司 否 7,

62、200,000.00 7,200,000.00 7,200,000.00 2017年 6月 16日 - 保证 连带 已事前及时履行 洛 阳 兄弟 工 贸有 限 公司 否 2,000,000.00 1,626,000.00 2,000,000.00 2016年 9月 27日 - 保证 连带 已事前及时履行 新 安 县鹏 翔 牧业 有 限公司 否 3,000,000.00 2,895,000.00 3,000,000.00 2015年 11月 26日 - 保证 连带 已事后补充履行 总计 - 12,200,000.00 11,721,000.00 12,200,000.00 - - - - - 2

63、6 注：上述三笔对外担保终止日均为：主合同项下债务履行期届满之日后两年止。 对外担保分类汇总： 项目汇总 担保金额 担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保） 12,200,000.00 11,721,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 10,608,023.16 10,129,023.16 清偿和违规担保情况： 由于为新安县鹏翔牧业有限公司提供银行贷款担保业务，银行方面已对其提

64、起诉讼，公司承担相应连带责任，且公司不会放弃追偿的权利；对于其他担保合同，担保责任没有消除，没有明显迹象表明有可能承担连带清偿责任。 (三) 对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务人 债务人与公司的关联关系 债务人是否为公司董事、监事及高级管理人员 借款期间 期初余额 本期新增 本期减少 期末余额 借款利率 是否履行审议程序 是否存在抵质押 起始日期 终止日期 洛阳兄弟工贸有限公司 无 否 2016年 6月 26日 2019年 6月 26日 2,980,000.00 0.00 0.00 2,980,000.00 1.14% 已事后补充

65、履行 否 总计 - - - - 2,980,000.00 0.00 0.00 2,980,000.00 - - - 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响： 债务人洛阳兄弟工贸有限公司为我公司 2016 年期间为其提供银行借款担保，履行担保义务为其代为偿还此笔银行借款所形成的款项。 27 (四) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (五) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌

66、 关联交易承诺 关于减少与规范关联交易的承诺函 正在履行中 其他股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 关联交易承诺 关于减少与规范关联交易的承诺函 正在履行中 董监高 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 关联交易承诺 关于减少与规范关联交易的承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 消防承诺 承诺公司厂房按消防要求配备了各项消防设备、设施 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正

67、在履行中 董监高 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金的承诺函 正在履行中 其他股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金的承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月16 日 - 挂牌 社保承诺 公司如有因未依法为员工缴纳社会保险问题被社保主管部门要求进行补缴或进行任何行政处罚，控股股东将无偿代为补缴 正在履行中 承诺事项详细情况： 1.关于减少与规范关联交易的承诺函 （1）子公司洛阳宇航机电设计

68、研究院出具承诺:“本公司、本公司投资或控制的企业尽可能的与洛阳 28 宇航重工机械股份有限避免或减少关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵 循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、规则以及公 司章程等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证不通过关联交易损害洛阳宇航重工机 械股份有限及其股东的合法权益。” （2）公司控股股东及持股 5%以上的股东及董事、监事、高级管理人员均签订了关于减少与规范关 联交易的承诺函，内容如下：“本人承诺不利用作为洛阳宇航重工科技股份有限公司（以下简称“宇航重工”）关联方的身份，影响宇航重工的独立性。

69、本人、本公司投资或控制的企业尽可能的与宇航 重工避免或减少关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、 公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、规则以及公司章程等有关规定履 行信息披露义务和办理有关报批手续，保证不通过关联交易损害宇航重工及其股东的合法权益”。 2.消防承诺 公司控股股东岳新立针对公司的消防问题出具了不可撤销的承诺与保证：本人承诺宇航重工厂房按消 防要求配备了各项消防设备、设施，如因消防问题导致宇航重工需承担任何责任及受到行政处罚的， 本人按受损金额向宇航重工进行全额补偿；如宇航重工因消防问题被责令停产停业或其他影响宇航重 工

70、正常经营的，本人将承担宇航重工因搬迁生产经营场所而产生的一切费用及损失。 3.避免同业竞争的承诺函 为避免潜在的同业竞争，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的自然人股东、董事、监事、高级 管理人员和核心技术人员均出具了避免同业竞争的承诺函。内容如下： 1、本人目前未从事或参与任何与公司存在同业竞争的行为，并承诺不直接或间接投资并控股与公司 相同、相近或类似的公司，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他行为；不为自己或他人谋取属 于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类业务；保证不利用股东的地位损害公司及其他股 东的合法权益，保证不利用董事、监事或高级管理人员的地位损害公司及股东的合

71、法权益，也不利用 自身特殊地位谋取正常的额外利益；保证关系密切的家庭成员也能遵守以上承诺。 2、本人在持有公 司股份期间，以及转让公司股份后六个月内，本承诺为有效承诺。 3、如本人、本人关系密切的家庭 成员或者本人实际控制的企业违法上述承诺和保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损 失。4、本承诺为不可撤销的承诺。 4.关于不占用公司资金的承诺函 为避免公司资金被占用的风险，公司股东岳新立、葛红卫、袁建萍出具了关于不占用公司资金的承 诺函，承诺：本人及本人所控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及宇航 29 重工相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及本人所控制的其他企

72、业占用宇航重工资金情况发 生，不以任何方式违规占用或使用宇航重工的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式 从事损害或可能损害宇航重工其他股东利益的行为。 5.社保承诺 公司控股股东岳新立出具承诺，公司如有因未依法为员工缴纳社会保险问题被社保主管部门要求进行 补缴或进行任何行政处罚，控股股东将无偿代为补缴，并承担公司因此而受到的任何处罚或损失。 未发现承诺人出现违反其他承诺的事项。 (六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 货币资金 货币资金 冻结 238.12 0% 司法冻结 总计 - -

73、238.12 0% - 资产权利受限事项对公司的影响： 公司期末货币资金被法院冻结金额 238.12 元，占总资产的比例 0%，目前公司正积极协调解除司法冻结。 (七) 失信情况 纳入失信被执行人名单的情况： （一）基本情况 案件一： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 220 号民事判决书 立案时间：2017/7/28 案号：（2017）豫 0306 执 330 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力

74、而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 217 号民事判决书 立案时间：2017/7/28 30 案号：（2017）豫 0306 执 329 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人

75、： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号：2015 涧民初三初字第 321 号 立案时间：2018/5/10 案号：（2018）豫 0305 执 1508 号 做出执行依据单位：涧西区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件四： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 747 号民事判决书；（2018）豫 03 民初终 6839 号民事判决书 立

76、案时间：2019/5/13 案号：（2019）豫 0306 执 223 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件五： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 586 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6860 号民事判决书 立案时间：2019/5/15 案号：（2019）豫 0306 执 231 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院

77、 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件六： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 810 号 立案时间：2019/5/20 31 案号：（2019）豫 0306 执 241 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件七： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司

78、 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 584 号 立案时间：2019/5/20 案号：（2019）豫 0306 执 243 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件八： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 42 号 立案时间：2019/5/22

79、案号：（2019）豫 0306 执 253 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件九： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 896 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6824 号民事判决书 立案时间：2019/5/23 案号：（2019）豫 0306 执 261 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形

80、：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 809 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6834 号民事判决书 立案时间：2019/5/23 32 案号：（2019）豫 0306 执 263 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开 案件十一： 失信被执行人（姓名/名

81、称）：洛阳宇航重工机械有限公司 是否为控股股东或实际控制人：否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 589 号 立案时间：2019/5/13 案号：（2019）豫 0306 执 221 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十二： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工机械有限公司 是否为控股股东或实际控制人：否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 583 号 立案时

82、间：2019/5/15 案号：（2019）豫 0306 执 233 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十三： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工机械有限公司 是否为控股股东或实际控制人：否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 583 号 立案时间：2019/4/16 案号：(2019)豫 0306 执 161 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务

83、 信息来源：中国执行信息公开网 案件十四： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 590 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6850 号民事判决书 立案时间：2019/5/14 33 案号：（2019）豫 0306 执 224 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十五： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否

84、为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 781 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6835 号民事判决书 立案时间：2019/4/17 案号：（2019）豫 0306 执 164 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十六： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫

85、0306 民初 697 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6825 号民事判决书 立案时间：2019/4/22 案号：（2019）豫 0306 执 171 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十七： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 582 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6866 号民事判决书 立案时间：2019/4

86、/25 案号：（2019）豫 0306 执 188 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件十八： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 698 号 立案时间：2019/4/24 34 案号：（2019）豫 0306 执 181 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息

87、来源：中国执行信息公开网 案件十九： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 85 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6831 号民事判决书 立案时间：2019/4/29 案号：（2019）豫 0306 执 194 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实

88、际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 585 号 立案时间：2019/5/5 案号：（2019）豫 0306 执 198 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十一： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 579 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6867

89、号民事判决书 立案时间：2019/5/6 案号：（2019）豫 0306 执 201 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十二： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 588 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6855 号民事判决书 立案时间：2019/4/29 35 案号：（2019）豫 0306 执 193 号 做出执行依据单

90、位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十三： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 738 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6838 号民事判决书 立案时间：2019/5/9 案号：（2019）豫 0306 执 214 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信

91、息公开网 案件二十四： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 587 号民事判决书;(2018)豫 03 民终 6864 号民事判决书 立案时间：2019/5/7 案号：（2019）豫 0306 执 204 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十五： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人：

92、否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 591 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6862 号民事判决书 立案时间：2019/5/9 案号：（2019）豫 0306 执 218 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十六： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 580 号民

93、事判决书；（2018）豫 03 民终 6857 号民事判决书 立案时间：2019/5/7 36 案号：（2019）豫 0306 执 208 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十七： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 892 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6840 号民事判决书 立案时间：2019/5/14 案号：（201

94、9）豫 0306 执 228 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件二十八： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 740 号 立案时间：2019/5/21 案号：（2019）豫 0306 执 244 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网

95、案件二十九： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 762 号 立案时间：2019/5/22 案号：（2019）豫 0306 执 254 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（

96、2017）豫 0306 民初 40 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6833 号民事判决书 立案时间：2019/5/23 37 案号：（2019）豫 0306 执 258 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十一： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 581 号；（2018）豫 03 民终 6859 号 立案时间：2019/5

97、/22 案号：（2019）豫 0306 执 248 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十二： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 43 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6830 号民事判决书 立案时间：2019/5/16 案号：（2019）豫 0306 执 238 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具

98、体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十三： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 44 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6827 号民事判决书 立案时间：2019/5/16 案号：（2019）豫 0306 执 234 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十四： 失信被执行人（姓名

99、/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 592 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6868 号民事判决书 立案时间：2019/5/8 38 案号：（2019）豫 0306 执 211 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十五： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛

100、阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 758 号民事判决书；（2018）豫 03 民终 6844 号民事判决书 立案时间：2019/5/8 案号：（2019）豫 0306 执 213 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十六： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2016）豫 0306 民初 823 号民事判决书；（2018）豫 03 民

101、终 6832 号民事判决书 立案时间：2019/5/6 案号：（2019）豫 0306 执 203 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十七： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号：2018 豫 03 民终 903 号 立案时间：2019/2/27 案号：（2019）豫 0305 执 117 号 做出执行依据单位：洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力

102、而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十八： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市吉利区人民法院 执行依据文号：（2017）豫 0306 民初 41 号 立案时间：2019/5/22 39 案号：（2019）豫 0306 执 251 号 做出执行依据单位：洛阳市吉利区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件三十九： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否

103、 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市西工区人民法院 执行依据文号：(2018)豫 0303 执 1135 号 立案时间：2019/9/23 案号：（2019）豫 0303 执恢 254 号 做出执行依据单位：洛阳市西工区人民法院 失信被执行人行为具体情形：其他规避执行 信息来源：中国执行信息公开网 案件四十： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号：2016 豫 0305 民初 56 号 立案时间：2019/8/20 案号：（2019）豫 0305 执恢 251 号 做出执行依据

104、单位：涧西区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案件四十一： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号：（2015）涧民一初字第 277 号及（2018）涧民终 3319 号 立案时间：2020/3/10 案号：(2020)豫 0305 执 457 号 做出执行依据单位：洛阳市涧西区人民法院及洛阳市中级人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 案

105、件四十二： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号：（2020）豫 0305 民初 263 号 立案时间：2020/9/29 40 案号：(2020)豫 0305 执 2828 号 做出执行依据单位：洛阳市涧西区人民法院 失信被执行人行为具体情形：被执行人无正当理由不履行执行和解协议 信息来源：中国执行信息公开网 案件四十三： 失信被执行人（姓名/名称）：洛阳宇航重工科技股份有限公司 是否为控股股东或实际控制人： 否 公司任职：不适用 执行法院：洛阳市涧西区人民法院 执行依据文号

106、：（2020）豫 0305 民初 144 号 立案时间：2020/8/4 案号：（2020）豫 0305 执 2191 号 做出执行依据单位：洛阳市涧西区人民法院 失信被执行人行为具体情形：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 信息来源：中国执行信息公开网 （二）生效法律文书确定的义务 案件一： 一、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司在本判决生效后三日内偿还原告苗吉红借款本金 118200 元及利息（按照月利率 1.3%自 2015 年 2 月 1 日起计算至本判决确定的履行期间届满之日止）。二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向借款人师琳周追偿。三、驳回原告苗吉红的其他

107、诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 3132 元，由洛阳宇航重工科技股份有限公司承担 3000 元，原告苗吉红承担 132 元。 案件二： 一、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司在本判决生效后三日内偿还原告赵国宝借款本金 176760 元及利息（按照月利率 1.3%自 2014 年 12 月 27 日起计算至本判决确定的履行期间届满之日止）。二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向借款人师琳周追偿。三、驳回原告赵国宝的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金

108、钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 4583 元，由洛阳宇航重工科技股份有限公司承担 4300 元，原告苗吉红承担 283 元。 案件三： 偿还借款本金 157280 元及利息，受理费、保全费 5363 元。 案件四： 请求被执行人洛阳宇航重工科技股份有限公司、师琳周偿还申请人借款 10 万元及案件受理费 3056 元。 案件五： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告孙基武、王丽借款本金 78800 元，并向原告孙基武、王丽支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。二、被

109、告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告孙基武、王丽的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 2232 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 2199 元，原告孙基武、王丽共同负担 33 元。 案件六： 41 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告李英借款本金 108020 元，并向原告李英支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计

110、算至实际履行之日止）。二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告李英的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 3292 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 3233 元，原告李英负担 59 元。 案件七： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告郑丽娟借款本金 19900 元，并向原告郑丽娟支付借款利息 400 元，共计 20300 元。二、被告洛阳宇航

111、重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告郑丽娟的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 310 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 308 元，原告郑丽娟负担 2 元。 案件八： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告赵爽借款本金 98500 元，并向原告赵爽支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。二、被告洛阳宇航重

112、工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告赵爽的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 2990 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 2945 元，原告赵爽负担 45元。 案件九： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告尹艾立借款本金 147300 元，并向原告尹艾立支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。二、被告洛阳宇

113、航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告尹艾立的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 4482 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4401 元，原告尹艾立负担 81 元。 案件十： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告秦玉英借款本金 49100 元，并向原告秦玉英支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。二、被

114、告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告秦玉英的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 1545 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1517 元，原告秦玉英负担 28 元。 案件十一： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告王丽借款本金 68740 元，并向原告王丽支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。

115、二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告王丽的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。42 案件受理费 1928 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1893 元，原告王丽负担 35元。 案件十二： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告黄延光、郭莉借款本金 193160 元，并向原告黄延光、郭莉支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起

116、计算至实际履行之日止）。二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。四、驳回原告黄延光、郭莉的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 4948 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4779 元，原告黄延光、郭莉共同负担 169 元。 案件十三： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告孙学刚、王靖借款本金 198200 元，并向原告孙学刚、 王靖支付借款利息（按照月利

117、率 13自 2015 年 1 月 27 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳 宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有 限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告孙学刚、王靖的其他诉讼请求。 如 果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条 之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 5380 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技 股份有限公司负担 5332 元，原告孙学刚、王靖负担 48 元。 （三）被执行人履行情况 全部未履行。 案件十四： 一、被告师琳周在本判决生效后十

118、日内偿还原告于庄子借款本金 58980 元，并向原告于庄子支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告于庄子的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 1657 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1629 元，原告于庄子负担 28 元。 案件十五： 一、被告师

119、琳周在本判决生效后十日内偿还原告李玉玲借款本金 390070 元，并向原告李玉玲支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告李玉玲的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 9312 元，鉴定费 4000 元，共计 13312 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担

120、 13081 元，原告李玉玲负担 231 元。 案件十六： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告傅娟借款本金 98200 元，并向原告傅娟支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告傅娟的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 3020 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有

121、限公司负担 2966 元，原告傅娟负担 54 元。 案件十七： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告郭永成、郭淑君、郭淑慧借款本金 294600 元，并向原告郭永成、郭淑君、郭淑慧支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日43 止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告郭永成、郭淑君、郭淑慧的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的

122、债务利息。 案件受理费 6772 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 6650 元，原告郭永成、郭淑君、郭淑慧共同负担 122 元。 案件十八： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告孔少峰借款本金 255380 元，并向原告孔少峰支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告孔少峰的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法

123、第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 6604 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 6487 元，原告孔少峰负担 117 元。 案件十九： 被告师琳周在本判决生效后五日内偿还原告陈小翠借款本金 98500 元，并向原告陈小翠支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告陈小翠的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共

124、和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 2960 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 2916 元，原告陈小翠负担 44 元。 案件二十： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告苗吉红借款本金 49150 元，并向原告苗吉红支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告苗吉红的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依

125、照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 1305 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1283 元，原告苗吉红负担 22 元。 案件二十一： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告焦淑娟借款本金 356070 元，并向原告焦淑娟支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告焦淑娟的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间

126、履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 7672 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 7588 元，原告焦淑娟负担 84 元。 案件二十二： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告王美荣借款本金 137480 元，并向原告王美荣支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告王美荣的其他诉讼请求。 如果未按

127、本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 3705 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 3638 元，原告王44 美荣负担 67 元。 案件二十三： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告姚爱玲、王少君借款本金 291000 元，并向原告姚爱玲、王少君支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳

128、回原告姚爱玲、王少君的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 7501 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 7276 元，原告姚爱玲、王少君负担 225 元。 案件二十四： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告李希琴借款本金 165840 元，并向原告李希琴支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任

129、后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告李希琴的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 4401 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4293 元，原告李希琴负担 108 元。 案件二十五； 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告郭淑慧借款本金 98200 元，并向原告郭淑慧支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限

130、公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告郭淑慧的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 2732 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 2683 元，原告郭淑慧负担 49 元。 案件二十六： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告郭雪生借款本金 49100 元，并向原告郭雪生支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重

131、工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告 郭雪生的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 1343 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1318 元，原告郭雪生负担 25 元。 案件二十七： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告刘丽霞借款本金 24550 元，并向原告刘丽霞支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责

132、任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告刘丽霞的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 620 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 609 元，原告刘丽霞负担 11 元。 案件二十八： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告盛亚龙借款本金 834700 元，并向原告盛亚龙支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技45 股份有限公司对

133、上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告盛亚龙的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 15342 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 15066元，原告盛亚龙负担 276 元。 案件二十九： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告王淑红借款本金 550580 元，并向原告王淑红支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重

134、工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告王淑红的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 11517 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 11323 元，原告王淑红负担 194 元。 案件三十： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告刘红借款本金 49100 元，并向原告刘红支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）

135、。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告刘红的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 1545 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1517 元，原告刘红负担 28 元。 案件三十一： 被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告蒋琳借款本金 157120 元，并向原告蒋琳支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际

136、履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告蒋琳的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 4564 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4482 元，原告蒋琳负担 82元。 案件三十二： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告黄香连借款本金 59250 元，并向原告黄香连支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日

137、起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告黄香连的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 1788 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 1766 元，原告黄香连负担 22 元。 案件三十三： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告王玲玲借款本金 106940 元，并向原告王玲玲支付借款利息（按照月利率 13自 201

138、5 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告王玲玲的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 3215 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 3126 元，46 原告王玲玲负担 89 元。 案件三十四； 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告王丽借款本金 29460 元，并向原告王丽支付借款利息（按

139、照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告王丽的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 712 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 699 元，原告王丽负担 13 元。 案件三十五： 一、被告师琳周在本判决生效后十日内偿还原告张新晓借款本金 147480 元，并向原告张新晓

140、支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 二、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告张新晓的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 4441 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4366 元，原告张新晓负担 75 元。 案件三十六： 被告师琳周在本判决生效后五日内偿还原告郭风仙借款本金 98200

141、元，并向原告郭风仙支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告郭风仙的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 3092 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 3036 元，原告郭风仙负担 56 元。 案件三十七： 被告偿还原告 25 万元及利息。 案件三十八： 被告

142、师琳周在本判决生效后十日内偿还原告赵爽借款本金 137900 元，并向原告赵爽支付借款利息（按照月利率 13自 2015 年 1 月 20 日起计算至实际履行之日止）。 被告洛阳宇航重工科技股份有限公司对上述借款本息承担连带清偿责任。 三、被告洛阳宇航重工科技股份有限公司履行保证责任后，有权向被告师琳周追偿。 四、驳回原告赵爽的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费 4066 元，由被告师琳周、洛阳宇航重工科技股份有限公司负担 4005 元，原告赵爽负担 61元。 案件三十九：

143、 详见卷宗。 案件四十： 被告偿还原告 1951700 元及利息。 案件四十一： 被告偿还原告 58980 元及利息。 案件四十二： 被告偿还原告 419200 元。 案件四十三： 47 洛阳宇航重工科技股份有限公司支付杭州合众输送机械有限公司 185400 元。 48 第五节 股份变动、融资和利润分配 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0% 0 0 0% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 0 0% 0 0

144、0% 有限售条件股份 有限售股份总数 12,850,000 100% 0 12,850,000 100% 其中：控股股东、实际控制人 9,200,000 71.60% 0 9,200,000 71.60% 董事、监事、高管 800,000 6.23% 0 800,000 6.23% 核心员工 0 0% 0 0 0% 总股本 12,850,000 - 0 12,850,000.00 - 普通股股东人数 4 股本结构变动情况： 适用 不适用 (二) 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末

145、持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 岳新立 8,200,000 0 8,200,000 63.81% 8,200,000 0 8,200,000 0 2 洛 阳 酷泊 通 信技 术 有限公司 2,850,000 0 2,850,000 22.18% 2,850,000 0 0 0 3 葛红卫 1,000,000 0 1,000,000 7.78% 1,000,000 0 1,000,000 0 4 袁建萍 800,000 0 800,000 6.23% 800,000 0 0 0 合计 12,850,000 0 12,850,000 100% 12,850,000 0 9,20

146、0,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：截至本年报签署之日,岳新立与葛红卫为夫妻关系,洛阳酷泊通信有限公司持有 22.18%股权,岳鹏持有洛阳酷泊通信技术有限公司 24.18%股权,岳鹏为岳新立与葛红49 卫之子,其他股东无关联关系。 二、 优先股股本基本情况 适用 不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 (一) 控股股东情况 岳新立持有公司 8,200,000 股股份，占公司股本总额的 63.81%，为公司控股股东。 岳新立，男，1958 年 9 月生，中国籍，无境外永久居留权，清华大学工商管理专业硕士学历。1975年 11 月至 1977 年 10 月，涧西

147、区重庆办事处任职员；1977 年 11 月至 1979 年 2 月，洛阳矿山机器厂五金工车间工人；1979 年 3 月至 1982 年 7 月，在洛阳矿山机器厂职工大学就读；1982 年 8 月至 1987 年 8月，在洛阳矿山机械设计院工作，任技术设计职务；1987 年 9 月至 2004 年 7 月，在中国矿山机械成套制造有限公司工作，任副总经理；2004 年 8 月至 2015 年 11 月，在洛阳宇航重工机械有限公司工作，任执行董事。2015 年 11 至今，在洛阳宇航重工科技股份有限公司工作，任董事长、总经理。 报告期内控股股东情况无变动。 (二) 实际控制人情况 岳新立持有公司 8

148、,200,000 股股份，占公司总股本总额的 63.81%，历任公司执行董事、董事长、总经理；葛红卫持有公司 1,000,000 股股份，占公司总股本总额的 7.78%，现任公司董事、财务负责人。岳新立、葛红卫系夫妻关系且互为一致行动人，二人合计持股 71.60%。因此，岳新立、葛红卫共同为公司实际控制人。岳新立，见（一）控股股东情况。 葛红卫，女，1961 年 11 月生，中国籍，无境外永久居留权，河南大学企业管理专业本科学历。1979年 10 月至 1980 年 11 月，待业；1980 年 11 月至 2004 年 7 月，在洛阳市第一商业局华侨友谊公司工作，历任文化部经理、进口烟酒部经

149、理、公司团委书记等职务；1992 年 9 月至 1995 年 12 月，在河南大学读国民经济管理专业，职称助理经济师；2004 年 8 月至 2015 年 11 月，在洛阳宇航重工机械有限公司工作，历任公司办公室主任、财务负责人、总经理助理、副总经理职务；2015 年 11 月至今，任洛阳宇航重工科技股份有限公司董事、财务总监。 50 报告期内，公司实际控制人未发生变更。 四、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一) 报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二) 存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 六、 存续至本期

150、的债券融资情况 适用 不适用 七、 存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号 贷款方式 贷款提供方 贷款提供方类型 贷款规模 存续期间 利息率 起始日期 终止日期 1 银行借款 洛阳农商业银行股份有限公司涧西支行 银行 8,970,000.00 2019 年 6 月 27日 2021 年 6 月21 日 10.80% 2 银行借款 洛阳银行长江路支行 银行 3,170,000.00 2019 年 6 月 14日 2020 年 6 月14 日 7.60% 3 银行借款 新安融兴村镇银行有限责任公司 银行 2,000,000

151、.00 2018 年 4 月 11日 2019 年 4 月10 日 11.48% 4 银行借款 新安融兴村镇银行银行 900,000.00 2018 年 4 月 11日 2019 年 4 月10 日 11.48% 51 有限责任公司 合计 - - - 15,040,000.00 - - - 九、 权益分派情况 (一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 (二) 权益分派预案 适用 不适用 十、 特别表决权安排情况 适用 不适用 52 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、 董事、监事、高级管理人

152、员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 任职起止日期 起始日期 终止日期 岳新立 董事长、董事、总经理 男 1958 年 9 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 葛红卫 董事、财务总监 女 1961 年 11 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 岳鹏 董事、副总经理、董事会秘书 男 1988 年 7 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 袁建萍 董事 男 1963 年 7 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 谢晓乐 董事 女 1986 年 8 月 2019 年 6 月 2

153、7日 2022 年 6 月 26日 周军 监事会主席、监事 男 1968 年 12 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 刘旭恒 监事、职工代表监事 男 1983 年 10 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 蒋伟民 监事、职工代表监事 男 1967 年 3 月 2019 年 6 月 27日 2022 年 6 月 26日 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系： 岳新立与葛红卫为夫妻关系，均为公司股东，岳鹏为岳新立与葛红卫之子，袁建萍系公司股东，其他董事、监事、高级管理人员相互间

154、及与控股股东、实际控制人间无关联关系。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 期末被授予的限制性股票数量 岳新立 董事长、董事、总经理 8,200,000 0 8,200,000 63.81% 0 0 葛红卫 董事、财务总监 1,000,000 0 1,000,000 7.78% 0 0 53 袁建萍 董事、生产总监 800,000 0 800,000 6.23% 0 0 岳鹏 董事、副总经理、行政总监、董事会秘书 0 0 0 0.00% 0 0 谢晓乐 董事 0 0 0 0.00% 0 0 冀晓明 董

155、事、营销总监 0 0 0 0.00% 0 0 周军 监 事 会 主席、监事 0 0 0 0.00% 0 0 刘旭恒 监事、职工监事 0 0 0 0.00% 0 0 蒋伟民 监事、职工代表监事 0 0 0 0.00% 0 0 陶慧萍 技术总监 0 0 0 0.00% 0 0 合计 - 10,000,000 - 10,000,000 77.82% 0 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专

156、业背景、主要工作经历等情况： 适用 不适用 (四) 董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数 管理人员 12 0 2 10 生产人员 5 0 0 5 54 销售人员 3 0 0 3 技术人员 3 0 0 3 财务人员 3 0 0 3 员工总计 26 0 2 24 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 7 7 专科 9 8 专科以下 10 9 员工总计 26 24 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况 1、薪酬政策：

157、公司向员工支付的薪酬包括薪金及奖金等。公司实施全员劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法和地方法律法规、规范性文件，与所有员工签订劳动合同书或聘用合同，并按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，并为员工代缴代扣个人所得税。 2、培训计划：公司一直以来重视员工培训，每年年初制定年度培训计划。对于新进员工，主要安排内部培训，包括综合类（新员工入职培训、三级安全培训、技能培训）、技术类（机械、电气原理、打印机基础技术培训）等，让新进员工快速了解公司各项规章制度，掌握岗位技能，安全操作规程等。对于公司正式员工，除定期参与前述的各类培训外，

158、公司也不定期聘请外部专家开展各类技能培训；公司同时也为中层管理人员安排系统的外部培训，提高管理层业务与管理能力，提升部门整体工作效率，为公司发展提供有利的保障。 3、公司无需承担费用的离退休职工。 (二) 核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 单位：股 适用 不适用 三、 报告期后更新情况 适用 不适用 55 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是

159、 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 公司本着规范运作的基础和原则，按照公司法、证券法、业务规则以及全国中小企股份转 让系统有关文件及其他相关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，不断提高公司规范运作水平。由 公司股东大会、董事会、监事会、高级管理人员等组成的公司法人治理结构，在股东大会议事规则、 董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、对外担保管理办法、关联交易管理办 法、重大投资决策管理办法、重大资金往来管理办法、信息披露管理办法、资金管理办法、投 资者关系管理制度等规章制度的基础上，2016 年度制定了信息

160、披露管理制度。 报告期内，制定了 年报信息披露重大差错责任追究制度，股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层规范运作，公 司董、监、高能够切实履行勤勉尽责的义务，切实保障了公司和股东的合法权益。公司将会持续按照股 转系统的要求，接受中国证监会等有关部门和机构的持续督导，广泛认真听取股东、员工等对于治理机 制和经营管理的意见，有效落实公司治理机制的不断改进，进一步提高法人治理水平。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司股东严格按照公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），按照公司章程、 股东大 会议事规则的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。

161、公司治理结构能够保证 所有股东享有平等地位，保证股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 董事会经过评估认为，报告期内公司通过三会召开，依据公司制度，及时对重要的对外担保、关联 交易等事项履行制度规定的义务，会议的召集、审议程序、形成的决议及发布的公告均符合公司法 及公 司章程等各项制度要求，合法合规。 4、 公司章程的修改情况 公司于 2020 年 4 月 29 日第二届董事会第四次会议审议通过了关于修订的议案，并提交股东大会审议，于 2020 年 5 月 15 日 2020 年第一次临时股东大会审议通过。 根据公司法、非上市公众公司监督管理

162、办法及全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等相关规定，公司修订公司章程的部分条款。公司章程具体变更内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日56 关于拟修订公司章程公告，公告编号：2020-005。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 4 第二届董事会第三次会议： 1关于 2019 年年度报告延期披露； 第二届董事会第四次会议： 1关于修订； 2关于修订股东大会职权范围内相关内控制度； 3提请召开 2020 年第一次临时股东大会； 第二届董事会第五次会议： 12019 年度总经理工作报告； 22019 年度董

163、事会工作报告； 32019 年度财务决算方案； 42020 年度财务预算方案； 52019 年度报告及其摘要； 6关于续聘 2020 年度审计机构； 7关于 2019 年度利润分配方案； 8关于弥补亏损达实收股本总额三分之一； 9控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专项说明； 102019 年度财务审计报告； 11关于对洛阳宇航重工科技股份有限公司2019 年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 12董事会关于天职国际会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 13关于追认关联交易； 14关于召开 2019 年年度股东大会； 第二届董事会第六次

164、会议： 12020 年半年度报告 监事会 3 第二届监事会第三次会议： 1关于修订； 2关于修订股东大会职权范围内相关内控制度； 第二届监事会第四次会议： 12019 年度监事会工作报告； 22019 年度财务决算方案； 32020 年度财务预算方案； 57 42019 年度报告及其摘要； 5关于 2019 年度利润分配方案； 62019 年度财务审计报告； 7关于对洛阳宇航重工科技股份有限公司2019 年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 8监事会关于天职国际会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 第二届监事会第五次会议： 12020 年半年度

165、报告 股东大会 2 2020 年第一次临时股东大会： 1关于修订； 2关于修订股东大会职权范围内相关内控制度； 2019 年年度股东大会 12019 年度董事会工作报告； 22019 年度监事会工作报告 32019 年度财务决算方案； 42020 年度财务预算方案； 52019 年度报告及其摘要； 6关于续聘 2020 年度审计机构； 7关于 2019 年度利润分配方案； 8关于弥补亏损达实收股本总额三分之一； 9关于公司 2019 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专项说明； 102019 年度财务审计报告； 11关于对洛阳宇航重工科技股份有限公司2019 年度财务报表出具带强

166、调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 12董事会关于天职国际会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明； 13监事会关于天职国际会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 2020 年召开的历次股东大会、董事会、监事会，会议的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托表决和表决等均符合公司法、公司章程、三会规则等要求，决议内容没有违反公司法等法律法规的任职要求，能够按照公司章程、三会规则等治理制度勤勉尽责、诚信规范地履行责任和义务。 58 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意

167、见 报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较为完善的内控制度，决策程序符合相关规定；公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为，监事会对本年度内的监督事项无异议。 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责任与风险， 公司与控股股东或实际控制人在业务、资产、机构、人员、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体 系和面向市场自主经营的能力。 (三) 对重大内部管理制度的评价 董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据公司法、公司章程

168、和国家有关法律法规的规 定，结合公司自身实际情况以及会计准则要求制定、完善的，符合现代企业制度要求。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要董事会严格依照公司的内部管理制度进行管理和运行。 1、关于会计 核算体系。报告期内，公司严格贯彻国家法律法规，规范公司会计核算体系，依法开展会计核算工作。2、关于财务管理体。报告期内，公司严格贯彻落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下， 做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系。报告期内，公司从风 险识别、风险评估、风险驾驭、风险监控四个方面评估公司的风险控制体系，采取事前防范、事中控制、 事后弥补的措施，重在事

169、前防范，杜绝事后弥补事件的发生。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 为加大对公司年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，以提高公司规范运作水平，公司已编制了洛阳宇航重工科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，并于 2017 年 4 月 26 日在第一届董事会第十一次会议上审议通过，详见公司于 2017 年 4 月 26 日披露的洛阳宇航重工科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，公告编号：2017-025。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层

170、严格遵守了上述制度，执行情况良好。 三、 投资者保护 (一) 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 适用 不适用 (二) 特别表决权股份 适用 不适用 59 第八节 财务会计报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无法表示意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 天职业字【2021】26125 号 审计机构名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 审计报告日期 2021 年 4 月 28 日 签字注册

171、会计师姓名及连续签字年限 姚俭方 徐萍萍 6 年 1 年 年 年 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 8 年 会计师事务所审计报酬 5 万元 洛阳宇航重工科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计洛阳宇航重工科技股份有限公司（以下简称“宇航重工”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于2021年4月28日出具了天职业字202126125号无法表示意见的审计报告。 根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则的要求，我们对出具上述无法表示

172、意见说明如下： 一、出具无法表示意见的理由和依据 导致出具无法表示意见的事项如下： （一）预计负债金额无法确定 如财务报表附注“十四、（二）”所述未决诉讼仲裁及其他事项形成的或有负债，由于案件数量较多且涉及较多个人，我们无法对相关债权人、司法鉴定机构进行访谈及函证，无法获取充分、适当的审计证据以确定预计负债的金额。 （二）持续经营能力存在重大不确定性 如财务报表附注“六、（一）货币资金”所述，宇航重工3个银行账户已被司法冻结，涉及有潜在回收风险的款项为5,972,157.52元，该情况较2019年恶化；财务报表附注“六、（九）短期借款”所述，宇航重工存在逾期银行借款5,328,096.95元，

173、财务报表附注“六、（十五）其他应付款”所述，逾期借款利息3,563,407.88元，宇航重工未与银行签定展期协议；财务报表附注“六、（十）应付票据”所述，宇航重工存在到期未支付的票据434,534.00元；财务报表附注“六、（十一）应付账款”所述，宇航重工期末应付账款余额为5,401,116.27元，未与供应商达成债务和解协议；财务报表附注“十四、承诺及或有事项”所述，宇航重工作为被告方的未结案件诉讼金额为14,339,529.00元；财务报表附注“十五、资产负债表日后事项”所述，宇航重工于2021年4月8日被终审判决返还货款及支付赔偿金额为1,666,970.72元；宇航重工对上述到期债务无

174、偿还能力。上述情况表明存在可能导致对宇航重工持续经60 营能力产生重大疑虑的重大不确定性。宇航重工对持续经营能力的重大不确定性进行了评估并提出了应对计划或缓解措施，但我们未能就与消除持续经营能力疑虑相关的应对计划或缓解措施获取充分、适当的审计证据。因此，我们无法判断宇航重工运用持续经营假设编制2020年度财务报表是否适当。根据中国注册会计师审计准则第 1502 号在审计报告中发表非无保留意见第四章第二节第十条：“如果无法获取充分、适当的审计证据以作为形成审计意见的基础，但认为未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生的影响重大且具有广泛性，注册会计师应当发表无法表示意见。”的规定，我们认为上述事

175、项对财务报表可能产生的影响重大且具有广泛性，故出具无法表示意见。 二、无法表示意见涉及事项对2020年度公司财务状况和经营成果的影响 如上述“出具无法表示意见的事项”所述，我们无法确定相关事项对宇航重工2020年度财务状况和经营成果的影响。 三、无法表示意见涉及事项是否属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形 上述“出具无法表示意见的事项”中涉及的事项使得我们无法判断是否存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形。 四、其他事项 本专项说明是根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求出具，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师及所在的

176、会计师事务所无关。 中国北京 二二一年四月二十八日 中国注册会计师 姚俭方 中国注册会计师： 徐萍萍 61 二、 财务报表 (一) 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 六、（一） 932.45 788,369.18 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 六、（二） 1,336,240.84 3,350,791.95 应收款项融资 预付款项 六、（三） 5,018,178.43 4,887,527.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 六、（四）

177、900,796.05 2,192,409.24 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 六、（五） 32,904,971.97 32,056,323.58 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、（六） 28,285.53 流动资产合计 40,161,119.74 43,303,707.09 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 - - 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 六、（七） 3,768,862.31 4,502,313.86 在建工程 - - 生产性生物资产 油气资产 使用权资产

178、62 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 六、（八） 101,560.32 其他非流动资产 非流动资产合计 3,870,422.63 4,502,313.86 资产总计 44,031,542.37 47,806,020.95 流动负债： 短期借款 六、（九） 5,328,096.95 5,796,097.02 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 六、（十） 434,534.00 449,534.00 应付账款 六、（十一） 5,401,116.27 5,276,154.64 预收款项 10,313,683.80 合同负债 六、（十二） 10,2

179、09,376.81 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 六、（十三） 440,844.35 257,928.08 应交税费 六、（十四） 33,017.91 22,961.18 其他应付款 六、（十五） 8,853,383.40 7,182,164.47 其中：应付利息 六、（十五） 3,563,407.88 2,200,604.49 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 六、（十六） 8,820,000.00 350,000.00 其他流动负债 六、（十七） 1,327,218.99 流动负债合计 4

180、0,847,588.68 29,648,523.19 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 六、（十八） - 8,570,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 63 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 8,570,000.00 负债合计 40,847,588.68 38,218,523.19 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、（十九） 12,850,000.00 12,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、（二十） 8,390,850.93 8,390,850.93 减：库存

181、股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 六、（二十一） -18,122,638.87 -11,644,304.96 归属于母公司所有者权益合计 3,118,212.06 9,596,545.97 少数股东权益 65,741.63 -9,048.21 所有者权益合计 3,183,953.69 9,587,497.76 负债和所有者权益总计 44,031,542.37 47,806,020.95 法定代表人：岳新立 主管会计工作负责人：葛红卫 会计机构负责人：王鹏 (二) 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31

182、 日 流动资产： 货币资金 767.33 788,122.99 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 十七、（一） 1,336,240.84 3,350,791.95 应收款项融资 预付款项 5,018,178.43 4,887,527.61 其他应收款 十七、（二） 900,796.05 2,192,409.24 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 32,904,971.97 32,056,323.58 合同资产 持有待售资产 64 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 28,285.53 流动资产合计 40,160,954.62 43,303,460.90 非流动

183、资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十七、（三） 180,000.00 180,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 3,764,721.55 4,488,994.57 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 101,560.32 其他非流动资产 非流动资产合计 4,046,281.87 4,668,994.57 资产总计 44,207,236.49 47,972,455.47 流动负债： 短期借款 5,328,096.95 5,796,097.02 交易性金融负债 衍生

184、金融负债 应付票据 434,534.00 449,534.00 应付账款 5,401,116.27 5,276,154.64 预收款项 10,336,479.15 卖出回购金融资产款 应付职工薪酬 440,844.35 257,928.08 应交税费 33,017.91 22,961.18 其他应付款 8,868,331.60 6,978,083.12 其中：应付利息 3,563,407.88 2,200,604.49 应付股利 合同负债 10,209,376.81 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 8,820,000.00 350,000.00 其他流动负债 1,327,218.99 流

185、动负债合计 40,862,536.88 29,467,237.19 非流动负债： 65 长期借款 8,570,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 8,570,000.00 负债合计 40,862,536.88 38,037,237.19 所有者权益： 股本 12,850,000.00 12,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 8,390,850.93 8,390,850.93 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润

186、 -17,896,151.32 -11,305,632.65 所有者权益合计 3,344,699.61 9,935,218.28 负债和所有者权益合计 44,207,236.49 47,972,455.47 (三) 合并利润表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、营业总收入 1,304,802.88 2,387,874.32 其中：营业收入 六、（二十二） 1,304,802.88 2,387,874.32 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,294,479.29 5,587,146.30 其中：营业成本 六、（二十二） 911,913.11 1,774

187、,473.45 利息支出 66 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、（二十三） 93,776.36 91,880.04 销售费用 六、（二十四） 139,229.14 219,773.97 管理费用 六、（二十五） 1,233,608.25 1,325,512.09 研发费用 六、（二十六） 440,930.80 533,288.28 财务费用 六、（二十七） 1,475,021.63 1,642,218.47 其中：利息费用 1,473,616.33 1,768,634.12 利息收入 720.98 141,061.51 加

188、：其他收益 六、（二十八） 136,900.00 投资收益（损失以“-”号填列） 847,425.87 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 六、（二十九） 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 六、（三十） -3,526,352.25 -883,607.83 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -6,516,028.66 -3,098,553.94 加：营

189、业外收入 六、（三十一） 10,924.27 2,330.08 减：营业外支出 六、（三十二） 40,147.47 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -6,505,104.39 -3,136,371.33 减：所得税费用 六、（三十三） -101,560.32 700,861.53 五、净利润（净亏损以“”号填列） -6,403,544.07 -3,837,232.86 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -6,403,544.07 -3,837,232.86 67 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列

190、） （二）按所有权归属分类： - - - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 74,789.84 -1,494.81 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） -6,478,333.91 -3,835,738.05 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公

191、允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -6,403,544.07 -3,837,232.86 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 -6,478,333.91 -3,835,738.05 （二）归属于少数股东的综合收益总额 74,789.84 -1,494.81 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） -0.50 -0.30 （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：岳新立 主管会计工作负责人：葛红卫 会计机构

192、负责人：王鹏 (四) 母公司利润表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、营业收入 十七、（四） 1,215,693.97 2,387,874.32 减：营业成本 十七、（四） 997,319.50 1,892,408.12 税金及附加 93,448.26 91,789.79 销售费用 139,229.14 208,694.72 管理费用 1,163,821.45 1,188,130.29 研发费用 520,930.80 533,288.28 68 财务费用 1,474,922.56 1,640,604.69 其中：利息费用 1,493,456.52 1,768,634.12

193、利息收入 720.05 141,055.29 加：其他收益 136,900.00 投资收益（损失以“-”号填列） 十七、（五） -300,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -3,526,352.25 -878,039.83 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 二、营业利润（亏损以“-”号填列） -6,700,329.99 -4,208,1

194、81.40 加：营业外收入 8,251.00 减：营业外支出 40,147.47 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -6,692,078.99 -4,248,328.87 减：所得税费用 -101,560.32 700,861.53 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -6,590,518.67 -4,949,190.40 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -6,590,518.67 -4,949,190.40 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益

195、的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 -6,590,518.67 -4,949,190.40 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 69 (五) 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供

196、劳务收到的现金 1,764,669.26 8,224,174.43 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 六、（三十四） 2,587,345.14 1,501,247.39 经营活动现金流入小计 4,352,014.40 9,725,421.82 购买商品、接受劳务支付的现金 417,836.01 6,282,784.51

197、客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 898,852.64 1,738,040.54 支付的各项税费 45,041.16 105,016.46 支付其他与经营活动有关的现金 六、（三十四） 3,323,406.64 1,118,946.62 经营活动现金流出小计 4,685,136.45 9,244,788.13 经营活动产生的现金流量净额 六、（三十五） -333,122.05 480,633.69 二、投资活

198、动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 70 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6,250.00 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 57,437.31 投资活动现金流出小计 63,687.31 投资活动产生的现金流量净额 -63,687.31 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的

199、现金 12,140,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 12,140,000.00 偿还债务支付的现金 398,000.07 12,260,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,314.59 316,586.25 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 454,314.66 12,576,586.25 筹资活动产生的现金流量净额 -454,314.66 -436,586.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 六、（三十五） -787,436

200、.71 -19,639.87 加：期初现金及现金等价物余额 六、（三十五） 788,369.16 30,008.30 六、期末现金及现金等价物余额 六、（三十五） 932.45 10,368.43 法定代表人：岳新立 主管会计工作负责人：葛红卫 会计机构负责人：王鹏 (六) 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,715,560.35 7,752,821.36 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 2,511,946.39 1,234,948.27 经营活动现金流入小计 4,227,506.74

201、 8,987,769.63 购买商品、接受劳务支付的现金 516,053.83 5,940,313.07 支付给职工以及为职工支付的现金 833,595.86 1,596,335.35 支付的各项税费 44,713.06 105,016.46 支付其他与经营活动有关的现金 3,166,184.97 1,074,247.26 71 经营活动现金流出小计 4,560,547.72 8,715,912.14 经营活动产生的现金流量净额 -333,040.98 271,857.49 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

202、净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6,250.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 6,250.00 投资活动产生的现金流量净额 -6,250.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 12,140,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 12,140,000.00 偿还债务支付的现金 398,000.07 12,240,000.

203、00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,314.59 183,180.95 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 454,314.66 12,423,180.95 筹资活动产生的现金流量净额 -454,314.66 -283,180.95 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -787,355.64 -17,573.46 加：期初现金及现金等价物余额 788,122.97 27,695.70 六、期末现金及现金等价物余额 767.33 10,122.24 72 (七) 合并股东权益变动表 单位：元 项目 2020 年 归属于母公司所有者权益

204、少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,647,304.96 -9,048.21 9,587,497.76 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,644,304.96 -9,048.21 9,587,497.76 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -6,478,333.91 74,789.84 -6,4

205、03,544.07 （一）综合收益总额 -6,478,333.91 74,789.84 -6,403,544.07 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 73 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 12,850,

206、000 8,390,850.93 -18,122,638.87 65,741.63 3,183,953.69 项目 2019 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本 减：库其他专项 盈余 一般未分配利润 74 优先股 永续债 其他 公积 存股 综合收益 储备 公积 风险准备 一、上年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -6,305,645.72 -7,553.40 14,927,651.81 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 -7,808,566.91 -1,502,921.19 二、本年期初余额 12,

207、850,000 8,390,850.93 -7,808,566.91 -7,553.40 13,424,730.62 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -3,838,738.05 -1,494.81 -3,837,232.86 （一）综合收益总额 -3,838,738.05 -1,494.81 -3,837,232.86 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 75 1.资本公积转增资本（或股本）

208、 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,647,304.96 -9,048.21 9,587,497.76 法定代表人：岳新立 主管会计工作负责人：葛红卫 会计机构负责人：王鹏 (八) 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 2020 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、

209、上年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,305,632.65 9,935,218.28 加：会计政策变更 76 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,305,632.65 9,935,218.28 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -6,590,518.67 -6,590,518.67 （一）综合收益总额 -6,590,518.67 -6,590,518.67 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 1提取盈

210、余公积 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 77 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -17,896,151.32 3,344,699.61 项目 2019 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年

211、期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -4,875,246.89 16,365,604.04 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 -1,481,195.36 -1,481,195.36 二、本年期初余额 12,850,000 8,390,850.93 -6,356,442.25 14,884,408.68 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -4,949,190.40 -4,949,190.40 （一）综合收益总额 -4,949,190.40 -4,949,190.40 （二）所有者投入和减少资 78 本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付

212、计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 79 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 12,850,000 8,390,850.93 -11,305,632.65 9,935,218.28 80 洛阳宇航重工科技股份有限公司 2020 年度财务报表附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）

213、一、公司的基本情况 1. 公司注册地、组织形式和总部地址 洛阳宇航重工科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系 2015 年 12 月 8日由洛阳宇航重工机械有限公司整体变更设立的股份有限公司，成立于 2004 年 8 月 20 日，系由岳新立、葛红卫、袁建萍、洛阳酷泊通信技术有限公司共同出资设立，法定代表人：岳新立。公司注册地址洛阳先进制造业集聚区涧西科技工业园区，注册资本 1,285.00 万元。 公司于 2015 年 12 月 9 日取得洛阳市工商行政管理局颁发的 914103007662116372 号营业执照。股份公司设立后，公司股权结构如下： 股东名称 认缴注册资本 实缴

214、注册资本 金额 比例（%） 金额 比例（%） 岳新立 8,200,000.00 63.81 8,200,000.00 63.81 袁建萍 800,000.00 6.23 800,000.00 6.23 葛红卫 1,000,000.00 7.78 1,000,000.00 7.78 洛阳酷泊通信技术有限公司 2,850,000.00 22.18 2,850,000.00 22.18 合计 12,850,000.00 100.00 12,850,000.00 100.00 2016 年 5 月 16 日，公司股票经批准在股转系统挂牌协议转让，公司证券代码 837389，公司简称：宇航重工。 截至

215、2020 年 12 月 31 日，公司股转交易系统股权结构如下： 项目 期末余额 一、有限售条件股份 12,850,000.00 其中：境内法人持股 2,850,000.00 境内自然人持股 10,000,000.00 二、无限售条件流通股份 人民币普通股 股份合计 12,850,000.00 2.公司的业务性质和主要经营活动 经营范围：矿山、冶金、建材、有色、电器及非标准设备的研发，成套装备设计、生产制造、技术服务、安装调试、工程技术咨询与服务。进出口贸易；房屋租赁。 81 主营业务：矿山、冶金、建材、有色、电器及非标准设备的研发，成套装备设计、生产制造、技术服务、安装调试、工程技术咨询与服

216、务。 3.公司实际控制人名称 岳新立、葛红卫于 2016 年 4 月 13 日签订一致行动人协议，共同作为公司实际控制人。 4.财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日 本公司 2020 年度财务报表经公司董事会于 2021 年 4 月 28 日批准报出。 5.营业期限 本公司营业期限：自 2004 年 8 月 20 日至长期。 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 （二）持续经营 宇航重工 2020 年市场销售持续大幅下降,近几年持续亏损，净资产逐年减少

217、，同时存在 逾期未归还银行借款情况。表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确 定性，为保证公司持续经营能力，拟采取以下措施： （1）利用公司技术，持续履行现有合同。 （2）全面提高管理，积极改善管理手段，公司 2020 年与 2021 年 1-3 月各部门员工基 本稳定，部室运转正常，研发人员稳定，新研发项目有序推进，未来能产生较好的收益，能保障带来正的现金流。 三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了合并及公

218、司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外，本财务报告编制参照了证监会发布的公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）以及关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知（会计部函2018453 号）的列报和披露要求。 （二）会计期间和经营周期 本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 82 （三）记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 （四）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。 （五）企业合并 1.同一控制下企业合并的会计处理方

219、法 本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2.非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得

220、的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理： （1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。 （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公

221、司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 83 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）分

222、步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资

223、收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。 （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧

224、失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。 （六）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照企业会计准则第 33 号合并财务报表编制。 （七）合营安排分类及共同经营会计处理方法 1.合营安排的认定和分类 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：（1）各参与方均受到该安排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组

225、合单独控制该安排。 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安84 排。 2.合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收

226、入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照企业会计准则第 2 号长期股权投资的规定对合营企业的投资进行会计处理。 （八）现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （九）外币业务和外币报表折算 1.外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率

227、不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 2.外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。 （十）金融工具 1.金融工具的确

228、认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一85 部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销： （1）收取金融资产现金流量的权利届满； （2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风

229、险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 2.金融资产分类和计量 本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。 本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。 （1）以摊余成本计量的金融资产 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的

230、业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值

231、进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。 （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损

232、益的金融资产 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融86 资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。 当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 3.金融负债分类和计量 本公

233、司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。 本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用

234、计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： （1）以摊余成本计量的金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 （2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 4.金融工具抵销 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 5.金融资产减值 本公司对于以

235、摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所87 有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。 （1）预期信用损失一般模型 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果

236、该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。 通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法： 第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加 对于处于该阶段的金融工具，

237、企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。 第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。 第三阶段：初始确认后发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息

238、收入。 对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。 （2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。 如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。 88 （3）应收款项及租赁应收款 本公司

239、对于企业会计准则第 14 号收入所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 本公司对包含重大融资成分的应收款项和企业会计准则第 21 号租赁规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 6.金融资产转移 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保

240、留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。 （十一）应收票据 本公司对于企业会计准则第 14 号收入所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按

241、照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备 项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 应收票据银行承兑汇票 票据承兑人 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括历史信用损失经验，并考虑前瞻性信息结合当前状况以及未来经济情况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期信用损失率，以单项或组合的方式对预期信用损失进行估计。 应收

242、票据商业承兑汇票 （十二）应收账款 本公司对于企业会计准则第 14 号收入所规定的、不含重大融资成分（包括根89 据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 预期信用损失的简化模型： 按组合计量预期信用损失的应收账款 项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 应收账款信用风险特征组合 账龄组合 本

243、公司考虑所有合理且有依据的信息，包括历史信用损失经验，并考虑前瞻性信息结合当前状况以及未来经济情况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期信用损失率，以单项或组合的方式对预期信用损失进行估计。 公司账龄组合与整个存续期间预期信用损失率对照表如下： 应收账款账龄 预期信用损失率（%） 1 年以内（含 1 年） 8.00 1-2 年（含 2 年） 16.00 2-3 年（含 3 年） 24.00 3-4 年（含 4 年） 37.00 4-5 年（含 5 年） 43.00 5 年以上 100.00 如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

244、（十三）应收款项融资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。 （十四）其他应收款 本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型【详见附注三（十）金

245、融工具】进行处理。 90 （1）公司账龄组合与整个存续期间预期信用损失率对照表如下： 其他应收款账龄 预期信用损失率（%） 1 年以内（含 1 年） 8.00 1-2 年（含 2 年） 16.00 2-3 年（含 3 年） 24.00 3-4 年（含 4 年） 37.00 4-5 年（含 5 年） 43.00 5 年以上 100.00 （2）如果有客观证据表明某项其他应收款已经发生信用减值，则本公司对该其他应收款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。 （十五）存货 1.存货的分类 本公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品和低值易耗品。 2.发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。

246、3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4.存货的盘存制度

247、存货的盘存制度为永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2）包装物 按照一次转销法进行摊销。 （十六）合同资产 91 1.合同资产的确认方法及标准 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。 2.合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入

248、当期损益。 对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 （十七）持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的集团组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可

249、能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。 本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前

250、减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损

251、失后续转回金额，应当根据处置组中除商誉外适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 92 本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 （十八）长期股权投资 1.投资成本的确定 （1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，

252、在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作

253、为其初始投资成本。 （3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2.后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金

254、股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联

255、营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算93 归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关

256、活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 4.长期股权投资的处置 （1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之

257、间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 5.减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 （十九）固定资产 1.固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限

258、平均法计提折旧。 2.各类固定资产的折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限（年） 净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 20 5.00 4.75 机器设备 年限平均法 10 5.00 9.50 94 类别 折旧方法 折旧年限（年） 净残值率（%） 年折旧率（%） 运输工具 年限平均法 3-10 5.00 9.50-31.67 电子设备 年限平均法 5 5.00 19.00 办公设备 年限平均法 5 5.00 19.00 3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 4.融资租入固定资

259、产的认定依据、计价方法和折旧方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值90%以上（含 90%）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值90%以上（含 90

260、%）；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 （二十）在建工程 1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 （二十一）借款费用 1.借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合

261、资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2.借款费用资本化期间 （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至95 资产的购建或者生产活动重新开始。 （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3

262、.借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 （二十二）无形资产 1.无形资产包括土地使用权，按成本进行初始计量。 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊

263、销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。截至本期末本公司无使用寿命不确定或尚未达到可使用状态的无形资产。 4.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够

264、证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （二十三）长期资产减值 企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等

265、环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金96 额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。 可收回金额应当根据资产的公允价值减去处

266、置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。 资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 （二十四）长期待摊费用 长期待摊

267、费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 （二十五）合同负债 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。 （二十六）职工薪酬 职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 1

268、.短期薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。 2.辞退福利 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支97 付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 3.设定提存计划 本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机

269、构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （二十七）预计负债 1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。 2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 （二十八）股份支付 1.股份支付的种类 包括以权益结算

270、的股份支付和以现金结算的股份支付。 2.权益工具公允价值的确定方法 （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3.确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 （1）以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期

271、内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权98 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 （2）以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司

272、承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 （3）修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如

273、果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 （二十九）收入 1.收入的确认 本公司的收入主要包括销售系统集成产品、分系统产品以及零部件产品。 本公司在履

274、行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 2.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。 （1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务： 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。 本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该

275、段时间内按照履约进度确认收入，但是，99 履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用投入法确定恰当的履约进度。 （2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。 在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象： 本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。 客户

276、已接受该商品。 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 3.收入的计量 本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。 （1）可变对价 本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。 （2）重大融资成分 合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付

277、金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。 （3）非现金对价 客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。 （4）应付客户对价 针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。 企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本公司其他采100 购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价

278、超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。 4.对收入确认具有重大影响的判断 本公司所采用的以下判断，对收入确认的时点和金额具有重大影响： 本公司产品销售依据对方验收手续确认营业收入。对于系统集成产品合同约定需进行安装调试的，在取得安装调试及试运行后的验收报告或超过验收期对方未提出异议时，公司确认营业收入。 （三十）政府补助 1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公

279、允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3.政府补助采用总额法： （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 4.政府补助采用净额法： （1）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值； （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延

280、收益，在确认相关费用的期间，冲减相关成本；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接冲减相关成本。 5.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 6.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 7.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为

281、借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 101 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 （三十一）递延所得税资产和递延所得税负债 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认

282、以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 （三十二）租赁 1.承租人 本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。 在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产

283、进行后续计量。参照企业会计准则第 4 号固定资产有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照企业会计准则第 8 号资产减值的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。按照企业会计准则第 17 号借款费用等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。 本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，

284、选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。 2.出租人 （1）融资租赁 本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。 102 （2）经营租赁 本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。 对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似

285、资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照企业会计准则第 8 号资产减值的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。 四、税项 （一）主要税种及税率 税种 计税依据 税率（%） 增值税 销售货物或提供应税劳务 13 城市维护建设税 应缴流转税税额 7 教育费附加 应缴流转税税额 3 地方教育附加 应缴流转税税额 2 企业所得税 应纳税所得额 15、25 （二）重要税收优惠政策及其依据 本公司于 2012 年取得高新技术企业证书，证书号为 GR201241000016，企业所得税按照年度应纳税所得额依税率

286、15%计算。2015 年度已通过高新技术企业复审，取得认定证书编号为 GF201541000056，优惠期三年，公司于 2018 年 11 月 29 日取得高新技术企业证书，证书编号 GR201841000761，故公司 2020 年享受 15%的企业所得税优惠税率。 五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 （一）会计政策的变更 本公司自 2020 年 1 月 1 日采用企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。会计政策变更导致影响如下： 1、对合并财务报表列报的影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影

287、响的报表项目名称和金额 将预收款项调整至合同负债、其他流动负债列示 预收账款期末减少 11,536,595.80 元，期初减少 10,313,683.80 元； 合同负债期末增加 10,209,376.81 元，期初增加 9,144,704.21 元； 103 其他流动负债期末增加 1,327,218.99 元，期初增加 1,168,979.59 元。 将货物控制权转移至客户之前的运输费用调整至营业成本列示 营业成本本期增加 0.00 元； 销售费用本期减少 0.00 元。 2、对母公司财务报表列示的影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将预收款项调整至合同负债、其

288、他流动负债列示 预收账款期末减少 11,536,595.80 元，期初减少 10,313,683.80 元； 合同负债期末增加 10,209,376.81 元，期初增加 9,144,704.21 元； 其他流动负债期末增加 1,327,218.99 元，期初增加 1,189,152.47 元。 将货物控制权转移至客户之前的运输费用调整至营业成本列示 调增本期营业成本 0.00 元； 调减本期销售费用 0.00 元。 会计政策变更对期初余额调整的影响见本附注“五、（四）首次执行新收入工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。 （二）会计估计的变更 本公司本报告期内无会计估计变更事项。

289、（三）前期会计差错更正 本公司本报告期内无前期会计差错更正事项。 （四）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并资产负债表 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产 货币资金 788,369.18 788,369.18 应收账款 3,350,791.95 3,350,791.95 预付款项 4,887,527.61 4,887,527.61 其他应收款 2,192,409.24 2,192,409.24 存货 32,056,323.58 32,056,323.58 其他流动资产 28,285.53 28,285.53 流动

290、资产合计 43,303,707.09 43,303,707.09 非流动资产 固定资产 4,502,313.86 4,502,313.86 非流动资产合计 4,502,313.86 4,502,313.86 104 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 资产总计 47,806,020.95 47,806,020.95 流动负债 短期借款 5,796,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,534.00 449,534.00 应付账款 5,276,154.64 5,276,154.64 预收款项 10,313,683.80 10,313

291、,683.80 合同负债 9,144,704.21 -9,144,704.21 应付职工薪酬 257,928.08 257,928.08 应交税费 22,961.18 22,961.18 其他应付款 7,182,164.47 7,182,164.47 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 其他流动负债 1,168,979.59 -1,168,979.59 流动负债合计 29,648,523.19 29,648,523.19 非流动负债 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 非流动负债合计 8,570,000.00 8,570,000.00

292、负 债 合 计 38,218,523.19 38,218,523.19 所有者权益 股本 12,850,000.00 12,850,000.00 资本公积 8,390,850.93 8,390,850.93 未分配利润 -11,644,304.96 -11,644,304.96 少数股东权益 -9,048.21 -9,048.21 所有者权益合计 9,587,497.76 9,587,497.76 负债及所有者权益合计 47,806,020.95 47,806,020.95 各项目调整情况说明：首次执行新收入准则后，调减2020年1月1日预收账款10,313,683.8元，调增合同负债9,14

293、4,704.21元，调增其他流动负债1,168,979.59元，除上述调整外，其他项目无影响。 资产负债表 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产 货币资金 788,122.99 788,122.99 应收账款 3,350,791.95 3,350,791.95 应收款项融资 105 项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 预付款项 4,887,527.61 4,887,527.61 其他应收款 2,192,409.24 2,192,409.24 存货 32,056,323.58 32,056,323.5

294、8 其他流动资产 28,285.53 28,285.53 流动资产合计 43,303,460.90 43,303,460.90 非流动资产 长期股权投资 180,000.00 180,000.00 固定资产 4,488,994.57 4,488,994.57 非流动资产合计 4,668,994.57 4,668,994.57 资产总计 47,972,455.47 47,972,455.47 流动负债 短期借款 5,796,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,534.00 449,534.00 应付账款 5,276,154.64 5,276,154.64 预收款项 10,3

295、36,479.15 10,336,479.15 合同负债 9,147,326.68 -9,147,326.68 应付职工薪酬 257,928.08 257,928.08 应交税费 22,961.18 22,961.18 其他应付款 6,978,083.12 6,978,083.12 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 其他流动负债 1,189,152.47 -1,189,152.47 流动负债合计 29,467,237.19 29,467,237.19 非流动负债 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 非流动负债合计 负 债 合 计 8,

296、570,000.00 8,570,000.00 所有者权益 股本 12,850,000.00 12,850,000.00 资本公积 8,390,850.93 8,390,850.93 未分配利润 -11,305,632.65 -11,305,632.65 所有者权益合计 9,935,218.28 9,935,218.28 负债及所有者权益合计 47,972,455.47 47,972,455.47 106 各项目调整情况说明：首次执行新收入准则后，调减 2020 年 1 月 1 日预收账10,336,479.15 元，调增合同负债 9,147,326.68 元，调增其他流动负债 1,189,1

297、52.47 元，除上述调整外，其他项目无影响。 六、合并财务报表主要项目注释 说明：期初指2020年01月01日，期末指2020年12月31日，上期指2019年度，本期指2020年度。 （一）货币资金 1.分类列示 项目 期末余额 期初余额 现金 596.07 7,925.64 银行存款 336.38 780,443.54 合计 932.45 788,369.18 受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 期初余额 司法冻结资金 238.12 778,000.75 合计 238.12 778,000.75 2.期末无存放在境外的款项。 3.因司法冻结期末存在有潜在回收风险的款项为5,972,

298、157.52元。 （二）应收账款 1.按账龄披露 账龄 期末账面余额 1 年以内（含 1 年） 252,123.95 1-2 年（含 2 年） 116,528.93 2-3 年（含 3 年） 1,168,601.44 3-4 年（含 4 年） 765,775.20 4-5 年（含 5 年） 865,252.00 5 年以上 2,874,317.67 小计 6,042,599.19 减：坏账准备 4,706,358.35 合计 1,336,240.84 2.按坏账计提方法分类披露 107 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 按单项计提坏账准备 3

299、59,541.47 5.95 359,541.47 100.00 按组合计提坏账准备 5,683,057.72 94.05 4,346,816.88 76.49 1,336,240.84 其中：账龄组合 5,683,057.72 94.05 4,346,816.88 76.49 1,336,240.84 合计 6,042,599.19 100.00 4,706,358.35 1,336,240.84 （续表） 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 按单项计提坏账准备 359,541.47 5.40 359,541.47 100.00 按组合计提坏

300、账准备 6,299,757.72 94.60 2,948,965.77 46.81 3,350,791.95 其中：账龄组合 6,299,757.72 94.60 2,948,965.77 46.81 3,350,791.95 合计 6,659,299.19 100.00 3,308,507.24 3,350,791.95 （1） 按单项计提坏账准备： 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 洛阳八佳电气科技股份有限公司 165,380.00 165,380.00 100.00 预计无法收回 乌鲁木齐宇通江进出口有限公司 124,600.00 124,600.00 100

301、.00 预计无法收回 西峡龙城特种材料有限责任公司 69,561.47 69,561.47 100.00 预计无法收回 合计 359,541.47 359,541.47 （2）按组合计提坏账准备： 组合计提项目：账龄组合 名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 252,123.95 20,169.92 8.00 1-2 年（含 2 年） 116,528.93 18,644.63 16.00 2-3 年（含 3 年） 1,168,601.44 280,464.35 24.00 3-4 年（含 4 年） 765,775.20 647,509.78 84.56

302、4-5 年（含 5 年） 865,252.00 865,252.00 100.00 108 名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 5 年以上 2,514,776.20 2,514,776.20 100.00 合计 5,683,057.72 4,346,816.88 3.坏账准备的情况 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 转销或核销 其他变动 单项计提 2,948,965.77 1,397,851.11 4,346,816.88 组合计提 359,541.47 359,541.47 合计 3,308,507.24 1,397,851.11 4,706,358.

303、35 4.本期无核销的应收账款。 5.按欠款方归集的期末应收账款金额前五名情况 债务人名称 账面余额 占应收账款总额的比例（%） 账龄 坏账准备期末余额 是否关联 洛阳齐瑞重工机械有限公司 1,386,830.90 22.95 5 年以上 1,386,830.90 否 内蒙古锦联铝材有限公司 944,500.00 15.63 3-4 年 717,000.00 元，4-5 年 227,500.00 元 833,795.20 否 洛阳宁水精工技术有限公司 932,343.30 15.43 2-3 年 223,762.39 否 中实洛阳重型机械有限公司 804,357.30 13.31 5 年以上

304、804,357.30 否 洛阳中重特种车辆有限公司 295,497.00 4.89 4-5 年 295,497.00 否 合计 4,363,528.50 72.21 3,544,242.79 （三）预付款项 1.预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内（含 1 年） 1,272,136.15 25.35 4,020,966.34 82.28 1-2 年（含 2 年） 2,960,843.11 59.00 551,020.00 11.27 2-3 年（含 3 年） 551,020.00 10.98 70,000.00 1.43 3 年以上 23

305、4,179.17 4.67 245,541.27 5.02 合计 5,018,178.43 100.00 4,887,527.61 100.00 2.按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 款项性质 账面余额 比例（%） 是否关联 洛阳专艺科技工业有限公司 货款 1,551,695.73 30.92 否 河南助拓电气科技股份有限公司 货款 1,388,831.52 27.68 否 109 单位名称 款项性质 账面余额 比例（%） 是否关联 洛阳爱纳卓工程技术有限公司 货款 991,232.00 19.75 否 河南宇航环保工程有限公司 货款 420,000.00 8.37 否 洛

306、阳市通用环保设备工程有限公司 货款 136,559.99 2.72 否 合计 4,488,319.24 89.44 （四）其他应收款 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 应收利息 应收股利 其他应收款 900,796.05 2,192,409.24 合计 900,796.05 2,192,409.24 2.应收利息 无。 3.应收股利 无。 4.其他应收款 （1）按账龄披露 账龄 期末账面余额 1 年以内（含 1 年） 981,691.74 1-2 年（含 2 年） 30,134.91 2-3 年（含 3 年） 816,471.81 3-4 年（含 4 年） 100,200.00 4-5

307、年（含 5 年） 51,500.00 5 年以上 3,291,241.54 小计 5,271,240.00 减：坏账准备 4,370,443.95 合计 900,796.05 （2）按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 借款 2,980,000.00 2,980,000.00 暂收款 1,233,700.00 404,834.91 保证金押金 943,382.60 943,382.60 110 员工备用金 114,157.40 106,134.54 合计 5,271,240.00 4,434,352.05 （3）坏账准备计提情况 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

308、 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） 2020 年 1 月 1 日余额 307,307.90 1,934,634.91 2,241,942.81 2020 年 1 月 1 日余额在本期 转入第二阶段 转入第三阶段 转回第二阶段 转回第一阶段 本期计提 -150,363.95 2,278,865.09 2,128,501.14 本期转回 本期转销 本期核销 其他变动 2020 年 12 月 31 日余额 156,943.95 4,213,500.00 4,370,443.95 （4）坏账准备的情况 类别 期初余额 本

309、期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 转销或核销 其他变动 单项计提 1,934,634.91 2,278,865.09 4,213,500.00 组合计提 307,307.90 -150,363.95 156,943.95 合计 2,241,942.81 2,128,501.14 4,370,443.95 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例（%） 坏账准备期末余额 洛阳兄弟工贸有限公司 借款 2,980,000.00 5 年以上 56.53 2,980,000.00 暂付法院执行款 法院执行款 1,233,500

310、.00 1 年以内 972，675.88；1-2 年 30,134.91；2-3年 230,689.21 23.40 1,233,500.00 抚顺铝业有限公司 履约保证金 564,882.60 2-3 年 10.72 111 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例（%） 坏账准备期末余额 洛阳市小巨人企业协会 保证金 225,000.00 5 年以上 4.27 鄂尔多斯市蒙泰铝业有限责任公司 投标保证金 100,000.00 3-4 年 1.90 合计 5,103,382.60 96.82 4,213,500.00 （6）本期无实际核销的其他应收款。 （7）期末无涉及政

311、府补助的应收款项。 （8）本公司本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （9）本公司无因转移其他应收款而继续涉入形成的资产、负债。 （五）存货 项目 期末余额 期初余额 账面 余额 存货跌价准备 账面 价值 账面 余额 存货跌价准备 账面 价值 原材料 14,918,748.25 14,918,748.25 14,952,603.39 14,952,603.39 在产品 15,020,588.04 15,020,588.04 14,346,588.30 14,346,588.30 库存商品 2,573,989.06 2,573,989.06 2,365,430.08 2,365,430.

312、08 低值易耗品 391,646.62 391,646.62 391,701.81 391,701.81 合计 32,904,971.97 32,904,971.97 32,056,323.58 32,056,323.58 （六）其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税额 28,285.53 合计 28,285.53 （七）固定资产 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 固定资产 3,768,862.31 4,502,313.86 固定资产清理 合计 3,768,862.31 4,502,313.86 2.固定资产 （1）固定资产情况 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具

313、 电子设备 办公设备 合计 112 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 办公设备 合计 一、账面原值 1.期初余额 5,660,938.05 5,327,162.85 954,579.26 655,790.90 124,540.85 12,723,011.91 4.期末余额 5,660,938.05 5,327,162.85 954,579.26 655,790.90 124,540.85 12,723,011.91 二、累计折旧 1.期初余额 2,420,966.89 4,303,405.29 797,381.58 586,567.48 112,376.81 8,220,698

314、.05 2.本期增加金额 265,307.52 377,572.50 84,571.05 6,000.48 733,451.55 （1）计提 265,307.52 377,572.50 84,571.05 6,000.48 733,451.55 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 2,686,274.41 4,680,977.79 881,952.63 592,567.96 112,376.81 8,954,149.60 三、减值准备 四、账面价值 1.期末账面价值 2,974,663.64 646,185.06 72,626.63 63,222.94 12,164.04 3,7

315、68,862.31 2.期初账面价值 3,239,971.16 1,023,757.56 157,197.68 69,223.42 12,164.04 4,502,313.86 （2）期末无暂时闲置的固定资产。 （3）通过无融资租赁租入的固定资产情况。 （4）期末无通过经营租赁租出的固定资产。 （5）期末未办妥产权证书的固定资产 项目 固定资产原值 固定资产净值 未办妥产权证书原因 累计折旧 办公楼及配套设施 2,025,698.78 1,093,276.33 无土地使用权 932,422.45 钢结构厂房 3,010,490.00 1,568,590.94 无土地使用权 1,441,899.

316、06 液压房 101,500.00 70,161.93 无土地使用权 31,338.07 合计 5,137,688.78 2,732,029.20 2,405,659.58 （八）递延所得税资产及递延所得税负债 1.未确认递延所得税资产明细 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 10,792,490.20 7,434,009.58 可抵扣暂时性差异 8,635,589.71 5,550,450.05 合计 19,428,079.91 12,984,459.63 2.未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年份 期末余额 期初余额 备注 2020 3,314.82 113 年份 期末余

317、额 期初余额 备注 2021 159,538.18 2022 149,371.52 178,347.94 2023 3,803,909.92 3,803,909.92 2024 3,288,898.72 3,288,898.72 2025 3,550,310.04 合计 10,792,490.20 7,434,009.58 （九）短期借款 1.短期借款分类 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 4,700,392.08 777,704.87 保证借款 627,704.87 5,018,392.15 合计 5,328,096.95 5,796,097.02 注：洛阳宇航重工科技股份有限公司于 20

318、18 年 4 月 11 日与新安融兴村镇银行有限责任公司洛新支行签订编号为（新安融兴村镇银）行 2018 年（小企借）字第 0251-018 号流动资金借款合同，借款金额 90.00 万元，借款期限为 2018 年 4 月 11 日至 2019 年 4 月 10 日，截止 2020 年 12 月 31 日短期借款余额为 627,704.87 元，由自然人岳新立、葛红卫、岳鹏提供保证担保；由自然人葛红卫、岳新立的个人房产提供抵押担保，岳鹏的个人房产提供抵押担保，本期借款到期仍未偿还原因系公司资金紧张，待后期有充足现金流后逐步偿还。 注 2：洛阳宇航重工科技股份有限公司于 2019 年 6 月 1

319、4 日与洛阳银行股份有限公司友谊支行签订编号为洛银（2019）年长江路支行借字第 1988211102067608 号“富民宝”小额贷款借款合同，借款金额 317.00 万元，借款期限为 2019 年 6 月 14 日至 2020 年 06 月 14日，截止 2020 年 12 月 31 日短期借款余额为 3,169,999.93 万元，由公司法人洛阳明洋工程材料有限公司、自然人岳新立、葛红卫、王亚平、王玉德提供保证担保。 注3：洛阳宇航重工科技股份有限公司于2019年6月14日与新安融兴村镇银行有限责任公司洛新支行签订编号为（新安融兴村镇银行）2018年（小企借）字第0251-017号流动资

320、金借款合同，借款金额200.00万元，借款期限为2018年04月11日至2019年04月10日，截止2020年12月31日短期借款余额为1,530,392.15元，由公司法人洛阳爱纳卓工程技术有限公司、自然人岳新立、葛红卫、袁建萍、岳鹏、庄敬华提供保证担保，本期借款到期仍未偿还原因系公司资金紧张，待后期有充足现金流后逐步偿还。 2. 期末已逾期未偿还的短期借款金额明细情况。 贷款单位 账面余额 借款利率（%） 逾期时间 逾期利率(%) 洛阳银行股份有限公司友谊支行 3,169,999.93 7.60 7 11.40 新安融兴村镇银行有限责任公司洛新支行 1,530,392.11.48 21 1

321、7.22 114 贷款单位 账面余额 借款利率（%） 逾期时间 逾期利率(%) 15 新安融兴村镇银行有限责任公司洛新支行 627,704.87 11.48 21 17.22 合计 5,328,096.95 （十）应付票据 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 434,534.00 449,534.00 合计 434,534.00 449,534.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 414,534.00 元。 （十一）应付账款 1.应付账款列示 项目 期末余额 期初余额 应付材料款 5,401,116.27 5,276,154.64 合计 5,401,116.27 5,276,154.

322、64 2.期末账龄超过1年的重要应付账款情况 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 中实洛阳重型机械有限公司 379,902.88 资金紧张，尚未支付 洛阳金英重工机械有限公司 273,400.00 资金紧张，尚未支付 洛阳英博重工科技有限公司 183,000.00 资金紧张，尚未支付 杭州先罗输送机械有限公司 227,920.00 资金紧张，尚未支付 上海山美重型矿山机械股份有限公司 262,000.00 资金紧张，尚未支付 合计 1,326,222.88 （十二）合同负债 项目 期末余额 期初余额 预收货款 10,209,376.81 9,144,704.21 合计 10,209,376.8

323、1 9,144,704.21 （十三）应付职工薪酬 1.应付职工薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 257,928.08 1,204,826.93 1,021,910.66 440,844.35 二、离职后福利中-设定提存计划负债 10,707.09 10,707.09 115 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 合计 257,928.08 1,215,534.02 1,032,617.75 440,844.35 2.短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 250,928.08 1,150,457

324、.50 967,541.23 433,844.35 二、职工福利费 10,408.50 10,408.50 三、社会保险费 36,460.93 36,460.93 其中：医疗保险费 36,108.26 36,108.26 工伤保险费 352.67 352.67 生育保险费 四、住房公积金 7,000.00 7,500.00 7,500.00 7,000.00 五、工会经费和职工教育经费 六、短期带薪缺勤 七、短期利润分享计划 八、其他短期薪酬 合计 257,928.08 1,204,826.93 1,021,910.66 440,844.35 3.设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本

325、期减少 期末余额 1.基本养老保险 10,258.21 10,258.21 2.失业保险费 448.88 448.88 合计 10,707.09 10,707.09 （十四）应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 增值税 9,271.01 房产税 11,426.90 11,426.90 城市维护建设税 648.97 土地使用税 9,443.88 9,443.88 教育费附加及地方教育附加 463.55 代扣代缴个人所得税 162.00 其他 1763.60 1,928.40 合计 33,017.91 22,961.18 （十五）其他应付款 1.总表情况 116 项目 期末余额 期初余额 应付利

326、息 3,563,407.88 2,200,604.49 应付股利 其他应付款 5,289,975.52 4,981,559.98 合计 8,853,383.40 7,182,164.47 2.应付利息 （1）分类列示 单位名称 期末余额 期初余额 借款应付利息 3,563,407.88 2,200,604.49 合计 3,563,407.88 2,200,604.49 （2）期末重要的已逾期未支付利息情况 借款单位 逾期金额 逾期原因 洛阳农村商业银行股份有限公司涧西支行 1,443,557.97 资金紧张 新安融兴村镇银行有限责任公司洛新支行 721,492.31 资金紧张 洛阳银行股份有限

327、公司友谊支行 432,424.80 资金紧张 洛阳农村商业银行股份有限公司谷水支行 965,932.80 资金紧张 合计 3,563,407.88 3.应付股利 无。 4.其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 质保金 10,420.00 12,420.00 借款 4,220,870.40 4,255,001.30 员工报销款项 72,849.55 108,386.73 其他 985,835.57 605,751.95 合计 5,289,975.52 4,981,559.98 （2）期末账龄超过1年的重要其他应付款 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 洛阳金财

328、投资担保有限公司 234,776.25 资金紧张，尚未支付 中国华融资产管理股份有限公司河南分公司 3,996,223.75 资金紧张，尚未支付 117 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 合计 4,231,000.00 （十六）一年内到期的非流动负债 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 8,820,000.00 350,000.00 合计 8,820,000.00 350,000.00 注：洛阳宇航重工科技股份有限公司于2019年6月27日与洛阳农村商业银行股份有限公司涧西支行签订编号为洛农商涧西借字20190625第2号流动资金借款合同，借款金额897.00万元，借款期限为20

329、19年6月27日至2021年6月27日，截止2020年12月31日借款余额为882.00万元，由洛阳来可蕾电气科技有限公司、葛红卫、岳新立、袁建萍提供保证担保。 （十七）其他流动负债 项目 期末余额 期初余额 其他流动负债 1,327,218.99 1,168,979.59 合计 1,327,218.99 1,168,979.59 （十八）长期借款 借款条件类别 期末余额 期初余额 利率区间 保证借款 8,570,000.00 合计 8,570,000.00 （十九）股本 项目 期初余额 本期增减变动（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 合计 一、有限售条件股份 12,850

330、,000.00 12,850,000.00 其他内资持股 12,850,000.00 12,850,000.00 其中：境内法人持股 2,850,000.00 2,850,000.00 境 内 自 然 人 持股 10,000,000.00 10,000,000.00 二、无限售条件流通股份 人民币普通股 股份合计 12,850,000.00 12,850,000.00 （二十）资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 118 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 3,650,000.00 3,650,000.00 其他资本公积 4,740,850.93 4,74

331、0,850.93 合计 8,390,850.93 8,390,850.93 （二十一）未分配利润 项目 本期金额 上期金额 调整前上期期末未分配利润 -11,644,304.96 -6,305,645.72 调整期初未分配利润调整合计数（调增+，调减-） -1,502,921.19 调整后期初未分配利润 -11,644,304.96 -7,808,566.91 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -6,478,333.91 -3,835,738.05 减：提取法定盈余公积 期末未分配利润 -18,122,638.87 -11,644,304.96 （二十二）营业收入、营业成本 项目 本期发生额

332、 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,304,802.88 911,913.11 2,387,874.32 1,774,473.45 合计 1,304,802.88 911,913.11 2,387,874.32 1,774,473.45 （二十三）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,793.09 564.30 教育费附加及地方教育附加 1,244.55 403.07 印花税 535.60 1,729.55 房产税 45,707.60 45,707.60 土地使用税 37,775.52 37,775.52 车船使用税 2,520.00 1,500.00

333、环保税 4,200.00 4,200.00 合计 93,776.36 91,880.04 （二十四）销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 81,281.23 106,337.26 差旅费 34,025.03 15,230.98 折旧费 7,472.88 7,594.41 119 项目 本期发生额 上期发生额 其他 16,450.00 90,611.32 合计 139,229.14 219,773.97 （二十五）管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 524,017.14 676,003.62 聘请中介机构费用 236,649.04 79,000.00 固定资产折旧费 1

334、47,928.77 159,492.48 租赁费 100,000.00 70,326.36 差旅费 51,418.76 36,508.82 诉讼费 67,413.00 70,682.00 业务招待费 19,137.00 30,857.92 办公费 11,365.86 27,475.00 商业保险费 5,340.23 3,027.73 其他 70,338.45 172,138.16 合计 1,233,608.25 1,325,512.09 （二十六）研发费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 218,970.32 306,805.20 折旧费 189,835.20 194,357.80 材

335、料费 32,125.28 32,125.28 合计 440,930.80 533,288.28 （二十七）财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 1,473,616.33 1,768,634.12 减：利息收入 720.98 141,061.51 其他 2,126.28 14,645.86 合计 1,475,021.63 1,642,218.47 （二十八）其他收益 项目 本期发生额 上期发生额 研发奖励补助 56,900.00 知识产权强企项目奖金 50,000.00 科技型中小企业奖励资金 30,000.00 合计 136,900.00 120 （二十九）投资收益 产生投资收益的

336、来源 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 847,425.87 合计 847,425.87 （三十）信用减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 应收账款坏账损失 -1,397,851.11 -165,746.09 其他应收款坏账损失 -2,128,501.14 -717,861.74 合计 -3,526,352.25 -883,607.83 （三十一）营业外收入 1.分类列示 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 政府补助 10,924.27 10,924.27 其他 2,330.08 合计 10,924.27 2,330.08 10,924.27

337、 2.计入当期损益的政府补助 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 增值税减免 2,673.27 与收益相关 稳岗补贴 8,251.00 与收益相关 合计 10,924.27 （三十二）营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性 损益的金额 环保罚款 30,000.00 其他 10,147.47 合计 40,147.47 0 （三十三）所得税费用 1.所得税费用表 项 目 本期发生额 上期发生额 递延所得税费用 -101,560.32 700,861.53 合计 -101,560.32 700,861.53 2.会计利润与所得税费用调整过程 121 项

338、目 本期发生额 上期发生额 利润总额 -6,505,104.39 -3,136,371.33 按适用税率（15%）计算的所得税费用 -975,765.66 -470,455.70 子公司适用不同税率的影响 18,430.13 -3,172.40 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,148.22 471,154.17 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 904,231.71 763,330.39 其他 -49,604.72 -59,994.93 所得税费用合计 -101,560

339、.32 700,861.53 （三十四）现金流量表项目注释 1.收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到政府补助 10,924.27 136,900.00 收到的利息收入 720.96 141,061.51 资金往来及其他 2,575,699.89 1,223,285.88 合计 2,587,345.12 1,501,247.39 2.支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 销售费用付现支出 139,229.14 45.28 管理费用付现支出 1,233,608.25 129,545.62 银行手续费等支出 2,126.28 14,645.86

340、其他应付款中代付款项及临时资金使用 1,948,442.97 944,709.86 罚款 30,000.00 合计 3,323,406.64 1,118,946.62 3.支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 处置子公司减少的现金 57,437.31 合计 57,437.31 （三十五）现金流量表补充资料 1.现金流量表补充资料 122 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 -6,403,544.07 -3,837,232.86 加：资产减值准备 3,526,352.25 883,607.83 信用减值损失 固定资产折旧、油气资产

341、折耗、生产性生物资产折旧 733,451.55 774,168.82 使用权资产摊销 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“”号填列） 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 1,473,616.33 1,768,634.12 投资损失（收益以“”号填列） -847,425.87 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -101,560.32 712,399.44 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -848,648.39 -762,710.17

342、 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -661,122.99 2,384,971.81 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 1,948,333.57 -595,779.43 其他 经营活动产生的现金流量净额 -333,122.07 480,633.69 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 932.45 10,368.43 减：现金的期初余额 788,369.18 30,008.30 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -787

343、,436.73 -19,639.87 2.现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 695.33 10,368.43 123 项目 期末余额 期初余额 其中：库存现金 596.07 7,925.64 可随时用于支付的银行存款 99.26 2,442.79 可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 695.33 10,368.43 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 （三十六）所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 238.12 司法冻结 合计 238.12 （三十七）政府补助 1.政府补助基本

344、情况 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 稳岗补贴 8,251.00 营业外收入 8,251.00 增值税减免 2,673.27 营业外收入 2,673.27 合计 10,924.27 10,924.27 2.本期无政府补助退回情况。 七、合并范围的变更 （一）非同一控制下企业合并 无。 （二）同一控制下企业合并 无。 （三）反向购买 无。 （四）处置子公司 无。 （五）其他原因的合并范围变动 无。 八、在其他主体中的权益 124 （一）在子公司中的权益 1.本公司的构成 子公司全称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例（%） 表决权比例(%) 取得方式 直接 间接 洛阳市宇航机电设计

345、研究院 河南洛阳 洛阳市 机电行业技术开发、转让、咨询、服务与培训 60.00 60.00 直接取得 2.重要非全资子公司 无。 （二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制的子公司的交易 无。 （三）投资性主体 无。 （四）在合营企业或联营企业中的权益 无。 （五）重要的共同经营 无。 （六）在未纳入合并财务报表范围的结构化主体的权益 无。 九、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市

346、场风险。 （一）金融工具分类 1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值 （1）2020年12月31日 金融资产项目 以摊余成本计量的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 合计 货币资金 932.45 932.45 应收账款 1,336,240.84 1,336,240.84 125 金融资产项目 以摊余成本计量的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 合计 其他应收款 900,796.05 900,796.05 合计 2,237,969.34 2,237,969

347、.34 （2）2020年1月1日 金融资产项目 以摊余成本计量的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 合计 货币资金 788,369.18 788,369.18 应收账款 3,350,791.95 3,350,791.95 其他应收款 2,192,409.24 2,192,409.24 合计 6,331,570.37 6,331,570.37 2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值 （1）2020年12月31日 金融负债项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 5,328,096.95

348、 5,328,096.95 应付票据 434,534.00 434,534.00 应付账款 5,401,116.27 5,401,116.27 合同负债 10,209,376.81 10,209,376.81 其他应付款 8,853,383.40 8,853,383.40 一年内到期的非流动负债 8,820,000.00 8,820,000.00 合计 39,046,507.43 39,046,507.43 （2）2020年1月1日 金融负债项目 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 5,796,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,5

349、34.00 449,534.00 应付账款 5,276,154.64 5,276,154.64 其他应付款 7,182,164.47 7,182,164.47 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 合计 27,623,950.13 27,623,950.13 （二）信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 126 本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于

350、商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。 对于应收账款、其他应收款风险，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易，应收账款的回收较有保证。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 （三）流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足

351、的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 项目 期末余额 1 年以内 1 年以上至 5 年 5 年以上 合计 短期借款 5,328,096.95 5,328,096.95 应付票据 434,534.00 434,534.00 应付账款 172,257.81 5,228,858.46 5,401,116.27 合同负债 1,507,001.77 8,702,375.04 10,

352、209,376.81 其他应付款 4,198,207.98 4,655,175.42 8,853,383.40 一年内到期的非流动负债 8,820,000.00 8,820,000.00 合计 14,697,467.56 24,349,039.87 39,046,507.43 （续表） 项目 期初余额 1 年以内 1 年以上至 5 年 5 年以上 合计 短期借款 5,796,097.02 5,796,097.02 应付票据 449,534.00 449,534.00 应付账款 672,386.48 4,603,768.16 5,276,154.64 其他应付款 252,712.91 6,929

353、,451.56 7,182,164.47 一年内到期的非流动负债 350,000.00 350,000.00 长期借款 8,570,000.00 8,570,000.00 合计 7,520,730.41 20,103,219.72 27,623,950.13 （四）市场风险 127 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险。 1.利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 截至2020年12月31日，本公司短期借款余额5,328,096.95元，一年内到期的非流动负债余额8,8

354、20,000.00元，均为固定利率借款，故本公司金融负债不存在市场利率变动的重大风险。 2.汇率风险 外汇风险，外汇风险是因汇率变动产生的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。 3.权益工具投资价格风险 无。 十、资本管理 本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。 本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2020年度资本管理目标、政策或程序未发生变化

355、。 十一、公允价值的披露 （一） 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 无。 （二）持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 无。 （三）持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用估值技术和重要参数的定性及定量信息 无。 （四）持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用估值技术和重要参数的定性及定量信息 本公司第三层次公允价值计量的其他权益工具投资系本公司持有的非上市公司股权。被投资企业经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的最佳估计数。 128 本公司第三层次公允价值计量的应收款项融资系公司应收票据，因公司应收票据减少主要系以票面价值为准的贴

356、现及背书转让，期末公允价值与转让时价值相近，因此以票据账面价值作为公允价值最佳估计数。 （五）持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 无。 （六）持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 无。 （七）本期内发生的估值技术变更及变更原因 无。 （八）不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 无。 十二、关联方关系及其交易 （一）关联方的认定标准 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 （二） 本公司的实际控制人信息 实际控

357、制人名称 投资额 对本公司的持股比例（%） 对本公司的表决权比例（%） 岳新立 8,200,000.00 63.81 63.81 葛红卫 1,000,000.00 7.78 7.78 合计 9,200,000.00 71.59 71.59 注：本公司的实际控制人岳新立与葛红卫系夫妻关系。 （三）本公司的子公司情况 本公司子公司的情况详见附注“八、在其他主体中的权益”。 （四）本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 岳鹏 董事、副总经理、董事会秘书 周军 监事会主席 葛红卫 董事、财务总监 袁建萍 董事 129 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 岳新立 董事长兼总经

358、理 刘旭恒 蒋伟民 监事 监事 （五）关联方交易 1.购销商品、提供和接受劳务的关联交易 无。 2.关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 岳新立、葛红卫 8,980,000.00 2017-06-19 2019-06-19 是 岳新立、葛红卫 8,970,000.00 2019-06-27 2021-06-27 否 岳新立、葛红卫 3,200,000.00 2018-03-30 2018-09-30 是 岳新立、葛红卫 3,170,000.00 2019-06-14 2020-06-14 否 岳新立、葛红卫、岳鹏 900,000.00

359、 2018-04-11 2019-04-10 否 岳新立、葛红卫、岳鹏、袁建萍 2,000,000.00 2018-04-11 2019-04-10 否 合计 27,220,000.00 3.关联方资金拆借 无。 4.关键管理人员薪酬 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 438,924.87 473,536.01 （六）关联方应收应付款项 1.应收项目 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 预付账款 洛阳来可蕾电气科技有限公司 129,799.22 143,495.22 合计 129,799.22 143,495.22 2.应付项目 项目名称

360、 关联方 期末账面金额 期初账面金额 130 其他应付款 岳新立 939.17 939.17 其他应付款 葛红卫 73,860.28 1,021.29 其他应付款 岳鹏 47,250.55 13,611.50 其他应付款 袁建萍 196,522.85 1,000.00 其他应付款 张继东 3,510.45 3,557.45 合计 330,300.30 20,129.41 （七）关联方承诺事项 本年度无关联方承诺情况。 十三、股份支付 本公司本期未发生股份支付事项。 十四、承诺及或有事项 （一）重要承诺事项 截至2020年12月31日，本公司无需要披露的重要承诺事项。 （二）或有事项 1.根据合

361、同约定，担保期限为主合同约定的债务履行期届满之日后两年止，承担连带责任的本公司对外担保情况如下： 被担保单位 担保单位 担保余额 担保方式 担保起始日 担保终止日 洛阳明洋工程机械有限公司 洛阳宇航重工科技股份有限公司、王亚平、岳新立、葛红卫、王玉德 7,200,000.00 连 带 责任保证 2017 年 6 月 16日 主合同债务履行期限届满之日后两年止 洛阳兄弟工贸有限公司 洛阳宇航重工科技股份有限公司 1,626,000.00 连 带 责任保证 2016 年 9 月 27日 主合同债务履行期限届满之日后两年止 新安县鹏翔牧业有限公司 洛阳宇航重工科技股份有限公司 2,895,000.0

362、0 连 带 责任保证 2015 年 11 月 26日 主合同债务履行期限届满之日后两年止 合计 11,721,000.00 2.报告期内公司作为被告方未结案的重大诉讼、仲裁事项 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额（元） 临时公告披露时间 师琳周放贷的理财客户 师林周、洛阳宝安房地 产开发有限公司、洛阳 借款担保合同纠纷 11,439,529.00 2018 年 7 月 13 日 131 原告/申请人 被告/被申请人 案由 涉及金额（元） 临时公告披露时间 宇航重工科技股份有限 新安县融兴村镇银行有限责任公司 新安县鹏翔牧业有限公司、洛阳宇航重工科技股份有限公司、洛阳鹏云农业科技集团有

363、限公司、王占胜、 岳新立 金融借款纠纷 2,900,000.00 2019 年 8 月 28 日 合计 14,339,529.00 除上述所述事项外，截至资产负债表日，本公司无需披露的其他重大或有事项。 十五、资产负债表日后事项 公司作为被告方 2020 年 10 月 20 日收到抚顺市望花区人民法院（2020）辽 0404 民初611 号判决书，判决结果为被告返还原告抚顺铝业货款 1,153,838.12 元、被告向原告支付延迟交货的违约金 1,129,765.20 元；于 2021 年 4 月 8 日收到抚顺市望花区人民法院民事（2021）辽 04 民终 192 号判决书，判决结果为被告返

364、还原告抚顺铝业支付货款 1,102,088.12元、被告向原告支付延迟交货的违约金 564,882.60 元。 十六、其他重要事项 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。 十七、母公司财务报表项目注释 （一）应收账款 1.按账龄披露 账龄 期末账面余额 1 年以内（含 1 年） 252,123.95 1-2 年（含 2 年） 116,528.93 2-3 年（含 3 年） 1,168,601.44 3-4 年（含 4 年） 765,775.20 4-5 年（含 5 年） 865,252.00 5 年以上 3,233,859.14 小计 6,402,140.66

365、 减：坏账准备 5,065,899.82 合计 1,336,240.84 2.按坏账计提方法分类披露 132 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 按单项计提坏账准备 359,541.47 5.62 359,541.47 100.00 按组合计提坏账准备 6,042,599.19 94.38 4,706,358.35 77.89 1,336,240.84 其中：账龄组合 6,042,599.19 94.38 4,706,358.35 77.89 1,336,240.84 合计 6,402,140.66 100.00 5,065,899.82 1,

366、336,240.84 （续表） 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 按单项计提坏账准备 359,541.47 5.40 359,541.47 100.00 按组合计提坏账准备 6,299,757.72 94.60 2,948,965.77 46.81 3,350,791.95 其中：账龄组合 6,299,757.72 94.60 2,948,965.77 46.81 3,350,791.95 合计 6,659,299.19 100.00 3,308,507.24 3,350,791.95 按单项计提坏账准备： 名称 期末余额 账面余额 坏账准备

367、 计提比例（%） 计提理由 洛阳八佳电气科技股份有限公司 165,380.00 165,380.00 100.00 预计无法收回 乌鲁木齐宇通江进出口有限公司 124,600.00 124,600.00 100.00 预计无法收回 西峡龙城特种材料有限责任公司 69,561.47 69,561.47 100.00 预计无法收回 合计 359,541.47 359,541.47 按组合计提坏账准备： 组合计提项目：账龄组合 名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 20,169.92 8.00 1-2 年（含 2 年） 116,528.93 18,644.63

368、 16.00 2-3 年（含 3 年） 1,168,601.44 280,464.35 24.00 3-4 年（含 4 年） 765,775.20 647,509.78 84.56 4-5 年（含 5 年） 865,252.00 865,252.00 100.00 5 年以上 2,874,317.67 2,874,317.67 100.00 合计 6,042,599.19 4,706,358.35 3.坏账准备的情况 133 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 转销或核销 其他变动 单项计提 2,948,965.77 1,757,392.58 4,706,358.35 组

369、合计提 359,541.47 359,541.47 合计 3,308,507.24 1,757,392.58 5,065,899.82 4.本期无实际核销的应收账款情况 5.按欠款方归集的期末应收账款金额前五名情况 债务人名称 账面余额 占应收账款总额的比例（%） 账龄 坏账准备期末余额 是否关联 洛阳齐瑞重工机械有限公司 1,386,830.90 22.95 5 年以上 1,386,830.90 否 内蒙古锦联铝材有限公司 944,500.00 15.63 3-4 年717,000.00 元，4-5 年 227,500.00 元 833,795.20 否 洛阳宁水精工技术有限公司 932,3

370、43.30 15.43 2-3 年 223,762.39 否 中实洛阳重型机械有限公司 804,357.30 13.31 5 年以上 804,357.30 否 洛阳中重特种车辆有限公司 295,497.00 4.89 4-5 年 295,497.00 否 合计 4,363,528.50 72.21 3,544,242.79 6.期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 7.期末无因转移应收账款而继续涉入的资产、负债的金额。 （二）其他应收款 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 应收利息 应收股利 其他应收款 900,796.05 2,192,409.24 合计 900,796.05 2,

371、192,409.24 2.应收利息 无。 3.应收股利 134 无。 4.其他应收款 （1）按账龄披露 账龄 期末账面余额 1 年以内（含 1 年） 981,691.74 1-2 年（含 2 年） 30,134.91 2-3 年（含 3 年） 816,471.81 3-4 年（含 4 年） 100,200.00 4-5 年（含 5 年） 51,500.00 5 年以上 3,291,241.54 小计 5,271,240.00 减：坏账准备 4,370,443.95 合计 900,796.05 （2）按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 借款 2,980,000.00 2,9

372、80,000.00 暂收款 1,233,700.00 404,834.91 保证金押金 943,382.60 943,382.60 员工备用金 114,157.40 106,134.54 合计 5,271,240.00 4,434,352.05 （2） 坏账准备计提情况 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） 2020 年 1 月 1 日余额 307,307.90 1,934,634.91 2,241,942.81 2020 年 1 月 1 日余额在本期 转入第二阶段 转入

373、第三阶段 转回第二阶段 转回第一阶段 本期计提 -150,363.95 2,278,865.09 2,128,501.14 本期转回 本期转销 135 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） 本期核销 其他变动 2020 年 12 月 31 日余额 156,943.95 4,213,500.00 4,370,443.95 （4）坏账准备的情况 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 转销或核销 其他变动 单项计提 1,934,634.91 2,278,86

374、5.09 4,213,500.00 组合计提 307,307.90 -150,363.95 156,943.95 合计 2,241,942.81 2,128,501.14 4,370,443.95 （5）本期无实际核销的其他应收款。 （6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例（%） 坏账准备期末余额 洛阳兄弟工贸有限公司 借款 2,980,000.00 5 年以上 56.53 2,980,000.00 暂付法院执行款 法院执行款 1,233,500.00 1 年以内 972，675.88；1-2 年 30,134.91；2-

375、3年 230,689.21 23.40 1,233,500.00 抚顺铝业有限公司 履约保证金 564,882.60 2-3 年 10.72 洛阳市小巨人企业协会 保证金 225,000.00 5 年以上 4.27 鄂尔多斯市蒙泰铝业有限责任公司 投标保证金 100,000.00 3-4 年 1.90 合计 5,103,382.60 96.82 4,213,500.00 （7）期末无涉及政府补助的其他应收款。 （8）本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （9）本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 （三）长期股权投资 项目 期末余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投

376、资 180,000.00 180,000.00 136 合计 180,000.00 180,000.00 （续表） 项目 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 180,000.00 180,000.00 合计 180,000.00 180,000.00 对子公司投资 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 洛阳市宇航机电设计研究院 180,000.00 合计 180,000.00 （续表） 被投资单位 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 洛阳市宇航机电设计研究院 180,000.00 合计 180,000.00 （四）营业收入、营业成本 项目 本期发生额 上期发生额

377、 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,215,693.97 997,319.50 2,387,874.32 1,892,408.12 合计 1,215,693.97 997,319.50 2,387,874.32 1,892,408.12 （五）投资收益 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 -300,000.00 合计 -300,000.00 十八、补充资料 （一）按照证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益的要求，报告期非经常性损益情况 1.报告期非经常性损益明细 非经常性损益明细 金额 说明 （1）非流动性资产处置损益 （2）越

378、权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,924.27 137 非经常性损益明细 金额 说明 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 （5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托他人投资或管理资产的损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允

379、价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 （15）单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 （16）对外委托贷款取得的损益 （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当

380、期损益的影响 （19）受托经营取得的托管费收入 （20）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 （21）其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 10,924.27 减：所得税影响金额 1,905.97 扣除所得税影响后的非经常性损益 9,018.30 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 8,216.32 归属于少数股东的非经常性损益 801.98 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 -101.90 -0.5042 -0.5042 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -102.03 -0.5048 -0.5048 138 洛阳宇航重工科技股份有限公司 二二一年四月二十八日 第九节 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会秘书办公室