1、 公告编号：2017-015 1 英方股份 NEEQ：837417 上海英方软件股份有限公司 SHANGHAI INFOMATION2 SOFTWARE INC. 年度报告 2016 公告编号：2017-015 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 5 月 25 日公司正式挂牌新三板。 2016 年 5 月 12 日获得 2 个软件著作权： 英方备份管理软件 V6.0、英方数据分发系 统软件 V6.0。 2016 年 7 月，公司英方数据备份与恢复系 2016 年 10 月，公司被上海市软件行业协会 统 V5.0 项目被上海市高新技术成果转化项 评为 2016 年度上海市明星软件企业（
2、快速 目认定办公室认定为上海市高新技术成果转 护与恢复软件 V1.0被上海软行业协会评为 化项目。 2016 年度上海市优秀软件产品。 2016 年 10 月获得 2 个软件著作权：英方 2016 年 11 月，公司获得了由上海市科学 容错管理软件 V6.0、英方云平台软件 V2.0。 院技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务方税务局联合颁发 的高新技术企业证书。 公告编号：2017-015 3 目录 第一节声明与提示. 4 第二节公司概况 . 8 第三节会计数据和财务指标摘要 . 10 第四节管理层讨论与分析 . 12 第五节重要事项 . 30 第六节股本变动及股东情况
3、. 32 第七节融资及分配情况 . 34 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 35 第九节公司治理及内部控制 . 39 第十节财务报告 . 45 公告编号：2017-015 4 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、英方股份 指 上海英方软件股份有限公司 主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 会计师事务所、审计机构、天健会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 股东大会 指 上海英方软件股份有限公司股东大会 董事会 指 上海英方软件股份有限公司董事会 监事会 指 上海英方软件股份有限公司监事会 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 高级管理人员 指 股份公司总
4、经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司章程 指 上海英方软件股份有限公司公司章程 审计报告 指 审计机构出具的天健审2017第 6-115 号上海英方软件股份有限公司 2016 年审计报告 报告期 指 2016 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行共开转让的行为 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法中华人民共和国证券法 指 中华人民共和国证券法 阿里云 指 阿里云计算有限公司 腾讯云 指 腾讯云计算(北京)有限责任公司 天翼云 指 中国电信股份有限公司云计算分公司 英迈 指 英迈电子商贸
5、(上海)有限公司 Vision Solution 指 美国公司名,业务连续性公司,2010 收购 DoubleTake Datto 指 美国公司名,提供容灾备份及业务连续性新型公司 公告编号：2017-015 5 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 天健会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事
6、会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-015 6 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 一、人才需求风险 数据备份、容灾产品的开发需要相关人员熟练掌握软件开发技术、熟悉行业发展动向以及客户多元化的使用需求。目前,与巨大的市场空间相比,专业灾备技术研发人员相对不足,且基本集中于国际巨头和国内少数领先厂商中。公司的产品应用于数据存储、数据保护和容灾等领域,技术涉及面广、复杂程
7、度高、研发难度大、更新速度快,掌握这些技术需要多年的经验积累和沉淀。虽然公司经过自我培养及招聘的方式建设了较为强大的研发队伍和相对稳定的技术团队,但随着公司未来快速发展,加上市场竞争的日益激烈,公司对人才的需求也会不断提升,若公司不能及时招募到符合公司要求的技术人才和管理人才,仍然可能对公司的发展产生负面影响。 二、实际控制人不当控制的风险 胡军擎为上海英方软件股份有限公司的实际控制人。胡军擎亦为公司的控股股东。胡军擎同时为公司的董事长、总经理。因此,胡军擎对公司的重大决策、日常生产经营、内部管理与监督上均可施予重大影响。虽然公司通过制定“三会”议事规则、关联交易制度、对外投资管理办法、对外担
8、保管理办法等,进一步完善了公司治理结构,对公司实际控制人的相关行为进行约束,但公司的实际控制人仍可利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行控制,有可能损害公司和中小股东的利益。 三、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 公司整体变更为股份公司后,公司治理机制正在逐步完善,初步建立了适应公司现状的内部控制体系。但未来随着公司规模进一步扩大,以及公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌、成为非上市公众公司,公司治理机制需要相应地在更大的范围发挥更有效的作用。同时,上述情况也对公司的信息披露工作提出了更高的要求。如果公司不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化和制度化,或不能做到信息披
9、露的客观、及时,将会在 公告编号：2017-015 7 一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。 四、货款结算方式中应收款项比重较大带来的风险 2016 年末,公司应收账款金额为 25,829,768.56 元,占营业收入比重为 56.46%,随着销售规模的逐年增长,若未来应收账款占收入的比重持续增加,可能会对公司经营产生不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-015 8 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海英方软件股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI INFOMATION2 SOFTWARE INC. 证券简称 英方股份 证券代码 837
10、417 法定代表人 胡军擎 注册地址 上海市黄浦区北京东路 666 号 B906-(8)室 办公地址 上海市闵行区浦锦路 2049 弄 38 幢 6 楼 主办券商 国泰君安 主办券商办公地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张建华、方丽芳 会计师事务所办公地址 上海市长宁区天山路 600 弄 3 号思创大厦西楼 24 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 沈蔡娟 联系方式 18221153028 传真 021-60900611 电子邮箱 shencj 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市闵行区浦锦路 20
11、49 弄 38 幢 615 室、201100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书处办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 5 月 25 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 为客户提供字节级容灾及业务高可用的解决方案 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 25,000,000 做市商数量 0 控股股东 胡军擎 实际控制人 胡军擎 四、注册情况 公告编号：2017-015 9 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 9131000058
12、0604539W 否 税务登记证号码 91310000580604539W 否 组织机构代码 91310000580604539W 否 公告编号：2017-015 10 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 45,748,462.68 15,695,104.92 191.48% 毛利率 71.48% 76.04% - 归属于挂牌公司股东的净利润 10,320,490.14 32,406.17 31,747.30% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,511,617.78 -583,184.37 1,559.51% 加权平均净资
13、产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 29.35% 0.17% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 24.20% -2.98% - 基本每股收益 0.41 0.00 31,653.84% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 53,619,949.35 35,392,872.37 51.50% 负债总计 13,291,740.66 5,385,153.82 146.82% 归属于挂牌公司股东的净资产 40,328,208.69 30,007,718.55 34.39% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.
14、20 34.17% 资产负债率 24.79% 15.22% - 流动比率 4.25 8.46 - 利息保障倍数 - - - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,494,517.66 -4,672,012.29 - 应收账款周转率 2.65 4.14 - 存货周转率 39.62 31.12 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 51.50% 498.91% - 营业收入增长率 191.48% 576.59% - 净利润增长率 31,747.00% 102.06% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总
15、股本 25,000,000 25,000,000 - 公告编号：2017-015 11 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外) 1,421,428.52 委托他人投资或管理资产的损益 389,992.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,548.99 非经常性损益合计 1,808,872.36 所得税影响数 - 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 1,808,872.36 七、因会计政
16、策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-015 12 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司是一家专注于提供容灾及业务高可用解决方案的技术厂商，拥有字节级数据捕获、实时数据复制、持续数据保护等先进核心技术与项目经验，集研发、生产与销售为一体。公司所属软件和信息技术服务业中的数据处理与存储服务的细分行业，分类代码为 I6540。截至报告期末，公司拥有 13 项软件著作权。公司的产品以保证企业业务连续性为首要目标，为各类企业在物理/虚拟或云计算平台的关键业务数据和应用，提供连续保护及快速恢复，彻底解决传统数据保护方式的各类难题，最大限度地
17、减少各类系统因停机所带来的巨大损失。公司以专业、前沿的技术和优质服务取得差异化竞争优势开拓市场，向客户提供灾备软件/一体机和云灾备互联网平台服务以获取利润。 （一）盈利模式 公司通过向客户提供数据及业务连续性相关的服务或产品获取销售收入。在销售达成之前公司需要为客户提供的服务包括咨询服务、方案设计、软件开发、技术支持、测试等，销售达成之后的服务包括维保、巡检等。公司通过向客户提供产品及辅助服务或项目制的综合解决方案来获取利润。 （二）生产模式 公司的信息安全系统软件的开发及售后服务过程均严格按照GB/T 19001-2008/ISO 9001：2008 标准执行。公司的生产过程主要是为满足客户
18、的数据处理和存储需求而编写相关程序、存入介质并测试。由于公司所编写的应用程序为基础应用型的标准版并同时开发了可应用多种环境下的版本，故可在短时间内实现复制而大量生产。 （三）销售模式 公司销售模式为直销与经销相结合的模式。 直销模式：公司通过区域销售代表的主动拜访与推荐、现有客户的推荐、积极向客户主动营销方式获取订单。根据市场分析并综合客户提出的需求，公司研发部进行设计、形成设计方案、严格测试并试运行，形成标准交付产品，双方认可后，销售达成。 经销模式：为扩大公司的市场份额及影响力，公司与技术分销商签订分销协议，通过向经销商提供相关的展示标准产品资料、宣传资料及培训，由经销商向其客户提供相关的
19、技术支持，最终达成销售目标。公司目前在全国已签立约 20 个经销协议，包括国际知名技术分销商，英迈。 （四）采购模式 公司采购模式按照采购内容的不同分为向特定供应商采购和市场竞价采购二种。特定供应商是指公司 公告编号：2017-015 13 需要向其采购云资源的主流云主机厂商，如，腾讯云、天翼云、阿里云等。此类厂商行业内较少，公司与此类厂商均是通过市场合作与技术支持方式全方位战略合作，云平台资源的采购仅是一揽子战略合作中重要的环节，故此类采购均是由公司市场部与主流云主机厂商战略合作中直接把控并协议定价。 除云资源特定商品外，其他公司需要采购的物料（主要是存储服务器一体机）均采用市场竞价采购模式
20、。由于存储服务器一体机是标准化的设备，且市场竞争充分，公司采用竞价采购方式在市场上根据供应商的质量、价格、发货速度等方面综合比较，市场化执行。公司与一体机主要供应商签订了采购框架协议，建立了长期合作关系，公司优先选择签订框架协议的供应商，但同时不放弃协议外供应商的合作。 公司的商业模式清晰，不存在影响公司可持续经营能力的情况。从运营记录方面分析，公司报告期内主营业务明确，客户资信优良并且稳定，产品具有较高的毛利率，能为公司带来持续的销售收入，保证了公司持续经营能力。经过近年的发展，公司通过技术创新、研发实力增强、实现产品品质稳定；从客户结构上，从原有面向行业高端少量传统大型企业，转向服务行业高
21、端客户，同时兼顾基于互联网云灾备平台全面覆盖长尾中小企业用户；从毛利率及利润贡献率均较高的高端客户，扩展到全民创新创业型中小企业。综上，领先与创新的研发技术、优质的产品与服务及多元化的收入结构，全平台支持、全企业客户覆盖，都在一定程度保证了公司的可持续经营能力。 目前，公司拥有较为先进的核心技术与丰富的项目经验，能够独立完成研发、测试、生产、销售、售后服务等各环节 ，拥有与主营业务相关的13项软件著作权、多项专利及相关资质，能够完成完整的业务流程。 报告期内，公司主营业务收入来源于容灾高可用产品及服务与云灾备产品及服务，公司的终端使用客户主要是券商、银行等金融公司及教育、医疗、政府等组织，例如
22、：海通证券股份有限公司、国金证券股份有限公司等。 报告期内，公司的业务、主要产品及服务与上年保持一致，公司商业模式未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 公告编号：2017-015 14 总体回顾： 2016 年，公司人员不断壮大、技术能力继续完善、销售渠道逐步走上建立与健全的发展轨道、业务规模持续稳定增长，基本完成年初定下的各业绩目标。公司治理结构
23、不断完善、管理水平不断提高，并成功挂牌新三板。 2016 年度，公司实现营业收入 45,748,462.68 元，同比增长 191.48%；实现净利润 10,320,490.14元，同比增长 31747.30%；截至 2016 年末，公司资产总额 53,619,949.35 元，较上年年末增长 51.50%。 2016 年度具有重大影响的事项如下： 1、 公司新增多个创新产品，逐步完善产品生态化。2016 年公司产品在新的应用领域及创新性上取得较大的进步，产品数量扩充至 13 个，有利于公司产品线持续不断向水平方向、各种合作伙伴及垂直方向的各类终端用户延伸。 2、 公司团队不断壮大。为适应业务
24、发展需要，提高公司服务能力，公司及时地补充了研发、测试、销售等岗位的新生力量。2016 年度公司新入职员工近五十多人，使得华北、华东、华南、西南、西北、华中六大销售区域基本布局完成，银行、证券、政府、电力、医疗、互联网、教育等行业基本完成覆盖。 3、 公司的渠道体系不断完善。公司通过渠道会议全国巡演，促进公司与合作伙伴及终端客户的技术分享与交流，不断完善公司的渠道建设。通过 2016 年的努力，渠道在全国的建设基本完成，实现签约及有业务往来的合作伙伴近百家的目标。 4、 除上海总部、上海与北京双研发中心外，公司新增深圳运营中心。 5、 公司顺利通过高新技术企业评审并于 2016 年 11 月取
25、得高新技术企业证书。 6、2016 年 5 月 25 日，公司成功挂牌新三板股份转让系统。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 45,748,462.68 191.48% - 15,695,104.92 576.59% - 营业成本 13,045,963.65 246.95% 28.52% 3,760,143.95 363.14% 23.96% 毛利率 71.48% - - 76.04% - - 管理费用 14,483,063.07 99.25% 31.66% 7,268,703.58
26、192.56% 46.31% 销售费用 9,804,811.74 83.95% 21.43% 5,330,130.48 609.55% 33.96% 财务费用 -82,324.68 -140.88% -0.63% -34,176.81 -23.91% -0.22% 营业利润 7,024,745.70 1,029.51% 15.36% -755,744.28 -54.94% -4.82% 营业外收入 3,306,983.52 278.18% 7.23% 874,457.18 723.52% 5.57% 公告编号：2017-015 15 营业外支出 11,239.08 -86.98% 0.02%
27、86,306.73 2,525.12% 0.55% 净利润 10,320,490.14 31,747.30% 22.56% 32,406.17 -102.06% 0.21% 项目重大变动原因： 1、 营业收入、营业成本、毛利率变动原因： 2015 年度、2016 年度公司营业收入分别为 15,695,104.92 元、45,748,462.68 元，2016 年度较 2015年度增长 191.48%，增长幅度较大，主要原因系：公司自成立以来市场知名度逐步提高，市场份额迅速扩大，2016 年度公司进行了大量的市场推广活动，增加品牌的影响力，产品的种类逐步增加，产品销售额增大，同时公司不断研发创新
28、，稳固现有客户的同时，并逐步开发新客户，公司在原有客户的基础上，增加了新的客户，因而 2016 年度公司营业收入呈现较快增长。2015 年度、2016 年度公司营业成本分别为3,760,143.95 元、13,045,963.65 元，2016 年度较 2015 年度增长 246.95%，主要原因系：一方面，随着营业收入的增长，项目逐渐增多，项目人员成本相应增加，则对应营业成本有所增长；另一方面：销售规模扩大，订单增多，对应云计算资源和一体机的硬件成本增加。综上几个因素，报告期内公司营业收入、营业成本大幅增加，但是营业成本的增长幅度大于营业收入的增长的幅度，因此，2016 年度公司毛利率较 2
29、015 年度有所下降。 2、 管理费用变动原因： 2015 年度、2016 年度公司管理费用分别为 7,268,703.58 元、14,483,063.07 元，2016 年度较 2015年度增长 99.25%，增长幅度较大，主要原因系：（1）随着公司发展，销售规模的逐步扩大，管理人员增加，因而 2016 年度职工薪酬大于 2015 年度职工薪酬，所对应的差旅费也同时有所增长；（2）2016 年度研发费用较 2015 年度增长了 6,658,336.85 元,主要系随着公司产品种类的不断增加，规模不断扩大，研发的投入不断增加，研发人员增多，进而导致 2016 年度计入管理费用中的研发费用增加较
30、大；（3）2016年度折旧较 2015 年度有所增长，主要是由于公司规模的扩大，所购置办公电脑及办公家具数量增加，进而带来了固定资产的折旧金额的增加；（4）相比于 2015 年度，2016 年计入管理费用的咨询费金额增加，主要系公司 2016 年度阿里云、腾讯云技术服务费增加。综上四个因素综合导致报告期内管理费用有所增加。 3、销售费用变动原因： 2015 年度、2016 年度公司销售费用分别为 5,330,130.48 元、9,804,811.74 元，2016 年度较 2015年度增长了 83.95%，增长幅度较大，主要原因系：（1）随着公司销售规模的扩大，公司 2016 年度销售人员数量
31、增加，进而导致 2016 年度计入销售费用的职工薪酬的金额的增加；（2）随着公司销售人员数量的增加，所对应的办公费用增加，主要是公司 2016 年投标项目增加，相应的制作费、打印费增加，同时随着公司新的办事处成立，相应的办公室对应的日常办公用品费用增加；（3）随着公司展会的开办，销售渠 公告编号：2017-015 16 道的进一步扩展，业务量逐步增加，加之销售人员的增加，2016 年度计入销售费用中的差旅费、业务招待费增长加快。综上三个因素，综合导致 2016 年度销售费用较 2015 年度有所增长。 4、财务费用变动原因： 2015 年度、2016 年度公司财务费用分别为-34,176.81
32、 元、-82,324.68 元，2016 年度较 2015 年度下降了 140.88%，主要原因系：公司 2016 年度利息收入较 2015 年增长较大，进而导致财务费用的下降。 5、营业外收入变动原因： 2015 年度、2016 年度公司营业外收入分别为 874,457.18 元、3,306,983.52 元，2016 年度较 2015年度增长了 278.18%，主要原因系：公司本期收到了企业技术创新补助、软件和集成电路产业发展专项资金、股改挂牌补贴、即征即退增值税款项等较高金额的政府补助，共计 300 余万元，直接导致 2016 年度公司营业外收入较 2015 年度大幅增长。 6、营业外支
33、出变动原因： 2015 年度、2016 年度公司营业外支出金额分别为 86,306.73 元、11,239.08 元，2016 年度较 2015年度下降了 86.98%，主要原因系公司 2015 年度产生了较高金额的税收滞纳金，计入了营业外支出，但总体而言，公司缴纳滞纳金金额较低，因而 2016 年度营业外支出较 2015 年度有所下降。 7、营业利润、净利润变动原因： 2015 年度、2016 年度公司营业利润分别为-755,744.28 元、7,024,745.70 元，2016 年度较 2015 年度增长了 1029.51%，主要原因系：（1）公司在报告期前处于发展初期，报告期内，公司进
34、一步加强产品的研发，凭借产品高稳定性、时效性及安全性等优势，公司在业务连续性/容灾高可用及云灾备市场有了较大的突破，在原有客户的基础上，不断开拓新用户，进而导致公司 2016 年度营业收入较大幅度的增长；（2）2016 年度营业成本、销售费用、管理费用较 2015 年度有所增长，主要系公司生产规模的扩大而带来的销售设备成本、研发费用、人员成本、营销费用等方面的增长，同时成本费用的增长比重小于收入增长的比重，进而导致公司 2016 年度营业利润的增长。公司 2015 年度、2016 年度净利润分别为 32,406.17元、10,320,490.14 元，2016 年度较 2015 年度增长了 3
35、1747.30%，主要原因系：（1）2016 年度公司营业利润的增长，具体原因见上述；（2）公司 2016 年度政府补助的增加所带来了营业外收入的增长，进而使得 2016 年度净利润增长幅度更大。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 45,748,462.68 13,045,963.65 15,695,104.92 3,760,143.95 其他业务收入 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 45,748,462.68 13,045,963.65 15,695,104.92 37,601,473.95 按产品或区域分类分
36、析： 单位：元 公告编号：2017-015 17 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 容灾高可用产品及服务收入 43,058,825.87 94.12% 15,131,826.29 96.41% 云灾备产品及服务收入 2,689,636.81 5.88% 563,278.53 3.59% 合计 45,748,462.68 100.00% 15,695,104.92 100.00% 收入构成变动的原因： 报告期内，2016 年容灾高可用产品及服务收入 43,058,825.87 元,较 2015 年容灾高可用产品及服务收入 15,131,826.29 元,增加
37、了 27,926,999.58 元，主要原因是：增加项目销售人员编制，新力量与新资源的流入为公司带来了新区域（华中区域）、新行业的项目机会，从而销售规模扩大，容灾高可用产品及服务收入大幅增加。2016 年云灾备产品及服务收入 2,689,636.81 元,较 2015 年云灾备产品及服务收入563,278.53 元，增加了 2,126,358.28 元，主要原因是：云计算市场持续增长，公司也随之加大宣传云灾备产品，2016 年云灾备产品的销售量随之增加，从而云灾备产品及服务收入增长。2016 年度，公司云灾备产品及服务收入占总收入的比重较 2015 年度有所上升，主要原因系：2016 年公司对
38、云灾备产品的关度注逐步提升，加大云灾备产品的宣传力度，顺应大数据时代云计算的发展，销售量逐步提高，占比也随之增加。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -2,494,517.66 -4,672,012.29 投资活动产生的现金流量净额 12,836,357.16 -16,994,070.50 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 25,000,000.00 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额变动原因： 2015 年度、2016 年度经营活动产生的现金流量净额分别为-4,672,012.29 元、-2,494,517.66 元，2016
39、年度较 2015 年度增长了 46.61%，主要原因系：（1）随着公司销售规模的扩大，客户的增多，营业收入增长较快，进而带来了销售商品提供劳务收到的现金流入的增加，收到的税费返还有所增加；（2）由于公司快速的发展，公司购买商品接受劳务支付的现金金额、支付职工薪酬、支付各项税费等现金流出也有所增加，但是增加的绝对值小于销售商品提供劳务收到的现金，因此公司 2016 年度经营活动产生的现金流量净额有所增长。 2、投资活动产生的现金流量净额变动原因： 2015 年度、2016 年度投资活动产生的现金流量净额分别为-16,994,070.50 元、12,836,357.16 元，2016 年度较 20
40、15 年度增长了 46.61%，主要原因系： 2016 年度公司收回投资收到的现金净额较高，主要受公司购买理财产品而使得现金流变动所致，报告期末公司部分银行理财产品款项已收回，但是尚未进行进一步的投资，因此投资活动产生现金流量净额增加较多。 公告编号：2017-015 18 3、筹资活动产生的现金流量净额变动原因： 2015 年度、2016 年度筹资活动产生的现金流量净额分别为 25,000,000.00 元、0 元，变动较大，主要原因系：公司于 2015 年度增资收到了较高金额的现金，进而导致 2015 年度筹资活动产生的现金流量净额金额较高。 4、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与
41、净利润差异主要原因如下： 第一，非付现成本的影响，主要系资产减值损失计提、资产摊销及折旧计提，非付现成本会影响净利润数值，不影响经营性现金流；第二，存货、经营性应收应付款项变动的影响，主要系存货现金采购部分、应付款项及应收款项等因素影响经营性现金流的高低，但是并不影响净利润数值；第三，利息支出、投资损失的影响，在计算净利润时，需要将其扣减，但是并不影响经营性现金流高低。综上所述，由于上述各类因素的差异，导致报告期内经营活动产生的现金流量净额与净利润具有一定的差异。对于公司而言， 2016 年度净利润为 10,320,490.14 元，经营活动产生的现金流量净额为-2,494,517.66 元，
42、差异较大，主要原因：（1）公司购买理财产品产生一定金额的投资收益，计入净利润，但不计入经营活动产生的现金流量净额中；（2）随着公司销售规模的扩大，部分销售收入已经实现，但是对应的款项尚在信用期内，还未收回，未体现在经营活动产生的现金流量净额中，因此导致公司经营性应收项目增加的金额较大。综上两个主要因素，导致公司 2016 年度经营活动产生的现金流量与净利润存在一定的差异。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 西安云渊电子科技有限公司 3,145,665.42 6.88% 否 2 北京兰维志新科技发展有限公司 2,666,844.12 5.
43、83% 否 3 海通证券股份有限公司 2,439,071.99 5.33% 否 4 南京图基信息技术有限公司 2,034,188.06 4.45% 否 5 公信联合信息技术有限公司 1,965,811.99 4.30% 否 合计 12,251,581.58 26.78% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 深圳市宝德计算机系统有限公司 2,575,844.77 23.12% 否 2 腾讯云计算(北京)有限责任公司 2,261,114.16 20.30% 否 3 量子创新(北京)信息技
44、术有限公司 1,852,252.88 16.63% 否 4 阿里云计算有限公司 907,103.16 8.14% 否 5 北京天盛华达工程设备有限公司 204,392.57 1.83% 否 合计 8,129,484.82 72.97% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 公告编号：2017-015 19 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 8,984,162.36 2,325,825.51 研发投入占营业收入的比例 19.64% 14.82% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 3 公司拥有的发明专利数量 3 研发情况：
45、 公司本年研发投入 8,984,162.36 元，较 2015 年增加了 6,658,336.85 元,主要原因是 2016 年度研发项目增加，研发人员增加。 公司设有独立的产品研发部门，共有研发、技术测试相关人员合计 74 人，占公司员工总人数的42.77%，较上年增加 22 人，报告期内，仍在投入的研发项目主要为： 1、容灾高可用项目：英方软件面向行业高端用户和区域用户，提供容灾高可用软件，公司对这个领域的研发保持高度地持续投入，精益求精，采用英方创新的软件解决方案解决用户业务连续和数据恢复问题。2016 年容灾高可用项目的让产品进一步提高性能、提高稳定性、提供更友好界面。16 年针对这个
46、项目也完成了更多了系统平台覆盖，云平台对接，虚拟化平台对接，完成了各项兼容性认证包括 vmware ready，huawei ready 等，完成本地到云、云到云，云到本地等的容灾高可用应用级容灾切换对接，在云灾备及云高可用领域在行业内保持绝对优势； 2、云灾备一体化项目：英方云面向广大中小企业或个人用户，着眼于提供互联网平台级云灾备解决方案，倡导经济快捷，简单高效的理念，解决用户业务连续和数据保护问题。2016 年该项目的目标为：产品 i2Cloud 第 6 个版本的测试、发布，此版本 16 年已发布；并已经在多个企业事业部门使用，后续还会不断进行版本的新研发及原有产品的升级； 3、连接云平
47、台的项目：连接云平台项目是基于云服务平台的项目，该项目顺应了云时代大数据的到来，基于互联网为企业用户不仅仅提供迁移、灾备和高可用等服务，同时以数据复制、数据管理等技术手段，为各类用户在物理、虚拟或云计算平台的关键数据和业务提供“连接”之重任。数据时代，数据连接带来数据流动，数据流动产生数据价值，连接云项目特性：1、全面应用支持，多种系统兼容；2、数据实时捕获，传输加密，迁移无停机；3、操作简单，灵活部署； 4、全自动运营支持；5、针对性应用方案；6、全系列云平台支持。2016 年连接云平台项目的目标主要是可靠性内部验收，连接云平台也是公司云数据管理的核心战略出发点； 4、数据分发项目：数据分发
48、技术应用于行情，简名行情分发，行情分发项目主要采用英方核心技术 公告编号：2017-015 20 进行场景化客户定制化处理，面对的客户群体主要为证券行业，行情分发速度为王，同时对行情分发系统的稳定性和可靠性有极高的要求，在行情数据实时传输系统实现过程中，良好的传输协议设计、可靠的系统构架设计对整个证券交易系统来说都非常重要。行情传输问题一直是各大券商的重点问题。公司的行情分发项目顺应而生，2016 年公司数据分发项目为行情分发项目主要目标为提高行情分发的压缩率、减少宽带占用，从而进一步提高行情分发的速度，占据行业龙头； 5、结构化数据双活项目，针对公司应用级容灾高可用的延展，公司在结构化数据容
49、灾双活领域也牢牢把握市场机会，该项目面向高端金融证券、医疗行业客户，取代国外软件产品在中国的市场独占地位，已经在 16 年在大量用户的核心系统开始使用，在非结构化数据、结构化数据管理和应用双活等领域，公司将持续完善灾备行业全生态理念。并带给市场更多更好的精品。 产品的不断创新是公司不断前行的基础，公司在产品研发方面不断加大投入，对公司的品牌塑造、产品升级、人才培养方面都具有积极意义。 目前已有软件著作权 13 个，未来公司将不断的加大研发力度。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币
50、资金 18,950,680.14 120.41% 35.34% 8,598,056.64 63.33% 24.29% 11.05% 应收账款 25,829,768.56 274.12% 48.17% 6,904,203.35 2,167.76% 19.51% 28.66% 存货 416,878.75 72.50% 0.78% 241,666.68 - 0.68% 0.10% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 720,755.39 110.02% 1.34% 343,186.23 2,043.03% 0.97% 0.37% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - -
51、 - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 53,619,949.35 51.50% - 35,392,872.37 498.91% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、 货币资金变动原因： 2015 年末、2016 年末公司货币资金期末余额分别为：8,598,056.64 元、18,950,680.14 元，2016 年末增加 10,352,623.50 元，2016 年末较 2015 年末增长了 120.41%，主要原因系：（1）公司 2016 年存在银行理财产品到期自动兑付，尚未进行进一步投资，进而导致公司报告期末货币资金的增长；（2）随着公司销售规模的进一
52、步扩大，客户逐步增长，2016 年度营业收入所带来的现金流入有所增加，进而影响了货币资金期末的余额。综上两个主要因素的作用导致公司 2016 年末货币资金期末余额的增长。 2、 应收账款变动原因： 公告编号：2017-015 21 2015 年末、2016 年末公司应收账款期末余额分别为：6,904,203.35 元、25,829,768.56 元，2016 年末增加 18,925,565.21 元，2016 年末较 2015 年末增长了 274.12%，主要原因系：公司自成立以来市场知名度逐步提高，市场份额迅速扩大，2016 年度公司进行了大量的市场推广活动，增加品牌的影响力，产品的种类逐步
53、增加，产品销售额增大，同时公司不断研发创新，稳固现有客户的同时，并逐步开发新客户，公司在原有客户的基础上，增加了新的客户，因而 2016 年度公司营业收入呈现较快增长；同时，收益于公司与客户长期合作关系，公司与客户之间制定了一定的信用政策，约定在产品验收合格一段时间后再进行款项的支付，存在一定的信用期，因此公司 2016 年末应收账款较 2015 年末增长较快。 3、 存货变动原因： 2015 年末、2016 年末公司存货期末余额分别为：241,666.68 元、416,878.75 元，2016 年末增加175,212.07 元，2016 年末较 2015 年末增长了 72.50%，公司存货
54、主要为采购的一体机等存储服务器或介质，随着 2016 年度销售规模的进一步扩大，库存商品的数量有一定的增长，进而带来了公司存货期末金额的增加。 4、固定资产变动原因： 2015 年末、2016 年末公司固定资产期末余额分别为：343,186.23 元、720,755.39 元，2016 年末增加 377,569.16 元，2016 年末较 2015 年末增长了 110.02%，主要原因系：2016 年度，随着公司规模的进一步扩大，公司人员增长较快，公司租了新的办公场所，购置了一定数量的办公家具及办公电脑，进而导致 2016 年末固定资产期末余额的增加。 综上所述，2015 年、2016 年末公
55、司流动比率分别为 8.46、4.25，资产负债率分别为 15.22%、24.79%，公司资产与负债结构稳定良好，2016 年末资产负债率有所增加，公司偿债能力较强。公司的主要资产包括货币资金、应收账款、存货、固定资产、无形资产等，公司资产状况良好，应收账款均足额计提坏账准备，固定资产、无形资产经测算，不需要计提减值准备，重要资产不存在重大减值风险；公司的主要负债包括应付账款等，公司资产与负债结构稳定，与行业可比公司不存在重大差异，公司偿债能力较强。2016年公司经营活动现金流情况良好，公司对流动负债的支付不会影响公司的现金流情况。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无。 （
56、2）委托理财及衍生品投资情况 2016 年度，公司主要购买了 4 份温州银行金鹿理财系列，明细如下： 1、2016 年 1 月 15 日购买的理财产品名称为：“金鹿理财-六六顺”16003 期理财产品，预期年化收 公告编号：2017-015 22 益率为：4.55%-4.75%，理财期限为 45 天，产品到期日为 2016 年 2 月 29 日，购买金额为 15,000,000.00元，收益/预期收益为 87,842.47 元； 2、2016 年 3 月 11 日购买的理财产品名称为：“金鹿理财-温润”16016 期理财产品，预期年化收益率为： 4%，理财期限为 95 天，产品到期日为 201
57、6 年 6 月 14 日，购买金额为 10,000,000.00 元，收益/预期收益为 104,109.59 元； 3、2016 年 7 月 1 日购买的理财产品名称为：“金鹿理财-温润”16047 期理财产品，预期年化收益率为： 3.8%，理财期限为 91 天，产品到期日为 2016 年 10 月 2 日，购买金额为 10,000,000.00 元，收益/预期收益为 94,739.73 元； 4、2016 年 10 月 21 日购买的理财产品名称为：“金鹿理财-温润”16075 期理财产品，预期年化收益率为： 3.65%，理财期限为 95 天，产品到期日为 2017 年 1 月 24 日，购
58、买金额为 5,000,000.00 元，收益/预期收益为 47,500.00 元； 综上所述，2016 年购买理财产品总金额为 40,000,000.00 元，到期总收益为 334，191.79 元。2016年年末前三笔理财均已赎回，第四笔金额为 5,000,000.00 元未赎回。 （三）外部环境的分析 大数据时代的到来为灾备市场提供了数据基础。在云计算与大数据时代的背景下，全世界的数据量增长速度惊人，灾备需求日益增长， 国内与国际市场灾备市场规模增长迅速。根据赛迪市场调查结果，05年中国的灾备市场规模仅为 30 多亿人民币，07 年这个数据已经达到了 73 亿；根据 IDC 的调查估计，2
59、017年全球的灾备市场将达到上千亿元的规模，中国的灾备市场也将达到数百亿元的需求，据此，若一个企业占据 10%的市场份额，其年销售额也将高达数亿元。 国内外知名企业的宕机事件不断释放潜在的市场需求。例如，2016 年 7 月 22 日，支付宝出现大面积故障，无法付款；2016 年 7 月 30 日，大量的微信用户开始出现无法登陆、无法打开公众号文章等情况，而公众平台也出现 503 报错故障，海外地区也出现了同样的事故；2016 年 8 月 8 日，全球第二大航空公司美国达美航空发生重大计算机系统宕机事故，系统全面瘫痪，航班大面积延误，当天至少取消 451 趟航班；类似以上事故的发生可能给企业带
60、来巨大或灾难性的损失。有数据显示，目前约 85%的系统未进行备份，53%的故障是由硬件或软件造成的，并非只有发生重大灾难才需要进行快速系统恢复，日常操作也会致使系统发生故障。 中国已经从中央层面重视起数据的安全性，数据保护国产化将成为主流趋势。近几年“去 IOE 化”一度成为国产化的代名词，其最早由阿里巴巴提出，并在阿里云内部率先开展，而依托于数据库、存储技术的灾备行业也同样随着这个趋势获得长足发展，拥有自主知识产权的企业将得到更大发展空间，甚至有些 公告编号：2017-015 23 国内的灾备力量开始走向世界舞台，参与到国际灾备市场的竞争中。 灾备行业整体竞争正在加剧。灾备行业目前正处于快速
61、成长阶段，不少企业均着手进入这一具有良好发展前景的市场，而行业内原有厂商也在积极拓展市场，以便巩固自身竞争优势，争夺市场份额。行业内的竞争也会随之加剧，具体表现为技术、质量、价格和服务等多方面的竞争。 综上，伴随着我国各行业的全面信息化，数据量的增长速度继续加快，对存储及灾备产品和需求还将保持高速增长趋势，国家的信息化建设也成为我国存储及灾备行业快速发展的重要保障。 （四）竞争优势分析 公司相关竞争优势如下： 1、业务模式方面，公司不仅为客户提供数据级和应用级灾备而且为客户提供基于互联网技术的云灾备运营平台，具备竞争优势。 2、核心技术方面，由于公司的传统灾备产品采用字节级数据捕获及数据传输和
62、字节级 CDP 技术，在国内尚属首创，能够有效地降低客户的资源占用，达到跨平台不间断数据保护和 0.000001 秒级的颗粒度数据恢复的水平，故公司产品在同行业中具备较强竞争力，受到光大证券、海通证券、东方证券等多家大型券商及运营商、医疗系统、政务系统的青睐。目前，公司所采用的该灾备技术水平在国内尚处在先驱者行列，国际上与公司技术水平相近的企业有美国的 Vision Solution(，其收购了DoubleTake 公司)。公司首创性搭建的云灾备平台被称为国内第一品牌，其与腾讯云、阿里云及中国电信天翼云建立了战略合作伙伴关系。英方股份的云灾备平台将为创业型的中小型企业提供方便、快速、经济、高效
63、、灵活、安全的容灾高可用及业务连续性服务，国际上与其英方云一体机技术及英方云平台技术相近模式的企业有美国 Datto（），定位于专为中小型企业服务的数据备份。 3、人才方面，作为科技公司，人才一直是公司十分重视的核心资源要素。2016 年度公司又落实招聘了多位技术专家与研发相关人员，扩充了公司的研发实力；通过社会招聘的方式新增多位销售人员，为公司业务在 6 大地理区域上的覆盖及行业的渗透上起到关键作用。 4、新产品研发与上市方面，2016 年度陆续上市的新产品进一步补充及完善了公司原有产品的功能，使公司原有产品在字节级捕获等核心技术上将支持更多的系统和平台、支持对容器 container-in
64、-a-file technology 的灾备、支持全服务器保护、支持更完善的云内容分享、建立更完善的事件监控信息平台等功能，更稳、更快、更好用的产品将在很大程度上增强公司的核心竞争力。 5、渠道建设方面，公司通过渠道会议全国巡演，促进公司与合作伙伴及终端客户的技术分享与交流，不断完善公司的渠道建设。通过 2016 年的努力，渠道在全国的建设基本完成，实现签约及有业务往来的合作伙伴近百家的目标。 公告编号：2017-015 24 6、品牌建设方面，2016 年公司的市场部逐步完善为近 10 人编制的部门，部门职能范围及职责清晰，专业性强，品牌建设活动力度大，品牌影响力取得较大进步，为公司进一步获
65、取订单发挥优势。 公司相关竞争劣势如下： 规模劣势 公司经过近几年发展，资产规模和业务规模保持了较快的增长速度，虽然已经在区域市场上有一定的知名度，但相对于国内上市公司及国际品牌厂商来说，公司总体规模仍然较小，财务实力较弱，抗风险能力相对较弱。 对策：公司正在努力加大研发、扩大产品线、完善渠道建设，并筹备资金用于云灾备平台的宣传及推广，扩大公司业务规模、增强抗风险能力。 （五）持续经营评价 1、持续经营能力分析 公司营业收入中 100%来源于主营业务收入，其中主营业务收入为容灾高可用产品及服务及云灾备产品及服务。2015 年、2016 年公司营业收入分别为 15,695,104.92 元、45
66、,748,462.68 元，主营业务明确。公司产品具有较高的毛利率，能为公司带来持续的销售收入，公司 2015 年、2016 年综合毛利率分别为 76.04%、71.48%，报告期内公司主要客户大多为行业内实力雄厚且信誉良好的优质客户，如光大证券、海通证券、东方证券等，客户资信优良并且稳定，与公司合作良好。报告期内公司经营现金流量分别为-4,672,012.29元、-2,494,517.66 元，经营活动现金流量有所增加，主要原因系：（1）随着公司销售规模的扩大，客户的增多，营业收入增长较快，进而带来了销售商品提供劳务收到的现金流入的增加，收到的税费返还有所增加；（2）由于公司快速的发展，公司
67、购买商品接受劳务支付的现金金额、支付职工薪酬、支付各项税费等现金流出也有所增加，但是增加的绝对值小于销售商品提供劳务收到的现金，因此公司 2016 年度经营活动产生的现金流量净额有所增长。2015 年起，公司加强了生产过程中各项成本的控制，在金融领域及渠道建设方面取得快速发展，公司将不断研发创新，并逐步开发新客户，不断优化公司持续经营能力。 2、公司资金筹资能力 公司作为容灾高可用及业务连续性产品研发、生产、销售的民营企业，融资途径较为单一，报告期内公司主要融资渠道为股东自筹。公司已经挂牌新三板，并积极向机构投资者、战略投资者进行股权融资，预计随着融资渠道和方式的拓展及多元化，对公司未来业绩形
68、成较好支撑。 3、行业发展趋势 灾备行业是近年来伴随着网络、数字化和虚拟化等信息技术的兴起而快速发展的高科技朝阳行业。随着电子政务、物联网、三网合一、云计算、安防监控、数字化医院等在国民经济各领域应用的日益广泛， 公告编号：2017-015 25 数据量呈爆炸式增长，而随着数据大集中、数据挖掘、商业智能、协同作业等技术的成熟，数据价值呈指数上升，这必然导致容灾需求的持续快速增长，使得灾备行业成为信息产业中最具持续成长性的领域之一。中国企业用户的巨大需求增量意味着未来几年将是传统灾备及云灾备市场容量大爆发的时代。 4、市场竞争情况 全球灾备行业的市场竞争在美国、欧洲等发达国家表现得最为激烈，尤其
69、是美国一直保持着该行业的技术领先优势。我国灾备行业发展较晚，但近年来发展迅速，市场规模迅速扩大并依然有广阔的市场需求。灾备行业中的传统灾备行业正处在发展期，产品差异较小，相关企业较为分散、企业规模较小，竞争激烈；云灾备则尚处于起步初期，国内该领域的企业较少，市场尚处于培育阶段，竞争不充分。 公司成立时间较晚，产品研发、完善积淀时间较长，产品上市较晚。公司的灾备产品分为传统灾备产品及云灾备产品。由于公司的传统灾备产品采用字节级 CDP 技术，在国内尚属首创，能够有效的降低客户的资源占用，达到跨平台不间断数据保护和 0.000001 秒级的颗粒度数据恢复的水平，故公司产品在同行业中具备较强竞争力，
70、受到海通证券、兴业证券、国金证券等多家大型券商及医疗系统、政务系统的青睐。目前，公司所采用的该灾备技术水平在国内尚处在先驱者行列，国际上与公司技术水平相近的企业有美国的 Vision Solution(其收购了 DoubleTake 公司)。公司首创性搭建的云灾备平台被称为国内第一品牌，其与腾讯云、阿里云及沃云建立了战略合作伙伴关系。英方股份的云灾备平台将为创业型的中小型企业提供方便、快速、经济、高效、灵活、安全的容灾高可用及业务连续性服务，国际上与其英方云一体机技术及英方云平台技术相近模式的企业有美国 Datto（），定位于专为中小型企业服务的数据备份。 公司通过近几年的灾备产品的研发、生产
71、、销售，已凭借优质的产品、丰富的经验在竞争激烈的市场环境中取得了一定的竞争地位。虽然现阶段公司的规模仍然不大，但却具有很大的发展空间。 5、公司核心优势 （1）技术优势 相较于传统的文件级或数据块级别的灾备技术，公司采用基于主机的字节级复制技术、持续数据保护CDP 技术及数据完整性保证技术，解决了传统灾备技术无法解决的实时灾备难题，对数据传输带宽以及生产主机计算资源消耗问题，平台兼容性、跨存储品牌灾备的问题等。故公司所采用的技术在各方面更具备优势。同时，借云计算的高速发展，这个技术在云计算平台下更加适用。进一步体现了云灾备平台的优势。 （2）团队优势 公司的核心团队稳定、人才梯队建设完善、员工
72、凝聚力强。公司的董事长（CEO）、技术副总裁(CTO)、研发副总裁(CDO)及运营副总裁（COO）一起合作共事多年，利益风险共担，配合默契、优势互补、效率高，形成公司核心管理团队。由于公司的薪酬合理、拟设期权激励且设置了较高的入司门槛，故吸引了一批经 公告编号：2017-015 26 验丰富的高级销售管理者及学习能力强的优秀应届生。公司基本形成了以 70 后为管理核心的高层、以 80后为中坚核心的中层、以 90 后为储备核心的后生，形成稳定的人才梯队正金字塔。 （3）品牌优势 公司具备灾备行业的多功能明星产品，已具有 i2Availibality 容灾高可用、i2COOPY 数据复制/备份与恢
73、复、i2CDP 持续数据保护、i2MiniBox 云灾备一体机、i2Share 企业级文件同步共享等形成全生态产品线/全生态平台企业、i2Active 数据库灾备管理、i2Cloud 英方云灾备。凭借稳定的产品、优质的产品，公司目前产品使用终端已覆盖银行、证券、政府、电力、医疗、互联网、教育等行业及正在谈判的军工行业，公司的核心终端客户包括海通证券、国金证券、西藏通信等行业内大型高端用户。用户的口碑与宣传为公司的品牌建设奠定了基础。同时，公司通过市场宣传及专业会议宣讲，“英方云”已初步形成国内知名品牌。“让世界早有准备”也成为了公司的核心愿景。 （4）行业先发优势 公司的技术及云灾备平台在行业
74、内均具有先发优势。公司在行业内首创采用字节级 CDP 技术，也在国内首创云灾备互联网平台。公司 平台用户在快速增长。公司有机会先发形成网络效应及品牌忠诚度、增加了后来者或后来者对客户的转换成本。 6、经过近年的发展，公司通过技术创新、研发实力增强、实现产品品质稳定；从客户结构上，从原有面向行业高端少量传统大型企业，转向服务行业高端客户，同时兼顾基于互联网云灾备平台全面覆盖长尾中小企业用户；从毛利率及利润贡献率均较高的高端客户，扩展到全民创新创业型中小企业。综上，领先与创新的研发技术、优质的产品与服务及多元化的收入结构，全平台支持、全企业客户覆盖，都在一定程度保证了公司的可持续经营能力。 报告期
75、内，公司各项重点工作，如，研发、渠道拓展、品牌建设、客户开发、销售目标等均按计划扎实推进并取得相应的阶段性进展；公司的业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；行业势头发展良好，财务及业务指标持续健康发展；财务管理、风险控制、经营管理、核心员工均稳定并运行良好；公司仍在持续加大技术研发、合作伙伴及客户的开发与维护，市场需求旺盛。公司各项工作均在有条不紊的进展，公司拥有良好的可持续经营能力。 报告期内，公司的商业模式清晰，不存在影响公司可持续经营能力的情况。从运营记录方面分析，公司报告期内主营业务明确，客户资信优良且稳定，产品和服务具有较高的毛利率，能为公司带来持续的销售收入
76、，经营性现金获利能力较好，保证了公司持续经营能力。从业务发展方面分析，国家对软件及信息技术服务业保持高度重视，信息化数字化趋势为公司带来了增长的机会。 综上所述，公司具有良好的持续经营能力，报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。 公告编号：2017-015 27 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司没有扶贫事项。公司诚信经营、按时依法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，立足本职尽到了一个企业对社会的企业责任。 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 不适用 （二）公司发展战略 不适用 （三）经营计划或目标 不适用 （四）不确定性因素 不适用 三、风
77、险因素 （一）持续到本年度的风险因素 一、人才需求风险 风险：数据备份、容灾产品的开发需要相关人员熟练掌握软件开发技术、数字行业发展动向以及客户多元化的使用需求。目前，与巨大的市场空间相比，专业灾备技术研发人员相对不足，且基本集中于国际巨头和国内少数领先厂商中。公司的产品应用于数据存储、数据保护和容灾领域，技术涉及面广、复杂程度高、研发难度大、更新速度快，掌握这些技术需要多年的经验积累和沉淀。虽然公司经过自我培养招聘的方式建设了较为强大的研发队伍和相对稳定的技术团队，但随着公司未来快速发展，加上市场竞争的日益激烈，公司对人才得需求也会不断提升，若公司不能及时招募到符合公司要求的技术人才和管理人
78、才，仍然可能对公司的发展产生负面影响。 应对措施：公司将根据自身战略，建立人才需求系统。定期调查行业状态，了解市场的整体需求和供给，确定企业未来需求的人才数量。同时，公司将通过内部培养、外部找平等多种方式培养和吸引人才。 二、实际控制人不当控制的风险 公告编号：2017-015 28 风险：胡军擎为上海英方软件股份有限公司的实际控制人。胡军擎亦为公司的控股股东。胡军擎同时为公司的董事长、总经理。因此，胡军擎对公司的重大决策、日常生产经营、内部管理与监督上均可施予重大影响。虽然公司通过制定“三会”议事规则、关联交易制度、对公司实际控制人的相关行为进行约束，但公司的实际控制人仍可利用其对公司的实际
79、控制权公司的经营决策、人事、财务等进行控制，有可能损害公司和中小股东的利益。 应对措施：不断完善公司内部控制管理制度，通过股东大会和董事会公正公开议事，科学合理决策，在涉及公司发展的重大事项决策过程中，充分考虑中小股东利益。通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东和管理层的诚信及规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。同时加强公司内外部监管，依据全国中小企业股份转让系统有限责任公司对挂牌公司信息披露的要求，合规运行。 三、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 风险：公司整体变更为股份公司后，公司治理机制正在逐步完善，初步建立了适应公司现状的内部控制体系，但未来随着公司规模进
80、一步扩大，以及公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌、成为非上市公众公司，公司治理机制需要相应地在更大的范围发挥更有效的作用。同时，上述情况也对公司的信息披露工作提出了更高的要求。如果公司不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的客观、及时，将会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。 应对措施：公司将按照相关法律规定以及全国中小企业股份转让系统的相关细则和规定，健全和完善公司治理结构和机制。组织培训，要求公司管理层人员了解并熟知相关法律法规，贯彻实施公司的内部控制制度，不断完善三会的运作机制与信息披露机制。 四、货款结算方式中应收账款比重较大带来的风险 风险
81、：2016年末,公司应收账款金额为25,829,768.56元,占营业收入比重为56.46%，随着销售规模的逐年增长，若未来应收账款占收入的比重持续增加，可能会对公司经营产生不利影响。 应对措施：公司将严格控制赊销程序，完善客户信用管理，加强应收账款监督，提高资金回笼的效率。 五、技术和产品研发失败的风险 灾备行业涉及存储、备份、容灾、数据管理、冗余、业务连续性、网络技术等多个层面，涵盖了计算机技术的大部分领域，是计算机产业中门槛最高的行业之一。目前灾备行业正处于快速发展阶段，技术更新和产品换代迅速，用户对技术和产品的要求也不断提高。若本公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断并适时调整自
82、身研发策略，在研发设施、研发人员和研发资金投入方面不能继续保持或增加，将导致公司市场竞争力下降。 公告编号：2017-015 29 防范对策：针对上述风险，公司坚持以市场需求为核心，制定严格的研发流程与项目启动机制。公司要求销售人员具备一定的计算机或软件相关背景并不断学习能够与本公司及客户技术相关人员保持通畅沟通，并保持公司技术研发人员与客户技术团队无缝对接。充分挖掘客户需求，并保持客户需求端、技术端与公司销售端与研发端的多接口无障碍交流，降低公司技术和产品研发失败的风险。 六、核心技术人员流失风险 数据备份、容灾产品的开发需要相关人员熟练掌握软件开发技术、熟悉行业发展动向以及客户多元化的使用
83、需求。目前，与巨大的市场空间相比，专业灾备技术研发人员相对不足，且基本集中于国际巨头和国内少数领先厂商中。公司的产品应用于数据存储、数据保护和容灾等领域，技术涉及面广、复杂程度高、研发难度大、更新速度快，掌握这些技术需要多年的技术积累和沉淀。公司经过多年的培养，形成较为强大的研发队伍和相对稳定的技术团队，为技术和产品的研发奠定了基础。如果核心技术人员大量流失，将对公司经营造成重大不利影响。 防范对策：针对上述风险，公司提供具备市场竞争力的薪酬制度并计划实行全员持股的方式提高公司员工的参与感、荣誉感、效率性，最大限度地保障公司员工的切身利益。 七、市场竞争加剧的风险 灾备行业整体竞争正在加剧。灾
84、备行业目前正处于快速成长阶段，不少企业均着手进入这一具有良好发展前景的市场，而行业内原有厂商也在积极拓展市场，以便巩固自身竞争优势，争夺市场份额。行业内的竞争也会随之加剧，具体表现为技术、质量、价格和服务等多方面的竞争。 防范对策：针对上述风险，公司正在通过多种途径提高竞争力，具体如下：充分挖掘客户需求、不断地加大研发投入；扩展产品线以提高公司收入在客户端的渗透率及在地域上的水平及垂直渗透率来增强竞争力；提高管理水平、加强成本控制等。 （二） 报告期内新增的风险因素 无。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无
85、保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用。 （二）关键事项审计说明： 无。 公告编号：2017-015 30 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或
86、者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 胡军擎、江俊 租赁上海市闵行区浦锦路2049 弄 38 幢 615 室及 302号车位 240,000.00 否 总计 - 240,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 因公司业务需要，公司承租由控股股东、实际控制人胡军擎及其配偶江俊拥有的位于上海市闵行区浦锦路 2049 弄 38 幢 615 室及 302 号车位用于
87、办公。本次关联交易对公司正常经营和发展有积极影响，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形。 该项关联交易未进行预计，将会在上海英方软件股份有限公司第一届董事会第八次会议公告（公告编号为：2017-010）及 2016 年年度股东大会将对此笔关联交易进行追认，一并披露关于追认 2016 年度关联交易的公告（公告编号：2017-014）。 本次关联交易后续会持续发生，对公司正常经营和发展有积极影响，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形。 公告编号：2017-015 31 （八）承诺事项的履行情况 1、公司自然人发起人股东已经针对公司整体变更过程中股东本人需要缴纳个人所得税承诺如下：“如因有关税务
88、部门要求或决定，公司需要补缴（或被追缴）整体变更设立股份公司时全体自然人以净资产出资折股所涉及的个人所得税，或因公司当时未履行个人所得税代扣代缴义务而需要惩罚或损失，承诺人将按照有限公司整体变更时其个人的持股比例承担公司需要补缴或被追缴的上述个人所得税款及相关费用和损失。” 2、为避免今后出现同业竞争情形，持有公司5%以上股份股东、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，具体内容如下： “本人（或本公司）目前未从事或参与拟挂牌公司存在同业竞争的行为，与拟挂牌公司不存在同业竞争。为避免与拟挂牌公司产生新的或潜在的同业竞争，本人（或本公司）承诺如下：（1）、本人（或本公司）将不在中国境内
89、外直接或间接从事或参与任何在商业上对拟挂牌公司构成竞争的业务及活动，或拥有与拟挂牌公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（2）、本人（或本公司）在作为拟挂牌公司股东/董事/监事高级管理人员期间，本承诺持续有效。（3）、本人（或本公司）愿意承担因违反上述承诺而给拟挂牌公司造成的全部经济损失。” 3、公司全体股东、董事、监事、高级管理人员签署了关于防止占用公司资金的承诺函，截至披露日，公司于实际控制人均严格执行该承诺。 4、胡军擎和林广生已出具承诺，英方云未来将作
90、为英方股份潜在的持股平台存续，不会开展任何实质性业务。 报告期内，上述人员均严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项。 公告编号：2017-015 32 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 25,000,000 100.00% 0 25,00
91、0,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 12,227,500 48.91% 0 12,227,500 48.91% 董事、监事、高管 17,111,250 68.45% 0 17,111,250 68.45% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 25,000,000 - 0 25,000,000 - 普通股股东人数 8 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 胡军擎 12,227,500 0 12,227,500 48.91% 12,227,500
92、 0 2 周华 3,259,687 0 3,259,687 13.04% 3,259,687 0 3 吴开宇 1,624,063 0 1,624,063 6.50% 1,624,063 0 4 程圣森 1,435,000 0 1,435,000 5.74% 1,435,000 0 5 胡志宏 1,435,000 0 1,435,000 5.74% 1,435,000 0 6 上海爱兔投资管理合伙企业(有限合伙) 2,250,000 0 2,250,000 9.00% 2,250,000 0 7 杭州好望角启航投资合伙企业(有限合伙) 1,518,750 0 1,518,750 6.07% 1,
93、518,750 0 8 杭州好望角越航投资合伙企业(有限合伙) 1,250,000 0 1,250,000 5.00% 1,250,000 0 合计 25,000,000 0 25,000,000 100.00% 25,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司控股股东、实际控制人胡军擎系上海爱兔投资合伙企业的普通合伙人兼执行事务合伙人，持有上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）60.33%的份额， 公司自然人股东之间无任何直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。 杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙）与杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合 公告编号：2017-
94、015 33 伙人均为黄峥嵘。 除上述情况外，公司前十名股东之间无其他关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 胡军擎先生直接持有公司48.91%的股份，通过上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司5.4297%的股份，合计拥有公司54.3397%股份，为公司的控股股东。 胡军擎，中国国籍，无境外永久居留权，男，1975年3月15日生，毕业于西安理工大学，本科学历；1997年8月至1998年9月，任国防科
95、工委杭州可靠性仪器厂测试工程师；1998年10月至2002年12月，任中国亚信科技有限公司（ASIAINFO）高级研发工程师；2002年12月至2006年10月，任美国太阳微电子计算机公司（SUN）高级系统工程师；2006年10月至2008年1月，任中国惠普上海分公司（HP）高级存储销售经理；2008年1月至2011年11月，任美国Double-Take软件有限公司中国区总经理；2011年11月至2014年8月，任新加坡腾堡数据亚洲私人有限公司亚太区总裁；2014年8月至2015年8月15日任英方软件（上海）有限公司总经理；2015年8月15日至今当选并担任上海英方软件股份有限公司董事长，并被
96、聘为总经理，任期均为三年。 （二）实际控制人情况 实际控制人与控股股东为同一人，具体详见上文。 公告编号：2017-015 34 第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 不适用 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配
97、预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 公告编号：2017-015 35 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 胡军擎 董事长、总经理 男 41 本科 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 黄峥嵘 董事 男 47 本科 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 否 周华 董事、副总经理 男 41 硕士 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月
98、14 日 是 吴开宇 董事、副总经理 男 43 硕士 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 江俊 董事、副总经理 女 41 本科 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 高志会 职工监事 男 36 硕士 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 陈勇铨 监事会主席 男 37 本科 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 吕爱民 监事 男 38 硕士 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 胡燚珂 财务总监 女 24 专科 2015 年 8 月 15 日-2
99、018 年 8 月 14 日 是 沈蔡娟 董事会秘书 女 25 本科 2015 年 8 月 15 日-2018 年 8 月 14 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 除董事长、总经理胡军擎与董事、副总经理江俊为夫妻关系外，其他人无任何关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 胡军擎 董事长、总经理 12,227,500 0 12,227,500 48.91% - 黄峥嵘 董事 0 0 0 0.00% -
100、周华 董事、副总经理 3,259,687 0 3,259,687 13.04% - 吴开宇 董事、副总经理 1,624,063 0 1,624,063 6.50% - 江俊 董事、副总经理 0 0 0 0.00% - 高志会 职工监事 0 0 0 0.00% - 陈勇铨 监事会主席 0 0 0 0.00% - 吕爱民 监事 0 0 0 0.00% - 胡燚珂 财务总监 0 0 0 0.00% - 沈蔡娟 董事会秘书 0 0 0 0.00% - 合计 - 17,111,250 0 17,111,250 68.45% - （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董
101、事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 公告编号：2017-015 36 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 报告期内，公司新任董事、监事、高级管理人员。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 销售部 48 72 技术测试部 15 25 总经办 4 4 研发部 37 49 财务部 3 5 综合部 7 11 市场人员 6 7 员工总计 120 173 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按
102、教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 13 15 本科 59 94 专科 48 63 专科以下 0 1 员工总计 120 173 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动 根据公司经营情况发展的需要，各部人员配置都增加了一定数量的高端人才。 2、人才引进 公司为积极开拓市场、研发新的产品、稳固原有产品及升级，继续高新引进人才。 3、培训计划 公司以为员工提供可持续发展的机会和空间为己任。新员工入职后，将获得入职培训、在职人员业务培训、技术部门的技能培训等，有助于不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。 4、薪
103、酬情况 公司结合实际经营情况建立完善的绩效考核、激励机制和薪酬体系，实施员工劳动合同制，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险和住房公积金，为员工代扣代缴个人所得税。公司提供了富 公告编号：2017-015 37 有竞争力的薪酬，同时提供工作必要的差旅补贴、餐费补贴、节日礼品等各类福利，每年公司根据员工绩效考核和经营状况，进行一次薪酬调整。 5、报告期内，不存在需公司承担费用的离退休职工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 1,624,063 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 1
104、、吴开宇，中国国籍，无境外居留权，男，1973 年 10 月 16 日生，毕业于中国科学技术大学，研究生学历；1995 年 7 月至 2001 年 8 月任北大方正技术研究院软件工程师；2001 年 8 月至 2003 年 7 月任方正科技集团股份有限公司技术经理；2003 年 7 月至 2008 年 7 月任北京大学计算机研究所安全产品开发部资深架构设计师；2008 年 7 月至 2009 年 6 月任金山软件深圳金山信息安全技术有限公司技术总监；2009 年6 月至 2009 年 10 月任华为赛门铁克科技有限公司安全总体设计部运营业务组长；2009 年 10 月至 2010 年12 月任
105、北京和勤新泰技术有限公司技术总监；2010 年 12 月至 2011 年 8 月筹划设立英方软件（上海）有限公司及前期软件研发，2011 年 8 月至 2015 年 8 月 15 日任英方软件（上海）有限公司研发负责人；2015 年8 月 15 日至今当选并担任上海英方软件股份有限公司董事，并被聘为副总经理，任期均为三年。 2、陈勇铨，中国国籍，无境外永久居留权，男，1979 年 3 月 2 日生，毕业于东北大学计算机科学与技术专业，本科学历；2003 年 3 月至 2004 年 10 月，任华为-3COM 公司软件研发工程师；2004 年 10 月至2008 年 7 月，任北京大学计算机研究
106、所软件研发工程师；2008 年 8 月至 2009 年 9 月任北京金山软件有限公司软件研发项目主管；2009 年 10 月 2010 年 12 月任北京和勤软件有限公司软件研发经理；2011 年 4 月至 2015 年 8 月 15 日，任英方软件（上海）有限公司软件研发经理；2015 年 8 月 15 日至今当选并担任上海英方软件股份有限公司监事会主席，任期为三年。 3、高志会，中国国籍，无境外永久居留权，男，1980 年 7 月 8 日生，毕业于北京邮电大学，硕士学历。2006 年 4 月至 2008 年 7 月，任北京大学计算机研究所软件研发工程师；2009 年 3 月至 2009 年
107、 6 月，任联想网御科技（北京）有限公司软件研发工程师；2009 年 12 月至 2011 年 4 月，任北京和勤新泰有限公司软件研发工程师；2011 年 4 月至 2015 年 8 月 15 日，任英方软件（上海）有限公司软件研发工程师；2015年 8 月 15 日至今当选并担任上海英方软件股份有限公司监事，任期为三年。 4、吕爱民，中国国籍，无境外永久居留权，男，1978 年 6 月 18 日生，毕业于浙江大学，硕士学历。2004 年 4 月至 2008 年 3 月，任合勤科技（无锡）有限公司软件开发工程师、项目主管；2008 年 4 月至 2011年 11 月，任 Ubee Intera
108、ctive Corp.Ltd 项目主管、技术工程师；2011 年 12 月至 2012 年 2 月，任盖睿 公告编号：2017-015 38 微系统有限公司软件研发部经理；2012 年 3 月至 2015 年 8 月 15 日，任英方软件（上海）有限公司产品研发经理；2015 年 8 月 15 日至今当选并担任上海英方软件股份有限公司监事，任期为三年。 报告期内，公司无核心员工，核心技术人员无变动。 公告编号：2017-015 39 第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监
109、事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会。公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会秘书工作细则、投资管理制度、关联交易制度、总经理工作细则、对外担保制度、信息披露制度、投资者
110、关系管理制度等制度规范了公司治理，与公司发展阶段相适应。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，并且均严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务。各项决议决策均按公司章程和其他相关规章制度履行了法定程序，合法有效。 截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司的治理机制符合公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）及公司章程等法律法规的要求，公司股东大会的召集、召开、表决程序均按照上述法律法规的要求进
111、行，充分保证了公司股东，特别是中小股东的知情权、参与权、质询权和表决权等股东权利。截止到报告期末，公司未发生损害公司股东及第三人合法权益的情形。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会均严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等法律法规及规范性文件的要求，履行各自的权利和义务，公司重大事项均按照公司章程及各 公告编号：2017-015 40 项制度相关规定进行决策，履行了相应的法律程序。 4、公司章程的修改情况 报告期内公司章程无修改。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董
112、事会 5 1、2016 年 6 月 8 日第一届董事会第二次会议 审议通过了:公司 2015 年度董事会工作报告、公司 2015 年度总经理工作报告、2015 年度审计报告、2015 年度财务决算报告、2016 年度财务预算报告、续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构、提议召开 2015 年年度股东大会、公司 2015 年度利润分配预案 2、2016 年 7 月 7 日第一届董事会第三次会议 审议通过了:关于授权财务总监审批使用公司自有闲置资金 100 至 500 万元购买银行理财产品、关于授权董事长审批使用公司自有闲置资金购买银行理财产品、关于追认公司使用自有闲置
113、资金购买银行理财产品、关于召开 2016 年第一次临时股东大会 3、2016 年 8 月 30 日第一届董事会第四次会议 审议通过了:2016 年半年度报告 4、2016 年 11 月 16 日第一届董事会第五次会议: 审议通过了:公司向温州银行申请综合授信 5、2016 年 12 月 15 日第一届董事会第六次会议: 审议通过了:关于公司拟向关联方租赁办公场地暨关联交易、关于召开 2016 年第二次临时股东的大会 监事会 2 1、2016 年 6 月 8 日第一届监事会第二次会议: 审议通过了:公司 2015 年度监事会工作报告、公司 2015 年度财务决算报告、公司 2016 年度财务预算
114、 公告编号：2017-015 41 报告、关于公司 2015 年度利润分配预案 2、2016 年 8 月 30 日第一届监事会第三次会议 审议通过了:2016 年半年度报告 股东大会 3 1、2016 年 6 月 29 日 2015 年年度股东大会 审议通过了:公司 2015 年度董事会工作报告、公司 2015 年度监事会工作报告、公司 2015 年度财务决算报告、公司 2016 年度财务预算报告、续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构、公司 2015 年度利润分配预案 2、2016 年 7 月 25 日 2016 年第一次临时股东大会 审议通过了:关于授权董事长审
115、批使用公司自有闲置资金购 买银行理财产品的议案、关于追认公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案 3、2016 年 12 月 30 日 2016 年第二次临时股东大会 审议通过了:关于公司拟向关联方租赁办公场地暨关联交易的议案 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司严格按着有关法律、法规、规范性文件以及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规 则、监事会议事规则等的有关规定发出会议通知，合法投票表决，三会的召集、召开、表决程序均符合 法律法规的要求。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格
116、按照公司法等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理均通过股东大会、董事会、监事会和经营管理层按 照规定的程序进行。报告期内，公司尚未建立董事会专业委员会和独立董事制度。 （1）股东与股东大会：公司严格按照公司章程、公司股东大会议事规则的有关规定，规范股东 公告编号：2017-015 42 大会的召集、召开和议事程序，聘请律师对股东大会的合法性出
117、具法律意见，确保所有股东特别是中小股东的平等地位，充分行使股东的合法权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 （2）董事与董事会：公司严格按照公司章程规定选聘董事，董事人数及人员构成符合有关法律法规，各位董事能够认真、勤勉地履行职责，积极参加有关业务培训，认真学习相关法律法规，公司董事的权利义务和责任明确。 （3）监事与监事会：公司严格按照公司法和公司章程的规定规范运作，监事会成员的产生和人员构成符合法律法规的要求。公司各位监事认真履行职责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （四）投资者关系管理情况 公司已建
118、立投资者关系管理制度，公司严格依照非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试 行）等有关文件的要求进行充分的信息披露，依法保障股东（投资者）对公司重大事务依法享有的知情权。公司通过当面沟通、电话、邮件等途径与投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 1、监事会对本年度内的监督事项无异议 经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事、总经理及
119、其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为。监事会对本年度内的监督事项无异议。 2、监事会对公司定期报告的审核意见 公司监事会对2016 半年度报告进行了审核，认为董事会对该报告的编制和审核程序符合法律、 行政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规定和公司章程，该报告符合全国中小企业股份转 让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引，内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司的业务、资产、人员、财务和机构拥有独立性，具有面向市场独立经营的能力。具体情况如下： 公告编号：2017-015 43 (一）
120、业务独立性 公司专注于容灾高可用及业务连续性解决方案的技术研发及相关产品的生产与销售，具有面向市场的自主经营能力。公司拥有独立的产、供、销部门和渠道；公司具有独立的研发团队，产品或服务所需的核心技术均系自主研发；公司拥有独立的经营场所。公司不存在对控股股东及其控制的其他企业的业务依赖关系，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方采购或销售。 （二）资产独立 股份公司系由有限公司整体变更设立。股份公司设立时，整体继承了有限公司的业务、资产、机构及债权、债务。公司资产产权关系明晰，与实际控制人及其控制的其他企业在资产产权上有明确的界定与划分。公司拥有开展业务所需的技术、场所和必要设备、设施，故公司
121、资产独立。 （三）人员独立 公司的董事、监事、高级管理人员的选举和聘任均符合公司法、公司章程的有关规定。公司的高级管理人员未在控股股东及其控制的其它企业中担任除董事、监事以外的其它职务。公司的其他财务人员未在任何关联公司兼职。公司的人事及工资管理与股东单位完全分离，并根据国家及本地区的企业劳动、人事和工资管理规定，制订了一整套完整独立的劳动、人事及工资管理制度。 （四）财务独立 公司建立了独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度。公司独立在银行开户，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形。 （五）机构独立 公司完全拥有机
122、构设置自主权，公司的内部经营管理职能部门系根据自身的经营需要设立，并按照各自的规章制度行使各自的职能，不存在与控股股东及其控制的其他企业混同的情形。公司的机构与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司已通过公司章程等明确规定了股东具有查阅、索取“三会”会议决议、记录及财务会计报告等资料的权利，以及对公司的经营进行监督、提出建议或质询的权利，同时公司挂牌后将按照相关规定严格履行信息披露的义务。股东具有依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会、并行使相应表决权的权利。符合条件的股东有权利按照相关
123、法律法规及章程规定的流程提请召开临时股东大会、或向人民法院提起诉讼、寻求法律救济。公司章程中对监事会的职权进行了明确规定，保证监事会得以有效发挥监督作用。公司通过上述治理机制使股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利得到有效保 公告编号：2017-015 44 障。 公司章程中对信息披露、投资者关系管理、利润分配原则、纠纷解决机制与财务会计管理等内容做了明确规定。同时，股份公司制定并审议通过了对外担保制度、对外投资制度、关联交易制度、信息披露制度、投资者关系管理制度等一系列规则，据此进一步对公司的对外担保和投资、关联交易、信息披露及投资者管理等行为进行规范和监督。 据此，公司董事会对公司治理
124、机制执行情况进行讨论和评估后认为公司现有的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司将根据自身业务的发展以及新的政策法规的要求，及时补充和完善公司治理机制，同时公司的董事、监事、高级管理人员等相关人员也会进一步加强对相关法律法规的学习，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层，严格遵守了公司制定的信息披露管理制度，执行情况良好。 截止报告期末，公司尚未建立年报信息披露重大差错责任追究制度。 公告编
125、号：2017-015 45 第十节财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天健审20176-115 号 审计机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 上海市长宁区天山路 600 弄 3 号思创大厦西楼 24 层 审计报告日期 2017 年 4 月 24 日 注册会计师姓名 张建华、方丽芳 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 天健审20176-115 号 上海英方软件股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司）财务报表，包括 2016 年 12
126、月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是英方软件公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
127、审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 公告编号：2017-015 46 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，英方软件公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了英方软件
128、公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张建华 中国杭州 中国注册会计师：方丽芳 二一七年四月二十四日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一）1 18,950,680.14 8,598,056.64 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 五、（一）2 25,829,768.56 6,904,203.35 预付款项 五、（
129、一）3 944,525.91 425,817.93 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 公告编号：2017-015 47 其他应收款 五、（一）4 1,476,144.06 526,950.08 买入返售金融资产 - - 存货 五、（一）5 416,878.75 241,666.68 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五、（一）6 5,000,000.00 18,000,000.00 流动资产合计 52,617,997.42 34,696,694.68 非流动资产： 发放贷款及垫款 -
130、 - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五、（一）7 720,755.39 343,186.23 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五、（一）8 281,196.54 352,991.46 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 - - 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 1,001,951.93 696,177.69 资产总计 53,619,949.35 35,392,872.37 流动负债：
131、短期借款 - - 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 五、（一）9 5,188,435.84 816,865.22 预收款项 五、（一）10 388,897.71 710,344.76 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、（一）11 2,713,014.23 1,381,094.21 公告编号：2017-015 48 应交税费 五、（一）12 3,676,598.36 1,102,262.34 应付利息 - - 应付股利
132、- - 其他应付款 五、（一）13 410,508.75 88,873.00 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 12,377,454.89 4,099,439.53 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 五、（一）14 914,285.77 1,285,714.29 递延所得税负债 - - 其他非
133、流动负债 - - 非流动负债合计 914,285.77 1,285,714.29 负债合计 13,291,740.66 5,385,153.82 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（一）15 25,000,000.00 25,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五、（一）16 3,232,469.03 3,232,469.03 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五、（一）17 1,218,229.11 186,180.10 一般风险准备 - - 未分配利润 五、（一）18 10,877,510.55
134、 1,589,069.42 归属于母公司所有者权益合计 40,328,208.69 30,007,718.55 少数股东权益 - - 所有者权益总计 40,328,208.69 30,007,718.55 负债和所有者权益总计 53,619,949.35 35,392,872.37 法定代表人：胡军擎 主管会计工作负责人：江俊 会计机构负责人：胡燚珂 公告编号：2017-015 49 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 45,748,462.68 15,695,104.92 其中：营业收入 五、（二）1 45,748,462.68 15,695,104.
135、92 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 39,113,709.81 16,948,503.99 其中：营业成本 五、（二）1 13,045,963.65 3,760,143.95 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五、（二）2 787,780.12 259,726.20 销售费用 五、（二）3 9,804,811.74 5,330,130.48 管理费用 五、（二）4 14,483,063.07 7,268,703.
136、58 财务费用 五、（二）5 -82,324.68 -34,176.81 资产减值损失 五、（二）6 1,074,415.91 363,976.59 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） 五、（二）7 389,992.83 497,654.79 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） 7,024,745.70 -755,744.28 加：营业外收入 五、（二）8 3,306,983.52 874,457.18 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 五、（二）9
137、11,239.08 86,306.73 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 10,320,490.14 32,406.17 减：所得税费用 - - 五、净利润（净亏损以“”号填列） 10,320,490.14 32,406.17 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 10,320,490.14 32,406.17 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益 - - 公告编号：2017-015 50 的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计
138、划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 10,320,490.14 32,406.17 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 -
139、 - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.41 0.00 （二）稀释每股收益 0.41 0.00 法定代表人：胡军擎 主管会计工作负责人：江俊 会计机构负责人：胡燚珂 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 32,631,032.57 12,001,830.75 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当
140、期损益的金融资产净增加额 - - 公告编号：2017-015 51 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 2,008,345.57 691,467.40 收到其他与经营活动有关的现金 五、（三）1 1,464,771.69 1,415,146.33 经营活动现金流入小计 36,104,149.83 14,108,444.48 购买商品、接受劳务支付的现金 7,293,886.60 2,156,692.37 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息
141、、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 17,507,256.18 7,831,243.08 支付的各项税费 4,789,411.06 1,546,871.56 支付其他与经营活动有关的现金 五、（三）2 9,008,113.65 7,245,649.76 经营活动现金流出小计 38,598,667.49 18,780,456.77 经营活动产生的现金流量净额 -2,494,517.66 -4,672,012.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 53,000,000.00 76,000,000.00 取得投资收益收到的现金
142、389,992.83 497,654.79 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 五、（三）3 - 1,350,000.00 投资活动现金流入小计 53,389,992.83 77,847,654.79 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 553,635.67 841,725.29 投资支付的现金 40,000,000.00 94,000,000.00 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计
143、 40,553,635.67 94,841,725.29 投资活动产生的现金流量净额 12,836,357.16 -16,994,070.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 25,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - - 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 - - 偿还债务支付的现金 - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 公告编号：2017-015 52 支付其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现
144、金流出小计 - - 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 25,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 10,341,839.50 3,333,917.21 加：期初现金及现金等价物余额 8,598,056.64 5,264,139.43 六、期末现金及现金等价物余额 18,939,896.14 8,598,056.64 法定代表人：胡军擎 主管会计工作负责人：江俊 会计机构负责人：胡燚珂 公告编号：2017-015 53 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具
145、资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 25,000,000.00 - - - 3,232,469.03 - - - 186,180.10 - 1,589,069.42 - 30,007,718.55 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 25,000,000.00 -
146、- - 3,232,469.03 - - - 186,180.10 - 1,589,069.42 - 30,007,718.55 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 1,032,049.01 - 9,288,441.13 - 10,320,490.14 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 10,320,490.14 - 10,320,490.14 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - -
147、 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,032,049.01 - -1,032,049.01 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,032,049.01 - -1,032,049.01 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-015 5
148、4 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - -
149、 - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 25,000,000.00 - - - 3,232,469.03 - - - 1,218,229.11 - 10,877,510.55 - 40,328,208.69 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 7,200,000.00 - - - - - - - - - -2,224,687.62 - 4,975,312
150、.38 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 7,200,000.00 - - - - - - - - - -2,224,687.62 - 4,975,312.38 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 17,800,000.00 - - - 3,232,469.03 - - - 186,180.10 - 3,813,757.04 - 25,032
151、,406.17 公告编号：2017-015 55 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 32,406.17 - 32,406.17 （二）所有者投入和减少资本 800,000.00 - - - 24,200,000.00 - - - - - - - 25,000,000.00 1股东投入的普通股 800,000.00 - - - 24,200,000.00 - - - - - - - 25,000,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - -
152、- 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 186,180.10 - -186,180.10 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 186,180.10 - -186,180.10 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 17,000,000.00 - - - -20,967,530.97 - - - -
153、- 3,967,530.97 - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 17,000,000.00 - - - -20,967,530.97 - - - - - 3,967,530.97 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - -
154、 （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-015 56 四、本年期末余额 25,000,000.00 - - - 3,232,469.03 - - - 186,180.10 - 1,589,069.42 - 30,007,718.55 法定代表人：胡军擎 主管会计工作负责人：江俊 会计机构负责人：胡燚珂 公告编号：2017-015 57 财务报表附注 上海英方软件股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称本公司或公司）前身英方软件（上海）有限公司系由自然人胡龙岩、周华、张建宇和
155、吴开宇共同出资组建，于 2011 年 8 月 12 日在上海市黄浦区市场监督管理局登记注册，取得注册号为 310101000447026 的企业法人营业执照。成立时，注册资本为人民币 50.00 万元，后以 2015 年 5 月 31 日为基准日，整体变更为股份有限公司，并于 2015 年 8 月 26 日在上海市工商行政管理局登记注册。公司现持有统一社会信用代码为 91310000580604539W 的营业执照，注册资本 2,500.00 万元，股份总数 2,500 万股（每股面值 1 元），均为有限售条件的流通股。公司股票已于 2016 年 5 月 25 日在全国中小企业股份转让系统挂牌
156、交易。 本公司经营范围：从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询；从事货物和技术的进出口业务。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 24 日第一届八次董事会批准对外报出。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策和会计估计 公告编号：2017-015 58 (一) 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会
157、计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可随时用于支付的存款，现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (六) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款余额在 2
158、00 万元以上，其他应收款余额在 200 万元以上 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 2按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款计提比例 (%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内(含，下同) 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 20 20 3 年以上 100 100 公告编号：2017-015 59 3单
159、项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备法 对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (七) 存货 1. 存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的商品等，主要包括软件载体硬件等。 2. 发出存货的计价方法。 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净
160、值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品的摊销方法 按照一次转销法进行摊销。 (八
161、) 固定资产 1. 固定资产的确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 2. 各类固定资产的折旧方法 公告编号：2017-015 60 项 目 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 电子设备和其他设备 年限平均法 2-5 5 19.00-47.50 3. 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备。 (九) 无形资产 1. 无形资产包括软件、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿
162、命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 软件 2-10 使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。 (十) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会
163、计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资
164、产； 公告编号：2017-015 61 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所
165、提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (十一) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： 1) 将商品所有权上的主要风险
166、和报酬转移给购货方； 2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制； 3) 收入的金额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入； 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能
167、够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 公告编号：2017-015 62 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2. 收入确认的具体方法 (1) 软件销售收入 软件销售收入是指根据与客户签订的软件销售合同为客户提供所需的本公司自行开发的软件产品，本公司自行开发的软
168、件产品是指由本公司开发的，拥有自主知识产权的容灾高可用产品及云灾备产品。其收入确认的具体方法为：按签订的软件销售合同进行核算，客户在收到公司产品并验收确认后通知公司结算，公司以收到客户交货签收单或验收确认通知后，确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，即确认销售收入。 (2) 技术支持与服务收入 技术支持与服务收入主要是向客户提供容灾高可用及云灾备产品的系统维护、性能优化、技术与应用咨询、产品升级等方面的服务。服务合同对服务内容、服务期限、收入总额、收款条件及期限均有明确约定，根据合同规定的服务期间分期确认收入。 (十二) 政府补助 1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关
169、的政府补助。 2. 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (十三) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 四、税（费）
170、项 (一) 主要税种及税率 公告编号：2017-015 63 税 种 计 税 依 据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、6%注 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 25% 注：硬件销售、硬件维护和软件产品等增值税税率为 17%，软件服务增值税税率为 6%。 (二) 税收优惠 根据国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）及财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（国发财税2011100 号）的规定，继续实施软件增值税优惠政策，即对增
171、值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 根据财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知（财税201227 号）的规定，我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，在 2017 年 12 月 31 日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。公司 2016 年度适用免征企业所得税优惠政策。 五、财务报表项目注释 (一) 资产负债表项目注释 1. 货币资金 项 目
172、期末数 期初数 库存现金 14,570.23 银行存款 18,933,303.78 8,579,119.96 其他货币资金 17,376.36 4,366.45 合 计 18,950,680.14 8,598,056.64 (2) 其他说明 期末其他货币资金 10,784.00 元，系使用有限制的保函保证金。 公告编号：2017-015 64 2. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 27,248,068.89 100.00 1,41
173、8,300.33 5.21 25,829,768.56 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 27,248,068.89 100.00 1,418,300.33 5.21 25,829,768.56 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 7,267,582.47 100.00 363,379.12 5.00 6,904,203.35 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 7,267,582.47 100.00 363,379.12 5.00 6,904,203.3
174、5 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 26,130,131.16 1,306,506.56 5.00 1-2 年 1,117,937.73 111,793.77 10.00 小 计 27,248,068.89 1,418,300.33 5.21 (续上表) 账 龄 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 公告编号：2017-015 65 1 年以内 7,267,582.47 363,379.12 5.00 小 计 7,267,582.47 363,379.12 5.00 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备
175、情况 本期计提坏账准备金额 1,054,921.21 元。 (3) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 西安云渊电子科技有限公司 2,083,997.04 7.65 104,199.85 南京图基信息技术有限公司 1,870,000.00 6.86 93,500.00 北京兰维志新科技发张有限公司 1,670,000.00 6.13 83,500.00 陕西明智创新科技有限公司 1,450,000.00 5.32 72,500.00 上海宜科信息技术有限公司 1,326,435.00 4.87 66,321.75 小 计 8,400,432.
176、04 30.83 420,021.60 3. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 942,925.91 99.83 942,925.91 1-2 年 1,600.00 0.17 1,600.00 合 计 944,525.91 100.00 944,525.91 (续上表) 账 龄 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 425,817.93 100.00 425,817.93 1-2 年 合 计 425,817.93 100.00 425,817.93 (2) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占
177、预付账款余额 的比例(%) 阿里云计算有限公司 501,849.70 53.13 公告编号：2017-015 66 上海锦华酒店管理有限公司 94,500.00 10.01 赵群英 81,000.00 8.58 黄丽萍 72,000.00 7.62 上海爱康国宾人人门诊部有限公司 40,000.00 4.23 小 计 789,349.70 83.57 4. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 692,114.12 45.43 47,
178、228.91 6.82 644,885.21 单项金额不重大但单项计提坏账准备 831,258.85 54.57 831,258.85 合 计 1,523,372.97 100.00 47,228.91 3.10 1,476,144.06 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 554,684.29 100.00 27,734.21 5.00 526,950.08 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 554,684.29 100.00 27,734.21 5.00 5
179、26,950.08 2) 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 上海市黄浦区国家税务局 831,258.85 系税务系统升级多计缴增值税额，已取得主管税务机关税务事项通知书 公告编号：2017-015 67 确认将予退返 小 计 831,258.85 3) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 439,650.04 21,982.50 5.00 1-2 年 252,464.08 25,246.41 10.00 小 计 692,114.12 47,228
180、.91 6.82 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 19,494.70 元。 (3) 其他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 押金保证金 175,600.00 217,000.00 应收暂付款 1,347,772.97 337,684.29 合 计 1,523,372.97 554,684.29 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款余额的比例(%) 坏账准备 是否为关联方 上 海 市 黄 浦区 国 家 税 务局 应 收 暂付款 831,258.85 1 年以内 54.57 否 中 国 联 合 网络
181、通 信 上 海市分公司 押 金 保证金 100,000.00 1 年以内 6.56 5,000.00 否 李豪 应 收 暂付款 60,000.00 1-2 年 3.94 6,000.00 否 赵群英 应 收 暂付款 54,000.00 1 年以内 3.54 2,700.00 否 黄丽萍 押 金 保证金 48,000.00 1-2 年 3.15 4,800.00 否 小 计 1,093,258.85 71.77 18,500.00 5. 存货 公告编号：2017-015 68 项 目 期末数 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 416,878.75 416,878.75 合 计 416,87
182、8.75 416,878.75 (续上表) 项 目 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 241,666.68 241,666.68 合 计 241,666.68 241,666.68 6. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 理财产品 5,000,000.00 18,000,000.00 合 计 5,000,000.00 18,000,000.00 7. 固定资产 项 目 电子设备及其他设备 合 计 账面原值 期初数 382,783.60 382,783.60 本期增加金额 553,635.67 553,635.67 其中：购置 553,635.67 553,635.67 本期减
183、少金额 期末数 936,419.27 936,419.27 累计折旧 期初数 39,597.37 39,597.37 本期增加金额 176,066.51 176,066.51 其中：计提 176,066.51 176,066.51 本期减少金额 期末数 215,663.88 215,663.88 公告编号：2017-015 69 账面价值 期末账面价值 720,755.39 720,755.39 期初账面价值 343,186.23 343,186.23 8. 无形资产 项 目 软件 合 计 账面原值 期初数 358,974.37 358,974.37 本期增加金额 其中：购置 本期减少金额 期
184、末数 358,974.37 358,974.37 累计摊销 期初数 5,982.91 5,982.91 本期增加金额 71,794.92 71,794.92 其中：计提 71,794.92 71,794.92 本期减少金额 期末数 77,777.83 77,777.83 账面价值 期末账面价值 281,196.54 281,196.54 期初账面价值 352,991.46 352,991.46 9. 应付账款 项 目 期末数 期初数 服务费 1,362,034.07 51,134.97 货款 3,826,401.77 765,730.25 合 计 5,188,435.84 816,865.22
185、 10. 预收款项 公告编号：2017-015 70 项 目 期末数 期初数 货款 388,897.71 710,344.76 合 计 388,897.71 710,344.76 11. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 1,381,094.21 17,489,796.03 16,238,448.31 2,632,441.93 离职后福利设定提存计划 1,349,380.17 1,268,807.87 80,572.30 合 计 1,381,094.21 18,839,176.20 17,507,256.18 2,713,014.23 (2)
186、 短期薪酬明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 1,381,094.21 16,147,909.77 14,989,039.18 2,539,964.80 职工福利费 4,500.00 4,500.00 社会保险费 710,968.26 667,384.50 43,583.76 其中：医疗保险费 631,496.26 592,900.90 38,595.36 工伤保险费 24,844.60 22,985.50 1,859.10 生育保险费 54,627.40 51,498.10 3,129.30 住房公积金 626,418.00 577,524.63 4
187、8,893.37 小 计 1,381,094.21 17,489,796.03 16,238,448.31 2,632,441.93 (3) 设定提存计划明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险 1,287,355.67 1,210,336.57 77,019.10 失业保险费 62,024.50 58,471.30 3,553.20 小 计 1,349,380.17 1,268,807.87 80,572.30 12. 应交税费 项 目 期末数 期初数 公告编号：2017-015 71 增值税 3,205,711.94 974,962.59 个人所得税 47,071
188、.50 7,204.60 城市维护建设税 228,418.65 64,877.24 教育费附加 97,893.71 27,804.53 地方教育附加 65,262.47 18,536.34 防洪保安费 32,240.09 8,877.04 合 计 3,676,598.36 1,102,262.34 13. 其他应付款 项 目 期末数 期初数 应付暂收款 410,508.75 77,200.00 其 他 11,673.00 合 计 410,508.75 88,873.00 14. 递延收益 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 政府补助 1,285,714.29 450,
189、000.00 821,428.52 914,285.77 合 计 1,285,714.29 450,000.00 821,428.52 914,285.77 (2) 政府补助明细情况 项 目 期初数 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末数 与资产相关/与收益相关 软 件 和 集成 电 路 产业 发 展 专项资金 1,285,714.29 450,000.00 821,428.52 914,285.77 与收益相关 小 计 1,285,714.29 450,000.00 821,428.52 914,285.77 15. 股本 项 目 期初数 本期增减变动（减少以“”表示
190、） 期末数 公告编号：2017-015 72 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 25,000,000 25,000,000 16. 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 3,232,469.03 3,232,469.03 合 计 3,232,469.03 3,232,469.03 17. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 186,180.10 1,032,049.01 1,218,229.11 合 计 186,180.10 1,032,049.01 1,218,229.11 (2) 其他说明 本期
191、盈余公积增加系按本期净利润的 10%提取法定盈余公积。 18. 未分配利润 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 调整前上期末未分配利润 1,589,069.42 -2,224,687.62 调整期初未分配利润合计数（调增，调减） 调整后期初未分配利润 1,589,069.42 -2,224,687.62 加：本期归属于公司所有者的净利润 10,320,490.14 32,406.17 减：提取法定盈余公积 1,032,049.01 186,180.10 应付普通股股利 其他 -3,967,530.97 期末未分配利润 10,877,510.55 1,589,069.42 公告编号：2
192、017-015 73 (二) 利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 45,748,462.68 13,045,963.65 15,695,104.92 3,760,143.95 合 计 45,748,462.68 13,045,963.65 15,695,104.92 3,760,143.95 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 印花税注 11,869.14 城市维护建设税 452,614.72 151,506.95 教育费附加 193,977.76 64,931.55 地方教育附加 129,318.50 43,2
193、87.70 合 计 787,780.12 259,726.20 注：根据财政部增值税会计处理规定(财会201622 号)以及关于有关问题的解读，本公司将 2016 年 5-12 月印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 6,916,836.41 3,723,856.75 业务宣传费 238,969.85 347,124.33 办公费用 911,220.61 176,516.05 业务招待费 772,660.43 340,941.50 差旅费 965,124.44 741,691.8
194、5 合 计 9,804,811.74 5,330,130.48 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 公告编号：2017-015 74 职工薪酬 2,457,167.49 1,470,507.59 办公费 757,265.02 1,519,878.49 研发费用 8,984,162.36 2,325,825.51 业务招待费 296,543.59 302,968.78 差旅费 341,251.72 165,596.24 折旧 119,234.20 32,589.94 租赁 379,725.64 742,200.00 税金 84,118.27 1,627.00 咨询费 1,063,594.
195、78 707,510.03 合 计 14,483,063.07 7,268,703.58 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 减：利息收入 84,445.85 36,991.47 手续费及其他 2,121.17 2,814.66 合 计 -82,324.68 -34,176.81 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 1,074,415.91 363,976.59 合 计 1,074,415.91 363,976.59 7. 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 理财产品收益 389,992.83 497,654.79 合 计 389,992.83 497,654.
196、79 8. 营业外收入 (1) 明细情况 公告编号：2017-015 75 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 政府补助 3,298,293.43 855,753.11 1,421,428.52 其 他 8,690.09 18,704.07 8,690.09 合 计 3,306,983.52 874,457.18 1,430,118.61 (2) 政府补助明细 补助项目 本期数 上年同期数 与资产相关/与收益相关 企业技术创新补助 100,000.00 100,000.00 与收益相关 即征即退增值税款 1,876,864.91 691,467.40 与收益相关 软件和集
197、成电路产业发展专项资金 821,428.52 64,285.71 与收益相关 股改挂牌补贴 500,000.00 与收益相关 小 计 3,298,293.43 855,753.11 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 防洪保安费 21,252.70 滞纳金 11,239.08 53,054.03 11,239.08 其他 12,000.00 合 计 11,239.08 86,306.73 11,239.08 (三) 现金流量表项目注释 1. 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 政府补助及其他 1,058,690.09 118,704
198、.07 收到往来 321,635.75 1,259,450.79 利息收入 84,445.85 36,991.47 合 计 1,464,771.69 1,415,146.33 2. 支付其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-015 76 项 目 本期数 上年同期数 管理费用、销售费用中付现支出 7,901,521.39 5,588,721.89 支付往来 1,082,448.01 1,591,873.84 其他 24,144.25 65,054.03 合 计 9,008,113.65 7,245,649.76 3. 收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收到与资产相
199、关的政府补助 1,350,000.00 合 计 1,350,000.00 4. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 10,320,490.14 32,406.17 加：资产减值准备 1,074,415.91 363,976.59 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 176,066.51 34,035.69 无形资产摊销 71,794.92 5,982.91 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“”号填列) 固定资产报废损失(收益以“”号填列) 公允价值变动损失(
200、收益以“”号填列) 财务费用(收益以“”号填列) 投资损失(收益以“”号填列) -389,992.83 -497,654.79 递延所得税资产减少(增加以“”号填列) 递延所得税负债增加(减少以“”号填列) 存货的减少(增加以“”号填列) -175,212.07 -241,666.68 公告编号：2017-015 77 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以“”号填列) -21,028,667.08 -7,591,589.85 经营性应付项目的增加(减少以“”号填列) 7,456,586.84 3,158,211.96 其他 64,285.71 经营活动产生的现金流量净额 -2
201、,494,517.66 -4,672,012.29 2)不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3)现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 18,939,896.14 8,598,056.64 减：现金的期初余额 8,598,056.64 5,264,139.43 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 10,341,839.50 3,333,917.21 (2)现金和现金等价物 项目 本期数 上年同期数 1)现金 18,939,896.14 8,598,056.64 其中：库存现金 14,5
202、70.23 可随时用于支付的银行存款 18,933,303.78 8,579,119.96 可随时用于支付的其他货币资金 6,592.36 4,366.45 2)现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3)期末现金及现金等价物余额 18,939,896.14 8,598,056.64 (四) 其他 所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 10,784.00 保函保证金 合计 10,784.00 公告编号：2017-015 78 六、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他
203、权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1.银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2.应收款
204、项 本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司具有特定信用风险集中，本公司应收账款的 30.83%(2015 年 12 月 31 日为 61.12%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。 (二) 流动风险 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
205、风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类 公告编号：2017-015 79 项目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应付账款 5,188,435.84 5,188,435.84 5,188,435.84 其他应付款 41
206、0,508.75 410,508.75 410,508.75 小 计 5,702,755.29 5,702,755.29 5,702,755.29 (续上表) 项目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应付账款 816,865.22 816,865.22 816,865.22 其他应付款 88,873.00 88,873.00 88,873.00 小 计 905,738.22 905,738.22 905,738.22 七、关联方关系及其交易 (一) 关联方情况 1. 实际控制人 关联方名称 与本公司的关系 胡军擎 实际控制人 2. 本公司的其他关联方情况 其
207、他关联方名称 其他关联方与本公司关系 江俊 实际控制人直系亲属、董事、副总经理 上海云渊信息科技有限公司 受江俊控制的公司注 周华 参股股东、董事、副总经理 吴开宇 参股股东、董事、副总经理 吕爱民 监事 陈勇铨 监事会主席 胡燚珂 财务负责人 沈蔡娟 董事会秘书 注：2015 年 8 月 18 日，江俊已将持有的上海云渊信息科技有限公司全部股权转让给无关联第三方。 (二) 关联方交易情况 公告编号：2017-015 80 1. 关联租赁情况 (1)明细情况 公司承租情况 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的 租赁费 上年同期确认的 租赁费 胡军擎、江俊 办公场所 240,000.00 240
208、,000.00 (2)其他说明 公司于 2013 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日无偿使用胡军擎、江俊所有的位于上海市闵行区铺锦路 2049 弄 38 号 615 室及 302 号车位。2015 年 1 月，本公司与江俊签订房屋租赁合同，向其租赁上述房屋和车位用于公司办公，租赁部分的面积共约 186.15 平方米，租金为 24 万元/年。 2. 关键管理人员报酬 项目 本期数 上年同期数 关键管理人员报酬 1,319,079.01 837,500.00 (三) 关联方应收应付款项 1. 应收关联方款项 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账
209、款 上海云渊信息科技有限公司 100,000.00 5,000.00 小计 100,000.00 5,000.00 其他应收款 胡军擎 8,066.21 403.31 胡燚珂 7,974.97 398.75 沈蔡娟 87,684.23 4,384.21 小计 103,725.41 5,186.27 2. 应付关联方款项 关联方 期末数 期初数 应付账款 公告编号：2017-015 81 上海云渊信息科技有限公司 51,134.97 小 计 51,134.97 其他应付款 江俊 4,299.70 陈勇铨 8.00 周华 11.00 吕爱民 8,061.50 吴开宇 2,816.86 小 计 15
210、,178.06 19.00 八、承诺及或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的重大或有事项和承诺事项。 九、资产负债表日后事项 非公开发行股票 根据公司第一届第七次董事会决议、2017 年第一次临时股东大会决议和股票发行方案，公司以每股人民币 24.00 元的价格向符合条件的胡志宏、程圣森、童云洪、施言轶、张萍、杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙）六名投资者定向增发人民币普通股 260 万股，增加注册资本人民币 2,600,000.00 元，变更后的注册资本为人民币 27,600,000.00 元。截至2017 年 3 月 10 日，公司已收到胡志宏、程圣森、
211、童云洪、施言轶、张萍、杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙）六名投资者缴纳的货币资金人民币 62,400,000.00 元，计入实收资本人民币贰佰陆拾万元整（￥2,600,000.00），计入资本公积（股本溢价）59,800,000.00元。业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具验资报告（天健验20176-30 号），公司变更后的注册资本人民币 27,600,000.00 元，累计实收资本人民币27,600,000.00 元。 截至本财务报表批准报出日，公司此次非公开发行股票事项在全国中小企业股份转让系统的备案正在办理中。 十、其他重要事项 (一) 分部信息 本公司不存在多种经营
212、或跨地区经营，故无报告分部。本公司按产品分类的主营业务收 公告编号：2017-015 82 入及主营业务成本明细如下： 项 目 主营业务收入 主营业务成本 软件销售收入 41,368,634.80 12,521,003.57 技术服务收入 4,379,827.88 524,960.08 小 计 45,748,462.68 13,045,963.65 (二) 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 除上述说明事项外，公司不存在需要披露的其他对投资者决策有影响的重要交易和事项。 十一、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表 项目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资
213、产减值准备的冲销部分 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,421,428.52 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 389,992.83 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
214、分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 公告编号：2017-015 83 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除
215、上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,548.99 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 1,808,872.36 减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示） 非经常性损益净额 1,808,872.36 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 (1)净资产收益率 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 29.35 0.4128 0.4128 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 24.20 0.3405 0.3405 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普
216、通股股东的净利润 A 10,320,490.14 非经常性损益 B 1,808,872.36 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 8,511,617.78 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 30,007,718.55 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通G 公告编号：2017-015 84 股股东的净资产 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 报告期月份数 K 12 加权平均净资产 L=D+A/2+EF/K-GH/K 35,167,963.62 加权平均
217、净资产收益率 M=A/L 29.35% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 24.20% 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1)基本每股收益的计算过程 项目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 10,320,490.14 非经常性损益 B 1,808,872.36 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 8,511,617.78 期初股份总数 D 25,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至
218、报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+FG/K-HI/K-J 25,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.4128 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.3405 (2)稀释每股收益的计算过程与基本每股收益同。 上海英方软件股份有限公司 二一七年四月二十五日 公告编号：2017-015 85 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 上海市闵行区浦锦路 2049 弄 38 幢 615 室
