1、1 2018 年度报告 矿益股份 NEEQ:837523 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 2 公司年度大事记 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司授予公司“矿用产品质量管理工作先进单位”荣誉称号。 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 平顶山市卫东区委、卫东区人民政府授予公司 2018 年度“一星纳税企业”荣誉称号 3 目 录 第一节 声明与提示 .5 第二节 公司概况 .7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .9 第四节 管理层讨论与分析 . 11 第五节 重要事项 . 19 第六节 股本变动及股东情况 . 23 第七节 融资及利润分配情况 . 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工
2、情况 . 26 第九节 行业信息 . 30 第十节 公司治理及内部控制 . 31 第十一节 财务报告 . 36 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 天工机械 指 中平能化集团天工机械制造有限公司 机械装备集团 指 平煤神马机械装备集团有限公司 中国平煤神马集团 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 公司章程 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中小企业股份转让业务规则 指 全国中小企业
3、股份转让系统业务规则(试行) 本期、报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人白鹏、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人（会计主管人员）王文萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告。 本年度报告涉
4、及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 应收账款回收风险 截止报告期末,本公司应收账款净额为 31,021,545.66 元,占总资产和流动资产的比例分别为 28.43%和 31.55%;账龄一年以上应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 22.70%。应
5、收账款在资产总额中占比较高,应收账款回收期较长。如果应收账款不能按期收回或发生坏账,对公司经营业绩和生产经营将产生不利影响。 原材料价格变动的风险 胶管的上游行业主要为合成橡胶、钢丝等原材料行业。作为橡胶等原材料价格的被动接受者,上述原材料价格的波动直接影响公司产品的生产成本,因此,上游材料价格的波动将会对公司经营业绩的稳定性产生一定影响。此外,如果材料价格持续上涨也会导致所占用的流动资金增多,加剧公司资金周转的压力。 房产证办理风险 截止报告期,公司租赁生产车间及办公用房没有办理房产证,存在着被有权机关要求搬迁或拆迁的风险,如果出租方不能取得上述房产证,将对公司的生产经营产生不利影响。报告期
6、内租赁合同仍在正常履行中,在过去的经营中,未出现过租赁合同被有权第三方或有权机关认定为无效、公司被告知必须停止使用,上述有瑕疵的需缴纳罚款或者做出赔偿等类似任何情形。虽然有关业务经营尚未因此受到重大影响,但仍存在可能因产权瑕疵需要拆迁或搬迁经营场所风险,从而对公司生产经营带来不利影响的风险。 6 配方技术泄密的风险 公司在长期的研发和生产中积累了关于橡胶配方等丰富的经验和专有技术,这些经验和专有技术对公司产品性能、品质改进有着深刻的影响。通过机动调整温度、原料配比等各项参数,公司产品能够在保持同等产品性能的前提下使各项材料成本和能耗降到最低,显著提高了产品的市场竞争力。配方这一核心技术秘密对公
7、司的持续发展至关重要。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现配方技术秘密泄露或研发人员流失的现象,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和持续创新能力。 公司内部治理的风险 公司已于 2016 年 5 月挂牌,但由于时间较短,公司管理层的治理意识还需进一步增强,法人治理结构仍需规范,各项管理制度的执行也需要在实践中接受一定时间的检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展、经营规模扩大、业务范围扩展、人员增加,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 关联交易占比较高的风险 公
8、司截止报告期末营业收入中关联交易占比为 77.37%,其中平顶山天安煤业股份有限公司占比为 42.96%,存在关联交易占比较高,且对单一关联客户占比较高的现象。若关联方财务状况恶化,或因其他原因失去关联方市场,将会对公司的业务构成重大影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 英文名称及缩写 Pingdingshan Kuangyi Hose Products Co., Ltd 证券简称 矿益股份 证券代码 837523 法定代表人 白鹏 办公地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 二、 联系方式
9、董事会秘书或信息披露事务负责人 宋钟旭 职务 董事会秘书、董事、经理 电话 0375-3567209 传真 0375-3567209 电子邮箱 654837546QQ.com 公司网址 联系地址及邮政编码 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米矿益股份 467000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米矿益股份公司 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 28 日 挂牌时间 2016 年 5 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） C 制造业-C29 橡胶和塑料
10、制品业-C291 橡胶制品业-C2912 橡胶板、管、带制造 主要产品与服务项目 橡胶软管(高压胶管及胶管总成) 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股） 5,161,200 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 中平能化集团天工机械制造有限公司 实际控制人及其一致行动人 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 9141040074070605XB 否 注册地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 否 8 注册资本（元） 5,161,200.00 否 五、 中介机构 主办券商 新时代证券 主办券商办公地址
11、 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 姚俭方、毕蕾 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、 自愿披露 适用不适用 七、 报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 100,828,617.24 84,726,504.94 19% 毛利率% 25.46% 23.93% - 归属于挂牌公司股东的净利润 7,734,807.11 7,8
12、31,254.56 -1.23% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,858,061.28 7,092,900.24 10.79% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 15.80% 18.33% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 16.05% 16.75% - 基本每股收益 1.50 1.52 -1.32% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 109,114,406.91 87,283,875.16 25.01% 负债总计 57,321,604.51 41,161,399.8
13、7 39.26% 归属于挂牌公司股东的净资产 51,792,802.40 46,122,475.29 12.29% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 10.04 8.94 12.30% 资产负债率%（母公司） 52.53% 47.16% - 资产负债率%（合并） 52.53% 47.16% - 流动比率 172.88% 199.60% - 利息保障倍数 - - - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 4,680,952.84 6,501,599.41 -28% 应收账款周转率 2.78 1.69 - 存货周转率 6.63 7.23 - 10 四、 成长
14、情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 25.01% 7.21% - 营业收入增长率% 19% 4.78% - 净利润增长率% -1.23% 59.76% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 5,161,200 5,161,200 0% 计入权益的优先股数量 - - 计入负债的优先股数量 - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -5,410.59 其他营业外收入和支出 -158,928.31 非经常性损益合计 -164,338.90 所得税影响数 -41,084.73 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 -
15、123,254.17 七、 补充财务指标 适用不适用 八、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 11 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式 公司是一家专业生产高性能橡胶软管的企业，行业隶属于橡胶制造行业的橡胶软管企业。主要生产“矿益”牌钢丝缠绕液压橡胶软管、钢丝编织液压橡胶软管及软管总成、煤矿井下用注水封孔器、橡胶总成护套、喷砂用橡胶软管等软管系列产品。公司先后九次参与软管行业国家标准的制定和修订工作。同时拥有钢丝胶管编织机的断胶片检测装置、抗拔脱自锁式胶管接头等三项专利技术。公司从市场信息收集与分析开始，了解顾客的需求和期望，并
16、根据顾客提出的相关技术指标要求，进行产品研究、设计和生产，以满足顾客需求。通过对“顾客的顾客”的延伸服务，一方面，不断满足顾客提出的新要求，另一方面，有利于新市场的开辟。产品畅销全国十几个省、市、自治区，并配套出口乌克兰等地，是国内支架制造企业主力配套厂家。 至本报告出具之日，公司的商业模式未发生变化。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、 经营情况
17、回顾 (一) 经营计划 报告期内公司经营管理层根据年度经营计划，积极投身于公司生产经营，实现营业收入100,828,617.24 元，完成年度经营计划 126.04%；实现净利润 7,734,807.11 元，完成年度经营计划128.91%；公司资产总额 109,114,406.91 元，较年初上升 25.01%；净资产 51,792,802.40 元，较年初上升 12.29%。 主营业务基本稳定，公司围绕年度经营计划，坚持以市场为导向，以满足客户需求为根本，积极从事橡胶软管（高压胶管）产品的研究、试制和生产，公司以优质的产品质量，良好的销售服务，赢得了客户的满意，超额完成了全年经营计划。 (
18、二) 行业情况 我国是一个胶管消费大国。胶管在工程机械、煤炭工业、设备制造业、农业机械等领域被广泛使用。随着“十三五”规划，以“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带建设为引领，形成沿海沿江沿线经济带为主的纵向横向经济轴带，将会支持节能环保、智能制造、高端装备、新能源等新兴产业发展，势必会给胶管行业带来新的发展契机。目前，我国胶管厂家过多，各厂发展不平衡，产品品种不足，12 质量问题较多，高端产品大部分依靠进口。在宏观经济增速放缓情况下，导致部分胶管生产企业，尤其是中小型企业减产或停产，将进一步推动行业内优胜劣汰，加速整合，促使产业资源向优秀企业流动，行业集中度将会不断提高，产品也将会向高
19、端产品方向发展。 (三) 财务分析 1. 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 本期期末与上年期末金额变动比例 金额 占总资产的比重 金额 占总资产的比重 货币资金 10,753,204.02 9.85% 10,205,031.18 11.69% 5.37% 应收票据与应收账款 75,971,030.37 69.63% 59,890,739.25 68.62% 26.85% 存货 11,141,756.30 10.21% 11,542,884.62 13.22% -3.48% 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 4,912,789.53 4.50% 2,975,143.68
20、3.41% 65.13% 在建工程 短期借款 长期借款 - 资产总计 109,114,406.91 87,283,875.16 25.01% 资产负债项目重大变动原因： 固定资产较上期增长 193.76 万元，增幅 65.13%，其主要原因：公司为保证生产经营的需要，综合生产经营、设备使用的具体情况，对部分老化的机器设备有计划的更新。本期公司新进一台四盘编织机，先后更新硫化罐、中胶压片机、三辊压延机等新设备，固定资产较上期增幅较大。 2. 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例 金额 占营业收入的比重 金额 占营业收入的比重 营业收入 100
21、,828,617.24 - 84,726,504.94 - 19% 营业成本 75,158,232.11 74.54% 64,452,747.71 76.06% 16.61% 毛利率% 25.46% - 23.93% - - 管理费用 7,597,905.45 7.54% 6,098,435.53 7.20% 24.59% 研发费用 322,674.51 0.32% 0 0% 销售费用 5,709,838.91 5.66% 6,534,965.51 7.71% -12.63% 财务费用 -119,648.06 -0.12% -5,361.33 -0.01% 2,131.69% 资产减值损失 5
22、05,468.10 0.50% -2,444,999.69 -2.89% 120.67% 13 其他收益 0 0% 0 0% 0% 投资收益 0 0% 0 0% 0% 公允价值变动收益 0 0% 0 0% 0% 资产处置收益 533.91 0% 13,838.16 0.02% -96.14% 汇兑收益 0 0% 0 0% 0% 营业利润 10,572,224.11 10.49% 9,549,952.30 11.27% 10.70% 营业外收入 9,600.00 0% 1,706,316.64 2.01% -99.44% 营业外支出 174,472.81 0.17% 735,682.37 0.8
23、7% -76.28% 净利润 7,734,807.11 7.67% 7,831,254.56 9.24% -1.23% 项目重大变动原因： 一、本期公司经营规模较上期平衡增长。其中，营业收入增加 161.02 万元，增幅 19%；营业成本增加 1070.55 万元，增幅 16.61%；本期毛利率 25.46%，公司毛利率较前期略有上升。 二、本期财务费用增加 11.43 万元，增幅 2131.82%，其原因是：本期利息收入较上期增加 10.77 万元。 三、资产减值损失增加 295.05 万元，增幅 120.67%，其原因是：上年末应收账款大幅回收，故冲回资产减值损失 244.50 万元，而本
24、年末应收账款余额较年初上升 474.43 万元，多为一年以内应收账款，故本年计提资产减值损失 50.55 万元，造成资产减值损失本期比上期增幅过大。 四、营业外收入减少 167.67，减幅 99.43%，其原因是：上期营业外收入中收到新三版挂牌奖励及河南省著名商标政府奖励 170 万元，本期没有相关政府性奖励。 五、营业外支出减少 56.12 万元，减幅 75.28%，其原因是：上期营业外支出含有资产重组损失 58.5万元，本期无债务重组损失。 (2) 收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 主营业务收入 96,623,191.72 80,596,544.13 19.89% 其
25、他业务收入 4,205,425.52 4,129,960.81 1.83% 主营业务成本 71,492,821.40 60,493,754.00 18.18% 其他业务成本 3,665,410.71 3,958,993.71 -7.42% 按产品分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 编织胶管 10,751,071.69 11.13% 9,311,883.15 11.55% 缠绕胶管 26,314,433.84 27.23% 25,053,784.89 31.09% 胶管总成 24,845,694.16 25.71% 20,655,25
26、0.87 25.63% 胶管总成（代销） 31,206,148.86 32.30% 24,432,749.72 30.31% 胶管保护套 1,532,556.34 1.59% 1,142,875.50 1.42% 滚筒包胶 1,019,431.80 1.06% 聚氨酯 953,855.03 0.99% 14 按区域分类分析： 适用不适用 收入构成变动的原因： 本期，胶管总成（代销）3120.61 万元，占营业收入比例为 32.30%，主要原因是：战略联盟单位胶管总成销售毛利由之前的 2%增长为 5%。同时，为满足公司未来发展需要， 公司增加聚氨酯工业配件、滚筒包胶等生产经营。 (3) 主要客户
27、情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 平顶山天安煤业股份有限公司 43,316,074.69 42.96% 是 2 平顶山平煤机煤矿机械装备有限公司 6,866,958.49 6.81% 3 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 5,575,376.79 5.53% 是 4 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 5,495,060.77 5.45% 是 5 平顶山市益平总公司 3,284,447.99 3.26% 是 合计 64,537,918.73 64.01% - (4) 主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系
28、1 河南省奥凯金属制品有限公司 5,132,067.05 8.16% 否 2 平顶山市益平企业总公司 5,304,215.54 8.43% 是 3 平顶山煤业（集团）六矿劳动服务公司机用皮带扣厂 5,087,001.14 8.09% 是 4 平顶山煤业（集团）十一矿劳动服务公司 4,783,807.91 7.61% 是 5 平顶山四联工贸公司 4,350,267.79 6.92% 是 合计 24,657,359.43 39.21% - 3. 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 经营活动产生的现金流量净额 4,680,952.84 6,501,599.41 -28% 投资
29、活动产生的现金流量净额 -2,068,300.00 -415,496.11 397.79% 筹资活动产生的现金流量净额 -2,064,480.00 -1,032,343.22 99.98% 现金流量分析： 一、经营活动产生的现金流量净额较上期金额减少 182.06 万元，减幅 28%，其主要原因：本期销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加了 486.95 万元，收到的其他与经营活动有关的现金减少了 137.6215 万元。同时因生产经营需要，购买原材料支付的现金比去年增加了 72.41 万元、为职工支付的现金增加230 万元，支付的销售费用等其他与经营活动有关的现金比上期增加了 209.89
30、万元。 二、投资活动产生的现金流量净额较上期金额减少 165.28 万元，减幅 397.79%。公司主要的投资活动为购置生产经营所必须的设备。公司为保证生产经营的需要，综合生产经营、设备使用的具体情况，对部分老化的机器设备有计划的更新。2018 年度、2017 年度公司为购置设备支付现金分别为 206.9 万元、41.84 万元。 三、本期筹资活动产生的现金流量净额-206.4 万元，与上年相同，均为向股东分配的利润 。公司本期与上期采取了相同的现金股利政策。本期公司以现有总股本 5,161,200 股为基数，向全体股东每 10股派 4 元人民币现金，共计 206.45 万元。 (四) 投资状
31、况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 无 2、委托理财及衍生品投资情况 无 (五) 非标准审计意见说明 适用 不适用 (六) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1.会计政策的变更 本公司自 2018 年 6 月 26 日采用财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 1.将应收账款与应收票据合并为“应收票据及应收账款”列示 期末应收票据及应收账款列示金额 75,971,030.37 元；期初应收票据及应收账款列示金额 59,890,739.
32、25 元。 2.将应付账款与应付票据合并为“应付票据及应付账款”列示 期末应付票据及应付账款列示金额 50,190,474.41 元；期初应付票据及应付账款列示金额 31,525,742.80 元。 3.将应付利息、应付股利与其他应付款合并为“其他应付款”列示 期末其他应付款列示金额 1,481,628.54 元；期初其他应付款列示金额 5,117,758.47 元。 4.新增研发费用报表科目，研发费用不再在管理费用科目核算 本期增加研发费用 322,674.51 元，减少管理费用 322,674.51 元；上期增加研发费用 0.00 元，减少管理费用 0.00 元。 5.财务费用科目下新增“
33、利息费用”和“利息收入”明细项 “利息费用”列示金额：本期 0.00 元；上期 0.00 元。 “利息收入”列示金额：本期 131,722.06 元；上期 23,983.15 元。 6.新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目 无影响。 16 2.会计估计的变更 公司本期无会计估计变更。 3.前期会计差错更正 公司本期无前期重大差错更正。 (七) 合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八) 企业社会责任 公司按照国家相税法规定按时申报、照章纳税，报告期内上缴各项税费 839.88 万元；公司响应国家环保政策，采用环保设备，减少了大气污染。2018 年公司对鲁山县梁洼镇连沟村开展帮扶工作。公
34、司董事长、经理、书记多次入村调研，与村干部及驻村第一书记协商解决贫困户危房改造、六改一增等工作。开展走访、慰问、送温暖活动，到贫困户家走访慰问，完成文化广场及党员群众综合服务站建设、7 户危房改造、9 户六改一增项目。 三、 持续经营评价 本期，营业收入增加 161.02 万元，增幅 19%；毛利率 25.46%，较上期略有上升；资产负债率较上下降 0.26 个百分点。从以上指标来看，公司的经济运行质量较好，债务风险较低。 公司主要客户均为煤矿生产及煤机制造企业，近两年受煤炭市场及国家相关政策影响，虽然公司主要客户处于经济低迷期，但也为公司带来了抢占市场的良好时机。受货款回笼周期影响，公司并没
35、有盲目大幅度扩大销售和占领市场份额，通过销售人员努力和对客户的经济运行情况、偿债能力等方面综合分析，在确保货款回收的前提下签订销售合同，采取较为谨慎的销售政策，在当前的经济形式下，不会给公司带来较大的经营风险，同时公司也发现和培养了一批良好的客户群体，为下一步扩大销售占领市场份额奠定了一定基础。2018 年煤炭生产及煤机制造企业经济回暖，销售订单的增加，公司营业收入和利润将会伴随煤炭生产企业的平稳发展而逐步增加。 公司作为一家专业生产高压胶管的企业，橡胶配方是公司的技术核心。公司利用自身拥有的检验设备和技术，不断地改进和完善橡胶配方，使报告期生产成本明显下降，增加市场竞争力。 公司不存在债务无
36、法按期偿还、实际控制人失联或高级管理人员无法正常履职、拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情况；不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）的情况。 四、 未来展望 是否自愿披露 是否 17 五、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 1、应收账款回收风险。 截止报告期末,本公司应收账款净额为 31,021,545.66 元,占总资产和流动资产的比例分别为28.43%和 31.55%;账龄一年以上应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 22.70%。应收账款在资产总额中占比较高,应收账款回收期较长。如果应收账款不能按期收回或发生坏账,对公司
37、经营业绩和生产经营将产生不利影响 针对上述风险，公司努力促进经营质量和运营效率的提高，通过对客户资信、经营状况等情况的分析，根据不同客户采取不同的相对的谨慎的商业信用政策，确保应收账款不发生呆坏帐。公司在增加销售收入占领市场销售份额的同时，也在不断加大应收账款的回收力度。 2、原材料价格变动的风险 胶管的上游行业主要为合成橡胶、炭黑、化工助剂等原材料行业。作为橡胶等原材料价格的被动接受者，上述原材料价格的波动直接影响公司产品的生产成本，因此，上游材料价格的波动将会对公司经营业绩的稳定性产生一定影响。此外，如果材料价格持续上涨也会导致所占用的流动资金增多，加剧公司资金周转的压力。 针对上述风险，
38、公司设专人对橡胶等原材料价格应运进行实时监控，分析价格变动趋势，以确定合理的库存量，减少流动资金占用。另一方面，公司利用科研队伍，不间断地研制和修订橡胶配方，在保证产品质量的前提下，启用新材料，以降低公司生产成本，应对原材价格变动带来的风险。 3、房产证办理风险 截止报告期末，公司租赁生产车间及办公用房没有办理房产证，存在着被有权机关要求搬迁或拆迁的风险，如果出租方不能取得上述房产证，将对公司的生产经营产生不利影响。报告期内租赁合同仍在正常履行中，在过去的经营中，未出现过租赁合同被有权第三方或有权机关认定为无效、公司被告知必须停止使用，上述有瑕疵的需缴纳罚款或者做出赔偿等类似任何情形。虽然有关
39、业务经营尚未因此受到重大影响，但仍存在可能因产权瑕疵需要拆迁或搬迁经营场所风险，从而对公司生产经营带来不利影响的风险。 针对上述风险，公司控股股东天工机械、出租人开办单位天工机械分别做出承诺：公司租赁的位于平顶山市卫东区东工人镇西 500 米的厂房和办公楼目前没有办理房产证，且没有办理相关报建手续，如若因未办理房产证等事宜受到相关主管部门的处罚，天工机械和出租人将共同承担全部的处罚责任；如因上述房产未办证事宜导致公司生产经营遭受任何方面的损失，天工机械和出租人将共同承担租赁期间的全部损失。 4、配方技术泄密的风险 公司在长期的研发和生产中积累了关于橡胶配方等丰富的经验和专有技术，这些经验和专有
40、技术对公司产品性能、品质改进有着深刻的影响。通过机动调整温度、原料配比等各项参数，公司产品能够在保持同等产品性能的前提下使各项材料成本和能耗降到最低,显著提高了产品的市场竞争力。配方这一核心技术秘密对公司的持续发展至关重要。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈，如果出现配方技术秘密泄露或研发人员流失的现象，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和持续创新能力。 针对上述风险，为避免技术人员流失，公司一方面给予技术人员高薪聘请予以重要岗位，为其搭建实现个人价值的工作平台，使其个人能力能够充分发挥出来,在实现个人价值的同时，也增加了其个人的归属感。另一方面，公司与相关技术人员签订技术保密协议，以确保
41、核心技术秘密不外泄。 5、公司内部治理的风险 公司已于 2016 年 5 月挂牌，但由于时间较短，公司管理层的治理意识还需进一步增强，法人治理结构仍需规范，各项管理制度的执行也需要在实践中接受一定时间的检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展、经营规模扩大、业务范围扩展、人员增加，对18 公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 针对上述风险，公司经营管理层认真学习公司法、证券法、中小企业股份转让业务规则等相关法律或规定，法律意识和企业管控能力在不断增强。公司严格执行三会议事规则和
42、各项管理制度，并根据公司实际情况，对落后、不适应的管理制度进行修订，以适应公司发展的新需求。 6、关联交易占比较高的风险 公司截止报告期末营业收入中关联交易占比为 77.37%,其中平顶山天安煤业股份有限公司占比为42.96%,存在关联交易占比较高,且对单一关联客户占比较高的现象。若关联方财务状况恶化,或因其他原因失去关联方市场,将会对公司的业务构成重大影响。 中国平煤神马集团是一家以能源化工为主导的国有特大型企业集团，产业遍布河南、湖北、江苏、上海、陕西等 9 个省区，产品远销 30 多个国家和地区，与 40 多家世界 500 强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有平煤股份、神马股份和
43、新大新材三家上市公司。由此可见，在可预见的将来，中国平煤神马集团的业务不存在不可持续的情形。目前受到经济环境影响，为确保应收账款不发生呆坏帐，公司通过对客户资信、经营状况等情况的分析，根据不同客户采取不同的相对谨慎的商业信用政策，保证资金回笼。同时，公司销售部门积极开展营销活动，在资金回笼有保障的情况下，积极争取销售订单，避免公司在经济困难时期，丢掉市场销售份额使公司业绩大幅下滑。 (二) 报告期内新增的风险因素 无 19 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一) 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移
44、公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二) 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项
45、 1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 55,570,000 63,281,515.86 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 55,760,000 45,858,212.27 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助
46、（挂牌公司接受的） - - 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6其他 20 (三) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 临时报告披露时间 临时报告编号 平顶山天安煤业九矿有限责任公司 销售产品 35,406.90 已事后补充履行 2019 年 3 月 1日 2019-006 中平能化集团机械制造有限公司 销售产品 712,709.12 已事后补充履行 2019 年 3 月 1日 2019-006 平顶山矿山器材总厂 销售产品 288,611.21 已事后补充履行 2019 年 3 月 1日 2019-006 平
47、煤神马医疗集团总医院 采购商品 177,600.00 已事后补充履行 2019 年 3 月 1日 2019-006 河南天成环保科技股份有限公司 采购商品 627,466.14 已事后补充履行 2019 年 3 月 1日 2019-006 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 中国平煤神马集团是一家以能源化工为主导的国有特大型企业集团，产业遍布河南、湖北、江苏、上海、陕西等 9 个省区，产品远销 30 多个国家和地区，与 40 多家世界 500 强企业及跨国集团建立了战略合作关系。旗下拥有平煤股份、神马股份和新大新材三家上市公司。是我国品种最全的炼焦煤、动力煤生产基地和亚洲
48、最大的尼龙化工产品生产基地。中国平煤神马集团控股或下属企业涉及行业多种多样，且在平顶山市境内企业数量较多，如机械制造业、汽车修理业、信息通信业等各行各业，公司作为一个正常生产经营的企业不可避免要发生原材料采购和日常性管理费用支出（汽车修理、办公电话费等），与中国平煤神马集团控股或下属企业之发生交易存在必然性。近年来，集团坚持“以煤为主，相关多元”发展战略，构建了煤炭采选、尼龙化工、煤焦化工、煤盐化工 4 大核心产业和高新技术、物流贸易、机械装备等产业体系。煤炭产能 7000 万吨，产销量居全国前列，糖精钠、超高功率石墨电极、碳化硅精细微粉产能全国第一，尼龙 66 盐、工程塑料产能亚洲第一，工业
49、丝、帘子布产能世界第一。由此可见，在可预见的将来，中国平煤神马集团的业务不存在不可持续的情形。鉴于公司在行业内的配方工艺、产品质量、设备及人才等方面的优势地位，其与中国平煤神马集团控股或下属企业的交易具备可持续性。 中国平煤神马集团控股或下属中国平煤神马集团控股或下属企业涉及行业多种多样，且在平顶山市境内企业数量较多，公司与其之间发生交易存在必然性，其交易定价公允，不损害其他股东利益，对公司财务状况、经营成果、业务完整性和独立性不会造成不利影响。 (四) 承诺事项的履行情况 1、公司股东所持股份的自愿锁定的承诺 根据公司法、业务规则等法律法规以及公司章程的规定，公司股东对所持股份作出的自愿锁定
50、承诺如下： 公司控股股东承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，在挂牌前持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团参照业务规则对控股股东和实际控制人的规定自愿按上述锁定。 21 公司股东董事，股东监事，股东高级管理人员承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份；在股份公司任职期间每年转让的股份不超过所持股份总数的百分之二十五；自股份公司离职后半年内，不转让所持公司股份。 公司其他发起人股东承
51、诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。 履行情况：截止 2018 年 12 月 31 日，公司股东未发生违反上述承诺的情况。 2、关于控股股东避免同业竞争的承诺 2015 年 7 月 31 日，公司的控股股东天工机械、间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团出具了关于避免同业竞争的承诺函，主要内容如下： 1）、本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。 2）、本公司在作为公司股东/间接控股股东期间，本承诺持续有效。 3）、本
52、公司愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 本承诺函自本公司签章之日起生效,在本公司直接或间接拥有公司股份期间内持续有效，且是不可撤销的。 履行情况：截止 2018 年 12 月 31 日，公司的控股股东天工机械、间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团未发生违反上述承诺的情况。 3、董事、监事、高级管理人员做出的重要承诺 公司的董事、监事和高级管理人员还作出了如下承诺： （1）避免同业竞争的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免同业竞争的承诺函，主要内容如下： 本人不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任
53、何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。 本人在担任公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。 本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 （2）规范关联交易的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于规范关联交易的承诺：本人作为平顶山市矿益胶管制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员，就规范公司关联交易做出以下承诺：本人及本人投资或控制的其他企业及本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业将
54、尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易管理制度、防范关联方资金占用管理制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。 （3）关于竞业禁止的声明 为避免未来可能发生的同业竞争，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于竞业禁止的声明，主要内容如下： 本人作为平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事/监事/高级管理人员，本人承诺从原任职单位离职到公司时与原任职单位不存在关于竞业禁止的约定，不存在关于竞业禁止的纠纷或潜在纠纷；如因与原任职单位存在竞业禁止约定而给公司造成损失，由本人承担。同时承诺，本人不存在侵犯原任职单位知识产权、商业
55、秘密的纠纷或潜在纠纷；如果出现上述纠纷，由本人承担，与公司无关。 （4）关于独立性的书面声明 为保持人员独立性，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于独立性的书面声明，主要内容如下： 22 在公司任职的同时未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事之外的职务； 公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理，不受公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业影响； 在公司领取薪酬，同时不在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。 （5）关于不占用公司资金的承诺函 为规范未来可能发生的公司资金占用问题，董事、监事及高级管理人员等分别出具了关于不占
56、用公司资金的承诺函，主要内容如下： 本人及本人直接或间接控制的企业在与公司发生的经营性往来中，不占用公司资金。 公司不以下列方式将资金直接或间接地提供给本人及本人直接或间接控制的企业使用： a、有偿或无偿地拆借公司的资金给本人及本人直接或间接控制的企业使用； b、通过银行或非银行金融机构向本人及本人直接或间接控制的企业提供委托贷款； c、委托本人及本人直接或间接控制的企业进行投资活动； d、为本人及本人直接或间接控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； e、代本人及本人直接或间接控制的企业偿还债务； f、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券监督管理委员会认定的其他方式。 本人郑
57、重声明，上述承诺的内容是真实的，不存在任何虚假陈述、遗漏或误导成分，上述承诺如与事实不符，本人愿意承担由此引起的一切法律责任。 履行情况：截止 2018 年 12 月 31 日，公司的董事、监事和高级管理人员未发生违反上述承诺的情况。 23 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 3,673,450 71.17% +770,000 4,443,450 86.09% 其中：控股股东、实际控制人 1,540,000 29.84% +770,000 2,310,00
58、0 44.76% 董事、监事、高管 239,250 4.64% 239,250 4.64% 核心员工 - - 有限售条件股份 有限售股份总数 1,487,750 28.83% -770,000 717,750 13.91% 其中：控股股东、实际控制人 770,000 14.92% -770,000 0 0% 董事、监事、高管 717,750 13.91% 717,750 13.91% 核心员工 总股本 5,161,200 - 0 5,161,200 - 普通股股东人数 100 (二) 普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持
59、股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 中 平 能 化 集 团天 工 机 械 制 造有限公司 2,310,000 0 2,310,000 44.76% 0 2,310,000 2 白 鹏 396,000 0 396,000 7.67% 297,000 99,000 3 宋钟旭 231,000 0 231,000 4.48% 173,250 57,750 4 胡长对 99,000 0 99,000 1.92% 0 99,000 5 赵巾帼 82,500 0 82,500 1.60% 0 82,500 6 陈大霞 82,500 0 82,500 1.60% 0 82,500 7
60、 郝 华 82,500 0 82,500 1.60% 61,875 20,625 8 张敦谊 82,500 0 82,500 1.60% 61,875 20,625 合计 3,366,000 0 3,366,000 65.23% 594,000 2,772,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明： 普通股前五名或持股 10%及以上股东间不存在关联关系。 24 二、 优先股股本基本情况 适用 不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 (一) 控股股东情况 中平能化集团天工机械制造有限公司，法定代表人：李付生，成立于 2009 年 7 月 29 日，统一社
61、会信用代码 9141040069219444X4，注册资本 2930 万元，住所地为平顶山市新华区平安大道中段平煤（集团）中南汽车贸易服务有限公司院内。 报告期内，公司控股股东没有发生变更。报告期末公司控股股东持股情况没有发生变化。 (二) 实际控制人情况 公司实际控制人为河南省人民政府国有资产监督管理委员会。 中平能化集团天工机械制造有限公司持有公司 44.76%的股权，为公司的控股股东。平煤神马机械装备集团有限公司持中平能化集团天工机械制造有限公司 100%股权，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司持平煤神马机械装备集团有限公司 100%股权，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司为公司间接
62、控股股东。河南省人民政府国有资产监督管理委员会，持中国平煤神马能源化工集团有限责任公司65.15%股权，根据股权投资关系，河南省人民政府国有资产监督管理委员会能够实际支配公司行为，为公司实际控制人。 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司，法定代表人：李毛，成立于 2008 年 12 月 3 日，统一社会信用代码 914100006831742526，注册资本 1,943,209 万元，住所为平顶山市矿工中路 21 号院； 平煤神马机械装备集团有限公司，法定代表人：尹成奇，成立于 2011 年 4 月 12 日，统一社会信用代码 914104005724943928，注册资本 109,107.4
63、1 万元，住所为平顶山市矿工东路 11 号院； 中平能化集团天工机械制造有限公司，法定代表人：李付生，成立于 2009 年 7 月 29 日，统一社会信用代码 9141040069219444X4，注册资本 2930 万元，住所为平顶山市新华区平安大道中段平煤（集团）中南汽车贸易服务有限公司院内。 报告期内，公司实际控制人没有发生变更。报告期末公司实际控制人持股情况没有发生变化。 25 第七节 融资及利润分配情况 一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 三、 债券融资情况 适用 不适用 债券违约情况 适用 不适用 公开发行债
64、券的特殊披露要求 适用 不适用 四、 间接融资情况 适用 不适用 违约情况 适用 不适用 五、 权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2018 年 6 月 29 日 4 0 0 合计 4 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 学历 任期 是否在公司领取薪酬 白鹏 董事长 男 1969 年 7月 本科 2
65、018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 否 宋钟旭 董事、董事会秘书、经理 男 1976 年 2月 本科 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 赵天铎 董事 男 1965 年 10月 本科 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 否 赵西铭 董事 男 1982 年 8月 本科 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 郝华 副经理、董事 男 1973 年 3月 高中 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 范晓燕 监事、监事会主席 女 1976 年 12月 本科 2018 年 5 月
66、28日-2021 年 5月 27 日 否 叶青 监事 男 1980 年 9月 本科 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 张书敏 职工代表监事 男 1976 年 4月 初中 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 李跃旗 副经理 男 1978 年 8月 本科 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 王文萍 财务总监 女 1969 年 4月 大专 2018 年 5 月 28日-2021 年 5月 27 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控
67、制人间关系： 27 董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。公司董事赵天铎、赵西铭是由中平能化集团天工机械制造有限公司推荐为公司董事，并由公司股东大会及董事会选举产生，分别任平煤神马机械装备集团有限公司党群工作部部长、规划发展部部长。公司监事会主席范晓燕是由中平能化集团天工机械制造有限公司推荐为公司监事、监事会主席，并由公司股东大会及监事会选举产生，任平煤神马机械装备集团有限公司审计部副部长。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 白鹏 董事长 396,000 0 396,000 7.67% 0 宋
68、钟旭 董事、董事会秘书、总经理 231,000 0 231,000 4.48% 0 郝华 董事、副经理 82,500 0 82,500 1.60% 0 赵天铎 董事 0 0 0 0.00% 0 赵西铭 董事 0 0 0 0% 范晓燕 监事会主席 0 0 0 0% 0 叶青 监事 0 0 0 0.00% 0 张书敏 监事 66,000 0 66,000 1.27% 0 李跃旗 副经理 66,000 0 66,000 1.27% 0 王文萍 财务总监 0 0 0 0% 0 合计 - 841,500 0 841,500 16.29% 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理
69、是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因 白 鹏 董事长、总经理 离任 董事长 因工作变动,该同志于2018 年 11 月 19 日第二届第四次董事会辞去总经理作职务。 宋钟旭 董事、董事会秘书、副经理 新任 董事、董事会秘书、经理 2018 年 11 月 19 日第二届第四次董事会聘任。 王文萍 董事、财务总监 换届 财务总监 换届 28 李双静 董事 换届 无 换届 赵天铎 无 新任 董事 新任 赵西铭 无 新任 董事 新任 王志刚 监事、监
70、事会主席 换届 无 换届 张敦谊 监事 换届 无 换届 范晓燕 无 新任 监事、监事会主席 新任 叶青 无 新任 监事 新任 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 适用 不适用 宋钟旭，经理，男，1976 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993 年毕业平顶山市工业学校，中专学历；2000 年毕业河南财经学院，专科学历；2007 年毕业中共中党校，本科学历。1993 年至 2003 年就职平顶山煤业（集团）胶管厂；2003 年至 2009 年就职平顶山煤业（集团）胶管厂，担任副厂长；2009 年至 2011 年就职中平能化集团天工机械制造有限公司，担任财务资产部副科长
71、；2011 年至2015 年就职平顶山市矿益胶管制品有限责任公司，担任副经理，2015 年 5 月至 2018 年 11 月平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事兼董事会秘书、副经理。2018 年 11 月至今任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事兼董事会秘书、经理，其持有公司 231000 股份。 赵天铎，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年 12 月毕业于河南省委党校经济管理专业，高级政工师。1985 年 8 月至 1991 年 2 月平煤集团总机厂小学教师；1991 年 2 月至 2000年 6 月 平煤集团机电总厂工会干事；2000 年 6 月至 20
72、04 年 9 月 平煤集团机电装备公司办公室副主任；2004 年 9 月至 2005 年 4 月 河南东联机械制造公司办公室副主任；2005 年 4 月至 2011 年 12 月东联机械制造公司办公室主任兼信访办主任；2011 年 12 月至 2014 年 11 月中平能化集团机械制造公司办公室主任；2014 年 11 年至 2015 年 5 月 平煤神马机械装备集团党群工作部部长；2015 年 5 月至今平煤神马机械装备集团党委委员、党群工作部部长。2018 年 5 月至今兼任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事，其持有公司 0 股份。 赵西铭，男，1982 年 8 月出生，中国国籍，无境外
73、永久居留权。2006 年 7 月毕业于河南财经学院，学习工商管理专业，大学本科学历，经济师职称。2007 年 9 月至 2008 年 11 月中平能化天成公司人力资源部工作；2008 年 12 月至 2011 年 12 月平煤神马机械装备集团综合处工作；2012 年 1 月至今任平煤神马机械装备集团规划发发展部部长。2018 年 5 月至今兼任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司董事，其持有公司 0 股份。 范晓燕，女，1976 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，1998 年 6 月毕业于焦作工学院审计专业。1998 年 7 月至 2002 年 11 月任平煤集团机电装备公司
74、审计科科员；2002 年 11 月至2008 年 12 月任河南东联机械制造公司审计科科员；2008 年 12 月至 2009 年 9 月任平煤集团东联机械制造公司审计科副主任科员；2009 年有 9 月至 2011 年 3 月任平煤东联机械制造公司审计工作主管；2011年 3 月至 2012 年 8 月任中平能化集团机械制造公司党群工作部助理；2012 年 8 月至 2018 年 3 月任平煤神马机械装备集团公司党群工作部审计工作主管；2018 年 3 月至今任平煤神马机械装备集团公司审计部副部长。2018 年 5 月至今兼任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司监事会主席，其持有公司 0 股份。
75、 叶青，男，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科，2003 年 6 月毕业武汉科技大学， 市场营销专业。2003 年 8 至 2008 年 7 月任泰克润滑油公司销售员；2008 年 8 月至 2009 年 7 月任平煤物资供应公司工会科员；2009 年 8 月至 2012 年 11 月任中平能化天工机械制造公司办公室秘书；2012年 12 月至 2014 年 11 月任平煤神马机械装备集团公司综合办秘书；2014 年 12 月至 2018 年 3 月任平煤神马机械装备集团公司综合办主任；2018 年 4 月至今任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司党支部副书记，2018 年
76、 5 月至今兼任平顶山市矿益胶管制品股份有限公司监事，其持有公司 0 股份。 29 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 17 18 生产人员 152 166 销售人员 13 17 技术人员 26 32 财务人员 5 4 员工总计 213 237 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 1 本科 25 29 专科 35 47 专科以下 153 160 员工总计 213 237 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、薪酬政策： 公司实行劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法
77、和相关法规、规范性文件与员工签订劳动合同书，并按照国家有关法律、法规及地方相关社会保障政策，为员工办理社会保险，并为员工代缴代扣个人所得税。 2、承担费用的离退休职工人数：0 人。 (二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况 适用不适用 30 第九节 行业信息 是否自愿披露 是 否 31 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 董事会是否设置专门委员会 是 否 董事会是否设置独立董事 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度
78、本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件及相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步规范公司运作，提高治理水平。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况符合中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限公司发布的有关公司治理规范性文件的要求。公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求以及公司章
79、程的规定，公司认真履行信息披露义务，信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情形。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 董事会经过评估认为，公司治理机制完善，符合公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律、法规及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法权利。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大决策均严格按照公司法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等有关法律、法规的要求规范运作，根据各事项的审批权限，经过公司董事会、监事会或股
80、东大会的讨论、审议通过，履行了规定的程序，杜绝出现违法违规情况。截止报告期末，上述机构成员依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽职责和义务。 4、 公司章程的修改情况 2018 年 8 月 6 日公司 2018 年第二次临时股东大会通过修订矿益股份关于增加经营范围及修改公司章程的议案，公司章程修订内容如下：第十二条 经依法登记，公司的经营范围是:制造：橡胶管、橡胶零件、橡胶密封制品、其他橡胶制品、聚乙烯工业配件、聚甲醛工业配件、聚丙烯工业配件、聚安酯工业配件、滚筒包胶；批发、零售：钢材、建材、焦炭、工矿配件、机电产品（不含小汽车）、日用百货、五金、交电、化工（不含危险化学危险
81、品）、煤炭。 32 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 6 矿益股份 2017 年日常性关联方交易超额部分及全年发生额予以确认议案、矿益股份 2017 年偶发性关联方交易予以确认议案、矿益股份预计 2018 年度日常性关联方交易议案、矿益股份召开 2018 年度第一次临时股东大会议案、矿益股份 2017 年度财务工作报告的议案、矿益股份 2017 年年度报告及摘要的议案、矿益股份 2017 年度利润分配预案的议案、矿益股份 2018 年度财务预算报告的议案、矿益股份 2017 年度总经理工作报告的议案、矿益股份 20
82、17 年度董事会工作报告的议案、矿益股份选举第二届董事会董事的议案、矿益股份召开 2017 年度股东大会的议案、矿益股份董事会选举白鹏为董事长的议案、矿益股份董事会聘任白鹏为经理的议案、矿益股份董事会聘任宋钟旭为常务副经理、董事会秘书的议案、矿益股份董事会聘任郝华为副经理的议案、矿益股份董事会聘任李跃旗为副经理的议案、矿益股份董事会聘任王文萍为财务总监的议案、矿益股份关于增加经营范围及修改公司章程的议案、矿益股份 2017 年年度报告及摘要的议案、矿益股份总经理白鹏辞去总经理的议案、矿益股份董事会聘任宋钟旭为总经理的议案 监事会 4 矿益股份 2017 年日常性关联方交易超额部分及全年发生额予
83、以确认议案 、矿益股份 2017 年偶发性关联方交易予以确认议案、 矿益股份预计 2018 年度日常性关联方交易议案、矿益股份 2017 年度财务工作报告的议案、矿益股份 2017 年年度报告及摘要的议案、矿益股份 2017 年度利润分配预案的议案、矿益股份 2018 年度财务预算报告的议案、矿益股份 2017 年度监事会工作报告的议案、选举第二届监事会监事的议案、矿益股份监事会选举范晓燕为监事会主席的议案、矿益股份 2018 年半年度报告的议案 股东大会 3 矿益股份 2017 年日常性关联方交易超额部分及全年发生额予以确认议案、矿益股份 2017 年偶发性关联方交易予以确认议案、矿益股份预
84、计 2018 年度日常性关联方交易33 议案、矿益股份 2017 年度财务工作报告及2018 年度财务预算报告的议案、矿益股份2017 年年度报告及摘要的议案、矿益股份2017 年度利润分配预案的议案、矿益股份2017 年度监事会工作报告的议案、矿益股份2017 年度董事会工作报告的议案、矿益股份选举第二届董事会董事的议案、矿益股份选举第二届监事会监事的议案、矿益股份关于增加经营范围及修改公司章程的议案 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项符合法律、行政法规和公司章程
85、的有关规定。 (三) 公司治理改进情况 报告期内公司依据相关法律、法规的要求及规范公司经营操作合法、合规的要求，对董事、监事及高级管理人员加强了在法律、法规方面的学习，提高其规范治理公司的意识，促使其严格按照公司法、公司章程及公司内部管理制度的规定，勤勉尽职的履行义务。 报告期内公司控股股东、实际控制人以外的股东白鹏、宋钟旭、郝华、李跃旗、张书敏参与了公司的经营管理。公司管理层未引入职业经理人。 (四) 投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，坚持信息披露公开公平的原则，继续通过规范的信息披露，加强与投资者的信息沟通，做好投资者关系管
86、理工作，规范资本市场运作，保护投资者权益。 (五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 适用 不适用 (六) 独立董事履行职责情况 适用 不适用 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，依据国家法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为。监事会对本年度内的监督事项无异议。 34 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司严格遵守公司法、公司章程等法律法规，逐步健全和完善了公司法人治理结构。
87、公司具有完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力，独立运作、自主经营，独立承担责任和风险，在业务、资产、人员、财务、机构方面独立于控股股东、实际控制人。 1、业务独立性 公司主要从事高压胶管及高压胶管总成生产和销售业务。公司拥有独立完整的供、产、销系统，具有完整的业务流程，自主独立经营，与控股股东、实际控制人的企业之间不存在同业竞争关系，不存在控股股东、实际控制人直接或间接干预公司正常经营的情形。 2、资产独立性 公司资产产权明晰，对拥有的资产有独立的使用权、管理权、处置权。最近两年内不存在控股股东、实际控制人占用或为控股股东、实际控制人提供担保的情形。 3、人员独立性 公司在劳动关系、
88、人事及薪资管理方面均独立于控股股东、实际控制人，公司董事长、总经理、副经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均专职在本公司工作和取得薪酬。公司董事、监事和高级管理人员均严格按照公司法、公司章程的有关规定选举或聘任产生。 4、财务独立性 公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，独立进行财务决算，建立了规范的财务管理制度和各项内部控制制度。公司开立了独立的基本结算账户，不存在与于控股股东、实际控制人共用银行账户的情形。公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人混合纳税情形。 5、机构独立性 公司根据自身的业务和管理需要，设立了独立
89、的完整的管理和生产机构，各机构和部门之间分工明确，独立运作，分工协作。公司根据相关法律，建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照公司章程规范运作，公司的经营与办公场所与控股股东、实际控制人完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。 (三) 对重大内部管理制度的评价 公司已依据公司法、公司章程及相关法律法规的规定，结合公司实际情况制定了较完善的内部管理制度，保证公司内部控制符合现代企业规范管理、规范治理的要求。在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 1 关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体政策，并按照要
90、求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2 关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、报告期内，公司在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格按照法律法规和公司章程、信息披露管理制度等规定，已经建立了年报信息披露重大差错责任追究35 制度,努力保证信息披露的真实、准确、
91、完整、及时。 36 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段持续经营重大不确定段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 天职业字20194513 号 审计机构名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 审计报告日期 2019 年 4 月 13 日 注册会计师姓名 姚俭方、毕蕾 会计师事务所是否变更 否 审计报告正文： 审计报告 天职业字20194513 号 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我
92、们审计了平顶山市矿益胶管制品股份有限公司（以下简称“矿益股份”）财务报表，包括 2018 年12 月 31 日的资产负债表，2018 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了矿益股份 2018年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于矿益股份，并履行了职业道德方面
93、的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 矿益股份管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括矿益股份 2018 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
94、四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估矿益股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算矿益股份、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督矿益股份的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 37 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的
95、审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当
96、的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对矿益股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致矿益股份不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否
97、公允反映相关交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 中国北京 二一九年四月十三日 中国注册会计师： 姚俭方 中国注册会计师： 毕蕾 二、 财务报表 (一) 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 10,753,204.02 10,205,031.18 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 六、2 75,971,030.37 59,890,739.25 预付款项 六、3 383,190.25 1
98、42,034.20 应收保费 38 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 六、4 30,456.84 40,995.27 买入返售金融资产 存货 六、5 11,141,756.30 11,542,884.62 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、6 46,867.53 337,001.92 流动资产合计 98,326,505.31 82,158,686.44 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 六、7 4,912,789.53 2,975,143.68 在建工程 生产性生物资产 油气资产
99、无形资产 六、8 2,900.00 4,200.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 六、9 1,892,212.07 1,765,845.04 其他非流动资产 六、10 3,980,000.00 380,000.00 非流动资产合计 10,787,901.60 5,125,188.72 资产总计 109,114,406.91 87,283,875.16 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 六、11 50,190,474.41 31,525,742.80 预收款项 六、
100、12 811,847.58 1,076,375.28 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、13 3,544,880.07 2,706,213.50 应交税费 六、14 848,081.58 735,309.82 其他应付款 六、15 1,481,628.54 5,117,758.47 39 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 56,876,912.18 41,161,399.87 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益
101、 递延所得税负债 六、9 444,692.33 其他非流动负债 非流动负债合计 444,692.33 负债合计 57,321,604.51 41,161,399.87 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、16 5,161,200.00 5,161,200.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、17 26,018,240.66 26,018,240.66 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 六、18 3,996,746.61 3,222,592.80 一般风险准备 未分配利润 六、19 16,616,615.13 11,720,441.83 归属于母公司所有者权益合
102、计 46,122,475.29 少数股东权益 所有者权益合计 51,792,802.40 46,122,475.29 负债和所有者权益总计 109,114,406.91 87,283,875.16 法定代表人：白鹏 主管会计工作负责人：王文萍 会计机构负责人：王文萍 (二) 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 40 一、营业总收入 100,828,617.24 84,726,504.94 其中：营业收入 六、20 100,828,617.24 84,726,504.94 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 90,256,927.04 75,190,390.80
103、其中：营业成本 六、20 75,158,232.11 64,452,747.71 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 六、21 1,082,456.02 销售费用 六、22 5,709,838.91 6,534,965.51 管理费用 六、23 7,597,905.45 6098435.53 研发费用 六、24 322,674.51 财务费用 六、25 -119,648.06 -5,361.33 其中：利息费用 六、25 利息收入 六、25 131,722.06 23,983.15 资产减值损失 六、26 505,468
104、.10 -2,444,999.69 加：其他收益 投资收益（损失以“”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 六、27 533.91 13,838.16 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 10,572,224.11 9,549,952.30 加：营业外收入 六、28 9,600.00 1,706,316.64 减：营业外支出 六、29 174,472.81 735,682.37 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 10,407,351.30 10,520,586.57 减：所得税
105、费用 六、30 2,672,544.19 2,689,332.01 五、净利润（净亏损以“”号填列） 7,734,807.11 7,831,254.56 其中：被合并方在合并前实现的净利润 (一)按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 7,734,807.11 7,831,254.56 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） (二)按所有权归属分类： - - - 1.少数股东损益 2.归属于母公司所有者的净利润 7,734,807.11 7,831,254.56 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后 41 净额 （一）不能重
106、分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 7,734,807.11 7,831,254.56 归属于母公司所有者的综合收益总额 7,734,807.11 7,831,254.56 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 十二、1 1.5
107、0 1.52 （二）稀释每股收益 十二、1 1.50 1.52 法定代表人：白鹏 主管会计工作负责人：王文萍 会计机构负责人：王文萍 (三) 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 40,326,811.15 35,457,335.12 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净
108、增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 六、31 625,999.46 2,002,247.28 经营活动现金流入小计 40,952,810.61 37,459,582.40 购买商品、接受劳务支付的现金 8,100,930.22 7,376,828.50 客户贷款及垫款净增加额 42 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 11,824,916.63 9,524,826.52 支付的各项税费 8,398,797.40 8,208,004.54 支付其他与经营活动有关的现金 六
109、、31 7,947,213.52 5,848,323.43 经营活动现金流出小计 36,271,857.77 30,957,982.99 经营活动产生的现金流量净额 六、32 4,680,952.84 6,501,599.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 700.00 2,889.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 700.00 2,889.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,069,000.00 418,385.
110、11 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,069,000.00 418,385.11 投资活动产生的现金流量净额 -2,068,300.00 -415,496.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,064,480.00 1,032,343.22 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与
111、筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 2,064,480.00 1,032,343.22 筹资活动产生的现金流量净额 -2,064,480.00 -1,032,343.22 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 六、32 548,172.84 5,053,760.08 加：期初现金及现金等价物余额 六、32 10,205,031.18 5,151,271.10 六、期末现金及现金等价物余额 六、32 10,753,204.02 10,205,031.18 法定代表人：白鹏 主管会计工作负责人：王文萍 会计机构负责人：王文萍 43 44 (四) 股东权益变动表
112、单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,161,200.00 26,018,240.66 3,222,592.80 11,720,441.83 46,122,475.29 加：会计政策变更 前 期 差 错 更正 同 一 控 制 下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,161,200.00 26,018,240.66 3,222,592.80 11,720,441.83 46,122,475.29 三、本期增减变动
113、金额（减少以“”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 45 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 774,153.81 -2,838,633.81 -2,064,480.00 1提取盈余公积 774,153.81 -774,153.81 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -2,064,480.00 -2,064,480.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 1. 资本 公积 转 增资本（或股本） 2. 盈余 公积 转 增资本（或股本） 3. 盈余 公积 弥 补亏损 4. 设定 受益 计 划变
114、动额结转留存收益 5.其他 （五）专项储备 46 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 5,161,200.00 26,018,240.66 3,996,746.61 16,616,615.13 51,792,802.40 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,161,200.00 26,018,240.66 2,440,140.44 5,703,879.63 39,323,460.73 加：会计政策变更
115、 前 期 差 错 更正 同 一 控 制 下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,161,200.00 26,018,240.66 2,440,140.44 5,703,879.63 39,323,460.73 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 47 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 782,452.36 -1,814,692.36 -1,032,240.00 1提取盈余公积 782,452.36 -782,452.36 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配
116、-1,032,240.00 -1,032,240.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 1. 资本公 积转 增资本（或股本） 2. 盈余公 积转 增资本（或股本） 3. 盈余公 积弥 补亏损 4. 设定受 益计 划变动额结转留存收益 48 5.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 5,161,200.00 26,018,240.66 3,222,592.80 11,720,441.83 46,122,475.29 法定代表人：白鹏 主管会计工作负责人：王文萍 会计机构负责人：王文萍 49 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 2018 年度财务报表附注 （除
117、另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 1.公司注册地、组织形式和总部地址 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立于 2002年 6 月 28 日，系由平顶山煤业（集团）有限责任公司、董秋生、梁西正及其余 11 名自然人股东共同出资设立，法定代表人：白鹏。公司注册地址平顶山市卫东区东工人镇西 500 米，注册资本 516.12 万元。 2.公司的业务性质和主要经营活动 公司所属行业：橡胶和塑料制品业。 公司经营范围：制造：橡胶管、橡胶零件、橡胶密封制品、其他橡胶制品、聚乙烯工业配件、聚甲醛工业配件、聚丙烯工业配件、聚氨酯工业配件、滚筒包胶
118、；批发、零售：钢材、建材、焦炭、工矿配件、机电产品（不含小汽车）、日用百货、五金、交电、化工产品（不含危险化学危险品）、煤炭。 3.历史沿革 本公司系 2015 年 5 月 28 日由平顶山市矿益胶管制品有限责任公司整体变更设立的股份有限公司，成立于 2001 年 11 月 29 日，系由平顶山煤业（集团）有限公司与董秋生、梁西正、白鹏、柴淑琴、李双芹、赵巾帼、黄校军、张顺英、刘广辉、郝华、陈亚民、高吴束、张书敏共同出资设立。 公司于 2015 年 7 月 1 日取得了平顶山市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照（营业执照号：9141040074070605XB）。股份公司设立后，公司股权结构
119、如下： 序号 股东名称 持股数量 持股比例 股东性质 （万股） (%) 1 中平能化集团天工机械制造有限公司 231.00 44.76 境内企业法人 2 白 鹏 39.60 7.67 境内自然人 3 宋钟旭 23.10 4.48 境内自然人 4 胡长对 9.90 1.92 境内自然人 5 张敦谊 8.25 1.60 境内自然人 6 赵巾帼 8.25 1.60 境内自然人 7 郝 华 8.25 1.60 境内自然人 50 8 陈大霞 8.25 1.60 境内自然人 9 张书敏 6.60 1.27 境内自然人 10 李跃旗 6.60 1.27 境内自然人 11 黄校军 6.60 1.27 境内自然
120、人 12 刘国卿 6.60 1.27 境内自然人 13 李双静 3.30 0.64 境内自然人 14 梁军政 3.30 0.64 境内自然人 15 张全生 3.30 0.64 境内自然人 16 朱雪峰 3.30 0.64 境内自然人 17 刘庆国 2.64 0.51 境内自然人 18 李东海 1.98 0.38 境内自然人 19 吴旭燕 1.65 0.32 境内自然人 20 宋景方 1.65 0.32 境内自然人 21 杨建刚 1.65 0.32 境内自然人 22 苏 丽 1.65 0.32 境内自然人 23 赵志伟 1.65 0.32 境内自然人 24 张顺利 1.65 0.32 境内自然人
121、 25 芦振国 1.65 0.32 境内自然人 26 单小荣 1.65 0.32 境内自然人 27 张大涛 1.65 0.32 境内自然人 28 崔玉敏 1.65 0.32 境内自然人 29 肖太峰 1.65 0.32 境内自然人 30 王玉贤 1.65 0.32 境内自然人 31 陈书勤 1.65 0.32 境内自然人 32 王新红 1.65 0.32 境内自然人 33 骆 君 1.65 0.32 境内自然人 34 常晓华 1.65 0.32 境内自然人 35 何春花 1.65 0.32 境内自然人 36 王金霞 1.65 0.32 境内自然人 37 王祥芬 1.65 0.32 境内自然人
122、38 陈红梅 1.65 0.32 境内自然人 39 袁世琳 1.65 0.32 境内自然人 40 阎志红 1.65 0.32 境内自然人 41 孙 璐 1.65 0.32 境内自然人 42 陈亚民 1.65 0.32 境内自然人 43 王 峰 1.65 0.32 境内自然人 44 刘自慧 1.65 0.32 境内自然人 45 崔新平 1.65 0.32 境内自然人 51 46 王 艳 1.65 0.32 境内自然人 47 徐晓青 1.65 0.32 境内自然人 48 董春辉 1.65 0.32 境内自然人 49 付国法 1.65 0.32 境内自然人 50 郑光辉 1.65 0.32 境内自然
123、人 51 朱晓忠 1.65 0.32 境内自然人 52 唐志沈 1.65 0.32 境内自然人 53 高吴束 1.65 0.32 境内自然人 54 朱明玉 1.65 0.32 境内自然人 55 罗子文 1.65 0.32 境内自然人 56 王国杰 1.65 0.32 境内自然人 57 庞淑华 1.65 0.32 境内自然人 58 段振平 1.65 0.32 境内自然人 59 陈振平 1.65 0.32 境内自然人 60 张惠敏 1.65 0.32 境内自然人 61 段青花 1.65 0.32 境内自然人 62 蒋国平 1.65 0.32 境内自然人 63 范卫生 1.65 0.32 境内自然人
124、 64 胡秋丽 1.65 0.32 境内自然人 65 候喜召 1.65 0.32 境内自然人 66 景冬寒 1.65 0.32 境内自然人 67 牛莉华 1.65 0.32 境内自然人 68 霍其华 1.65 0.32 境内自然人 69 付朋要 1.65 0.32 境内自然人 70 毛洪玲 1.65 0.32 境内自然人 71 申翠云 1.65 0.32 境内自然人 72 李二建 1.65 0.32 境内自然人 73 李世芳 1.65 0.32 境内自然人 74 陈志强 1.65 0.32 境内自然人 75 姜 红 1.65 0.32 境内自然人 76 刘广辉 1.65 0.32 境内自然人
125、77 王永军 1.65 0.32 境内自然人 78 张海兵 1.65 0.32 境内自然人 79 牛俊洪 1.65 0.32 境内自然人 80 周明珍 1.65 0.32 境内自然人 81 王晓民 1.65 0.32 境内自然人 82 王二停 1.65 0.32 境内自然人 83 秦建海 1.65 0.32 境内自然人 52 84 黄付友 1.65 0.32 境内自然人 85 王遂峰 1.65 0.32 境内自然人 86 晋鹏辉 1.65 0.32 境内自然人 87 赵立春 1.65 0.32 境内自然人 88 毛跃先 1.65 0.32 境内自然人 89 吴振京 1.65 0.32 境内自然
126、人 90 余明生 1.65 0.32 境内自然人 91 张伟军 1.65 0.32 境内自然人 92 黄海燕 1.65 0.32 境内自然人 93 李宣红 1.65 0.32 境内自然人 94 周 奇 1.65 0.32 境内自然人 95 李 娟 1.65 0.32 境内自然人 96 苏准泽 1.65 0.32 境内自然人 97 张秋平 1.65 0.32 境内自然人 98 付国文 1.65 0.32 境内自然人 99 史光民 1.65 0.32 境内自然人 100 吴 茹 1.65 0.32 境内自然人 合计 516.12 100.00 2016 年 5 月 19 日公司挂牌全国中小企业股份
127、转让系统，证券代码为 837523。 截至 2018 年 12 月 31 日，股本及股权结构未再发生变化，即公司股本为 516.12 万元，主要股东为中平能化集团天工机械制造有限公司、白鹏、宋钟旭。 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 （二）持续经营 本公司自本报告期末起 12 个月内具备持续经营能力，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大疑虑的因素 三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已
128、颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司53 的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外，本财务报告编制参照了证监会发布的公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）以及关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知（会计部函2018453 号）的列报和披露要求。 （二）会计期间和经营周期 本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 （四）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司采用的计量属
129、性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。 （五）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （六）金融工具 1.金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损
130、益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发54 生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成
131、本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利
132、率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照企业会计准则第 13 号或有事项确定的金额；2）初始确认金额扣除按照企业会计准则第 14 号收入的原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合
133、收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3.金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移
134、的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，
135、并55 将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5.金融资产的减值测试和
136、减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
137、靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 （七）应收款项 1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单
138、独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 2按组合计提坏账准备的应收款项 （1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 56 确定组合的依据 账龄分析法组合 以账龄为信用风险的特征划分,相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 其他组合 母子公司之间往来合并时抵消,不计提坏账准备 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 其他组合 个别认定法 （2）账龄分析法 账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，以下同） 5.00 5.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 30.00 30.00 3-4 年
139、 65.00 65.00 4-5 年 90.00 90.00 5 年以上 100.00 100.00 3单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 账龄 3 年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 对应收票据、预付款项、及长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （八）存货 1.存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2.发出存货的计价方法 发出存货采用先进先出
140、法。 3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在57 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4.存货
141、的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2）包装物 按照一次转销法进行摊销。 （九）持有待售 本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需
142、得到相关权力机构或者监管部门的批准。 本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资
143、产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入58 当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用企业
144、会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 （十）终止经营 终止经营，是指企业满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别： 1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； 2.该组成部分是拟对一
145、项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分； 3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。 本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。 （十一）固定资产 1.固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 2.各类固定资
146、产的折旧方法 类 别 折旧年限（年） 净残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 8-40 5.00 2.38-11.88 机器设备 3-10 5.00 9.5-31.67 运输工具 4-6 5.00 15.83-23.75 办公设备 3-10 5.00 9.5-31.67 59 3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 4.融资租入固定资产的认定依据、计价方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所
147、订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值90%以上（含 90%）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值90%以上（含 90%）；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定
148、资产的折旧政策计提折旧。 （十二）无形资产 1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限（年） 商标权 10 3使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 4.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项
149、目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十三）职工薪酬 职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包 括短期薪酬、离职后福
150、利、辞退福利和其他长期职60 工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 1.短期薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。 2.辞退福利 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 3.设定提存计划 本公司职工参加了由当地劳动
151、和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （十四）收入 本公司主营业务是橡胶管、橡胶零件、其他橡胶制品的生产与销售。 1.销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金
152、额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5） 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2.提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发
153、生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 61 3.让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 4.建造合同 （1）建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认
154、合同收入。 （2）固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 （3）确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 （4）资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
155、（十五）政府补助 1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3.政府补助采用总额法： （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损
156、失的，直接计入当期损益。 62 4对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。 6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用
157、。 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 （十六）递延所得税资产和递延所得税负债 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3.资产负债表日，对递延所得税资产
158、的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 （十七）经营租赁、融资租赁 1.经营租赁 本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期
159、损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 63 2.融资租赁 本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。 本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保
160、余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 四、税项 （一）主要税种及税率 税 种 计 税 依 据 税 率（%） 增值税 销售货物或提供应税劳务 17.00、16.00 城市维护建设税 应缴流转税税额 7.00 教育费附加 应缴流转税税额 3.00 地方教育附加 应缴流转税税额 2.00 企业所得税 应纳税所得额 25.00 （二）重要税收优惠政策及其依据 无。 五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 1.会计政策的变更 本公司自 2018 年 1 月 1 日采用财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知
161、（财会201815 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 1.将应收账款与应收票据合并为“应收票据及应收账款”列示 期末应收票据及应收账款列示金额 75,971,030.37 元；期初应收票据及应收账款列示金额 59,890,739.25 元。 2.将应付账款与应付票据合并为“应付票据及应付账款”列示 期末应付票据及应付账款列示金额 50,190,474.41 元；期初应付票据及应付账款列示金额 31,525,742.80 元。 3.将应付利息、应付股利与其他应付款合并为“其他应付款”列示 期末其他应付款列示金额 1,481,628.54
162、 元；期初其他应付款列示金额 5,117,758.47 元。 4.新增研发费用报表科目，研发费用不再在管理费用科目核算 本期增加研发费用 322,674.51 元，减少管理费用 322,674.51 元；上期增加研发费用 0.00 元，减少管理费用 0.00 元。 64 5.财务费用科目下新增“利息费用”和“利息收入”明细项 “利息费用”列示金额：本期 0.00 元；上期 0.00 元。 “利息收入”列示金额：本期 131,722.06 元；上期 23,983.15 元。 6.新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目 无影响。 2.会计估计的变更 公司本期无会计估计变更。 3.前期会计差错更
163、正 公司本期无前期重大差错更正。 六、财务报表主要项目注释 说明：期初指2018年1月1日，期末指2018年12月31日，上期指2017年度，本期指2018年度。 （一）货币资金 1. 分类列示 项目 期末余额 期初余额 银行存款 10,753,204.02 10,205,031.18 合计 10,753,204.02 10,205,031.18 其中：存放在境外的款项总额 无 无 2.期末不存在抵押、质押、冻结等对变现有限制款项。 （二）应收票据及应收账款 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 应收票据 44,949,484.71 33,107,624.33 应收账款 31,021,545
164、.66 26,783,114.92 合计 75,971,030.37 59,890,739.25 2.应收票据 （1）应收票据分类列示 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 28,900,000.00 21,080,000.00 商业承兑汇票 16,049,484.71 12,027,624.33 合计 44,949,484.71 33,107,624.33 （2）期末已质押的应收票据 65 项目 期末已质押金额 备注 银行承兑汇票 15,900,000.00 面值大额银行承兑质押兑换面值小额银行承兑汇票 合计 15,900,000.00 （3）期末已背书或贴现但尚未到期的应收票据 项目 期
165、末终止确认金额 期末未终止确认金额 备注 银行承兑汇票 54,750,000.00 无 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方 合计 54,750,000.00 （4）期末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 3.应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 5,065,932.00 13.13 4,539,059.84 89.60 526,872.16 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 组合 1：账龄分析法组合 33,522,543.17 86.87
166、 3,027,869.67 9.03 30,494,673.50 组合小计 33,522,543.17 86.87 3,027,869.67 9.03 30,494,673.50 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 38,588,475.17 100.00 7,566,929.51 31,021,545.66 接上表： 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 4,012,187.67 11.85 4,012,187.67 100.00 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 66 组合 1：
167、账龄分析法组合 29,832,018.22 88.15 3,048,903.30 10.22 26,783,114.92 组合小计 29,832,018.22 88.15 3,048,903.30 10.22 26,783,114.92 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 33,844,205.89 100.00 7,061,090.97 26,783,114.92 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 计提理由 禹州平禹矿用产品有限公司 4,012,187.67 4,012,187.67 100.00 收回可能性为零
168、 驻马店市吴桂桥煤矿集团有限公司 1,053,744.33 526,872.17 50.00 超过应收款信用期且未见付款迹象 合计 5,065,932.00 4,539,059.84 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 29,829,631.28 1,491,481.56 5.00 1-2 年（含 2 年） 1,710,114.03 171,011.40 10.00 2-3 年（含 3 年） 453,206.94 135,962.08 30.00 3-4 年（含 4 年） 750,415.69 487,770.
169、20 65.00 4-5 年（含 5 年） 375,308.04 337,777.24 90.00 5 年以上 403,867.19 403,867.19 100.00 合计 33,522,543.17 3,027,869.67 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 本期发生额 本期计提应收账款坏账准备 505,838.54 本期收回或转回的应收账款坏账准备 无 （3）本期无实际核销的应收账款。 （4）期末应收账款金额前五名情况 债务人名称 账面余额 占应收账款总额的比例（%） 账龄 坏账准备期末余额 是否关联 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 6,797,354.66 17.6
170、1 1 年以内 339,867.73 是 平顶山天安煤业股份有限公司 4,316,116.10 11.18 1 年以内 215,805.81 是 禹州平禹矿用产品有限公司 4,012,187.67 10.40 5 年以上 4,012,187.67 是 平顶山平煤机煤矿机械装备有限公司 3,428,422.32 8.88 1 年以内 171,421.12 否 平煤神马机械装备集团河南重机有限3,329,068.46 8.63 1 年以内 166,453.42 是 67 公司 合计 21,883,149.21 56.70 4,905,735.75 （5）本期无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
171、（6）期末无因转移应收账款而继续涉入形成的资产、负债。 （三）预付款项 1.按账龄列示 账龄 期末余额 比例（%） 期初余额 比例（%） 1 年以内（含 1 年） 365,252.75 99.59 140,634.20 99.01 1-2 年（含 2 年） 17,937.50 0.41 1,400.00 0.99 合计 383,190.25 100.00 142,034.20 100.00 2.期末预付款项金额明细情况 单位名称 款项性质 账面余额 比例（%） 是否关联 南京福苏特机械科技有限公司 材料款 300,000.00 78.29 否 陕西恒茂机械制造有限责任公司 材料款 43,500
172、.00 11.35 否 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 材料款 21,752.75 5.68 是 景县鑫泰橡塑制品有限公司 材料款 17,937.50 4.68 否 合计 383,190.25 100.00 （四）其他应收款 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 应收利息 应收股利 其他应收款 30,456.84 40,995.27 合计 30,456.84 40,995.27 2.其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 68 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他
173、应收款 组合 1：账龄分析法组合 32,375.62 100.00 1,918.78 5.93 30,456.84 组合小计 32,375.62 100.00 1,918.78 5.93 30,456.84 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 32,375.62 100.00 1,918.78 30,456.84 接上表： 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1：账龄分析法组合 43,284.49 100.00 2,289.22 5.29
174、40,995.27 组合小计 43,284.49 100.00 2,289.22 5.29 40,995.27 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 43,284.49 100.00 2,289.22 40,995.27 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末余额 坏账准备期末余额 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 31,875.62 1,593.78 5.00 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3-4 年（含 4 年） 500.00 325.00 65.00 4-5 年（含 5 年） 5 年以上 合计 32,375.62 1,918.
175、78 （2）按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 社保金 6,875.62 37,784.49 押金 5,500.00 5,500.00 保证金 20,000.00 69 合计 32,375.62 43,284.49 （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项目 本期发生额 本期计提其他应收款坏账准备 -370.44 本期收回或转回的其他应收款坏账准备 （4）本期无实际核销的其他应收款。 （5）期末其他应收款金额明细情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款 总额的比例（%） 坏账准备期末余额 华电郑州机械设计研究院有限公司 保证金 20,000.00 1 年
176、以内 61.78 1,000.00 应收职工社保 社保金 6,875.62 1 年以内 21.24 343.78 应收管理层经营风险抵押金 押金 5,000.00 1 年以内 15.44 250.00 中国工商银行平顶山分行 押金 500.00 3-4 年 1.54 325.00 合计 32,375.62 100.00 1,918.78 （6）本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （7）期末无因转移其他应收款而继续涉入形成的资产、负债。 （五）存货 项目 期末余额 期初余额 账面 余额 跌价 准备 账面 价值 账面 余额 跌价 准备 账面 价值 原材料 5,724,964.61 5,7
177、24,964.61 6,125,758.35 6,125,758.35 在产品 155,721.06 155,721.06 库存商品 5,261,070.63 5,261,070.63 5,417,126.27 5,417,126.27 合计 11,141,756.30 11,141,756.30 11,542,884.62 11,542,884.62 （六）其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 留抵税额 21,768.89 待抵扣增值税进项税 25,098.64 337,001.92 合计 46,867.53 337,001.92 （七）固定资产 1.总表情况 70 项目 期末余额 期初余
178、额 固定资产 4,912,789.53 2,975,143.68 固定资产清理 合计 4,912,789.53 2,975,143.68 2.固定资产 （1）固定资产情况 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 合计 一、账面原值 1.期初余额 75,000.00 6,746,954.70 518,268.10 219,835.13 7,560,057.93 2.本期增加金额 647,466.14 1,988,431.32 11,948.72 2,647,846.18 购置 647,466.14 1,988,431.32 11,948.72 2,647,846.18 3.本期减少金额
179、 4,950.00 291,320.00 127,940.00 424,210.00 处置或报废 4,950.00 291,320.00 127,940.00 424,210.00 4.期末余额 722,466.14 8,730,436.02 226,948.10 103,843.85 9,783,694.11 二、累计折旧 1.期初余额 71,250.00 3,868,928.04 447,475.64 197,260.57 4,584,914.25 2.本期增加金额 616,905.06 44,879.05 27,205.72 688,989.83 计提 616,905.06 44,879
180、.05 27,205.72 688,989.83 3.本期减少金额 4,702.50 276,754.00 121,543.00 402,999.50 处置或报废 4,702.50 276,754.00 121,543.00 402,999.50 4.期末余额 71,250.00 4,481,130.60 215,600.69 102,923.29 4,870,904.58 三、账面价值 1.期末账面价值 651,216.14 4,249,305.42 11,347.41 920.56 4,912,789.53 2.期初账面价值 3,750.00 2,878,026.66 70,792.46
181、22,574.56 2,975,143.68 （2）期末无未办妥权属证书的固定资产。 （八）无形资产 项目 商标权 合计 一、账面原值 1.期初余额 13,000.00 13,000.00 71 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额 13,000.00 13,000.00 二、累计摊销 1.期初余额 8,800.00 8,800.00 2.本期增加金额 1,300.00 1,300.00 计提 1,300.00 1,300.00 3.本期减少金额 4.期末余额 10,100.00 10,100.00 四、账面价值 1.期末账面价值 2,900.00 2,900.00 2.期初账面价
182、值 4,200.00 4,200.00 （九）递延所得税资产及递延所得税负债 1.未抵销的递延所得税资产 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 7,568,848.29 1,892,212.07 7,063,380.19 1,765,845.04 合计 7,568,848.29 1,892,212.07 7,063,380.19 1,765,845.04 2.未抵销的递延所得税负债 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 固定资产账面价值与计税基础差异 1,778,769
183、.31 444,692.33 合计 1,778,769.31 444,692.33 （十）其他非流动资产 项目 期末余额 期初余额 预付设备款 380,000.00 预付工程款 3,980,000.00 合计 3,980,000.00 380,000.00 （十一）应付票据及应付账款 1.总表情况 项目 期末余额 期初余额 72 应付票据 15,700,000.00 应付账款 34,490,474.41 31,525,742.80 合计 50,190,474.41 31,525,742.80 2.应付票据 （1）应付票据列示 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 银行承兑汇票 15,700,
184、000.00 合计 15,700,000.00 公司本期末无已到期未支付的应付票据。 3.应付账款 （1）应付账款列示 项目 期末余额 期初余额 购买商品应付款项 32,704,461.24 29,954,526.84 购建固定资产应付款项 573,146.78 341,156.00 接受劳务应付款项 988,355.13 1,221,380.46 其他 224,511.26 8,679.50 合计 34,490,474.41 31,525,742.80 （2）期末账龄超过1年的重要应付账款 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 平顶山市德科机械制造有限公司 2,861,869.02 债权人未催
185、收； 襄阳宇虹金属制品有限公司 2,008,918.54 债权人与他人有经济纠纷，该笔应付债务被法院冻结，禁止支付； 乐清市矿益流体连接件有限公司 325,907.51 债权人未催收； 合计 5,196,695.07 - （十二）预收款项 1.预收款项列示 项目 期末余额 期初余额 预收销售商品款 811,847.58 1,076,375.28 合计 811,847.58 1,076,375.28 2.期末无账龄超过 1 年的重要预收款项。 73 （十三）应付职工薪酬 1.应付职工薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 2,706,213.50 16,864,627
186、.23 16,025,960.66 3,544,880.07 离职后福利中-设定提存计划负债 1,745,475.60 1,745,475.60 合计 2,706,213.50 18,610,102.83 17,771,436.26 3,544,880.07 2.短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 1,146,949.77 14,494,769.14 13,703,054.93 1,938,663.98 二、职工福利费 511,275.96 511,275.96 三、社会保险费 1,058,110.43 1,058,110.43 其中：1医
187、疗保险费 799,860.79 799,860.79 2工伤保险费 220,474.97 220,474.97 3生育保险费 37,774.67 37,774.67 四、住房公积金 324,845.60 324,845.60 五、工会经费和职工教育经费 1,559,263.73 475,626.10 428,673.74 1,606,216.09 合计 2,706,213.50 16,864,627.23 16,025,960.66 3,544,880.07 3.设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.基本养老保险 1,674,384.94 1,674,384.94
188、 2.失业保险费 71,090.66 71,090.66 合计 1,745,475.60 1,745,475.60 （十四）应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 1企业所得税 615,271.38 568,561.61 2增值税 40,358.75 3土地使用税 112,716.00 4房产税 157.50 157.50 5城市维护建设税 2,825.11 6教育费附加 2,017.94 7代扣代缴个人所得税 118,040.40 119,959.61 8印花税 1,896.30 1,429.30 74 合计 848,081.58 735,309.82 （十五）其他应付款 1.总表情况 项目
189、 期末余额 期初余额 应付利息 应付股利 462,000.00 462,000.00 其他应付款 1,019,628.54 4,655,758.47 合计 1,481,628.54 5,117,758.47 2.应付股利 项目 期末余额 期初余额 超过 1 年未支付原因 普通股股利 462,000.00 462,000.00 合计 462,000.00 462,000.00 3.其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 应付押金 474,980.00 1,024,003.51 应付代垫款 287,248.53 3,434,399.37 职工社保费用 180,84
190、5.22 64,958.96 其他 76,554.79 132,396.63 合计 1,019,628.54 4,655,758.47 （2）期末账龄超过 1 年的重要其他应付款 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 郑州中原煤机配件有限公司 300,000.00 合理周期内押金 陈浩 149,378.00 合理周期内押金 梁金磊 82,692.00 合理周期内押金 合计 532,070.00 （十六）股本 项目 期初余额 本期增减变动（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 合计 一、有限售条件股份 874,500.00 -156,750.00 -156,750.00 717,7
191、50.00 75 1.其他内资持股 874,500.00 -156,750.00 -156,750.00 717,750.00 其中：境内法人持股 境内自然人持股 874,500.00 -156,750.00 -156,750.00 717,750.00 二、无限售条件流通股份 4,286,700.00 156,750.00 156,750.00 4,443,450.00 1.人民币普通股 4,286,700.00 156,750.00 156,750.00 4,443,450.00 股份合计 5,161,200.00 5,161,200.00 （十七）资本公积 项目 期初余额 本期增加 本期
192、减少 期末余额 资本溢价（或股本溢价） 26,018,240.66 26,018,240.66 合计 26,018,240.66 26,018,240.66 （十八）盈余公积 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 2,002,522.58 774,153.81 2,776,676.39 任意盈余公积 1,220,070.22 1,220,070.22 合计 3,222,592.80 774,153.81 3,996,746.61 （十九）未分配利润 项目 本期金额 上期金额 上期期末未分配利润 11,720,441.83 5,703,879.63 调整后期初未分配利润 1
193、1,720,441.83 5,703,879.63 加：本期转入的净利润 7,734,807.11 7,831,254.56 减：提取法定盈余公积 774,153.81 782,452.36 提取任意盈余公积 应付普通股股利 2,064,480.00 1,032,240.00 期末未分配利润 16,616,615.13 11,720,441.83 （二十）营业收入、营业成本 1.总表情况 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 96,623,191.72 71,492,821.40 80,596,544.13 60,493,754.00 其他业务 4,205,425.5
194、2 3,665,410.71 4,129,960.81 3,958,993.71 合计 100,828,617.24 75,158,232.11 84,726,504.94 64,452,747.71 2.主营业务（分产品） 76 项目 本期发生额 主营业务收入 主营业务成本 编织胶管 10,751,071.69 6,884,959.95 缠绕胶管 26,314,433.84 16,823,032.42 胶管总成 24,845,694.16 15,939,132.43 胶管总成（代销） 31,206,148.86 29,685,335.05 胶管保护套 1,532,556.34 863,522
195、.39 滚筒包胶 1,019,431.80 903,630.68 聚氨酯 953,855.03 393,208.48 合计 96,623,191.72 71,492,821.40 接上表： 项目 上期发生额 营业收入 营业成本 编织胶管 9,311,883.15 6,254,495.78 缠绕胶管 25,053,784.89 16,133,126.52 胶管总成 20,655,250.87 13,536,859.06 胶管总成（代销） 24,432,749.72 24,016,547.47 胶管保护套 1,142,875.50 552,725.17 合计 80,596,544.13 60,49
196、3,754.00 （二十一）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 355,376.97 311,613.66 教育费附加 152,304.40 133,548.72 地方教育附加 101,536.26 89,032.49 房产税 630.00 630.00 土地使用税 450,864.00 车船使用税 720.00 2,160.00 印花税 20,290.90 17,618.20 环境保护税 733.49 合计 1,082,456.02 554,603.07 （二十二）销售费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 77 职工薪酬 3,734,126.62 1,003,873.
197、49 运输费 1,325,238.13 5,274,813.69 租赁费 161,710.35 材料及低值易耗品 149,637.95 90,764.07 包装费 76,800.00 业务宣传费 76,207.42 差旅费 70,474.41 56,328.69 办公费 48,269.05 25,876.55 广告费 28,400.00 修理费 14,003.00 2,746.00 化(检)验计量费 10,250.72 装卸费 7,924.00 5,150.00 会议费 4,716.98 52,718.45 保险费 1,232.57 4,002.78 折旧费 847.71 其他 18,691.
198、79 合计 5,709,838.91 6,534,965.51 （二十三）管理费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,185,941.13 3,930,773.13 业务招待费 452,801.73 392,129.55 办公费 481,736.94 339,713.20 修理费 330,159.42 483,347.10 租赁费 311,766.74 232,657.13 材料及低值易耗品 152,278.54 156,232.67 诉讼费 137,417.38 139,622.64 咨询费 137,067.23 审计费 119,032.79 140,840.81 78 折旧费
199、 55,479.98 67,699.84 化(检)验计量费 86,645.54 排污费 37,332.38 29,000.99 差旅费 30,914.87 64,288.24 运输费 21,582.00 24,951.00 会议费 9,922.83 23,490.56 保险费 2,175.95 5,293.23 无形资产摊销 1,300.00 1,300.00 绿化费 31,810.00 其他 44,350.00 35,285.44 合计 7,597,905.45 6,098,435.53 （二十四）研发费用 项目 本期发生额 上期发生额 阻燃抗静电橡胶配方项目 322,674.51 合计 3
200、22,674.51 （二十五）财务费用 费用性质 本期发生额 上期发生额 利息支出 减：利息收入 131,722.06 23,983.15 其他 12,074.00 18,621.82 合计 -119,648.06 -5,361.33 （二十六）资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 505,468.10 -2,444,999.69 合计 505,468.10 -2,444,999.69 （二十七）资产处置收益 项目 本期发生额 上期发生额 未划分为持有待售的固定资产处置利得 533.91 13,838.16 合计 533.91 13,838.16 79 （二十八）营业外收入
201、项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 1政府补助 1,700,000.00 2其他 9,600.00 6,316.64 9,600.00 合计 9,600.00 1,706,316.64 9,600.00 （二十九）营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 1债务重组损失 584,981.99 2公益性捐赠支出 30,000.00 30,000.00 3. 非流动资产毁损报废损失 5,944.50 12,090.45 5,944.50 4其他 138,528.31 138,609.93 138,528.31 合计 174,472.81 735
202、,682.37 174,472.81 （三十）所得税费用 1.所得税费用表 项 目 本期发生额 上期发生额 所得税费用 2,672,544.19 2,689,332.01 其中：当期所得税 2,354,218.89 2,078,082.08 递延所得税 318,325.30 611,249.93 2.会计利润与所得税费用调整过程 项目 本期发生额 上期发生额 利润总额 10,407,351.30 10,520,586.57 按法定或适用税率计算的所得税费用 2,601,837.83 2,630,146.64 不可抵扣的费用 131,207.83 59,185.37 研发费用加计扣除 -60,5
203、01.47 所得税费用合计 2,672,544.19 2,689,332.01 （三十一）现金流量表项目注释 1.收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 494,277.40 278,264.13 利息收入 131,722.06 23,983.15 收到政府补贴 1,700,000.00 80 合计 625,999.46 2,002,247.28 2.支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 各项期间费用 7,027,184.61 5,116,391.47 往来款 353,405.40 731,931.96 押金 566,623.51 合计 7
204、,947,213.52 5,848,323.43 （三十二）现金流量表补充资料 1.现金流量表补充资料 项目 本期发生额 上期发生额 一、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 7,734,807.11 7,831,254.56 加：资产减值准备 505,468.10 -2,444,999.69 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 688,989.83 557,961.93 无形资产摊销 1,300.00 1,300.00 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） -533.91 -1,747.71 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 5,
205、944.50 138,609.93 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 投资损失（收益以“”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -126,367.03 611,249.93 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 444,692.33 存货的减少（增加以“”号填列） 401,128.32 -5,259,233.47 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -19,910,908.74 3,983,779.84 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 14,936,432.33 1,083,424.09 其他 经营活动产生的现金流量净额 4,68
206、0,952.84 6,501,599.41 二、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净增加情况： 81 现金的期末余额 10,753,204.02 10,205,031.18 减：现金的期初余额 10,205,031.18 5,151,271.10 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 548,172.84 5,053,760.08 2.现金和现金等价物的构成 项目 期末余额 期初余额 一、现金 10,753,204.02 10,205,031.18 其中：1.库存现金 2.可
207、随时用于支付的银行存款 10,753,204.02 10,205,031.18 3.可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 10,753,204.02 10,205,031.18 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 （三十三）所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末账面价值 受限原因 应收票据 15,900,000.00 质押 合计 15,900,000.00 七、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的
208、其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。 （一）信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。 对于应收账款、其他应收款风险，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易，应收账款的回收较有保证。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信82
209、用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 （二）流动风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 （三）市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要
210、包括利率风险、外汇风险。本公司无相关市场风险。 （四）资本管理 本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。 本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束，利用资产负债率监控资本。2018年度和2017年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。 于2018年12月31日及2017年12月31日，本公司的按照年末负债总额除以年末资产总额计算得出的资产负债率列示如下： 项目 2018 年 12
211、月 31 日 2017 年 12 月 31 日 资产负债比率 52.53% 47.16% 八、关联方关系及其交易 （一）关联方的认定标准： 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 （二）本公司的控股股东有关信息 股东名称 与本公司关系 股东对本公司的 持股比例（%） 股东对本公司的 表决权比例（%） 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 最终控制方、实际控制人 44.76 44.76 中平能化集团天工机械制造有限公司 控股股东 44.76 44.76 83 控股股东名称 公司类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本
212、中平能化集团天工机械制造有限公司 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 河南省 平顶山市 李付生 黑色金属冶炼和压延加工 2,930 万元 接上表： 控股股东对本公司的持股 比例（%） 控股股东对本公司的表决权比例（%） 本公司最终控制方 组织机构代码 44.76 44.76 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 914100006831742526 （三）本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 平顶山天安煤业股份有限公司 同受一母公司控制 中平能化集团机械制造有限公司 同受一母公司控制 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 同受一母公司控制 平煤神马机械装备集团
213、河南矿机有限公司 同受一母公司控制 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司物资供应分公司 同受一母公司控制 平顶山煤业（集团）职工休养院劳动服务公司 同受一母公司控制 平顶山煤业（集团）物资供应总公司木器加工厂 同受一母公司控制 平顶山煤业（集团）机电装备劳动服务公司综采厂 同受一母公司控制 平煤神马机械装备集团河南电气有限公司 同受一母公司控制 平煤神马机械装备集团河南上电电气有限公司 同受一母公司控制 平顶山天安煤业股份有限公司勘探工程处 同受一母公司控制 禹州平禹矿用产品有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团十二矿多种经营公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团综机租赁站液压
214、件厂 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团基建设备租赁站设备修理厂 存在其他关联关系的企业 平顶山天成钻机钻具制造有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）密封件厂 存在其他关联关系的企业 河南天成环保科技股份有限公司 存在其他关联关系的企业 中平能化集团中南矿用产品检测检验有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团五矿劳动服务公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团六矿劳动服务公司机用皮带扣厂 存在其他关联关系的企业 84 平顶山煤业集团十一矿劳动服务公司综合厂 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团四矿生产服务公司 存在其他关联关系的企业 中国平煤神马集团平顶山天昊实
215、业公司十三矿分公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业集团物资宾馆 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）机电装备劳动服务公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）胶管厂 存在其他关联关系的企业 中国平煤神马报社有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）综机租赁站劳动服务公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业(集团)物资供应锚杆支护有限责任公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）物资供应总公司奋力汽车修理厂 存在其他关联关系的企业 中国平煤神马集团平顶山信息通信技术开发公司 存在其他关联关系的企业 平煤神马建工集团有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤神实业发
216、展有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司 存在其他关联关系的企业 河南沈缆电缆有限责任公司 存在其他关联关系的企业 平顶山市申联机械制造有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山市益平总公司 存在其他关联关系的企业 平顶山四联工贸公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）八矿劳动服务公司 存在其他关联关系的企业 平煤神马新疆机械装备有限公司 存在其他关联关系的企业 平顶山煤业（集团）电务厂开关厂 存在其他关联关系的企业 汝州市合力金属制品制造有限公司 存在其他关联关系的企业 （四）关联方交易 1.购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1）采购商品情况表 公司名称
217、 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 平顶山市益平总公司 采购商品 5,304,215.54 2,156,452.45 平顶山煤业（集团）八矿劳动服务公司 采购商品 3,280,190.12 1,149,443.47 平顶山煤业集团十二矿多种经营公司 采购商品 2,224,128.83 1,005,378.86 河南天通电力有限公司 采购商品 1,128,872.77 769,782.07 平顶山煤业（集团）机电装备劳动服务公司 采购商品 699,924.59 230,395.98 河南天成环保科技股份有限公司 采购商品 627,466.14 平煤集团综机租赁站劳动服务公司 采购商品 157
218、,287.45 平煤神马医疗集团总医院 采购商品 177,600.00 85 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 采购商品 115,321.02 640,231.45 平顶山天安煤业股份有限公司 采购商品 106,747.74 2,067,227.98 平顶山市安盛机械制造有限公司 采购商品 76,800.00 中国平煤神马报社有限公司 采购商品 47,566.41 55,523.89 中国平煤神马集团职业病防治院 采购商品 18,045.24 11,860.00 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司职工休养院 采购商品 14,600.00 中平信息技术有限责任公司 采购商品 12,019.
219、37 13,081.64 平顶山神马大酒店有限公司 采购商品 10,000.00 18,867.92 平顶山煤业（集团）胶管厂 采购商品 486,018.34 平顶山煤业(集团)密封件厂 采购商品 127,447.50 平顶山煤业（集团）一矿残疾人基金会福利厂 采购商品 120,215.39 平顶山煤业(集团)物资供应总公司木器加工厂 采购商品 24,020.51 平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司 采购商品 16,865.70 中平能化集团机械制造有限公司 采购商品 11,443.39 合计 13,843,497.77 9,061,543.99 （2）出售商品/提供劳务情况表 公司名称 关联交
220、易内容 本期发生额 上期发生额 平顶山天安煤业股份有限公司 销售产品 12,109,925.83 11,620,589.67 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 销售产品 5,575,376.79 4,371,687.25 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 销售产品 5,495,060.77 3,985,106.73 平顶山市益平总公司 销售产品 3,284,447.99 1,276,375.24 平顶山煤业(集团)十一矿劳动服务公司 销售产品 3,066,503.54 721,459.71 平顶山四联工贸公司 销售产品 3,049,918.82 1,072,717.91 平顶山市安盛机
221、械制造有限公司 销售产品 2,558,242.49 平顶山煤业集团六矿劳动服务公司机用皮带扣厂 销售产品 2,449,147.34 3,486,712.13 平顶山煤业（集团）八矿劳动服务公司 销售产品 2,010,737.16 451,537.50 中国平煤神马集团平顶山天昊实业公司十三矿分公司 销售产品 1,945,266.61 1,201,311.04 平顶山煤业（集团）五矿劳动服务公司 销售产品 1,271,090.37 194,083.58 平顶山煤业集团十二矿多种经营公司 销售产品 1,173,573.50 1,480,409.30 平顶山煤业(集团)综机租赁站液压件厂 销售产品
222、903,458.53 1,076,101.35 中平能化集团机械制造有限公司 销售产品 712,709.12 平顶山煤业（集团）机电装备劳动服务公司 销售产品 678,230.98 530,037.48 平顶山矿山器材总厂 销售产品 288,611.21 平顶山日欣机械制造有限公司 销售产品 170,862.30 86 平顶山天安煤业九矿有限责任公司 销售产品 35,406.90 平顶山煤业(集团)电务厂开关厂 销售产品 19,504.61 17,840.49 平煤神马新疆机械装备有限公司 销售产品 9,233.62 304,462.51 平顶山煤业集团十一矿劳动服务公司综合厂 销售产品 1,
223、984,817.68 平顶山煤业集团四矿生产服务公司 销售产品 1,169,238.48 平顶山煤业（集团）物资供应总公司木器加工厂 销售产品 557,003.42 平顶山煤业（集团）综机租赁站劳动服务公司 销售产品 549,579.89 平顶山煤业（集团）密封件厂 销售产品 267,591.42 平顶山煤业(集团)基建租赁站设备修理厂 销售产品 203,449.40 中平能化集团天工机械制造有限公司 销售产品 150,136.92 平顶山煤业(集团)机电装备劳动服务公司综采厂 销售产品 48,257.60 平顶山市申联机械制造有限公司 销售产品 5,601.70 合计 46,807,308.
224、48 36,726,108.40 （3）关联方代购代销 公司名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 平顶山煤业集团六矿劳动服务公司机用皮带扣厂 代销业务采购 5,087,001.14 5,457,932.16 平顶山煤业(集团)十一矿劳动服务公司综合厂 代销业务采购 3,159,500.78 平顶山四联工贸公司 代销业务采购 4,350,267.79 1,867,517.09 中国平煤神马集团平顶山天昊实业公司十三矿分公司 代销业务采购 3,268,922.18 1,686,969.77 平顶山煤业(集团)四矿生产服务公司 代销业务采购 1,352,869.43 平顶山煤业(集团)十一矿劳
225、动服务公司 代销业务采购 4,783,807.91 1,175,180.63 平顶山煤业集团五矿劳动服务公司 代销业务采购 1,392,567.21 245,776.21 合计 18,882,566.23 14,945,746.07 平顶山天安煤业股份有限公司 代销业务销售 31,206,148.86 24,432,749.72 合计 31,206,148.86 24,432,749.72 根据公司与平顶山煤业集团五矿劳动服务公司等九家单位签订的胶管总成代理销售协议，本公司对上述九家单位生产的总成进行检测服务与代理销售业务，销售对象为平顶山天安煤业股份有限公司。代销业务采用买断式代销方式，销售
226、价格为协议定价，购买价格为销售价格的98%，2018年1-2月购销价差为2%，2018年3月之后根据集团最新价格目录变更为5%作为本公司的代销手续费。 2.关联租赁情况 本公司作为承租方： 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费 定价依据 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 87 平顶山煤业综机租赁站劳动服务公司 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 房屋 2018-1-1 2018-12-31 市场价 221,710.36 174,589.08 合计 221,710.36 174,589.08 3.关键管理人员薪酬 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 1
227、,786,103.00 1,152,217.00 （五）关联方应收应付款项 1.应收项目 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 6,797,354.66 339,867.73 2,677,098.93 133,854.95 应收账款 平顶山天安煤业股份有限公司 4,316,116.10 215,805.81 6,414,587.70 320,729.39 应收账款 禹州平禹矿用产品有限公司 4,012,187.67 4,012,187.67 4,012,187.67 4,012,187.67 应收账款 平煤
228、神马机械装备集团河南重机有限公司 3,329,068.46 166,453.42 应收账款 平顶山市安盛机械制造有限公司 2,475,651.84 123,782.59 应收账款 平顶山煤业(集团)综机租赁站液压件厂 548,011.88 27,400.59 应收账款 中平能化集团机械制造有限公司 446,097.35 22,304.87 2,361,880.04 236,188.00 应收账款 汝州市合力金属制品制造有限公司 401,523.22 120,456.97 应收账款 平煤神马新疆机械装备有限公司 216,261.60 21,090.61 401,523.22 401,523.22
229、 应收账款 平顶山煤业(集团)机电装备劳动服务公司 202,716.51 10,135.83 356,221.15 17,811.06 应收账款 平顶山日欣机械制造有限公司 57,507.90 2,875.40 应收账款 平顶山煤业(集团)电务厂开关厂 22,625.38 1,131.27 应收账款 河南惠润化工科技股份有限公司 11,192.59 559.63 应收账款 平顶山市安科支护洗选设备有限公司 7,366.00 2,209.80 应收账款 平顶山天安煤业天力有限责任公司 应收账款 平顶山煤业(集团)密封件厂 83,341.10 4,167.06 应收账款 平煤集团综机租赁站劳动服务
230、公司 719,528.37 39,802.41 应收账款 平顶山煤业(集团)基建租赁站设备修理厂 564,865.80 99,530.79 应收账款 平顶山煤业(集团)物资供应总公司 1,863,652.00 153,780.50 88 木器加工厂 应收账款 平顶山煤业(集团)机电装备劳动服务公司综采厂 37,233.40 1,861.67 预付款项 中平能化集团机械制造有限公司 3,980,000.00 预付款项 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 21,752.75 55,891.70 其他应收款 平煤神马机械装备集团有限公司 5,000.00 250.00 5,000.00 250.0
231、0 合计 26,850,433.91 5,066,512.19 19,553,011.08 5,421,686.72 2.应付项目 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应付账款 平顶山市益平企业总公司 2,697,298.87 应付账款 平顶山煤业(集团)六矿劳动服务公司机用皮带扣厂 1,925,501.03 应付账款 中国平煤神马集团平顶山天昊实业公司十三矿分公司 1,729,629.94 895,279.48 应付账款 平顶山煤业(集团)十一矿劳动服务公司 1,560,842.62 1,464,363.60 应付账款 平顶山煤业(集团)八矿劳动服务公司 1,433,840.81 应付账款
232、 平顶山煤业集团十二矿多种经营公司 1,018,136.98 500,000.00 应付账款 平煤集团综机租赁站劳动服务公司 406,589.24 应付账款 河南天通电力有限公司 222,510.66 应付账款 平顶山煤业(集团)五矿劳动服务公司 204,375.52 应付账款 平煤神马医疗集团总医院 177,600.00 应付账款 河南天成环保科技股份有限公司 131,600.78 应付账款 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司物业事业部 130,000.00 应付账款 平顶山煤业(集团)胶管厂 99,913.45 应付账款 中平能化集团天工机械制造有限公司 81,587.48 439,70
233、7.48 应付账款 平顶山天安煤业股份有限公司供水分公司 25,266.50 应付账款 平顶山泰克斯特高级润滑油有限公司 21,562.22 21,562.22 应付账款 中国平煤神马报社有限公司 21,098.00 33,338.00 应付账款 中国平煤神马集团职业病防治院 18,220.00 应付账款 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司职工休养院 13,780.00 应付账款 平顶山神马大酒店有限公司 5,000.00 应付账款 中平信息技术有限责任公司 4,320.35 5,461.97 应付账款 中国煤矿工会平顶山矿区职工休养院委员会 3,780.00 应付账款 平顶山市鹰达实业公司
234、 661.27 应付账款 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 776,802.65 89 应付账款 中平能化集团机械制造有限公司 373,139.80 应付账款 平顶山四联工贸公司 835,626.11 其他应付款 平顶山煤业(集团)五矿劳动服务公司 19,680.00 19,680.00 其他应付款 平顶山煤业(集团)十二矿 500.00 500.00 合计 11,953,295.72 5,365,461.31 九、股份支付 无。 十、承诺及或有事项 截至资产负债表日，本公司无需披露的重要承诺及或有事项。 十一、资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本公司未发生影响本财务报表阅读和
235、理解的重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 十二、其他重要事项 截至资产负债表日，本公司无需披露的其他重要事项。 十三、补充资料 （一）按照证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益2008的要求，报告期非经常性损益情况 报告期非经常性损益明细 非经常性损益明细 金额 说明 （1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 533.91 （2）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
236、用费 （5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托他人投资或管理资产的损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 90 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
237、变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 （15）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 （16）对外委托贷款取得的损益 （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 （19）受托经营取得的托管费收入 （20）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -164,872.81 （21）其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 -164,338.90 减：所得税影响金额 -41,084.73 扣除所得税影响后的非经常性损益 -123,254.
238、17 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 15.80% 1.4986 1.4986 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 16.05% 1.5225 1.5225 十四、财务报表的批准 本公司财务报表于2019年4月13日经公司董事会批准报出。 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 二一九年四月十三日 91 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 矿益股份公司董事会秘书办公室
