837717_2016_华安奥特_2016年年度报告_2017-04-23.txt

1、 公告编号：2017-020 证券代码：837717 证券简称：华安奥特 主办券商：平安证券 华安奥特（北京）科技股份有限公司 Huaanaote (Beijing) Technology Co,LTD NEEQ : 837717 年度报告 2016 公告编号：2017-020 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 6 月，华安奥特（北京）科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统正式挂牌。 4、2016 年 8 月-12 月，公司对外投资设立全资子公司 2 家，控股子公司 3 家；股权受让全资子公司 1 家，这些子公司的成立，对于优化公司战略布局，扩大公司业务范围，提升公司的综合实力

2、和盈利水平有重大意义。 2、2016 年 4 月，华安奥特（北京）科技股份有限公司和无锡高科物联网科技发展有限公司签订合作协议，共同建设国际知名、国内领先的水环境传感物联网工程研究中心。 2016 年 11 月与乌海市政府签定战略合作协议，拟开展海勃湾水库清淤综合利用项目合作，使公司能够整合自身能力和资源向水利生态治理领域发展。 3、2016 年 8 月，资本公积转增股本，华安奥特（北京）科技股份有限公司第一届董事会第八次会议，审议通过了关于 2016 年半年度资本公积转增股本的议案，公司以总股本 22,342,624 股为基数，以资本公积金向全体股东实施每 10 股转增 10 股，共计转增

3、22,342,624 股。转增后，公司总股本增至 44,685,248 股。 5、2016 年 10 月，公司 2016 年度第四次临时股东大会审议通过了华安奥特（北京）科技股份有限公司 2016 年股票发行方案。本次股票发行，发行股票数量 200 万股，发行价格为每股人民币 5.66 元，融资金额为 1,132 万元，新增一家机构投资者-深圳旌阁投资管理有限公司-深圳旌阁创新投资基金合伙企业（有限合伙）。 6、2016 年 11 月，公司获得三项发明专利证书授权，分别为：一种基于离子复合电极检测技术和光谱分析技术的矿区水源识别方法及系统，一种全自动电磁探测装置，采煤机煤岩自动识别装置。 公告

4、编号：2017-020 1 目 录 第一节 声明与提示 . 2 第二节 公司概况 . 5 第三节 会计数据和财务指标摘要. 7 第四节 管理层讨论与分析 . 9 第五节 重要事项 . 21 第六节 股本变动及股东情况 . 23 第七节 融资及分配情况 . 25 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 27 第九节 公司治理及内部控制 . 30 第十节 财务报告 . 34 公告编号：2017-020 2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、华安奥特 指 华安奥特(北京)科技股份有限公司 华安奥特有限 指 北京华安奥特科技有限公司 华安奥特投资 指 北京华安奥特投资管理有限公司

5、基石投资 指 北京基石创业投资基金(有限合伙) 旌阁投资 指 深圳旌阁投资管理有限公司-深圳旌阁创新投资基金合伙企业(有限合伙) 华安富邦 指 北京华安富邦软件有限公司 中建华安 指 中建华安(北京)建设工程有限公司 华奥润吉 指 青海华奥润吉环保科技有限公司 华安奥特矿山 指 北京华安奥特矿山技术研究院有限公司 华安润邦 指 北京华安润邦环保工程有限公司 绿博特环保 指 江苏绿博特环保设备有限公司 惠江环保 指 江西惠江环保科技有限公司 股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、平安证券 指 平安证券股份有限公司 亚太(集团)会计师事务所 指 亚太(集团)会

6、计师事务所(特殊普通合伙) 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华安奥特(北京)科技股份有限公司章程 BT 模式 指 BT（Build Transfer）即建设移交，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2017-020 3 第一节 声明与提示 【声明】

7、公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017

8、-020 4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 技术风险 公司所处的环境监测与治理行业属于技术含量高、知识结构更新快的行业。虽然公司目前拥有多项已授权或正在申请的发明和实用新型专利，拥有多名核心技术人才,但是如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势,在技术开发方向的决策上发生失误,或不能及时将新技术运用于项目上，将可能使公司丧失竞争力。 应收账款收回风险 报告期内，应收账款余额为 9,199.50 万元，但账龄在三年以上的应收账款占全部应收账款比重仅为 4.68%，占比很小。公司当前应收账款主要为今年实施的环境治理业务。环境治理为今年新开拓业务，采用 BT 模式和分期付款

9、方式，主要集中在下半年实施，刚通过验收还未进入收款阶段而形成应收帐款。由于环境治理业务按分期付款方式，而地下水监测业务因受煤矿行业不景气影响,导致其推迟付款计划,故公司应收账款余额较大。虽然公司最终客户的信誉度高,发生坏账的可能性较小，且公司也已按照会计准则合理进行了相应的坏账计提，但如果发生坏账,将会对公司生产经营及经营业绩造成不利影响，并可能由此导致公司资金周转困难、资金成本增加、计提坏账准备等风险。 税收优惠政策变化风险 公司作为软件企业于 2016 年 05 月 27 日取得北京市海淀区国家税务局第五税务所出具的企业所得税税收优惠备案回执。2015 年度仍然享受国家双软优惠政策，故 2

10、015 年度企业所得税税率适用为减半征收,企业所得税税率为 12.5%。从 2016 年起,我公司享受的“二免三减半”的时效已到，但华安奥特作为高新技术企业，2016 年度企业所得税税率享受 15%的优惠税率。公司高新技术企业在 2017 年 10 月 21 日到期，如到期后未能通过复审，公司将不再享受 15%的优惠税率，对未来企业所得税产生较大的影响。 公司经营规模迅速扩张的风险 报告期内,公司实现营业收入为 8,495.71 万元,同比增长91.49%,未来呈快速增长态势。公司在过去的经营管理实践中取得了良好业绩,积累了丰富的管理经验,逐步完善了公司治理结构,建立健全了经营管理制度体系,完

11、善了内部控制制度。但是随着公司资产规模和经营规模迅速扩大，经营决策、组织管理、内部控制难度将增加，因此，可能存在管理模式、生产方式、管理水平不能适应公司经营规模迅速扩张导致的管理风险。 经营活动现金流量波动较大风险 报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为-928.61 万元,随着经营规模的不断扩大,营运资金需求日益增加,如果公司未来的经营活动现金流量净额持续为负,将对公司的经营发展造成不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-020 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 华安奥特(北京)科技股份有限公司 英文名称及缩写 Huaanaote (Beiji

12、ng) Technology Co,LTD 证券简称 华安奥特 证券代码 837717 法定代表人 悦红军 注册地址 北京市海淀区北清路 103 号 2 号楼 2 层 2-1 办公地址 北京市海淀区上地东路 1 号院 3 号楼华控大厦七层 705-711 主办券商 平安证券 主办券商办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 李孝念、周溢 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼(B2)座 301 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 罗建彬 电话 010-58859780

13、传真 010-58851521 电子邮箱 luojianbin 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市海淀区上地东路 1 号院 3 号楼华控大厦七层华安奥特(北京)科技股份有限公司董事会办会室 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 6 月 22 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 水环境监测设备与系统的研发、生产、销售,及提供水环境技术服务、治理、运营业务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 46,685,

14、248 做市商数量 0 控股股东 李永军 实际控制人 李永军、悦红军 公告编号：2017-020 6 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91110108697719559H 是 税务登记证号码 91110108697719559H 是 组织机构代码 91110108697719559H 是 注：公司于 2016 年 10 月 24 日完成了三证合一的变更工作，变更后的公司统一社会信用 代码为：91110108697719559H。 公告编号：2017-020 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 84

15、,957,054.13 44,366,825.66 91.49% 毛利率 50.95% 70.94% - 归属于挂牌公司股东的净利润 18,772,212.61 10,429,698.95 79.99% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,466,192.07 10,520,246.69 75.53% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 17.16% 12.23% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 16.88% 12.33% - 基本每股收益 0.42 0.61 -31.15% 二、偿债能力 单位：元 本期

16、期末 上年期末 增减比例 资产总计 179,672,833.95 112,661,877.21 59.48% 负债总计 51,294,147.59 14,531,448.63 252.99% 归属于挂牌公司股东的净资产 128,222,641.18 98,130,428.58 30.67% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.75 4.39 -37.47% 资产负债率（母公司） 28.12% 12.71% - 资产负债率（合并） 28.55% 12.90% - 流动比率% 269.20% 632.37% - 利息保障倍数 20.65 11.82 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减

17、比例 经营活动产生的现金流量净额 -9,286,126.51 -13,246,697.42 -29.90% 应收账款周转率 1.13 0.90 - 存货周转率 3.12 0.89 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 59.48% 35.05% - 营业收入增长率 91.49% 19.64% - 净利润增长率 80.05% 39.19% - 公告编号：2017-020 8 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 46,685,248 22,342,624 108.95% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经

18、常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 61,760.18 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 300,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,475.61 非经常性损益合计 360,284.57 所得税影响数 54,264.03 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 306,020.54 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用。 公告编号：2017-020 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司是一家专注于环境科技产品研发、设计、生产和销

19、售，以及环境工程技术服务、治理、运营为一体的国家高新技术企业，公司为一站式环境问题解决方案与设备供应商。主要服务于水环境监测与治理业务，并兼顾大气、土壤监测及治理。业务领域涉及地下水监测、水环境生态治理，并延伸至烟气治理、土壤修复领域。公司定位于“环境综合服务与设备提供商”，主要围绕水环境监测与治理产业，依托国家对美丽乡村、智慧城市、海绵城市、河湖水环境综合治理的政策支持，开发和推广应用单项核心技术、系统技术以及整体解决方案，开展水环境监测、环境综合治理服务，建设成为国内领先的环境综合服务和设备提供商。 公司主营业务分为如下两个方向: 一是生态环境监测与治理业务。这是公司以多年积累沉淀的水环境

20、快速分析核心技术，通过模式创新延伸至环境治理，研发出了一系列针对水环境治理的特色技术和产品，突出水处理工艺、系统集成、水处理药剂开发引用等专业技术能力，进行深层次的技术挖掘和市场培育，除自身研发主要核心产品外，同时通过引进环境类人才、与其它机构合作、以及通过收购相关企业达到拥有准入资质和提升市场开拓能力，满足业务发展的需要。在此基础上，逐步建立起环保治理服务核心业务体系及技术体系，形成以水环境生态治理为主体，并兼顾大气、土壤、固废等综合环境服务业务为一体的发展模式，此业务为当前和未来发展的主要方向。 二是地下水监测业务。公司成立以来，一直进行此类业务的技术研发和市场推广，目前具有地下水监测的相

21、关系列产品和技术服务的特许资质，可从事相关的水化学分析、物理监测产品销售和技术服务，在地下水监测市场形成一定领导地位，在行业内具有一定的品牌影响力。此业务为当前巩固提升的重点方向。 公司商业模式为环境综合服务与设备提供一体化经营。一是以水环境治理核心技术为依托，通过为客户提供环境治理问题解决方案和技术服务获取价值；二是以水环境监测事业为平台，拥有产品研发、生产、销售、技术服务一体化独特的核心竞争优势，通过为客户提供一系列地下水监测产品和服务而获取价值创造；三是依托公司技术专家团队，并与相关高校和科研机构合作，通过为环境问题提供专家级咨询服务的模式获取价值创造。 公司经过多年积累和发展,具有较强

22、的团队力量、技术沉淀和管理能力，具有较高市场认可度。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 是 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 公告编号：2017-020 10 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司根据国家环保政策及环境治理行业的发展情况，以水环境治理、大气治理、土壤治理所积累的业务资源、经验及先进的治理技术，大力拓展以水环境治理为代表的环境综合治理业务。主

23、营业务收入增长迅速，对公司收入及利润的贡献大幅增长。 报告期内，公司实现营业收入 8,495.71 万元，同比增长 91.49%。其中，商品销售收入为 4,664.61万元，同比增长 84.96%；技术服务收入为 3,831.10 万元，同比增长 101.88%；营业利润 1,960.89 万元，同比增长 94.45%；归属于挂牌公司股东的净利润 1,877.22 万元，同比增长 79.99%。 2016 年是公司发展具有里程碑意义的一年，主要表现在以下几个方面： 一、顺应行业发展趋势，巩固传统业务，大力开拓新业务，业务转型效果明显。 面对复杂、严峻的市场形势，2016 年公司紧紧围绕业务结构

24、调整和公司发展目标，在巩固传统地下水监测市场和业务的基础上，通过解放思想，创新业务模式，向环境治理（以水环境治理为主，兼顾大气和土壤）新业务大力开拓，使市场布局更加趋于合理，实现了环境治理框架下业务结构日益多元化的年度发展目标。 公司巩固传统地下水监测，大力拓展环境治理核心业务，夯实环境治理业务的工作基础，同时加强环境治理项目管理、技术研发和营销队伍建设，重新调整和完善内部组织机构，组建环境治理和土壤事业部，公司挂牌后并在业务基础成熟地区逐步成立子公司，积极在客户资源丰富的区域进行布局，与当地政府、企业开展有效技术和市场对接，进一步扩大了环境治理业务市场储备，为公司本报告期和未来业务健康发展奠

25、定基础。报告期内，公司承接了村镇自来水厂入户管网供应与技术服务、烟气治理项目，参与新彊首例土壤修复风险环评业务，并在水环境综合治理方面与诸多客户达成了业务意向，逐步形成了以水环境综合治理业务为核心业务，以大气和土壤治理业务补充，兼顾地下水监测业务新格局，业务转型升级效果明显。 二、整合各类资源，夯实新业务的工作基础。 报告期内，公司为业务转型升级进行了诸多基础性的工作，积极打造环境治理专家品牌新名片。首先，通过公司技术专家与各地政府、国企、合作伙伴等进行了多层次的交流，使公司环境治理专家的形象逐步得到了客户认可；公司和无锡高科物联网科技发展有限公司签订合作协议，共同致力于水环境领域的科学研究、

26、产品研发，参与北京朝阳区二道沟河水生态修复治理的示范性工程，与内蒙乌海市政府签定了关于乌海湖治理的战略合作协议，与国内主要科研机构进行了河湖水体修复治理的新技术交流，为未来业务的开拓奠定了坚实的基础。其次是整合各类承接业务所需的资源，通过引进技术团队与合作，公司积极参与烟气治理的项目中；与中铁建生态环境设计研究有限公司建立了战略合作，为公司未来业务拓展奠定了承接项目的团队、技术、资金的市场基础；通过收购子公司中建华安，取得了环保、市政与机电安装等总承包资质，使公司未来具备了实施环境项目的特许资质，为转型升级提供了软实力。第三是获取了大量的项目经验积累。在传统地下水监测市场需求锐减的情况下，公司

27、在保持原有市场的同时，延伸环境治理产业链，并为业务开展进行了大量资源整合，扩大市场影响力，获取了大量的经验积累。 三、报告期内，成功在新三板挂牌，对接资本市场，加快业务布局。公司于 2016 年 6 月 22 日成功在新三板挂牌，正式登陆资本市场，并顺利完成挂牌后的第一轮定向增发，融资 1,132 万元，引进一家机构投资者-深圳旌阁投资管理有限公司-深圳旌阁创新投资基金合伙企业（有限合伙）。2016 年下半年，为了更好促进业务发展，公司对外投资设立全资子公司 2 家，控股子公司 3 家；股权受让全资子公司 1 家，为公司未来的业务拓展布局奠定了良好基础。 四、报告期内，公司探索尝试业务模式创新

28、，以期在环境监测和治理领域提供更优质的产品和服务，增强公司核心竞争力的同时，不断提升公司的盈利能力，为公司股东创造更丰厚的收益。业务创新是公司巩固原有地下水监测业务保持行业优势地位，在环境治理上创新公司核心竞争力的关键因素，为公司今后在项目开拓与实施上建立了相对标准的业务模式，同时为公司的长期稳定发展开创了良好局面。 1、主营业务分析 公告编号：2017-020 11 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 84,957,054.13 91.49% 100% 44,366,825.66 19.64% 100%

29、 营业成本 41,667,533.47 223.17% 49.05% 12,893,193.57 43.66% 29.06% 毛利率 50.95% - - 70.94% - - 管理费用 10,927,307.93 24.24% 12.86% 8,795,315.44 4.12% 19.82% 销售费用 5,697,914.73 -36.59% 6.71% 8,985,598.43 -3.14% 20.25% 财务费用 1,315,798.66 26.66% 1.55% 1,038,805.31 -8.62% 2.34% 营业利润 19,608,917.65 94.45% 23.08% 10,

30、084,114.34 28.80% 22.73% 营业外收入 1,723,216.35 27.76% 2.03% 1,348,743.86 33.70% 3.04% 营业外支出 2,215.43 -98.14% 0.00% 118,932.12 493.74% 0.27% 净利润 18,778,257.79 80.05% 22.10% 10,429,698.95 39.19% 23.51% 项目重大变动原因： 1、 营业收入：本年度营业收入 8,495.71 万元，较去年 4,436.68 万元增加 4,059.03 万元，增幅为91.49%。销售收入增加的主要原因是公司新拓展的水环境、烟气治

31、理类业务板块，本期完工并通过竣工验收，治理类营业收入增加。 2、 营业成本：本年度营业成本 4,166.75 万元，较去年 1,289.31 万元增加 3,177.44 万元，增幅为223.17%。营业成本增加的主要原因是新拓展的环境治理类业务结转成本所致。 3、 管理费用：本年度管理费用 1,092.73 万元，较去年 879.53 万元增加 213.20 万元，增幅为 24.24%。管理费用增加的主要原因是：（1）由于公司业务板块重点转移，新设了多家子公司，管理成本增加 88.15万元；(2)咨询服务费等增加 125.05 万元。 4、 销售费用：本年度销售费用 569.79 万元，较去年

32、 898.56 万元减少 328.77 万元，减幅为 36.59%。销售费用减少的主要原因是：（1）由于公司业务板块重点转移，根据新的销售政策,整合营销团队,削减营销人员,造成人工成本下降 182 万元;(2)公司原监测板块市场运营等费用减少 146.77 万元。 5、 营业外收入：本年度营业外收入 172.32 万元，较去年 134.87 万元增加 37.45 万元，增幅为27.76%。营业外收入增加的主要原因是本期公司收到中关村科技园区管理委会改制补助资金 30 万元。 6、 营业外支出：本年度营业外支出 0.22 万元，较去年 11.89 万元减少了 11.67 万元，减幅为 98.14

33、%。营业外支出减少的主要原因是本期公司处置的非流动资产减少。 综上所述，本年度净利润为 1,877.83 万元，较去年 1,042.97 万元增加 834.86 万元，增幅为 80.05%。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 84,957,054.13 41,667,533.47 44,366,825.66 12,893,193.57 其他业务收入 - - - - 合计 84,957,054.13 41,667,533.47 44,366,825.66 12,893,193.57 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目

34、本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 销售商品 46,646,086.75 54.91% 25,219,121.34 57.06% 技术服务 38,310,967.38 45.09% 18,976,764.10 42.94% 合计 84,957,054.13 100.00% 44,195,885.44 100.00% 收入构成变动的原因： 公告编号：2017-020 12 本期主营业务中，销售商品及技术服务收入占营业收入比例无大变化。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -9,286,126.51 -13,246,697.4

35、2 投资活动产生的现金流量净额 -4,068,995.80 -7,340,399.49 筹资活动产生的现金流量净额 26,092,976.38 21,665,920.00 现金流量分析： 1. 经营活动产生的现金流量净额为-928.61 万元比去年同期的-1,324.67 万元增加 396.06 万元。增加的主要原因是本期收回货款导致销售商品、提供劳务收到的现金增加 1,218 万元以及购买商品、接受劳务支付的现金增加 752 万元共同作用的结果。 2、投资活动产生的现金流量净额为-406.90 万元比去年同期的-734.04 万元增加 327.14 万元。增加的主要原因是本期购建固定资产、无

36、形资产和其他长期资产支付的现金减少 395 万元，取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加 50 万元，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额减少 18 万元共同作用的结果。 3、筹资活动产生的现金流量净额 2,609.30 万元比去年同期的 2,166.59 万元增加 442.71 万元。增加的主要原因是本期取得借款收到的现金增加 1,299 万元，偿还债务支付的现金减少 260 万元，吸收投资收到的现金减少 1,489 万元，支付其他与筹资活动有关的现金减少 175 万元共同作用的结果。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系

37、1 九江市惠民给排水工程有限公司 41,940,000.00 43.41% 否 2 武汉华德环保工程技术有限公司 11,234,000.00 11.63% 否 3 香山红叶建设有限公司 10,415,388.10 10.78% 否 4 山西潞安环保能源开发股份有限公司 6,488,000.00 6.72% 否 5 黑龙江龙煤双鸭山矿业有限责任公司 2,398,282.00 2.48% 否 合计 72,475,670.10 75.02% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 山东蓝博环保

38、设备有限公司 3,873,873.87 10.83% 否 2 山东岳嘉电子有限公司 3,385,470.10 9.47% 否 3 兴润建设集团有限公司 862,162.16 2.41% 否 4 宜兴市绿源环保设备有限公司 850,000.00 2.38% 否 5 北京雪迪龙科技股份有限公司 819,000.00 2.29% 否 合计 9,790,506.13 27.38% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,930,805.54 8,522,842.18 公告编号：2017-020 13

39、研发投入占营业收入的比例 5.80% 19.21% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 33 公司拥有的发明专利数量 3 研发情况： 报告期内：公司加大水环境监测和环境治理新技术的研发，加快技术创新，稳步提升企业技术创新水平，公司研发支出 4,930,805.54 元，占本年度销售收入的 5.80%，研发支出相比上一年度减少了3,592,036.64 元，研发投入比例减少主要由于销售收入的大幅增长，研发投入额度减少是由于本年度研发支出主要用于原有未完成研发的地下水监测产品新增投入，而新的环境治理类开发项目处于启动阶段，未进入大量研发投入。本年度研发中心增加了环境专业技术人员 3 名，通

40、过研发人员的努力，在本年度主要完成了原有地下水环境监测所需的水位温度传感器、矿井本安型超声波流量计、无线电波自组网透地通信系统、水质在线监测系统、TOC 在线分析仪 HA-T200 的研发改进，并开始进行环境治理业务尝试性开发，启动撬装牵引式水处理系统、印染废水的二氧化氯微纳米气泡处理方法、二氧化氯微纳米气泡发生装置、微纳米曝气泵防堵塞系统、日光下制备阳离子絮凝剂等新技术的研究与探索。本年度共授权 3 个发明专利，新申请专利 13 个：其中 10 个实用新型、2 个发明、1 个外观专利。以上专利的申请和取得有利于充分发挥公司产品的知识产权优势，提高公司的品牌知名度，提升公司核心竞争力，有利于公

41、司形成持续的创新机制，将会对公司业务产生积极影响。 2017 年及未来战略规划期，公司拟开展业务的黑臭水体河湖治理项目、污水处理厂建设 PPP 项目、工业废水处理、村镇净水厂建设项目，都将应用以上专利技术，对公司占据行业技术领先优势及企业经济效益持续稳定增长起到保障作用。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 16,061,281.42 201.71% 8.94% 5,323,427.35 137.17% 4.73% 4.21% 应收账款 91,995,042.41 57.66

42、% 51.20% 58,348,763.52 43.36% 51.79% -0.59% 存货 9,251,023.46 -47.11% 5.15% 17,489,539.47 52.60% 15.52% -10.38% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 1,189,091.44 -28.67% 0.66% 1,667,060.52 -31.67% 1.48% -0.82% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 16,798,570.00 76.85% 9.35% 9,498,695.57 -13.65% 8.43% 0.92% 长期借款 - - - - - - -

43、资产总计 179,672,833.95 59.48% 100% 112,661,877.21 35.05% 100% - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金期末余额为 1,606.13 万元，较期初 532.34 万元增加 1,073.79 万元，增幅 201.71%。其主要原因是本期新增募集资金 1,132 万元,截至报告期末,该募集资金尚未使用。 2、应收账款期末余额为 9,199.50 万元，较期初 5,834.88 万元增加 3,364.63 万元，增幅 57.66%。其主要原因是本期实施的环境治理类项目金额较大且以 BT 模式以及分期收款方式收回货款,导致应收帐款增长。 3、存

44、货期末余额为 925.10 万元，较期初 1,748.95 万元减少 823.85 万元，减幅 47.11%。其主要原因是本期公司销售增加，加快了原材料、库存商品等存货的周转速度，导致存货减少。 4、短期借款期末余额为 1,679.86 万元，较期初 949.87 万元增加 729.99 万元，增幅 76.85%。其主 公告编号：2017-020 14 要原因是本期公司取得银行贷款增加。 综上所述,期末资产总额为 17,967.28 万元,较期初的 11,266.19 万元增加 6,701.10 万元,增幅59.48%。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 截至 2016 年

45、 12 月 31 日，公司共有 4 家全资子公司和 3 家控股子公司，全部纳入合并报表范围，基本情况如下： 1、 北京华安富邦软件有限公司，注册资本 100 万元，成立日期为 2014 年 4 月 11 日，华安奥特持股 比例为 100%。营业范围为：技术开发、技术服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务。截止 2016 年 12 月 31 日公司总资产 71.37 万元，净资产-18.77万元，营业收入 0 万元，净利润-84.75 万元。 2、 本期新增全资子公司中建华安（北京）建设工程有限公司，注册资本为 5,000 万元，成立于 2014

46、年 6 月 12 日，华安奥特持股比例为 100%。经营范围为：物业管理；施工总承包、专业承包、劳务分包；销售五金交电、机械设备；租赁建筑工程机械设备；技术开发、技术转让、技术咨询；会议服务；企业形象策划；设计、代理、制作、发布广告。截止 2016 年 12 月 31 日公司总资产 0.73 万元，净资产-19.82 万元，营业收入 0 万元，净利润-19.82 万元。 3、本期新增全资子公司青海华奥润吉环保科技有限公司，注册资本为 750 万元，成立于 2016 年 8 月24 日，华安奥特持股比例为 100%。营业范围为：环保科技领域内的技术咨询、技术服务及技术研发；景观工程；安防工程；电

47、子自动化工程；环保工程；电子工程；市政工程；水利水务工程；节能工程设计、施工；计算机软件开发、销售及技术服务；计算机系统集成；机电设备安装销售；建筑劳务分包；工程机械零售。截止 2016 年 12 月 31 日公司总资产 79.85 万元，净资产 75.95 万元，营业收入 0 万元，净利润 -24.05 万元。 4、 本期新增全资子公司北京华安奥特矿山技术研究院有限公司，注册资本为 1,000 万元，成立于 2016 年 8 月 24 日，华安奥特持股比例为 100%。营业范围为：技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；计算机技术培训（不得面向全国招生）；工程勘察设计；销售机械设备、文化用品

48、、电子产品、仪器仪表、化工产品(不含危险化学品)、计算机软硬件及辅助设备、承办展览展示活动、会议服务。截止 2016年 12 月 31 日公司总资产 63.26 万元，净资产 46.21 万元，营业收入 9.43 万元，净利润 -3.79 万元。 5、本期新增控股子公司北京华安润邦环保工程有限公司，注册资本为 1,000 万元，成立于 2016 年 7月 20 日，华安奥特持股比例为 70%。营业范围为：专业承包；劳务分包；软件开发；技术咨询、技术服务、技术研发；计算机系统集成；销售机械设备。截止 2016 年 12 月 31 日公司总资产 50.08 万元，净资产 52.42 万元，营业收入

49、 7.55 万元，净利润 2.42 万元。 6、本期新增控股子公司江苏绿博特环保设备有限公司，注册资本为 1,000 万元，成立于 2016 年 11 月14 日，华安奥特持股比例为 70%。营业范围为：环保设备及配件、 水处理设备、大气污染防治设备、噪声治理设备的制造、技术研发、销售；环保工程的施工；环保设备的安装；金属材料、建筑材料、耐火保温材料、自动化控制设备、玻璃钢制品、电线电缆、化工产品及原料（不含危险化学品）的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。截止 2016 年12 月 31 日，公司尚未开展经营业务。 7、本期新增控股子公

50、司江西惠江环保科技有限公司，注册资本为 1,000 万元，成立于 2016 年 11 月23 日，华安奥特持股比例为 70%。营业范围为：环保科技领域的技术咨询、技术服务及技术研发；景观工程；安防工程；电子自动化工程；环保工程；市政工程；水利工程；节能工程设计、施工；计算机软件开发、销售及技术服务；计算机系统集成；机电设备安装、销售；建筑施工劳务；工程机械零售；污水处理；水厂建设。截止 2016 年 12 月 31 日，公司尚未开展经营业务。 公告编号：2017-020 15 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司没有委托理财及衍生品投资情况。 （三）外部环境的分析 1、宏观环境 20

51、16 年是“十三五”开局之年，十三五规划报告表明政府有意让环保产业接过接力棒，成为新常态下经济发展的新引擎之一；而环保产业的发展也表现出来了强劲的势头，展现出接棒的能力；环保产业淘汰落后的产能，能有效促进产业升级；我国宏观经济增速虽然下行，但该增速在世界范围内仍处领先地位，为环保产业的发展创造稳定、良好的大环境。环保产业中水环境监测与治理、土壤修复治理和农村环境整治、畜禽规模养殖污染防治等迎来了新的发展机遇；海绵城市、黑臭水体治理、生态环境修复等综合性整治纳入重点专项工程。“十三五”环保的重点就是要把大气、水、土壤三个“十条”政策落实好。据相关资料统计，大气、水、固废三大领域的投资需求将达到

52、17 万亿元，市场潜力巨大，给公司未来带好良好的发展机遇。 2、行业发展状况 （1）以煤矿为代表的地下水监测板块形势正逐步转好 煤炭行业景气度回升，以煤矿为代表的地下水监测业务接近底部，景气度显然会受到下游固定资产投入以及煤炭产量的影响。综合考虑煤炭行业的基本面以及煤企经营的状况，预计煤炭开采固定资产的投入已经接近底部。同时，随着煤炭行业供给侧改革的深入实施，淘汰落后产能，2017 年的煤炭供给有望小幅上升。基于此，预计公司地下水监测业务的业绩表现接近底部，2017 年以后公司矿井地下水监测业务开始复苏，预计 2017 年公司煤矿地下水监测业务好于 2016 年。 （2）环境治理项目政策利好，

53、保障未来转型升级业务的良好发展动力 水环境综合治理方面：目前，中国水处理市场可粗略分为工业水处理、市政水处理和自然水体污染治理三大板块。工业水领域，“十三五”期间工业水处理行业空间将达千亿。市政水处理领域，城市污水处理厂的大规模建设逐渐接近尾声。新的需求主要向两个方向延伸，其一是污水处理设施开始向乡镇和农村延伸；其二是大城市无节制开采地下水不具有持续性，谋求建设再生水设施体系，缓解部分供水压力，海绵城市建设需求突现。自然水体治理领域，全国各地均存在着湖泊河流污染问题，根据“十三五”规划，需整治黑臭水体 1992 个，总长度 5904 公里，地级及以上城市黑臭水体治理中控源截污涉及的设施建设投资

54、约 1700 亿元。2017 年度国家计划化学需氧量、氨氮排放量要分别下降 2%，抓好重点流域区域水污染和农业面源污染防治。总之，水环境综合治理的多重政策利好，需求广阔，市场容量大。 大气治理方面：“十三五”规划提出要推动低碳循环发展，落实“大气十条”，在产生大气污染物最多的电力行业，脱硫率已经达到了 90%以上，而脱硝仅仅占到 50%的水平。2017 年度国家计划二氧化硫、氮氧化物排放量要分别下降 3%，重点地区细颗粒物(PM2.5)浓度明显下降，需求广阔，市场容量大。 土壤修复方面：土壤修复逐渐进入产业化正轨，支撑千亿市场土壤污染来源包括农药、污水以及垃圾等固废。 “土十条”出台以来，我国

55、土壤污染治理工作便迎来了难得契机，土壤修复的产业规模逐渐增加。2015 年产业规模只有 30 亿元，2016 年增长至 90 亿元，预计 2017 年产业规模有望达到 240 亿元，未来土壤修复领域潜力巨大。 3、竞争环境分析：国内环保产业市场空间巨大，不过，由于历史长期以来的政府管制形成的地方自然垄断及市场割据，目前我国环境监测和治理行业的市场化程度和行业集中度仍然较低，当前市场仍然较为分散，预计短期内，这种竞争格局难以固化，市场机会仍然众多。虽然行业内其他企业各具优势，华安奥特也做好了充分准备，将积累的经验进行总结与创新，专注和聚焦细分市场，以市场为导向，不断创新商业模式，灵活运用国家和地

56、方政府的各类 PPP 模式和相关政策，在以村镇水环境治理、河湖生态修复、矿山地下水监测等市场上找准定位，更好的为客户提供可靠的产品和服务。未来公司将充分抓住西部和边彊地区绿色环保、美丽乡村建设机会和国家政策优势，树立合作思维大于竞争思维，市场开发中借力打力、联合共赢，把公司掌握的资源如公司核心技术、核心市场、人才、产品等与市场中的其它资源方深度结合， 公告编号：2017-020 16 进行整合性创新，迸发出巨大的创新价值，力争实现业务的根本性转型升级。 4、行业发展前景：环保产业在未来几年，将迎来新的历史发展机遇。环保产业属于战略新兴产业具有高科技、高附加值、高前瞻性的特点，是国家或区域产业调

57、整产业结构、转变经济发展方式的重要手段，而环境监测和治理作为环保产业的重要组成部分，已成为国家政策关注的重点，在环保产业发展中占据越来越重要的地位。 （四）竞争优势分析 一、竞争优势 （1）资源优势 预计“十三五”期间环保投入将上升到每年两万亿元左右。因此，以水环境治理环保产业为代表的环保行业在未来几年，将迎来新的历史发展机遇。公司近年来与各地政府、大中型国企和合作伙伴等进行了充分技术交流，使公司环境治理一体化企业形象得到了认可；公司和无锡高科物联网科技发展有限公司合作，共同致力于水环境领域的科学研究、产品研发，参与北京朝阳区二道沟河水生态修复治理的示范性工程，与内蒙乌海市人民政府在乌海湖生态

58、治理的形成战略合作，与中铁建生态环境设计研究有限公司建立战略合作形成战略联盟，与国内主要科研机构进行了生态修复治理的新技术交流，为未来相关业务的开拓奠定了坚实的基础。总之，公司通过整合各类承接业务所需的资源，通过引进技术团队与技术合作，为业务顺利开展打通所需的各类通路，为公司未来业务拓展提升了资质、技术、资金、团队的市场基础。2017年地方政府和环保类公司结合将带来地方环保PPP项目集中释放期，企业间的竞争将是资金、技术、服务等实力的竞争，也是目前市场的竞争现状，我公司将取得先发优势。尤其是公司挂牌成为公众公司后，对公司的资金需求有了更合理的融通渠道，公司经营注入了更多、更健康的资源，使公司战

59、略实现更有依据和保障。总之，公司围绕水环境治理核心业务，搭建获取项目的综合管理能力，建立项目获取所需的技能、联盟和品牌，为一体化环境服务商角色奠定坚实基础。 （2）经验优势 公司自2009年成立以来，一直专注于水环境监测与系统集成的整体解决方案，坚持技术创新，为全国二百多个客户提供了优质的地下水监测产品和技术服务，积累了丰富的项目经验。公司2014年开始进行河、塘、湖泊和村镇水环境治理项目的技术研发。在2016 年承接了村镇自来水入户管网安装与技术服务，并开始拓展烟气治理业务，顺利开展新疆首例土壤风险环评业务，公司在环境综合治理业务上具有一定的技术储备，并积累了相当丰富的经验，与上一年度相比，

60、公司已经实现了业务上的突飞猛进。 （3）技术创新优势 公司自成立以来，高度重视新技术的研究开发，除了在水环境监测方面取得多项科研成果，近一年来在污水治理、污水处理设备制造取得了多项研究成果，获得国家授权专利33 项，其中3 项为自主研发发明专利，30项为自主研发实用新型专利，另还有13 项正在申请的专利（含2项发明专利）。本年度公司技术研发取得了较大成果，完成了水位温度传感器、矿井本安型超声波流量计、无线电波自组网透地通信系统、水质在线监测系统的升级技术研发，启动撬装牵引式水处理系统、印染废水的二氧化氯微纳米气泡处理方法、二氧化氯微纳米气泡发生装置、微纳米曝气泵防堵塞系统、TOC在线分析仪HA

61、-T200、日光下制备阳离子絮凝剂等新技术的研究与探索，并对以上成果提交了申请专利。 （4）工艺技术优势 一是在环境治理方面，公司通过技术引进和技术合作，以环保治理相关课题研发带动技术创新，为打造公司环境行业的新形象品牌提供技术和产品支撑，在工业污水处理、河湖生态修复技术、水处理药剂等方面形成自己的工艺特色。 二是在煤矿地下水监测方面，继续创新、完善地下水监测新产品的研发，由于井下对矿用产品的工艺和质量水平要求很高，公司作为该行业内较早成立的企业之一，在产品工艺方面具有较长时间的技术积累，专业经验丰富。在产品质量方面，公司始终坚持严格的质量管理，产品出库前，要求模拟的井下环境下试运行，对于系统

62、产品还需要联机后进行不少于72小时的老化运行，对硬件、软件全功能测试， 公告编号：2017-020 17 公司产品工艺水平得到客户的广泛认可。 （5）区域位置优势 公司地处北京市中关村产业园区，属于北京市创业创新中心，资金、技术、市场均有聚集发散效应，地理位置的优势为公司赢得良好的区域资源优势。在国家政策、环保监管趋严的战略引领下，紧紧抓住这种优势，充分发挥好公司技术、市场、团队的区域资源，未来市场空间广阔。 （6）管理团队优势 公司拥有优秀的管理团队和卓越的管理理念，管理团队共同创业多年，经验丰富、 能力互补、凝聚力强，对行业现状及发展趋势具有敏锐的洞察力和把握能力在公司发展过程中能够快速、

63、准确把握市场，并充分发挥高效经营决策的优势，使得公司整体经营能力得到不断提升。 （7）人才优势 公司拥有丰富的人才引进渠道、完善的人才培养机制、高效统一的人力资源管理模式。公司先后与中国矿业大学，北京理工大学，华北科技学院，中国环境科学院进行多层次的合作，建立科研小组和人才合作机制，为公司的人才储备和技术引进提供了强有力的保障。 （8）特许经营优势 通过收购全资子公司中建华安，取得了市政工程总承包三级资质、环保工程专业承包三级资质、机电安装三级资质，所获得的这些资质为公司在环境工程治理方面的发展奠定了良好的基础，为业务转型升级提供了可靠的软实力。 二、竞争劣势。 （1）资本实力相对不足 环境治

64、理业务属于资本密集型行业，具有一次性投资规模大、投资回收周期长的特点，根据行业特点，公司在负责项目总体实施安排和管理的同时，需要垫付一定数额的资金，另外，从业务发展趋势来看，客户的这种垫资要求将日益提高，持续的资金支持束缚了公司以更快的速度发展，很多具有竞争优势的项目往往限于资金紧张而被迫放弃。同时，内部队伍的引进以及市场开拓建设，均需要大量资金投入，公司依靠自身的资本积累，短期内将无法满足上述项目实施和市场拓展的资金需要。 （2）高端技术和项目管理人才缺失的劣势 目前公司已经拥有一支高水平技术团队和出色的管理团队，但是公司未来发展需要更多的高端技术研发人才和复合型管理人才。然而公司目前的资金

65、现状决定企业在当前吸引大量专业方面引领型的人才有一定的难度，因此迫使公司必须加强自我学习、交流、研究和积累的能力，建立内部优势，在注重对人才培养的同时，建立一些合适激励机制，防止培养的人才流失。 公告编号：2017-020 18 （五）持续经营评价 公司目前主要以环境综合治理和地下水监测为主营业务。经过多年业务积累和技术升级，公司的业务能力已经被行业内客户广泛认可，以水环境治理业务为代表的业务本年度产生较大突破。公司经过几年来技术开发和产品提炼，提供的监测和环境治理服务的品质大幅提高，收入稳步增长，2016 年营业收入为 84,957,054.13 元，相比上年增长比例 91.49%。报告期内

66、，归属于挂牌公司股东的净利润 18,772,212.61元，比上年增长 79.99%。 报告期末，公司的资产负债率为 28.55%，处于合理水平；经营方面，公司关键管理人员和核心技术人员长期在公司任职，不存在关键管理人员和核心技术人员离职而无人替代和人力资源短缺等情形。 报告期内，公司不存在重大违法经营的情形，具有持续经营记录。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。 综上所述，报告期内公司未发

67、生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司管理层认为公司具备持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公司承担的社会责任：公司积极响应国家环保产业政策，以多年来在客户中形成的诚信和获得的赞誉为信心保障，以完善的管理为手段，以严格质量控制为企业生命，以人为本，积极进行技术创新，凭借诚信、专业、务实的精神、精湛的技术以及优质的服务，为改善生态环境做出应有的贡献，努力成为具有社会责任感的公众公司，是建设“美丽中国”和“生态文明”的积极践行者和推动者。 （七）自愿披露 无 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 不适用 （二）公司发展战略 不适用 （三）经营计划或目标 不适用 （四）不确定性因素

68、公司目前尚未发现重大不确定性因素。 公告编号：2017-020 19 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、技术风险 公司所处的环境监测与治理行业属于技术含量高、知识结构更新快的行业。虽然公司目前拥有多项已授权或正在申请的发明和实用新型专利,拥有多名核心技术人才,但是如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势,在技术开发方向的决策上发生失误,或不能及时将新技术运用于项目上,将可能使公司丧失竞争力。 应对措施:技术创新一向是公司核心竞争力所在，公司注重技术研发，拥有较强的研发力量，通过自主研发和与院校合作相结合的方式不断巩固技术实力，同时，公司正通过积极的市场开拓，未来将会把核心技术运用

69、到全国范围。 2、应收账款余额较大导致坏账的风险 报告期末，应收账款余额为 9,199.50 万元，但账龄在三年以上的应收账款占全部应收账款比重仅为4.68%,占比很小。公司当前应收账款主要为今年实施的环境治理业务。环境治理为今年新开拓业务，采用BT 模式和分期付款方式，主要集中在下半年实施，刚通过验收还未进入收款阶段而形成应收帐款。由于环境治理业务按分期付款方式，而地下水监测业务因受煤矿行业不景气影响,导致其推迟付款计划,故公司应收账款余额较大。虽然公司最终客户的信誉度高,发生坏账的可能性较小，且公司也已按照会计准则合理进行了相应的坏账计提，但如果发生坏账,将会对公司生产经营及经营业绩造成不

70、利影响，并可能由此导致公司资金周转困难、资金成本增加、计提坏账准备等风险。 应对措施:公司已经制定了专门的应收账款回收管理办法,要求业务部门指派专人负责应收账款的回收工作,实时与客户进行对账,款项快到期时,提示客户付款,将应收账款回收风险降到最低；同时随着以水环境治理业务为代表的生态环境业务开展,客户性质和业务类型的转变,也将会对公司应收帐款减少形成良好促进作用。 3、税收优惠政策变化风险 公司作为软件企业于 2016 年 05 月 27 日取得北京市海淀区国家税务局第五税务所出具的企业所得税税收优惠备案回执。2015 年度仍然享受国家双软优惠政策，故 2015 年度企业所得税税率适用为减半征

71、收,企业所得税税率为 12.5%。从 2016 年起,我公司享受的“二免三减半”的时效已到，但华安奥特作为高新技术企业，2016 年度企业所得税税率享受 15%的优惠税率。公司高新技术企业在 2017 年 10 月21 到期，如到期后未能通过复审，公司将不再享受 15%的优惠税率，对未来企业所得税产生较大的影响。 应对措施:公司将继续加大对新业务、新技术的研发投入,在保持公司技术优势的情况下,保证公司持续符合高新技术企业的相关认定条件；此外,随着公司业务延伸,业务规模的不断扩大,公司盈利能力及抗风险能力不断加强,税收优惠政策对公司盈利水平的影响也会进一步降低。 4、经营活动现金流量波动较大风险

72、 报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为-928.61 万元,随着经营规模的不断扩大,营运资金需求日益增加,如果公司未来的经营活动现金流量净额持续为负,将对公司的经营发展造成不利影响。 应对措施:一是公司拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源,公司积极应对复杂严峻的内外部环境,着力于公司资源整合发展,持续推进各业务模式优化建设,提升运营管理效率;二是加大应收帐款回收,加强与各种金融机构的合作,拓宽融资渠道,进行商业模式创新,促进经营资金的回收;三是积极拓展环境治理业务市场,减弱宏观经济波动与国家政策变动对企业经营的影响程度。四是公司建立起以财务为管控龙头,对整体资金调配和资金回款预

73、期管理目标进行重点关注,加强各方面收入管理和支出的控制,为公司经营发展提供支持与保障。 公告编号：2017-020 20 （二） 报告期内新增的风险因素 1、经营规模迅速扩张导致的管理风险 报告期内,公司实现营业收入为 8,495.71 万元,同比增长 91.49%,未来呈快速增长态势。公司在过去的经营管理实践中取得了良好业绩,积累了丰富的管理经验,逐步完善了公司治理结构,建立健全了经营管理制度体系,完善了内部控制制度。但是随着公司资产规模和经营规模迅速扩大，经营决策、组织管理、内部控制难度将增加，因此，可能存在管理模式、生产方式、管理水平不能适应公司经营规模迅速扩张导致的管理风险。 应对措施

74、：一是公司将根据业务模式的特点对组织结构进行合理调整，项目管理模式随着公司规模的扩大进行及时调整和改进，搭建项目的综合管理能力；二是通过搭建项目团队，协调项目设计和交付的多个方面，包括项目融资能力、项目承接能力、项目实施能力的一体化综合能力打造。还有一些特别的内部技能技术，可通过与外部合作弥补技能不足。三是需要强化作为整合运营商的能力，逐步建设独特的项目整合服务能力，打造公司内部风险及流程管理技能。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明：

75、 - 公告编号：2017-020 21 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节 二 (五) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 否 - 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重

76、要事项 否 - 二、 重要事项详情 （五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 李永军、悦红军、李小明 为公司向中国建设银行股份有限公司北京分行申请人民币 1,000万元的贷款提供担保,借款期限为12 个月,2016 年 9 月 6 日至 2017年 9 月 5 日。 10,000,000.00 是 李永军 为公司向杭州银行中关村支行申请人民币 360 万元的贷款提供担保,借款期限为 12 个月,2016 年10 月 28 日至 2017 年 10 月 27日。 3,600,000.00 是 李永军、悦红军 为公司

77、向上海浦东发展银行股份有限公司北京清华园支行申请人民币 500 万元的贷款提供担保,借款期限为 6 个月,2016 年 11 月 18日至 2017 年 5 月 17 日。 5,000,000.00 是 总计 - 18,600,000.00 - 公告编号：2017-020 22 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 本公司与杭州银行股份有限公司北京中关村支行签订额度贷款合同，编号：129C110201600228，截止到 2016 年 12 月 31 日贷款金额为 3,600,000,00 元，期限为 2016 年 10 月 28 日2017 年 10 月 27 日；委托担

78、保协议书编号：HKD2016488-01，保证人：北京海淀科技企业融资担保有限公司。 本公司与上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订编号为 91312016280065 的借款合同，截止2016 年 12 月 31 日贷款金额为：1,698,570.00 元，期限为 2016 年 11 月 18 日2017 年 5 月 17 日。2017年 02 月 20 日收到剩余贷款金额为 3,301,430.00 元，期限为 2017 年 02 月 20 日-2017 年 8 月 19 日。 本公司与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订借款合同，编号为：建京 2016 年 123010 小字第

79、0153 号，截止到 2016 年 12 月 31 日贷款金额为：10,000,000.00 元，期限为 2016 年 9 月 6 日2017年 9 月 5 日。 上述关联交易所担保的相关银行贷款主要用于公司扩大经营需求，解决公司业务和经营发展的资金需求，有助于公司的持续健康发展。已于第一届董事会第五次会议、第一届董事会第十次会议、第一届董事第十一次会议审议通过。 公告编号：2017-020 23 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 - - 29,909,248

80、29,909,248 64.07% 其中：控股股东、实际控制人 - - 5,592,000 5,592,000 11.98% 董事、监事、高管 - - 5,592,000 5,592,000 11.98% 核心员工 - - 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 22,342,624 100.00% -5,566,624 16,776,000 35.93% 其中：控股股东、实际控制人 11,184,000 50.05% 5,592,000 16,776,000 35.93% 董事、监事、高管 11,184,000 50.05% 5,592,000 16,776,000 35.93%

81、 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 22,342,624 - 24,342,624 46,685,248 - 普通股股东人数 29 注：本报告期内，因发生资本公积转增股本 10 股转增 10 股和定向增发增加 200 万股，故期末总股本发生变化。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 李永军 7,484,000 7,484,000 14,968,000 32.06% 11,226,000 3,742,000 2 北京华安奥特投资管理有限公司 5,616,000

82、 5,616,000 11,232,000 24.06% 0 11,232,000 3 悦红军 3,700,000 3,700,000 7,400,000 15.85% 5,550,000 1,850,000 4 北京基石创业投资基金(有限合伙) 3,200,000 3,200,000 6,400,000 13.71% 0 6,400,000 5 深圳旌阁投资管理有限公司-深圳旌阁创新投资基金合伙企业(有限合伙) 0 3,117,132 3,117,132 6.68% 0 3,117,132 6 安玉宽 357,482 357,482 714,964 1.53% 0 714,964 7 李启兵

83、 268,111 268,111 536,222 1.15% 0 536,222 8 刘育贤 178,741 178,741 357,482 0.77% 0 357,482 9 王富强 142,993 142,993 285,986 0.61% 0 285,986 10 张晓玉 111,713 111,713 223,426 0.48% 0 223,426 合计 21,059,040 24,646,172 45,235,212 96.90% 16,776,000 28,459,212 前十名股东间相互关系说明： 其中，李永军、悦红军为一致行动人，其他股东之间不存在关联关系。 公告编号：2017

84、-020 24 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份 数量变动 期末股份 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 优先股总计 - - - 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 自然人李永军,现任公司董事长,是公司的控股股东和实际控制人。李永军,男,1975 年 4 月生,中国国籍,无永久境外居留权,2006 年 7 月获中国矿业大学工学博士学位,2011 年获中国矿业大学博士后。职业经历:1997 年 7 月至 2000 年 8 月,在中国水利水电第三工程局工作;2000 年 9 月至 2003 年 7 月,桂林理工大学读硕士研究生;2003

85、 年 9 月至 2006 年 7 月,中国矿业大学(北京),博士研究生;2006 年 7 月至今,在华北科技学院工作;2009 年 11 月至今,担任华安奥特董事长,现任股份公司董事长。 （二）实际控制人情况 李永军详见前述控股股东情况。 悦红军,男,1973 年 9 月生,中国国籍,无境外永久居留权,1998 年毕业于武汉汽车工业大学汽车学院,获学士学位。职业经历:1998 年 2 月至 2000 年 1 月,汉声电脑有限公司任软件开发工程师,开发 DTP 桌面排版系统;2000 年 1 月至 2002 年 9 月,在北京彩虹天地信息技术有限公司,任软件工程师,开发信息安全系统;2002 年

86、 9 月至 2009 年 11 月,在凹凸科技有限公司担任部门经理,负责安全产品的开发,维护工作;现任股份公司董事、总经理。 实际控制人为李永军、悦红军,本报告期末合计持有公司 47.91%股份,为共同控制。报告期内公司实际控股股东、实际控制人未发生变化。 公告编号：2017-020 25 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家数 发行对象中信托及资管产品家数 募集资金用途是否变更 201

87、6 年 9月 23 日 2016 年 12月 28 日 5.66 2,000,000 11,320,000 0 0 0 0 1 是 募集资金使用情况： 公司于 2016 年 9 月 23 日召开第一届董事会第九次会议，审议通过了关于公司股票定向发行方案的议案、关于修订公司章程的议案、关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行方案的议案、关于提请召开 2016 年度第四次临时股东大会的议案。上述议案以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了有关议案。 2016 年 10 月 10 日，公司召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司股票定向发行方案的议案、关于修订公司章程的

88、议案、关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行方案的议案。临时股东大会以 100%同意、0%反对、0%弃权审议通过有关议案。 根据全国中小企业股份转让系统文件关于同意华安奥特（北京）科技股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函20168980 号），公司发行新增股份 2,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格人民币 5.66 元/股，募集资金 1,132 万元，扣除发行费用后实际募集资金人民币 1,120.5 万元。本次募集资金已于2016年10月14 日存入公司在中信银行股份有限公司北京房山支行的8110701012300711925的账户中，并经大华会计师

89、事务所（特殊普通合伙）出具大华验字2016第 001022 号验资报告验证确认。 变更募集资金使用情况： 2016 年 12 月 23 日公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了股票发行方案关于变更部分募集资金用途的议案，根据公司股票发行方案，原募集资金主要为补充流动资金，具体用途：（1） 员工薪酬发放支出；（2） 业务拓展、市场宣传推广费用；（3） 支付材料采购款及委外加工费用；（4） 研发部门技术开发费用；截止公告披露日，公司未使用上述任何募集资金。 变更募集资金用途的具体原因： 根据公司的业务发展需要，前期已审议通过短期贷款用于投入产品开发及补充流动资金包括员

90、工薪酬发放支出、业务拓展及支付材料采购款、委外加工等，拟将 500.00 万元募集资金用途变更为归还短期贷款。为了更好整合行业资源，获得环保业务总承包行业的相关技术及团队，拟将 150.00 万元募集资金用途变更为支付购买中建华安（北京）建设工程有限公司 100%股权的转让余款；剩余 482.00 万元用于公司缴纳各类税金及补充流动资金。 公司变更募集资金用途，是减少财务费用、优化资金使用效率，满足公司正常经营、持续发展的需要。 截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金尚有 1,132 万元未有使用。 公告编号：2017-020 26 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用

91、三、债券融资情况 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 担保贷款 建设银行北京分行 10,000,000.00 5.39% 2016.09.06-2017.09.05 否 担保贷款 杭州银行中关村支行 3,600,000.00 5.66% 2016.10.28-2017.10.27 否 担保贷款 浦发银行北京清华园支行 1,698,570.00 5.66% 2016.11.18-2017.05.17 否 信用贷款 北京银行国兴家园支行 1,500,000.00 5.66% 20

92、16.10.13-2017.10.12 否 合计 - 16,798,570.00 - - - 违约情况: 无 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2016 年 9 月 22 日 - - 10 合计 - - 10 （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 公告编号：2017-020 27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别

93、年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 李永军 董事长 男 41 博士 2015.06.15-2018.06.14 是 悦红军 董事、总经理 男 43 本科 2015.06.15-2018.06.14 是 罗建彬 董事、董事会秘书、副总经理 男 43 硕士 2015.06.15-2018.06.14 是 李小明 董事 男 46 博士 2015.06.15-2018.06.14 是 王隆建 董事 男 45 硕士 2015.06.15-2018.06.14 否 史泽 监事会主席 男 28 大专 2015.06.15-2018.06.14 是 蒋建文 监事 女 48 本科 2015.06.15-201

94、8.06.14 否 张春 监事 女 35 本科 2015.06.15-2018.06.14 是 杨艳秋 财务总监 女 43 硕士 2015.06.15-2018.06.14 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员相互间无关联关系，董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人李永军、悦红军无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 李永军 董事长 7,484,000 7,484,00

95、0 14,968,000 32.06% - 悦红军 总经理 3,700,000 3,700,000 7,400,000 15.85% - 合计 - 11,184,000 11,184,000 22,368,000 47.91% - （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 公告编号：2017-020 28 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工

96、作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 20 31 生产人员 5 7 销售人员 35 29 技术人员 38 45 财务人员 7 11 员工总计 105 123 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 5 6 硕士 15 17 本科 50 60 专科 28 32 专科以下 7 8 员工总计 105 123 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公司重视原有员工的培养与提升职级，并不断吸收外部专业技术人才，加强公司内部人才储备。招聘途径包括：一是从合作的高校中选聘优秀人才；

97、二是以高薪吸引本行业的高端人才。三是挖掘外部高学历，工作经验丰富的高级管理人才，以提高公司整体管理水平，采取网上招聘与现场招聘两种方式。根据公司经营理念和管理模式，遵守国家劳动法相关政策和公司管理制度，实行多劳多得、效率优先，兼顾公平的原则，根据不同的部门、不同的岗位设定不同的薪酬考核制度。公司对员工的技术、技能培训：一方面通过项目实践加强技术人员的设计、研发和生产能力；另一方面，积极组织员工参加各种技能培训，提高理论知识和专业应用能力。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 25 0 核心技术人员 3 3 0 核心技术团队或关键技术人员

98、的基本情况及变动情况： 1、 张巍，男，1969 年 12 月生，中国籍，无境外永久居留权，1992 年 7 月毕业于华北电力大学电子 工程系，获学士学位。职业经历：1992 年 7 月至 1998 年 11 月，在华北电力大学任职；1998 年 11 月至 2002年 3 月，在北京彩虹天地信息技术有限公司任职；2002 年 3 月至 2009 年 11 月，在北京华电创新数字技术有限公司任职；2009 年 11 月至今，在华安奥特有限、股份公司任硬件部经理；本报告期末持有公司 0%的股份。本报告期末，直接持有华安奥特投资股份 8.33%，间接持有华安奥特股份 2.00%。 2、 李建军，男

99、，1975 年 10 月生，中国籍，无境外永久居留权，2001 年 1 月毕业于江苏理工大学， 获硕士学位。职业经历：2001 年 3 月至 2002 年 8 月，在北京高立开元有限公司任软件工程师；2002 年 9月至 2009 年 11 月在凹凸科技（北京）公司任软件工程师；2009 年 11 月至今，在华安奥特有限、股份公司任软件部经理；本报告期末，直接持有华安奥特投资股份 5.56%，间接持有华安奥特股份 1.34%。 3、 刘志高，男，1975 年 1 月生，中国籍，无境外永久居留权，2010 年 12 月毕业于清华大学自动化 公告编号：2017-020 29 系，获博士学位及博士后

100、学历。职业经历：2000 年 3 月至 2005 年 6 月，在北京装备技术研究所任技术员；2005 年 6 月至 2006 年 12 月，在北京龙旗昂科技有限公司任工程师；2007 年 1 月至 2010 年 7 月，在北京微光诺信科技公司任工程师；2010 年 8 月至 2011 年 11 月，在北京中科能源动力有限公司任研发工程师；2011 年 12 月至今，在华安奥特有限、股份公司任研发总监。本报告期末，直接持有华安奥特投资股份 2.78%，间接持有华安奥特股份 0.67%。 本报告期内，核心技术团队或核心技术人员未发生变化。 公告编号：2017-020 30 第九节 公司治理及内部控

101、制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和公司章程的有关法律、法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，健全内控管理体系，规范公司运作，确保公司持续健康稳定

102、的发展。公司的三会召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求召集、召开股东大会，公司平等对待所有股东，大股东与小股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司在报告期内给所有股东提供了合适的保护和平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重要的对外投资、股票发行、关联交易、担保等事项均严格按照公司法、公司章程等有关法律、法规及公司内控制度的要求规范运作，完善履行了规定程序。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章

103、程规定，股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则没有发生变化。公司所有股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理权利外，享有知情权、优先认购权、股东收益权、提案权及股东大会、董事会决议违法时的请求撤销权等权利，公司对公司章程涉及的重要事项如股本变化、经营范围调整等内容进行了修改及补充。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 11 审议通过以下相关议案: 1、2015 年度董事会工作报告; 2、2015 年度总经理工作报告; 公告编号：2017-020 31 3、2015 年度财务审计报告; 4、2015 年度财务决算报告

104、; 5、2015 年度利润分配方案; 6、关于续聘会计师事务所的议案; 7、2016 年度财务预算方案; 8、2016 年度预计日常性关联交易的提案; 9、公司控股董事及其他关联方资金占用情况的专项说明; 10、关于对外投资设立控股子公司的议案; 11、关于向个人借款的议案; 12、关于向中国建设银行股份有限公司北京分行申请贷款的议案; 13、关于关联方为公司贷款提供反担保的关联交易的议案; 14、关于修订公司章程的议案; 15、关于受让股权的议案; 16、关于 2016 年半年度资本公积转增股本的议案; 17、关于公司股票定向发行方案的相关议案; 18、关于公司募集资金管理办法的议案; 19

105、、关于修订股东大会议事规则的议案; 20、关于修订董事会议事规则的议案; 21、公司关于向杭州银行中关村支行申请贷款的议案; 22、关于关联方为公司贷款提供反担保的关联交易的议案; 23、关于提名公司核心员工的议案; 24、关于公司向浦发银行申请贷款的议案; 25、关于关联方为公司贷款提供担保的关联交易的议案; 26、关于变更部分募集资金用途的议案; 27、关于公司的相关议案等。 监事会 3 审议通过以下相关议案: 1、关于 2016 年半年度资本公积转增股本的议案; 2、2016 年半年度报告的议案; 3、修订公司章程的议案; 4、关于提名核心员工的议案; 5、关于变更部分募集资金用途的议案

106、等。 公告编号：2017-020 32 股东大会 8 审议通过以下相关议案: 1、2015 年年度财务相关议案; 2、关于关联方为公司贷款提供反担保的关联交易的议案; 3、修订公司章程的议案; 4、资本公积转增股本的相关议案; 5、关于股票发行的相关议案; 6、关联方为公司贷款提供反担保的关联交易的相关议案; 7、关于提名核心员工的议案; 8、对外投资设立子公司的议案等。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 截至报告期末，公司有 29 名股东，自然人股东 26 名，机构股东 3 名。公司严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则的规定，规范股东大会的召集、召开、表决程

107、序，确保平等对待所有股东，使中小股东享有平等权利、地位。 截至报告期末，公司有 5 名董事，董事会的人数及结构符合法律法规和公司章程、董事会议事规则的要求。报告期内，公司董事会能够依法召集、召开会议，形成决议。公司全体董事能够按照公司章程、董事会议事规则的规定，依法行使职权，勤勉尽责履行职责。 截至报告期末，公司有 3 名监事，监事会的人数及结构符合法律法规和公司章程、监事会议事规则等有关规定。监事会能够依法召集、召开监事会，并形成有效决议。监事会成员能够认真、依法履行责任，能够勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责，对合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。 报告期

108、内，公司的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议均符合相关的法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，且均严格依法履行各自的权利义务，未出现不符合法律、法规的情形。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司依据相关法律、法规的要求及规范公司经营的要求，严格按照公司法、公司章程和“三会”议事规则等规定，勤勉尽职地履行其义务，达到了提高公司治理意识的阶段目标。 未来公司将加强公司董事、监事及高级管理人员专业培训，提高公司规范治理水平，切实促进公司的发展，提升公司经营效益，切实维护股东权益，服务合作伙伴及行业，回报社会。 （四）投资者关系管理情况 公司严格按照

109、公司法、公司章程的规定，专门制定相关规定，公司设立了联系电话和电子邮箱，由公司董事会信息披露事务负责人负责接听，以便于保持与投资者及潜在投资者的联系与沟通，在沟通过程中，遵循信息披露管理制度的规定。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会未设立专门委员会 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内监督事项无异议。 公告编号：2017-020 33 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 1、业务独立 公司拥有独立自主技术的服务内容提供给合作伙伴及行业。公司独立获取业务收入

110、和利润，具有独立经营能力。 2、人员独立 公司董事、监事和高级管理人员均系按照公司法、公司章程等规定的程序产生，不存在股东干预公司人事任免的情形。高级管理人员均在我公司专职任职，并领取薪酬，未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、财务独立 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户，依法独立纳税。本公司内部控制完整、有效。 4、机构独立 公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负

111、责制。公司根据经验的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，自设立以来未发生股东干预本公司正常生产经营活动的现象。 （三）对重大内部管理制度的评价 董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据公司法、公司章程和国家有关法律法规的规定，结合公司自身实际情况指定的，符合现代企业制度的要求。在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。 1、 会计核算体系 报告期内，从公司实际情况出发，公司严格按照国家法律法规相关会计核算相关规定，制定会计核算的具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司合法合规开展会计核算工作。 2、 关于财务管理体系 报告期内，公司财务管理能够做到有序工

112、作、严格管理，公司财务管理体系不存在重大缺陷。在财务制度、管理办法、操作程序，以及在日常财务工作中严格管理，强化实施。 3、 关于风险控制制度 报告期内，公司围绕企业风险管理的要求，在公司各业务环节进一步完善风险控制措施，加强公司风险管理的预测和预判工作。 报告期内未发现风险控制体系存在较大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司尚未制定年度报告差错责任追究制度。在报告期内，公司信息披露责任人及相关人员严格按照信息披露管理制度开展信息披露工作，未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。 公告编号：2017-020 34 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审

113、计意见 标准无保留意见 审计报告编号 亚会 B 审字(2017)1179 号 审计机构名称 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼(B2)座 301 室 审计报告日期 2017 年 4 月 24 日 注册会计师姓名 李孝念、周溢 会计师事务所是否变更 是 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 亚会 B 审字（2017）1179 号 华安奥特（北京）科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的华安奥特（北京）科技股份有限公司的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司的资产负债表，2016 年

114、度的合并及母公司利润表，2016 年度的合并及母公司现金流量表，2016 年度的合并及母公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是华安奥特（北京）科技股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计

115、工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出 公告编号：2017-020 35 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，华安奥特（北京）科技股份有限公

116、司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华安奥特（北京）科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况和 2016 年度的合并及母公司经营成果及现金流量。 亚太（集团）会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师:周 溢 中国注册会计师:李孝念 中国北京 二一七年四月二十四日 公告编号：2017-020 36 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、注释 1 16,061,281.42 5,323,427.35 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期

117、损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 六、注释 2 727,639.80 900,000.00 应收账款 六、注释 3 91,995,042.41 58,348,763.52 预付款项 六、注释 4 6,343,518.79 3,959,723.13 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 六、注释 5 9,172,466.24 4,389,473.98 买入返售金融资产 - - 存货 六、注释 6 9,251,023.46 17,489,539.47 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动

118、资产 六、注释 8 4,206,800.00 - 其他流动资产 六、注释 7 14,210.26 375,623.99 流动资产合计 137,771,982.38 90,786,551.44 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 六、注释 9 16,827,200.00 - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 六、注释 10 1,189,091.44 1,667,060.52 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 六、注释 11 9,348,9

119、24.29 12,807,880.91 开发支出 六、注释 12 10,765,675.72 6,572,231.68 商誉 六、注释 13 2,159,481.67 - 公告编号：2017-020 37 长期待摊费用 六、注释 14 28,741.43 104,610.96 递延所得税资产 六、注释 15 1,581,737.02 723,541.70 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 41,900,851.57 21,875,325.77 资产总计 179,672,833.95 112,661,877.21 流动负债： 短期借款 六、注释 16 16,798,570.00 9,498

120、,695.57 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 六、注释 17 14,617,371.85 2,566,599.53 预收款项 六、注释 18 780,190.00 298,120.00 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 六、注释 19 855,222.43 777,122.72 应交税费 六、注释 20 9,346,222.51 1,068,594.43 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 六、注释 21

121、8,781,570.80 147,316.38 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 51,179,147.59 14,356,448.63 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 公告编号：2017-020 38 预计负债 - - 递延收益 六、注释 22 115,000.00 175,000.00 递延所得税负债 - - 其他

122、非流动负债 - - 非流动负债合计 115,000.00 175,000.00 负债合计 51,294,147.59 14,531,448.63 所有者权益（或股东权益）： 股本 六、注释 23 46,685,248.00 22,342,624.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 六、注释 24 50,129,751.23 63,152,375.23 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 六、注释 25 3,382,341.82 1,365,791.10 一般风险准备 - - 未分配利润 六、注释 26 28,025,30

123、0.13 11,269,638.25 归属于母公司所有者权益合计 128,222,641.18 98,130,428.58 少数股东权益 156,045.18 - 所有者权益总计 128,378,686.36 98,130,428.58 负债和所有者权益总计 179,672,833.95 112,661,877.21 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 15,693,586.73 5,275,258.76 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产

124、 - - 应收票据 727,639.80 900,000.00 应收账款 十一、注释 1 91,919,042.41 58,348,763.52 预付款项 6,004,319.76 3,901,287.54 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十一、注释 2 9,279,932.70 4,369,995.45 存货 9,192,511.05 17,489,539.47 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 4,206,800.00 - 其他流动资产 14,210.26 375,623.99 公告编号：2017-020 39 流动资产合计 137,038,042.71

125、 90,660,468.73 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 16,827,200.00 - 长期股权投资 十一、注释 3 4,850,000.00 1,000,000.00 投资性房地产 - - 固定资产 1,145,622.17 1,663,789.62 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 9,239,497.83 12,618,454.41 开发支出 10,723,166.42 6,572,231.68 商誉 - - 长期待摊费用 28,741.43 104,610.96

126、 递延所得税资产 1,581,737.02 723,541.70 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 44,395,964.87 22,682,628.37 资产总计 181,434,007.58 113,343,097.10 流动负债： 短期借款 16,798,570.00 9,498,695.57 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 14,603,408.85 2,566,599.53 预收款项 780,190.00 298,120.00 应付职工薪酬 617,234.06 704,730.87 应交税费 9,338,

127、478.49 1,065,810.19 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 8,759,565.04 98,087.08 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 50,897,446.44 14,232,043.24 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 公告编号：2017-020 40 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 115,000.00 175,000.00 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流

128、动负债合计 115,000.00 175,000.00 负债合计 51,012,446.44 14,407,043.24 所有者权益： 股本 46,685,248.00 22,342,624.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 50,129,751.23 63,152,375.23 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 3,382,341.83 1,365,791.10 未分配利润 30,224,220.08 12,075,263.53 所有者权益合计 1,304,211,561.14 98,936,053.86 负债和所

129、有者权益总计 181,434,007.58 113,343,097.10 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 84,957,054.13 44,366,825.66 其中：营业收入 六、注释 27 84,957,054.13 44,366,825.66 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 65,348,136.49 34,282,711.32 其中：营业成本 六、注释 27 41,667,533.47 12,893,193.57 利息支出

130、 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 六、注释 28 979,001.81 300,261.61 销售费用 六、注释 29 5,697,914.73 8,985,598.43 公告编号：2017-020 41 管理费用 六、注释 30 10,927,307.93 8,795,315.44 财务费用 六、注释 31 1,315,798.66 1,038,805.31 资产减值损失 六、注释 32 4,760,579.89 2,269,536.96 加：公允价值变动收益（损失

131、以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） 19,608,917.65 10,084,114.34 加：营业外收入 六、注释 33 1,723,216.35 1,348,743.86 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 六、注释 34 2,215.43 118,932.12 其中：非流动资产处置损失 - - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 21,329,918.57 11,313,926.08 减：所得税费用 六、注释 35 2,551,

132、660.78 884,227.13 五、净利润（净亏损以“”号填列） 18,778,257.79 10,429,698.95 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 18,772,212.61 10,429,698.95 少数股东损益 6,045.18 - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - -

133、1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 公告编号：2017-020 42 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 18,772,212.61 10,429,698.95 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.42 0.61 （二）稀释每股收益 0.42 0.64 法定代表人

134、：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十一、注释 4 84,787,242.81 44,195,885.44 减：营业成本 十一、注释 4 41,610,645.87 13,764,988.44 营业税金及附加 978,113.93 279,029.96 销售费用 5,402,464.74 8,845,875.27 管理费用 9,605,298.76 7,871,396.71 财务费用 1,309,076.57 1,038,319.47 资产减值损失 4,756,579.89 2,269,5

135、36.96 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 二、营业利润（亏损以“”号填列） 21,125,063.06 10,126,738.63 加：营业外收入 1,591,637.04 1,312,560.53 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 2,215.43 118,932.12 其中：非流动资产处置损失 - 116,832.12 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 22,714,484.67 11,320,367.04 减：所得税费用 2,548,977.38 884,227.1

136、3 四、净利润（净亏损以“”号填列） 20,165,507.29 10,436,139.91 五、其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分 - - 公告编号：2017-020 43 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - -

137、 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 六、综合收益总额 20,165,507.29 10,436,139.91 七、每股收益： （一）基本每股收益 - - （二）稀释每股收益 - - 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 36,158,581.22 23,976,034.72 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - -

138、 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 1,200,530.77 1,722,506.46 收到其他与经营活动有关的现金 六、注释 36 1,822,798.79 7,509,696.93 经营活动现金流入小计 39,181,910.78 33,208,238.11 购买商品、接受劳务支付的现金 20,569,009.76 13,049,867.96 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银

139、行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 11,296,664.09 11,580,226.14 支付的各项税费 5,211,796.53 3,751,714.72 支付其他与经营活动有关的现金 六、注释 36 11,390,566.91 18,073,126.71 经营活动现金流出小计 48,468,037.29 46,454,935.53 公告编号：2017-020 44 经营活动产生的现金流量净额 -9,286,126.51 -13,246,697.42 二、投资活

140、动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 62,500.00 245,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 62,500.00 245,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,631,495.80 7,585,399.49 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 500,000.00 - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计

141、4,131,495.80 7,585,399.49 投资活动产生的现金流量净额 -4,068,995.80 -7,340,399.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,320,000.00 26,212,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 26,598,570.00 13,604,695.57 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 六、注释 36 2,000,000.00 - 筹资活动现金流入小计 39,918,570.00 39,817,195.57 偿还债务支付的现金 12,498,695.57 15

142、,106,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,085,405.60 1,045,275.57 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 241,492.45 2,000,000.00 筹资活动现金流出小计 13,825,593.62 18,151,275.57 筹资活动产生的现金流量净额 26,092,976.38 21,665,920.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 12,737,854.07 1,078,823.09 加：期初现金及现金等价物余额 3,323,427.35 2,244,6

143、04.26 六、期末现金及现金等价物余额 16,061,281.42 3,323,427.35 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 36,058,581.22 23,776,034.72 收到的税费返还 1,093,068.50 1,686,323.13 收到其他与经营活动有关的现金 1,757,660.64 6,597,987.16 公告编号：2017-020 45 经营活动现金流入小计 38,909,310.36 32,060

144、,345.01 购买商品、接受劳务支付的现金 20,178,348.15 13,869,867.96 支付给职工以及为职工支付的现金 10,455,063.15 10,930,712.28 支付的各项税费 5,211,611.11 3,520,162.08 支付其他与经营活动有关的现金 11,015,534.53 16,727,608.60 经营活动现金流出小计 46,860,556.94 45,048,350.92 经营活动产生的现金流量净额 -7,951,246.58 -12,988,005.91 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处

145、置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 62,500.00 245,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 62,500.00 245,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,435,901.83 7,581,679.49 投资支付的现金 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 2,350,000.00 - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 5,785,901.83 7,581,679.49 投资活动产生的现金流量净额 -5,723,401.8

146、3 -7,336,679.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,320,000.00 26,212,500.00 取得借款收到的现金 26,598,570.00 13,604,695.57 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00 - 筹资活动现金流入小计 39,918,570.00 39,817,195.57 偿还债务支付的现金 12,498,695.57 15,106,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,085,405.60 1,045,275.57 支付其他与筹资活动有关的现金 241,492.45 2,

147、000,000.00 筹资活动现金流出小计 13,825,593.62 18,151,275.57 筹资活动产生的现金流量净额 26,092,976.38 21,665,920.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 12,418,327.97 1,341,234.60 加：期初现金及现金等价物余额 3,275,258.76 1,934,024.16 六、期末现金及现金等价物余额 15,693,586.73 3,275,258.76 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 公告编号：2017-020 46 （七）合并股东

148、权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.23 - - - 1,365,791.10 - 11,269,638.24 - 98,130,428.57 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - -

149、- 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.23 - - - 1,365,791.10 - 11,269,638.24 - 98,130,428.57 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 24,342,624.00 - - - -13,022,624.00 - - - 2,016,550.72 - 16,755,661.89 156,045.18 30,248,257.79 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 18,772,212.61 6,045.18 18,778

150、,257.79 （二）所有者投入和减少资本 2,000,000.00 - - - 9,320,000.00 - - - - - - 150,000.00 11,470,000.00 1股东投入的普通股 2,000,000.00 - - - 9,320,000.00 - - - - - - 150,000.00 11,470,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - -

151、 - - - 2,016,550.72 - -2,016,550.72 1提取盈余公积 - - - - - - - - 2,016,550.72 - -2,016,550.72 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-020 47 4其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 22,342,624.00 - - - -22,342,624.00 - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） 22,342,

152、624.00 - - - -22,342,624.00 - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 46,685,248

153、.00 - - - 50,129,751.23 - - - 3,382,341.82 - 28,025,300.13 156,045.18 128,378,686.36 公告编号：2017-020 48 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 - - - 4,600,000.00 - - - 3,867,806.41 - 33,020,423.22 - 61,488,229.63 加：会计政策变更 -

154、- - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,000,000.00 - - - 4,600,000.00 - - - 3,867,806.41 - 33,020,423.22 - 61,488,229.63 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 2,342,624.00 - - - 58,552,375.23 - - - -2,502,015.31 - -21,750,7

155、84.97 - 36,642,198.95 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 10,429,698.95 - 10,429,698.95 （二）所有者投入和减少资本 2,342,624.00 - - - 23,869,876.00 - - - - - - - 26,212,500.00 1股东投入的普通股 2,342,624.00 - - - 23,869,876.00 - - - - - - - 26,212,500.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - -

156、 - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,365,791.10 - -1,365,791.10 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,365,791.10 - -1,365,791.10 - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-020 49 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - -

157、 - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - 34,682,499.23 - - - -3,867,80

158、6.41 - -30,814,692.82 - - 四、本年期末余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.23 - - - 1,365,791.10 - 11,269,638.25 - 98,130,428.58 法定代表人：悦红军 主管会计工作负责人：杨艳秋 会计机构负责人：杨艳秋 公告编号：2017-020 50 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.2

159、3 - - - 1,365,791.10 12,075,263.53 98,936,053.86 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.23 - - - 1,365,791.10 12,075,263.53 98,936,053.86 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 24,342,624.00 - - - -13,022,624.00 - - - 2,016,550.73 1

160、8,148,956.56 31,485,507.29 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 20,165,507.29 20,165,507.29 （二）所有者投入和减少资本 2,000,000.00 - - - 9,320,000.00 - - - - - 11,320,000.00 1股东投入的普通股 2,000,000.00 - - - 9,320,000.00 - - - - - 11,320,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 -

161、- - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 2,016,550.73 -2,016,550.73 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 2,016,550.73 -2,016,550.73 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内22,342,624.00 - - - -22,342,624.00 - - - - - - 公告编号：2017-020 51 部结转 1资本公积转增资本（或股本） 22,342,624.00 - - - -2

162、2,342,624.00 - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 46,685,248.00 - - - 50,129,751.23 - - - 3,382,341.83 30,2

163、24,220.08 130,421,561.14 公告编号：2017-020 52 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 - - - 4,600,000.00 - - - 3,867,806.41 33,819,607.54 62,287,413.95 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - 0.00 前期差错更正 - - - - - - - - - - 0.00 其他 - - - - - - - - - - 0.00 二、本年期初余额

164、 20,000,000.00 - - - 4,600,000.00 - - - 3,867,806.41 33,819,607.54 62,287,413.95 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 2,342,624.00 - - - 58,552,375.23 - - - -2,502,015.31 -21,744,344.01 36,648,639.91 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 10,436,139.91 10,436,139.91 （二）所有者投入和减少资本 2,342,624.00 - - - 23,869,876.00 - - - - - 26,

165、212,500.00 1股东投入的普通股 2,342,624.00 - - - 23,869,876.00 - - - - - 26,212,500.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,365,791.10 -1,365,791.10 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,365,791.10 -1,365,791.10 - 2对所有者（或股东）的分配 -

166、 - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内- - - - - - - - - - - 公告编号：2017-020 53 部结转 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - -

167、 - - - - - - - - （六）其他 - - - - 34,682,499.23 - - - -3,867,806.41 -30,814,692.82 - 四、本年期末余额 22,342,624.00 - - - 63,152,375.23 - - - 1,365,791.10 12,075,263.53 98,936,053.86 公告编号：2017-020 54 财务报表附注 一、 公司基本情况 （一） 历史沿革、注册地、组织形式和总部地址 1、有限公司阶段 华安奥特（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为北京华安奥特有限公司（以下简称“华安奥特有限”），公司

168、于 2015 年 7 月 24 日领取了北京市工商行政管理局核发的工商登记注册号为 110108012428721 的企业法人营业执照。 公司历次出资情况如下： 2009 年 11 月，公司由股东沈芳、李雪梅出资组建，注册资本 100.00 万元，本次出资由北京华澳诚会计师事务所（普通合伙）出具北华澳诚验字（2009）第 09A03284 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 沈芳 30.00 30.00 李雪梅 70.00 70.00 合计 100.00 100.00 2010 年 9 月，公司注册资本增加至 460 万元，申请新增的注册资本人

169、民币 360 万元由全体股东于 2012 年 9 月 16 日之前分期缴足。变更后的首次入资额为 73 万元，已累计实缴注册资本 173 万元，占已登记注册资本总额的 37.61%，本次出资由北京津泰会计师事务所有限公司出具京津泰会验字（2010）第 1216 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 21.40 4.65 李雪梅 70.40 15.30 悦红军 2.00 0.43 沈芳 33.00 7.17 李雪强 8.80 1.91 李小明 8.80 1.91 张向兵 6.60 1.43 张巍 6.60 1.43 李建军 4.40 0.9

170、6 王晓明 4.40 0.96 刘奥 2.20 0.43 吕玉增 2.20 0.43 刘德民 2.20 0.43 公告编号：2017-020 55 股东 货币出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 合计 173.00 37.44 2010 年 12 月，公司注册资本变更后的第二期为实物入资 47 万元（其中：李永军 27 万元，悦红军 20 万元），已累计实缴注册资本 220 万元，占已登记注册资本总额的 47.83%，本次出资由北京津泰会计师事务所有限公司出具京津泰会验字（2010）第 1772 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例

171、（%） 李永军 21.40 27.00 10.52 李雪梅 70.40 15.30 悦红军 2.00 20.00 4.78 沈芳 33.00 7.17 李雪强 8.80 1.91 李小明 8.80 1.91 张向兵 6.60 1.43 张巍 6.60 1.43 李建军 4.40 0.96 王晓明 4.40 0.96 刘奥 2.20 0.43 吕玉增 2.20 0.43 刘德民 2.20 0.43 合计 173.00 47.00 47.66 2011 年 2 月，公司注册资本变更后的第三期入资为人民币 40 万元（其中：李永军 20万元，悦红军 20 万元），已累计实缴注册资本 260 万元，占

172、已登记注册资本总额的 56.52%，本次出资由北京润鹏冀能会计师事务所有限责任公司出具京润验字（2011）第 201830 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 41.40 27.00 14.87 李雪梅 70.40 15.30 悦红军 22.00 20.00 9.13 沈芳 33.00 7.17 李雪强 8.80 1.91 李小明 8.80 1.91 张向兵 6.60 1.43 张巍 6.60 1.43 公告编号：2017-020 56 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李建军 4.4

173、0 0.96 王晓明 4.40 0.96 刘奥 2.20 0.43 吕玉增 2.20 0.43 刘德民 2.20 0.43 合计 213.00 47.00 56.36 2011 年 9 月，公司注册资本变更后的第四期入资为人民币 45 万元（其中：李雪梅 45万元），已累计实缴注册资本 305 万元，占已登记注册资本总额的 66.3%，本次出资由北京中仁信会计师事务所出具中仁信验字（2011）第 414 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 41.40 27.00 14.87 李雪梅 115.40 25.08 悦红军 2

174、2.00 20.00 9.13 沈芳 33.00 7.17 李雪强 8.80 1.91 李小明 8.80 1.91 张向兵 6.60 1.43 张巍 6.60 1.43 李建军 4.40 0.96 王晓明 4.40 0.96 刘奥 2.20 0.43 吕玉增 2.20 0.43 刘德民 2.20 0.43 合计 258.00 47.00 66.14 2011 年 11 月，公司注册资本变更后的第五期入资为人民币 155 万元，已累计实缴注册资本 460 万元，占已登记注册资本总额的 100%。本次出资由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华核字2015003279 号验资复核报告验证。股东持

175、股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 73.00 27.00 21.74 李雪梅 148.4 32.26 悦红军 22.00 20.00 9.13 沈芳 73.00 15.87 李雪强 18.40 4.00 公告编号：2017-020 57 李小明 18.40 4.00 张向兵 13.80 3.00 张巍 13.80 3.00 李建军 9.20 2.00 王晓明 9.20 2.00 刘奥 4.60 1.00 吕玉增 4.60 1.00 刘德民 4.60 1.00 合计 413.00 47.00 100.00 2012 年 5 月，公司注册资本

176、变更为 547.62 万元，增加新股东崔茂都及北京基石创业投资基金（有限合伙），李雪梅将其在公司实缴货币出资 148.4 万元转让给李永军，沈芳将其在公司实缴货币出资 73 万元转让给悦红军，吕玉增将其在公司实缴货币出资 4.6 万元转让给李永军，张向兵将其在公司实缴货币出资 13.8 万元转让给崔茂都，李雪梅、沈芳、吕玉增、张向兵退出股东会。增加注册资本 87.62 万元由北京基石创业投资基金（有限合伙）一次缴足。本次出资由北京数码会计师事务所有限公司出具数变验字（2012）第 043 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李

177、永军 226.00 27.00 46.20 悦红军 95.00 20.00 21.00 北京基 石创 业投 资基金（有限合伙） 87.62 16.00 李雪强 18.40 3.36 李小明 18.40 3.36 崔茂都 13.80 2.52 张巍 13.80 2.52 李建军 9.20 1.68 王晓明 9.20 1.68 刘奥 4.60 0.84 刘德民 4.60 0.84 合计 500.62 47.00 100.00 2012 年 7 月，公司增加注册资本人民币 1,452.38 万元，由资本公积转增注册资本，变更后注册资本为人民币 2,000.00 万元。其中，李建军以资本公积转增人民币

178、 24.4 万元，李小明以资本公积转增人民币 48.8 万元，李雪强以资本公积转增人民币 48.8 万元，李永军以资本公积转增人民币 671 万元，刘奥以资本公积转增人民币 12.2 万元，刘德民以资本公积转增人民币 12.2 万元，王晓明以资本公积转增人民币 24.4 万元，悦红军以资本公积转增人 公告编号：2017-020 58 民币 305 万元，张巍以资本公积转增人民币 36.6 万元，崔茂都以资本公积转增人民币 36.6万元，北京基石创业投资基金（有限合伙）以资本公积转增人民币 232.38 万元。本次出资由北京数码会计师事务所有限公司出具数变验字（2012）第 060 号验资报告验

179、证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 897.00 27.00 46.20 悦红军 400.00 20.00 21.00 北京基 石创 业投 资基金（有限合伙） 320.00 16.00 李雪强 67.20 3.36 李小明 67.20 3.36 崔茂都 50.40 2.52 张巍 50.40 2.52 李建军 33.60 1.68 王晓明 33.60 1.68 刘奥 16.80 0.84 刘德民 16.80 0.84 合计 1,953.00 47.00 100.00 2012 年 10 月，经公司第三届第三次股东会形成决议，增加新

180、股东夏正武、邓珍琴、刘志高、许海涛、罗建彬、张致付 6 人。其中，李永军分别将实缴货币资金 106 万元、31.2 万元、15.6 万元、7.2 万元、15.6 万元出资转让给罗建彬、邓珍琴、夏正武、张致付、刘志高；王晓明分别将实缴货币资金 8.4 万元、7.8 万元、2.4 万元出资转让给张致付、许海涛、罗建彬；悦红军将实缴货币资金 50 万元出资转让给罗建彬；李小明将实缴货币资金 4.8 万元出资转让给罗建彬；张巍将实缴货币资金 3.6 万元出资转让给罗建彬；李建军将实缴货币资金2.4 万元出资转让给罗建彬；刘德民将实缴货币资金 1.2 万元出资转让给罗建彬；李雪强将实缴货币资金4.8万元

181、出资转让给罗建彬；刘奥将实缴货币资金1.2万元出资转让给罗建彬；崔茂都将实缴货币资金 3.6 万元出资转让给罗建彬。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 721.40 27.00 37.42 悦红军 350.00 20.00 18.50 北京基 石创 业投 资基金（有限合伙） 320.00 16.00 罗建彬 180.00 9.00 李雪强 62.40 3.12 李小明 62.40 3.12 崔茂都 46.80 2.34 公告编号：2017-020 59 张巍 46.80 2.34 李建军 31.20 1.56 邓珍琴 31.20 1.

182、56 刘奥 15.60 0.78 刘德民 15.60 0.78 刘志高 15.60 0.78 夏正武 15.60 0.78 张致付 15.60 0.78 王晓明 15.00 0.75 许海涛 7.80 0.39 合计 1,953.00 47.00 100.00 2012 年 11 月，经公司第五届第一次股东会形成决议，增加新股东北京华安奥特投资管理有限公司，除股东李永军、悦红军和北京基石创业投资基金（有限合伙）外，其他股东均将华安奥特（北京）科技股份有限公司的出资转让给北京华安奥特投资管理有限公司。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军

183、721.40 27.00 37.42 北京华安奥特投资管理有限公司 561.60 28.08 悦红军 350.00 20.00 18.50 北京基 石创 业投 资基金（有限合伙） 320.00 16.00 合计 1,953.00 47.00 100.00 2015 年 4 月，公司增加注册资本 234.2624 万元，变更后注册资本为人民币 2,234.2624万元。本次出资由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2015】000559 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 李永军 721.4000 27.0000 33

184、.497 北京华安奥特投资管理有限公司 561.6000 25.136 悦红军 350.0000 20.0000 16.560 北京基 石创 业投 资基金（有限合伙） 320.0000 14.322 赵森焱 55.8566 2.500 安玉宽 35.7482 1.600 李启兵 26.8111 1.200 刘育贤 17.8741 0.800 公告编号：2017-020 60 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 占注册资本总额比例（%） 王富强 14.2993 0.640 张晓玉 11.1713 0.500 易杰 8.9371 0.400 张伐 8.9371 0.400 李金武 8.378

185、5 0.375 鲁小茹 6.2559 0.280 张贝利 4.4685 0.200 王燕 4.4685 0.200 李慧艳 4.4685 0.200 张艳 3.5748 0.160 郭旭 3.5748 0.160 王振田 2.7928 0.125 杜运强 2.2343 0.075 张锡金 2.2343 0.100 党月涛 1.7874 0.100 黄星月 1.7874 0.080 周永冠 1.7874 0.080 李爱霞 1.7874 0.080 刘向前 1.6757 0.080 王成 1.6757 0.075 梁宇斌 1.6757 0.075 合计 2,187.2624 47.0000 10

186、0.000 1. 股份制改制情况 华安奥特有限公司召开股东会，同意了整体变更设立为股份有限公司的决议。根据发起人协议及公司章程，华安奥特有限公司整体变更为华安奥特（北京）科技股份有限公司，注册资本为人民币 2,234.2624 万元，各发起人以其拥有的截至 2015 年 4 月 30 日止的净资产折股投入。截止 2015 年 4 月 30 日，华安奥特有限公司经审计后净资产共 8,549.4999 万元，共折合为 2,234.2624 万股，每股面值 1 元，变更前后各股东出资比例不变。上述事项已于 2015年 7 月 14 日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2015】0005

187、33 号验资报告验证。本公司于 2015 年 7 月 25 日办理了工商登记手续，并领取了 110108012428721 号企业法人营业执照。 2016 年 09 月，根据公司 2016 年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币 22,342,624.00 元，由资本公积转增股本，转增基准日为 2016 年 6月 30 日，变更后的注册资本为人民币 44,685,248.00。本次出资由大华会计师事务所（特殊 公告编号：2017-020 61 普通合伙）出具大华验字【2016】001021 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万

188、元） 资本公积转入（万元） 合计金额（万元） 占注册资本总额比例 李永军 721.4000 27.0000 748.4000 1,496.8000 33.4965% 北京华安奥特投资管理有限公司 561.6000 561.6000 1,123.2000 25.1358% 悦红军 350.0000 20.0000 370.0000 740.0000 16.5603% 北京基石创业投资基金（有限合伙） 320.0000 320.0000 640.0000 14.3224% 赵森焱 55.8566 55.8566 111.7132 2.5000% 安玉宽 35.7482 35.7482 71.496

189、4 1.6000% 李启兵 26.8111 26.8111 53.6222 1.2000% 刘育贤 17.8741 17.8741 35.7482 0.8000% 王富强 14.2993 14.2993 28.5986 0.6400% 张晓玉 11.1713 11.1713 22.3426 0.5000% 易杰 8.9371 8.9371 17.8742 0.4000% 张伐 8.9371 8.9371 17.8742 0.4000% 李金武 8.3785 8.3785 16.7570 0.3750% 鲁小茹 6.2559 6.2559 12.5118 0.2800% 张贝利 4.4685 4

190、.4685 8.9370 0.2000% 王燕 4.4685 4.4685 8.9370 0.2000% 李慧艳 4.4685 4.4685 8.9370 0.2000% 张艳 3.5748 3.5748 7.1496 0.1600% 郭旭 3.5748 3.5748 7.1496 0.1600% 张会敏 2.7928 2.7928 5.5856 0.1250% 张锡金 2.2343 2.2343 4.4686 0.1000% 党月涛 2.2343 2.2343 4.4686 0.1000% 黄星月 1.7874 1.7874 3.5748 0.0800% 周永冠 1.7874 1.7874

191、3.5748 0.0800% 易佳鸿 1.7874 1.7874 3.5748 0.0800% 李爱霞 1.7874 1.7874 3.5748 0.0800% 杜运强 1.6757 1.6757 3.3514 0.0750% 王成 1.6757 1.6757 3.3514 0.0750% 梁宇斌 1.6757 1.6757 3.3514 0.0750% 合计 2,187.2624 47.0000 2,234.2624 4,468.5248 100.0000% 公告编号：2017-020 62 2016 年 10 月，根据公司 2016 年第四次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加

192、注册资本人民币 2,000,000.00 元，变更后的注册资本为人民币 46,685,248.00 元。本次出资由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字【2016】001022 号验资报告验证。股东持股比例如下： 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 资本公积转入（万元） 合计金额（万元） 占注册资本总额比例 李永军 721.4000 27.0000 748.4000 1,496.8000 32.0615 北京华安奥特投资管理有限公司 561.6000 561.6000 1,123.2000 2 4.0590 悦红军 350.0000 20.0000 370.0000 740.000

193、0 15.8508 北京基石创业投资基金（有限合伙） 320.0000 320.0000 640.0000 13.7088 赵森焱 55.8566 55.8566 111.7132 2.3929 安玉宽 35.7482 35.7482 71.4964 1.5315 李启兵 26.8111 26.8111 53.6222 1.1486 刘育贤 17.8741 17.8741 35.7482 0.7657 王富强 14.2993 14.2993 28.5986 0.6126 张晓玉 11.1713 11.1713 22.3426 0.4786 易杰 8.9371 8.9371 17.8742 0.

194、3829 张伐 8.9371 8.9371 17.8742 0.3829 李金武 8.3785 8.3785 16.7570 0.3589 鲁小茹 6.2559 6.2559 12.5118 0.2680 张贝利 4.4685 4.4685 8.9370 0.1914 王燕 4.4685 4.4685 8.9370 0.1914 李慧艳 4.4685 4.4685 8.9370 0.1914 张艳 3.5748 3.5748 7.1496 0.1531 郭旭 3.5748 3.5748 7.1496 0.1531 张会敏 2.7928 2.7928 5.5856 0.1196 张锡金 2.23

195、43 2.2343 4.4686 0.0957 党月涛 2.2343 2.2343 4.4686 0.0957 黄星月 1.7874 1.7874 3.5748 0.0766 周永冠 1.7874 1.7874 3.5748 0.0766 易佳鸿 1.7874 1.7874 3.5748 0.0766 李爱霞 1.7874 1.7874 3.5748 0.0766 杜运强 1.6757 1.6757 3.3514 0.0718 公告编号：2017-020 63 股东 货币出资（万元） 实物出资（万元） 资本公积转入（万元） 合计金额（万元） 占注册资本总额比例 王成 1.6757 1.6757

196、 3.3514 0.0718 梁宇斌 1.6757 1.6757 3.3514 0.0718 深圳旌阁创新投资基金合伙企业（有限合伙） 200.0000 200.0000 4.2840 合计 2,187.2624 47.0000 2,234.2624 4,668.5248 100.00 （二） 公司业务性质和主要经营活动 本公司经营范围主要包括：技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询、技术培训（不得面向全国招生）；销售机械设备、文化用品、电子产品、仪器仪表、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、计算机、软件及辅助设备；承办展览展示活动；会议服务；企业策划；计算机系统服务；软件开发；大气

197、污染治理；水污染治理；土壤监测；固体废物污染治理；电子产品、仪器仪表生产加工；室内装饰工程设计。 本公司为属于专属设备制造，主要产品为矿用安全监测系统设备，包括：矿用本安型瞬变电磁仪、矿井充水水源快速识别仪、隧道电法超前探测仪、无线电波坑道透视仪等；主要劳务为矿井地下水质安全监测、水环境安全监测、大气降水灾害安全监测等技术服务。 （三） 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 24 日批准报出。 二、 合并财务报表范围 本期纳入合并财务报表范围的主体共 7 户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 北京华安富邦软件有限公司 全

198、资 1 100 100 北京华安奥特矿山技术研究院有限公司 全资 1 100 100 中建华安（北京）建设工程有限公司 全资 1 100 100 青海华奥润吉环保科技有限公司 全资 1 100 100 江苏绿博特环保设备有限公司 控股 1 70 70 公告编号：2017-020 64 江西惠江环保科技有限公司 控股 1 70 70 北京华安润邦环保工程有限公司 控股 1 70 70 特殊说明：江苏绿博特环保设备有限公司由公司和蒋国平于 2016 年 11 月 14 日投资设立，其中公司持股 70%，为实际控制人；蒋国平持股 30%。在宜兴市市场监督管理局注册登记，公司截止到 2016 年 12

199、 月 31 日，尚未开展经营活动，报告期内，财务数据为零，报告期内，已将该公司纳入合并报表范围。江西惠江环保科技有限公司由公司和兰翔、王宇雷于 2016年 11 月成立，其中公司持股 70%，为实际控制人；兰翔、王宇雷共持股 30%，截止到 2016年 12 月 31 日，尚未开展经营活动，报告期内，财务数据为零，报告期内，已将该公司纳入合并报表范围。 三、 财务报告编制基础 （一） 财务报表的编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则基本准则和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)进行确认和计量，在此基础

200、上，结合中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定(2014 年修订)的规定，编制财务报表。 （二） 持续经营 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 四、 重要会计政策、会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。 （二）会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度

201、。本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016年 12 月 31 日。 （三） 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （四）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理 （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 公告编号：2017-020 65 （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 2同一控制下的企业合并 本公

202、司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，

203、长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 3非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照

204、公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位

205、直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 公告编号：2017-020 66 4为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 （ 五）合并财务报表的编制方法 1合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以

206、控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。 2合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合

207、并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进

208、行调整。 （六）现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （七）金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1 金融工具的分类 公告编号：2017-020 67 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；

209、应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2 金融工具的确认依据和计量方法 （1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2） 持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率

210、与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3） 应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4） 可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金

211、股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5） 其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3 金融资产转移的确认依据和计量方法 公告编号：2017-020 68 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确

212、认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的

213、差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4 金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则

214、终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存

215、在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 公告编号：2017-020 69 （或以直接或间接可观察到的，除市场报价以外的有关资产或负债的输入值或以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值并利用估值技术等）。 6 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检

216、查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于： （1） 发行方或债务人发生严重财务困难； （2） 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； （3） 债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； （4） 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； （5） 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； （6） 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能

217、力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； （7） 权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； （8） 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 金融资产的具体减值方法如下： （1）可供出售金融资产的减值准备： 对于可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失，其中：表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，具体量化标准为：本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公

218、允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 24 个月（含 24 个月）的，则表明其发生减值。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失从所有者权益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，

219、在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。 公告编号：2017-020 70 （2）持有至到期投资的减值准备： 对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 （八）应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 1 单项金额重大并单项计提坏账准备的应

220、收款项： 单项金额重大的应收款项的确认标准：占应收款项余额 20以上且金额在 100 万元以上。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2 按组合计提坏账准备应收款项： （1）信用风险特征组合的确定依据： 对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。 （2）根据信用风险特征组合

221、确定的计提方法： 采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 5 12 年 10 10 23 年 30 30 34 年 50 50 45 年 80 80 5 年以上 100 100 采用其他方法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 其他（如押金、备用金、关联方往来款） 0 0 3 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项，应披露单项计提的理由、计提方法等。 期末对单项金额不重大但信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应 公告编号：2017-020 71 收款项，按账龄

222、分析法计提坏账准备不能反映实际情况，本公司对其单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 （九）存货 1 存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品等。 2 存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按先进先出法计价。 3 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材

223、料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似

224、最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4 存货的盘存制度 采用定期盘存制。 5 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 （3）其他周转材料采用一次转销法分次摊销法摊销。 （十）长期股权投资 1 投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注三（五）同一控制下 公告编号：2017-020 72 和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （2）其他方式取得的长期股权投

225、资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入

226、长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2 后续计量及损益确认 （1）后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

227、被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表，净利润和其他投资变动为基础进行核算。 （2）损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的

228、公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认，投资企业与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的 公告编号：2017-020 73 部分，应当予以抵销，在此基础上确认投资损益；在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，

229、公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 3 分步处置对子公司投资 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对

230、原有子公司控制权的，不属于一缆子交易的，应当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，应当按照企业会计准则第 2 号长期股权投资的规定进行会计处理；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 （2）在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权

231、当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业应当在附注中披露处置后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，企业处置对子公司的投资，处置价款与处置投资对应的账面价值的差额，在母公司个别财务报表中应当确认为当期投资收益； （2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产

232、份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期 公告编号：2017-020 74 的损益。 4 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 5 减值测试方法及减值准备计提方法 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时，根据单

233、项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减

234、值损失。 采用成本法核算的长期股权投资，因被投资单位宣告分派现金股利或利润确认投资收益后，考虑长期股权投资是否发生减值。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 （十一）固定资产 1 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2 固定资产折旧 除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。 融资租赁方式租入的固定

235、资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相 公告编号：2017-020 75 同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限（

236、年） 残值率（%） 年折旧率（%） 电子设备 3、5 5 32、19 机器设备 3、5 5 32、19 工器具及家具 3、5 5 32、19 运输设备 3、4、5 5 32、24、19 3 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资

237、产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 4 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买

238、价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师 公告编号：2017-020 76 费、

239、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 （十二）借款费用 1 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相

240、当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产

241、符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4 借款费用资本化金额的计算方法 公告编号：2017-0

242、20 77 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 （十三）无形资产与开发支出 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括软件、专利权、非专利权。 1 无

243、形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据

244、表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来

245、经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 公告编号：2017-020 78 项目 预计使用寿命 依据 软件 5 按预计使用年限摊销 专利权 5 按预计使用年限摊销 非专利权 5 按预计使用年限摊销 著作权 5 按预计使用年限摊销 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3 使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。 经复核，无该类无形资产

246、。 4 无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价

247、值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 5 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 本公司研发阶段与开发阶段划分的时点为提出项目立项通过时

248、。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 6 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 公告编号：2017-020 79 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地

249、计量。 （十四）长期待摊费用 1 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2 摊销年限 类别 摊销年限 备注 装修费 3 按受益期摊销 （十五）收入 1 商品销售收入的确认依据和方法： （1）设备销售收入 本公司在已将所销售的设备（含配件、试剂等）所有权上的主要风险或报酬转移给购买方，并不再对该设备实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经取得或取得了验收单且相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认设备销售收入实现。 （2）软件销售收入 本公司在设备销售同时均需要销售相应软件产品。让渡资产使用权收入金额按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定；在

250、取得对方验收确认单时，确认软件销售收入的实现。 2 提供技术服务、技术开发等项目收入的依据和方法 本公司接受客户委托，为工矿企业提供矿井地下水质安全监测、水环境安全监测、大气降水灾害安全监测等技术探测及开发服务时，其结果能够可靠估计的，根据客户确认的探测结果或数据，按照已收或应收的合同或协议价款确定提供技术服务收入总额，确认收入。 （十六）政府补助 1 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 公告编号：2017-020 80 与资产相关的

251、政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2 政府补助的确认 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3 会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业

252、已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 （十七）递延所得税资产和递延所得税负债 1 确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 2 确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异。 3

253、满足下列条件时，企业将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示。 （1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。 一般情况下，在个别财务报表中，当期所得税资产与负债及递延所得税资产及递延所得税负债可以以抵销后的净额列示。在合并财务报表中，纳入合并范围的企业中，一方的当期所得税资产或递延所得税资产与另一

254、方的当期所得税负债或递延所得税负债一般不能予以抵销，除非所涉及的企业具有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算。 公告编号：2017-020 81 （十八）经营租赁、融资租赁 1 经营租赁会计处理 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交

255、易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 2 融资租赁会计处理 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和

256、与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 （十九） 主要会计政策、会计估计的变更 1 会计政策变更 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 自 2014 年 1 月 26 日起，财政部陆续修订和新颁布了企业会计准则第 2 号长期股权投资、企业会计准则第 9 号职工薪酬、企业会计准则第 30 号财务报表列报、企业会计准则第 33 号合并财务报表、企业会计准则第 39 号公允价值计量、企业会计准则第 40 号合营安排和企业会计准则第 41 号其他主体中权益的披露

257、等七项具体准则，并要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。 2014 年 10 月，财政部修订了企业会计准则第 37 号金融工具列报，要求执行企业会计准则的企业应当在 2014 年年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。 2014 年 7 月 1 日，财政部发布了关于修改的决定，自公 公告编号：2017-020 82 布之日起施行。 其他会计政策变更 依据财会2016 22 号文规定，全面试行“营业税改征增值税”后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目。 该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附

258、加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 2 会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。 五、 税项 （一） 主要税种及税率 1 流转税及附加税费 税种 计税（费）依据 税（费）率 增值税 销售货物、应税劳务收入和应税服务收入（营改增试点地区适用应税劳务收入） 17%、6%、免税 城市维护建设税 实缴流转税税额 7% 2 企业所得税 纳税主体 税率 本公司 15% 北京华安富邦软件有限公司 25% 北京华安奥特矿山技术研究院有限公司 25% 中建华安（北京）建设工程有限公司 25% 青海华奥润吉环保科技有限公司 25%

259、 江苏绿博特环保设备有限公司 25% 北京华安润邦环保工程有限公司 25% 江西惠江环保科技有限公司 25% 3 个人所得税 员工个人所得税由本公司代扣代缴。 （二） 税收优惠及批文 1 增值税 根据财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）规定，自 2011 年 1 月 1 日起，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征 公告编号：2017-020 83 收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 根据北京市国家税务局关于营业税改征增值税时点期间有关增值税优惠政策管理问题的公告（北京市国家税务局公告 2013 年第 6

260、 号）规定，技术开发合同享受免税优惠政策。 2 企业所得税 根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。 本企业 2014 年 10 月 22 日取得高新技术证书编号：GF201411000501,有效期为三年。 六、 合并财务报表项目注释 注释1 货币资金 项 目 期末余额 期初余额 库存现金 6,228.35 13,962.65 银行存款 16,055,053.07 3,309,464.70 其他货币资金 2,000,000.00 合 计 16,061,281.42 5,323,427.35 注：银行存款期末余额为 1,

261、605.51 万元，较期初 330.95 万元增加 1,274.56 万元，增幅 385.13%。其主要原因是本期新增募集资金 1,132 万元,截至报告期末,该募集资金尚未使用。 注释2 应收票据 1 应收票据的分类 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 727,639.80 900,000.00 合计 727,639.80 900,000.00 注释3 应收账款 1 应收账款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 组合 1（按账龄分析法） 102,543,955.90 100 10,548,

262、913.50 10.29 91,995,042.41 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 - 公告编号：2017-020 84 合计 102,543,955.90 100 10,548,913.50 10.29 91,995,042.41 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 组合 1（按账龄分析法） 64,137,097.13 100 5,788,333.61 9.02 58,348,763.52 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备

263、的应收账款 合计 64,137,097.13 100 5,788,333.61 9.02 58,348,763.52 注：应收账款期末余额为 9,199.50 万元，较期初 5,834.88 万元增加 3,364.63 万元，增幅 57.66%。其主要原因是本期实施的环境治理类项目金额较大且以 BT 模式以及分期收款方式收回货款,导致应收帐款增长。 应收账款分类的说明： （1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 66,794,442.70 3,339,722.14 5 12 年 23,124,011.00 2,312,4

264、01.10 10 23 年 7,823,654.20 2,347,096.26 30 34 年 4,305,948.00 2,152,974.00 50 45 年 495,900.00 396,720.00 80 合计 102,543,955.90 10,548,913.50 续： 账龄 期初余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 39,280,998.13 1,964,049.91 5 12 年 18,938,887.00 1,893,888.70 10 23 年 5,240,055.00 1,572,016.50 30 34 年 637,557.00 318,778.50 5

265、0 45 年 5 年以上 39,600.00 39,600.00 100 合计 64,137,097.13 5,788,333.61 2 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 公告编号：2017-020 85 单位名称 期末余额 占应收账款期末余额的比例(%) 九江市惠民给排水工程有限公司 41,940,000.00 40.90% 山西潞安环保能源开发股份有限公司 6,488,000.00 6.33% 晋城蓝焰煤业股份有限公司 4,140,000.00 4.04% 陕西陕煤韩城矿业有限公司 3,562,000.00 3.48% 山西新元煤炭有限责任公司 3,218,000.00 3.14% 合

266、计 59,348,000.00 57.88% 注释4 预付款项 1 预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 5,364,111.65 84.55 3,138,940.75 79.27 1 至 2 年 600,827.44 9.47 641,283.35 16.2 2 至 3 年 194,630.67 3.07 133,669.03 3.38 3 至 4 年 129,419.03 2.04 45,830.00 1.15 4 至 5 年 54,530.00 0.87 5 年以上 合计 6,343,518.79 100 3,959,723.13

267、100 2 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末金额 占预付账款总额的比例(%) 账龄 未结算原因 宜兴市绿源环保设备有限公司 850,000.00 13.40 1 年以内 合同执行中 邹城市森海建筑工程有限公司 675,000.00 10.64 1 年以内 合同执行中 武汉华德环保工程技术有限公司 466,200.00 7.35 1 年以内 合同执行中 北京华控技术有限责任公司 295,476.20 4.66 1 年以内 合同执行中 长治市顺昌物资有限公司 237,697.04 3.75 1 年以内 合同执行中 合计 2,524,373.24 39.80 注释5 其他应

268、收款 1 其他应收款分类披露 公告编号：2017-020 86 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 组合 1（按账龄分析法） 9,172,466.24 100 9,172,466.24 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 9,172,466.24 100 9,172,466.24 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 组合 1（按账龄分析法） 组合 2（按其他

269、组合分析） 4,389,473.98 100 4,389,473.98 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 4,389,473.98 100 4,389,473.98 2 其他应收款按款项性质分类情况 项目 期末余额 期初余额 办事处及项目借款 5,028,049.99 3,313,341.77 保证金 2,417,340.17 695,550.00 押金 224,804.30 262,351.21 往来款 1,472,271.78 其他 30,000.00 118,231.00 合计 9,172,466.24 4,389,473.98 3 按欠款方归集的期末余额前五名的其他

270、应收款情况 公告编号：2017-020 87 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额的比例(%) 坏账准备 期末余额 武 汉 华 德 环保 工 程 有 限公司 项目保证金 550,000.00 一年以内 6.00 山 西 潞 安 工程 项 目 管 理有 限 责 任 公司 项目保证金 337,950.00 一年以内 3.68 研发部门 备用金 313,693.50 一年以内 3.42 长 治 市 高 原综 合 勘 探 工程有限公司 项目保证金 247,500.00 一年以内 2.70 山西办事处 备用金 209,888.00 一年以内 2.29 合计 1,659,031.50

271、18.09 注释6 存货 1 存货分类 项 目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 2,925,683.89 2,925,683.89 4,806,946.20 4,806,946.20 在产品 1,075,640.68 1,075,640.68 库存商品 523,770.25 523,770.25 1,086,896.97 1,086,896.97 发出商品 5,713,472.33 5,713,472.33 6260592.53 6260592.53 劳务成本 88,096.99 88,096.99 4,259,463.09 4,259,

272、463.09 合计 9,251,023.46 9,251,023.46 17,489,539.47 17,489,539.47 注释7 其他流动资产 项 目 期末余额 期初余额 预付房租款 375,623.99 待抵扣进项税 14,210.26 合计 14,210.26 375,623.99 注释8 一年内到期的非流动资产 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的非流动资产 4,206,800.00 合计 4,206,800.00 注释9 长期应收款 公告编号：2017-020 88 项目 期末余额 期初余额 长期应收款 16,827,200.00 合计 16,827,200.00 长期应收款说

273、明：本公司参与 BT 项目建设，合同约定支付价款期限为 5 年，每次支付总合同款的比例均为合同总价款的 20%，并约定了垫资利息，支付价款的同时，应将垫资利息一并支付。 长期应收款 27,344,200.00 减：未实现融资收益 6,310,200.00 减：一年内到期部分 4,206,800.00 净额 16,827,200.00 注释10 固定资产原值及累计折旧 1 固定资产情况 项 目 电子设备 运输设备 机器设备 工器具及家具 合计 一. 账面原值 1 期初余额 1,055,786.43 1,498,732.04 1,295,115.75 276,360.48 4,125,994.70

274、 2 本期增加金额 59,736.00 305,950.76 365,686.76 购置 59,736.00 305,950.76 365,686.76 在建工程转入 企业合并增加 股东投入 融资租入 其他转入 3 本期减少金额 41,484.62 286,239.32 9,742.73 2,000.00 339,466.67 处置或报废 41,484.62 286,239.32 9,742.73 2,000.00 339,466.67 融资租出 其他转出 4 期末余额 1,074,037.81 1,518,443.48 1,285,373.02 274,360.48 4,152,214.79

275、 二. 累计折旧 1 期初余额 735,325.45 752,277.95 809,449.96 161,880.82 2,458,934.18 2 本期增加金额 273,468.38 154,489.86 350,718.22 68,640.13 847,316.59 计提 273,468.38 154,489.86 350,718.22 68,640.13 847,316.59 企业合并增加 其他转入 3 本期减少金额 56,749.20 286,378.22 343,127.42 处置或报废 56,749.20 286,378.22 343,127.42 融资租出 其他转出 4 期末余额

276、 952,044.63 620,389.59 1,160,168.18 230,520.95 2,963,123.35 三. 减值准备 四. 账面价值 公告编号：2017-020 89 1 期末账面价值 121,993.18 898,053.89 125,204.84 43,839.53 1,189,091.44 2 期初账面价值 320,460.98 746,454.09 485,665.79 114,479.66 1,667,060.52 注释11 无形资产 1 无形资产情况 项 目 软件 专利技术 非专利技术 著作权 合计 一. 账面原值 1 期初余额 15,000.00 16,143,

277、418.78 656,197.81 316,093.21 17,130,709.80 2 本期增加金额 内部研发 3 本期减少金额 16,033.38 4 期末余额 15,000.00 16,127,385.40 656,197.81 316,093.21 17,114,676.42 二. 累计摊销 1 期初余额 10,500.00 3,791,943.50 393,718.68 126,666.71 4,322,828.89 2 本期增加金额 3,000.00 3,228,683.68 131,239.56 80,000.00 3,442,923.24 计提 3,000.00 3,228,6

278、83.68 131,239.56 80,000.00 3,442,923.24 3 本期减少金额 4 期末余额 13,500.00 7,020,627.18 524,958.24 206,666.71 7,765,752.13 三. 减值准备 1 期末余额 四. 账面价值 1 期末账面价值 1,500.00 9,106,758.22 131,239.57 109,426.50 9,348,924.29 2 期初账面价值 4,500.00 12,351,475.28 262,479.13 189,426.50 12,807,880.91 注释12 开发支出 项 目 期初余额 本期增加 本期转出数

279、 期末余额 内部开发支出 其他 计入当期损益 确认为无形资产 HA-TD1000 透地通信系统 2,311,007.35 341,205.81 2,652,213.16 煤岩识别仪 1,274,391.84 847,927.75 2,122,319.59 TOC- 在 线 自 动 分析仪 1,968,918.92 571,231.09 2,540,150.01 移 动 式 野 外 小 型水处理设备 359,833.21 662,713.01 1,022,546.22 水位温度传感器 156,844.14 231,691.52 388,535.66 在 线 水 质 监 测 系统 360,813.

280、62 1,190,453.40 1,551,267.02 矿 用 本 安 型 超 声波流量计 140,422.60 348,221.46 488,644.06 合 计 6,572,231.68 4,193,444.04 10,765,675.72 公告编号：2017-020 90 注释13 商誉 (1)明细列示： 被投被投资 单位名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成 期末余额 其他 处置 其他 中建华安（北京）建设工程有限公司 2,159,623.40 2,159,623.40 合计 2,159,623.40 2,159,623.40 （2）商誉减值准备 被投被投资 单位

281、名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企 业 合 并 形 成 期末余额 其他 处置 其他 中建华安（北京）建设工程有限公司 合计 （3）商誉减值测试：经测试，截止至 2016 年 12 月 31 日，本公司 2016 年 8 月收购中建华安（北京）建设工程有限公司所形成的商誉未发生减值。 注释14 长期待摊费用 项 目 期初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末余额 装修费 104,610.96 75,869.53 28,741.43 合计 104,610.96 75,869.53 28,741.43 注释15 递延所得税资产 1 未经抵销的递延所得税资产 项目 期末余额 期初

282、余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 4,760,579.89 1,581,737.02 5,788,333.61 723,541.70 公告编号：2017-020 91 合计 4,760,579.89 1,581,737.02 5,788,333.61 723,541.70 注释16 短期借款 1 短期借款分类 项 目 期末余额 期初余额 保证借款 3,600,000.00 2,898,695.57 信用借款 13,198,570.00 6,600,000.00 合计 16,798,570.00 9,498,695.57 2 短期借款其他说明

283、 本公司与杭州银行股份有限公司北京中关村支行签订额度贷款合同，编号：129C110201600228，截止到 2016 年 12 月 31 日贷款金额为 3,600,000,00 元，期限为 2016 年10 月 28 日2017 年 10 月 27 日；委托担保协议书编号：HKD2016488-01，保证人：北京海淀科技企业融资担保有限公司。 本公司与北京银行股份有限公司国兴家园支行签订借款合同，编号：0369969，截止到2016 年 12 月 31 日贷款金额为 1,500,000.00 元，期限为 2016 年 10 月 13 日2017 年 10 月12 日。 本公司与上海浦东发展银

284、行股份有限公司北京分行签订编号为 91312016280065 的借款合同，截止 2016 年 12 月 31 日贷款金额为：1,698,570.00 元，期限为 2016 年 11 月 18 日2017 年 5 月 17 日。 本公司与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订借款合同，编号为：建京2016 年 123010 小字第 0153 号，截止到 2016 年 12 月 31 日贷款金额为：10,000,000.00 元，期限为 2016 年 9 月 6 日2017 年 9 月 5 日。 注释17 应付账款 项 目 期末余额 期初余额 应付材料款 2,422,415.07 993,9

285、33.89 应付库存商品 336,435.00 暂估应付账款 10,694,956.78 448,219.00 其他款项 1,500,000.00 788,011.64 合计 14,617,371.85 2,566,599.53 注： 应付账款期末余额为 1,461.74 万元，较期初 256.66 万元增加 1,205.08 万元，增幅 469.52%。其主要原因是报告期内公司采购项目设备、材料增加且以分期付款方式支付所致。 1 应付账款前五名客户 单位名称 期末余额 未偿还或结转原因 公告编号：2017-020 92 山东蓝博环保设备有限公司-暂估 3,423,873.87 暂估货款 山东

286、岳嘉电子有限公司-暂估 3,385,470.10 暂估货款 河北腾远塑料制品有限公司-暂估 529,616.97 暂估货款 济宁市宝利成物资有限公司-应付 511,713.40 应付货款 北京中航泰吉科技有限公司-应付 460,000.00 应付货款 合计 8,310,674.34 注释18 预收款项 1 预收账款情况 项 目 期末余额 期初余额 预收货款 780,190.00 298,120.00 合计 780,190.00 298,120.00 注释19 应付职工薪酬 1 应付职工薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 696,208.86 10,317,530

287、.06 10,237,607.86 776,131.06 离职后福利-设定提存计划 80,913.86 997,846.11 999,668.60 79,091.37 合计 777,122.72 11,315,376.17 11,237,276.46 855,222.43 2 短期薪酬列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 643,485.39 8,293,559.97 8,190,355.34 746,690.02 职工福利费 87,696.44 87,696.44 社会保险费 52,723.47 640,588.65 675,256.08 18,056

288、.04 其中：基本医疗保险费 47,601.48 578,421.73 615,259.93 10,763.28 补充医疗保险 工伤保险费 1,970.18 23,695.48 21,501.30 4,164.36 生育保险费 3,151.81 38,471.44 38,494.84 3,128.41 住房公积金 1,295,685.00 1,284,300.00 11,385.00 合 计 696,208.86 10,317,530.06 10,237,607.86 776,131.06 3 设定提存计划列示 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 77,803.33

289、961,709.97 962,024.29 77,489.01 公告编号：2017-020 93 失业保险费 3,110.53 36,136.14 37,644.31 1,602.36 合计 80,913.86 997,846.11 999,668.60 79,091.37 注释20 应交税费 税费项目 期末余额 期初余额 增值税 5,621,270.68 763,858.33 企业所得税 3,009,153.09 146,048.75 个人所得税 398,949.04 64,298.20 城市维护建设税 168,024.47 55,060.34 教育费附加 148,825.23 39,328

290、.81 合计 9,346,222.51 1,068,594.43 注：应交税费期末余额为 934.62 万元，较期初 106.86 万元增加 827.76 万元，增幅 774.63%。其主要原因是报告期内公司销售收入增长，导致增值税、城建税及附加增加；营业成本及期间费用的增幅小于营业收入增幅，导致企业所得税增加。 注释21 其他应付款 1 按款项性质列示的其他应付款 款项性质 期末余额 期初余额 预收投资款 47,229.30 员工报销款 1,388,272.67 46,687.08 预提费用 非金融机构借款 7,334,755.56 50,000.00 其他 58,542.57 3,400.

291、00 合计 8,781,570.80 147,316.38 注：截止 2016 年 12 月 31 日，其他应付员工报销款增加主要是年底集中处理当年票据，未能及时支付所致。 2 其他应付款余额前五大列示： 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应付款期末余额的比例(%) 李兰芬 项目借款 5,238,888.89 一年以内 59.64 华信君融（北京）资产管理有限公司 项目借款 2,095,866.67 一年以内 23.86 保定市莲池区环境保护局 项目款 200,000.00 一年以内 2.28 李鹏飞 个人借款 190,000.00 一年以内 2.16 陈沦 个人借款 160,023.

292、40 一年以内 1.82 合计 7,884,778.96 89.76 注释22 递延收益 公告编号：2017-020 94 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 与资产相关政府补助 175,000.00 60,000.00 115,000.00 创新资金 合计 175,000.00 60,000.00 115,000.00 1 与政府补助相关的递延收益 负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关 新型智能矿井水源水质仪创新资金 175,000.00 60,000.00 115,000.00 资产 合计 175,0

293、00.00 60,000.00 115,000.00 注释23 股本 项 目 期初余额 本期变动增（+）减（） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股本 22,342,624.00 2,000,000.00 22,342,624.00 24,342,624.00 46,685,248.00 2 股本变动情况见附注一（一）历史沿革。 注释24 资本公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 63,152,375.23 9,320,000.00 22,342,624.00 50,129,751.23 合计 63,152,375.23 9,320,000

294、.00 22,342,624.00 50,129,751.23 注释25 盈余公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 1,365,791.10 2,016,550.73 3,382,341.83 合 计 1,365,791.10 2,016,550.73 3,382,341.83 注释26 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例(%) 调整前上期末未分配利润 11,269,638.25 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 11,269,638.25 公告编号：2017-020 95 加： 本期归属于母公司所有者的净利润 18,772

295、,212.61 减：提取法定盈余公积 2,016,550.73 按净利润 10% 净资产折股 期末未分配利润 28,025,300.13 注释27 营业收入和营业成本 1 营业收入、营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 84,957,054.13 41,667,533.47 44,366,825.66 12,893,193.57 其中：商品销售 46,646,086.75 32,781,361.66 25,390,061.56 7,740,351.27 技术服务 38,310,967.38 8,886,171.81 18,976,764.10 5,15

296、2,842.30 其他业务收入 合计 84,957,054.13 41,667,533.47 44,366,825.66 12,893,193.57 注释28 营业税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 578,163.96 175,152.59 教育费附加 383,669.25 125,109.02 印花税 17,168.60 合计 979,001.81 300,261.61 注：营业税金及附加本期 97.90 万元，较去年 30.03 万元增加 67.87 万元，增幅 226.05%。系本期销售增加，增值税增加，导致城建税及附加增加。 注释29 销售费用 项 目 本期发

297、生额 上期发生额 工资 1,557,331.07 3,036,922.43 市场费用 478,319.99 1,683,004.59 差旅费 1,017,447.28 742,893.20 业务招待费 612,096.91 621,627.72 社保及公积金 335,052.14 566,096.34 房租物业费 535,807.24 511,666.62 交通费及汽车费用 565,166.50 481,163.99 项目运营费 42,151.00 406,071.00 办事处日常费用 14,180.00 332,117.70 误餐费 302,043.57 295,076.68 职工福利费 1

298、72,746.28 227,974.80 预提员工奖金 50,000.00 长期待摊费用摊销 15,277.79 16,666.68 公告编号：2017-020 96 服务费 12,358.49 项目测试费 6,143.92 5,641.68 通讯费 450.00 2,935.00 其他 31,342.55 5,740.00 合计 5,697,914.73 8,985,598.43 注：本期销售费用 569.79 万元，较去年 898.56 万元减少了 328.77 万元，减幅为 36.59%。其主要原因是：（1）由于公司业务板块重点转移，根据新的销售政策,整合营销团队,削减营销人员,造成人工

299、成本下降;(2)公司原监测板块市场运营等费用减少;(3)由于拓展环境治理类业务,导致差旅费增加。 注释30 管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 工资及福利费 2,614,540.53 1,910,152.12 无形资产摊销 1,232,676.79 1,754,965.48 研发费用 777,930.17 1,341,507.87 咨询服务费 3,150,059.89 1,021,646.12 房租物业费 661,371.04 754,669.76 社保及公积金 645,209.58 468,061.75 折旧费 514,265.60 354,159.87 办公及会议费 377,142.

300、77 317,040.43 交通费及汽车费用 70,171.00 204,971.71 水电费 483,608.75 183,113.90 职工教育经费 51,572.97 150,357.55 差旅费 196,709.70 51911.5 长期待摊费用摊销 15,277.79 33,916.59 通讯费 27,064.75 30,041.67 招待费 58,174.22 16,175.98 其他 51,532.38 202,623.14 合计 10,927,307.93 8,795,315.44 注：本期管理费用 1,092.73 万元，较去年 879.53 万元增加 213.20 万元，增

301、幅为 24.24%。其主要原因是：（1）由于公司业务板块重点转移，新设了多家子公司，导致人员等管理成本增加；(2)咨询服务费增加;(3)由于新研发项目处于初始阶段,本期投入较少,导致研发费用同比下降。 注释31 财务费用 类 别 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,085,405.60 1,046,355.57 减：利息收入 18,862.38 30,009.51 手续费 249,255.44 22,459.25 合计 1,315,798.66 1,038,805.31 注释32 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 4,760,579.89 2,269,536.96 公告

302、编号：2017-020 97 合计 4,760,579.89 2,269,536.96 注释33 营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 62,500.00 62,500.00 其中：固定资产处置利得 62,500.00 政府补助 1,224,647.81 1,337,294.87 其他 436,068.54 11,448.99 93,600.00 合计 1,723,216.35 1,348,743.86 156,100.00 注：政府补助是根据财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）规定，自 2011 年

303、 1 月 1 日起，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 1 计入当期损益的政府补助 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 其中：固定资产处置利得 政府补助 1,224,647.81 1,337,294.87 其他 436,068.54 11,448.99 93,600.00 合计 1,660,716.35 1,348,743.86 156,100.00 注释34 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入本期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计

304、736.82 116,823.12 736.82 其中：固定资产处置损失 736.82 116,823.12 其他 1,478.61 2,109.00 合计 2,215.43 118,932.12 736.82 注释35 所得税费用 1 所得税费用表 项 目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 3,409,856.10 1,167,919.25 递延所得税费用 -858,195.32 -283,692.12 合计 2,551,660.78 884,227.13 注释36 现金流量表附注 1 收到的其他与经营活动有关的现金 公告编号：2017-020 98 项目 本期发生额 上期发生额 利息

305、收入 17,981.48 29,411.45 营业外收入 498,568.54 11,448.99 非金融机构借款 4,900,000.00 往来款 1,306,248.77 2,568,836.49 合计 1,822,798.79 7,509,696.93 2 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 项目借款及保证金 1,314,361.97 9,360,752.65 押金 224,804.30 25,261.15 办公差旅费 1,617,838.24 1,639,581.07 交通汽车费 635,337.50 44,177.30 项目运营测试费 3372856.007

306、 401,712.68 市场费用 478,319.99 2,108,724.59 房租水电费 1,197,178.28 1,449,450.28 招待费 808,806.61 637,803.70 中介机构评审费 963,133.84 1,021,646.12 研发费用 777,930.17 1,384,017.17 合计 11,390,566.91 18,073,126.71 3 收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 存出保证金 2,000,000.00 合计 2,000,000.00 注释37 现金流量表补充资料 1 现金流量表补充资料 项 目 本期金额 上期金额

307、1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 18,778,257.79 10,429,698.95 加：资产减值准备 4,760,579.89 2,269,536.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 838,534.62 982,520.71 无形资产摊销 3,442,923.24 1,975,604.35 长期待摊费用摊销 75,869.53 124,164.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -62,500.00 116,823.12 （收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 1,093,008.59 1,046,355.57 公告编号：2017-

308、020 99 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -858,195.32 -283,692.12 存货的减少（增加以“”号填列） 8,238,516.01 -6,028,329.29 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -67,274,403.54 -20,360,776.65 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 21,681,282.68 -3,476,093.77 经营活动产生的现金流量净额 -9,286,126.51 -13,246,697.42 现金的期末余额 16,061,281.42 3,323,427.35 减：现金的期初余额 3,323,427.35 2,244

309、,604.26 现金及现金等价物净增加额 12,737,854.07 1,078,823.09 2 现金和现金等价物的构成 项 目 期末余额 期初余额 一、现金 16,061,281.42 3,323,427.35 其中：库存现金 6,228.35 13,962.65 可随时用于支付的银行存款 16,055,053.07 3,309,464.70 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 16,061,281.42 3,323,427.35 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等价物 2,000,000.00 七、 在其他主体中的权益 (一) 在子公司中的权益 1 企业集团的构

310、成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务 持股比例(%) 取得方式 性质 直接 间接 北京华安富邦软件有限公司 注释 1 北京市 注释 100 投资设立 北京华安奥特矿山技术研究院有限公司 注释 2 北京市 注释 2 100 投资设立 中建华安（北京）建设工程有限公司 注释 3 北京市 注释 3 100 购买 青海华奥润吉环保科技有限公司 注释 4 西宁市 注释 4 100 投资设立 公告编号：2017-020 100 江苏绿博特环保设备有限公司 注释 5 宜兴市 注释 5 70 投资设立 北京华安润邦环保工程有限公司 注释 6 北京市 注释 6 70 投资设立 江西惠江环保科技有限公司 注释

311、 7 南昌市 注释 6 70 投资设立 注释： 1主要经营场所：北京市海淀区上地东路 1 号院 3 号楼七层 706 室； 1业务性质：技术开发、技术服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务。 2. 主要经营场所：北京市昌平区回龙观镇科星西路 106 号院 5 号楼 11 层 1110 2. 业务性质：技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；计算机技术培训（不得面向全国招生）；工程勘察设计；销售机械设备、文化用品、电子产品、仪器仪表、化工产品（不含危险化学品）、计算机软硬件及辅助设备、承办展览展示活动、会议服务。 3. 主要经营场所：京市昌平区城北

312、街道西环路 29 号楼 1 层 29-14 3. 业务性质：物业管理；施工总承包、专业承包、劳务分包；销售五金交电、机械设备；租赁建筑工程机械设备；技术开发、技术转让、技术咨询；会议服务；企业形象策划；设计、制作、代理、发布广告。 4. 主要经营场所：青海省西宁市城北区朝阳西路 51-1 号 1 号楼 10611 室 4. 业务性质：环保科技领域内的技术咨询、技术服务及技术研发；景观工程；安防工程；电子自动化工程；环保工程；电子工程；市政工程；水利水务工程；节能工程设计、施工；计算机软件开发、销售及技术服务；计算机系统集成；机电设备安装销售；建筑劳务分包；工程机械零售。 5. 主要经营场所:

313、宜兴市高塍镇远东大道 66 号中国宜兴环保城 29 幢 101 室 5. 业务性质：环保设备及配件、水处理设备、大气污染防治设备、噪声治理设备的制造、技术研发、销售；环保工程的施工；环保设备的安装；金属材料、建筑材料、耐火保温材料、自动化控制设备、玻璃钢制品、电线电缆、化工产品及原料（不含危险化学品）的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 6. 主要经营场所: 北京市昌平区东小口镇中东路 400 号院 3 号楼 7 层 1 单元 801 6. 业务性质： 专业承包；劳务分包；软件开发；技术咨询、技术服务、技术研发； 公告编号：2017-020 101 计算机系统集成；销售机械设备。 7

314、. 主要经营场所:南昌市南昌高新技术产业开发区高新七路 918 号综合楼 8-801 7. 业务性质： 环保科技领域内的技术咨询、技术服务及技术研发；景观工程；安防工程；电子自动化工程；环保工程；市政工程；水利工程；节能工程设计、施工；计算机软件开发、销售及技术服务；计算机系统集成；机电设备安装、销售；建筑施工劳务；工程机械零售；污水处理；水厂建设。 八、 关联方及关联交易 (一) 本企业的实际控制情况 本公司控股股东、实际控制人为李永军、悦红军，双方为一致行动人，合计持有公司50.0568%股权。 (二) 本公司的子公司情况详见附注七（一）在子公司中的权益 (三) 其他关联方情况 其他关联方

315、名称 其他关联方与本公司的关系 北京基石创业投资基金（有限合伙） 主要投资人 北京华安奥特投资管理有限公司 主要投资人 李永军 实际控制人 悦红军 实际控制人；总经理 罗建彬 董事会秘书 (四) 关联方交易 1 存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 2 关联方应收应付款项 （1）本公司应收关联方款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 罗建彬 80,202.03 李永军 1,342.90 悦红军 3326 （2）本公司应付关联方款项 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 公告编

316、号：2017-020 102 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 李永军 50,000.00 九、 承诺及或有事项 （一） 重大承诺事项 本公司不存在需要披露的承诺事项。 （二） 资产负债表日存在的或有事项 本公司不存在需要披露的或有事项。 （三） 未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无其他应披露未披露的重大或有事项。 十、 资产负债表日后事项 （一） 重要的非调整事项 截至财务报告日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项的。 十一、 其他重要事项说明： 无。 十二、 母公司财务报表主要项目注释 注释1 应收账款 1 应收账

317、款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 组合 1（按账龄分析法） 102,463,955.89 100 10,544,913.50 10.29 91,919,042.41 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 公告编号：2017-020 103 合计 102,463,955.89 100 10,544,913.50 10.29 91,919,042.41 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并

318、单独计提坏账准备的应收账款 组合 1（按账龄组合） 64,137,097.13 100.00 5,788,333.61 9.02 58,348,763.52 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 64,137,097.13 100.00 5,788,333.61 9.02 58,348,763.52 （1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内 66,714,442.70 3,335,722.14 5 12 年 23,124,011.00 2,312,401.10 10 23 年 7

319、,823,654.20 2,347,096.26 30 34 年 4,305,948.00 2,152,974.00 50 45 年 495,900.00 396,720.00 80 合计 102,463,955.90 10,544,913.50 2 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 4,756,579.89 元。 3 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款 单位名称 期末余额 占应收账款期末余额的比例(%) 九江市惠民给排水工程有限公司 41,940,000.00 40.90% 山西潞安环保能源开发股份有限公司 6,488,000.00 6.33% 晋城蓝焰煤业股份有限

320、公司 4,140,000.00 4.04% 陕西陕煤韩城矿业有限公司 3,562,000.00 3.48% 山西新元煤炭有限责任公司 3,218,000.00 3.14% 合计 59,348,000.00 57.88% 注释2 其他应收款 公告编号：2017-020 104 1 其他应收款分类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 组合 1（按账龄分析法） 9,279,932.70 100 9,279,932.70 组合 2（按其他组合分析） 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 9

321、,279,932.70 100 9,279,932.70 续： 种类 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例（%） 金额 计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 组合 1（按账龄组合） 组合 2（按其他组合分析） 4,369,995.45 100.00 4,369,995.45 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计 4,369,995.45 100.00 4,369,995.45 其他应收款分类的说明： （1） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 其他（按无风险组合分析） 9,2

322、79,932.70 合计 9,279,932.70 2 其他应收款按款项性质分类情况 项目 期末余额 期初余额 办事处及项目借款 5,743,223.27 3,313,341.77 保证金 2,439,010.21 695,550.00 公告编号：2017-020 105 押金 224,804.30 242,872.68 往来款 872,658.78 其他 236.14 118,231.00 合计 9,279,932.70 4,369,995.45 3 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额的比例(%) 坏账准备 期末余额 武 汉 华

323、 德 环保 工 程 有 限公司 项目借款 550,000.00 一年以内 5.94 山 西 潞 安 工程 项 目 管 理有 限 责 任 公司 项目借款 337,950.00 一年以内 3.65 研发部门 备用金 313,693.50 一年以内 3.39 长 治 市 高 原综 合 勘 探 工程有限公司 项目借款 247,500.00 一年以内 2.67 山西办事处 备用金 209,888.00 一年以内 2.27 合计 1,659,031.50 17.92 注释3 长期股权投资 款项性质 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 对子公司投资 4,850,0

324、00.00 4,850,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 合计 4,850,000.00 4,850,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1 对子公司投资 被投资单位 初始投资成本 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 北京华安富邦软件有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 北京华安奥特矿山技术研究院有限公司 500,000.00 500,000.00 500,000.00 中建华安（北京）建设工程有2,000,000.00 2,000,000.0

325、0 2,000,000.00 公告编号：2017-020 106 限公司 青海华奥润吉环保科技有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 江苏绿博特环保设备有限公司 江西惠江环保科技有限公司 北京华安润邦环保工程有限公司 350,000.00 350,000.00 350,000.00 合计 4,850,000.00 1,000,000.00 3,850,000.00 4,850,000.00 注释4 营业收入及营业成本 1 营业收入、营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 84,787,242.81 41,6

326、10,645.87 44,195,885.44 13,764,988.44 其中：商品销售 46,646,086.75 32,781,361.66 25,219,121.34 8,612,146.14 技术服务 38,141,156.06 8,829,284.21 18,976,764.10 5,152,842.30 其他业务收入 合计 84,787,242.81 41,610,645.87 44,195,885.44 13,764,988.44 十三、 补充资料 （一） 当期非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 非流动资产处置损益 61,760.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切

327、相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 300,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,475.61 所得税影响额 54,264.03 合计 306,020.54 （二） 净资产收益率及每股收益 公告编号：2017-020 107 报告期利润 加权平均 净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 17.16 0.42 0.42 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 16.88 0.41 0.41 华安奥特（北京）科技股份有限公司 2017 年 4 月 24 日 附:备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室。