1、1 上海世昕软件股份有限公司 New Era Technology CO., Ltd 世昕股份 NEEQ :837997 年度报告 20162 公 司 年 度 大 事 记 公司通过 2016 年高新技术企业复审。 世昕燃气调压器运行状态实时监控系统平台软件获得软件产品证书 公司自主研发的“埋地管道阴极保护系统”项目，图为系统效果图。 公司与上海燃气市北销售有限公司合作研发城市管网供气平衡及智能调度模型研究，图为模型研究效果图。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 3 目 录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 主要会计数据和关键指标.9
2、第四节 管理层讨论与分析.11 第五节 重要事项.18 第六节 股本、股东情况.20 第七节 融资情况.22 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.23 第九节 公司治理及内部控制.26 第十节 财务报告.29 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 4 释义 释义项目 释义 公司，股份公司，世昕股份 指 上海世昕软件股份有限公司 常杨投资 指 上海常杨投资管理中心（有限合伙） 三会 指 股东（大）会，董事会，监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会会议
3、通过的上海世昕软件股份有限公司章程 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 大信、会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会 指 证券监督管理委员会 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包 括董事、监事、高级管理人员 公司法 指 现行有效的中华人民共和国公司法 审计报告 指 上海世昕软件开发有限公司 2015 年度、2016 年审计报告 燃气 指 由气源点通过燃气输配和供应系统供给各类用户公用性质的可燃气体 公用事业 指
4、负责维持公共基础设施服务的体系或机构，一般包括水、电、热力、燃气等生产和供应与废弃资源综合利用等 主办券商、广州证券 指 广州证券股份有限公司 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了审计报告，本公司董事会
5、、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司治理风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制有欠缺。公司在 2016 年 3 月整体变更为股份有限公司。股份公司设立后，公司逐步建立、健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是由于股份有限公司 和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，特别在公司进入公开转让系统后，对公司治
6、理提出更高的要求。而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需要在未来一段时间内进行提高。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，相应对公司治理将会提出严格的要求。因此，公司未来经营过程中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 股权集中及实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人朱世昕直接或间接持有公司 75.00%股份，并在公司担任董事长兼总经理，股权比较集中。若其利用实际控制人的控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响，存在因股权集中及
7、实际控制人不当控制带来的风险。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 6 技术革新的风险 信息系统集成行业所属软件行业更新周期较短，主流技术更迭速度较快。因此，公司需要获得良好软硬件结合的产品，则要求较高的技术水平、研发投入、研发速度等。若公司软件研发速度及技术水平未能跟上客户需求及硬件市场的发展，将会对公司持续经营造成较大的负面影响。 市场竞争风险 从人员数量、资产状况、业务规模等因素来看，公司属于小微企业。随着燃气调压器监控硬件及系统方案行业日趋成熟，软件开发商、仪器仪表制造商、其他领域系统集成商等潜在竞争对手进入，行业标准也势必不断地提高，公司将面临国
8、内市场竞争加剧的风险。 公司内部资源无法支撑业务快速增长风险 目前公司业务发展迅速，处于快速成长阶段。业务的快速发展，将对公司的人员储备、技术支持、资源掌控、财务核算等各方面均带来较大的挑战。如果公司不能采取适当的措施应对这些挑战，公司将面临较大的经营风险。 客户集中风险 2015 年度、2016 年度，公司前五大客户销售收入占当期营业收入的比重分别为 93.14%、98.64%，占比较高，客户较为集中。如果未来公司不能持续开拓客户、降低客户集中度，或者现有客户经营不善、因政治经济变化导致付款困难等，将对公司持续稳定经营产生不利影响。 人才竞争及流失风险 燃气信息化行业是“公用事业+信息系统集
9、成”的高度融合体，其技术研发、运营和管理对相关人才具有较高的要求。从业人员不但要具备扎实的信息技术、软硬件开发知识，同时还应具备燃气等公用事业、电子化办公等方面的知识。由 于燃气信息化行业起步较晚，致使同时具备信息技术、燃气等专业知识的人才相对缺乏。如果公司不能够留住优秀的人才，或不能引进其他可以胜任的替代人才，人力资源将成为公司持续快速发展、做大做强的瓶颈。 公司规模较小、抗风险能力相对较差的风险 截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 12,602,156.73 元，净资产为 11,903,226.06 元；2015 年及 2016 年，公司营业收入分别为 10,782,34
10、9.22 元、 9,175,706.03 元。公司资产、收入的规模相对较小，使得公司抵御市场风险的能力较弱，面临成长性风险等不确定性因素。 税收优惠政策变化风险 公司已经于 2016 年 11 月 24 日通过高新技术企业复审，有效期三年，根据沪国税浦六通【2017】980 号上海市浦东新区国家税务局第六税务所税务事项通知书，公司在 2016 年至 2019 年间享受高新技术企业 15%的企业所得税税收优惠。若国家相关政策发生变化致使公司不能继续享受上述优惠政策，将会对公司的经营业绩产生一定影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：20
11、17-001 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 上海世昕软件股份有限公司 英文名称及缩写 New Era Technology CO., Ltd（缩写无） 证券简称 世昕股份 证券代码 837997 法定代表人 朱世昕 注册地址 上海市浦东新区东川公路 3458 号 6 幢 209 办公地址 上海市宝山区淞南路 380 号工贸楼 2-3 层 主办券商 广州证券股份有限公司 主办券商办公地址 广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 郭志刚 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号
12、学院国际大厦 15 层 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 徐静 电话 021-54218888 传真 021-54218888-801 电子邮箱 patty 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市宝山区淞南路 380 号工贸楼 2-3 层 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-07-25 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 软件和信息技术服务行业（I65） 主要产品与服务项目 为燃气等公用事业企业与市政管理部门提供信息化管理综合解决方案，主要包括信息系统集成服务和后期
13、技术服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 10,000,000 控股股东 朱世昕 实际控制人 朱世昕 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 913101157031458200 否 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 8 税务登记证号码 913101157031458200 否 组织机构代码 913101157031458200 否 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 9
14、,175,706.03 10,782,349.22 -14.90% 毛利率% 84.65% 85.39% - 归属于挂牌公司股东的净利润 692,198.00 2,614,532.78 -73.52% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 678,755.41 3,794,532.78 -82.11% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 5.99% 55.21% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 5.88% 71.25% - 基本每股收益 0.07 2.56 -97.30% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末
15、上年期末 增减比例 资产总计 12,602,156.73 12,341,861.16 2.11% 负债总计 698,930.67 1,140,539.74 -38.72% 归属于挂牌公司股东的净资产 11,903,226.06 11,201,321.42 6.27% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.19 2.24 -46.87% 资产负债率%（母公司） 5.55% 9.24% - 资产负债率%（合并） 5.55% 9.24% - 流动比率 17.64% 10.44% - 利息保障倍数 - - - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 873,903
16、.12 3,817,893.51 - 应收账款周转率 5.91 9.67 - 存货周转率 6.89 3.84 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 2.11% 203.24% - 营业收入增长率% -14.90% 25.94% - 净利润增长率% -73.52% 20.04% - 五、 股本情况 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 10,000,000 5,000,000 100.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益
17、 单位：元 项目 金额 非经常性损益合计 13,442.59 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 13,442.59 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 11 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 1、公司所处行业、主营业务、产品或服务 公司所处行业为软件和信息技术服务行业。公司主营业务是为燃气等公用事业企业、市政管理部门、企业提供信息系统集成与后期升级、软件开发、维护等服务。主要的产品包括：燃气类监控巡检体系、集中供暖监控设备远程控制系统、企业信息化管理系统等。 2、客户类型 公司的客户一般为燃
18、气等公用事业企业、市政管理部门、企业。主要客户包含了上海燃气销售有限公司、上海大众燃气有限公司、上海金山天然气有限公司等。目前公司的客户主要分布在上海地区，其他地区客户尚处于产品试用期，未转化为实际收入。公司正在积极开拓其他地区、领域的市场，争取提高其市场占有率。 3、关键资源、销售渠道、收入来源 公司设立了技术部，其下拥有一支独立的研发团队，研发人员 11 人，核心技术人员 2 人。根据市场发展方向和客户需求，公司每年持续推出新产品并更新技术，并通过技术交流会进行展示。除了自身的研发团队外，公司与部分客户开展合作研发项目，以增强公司的研发能力和技术水平。除向外部直接采购的产品外，公司的产品均
19、来自自身研发和设计，目前已取得 12 项专利技术，其中发明专利 4 项。公司销售模式分为：大客户模式。大客户由公司销售直接管理。 4.报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 公司为燃气等公用事业企业与市政管理部门提供软件开发、硬件产品设计、软硬件系统集成及其安装与后期升级和后期维护等服务。主要的产品包括
20、：燃气类监控巡检体系、集中供暖监控设备远程控制系统、企业信息化管理系统、数据采集监控终端、压力变送器、差压变送器、泄漏传感器、位移传感器、插入式气体流量计、调压器巡检手持机等。公司将不断提高对客户服务质量作为经营基础，通过为客户提供系统集成服务和后期技术服务获得营业收入。其中系统集成服务所需的软件产品均由公司自主研发，硬件产品中核心产品由公司自主生产，其他则通过外部采购。公司生产的产品均通过了 ISO 国际标准认证，其中燃气压力智能报警器、工业用压力变送器获得了防爆合格证。公司设立了技术部，其下拥有一支独立的研发团队，研发人员 11 人，核心技术人员 2 人。 根据市场发展方向和客户需求，公司
21、每年持续推出新产品和更新技术，并通过技术交流会进行展示。除了自身的研发团队外，公司与部分客户开展合作研发项目，以增强公司的研发能力和技术水平。除向外部直接采购的产品外，公司的产品均来自自身研发和设计，目前已取得 10 多项专利技术，其中发明专利上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 12 4 项。公司的客户一般为燃气、能源等公用事业与市政管理等行业客户，期中部分领域产品（如申能集团的张江集中供暖监控设备远程控制系统）尚在试用阶段，主要客户包含了上海燃气销售有限公司、上海大众燃气有限公司、上海金山天然气有限公司等燃气公司和上海茸辰燃气设备工程有限公司等燃气设备公
22、司。目前公司的客户主要分布在上海地区，其他地区客户尚处于产品试用期，尚未转化为收入。公司正在积极开拓其他地区、领域的市场，争取扩大其市场占有率。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 9,175,706.03 -14.90% - 10,782,349.22 25.94% - 营业成本 1,408,337.51 -10.61% 15.35% 1,575,522.43 16.39% 14.61% 毛利率 84.65% - - 85.39% - - 管理费用 7,092,657.61 18.38
23、% 77.30% 5,991,572.94 18.84% 55.57% 销售费用 16,992.96 - 0.19% - - - 财务费用 -10,182.03 160.23% -0.11% -3,912.66 272.24% -0.04% 营业利润 677,688.26 -78.06% 7.39% 3,088,482.02 44.43% 28.64% 营业外收入 13,529.97 - 0.15% - -100.00% - 营业外支出 87.38 - 0.00% - - - 净利润 692,198.00 -73.52% 7.54% 2,614,532.78 20.04% 24.25% 项目重
24、大变动原因： 本年变动及重大差异的主要由以下几个项目： 1、营业收入 营业收入降低 1,606,643.19 元,主要系 2016 年没有关联方交易，而 2015 年关联方交易998,868.87 元；与 2015 年新增客户奉贤燃气集团尚未有新的合作计划，2015 年同期金额为 196,020.00元；与上海吴淞煤气制气有限公司 2016 年制定的合同较晚，尚未执行，2015 年同期金额为 282,075.47元。部分重大项目因客户方原因执行延后导致本年营业收入同比下降。 2、营业成本 随收入的下降，成本也相应减少。成本下降 167,184.92 元，主要是业务量减少，相应硬件采购成本下降
25、289,419.17 元，但由于 2016 年人工工资增长，人工成本上升 128,660.71 元，故变动比例小于营业收入变动。 3、销售费用 以往年度的只有销售经理一人，属于董监高，其工资计入管理费用，2016 年 10 月 25号新招销售一人，属于普通员工，其工资总额 16,992.96 元计入销售费用。 4、管理费用 管理费用增加 1,101,084.67 元的主要原因如下，企业挂牌产生的中介机构费1,691,132.26 元，比 2015 年的 137,375.62 元增加了 1,553,756.64 元，本年无股权激励，费用比 2015年减少 1,180,000.00 元。由于员工工
26、资增长，本年管理费用里的职工薪酬比 2015 年增加 302,889.07 元,研发费用增加 134,078.13 元。由于开始去其他城市扩展业务，本年差旅费、车辆使用费、招待费等比 2015年增加 83,786.02 元。本年会务费增加 50,000.00 元。 5、财务费用 财务费用减少 6,269.37 元，系利息收入增加引起，2016 年 4 月赎回全部理财产品，5月到 11 月之间未申购其他理财产品，银行闲置资金较多，利息相应较多。 6、营业利润 营业利润下降 2,410,793.76 元，同比下降的原因是营业收入降低-14.90%，而管理费用又有大幅增加。 7、营业外收入 此部分为
27、由三部分组成，其中 11,310.00 为财政 2016 年第 5 期专利一般资助，2190.79为个人所得税手续费返还，29.18 为处理固定资产减免产生。 8、营业外支出 此部分为企业处理固定资产产生的损失。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 13 9、净利润 净利润比 2015 年下降 1,922,334.78 元,主要是由收入的降低以及管理费用的增加引起。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 9,175,706.03 1,408,337.51 10,782,349.22 1,575
28、,522.43 其他业务收入 - - - - 合计 9,175,706.03 1,408,337.51 10,782,349.22 1,575,522.43 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 上海 9,073,141.93 98.88% 10,782,349.22 100.00% 江苏 102,564.10 1.12% - - 收入构成变动的原因： 客户范围主要还是上海，本年新增江苏客户，但目前只是小量采购。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 873,903.12 3,
29、817,893.51 投资活动产生的现金流量净额 583,100.39 -8,100,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 9,706.64 3,978,294.00 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额降低，原因是由以下几点组成：2016 年销售商品收到的现金比 2015年多了 644,566.85 元，但是 2016 年购买商品比 2015 年多了 217,038.70 元，支付的职工薪酬比 2015 年多了 834,906.33 元支付的税额比 2015 年多了 960798.09 元，其中 2015 年未支付过所得税，而 2016 年支付 2014 年及 2015 年的所
30、得税 788,011.51 元；支付其他与经营活动有关的现金增加了 1,598,073.37 元，其中中介机构费比 2015 年多 1,553,756.64 元。 2、投资活动产生的现金流量净额减少 8,683,100.39 元，主要原因是 2016 年收回 2015 年的理财产品8,100,000.00 元并获得 67,806.58 元收益，2016 年再购买理财产品 7,500,000.00 元，购买固定资产87,618.81 元。 3、筹资活动产生的现金流量净额降低-3,968,587.36 元，2016 年除了收到资本公积 9,706.64 元外，没有其他投资进入。 （4）主要客户情况
31、 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 上海燃气浦东销售有限公司 3,435,553.47 37.44% 否 2 上海燃气市北销售有限公司 3,211,756.39 35.00% 否 3 上海大众燃气有限公司 1,835,603.76 20.01% 否 4 上海松江燃气有限公司 336,745.29 3.67% 否 5 上海金山天然气有限公司 230,841.51 2.52% 否 合计 9,050,500.42 98.64% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度
32、报告 公告编号：2017-001 14 1 上海望源测控仪表设备有限公司 408,270.00 60.34% 否 2 上海梓钒电子科技有限公司 89,550.00 13.23% 否 3 上海凌传电子科技有限公司 32,707.35 4.83% 否 4 上海金硕电器有限公司 34,728.75 5.13% 否 5 上海从达电气成套有限公司 34,360.00 5.08% 否 合计 599,616.10 88.61% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 2,366,457.99 2,232,379.86 研发投入占营业收入的比例 25.79% 2
33、0.70% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 12 公司拥有的发明专利数量 4 研发情况： 公司作为国家高新技术企业，坚持抓住行业发展方向，始终坚持以研发来精准把握市场需求，持续注重新产品开发和技术创新，坚持以技术优势打造行业领先地位，进一步提升产品的行业竞争力；不断加强知识产权保护及提升公司各项资质，持续提高公司综合经营能力。报告期内，公司除拥有 10 项计算机软件著作权、获得高新技术企业资质外，更获得 10 项实用新型专利证书，为公司后续的产品销售打下了扎实的基础。 2016 年研发投入项目为“便携式压力采集装置”,“汽车智能诊断系统”,“设备人员巡检软件”。 2、资产负债结构分
34、析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 3,173,191.11 85.95% 25.18% 1,706,480.96 -15.11% 13.83% 11.35% 应收账款 1,237,781.65 -33.69% 9.82% 1,866,798.35 413.46% 15.13% -5.30% 存货 259,405.85 73.47% 2.06% 149,542.43 -77.73% 1.21% 0.85% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 257,803.26 -37.87%
35、 2.05% 414,929.57 -39.00% 3.36% -1.32% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - - - - - - - 长期借款 - - - - - - - 资产总计 12,602,156.73 2.11% - 12,341,861.16 203.24% - - 资产负债项目重大变动原因： 货币资金增加了 1,466,710.15 元,主要是因为 2016 年理财产品比 2015 年少 600,000.00 元，应收账款比 2015 年降低了 629,016.70 元。应收账款降低，主要为报告期营业收入下降所致。 存货增加幅度较大但是金额总量不高，由于 201
36、7 年有较多的硬件使用到期需要更替，所以适当的增加存货，属于正常备货范围。 固定资产原值增加 87,618.81 元，处置固定资产减少 60,000.00 元，累计折旧按正常折旧增加上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 15 241,745,12 元，处置固定资产，折旧减少 57,000.00 元。 公司还有很大一部分是购买理财产品，归入其他流动资产，2016 年金额 7,500,000.00 元，占总资产的 59.51%，2015 年金额 8,100,000.00 元，占总资产的 65.63%。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （
37、2）委托理财及衍生品投资情况 2016 年 12 月 23 日购买建设银行乾元-特享型 2016-81 理财产品400 万，到期日 2017 年 2 月 28日，建行评定此产品为较低风险产品 2016 年 12 月 23 日购买建设银行乾元特盈 2017 年 3 期固定期限产品150 万，到期日 2017 年 7 月5 日，建行评定此产品为低风险产品 2016 年 12 月 29 日购买建设银行乾元特盈 2016 年 268 期固定期限产品200 万，到期日 2017 年 5月 18 日，建行评定此产品为较低风险产品 （三） 外部环境的分析 目前，中国经济政策重心已经从促进总量增长转向结构性调
38、整，对信息系统集成行业也提出了新的需求。近几年来，中国软件和系统集成市场持续保持高位增长，而以系统集成为主的信息技术服务业增长尤为突出，其中一个重要原因就是中国内需市场给该产业的发展提供了广阔的市场空间。随着我国各项产业的不断发展，部分产业对便捷性的要求也越来越高，因而对产业信息化提出了更高的要求。燃气行业是我国公用事业行业的重要组成部分，对于行业信息化的需求同样与日俱增。随着生活水平的提高，城乡居民对燃气的需求度日益提升，因而我国燃气企业数量也始终保持着上升的态势。 （四） 竞争优势分析 竞争优势 （1）技术研发优势 公司的核心管理团队均拥有多年信息系统集成行业从业经验，研发产品曾获得科技型
39、中小企业技术创新基金。公司拥有数据库机房，专用宽带网路，设备齐全的硬件实验室，完善的数据库以及网站体系。对自主研发的产品严格的把控，从需求提出、系统设计、系统开发、系统测试和售后维护等各个环节安排专门人员团队负责，完善每个环节。如公司所开发的核心产品燃气调压器预警系统相较机械记录仪和 SCADA 系统，具有耗能低，体积小，携带安装方便，数据能自动保存 3 个月并可外加 SD 卡，适合市场上所有的中低压及重点调压设备，电源可内置也可外接等优良属性。 （2）项目经验优势 公司从事信息系统集成业务，不仅在燃气行业经验丰富，其经验同样可以应用在其他领域。公司擅长挖掘和开发客户的普通需求和潜在需求，且拥
40、有较强的研发能力，既有软件上的优势，同时也具备丰富的硬件集成经验。除了燃气行业，公司同样拥有诸多行业、不同应用环境的项目经验，产品的设计与研发也紧随市场前沿动态。配合公司积累的项目经验，公司的产品及解决方案设计能够更好的满足整体市场的需求。 （3）行业门槛优势 公司产品主要运用于燃气行业，燃气行业的关乎民生，这也对其相关产品的性能提出了较高的要求，在没有较长时间试用的情况下，不具备出众的同行业运用经历的产品对于新客户而言往往很难受到信赖。在与现有客户长期合作过程中，公司凭借其优异的产品性能和后期服务，结合燃气行业的特殊性，和客户建立了稳定的供需关系。目前，公司已经在上海市燃气调压器预警领域中处
41、于垄断地位。此外，公司积极开拓省外市场，布局全国，在现有客户推荐下，公司已与江苏、武汉等地区经销商就燃气巡检手持机项目达成了初步合作意向。 竞争劣势 为提升公司在软件和硬件方面的竞争力，开拓其他市场，公司需要不断开发新客户，建立销售渠道，上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 16 形成完善的营销网络。新客户的开发和渠道的建立都需要资金的有力支撑，同时公司也需要通过持续的研发投入，保持公司在技术上的竞争优势。另外，为拉开与行业内竞争对手的差距，获得绝对领先的地位，这需要更大的资金投入。目前来看，公司规模相对较小，资本实力一般，需要大量资金投入来实现长远的战略目
42、标。 （五） 持续经营评价 公司通过不断改善内部管理流程来控制运营成本，通过持续对市场销售和技术研发的投入来扩大市场占比，使公司具备良好的持续经营能力。 1、持续创新的能力 公司下属的硬件部，由 5 位资深工程师带领若干工程师助理组成。公司下设 2 间硬件研发试验室，研发设备包括：高低温箱，直流可编程电源，高精度示波器，各类研发用芯片，模块齐全。公司下属的软件部，由数位资深软件工程师带领若干 IT 专业人士组成，主要负责数据库的设计和运营，系统框架的编写，数学模型的建立，前端网页设计，ERP 系统设计。 2、品牌形象 目前公司在上海地区积累了一定的品牌声誉，但是在其他地区，产品的市场应用尚不够
43、广泛，品牌知名度有限。为提升产品影响力和市场份额，在未来发展规划中，公司还需采取更为积极的措施，在外地市场以及其他领域，扩展公司品牌形象，投入更多人力物力。 3、公司加强对知识产权的保护力度，对于一些新开发的技术和产品积极申请专利和软件著作权。同时公司也完善了内部的研发流程和对源代码的管控，和骨干人员签署保密协议，对核心技术实行有效保护。 （六） 扶贫与社会责任 无 二、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 1、公司治理风险。 由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，对公司治理提出更高的要求。经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，相应对公司治理将会提出严格的要求。因此，公
44、司未来经营过程中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 解决方案：提高决策机构(股东大会、董事会)的效率和效果，强化独立董事制度，解决董事会与经理层的兼职问题，建立有效的监督机构(监事会、审计委员会等)和监督程序并使监督机构有效履行职能。规范公司治理结构中各治理机关的权力制衡机制。 2、股权集中及实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人朱世昕直接或间接持有公司 75.00%股份，并在公司担任董事长兼总经理，股权比较集中。可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响，存在因股权集中及实际控制人不当控制带来的风险。 解决方案：大力培育机构投资者，建立股权制衡机制，实现
45、公司治理良性循环。 3、技术革新的风险 信息系统集成行业所属软件行业更新周期较短，主流技术更迭速度较快。若公司软件研发速度及技术水平未能跟上客户需求及硬件市场的发展，将会对公司持续经营造成较大的负面影响。 解决方案：公司投入较高的技术水平、研发投入、加快研发速度，获得良好软硬件结合的产品。 4、市场竞争风险 随着燃气调压器监控硬件及系统方案行业日趋成熟，软件开发商、仪器仪表制造商、其他领域系统集成商等潜在竞争对手进入，行业标准也势必不断地提高，公司将面临国内市场竞争加剧的风险。 解决方案：上海地区和各大燃气公司已经有长期合作历史，并且设备具有技术壁垒，在短期不可能被替换。 5、公司内部资源无法
46、支撑业务快速增长风险 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 17 目前公司业务发展迅速，处于快速成长阶段。业务的快速发展，将对公司的人员储备、技术支持、资源掌控、财务核算等各方面均带来较大的挑战。如果公司不能采取适当的措施应对这些挑战，公司将面临较大的经营风险。 解决办法：引入企业资源管理软件，并且优化资源管理。 6、客户集中风险 2015 年度、2016 年度，公司前五大客户销售收入占当期营业收入的比重分别为 93.14%、98.64%，占比较高，客户较为集中。如果未来公司不能持续开拓客户、降低客户集中度，或者现有客户经营不善、因政治经济变化导致付款困难等
47、，将对公司持续稳定经营产生不利影响。 解决办法：开发新的客户，从软件销售方面寻找突破，追求新的增长点。 7、人才竞争及流失风险 燃气信息化行业是“公用事业+信息系统集成”的高度融合体，其技术研发、运营和管理对相关人才具有较高的要求。从业人员不但要具备扎实的信息技术、软硬件开发知识，同时还应具备燃气等公用事业、电子化办公等方面的知识。由 于燃气信息化行业起步较晚，致使同时具备信息技术、燃气等专业知识的人才相对缺乏。如果公司不能够留住优秀的人才，或不能引进其他可以胜任的替代人才，人力资源将成为公司持续快速发展、做大做强的瓶颈。 解决办法：公司在各大招聘平台长期发布招聘信息，密切注意人才招聘，并且培
48、养实习生，对于老员工也有激励措施。 8、公司规模较小、抗风险能力相对较差的风险 截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 12,602,156.73 元，净资产为 11,903,226.06 元；2015年及 2016 年，公司营业收入分别为 10,782,349.22 元、 9,175,706.03 元。公司资产、收入的规模相对较小，使得公司抵御市场风险的能力较弱，面临成长性风险等不确定性因素。解决办法：虽然公司规模较小，但是业务稳定，每年都有新的增长点，企业发展健康有序。 9、税收优惠政策变化风险 公司已经于 2016 年 11 月 24 日通过高新技术企业复审，有效期三年，根
49、据沪国税浦六通【2017】980 号上海市浦东新区国家税务局第六税务所税务事项通知书，公司在 2016 年至 2019 年间享受高新技术企业 15%的企业所得税税收优惠。若国家相关政策发生变化致使公司不能继续享受上述优惠政策，将会对公司的经营业绩产生一定影响。解决办法：优惠的税收政策在一定程度上增加了公司的净利润，目前公司已完成对产品的升级换代，新产品将在 2017 年投放市场，预计取得较好的反响，因此公司利润也将逐步增加，公司也乐于向国家贡献更多的税收，以实现国家和公司的长期可持续发展。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 三、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出
50、具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 （二） 关键事项审计说明： 无 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 18 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励
51、事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、（一） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 承诺事项的履行情况 公司实际控制人朱世昕、常杨投资分别出具了关于避免同业竞争的声明与承诺函，主要内容如下： “1、截至本声明与承诺函出具日，本人及本人对外投资的企业未从事或参与与上海世昕软件股份有限公司及其控股子公司（如有）（以下合称“公司”）相同或类似的业务，未在生产经营上对公司构成竞争业务的任何经济组织担任职务，不存在与公司构成同业竞争的情形。 2、本人及本人届时控制的
52、其他企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在生产经营上对公司构成竞争的业务及活动；或在生产经营上对公司构成竞争业务的任何经济组织担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心人员；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济组织的控制权。 3、如公司将来扩展业务范围，导致本人及本人届时控制的其他企业所生产的产品或所从事、参与的业务与公司构成或可能构成同业竞争，本人及本人届时控制的其他企业承诺按照如下方式消除与公司的同业竞争：本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，亦不自营或者为他人经营与公司同类的业务；本人保证不利用自身特殊地位损
53、害公司及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。 4、如本人或本人届时控制的其他企业获得与公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，本人将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给公司。若公司未获得该等业务机会，则本人承诺采取法律、法规及相关主管部门许可的方式加以解决，且给予公司选择权，由其选择公平、合理的解决方式。 5、本人保证本人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。 6、本人在持有公司 5%以上股份、担任公司董事、监事、总经理或其他高级管理人员及核心人员期间，本承诺函持续有效。 7、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执
54、行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。 8、本承诺函自签署之日起生效，为不可撤销的承诺。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 19 9、本人愿意依法承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。” 履行情况：报告期内履行正常。 公司全体董事、监事、高级管理人员出具了关于减少和避免关联交易的承诺函，承诺：“在本人作为公司关联方期间，将尽量避免直接或间接与公司发生关联交易，将不会通过关联关系非关联化的方式隐藏关联交易；对于无法避免的关联交易，本人将遵照等价、有偿、公平、公正的市场原则进行，依据公司法、公司章程及关联交易决策管理办
55、法等规定履行法定决策程序并回避表决，保证关联交易的公允性；如公司因与本人发生关联交易而受到任何损失，本人将及时、无条件、全额承担所有金钱赔付责任。如因本人未履行上述承诺事项而给公司造成损失，本人将依法赔偿由此给公司造成的经济损失。本承诺函自签署之日起生效，为不可撤销的承诺。本人所做出的上述承诺事项均同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方与公司直接或间接发生关联交易的情况。” 履行情况：报告期内履行正常。 公司全体高级管理人员出具了高级管理人员独立性的声明和承诺，承诺：“1、本
56、人没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且承诺今后也不会发生上述情形；2、本人没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，且承诺今后也不会发生上述情形。” 履行情况：报告期内履行正常。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 20 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、
57、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00% 0 10,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 4,620,000 46.20% 0 4,620,000 46.20% 董事、监事、高管 6,000,000 60.00% 0 6,000,000 60.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 10,000,000 - 0 10,000,000 - 普通股股东人数 5 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期
58、末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 朱世昕 2.310,000 2.310,000 4,620,000 46.20% 4,620,000 0 2 上海常杨投资管理中心（有限合伙） 1,500,000 1,500,000 3,000,000 30.00% 3,000,000 0 3 朱世伟 500,000 500,000 1,000,000 10.00% 1,000,000 0 4 朱世峰 500,000 500,000 1,000,000 10.00% 1,000,000 0 5 郑燕群 190,000 190,000 380,000 3.80% 38
59、0,000 0 合计 5,000,000 5,000,000 10,000,000 100.00% 10,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 公司股东朱世昕与朱世伟、朱世峰为兄弟、兄妹关系，常杨投资是朱世昕和郑燕群共同投资设立的合伙企业，除此以外，其他股东之间不存在关联关系。 二、 优先股股本基本情况 无 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 公司控股股东、实际控制人为朱世昕。 朱世昕，男，1967 年生，中国籍，拥有德国境外永久居留权，毕业于美国美联大学，工商管理专业，博士研究生学历。1996 年 1 月至 1998 年 12 月在德国 Magarama 电脑有限
60、公司任高级工程师；1998 年 1 月至 2001 年 12 月在荷兰 Newera Technology B.V 公司任总经理；2002 年 2 月至 2006 年 12 月在荷兰 Maxicool B.V 任 CEO；2015 年 12 月至今在上海常杨投资管理中心（有上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 21 限合伙）任执行事务合伙人；2001 年 4 月至 2016 年 12 月任有限公司执行董事、总经理；2016 年 3 月任股份公司董事长、总经理。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二） 实际控制人情况 公司实际控制人与控股股东一致，请参见本
61、报告“第六节、三、（一）控股股东情况”。 报告期内实际控制人无变化。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 22 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 公司自挂牌以来未发行过普通股股票。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、 债券融资情况 不适用 四、 间接融资情况 不适用 五、 利润分配情况 不适用 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领
62、取薪酬 朱世昕 董事长、总经理 男 50 博士 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 是 郑燕群 董事、副总经理 女 42 大专 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 是 鲍顺岳 董事、财务总监 男 28 本科 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 是 徐静 董事、董事会秘书 女 30 本科 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 是 陆晔 董事 女 40 本科 2016 年 11 月 9 日-2019 年 2 月 15 日 是 于崇斌 监事会主席 男 32 本科 2016 年 2 月 16
63、日-2019 年 2 月 15 日 是 武强 监事 男 26 本科 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 是 朱世峰 监事 女 48 本科 2016 年 2 月 16 日-2019 年 2 月 15 日 否 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长、总经理、股东、实际控制人朱世昕与公司监事、股东朱世峰为兄妹关系，除此以外，其他董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间不存在关联关系。 （二） 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持
64、普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 朱世昕 董事长、总经理 2,310,000 2,310,000 4,620,000 46.20% 0 朱世峰 监事 500,000 500,000 1,000,000 10.00% 0 郑燕群 董事、副总经理 190,000 190,000 380,000 3.80% 0 鲍顺岳 董事、财务总监 0 0 0 0.00% 0 徐静 董事、董事会秘书 0 0 0 0.00% 0 陆晔 董事 0 0 0 0.00% 0 于崇斌 监事会主席 0 0 0 0.00% 0 武强 监事 0 0 0 0.00% 0 合计 3,000,000 3,000,
65、000 6,000,000 60.00% 0 （三） 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 江家友 董事 离任 无 因个人原因申请离职，同时辞去董事职务 陆晔 无 新任 董事 因江家友辞去董事职务导致公司董事会人数低于法定最低人数，为保证董事会工作的正常运行，根据公司法以及公司章程的规定，任命陆晔为公司新上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 24 任董事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 陆晔
66、，1997 年 9 月至 1999 年 9 月在上海鑫一商贸有限公司财务部任出纳；1999 年 9 月至 2014 年 9月在农工商超市股份有限公司财务部任财务；2014 年 9 月至今在上海世昕软件股份有限公司财务部任出纳。 二、 员工情况 （一） 在职员工基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 5 5 研发人员 12 11 销售人员 1 1 工程人员 10 10 员工总计 28 27 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 1 1 硕士 2 1 本科 16 16 专科 2 2 专科以下 7 7 员工总计 28 27 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用
67、的离退休职工人数等情况： 公司高度重视人才招聘工作，不仅对外积极招聘优秀人才，亦鼓励全体在职员工积极推荐适用人才，并设立了相关奖励办法。员工入职后，公司按照国家有关法规政策执行劳动合同制度，按规定缴纳 5 险 1金，并为员工提供其他相应的福利。公司在员工工资评定及调整上的原则是：唯才是用、实事求是，力求个人所得与个人价值相符、与其在公司所起的作用及所作贡献相符，以更有效地提高员工的工作积极性、促进企业的不断发展和员工的自身发展。在此项原则下，公司按工作职务、工作岗位、工作能标准力设定职级及相应的工资标准，按员工的实际工作能力评定职级并确定工资。为不断提高员工个人工作能力、业务水平，公司常年提供
68、多项内部及外部培训课程，每年设定具体的培训计划，培训课程涉及项目管理、运营管理、人力资源、质量管理、销售技巧、团队合作等内容，未来还将提供企业领导力等培训课程，积极为员工打造提升通道，同时亦保证公司团队整体工作能力的不断提高。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 2 4,620,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 1、朱世昕，男，1967 年生，中国籍，拥有德国境外永久居留权，毕业于美国美联大学，工商管理专业，博士研究生学历。1996 年 1 月至 1998 年 12 月在德国 Maga
69、rama 电脑有限公司任高级工程师；1998 年1 月至 2001 年 12 月在荷兰 Newera Technology B.V 公司任总经理；2002 年 2 月至 2006 年 12 月在荷兰Maxicool B.V 任 CEO；2015 年 12 月至今在上海常杨投资管理中心（有限合伙）任执行事务合伙人；2001年 4 月至 2016 年 3 月任有限公司执行董事、总经理；2016 年 3 月任股份公司董事长、总经理。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 25 2、江家友，男，1986 年生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中国科学院上海应用物理研
70、究所，核技术及应用专业，硕士研究生学历。2011 年 7 月至 2015 年 6 月在中国科学院上海技术物理研究所任副主管设计师；2015 年 6 月至 2016 年 11 月任公司主管设计师，2016 年 3 月至 2016 年 11 月担任股份公司董事。 3、武强，男，1991 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州大学西亚斯国际学院，自动化专业，本科学历。2014 年 7 月至今在公司任硬件工程师，2016 年 3 月至今担任公司监事。 报告期内，核心技术人员发生变化：江家友因个人原因离职，同时辞去董事职务；其他核心技术人员未发生变动。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告
71、 公告编号：2017-001 26 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律法规以及规范文件的要求，并结合公司实际，不断完善法人治理结构，确保公司规范
72、运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规和公司章程的要求。公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。公司实际治理情况符合证券业协会相关要求。公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策管理办法、重大投资决策管理办法对外担保决策管理办法投资者关系管理办法等制度规则。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司按照公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律法规以及规范文件的要求，召集、召开股东大会，确保全体股东 享有
73、法律、法规和公司章程所规定的合法权力，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权力，未发生损害公司股东和第三人权益的情况。 公司董事会评估认为，公司现有的治理机制符合能够给予所有股东合适的保护以及够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，公司治理结构合理，治理机制科学、有效。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 董事会经过评估认为，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项符合公司法、证券法、公司章程等法律法规及规范性文件的要求，均按规定履行各项程序。 4、公司章程的修改情况 无 （二） 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数
74、经审议的重大事项（简要描述） 董事会 3 第一届董事会第一次会议审议通过了董事会议事规则，选聘了公司的高级管理人员。 2016 年 8 月 22 日第一届董事会第二次会议审议通过关于审议上海世昕软件股份有限公司2016 年半年度报告的议案，关于上海世昕软件股份有限公司的议案。 2016 年 10 月 25 日第一届董事会第三次会议关于提名陆晔为第一届董事会董事的议案，关于提请召开 2016 年第二次临时股东大会的决案。 监事会 2 第一届监事会第一次会议审议通过了监事会议事规则，选举产生监事会主席。 2016 年 8 月 22 日第一届监事会第二次会议审议通过了关于审议上海世昕软件股份有限公司
75、2016 年半年度报告的议案。 股东大会 2 2016 年 2 月 16 日第一次股东大会审议通过了关于上海世昕软件开发有限公司整体变更为股份有限公司方案的议案、关于上海世昕软件股份有限公司发起人用于抵作股款的财产的作价方案的议案、关于上海世昕软件股份有限公司筹办情况报告的议案、关于上海世昕软件股份有限公司筹办费用报告的议案、关于上海世昕软件股份有限公司章程的议案等议案。 2016 年 11 月 09 日第二次股东大会审议通过任命陆晔为公司董事。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司董事会评估认为，公司 2016 年度的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通
76、知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合公司法、公司章程和公司”三会”议事规则的规定。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司依据相关法律、法规的要求及规范公司经营的要求，严格按照公司法、公司章程和三会议事规则等规定，勤勉尽职地履行其义务，达到了提高公司治理意识的阶段性目标。未来公司将加强公司董事、监事及高级管理人员的学习、培训，进一步改进、完善内部控制制度，从而提高公司规范治理水平，切实促进公司的发展，切实维护股东权益，回报社会。 （四） 投资者关系管理情况 公司按照公司法、证券法、业务规则、信息披露细则和公司章程的规定，制定了投资者关系管理制度，对投资者关系管理工作中公司与投资者沟
77、通的原则、内容、公司与投资者沟通的具体方式作出了详细规定。公司设立并公告了联系电话和电子邮箱，由公司信息披露负责人负责接听和接收，以便于保持与投资者、潜在投资者之间的沟通，在沟通过程中遵循信息披露事务管理制度的规定 ，依据公告事项给予投资者、潜在投资者以耐心解答。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况 （三） 对重大内部管理制度的评价
78、 公司现行的内部控制制度均是依据公司法、公司章程和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。同时由于公司根据所处行业、经营现状和发展情况不断优化完善内部管理制度。 1、关于会计核算体系 报告期内，公上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 28 司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工
79、作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 公司尚未建立年度报告差错责任追究制度。 公司制订有信息披露管理制度，以确保信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 29 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 大信审字2017第 1-01282 号 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京 审计报告日期 2017-04
80、-25 注册会计师姓名 郭志刚 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 大信审字【2017】第 1-01282 号 上海世昕软件股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海世昕软件股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12月 31 日的资产负债表， 2016 年度利润表、现金流量表、股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
81、于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理
82、层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 30 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：郭志刚 中国北京 中国注册会计师：杨昕 二一七年四月二十五日 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 31
83、 二、 财务报表 （一） 资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、（一） 3,173,191.11 1,706,480.96 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 五、（二） 1,237,781.65 1,866,798.35 预付款项 五、（三） 105,660.19 62,705.30 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、
84、（四） 52,509.64 - 买入返售金融资产 - - - 存货 五、（五） 259,405.85 149,542.43 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 五、（六） 7,500,000.00 8,126,666.67 流动资产合计 - 12,328,548.44 11,912,193.71 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、（七） 257,803.26 414,929.57 在建工程
85、 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - - - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 32 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五、（八） 15,805.03 14,737.88 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 273,608.29 429,667.45 资产总计 - 12,602,156.73 12,341,861.16 流动负债： - 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 -
86、- - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五、（九） - 40,170.94 预收款项 - - - 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、（十） 271,859.02 - 应交税费 五、（十一） 420,001.95 1,100,368.80 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 五、（十二） 7,069.70 - 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持
87、有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 698,930.67 1,140,539.74 非流动负债： - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 33 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 698,930.67 1,140,53
88、9.74 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、（十三） 10,000,000.00 5,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、（十四） 1,211,028.06 1,180,000.00 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 五、（十五） 69,219.80 502,132.14 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、（十六） 622,978.20 4,519,189.28 归属于母公司所有者权益合计 - 11,903,226.06 11,201,321.42 少数股东权
89、益 - - - 所有者权益合计 - 11,903,226.06 11,201,321.42 负债和所有者权益总计 - 12,602,156.73 12,341,861.16 法定代表人： 朱世昕 主管会计工作负责人： 鲍顺岳 会计机构负责人：鲍顺岳 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 34 （二） 利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 9,175,706.03 10,782,349.22 其中：营业收入 五、（十七） 9,175,706.03 10,782,349.22 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣
90、金收入 - - - 二、营业总成本 - 8,633,630.93 7,693,867.2 其中：营业成本 五、（十七） 1,408,337.51 1,575,522.43 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五、（十八） 50,904.00 51,567.44 销售费用 五、（十九） 16,992.96 - 管理费用 五、（二十） 7,092,657.61 5,991,572.94 财务费用 五 、（ 二 十一） -10,182.03
91、 -3,912.66 资产减值损失 五 、（ 二 十二） 7,114.30 79,117.05 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“”号填列） 五 、（ 二 十三）- 67,806.58 - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） - 677,688.26 3,088,482.02 加：营业外收入 五 、（ 二 十四） 13,529.97 - 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 五 、（ 二 十五） 87.38 - 其中：非流动资产处置损失 - - -
92、四、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 691,130.85 3,088,482.02 减：所得税费用 五 、（ 二 十六） -1,067.15 473,949.24 五、净利润（净亏损以“”号填列） - 692,198.00 2,614,532.78 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 35 归属于母公司所有者的净利润 - 692,198.00 2,614,532.78 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能
93、重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 -
94、692,198.00 2,614,532.78 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 692,198.00 2,614,532.78 归属于少数股东的综合收益总额 - - - 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.07 2.56 （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 朱世昕 主管会计工作负责人： 鲍顺岳 会计机构负责人：鲍顺岳 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 36 （三） 现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 10,491,516.15 9,846,9
95、49.30 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - 11,867.55 - 收到其他与经营活动有关的现金 五（二十七） 265,455.96 255,064.26 经营活动现金流入小计 - 10,768,
96、839.66 10,102,013.56 购买商品、接受劳务支付的现金 - 1,064,532.40 847,493.70 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 4,056,120.66 3,221,214.33 支付的各项税费 - 1,226,096.29 265,298.20 支付其他与经营活动有关的现金 五（二十七） 3,548,187.19 1,950,113.82 经营活动现金流出小计 - 9
97、,894,936.54 6,284,120.05 经营活动产生的现金流量净额 - 873,903.12 3,817,893.51 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 8,100,000.00 - 取得投资收益收到的现金 - 67,806.58 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 2,912.62 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 8,170,719.20 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 87,618.81 - 投资支付的现金 - 7,5
98、00,000.00 8,100,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 37 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 7,587,618.81 8,100,000.00 投资活动产生的现金流量净额 - 583,100.39 -8,100,000.00 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 9,706.64 3,978,294.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行
99、债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - 9,706.64 3,978,294.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - - 筹资活动产生的现金流量净额 - 9,706.64 3,978,294.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 1,466,710.15 -303,812.49 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,70
100、6,480.96 2,010,293.45 六、期末现金及现金等价物余额 - 3,173,191.11 1,706,480.96 法定代表人： 朱世昕 主管会计工作负责人： 鲍顺岳 会计机构负责人：鲍顺岳 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 38 （四） 股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,000,000.00 - - - 1,180,000.00 - - -
101、502,132.14 - 4,519,189.28 - 11,201,321.42 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 5,000,000.00 - - - 1,180,000.00 - - - 502,132.14 - 4,519,189.28 - 11,201,321.42 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 5,000,000.00 -
102、- - 31,028.06 - - - -432,912.34 - -3,896,211.08 - 701,904.64 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 692,198.00 - 692,198.00 （二）所有者投入和减少资本 - - - - 9,706.64 - - - - - - - 9,706.64 1股东投入的普通股 - - - - 9,706.64 - - - - - - - 9,706.64 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 39
103、3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 69,219.80 - -69,219.80 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 69,219.80 - -69,219.80 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 5,000,0
104、00.00 - - - 21,321.42 - - - -502,132.14 - -4,519,189.28 - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 5,000,000.00 - - - 21,321.42 - - - -502,132.14 - -4,519,189.28 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - -
105、 - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 10,000,000.00 - - - 1,211,028.06 - - - 69,219.80 - 622,978.20 - 11,903,226.06 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 40 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一
106、、上年期末余额 1,021,706.00 - - - - - - - 240,678.86 - 2,166,109.78 - 3,428,494.64 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 1,021,706.00 - - - - - - - 240,678.86 - 2,166,109.78 - 3,428,494.64 三、本期增减变动金额（减少以
107、“”号填列） 3,978,294.00 - - - 1,180,000.00 - - - 261,453.28 - 2,353,079.50 - 7,772,826.78 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 2,614,532.78 - 2,614,532.78 （二）所有者投入和减少资本 3,978,294.00 - - - 1,180,000.00 - - - - - - - 5,158,294.00 1股东投入的普通股 3,978,294.00 - - - - - - - - - - - 3,978,294.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - -
108、- - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 1,180,000.00 - - - - - - - 1,180,000.00 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 261,45- -261,45- - 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 41 3.28 3.28 1提取盈余公积 - - - - - - - - 261,453.28 - -261,453.28 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股
109、东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - -
110、 - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 5,000,000.00 - - - 1,180,000.00 - - - 502,132.14 - 4,519,189.28 - 11,201,321.42 法定代表人： 朱世昕 主管会计工作负责人： 鲍顺岳 会计机构负责人：鲍顺岳 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 9 - 上海世昕软件股份有限公司 财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、 企业的基本
111、情况 上海世昕软件股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由留德学生朱世昕出资设立的有限公司，于 2001 年 4 月 28 日取得上海市工商行政管理局核发的第 314006 号企业法人营业执照，原注册资本为人民币 1,021,706.00 元，实收资本为人民币 1,021,706.00元。2015 年公司注册资本变更为人民币 5,000,000.00 元。公司住所：上海市浦东新区东川公路 3458 号 6 幢 209；法定代表人：朱世昕。2016 年 2 月 15 日，公司召开股东会并作出决议，确认以 2015 年 12 月 31 日为改制基准日，以经审计净资产折股方式增加股本至10,
112、000,000.00 元。 公司作为软件技术和硬件服务解决方案供应商，主要研发经营产品包括：NE-JZA 燃气调压器预警系统压力监测、高精度压力变送器、燃气泄露监测系统、调压器切断阀报警系统、燃气管道压力监测系统等。其中 NE-JZA 燃气调压器预警系统是在现有成熟的调压器设备技术的基础上，创新的采用单片机和手机模块组成预警装置且与之相结合的综合技术。 本财务报告由董事会于 2017 年 4 月 25 日批准报出 二、 财务报表的编制基础 1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则-基本准则和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”
113、），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营：本公司不存在影响持续经营情况的事项。 三、 重要会计政策和会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016年 12 月 31 日的财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 (二) 会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 10 - (三) 营业周期 本公司以一年 12 个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流
114、动性划分标准。 (四) 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (五) 合营安排的分类及共同经营的会计处理方法 1、合营安排的分类 合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。 2、共同经营的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
115、确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照企业会计准则第 2 号长期股权投资的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 (六) 现金及现金等
116、价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (七) 外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 11 - 性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均
117、计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 (八) 金融工具 1、金融工具的分类及确认 金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的
118、分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量 本公司金
119、融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。可供出售金融
120、资产的公允价值变动计入其上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 12 - 他综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价
121、和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 以成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量现值低于
122、账面价值的差额，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。 当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。 (九) 应收款项 本公司应收款项主要包括应收账款、其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 1、单项金额重大并单项计提
123、坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 13 - 2、按组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据 款项性质及风险特征 组合 1 关联方组合 将应收货款以外应收关联方款项划分为该组合 组合 2 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 组合 3 基本确定收回组合 将职工备用金等基本确定能收回或收回风险极小的款项为信用风险特征划为组合 按组合计提坏账准备的计提
124、方法 组合 1 关联方组合 不计提坏账准备 组合 2 账龄组合 账龄分析法 组合 3 基本确定收回组合 不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1 至 2 年 10.00 10.00 2 至 3 年 30.00 30.00 3 至 4 年 50.00 50.00 4 至 5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 账龄 3 年以上的应收款项且有客观证据表明其发生了减值 坏账准
125、备的计提方法 根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认 (十) 存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、自制半成品、系统集成等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-
126、001 - 14 - 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 (十一) 固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产分类和折旧方法 本公司固定资产主要分为：办公设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
127、核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 资产类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧率（%） 办公设备 3 5.00 31.67 运输设备 4 5.00 23.75 (十二) 在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运
128、转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。 (十三) 借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 15 - 资本化期间
129、，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或
130、溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 (十四) 无形资产 1、无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不
131、确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2、使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 3、
132、内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 16 - 认为无形资产条件的转入无形资产核算。 (十五) 长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的固定资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资
133、产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减
134、值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 (十六) 长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十七) 职工薪酬 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1、短期薪酬 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本
135、公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 17 - 相关资产成本。 2、离职后福利 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确
136、定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 3、辞退福利 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 4、其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 (十八) 预计负债 当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义
137、务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 (十九) 股份支付 本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在
138、活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 18 - 进行分摊。 (二十) 收入 1、销售商品 本公司销售的商品
139、在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 本公司销售商品确认收入具体时点 根据合同或协议的约定，货物已送达客户，完成安装调试且通过验收，作为确认收入的时点。 2、提供信息系统集成服务 本公司在提供信息系统集成时，在结果能够可靠估计的情况下于软件系统安装完成且通过购买方验收合格后一次性确认安装劳务收入。 提供软件系统安装的结果能够可靠估计
140、同时满足条件：收入的金额能够可靠计量；相关的经济利益很可能流入企业；交易的完工程度能够确定；交易中已发生和将要发生的成本能够可靠的计量。 在资产负债表日提供安装结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认提供安装劳务收入，并按相同金额结转成本；已经发生的成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的成本计入当期损益，不确认安装劳务收入。 3、提供技术服务 本公司在提供运维与技术服务时，于提供服务的期间平均确认收入。 4、让渡资产使用权 本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时，按权责发生制确认让渡资产使用权收入
141、。 (二十一) 政府补助 1、与资产相关的政府补助会计处理 本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 19 - 资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 2、与收益相关的政府补助会计处理 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或
142、损失的，直接计入当期损益。 区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准 若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 (二十二) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额
143、），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性
144、差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 (二十三) 租赁 1、经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 2、融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 20 - (二十四) 主
145、要会计政策变更、会计估计变更的说明 无 四、 税项 (一)主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物、提供技术服务取得的收入 17%、6% 城市维护建设税 当期应缴纳的流转税 7% 企业所得税 按税法规定计算的当期应纳税所得额 15% (二)重要税收优惠及批文 根据上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局于2016 年 11 月 24 日签发的编号为 GR201631001503 的高新技术企业证书,有效期 3 年，2017 年2 月 21 日，根据企业所得税优惠事项备案表，本公司从 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月31 日，减按
146、 15%的税率征收企业所得税。 五、 财务报表重要项目注释 (一)货币资金 类 别 期末余额 期初余额 现金 33,303.48 银行存款 3,173,191.11 1,673,177.48 合 计 3,173,191.11 1,706,480.96 (二) 应收账款 1、应收账款分类 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 1,343,148.50 100.00 105,366.85 7.84 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 1,343,148.50 100.00 10
147、5,366.85 7.84 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 21 - 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 1,965,050.90 100.00 98,252.55 5.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 1,965,050.90 100.00 98,252.55 5.00 按组合计提坏账准备的应收账款 采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 账面余额 计提比例(%
148、) 坏账准备 1 年以内 578,960.00 5.00 28,948.00 1,965,050.90 5.00 98,252.55 1-2 年 764,188.50 10.00 76,418.85 合计 1,343,148.50 105,366.85 1,965,050.90 98,252.55 2、按欠款方归集的期末应收账款情况 单位名称 期末余额 占应收账款总额的比例(%) 坏账准备余额 上海金山天然气有限公司 975,168.50 72.60 86,967.85 上海燃气市北销售有限公司 331,180.00 24.66 16,559.00 上海燃气浦东销售有限公司 36,800.00
149、 2.74 1,840.00 合计 1,343,148.50 100.00 105,366.85 (三) 预付款项 1、预付款项按账龄列示 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 105,660.19 100.00 62,705.30 100.00 2、预付款项金额前五名单位情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 上海望源测控仪表设备有限公司 52,370.00 49.56 中国石化销售有限公司上海石油分公司 27,885.19 26.39 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 22 - 单位名称 期末余额
150、 占预付款项总额的比例(%) 嘉导国际旅行社（苏州）有限公司 19,960.00 18.90 上海战勋电子科技有限公司 4,500.00 4.26 上海唯源专利代理有限公司 945.00 0.89 合 计 105,660.19 100.00 (四)其他应收款 1、其他应收款 类 别 期末数 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 52,509.64 100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 52,509.64 100.00 类 别 期初数 账面余额 坏账准备 金额 比例
151、 (%) 金额 计提比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 按组合计提坏账准备的其他应收款 采用其他组合方法计提坏账准备的应收账款情况 组合名称 期末数 期初数 账面 余额 计提比例 (%) 坏账准备 账面 余额 计提比例 (%) 坏账 准备 基本确定能收回组合 52,509.64 合 计 52,509.64 2、其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末余额 期初余额 租房押金 40,000.00 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 23 - 款
152、项性质 期末余额 期初余额 备用金 12,509.64 合计 52,509.64 (五)存货 1、存货的分类 存货类别 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 259,405.85 259,405.85 149,542.43 149,542.43 (六) 其他流动资产 项目 期末余额 期初余额 理财产品 7,500,000.00 8,10,000.00 待摊销房租 26,666.67 合计 7,500,000.00 8,126,666.67 注：公司于 2016 年 12 月 23 日和 12 月 29 日分别在中国建设银行股份有限公司上海洋泾支行购
153、入中国建设银行上海市分行“乾元特盈”“乾元特享”开放式资产组合型人民币理财产品。 (七)固定资产 1、固定资产情况 项目 机器设备 运输工具 合计 一、账面原值 1.期初余额 176,525.26 1,481,608.36 1,658,133.62 2.本期增加金额 15,228.21 72,390.60 87,618.81 （1）购置 15,228.21 72,390.60 87,618.81 3.本期减少金额 60,000.00 60,000.00 （1）处置或报废 60,000.00 60,000.00 4.期末余额 191,753.47 1,493,998.96 1,685,752.4
154、3 二、累计折旧 1.期初余额 112,306.81 1,130,897.24 1,243,204.05 2.本期增加金额 55,392.19 186,352.93 241,745.12 （1）计提 55,392.19 186,352.93 241,745.12 3.本期减少金额 57,000.00 57,000.00 （1）处置或报废 57,000.00 57,000.00 4.期末余额 167,699.00 1,260,250.17 1,427,949.17 三、账面价值 1.期末账面价值 24,054.47 233,748.79 257,803.26 2.期初账面价值 64,218.45
155、 350,711.12 414,929.57 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 24 - (八)递延所得税资产 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产/负债 可抵扣/应纳税暂时性差异 递延所得税资产/负债 可抵扣/应纳税暂时性差异 递延所得税资产： 资产减值准备 15,805.03 105,366.85 14,737.88 98,252.55 小 计 15,805.03 105,366.85 14,737.88 98,252.55 (九)应付账款 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年
156、） 40,170.94 (十)应付职工薪酬 1、 应付职工薪酬分类列示 项目 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 一、短期薪酬 3,843,069.06 3,571,210.04 271,859.02 二、离职后福利-设定提存计划 466,710.62 466,710.62 三、辞退福利 18,200.00 18,200.00 四、一年内到期的其他福利 合计 4,327,979.68 4,056,120.66 271,859.02 2、 短期职工薪酬情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.工资、奖金、津贴和补贴 3,334,527.18 3,062,668.16 271
157、,859.02 2.职工福利费 22,798.20 22,798.20 3.社会保险费 259,283.68 259,283.68 其中：医疗保险费 228,169.64 228,169.64 工伤保险费 10,371.35 10,371.35 生育保险费 20,742.69 20,742.69 4.住房公积金 226,460.00 226,460.00 合计 3,843,069.06 3,571,210.04 271,859.02 3、 设定提存计划情况 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 435,596.58 435,596.58 上海世昕软件股份有限公司 20
158、16 年度报告 公告编号：2017-001 - 25 - 2、失业保险费 31,114.04 31,114.04 合计 466,710.62 466,710.62 (十一) 应交税费 税种 期末余额 期初余额 增值税 375,183.06 276,422.38 企业所得税 788,011.51 城市维护建设税 15,683.65 19,349.57 个人所得税 7,013.82 教育费附加 11,060.71 8,292.67 地方教育费附加 7,373.81 5,528.45 河道管理费 3,686.90 2,764.22 合计 420,001.95 1,100,368.80 (十二) 其他
159、应付款 款项性质 期末余额 期初余额 社保返回款 7,069.70 (十三) 股本 项 目 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 协议转让 其他 小计 朱世昕 2,310,000.00 2,310,000.00 2,310,000.00 4,620,000.00 上海常杨投资管理中心（有限合伙） 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 3,000,000.00 朱世伟 500,000.00 500,000.00 500,000.00 1,000,000.00 朱世峰 500,000.00 500,000.00 500,000.00 1
160、,000,000.00 郑燕群 190,000.00 190,000.00 190,000.00 380,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00 注：2016 年2 月15 日，公司召开股东会并作出决议，一致同意：确定以2015 年12 月31 日为改制基准日，将公司从有限公司整体变更为股份有限公司（2016 年1 月29 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信审字2016第1-00396 号审计报告，经审验，截至2015 年12 月31 日，上海世昕软件开发有限公司经审计的账面净资产值为人民币11,201,
161、321.42 元）；确定以经审计的有限公司净资产11,201,321.42元按1：0.89275181 的比例折合为股份有限公司股份10,000,000 股，每股面值一元，股份有限公司注册资本为人民币10,000,000 元，溢出部分1,201,321.42 元作为股份有限公司的资本公积。此次股本增加已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年 2 月 16 日出具大信验字2016第 1-00055 号验资报告予以审验。 (十四) 资本公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 资本溢价 1,211,028.06 1,211,028.06 其他资本公积 1,180,000.
162、00 1,180,000.00 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 26 - 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 其中：股份支付计入所有者权益的金额 1,180,000.00 1,180,000.00 注：本公司资本公积增加由两部分组成:1.改制时净资产超出股本部分 1,201,321.42 元；2.股东朱世昕补充出资9,706.64 元。资本公积减少是由于按经审计净资产折股改制时减少。 (十五) 盈余公积 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 法定盈余公积 502,132.14 69,219.80 502,132.14
163、69,219.80 注：本公司盈余公积减少是由于按经审计净资产折股改制时减少。 (十六) 未分配利润 项 目 期末余额 金 额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 4,519,189.28 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 4,519,189.28 加：本期归属于母公司所有者的净利润 692,198.00 减：提取法定盈余公积 69,219.80 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 其他 4,519,189.28 期末未分配利润 622,978.20 注：本公司未分配利润本期其他减少是由于按经审计净资产折股改制时减少。 (十七) 营业收入
164、和营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 一、主营业务小计 9,175,706.03 1,408,337.51 10,782,349.22 1,575,522.43 信息系统集成 4,362,553.21 813,507.55 4,923,616.98 1,047,744.81 技术服务收入 4,813,152.82 594,829.96 5,858,732.24 527,777.62 合 计 9,175,706.03 1,408,337.51 10,782,349.22 1,575,522.43 (十八) 税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 22
165、,736.92 27,767.08 教育费附加 14,083.54 11,900.18 地方教育费附加 9,389.02 7,933.45 河道管理费 4,694.52 3,966.73 合 计 50,904.00 51,567.44 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 27 - (十九) 销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 16,992.96 合 计 16,992.96 (二十) 管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,397,682.75 1,094,793.68 研发费 2,366,457.99 2,232,379.8
166、6 办公费 302,411.70 293,804.19 折旧费 203,379.68 226,916.26 差旅费 244,875.95 109,641.40 车辆使用费 124,600.69 147,854.82 招待费 112,203.84 140,398.24 水电管理费 64,058.01 60,127.92 通讯费 197,547.93 168,775.33 中介机构费 1,691,132.26 137,375.62 租赁费 155,556.20 160,000.00 专利服务费 62,185.04 39,505.62 会务费 50,000.00 保险费 14,712.50 修理费
167、25,594.20 物业管理费 11,479.80 其它 68,779.07 股权激励 1,180,000.00 合 计 7,092,657.61 5,991,572.94 (二十一) 财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 减：利息收入 12,902.23 5,094.26 手续费支出 2,720.20 1,181.60 合 计 -10,182.03 -3,912.66 (二十二) 资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 7,114.30 79,117.05 合 计 7,114.30 79,117.05 (二十三) 投资收益 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编
168、号：2017-001 - 28 - 类 别 本期发生额 上期发生额 理财产品收益 67,806.58 合 计 67,806.58 (二十四) 营业外收入 1、 营业外收入分项列示 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 29.18 29.18 其中：固定资产处置利得 29.18 29.18 政府补助 11,310.00 11,310.00 其他 2,190.79 2,190.79 合 计 13,529.97 13,529.97 2、计入当期损益的政府补助 项 目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 专利资助 11,310.00 与收益相关
169、 合 计 11,310.00 (二十五) 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 87.38 87.38 其中：固定资产处置损失 87.38 87.38 合 计 87.38 87.38 (二十六) 所得税费用 1、所得税费用明细 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税费用 485,816.79 递延所得税费用 -1,067.15 -11,867.55 当年汇算清缴上年度所得税 合计 -1,067.15 473,949.24 2、会计利润与所得税费用调整过程 项 目 金额 利润总额 691,130.85 上海世昕软件
170、股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 29 - 项 目 金额 按适用税率计算的所得税费用 103,669.63 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 10,182.79 研究开发费加计扣除的影响 -114,919.57 所得税费用 -1,067.15 (二十七) 现金流量表 1、 收到或支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他与经营活动有关的现金 265,455.96 255,064.26 其中：往来款项 239,052.94 249,970.00 政府补助 11,310.00 个税手续费返还 2,190.79 利息收入 12,902.23
171、 5,094.26 支付其他与经营活动有关的现金 3,548,187.19 1,950,113.82 支付的往来款项 289,485.06 9,970.00 低值易耗品及实验材料购置支出 172,289.97 692,192.76 办公费及其他费支出 329,745.54 256,971.11 差旅费支出 244,875.95 109,641.40 车辆使用费支出 124,600.69 147,854.82 招待费支出 112,203.84 140,398.24 通讯费支出 197,547.93 168,775.33 中介机构费支出 1,691,132.26 137,375.62 房屋租赁及水
172、电费支出 231,094.01 246,247.32 专利服务费支出 62,185.04 39,505.62 银行手续费支出 2,720.20 1,181.60 会务费 50,000.00 保险费 14,712.50 修理费 25,594.20 (二十八) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项目 本期发生额 上期发生额 1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 692,198.00 2,614,532.78 加：资产减值准备 7,114.30 79,117.05 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 241,745.12 265,281.65 上海世昕软件股份有限公司
173、2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 30 - 项目 本期发生额 上期发生额 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 58.20 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 投资损失（收益以“”号填列） -67,806.58 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -1,067.15 -11,867.55 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -109,863.42 521,963.67 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）
174、553,133.72 -1,330,125.80 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -441,609.07 498,991.71 其他 1,180,000.00 经营活动产生的现金流量净额 873,903.12 3,817,893.51 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 3.现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 3,173,191.11 1,706,480.96 减：现金的期初余额 1,706,480.96 2,010,293.45 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,466,710.15 -303,812.49 2、 现金及现
175、金等价物 项目 期末余额 期初余额 一、现金 3,173,191.11 1,706,480.96 其中：库存现金 33,303.48 可随时用于支付的银行存款 3,173,191.11 1,673,177.48 可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 3,173,191.11 1,706,480.96 其中：公司使用受限制的现金及现金等价物 六、 关联方关系及其交易 (一)本公司的实际控制人 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 31 - 股东名称 持股比例（%） 与本公司关系 朱世昕 4
176、6.20 股东、董事长、总经理 (二)本公司的股东及高级管理人员情况 股东名称 与本公司关系 上海常杨投资管理中心（有限合伙） 本公司股东，持股 30% 朱世伟 本公司股东，持股 10% 朱世峰 本公司股东、监事，持股 10% 郑燕群 董事、副总经理，持股 5% 鲍顺岳 董事、财务总监 陆晔 董事 徐静 董事、董事会秘书 于崇斌 监事会主席 武强 监事 (三)本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 上海费熹尔工程技术服务有限公司 股东朱世伟持股 80% 上海茸辰燃气设备工程有限公司 股东朱世伟持股 40% 上海昕旺信息技术有限公司 朱世昕兼法人代表 伟联国际集团有限公司
177、 朱世昕之配偶董明月对外投资的企业 注：报告期内不存在关联交易情形。 (四)关联方应收应付款项 应收项目 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 上海茸辰燃气设备工程有限公司 832,582.00 41,629.10 七、 承诺及或有事项 （一）承诺事项 截止审计报告日，公司无需披露的承诺事项。 （二）或有事项 截止资产负债表日，公司无需披露的或有事项。 八、 资产负债表日后事项 截止审计报告日，公司无需披露的资产负债表日后事项。 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 32 - 九、 其他重要事项 公司无需
178、披露的其他重要事项。 十、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项目 金额 备注 1. 营业外收支 13,442.59 2.所得税影响额 合计 13,442.59 (二) 净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益 本年度 上年度 本年度 上年度 归属于公司普通股股东的净利润 5.99 55.21 0.07 2.56 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 5.88 71.25 0.07 3.30 上海世昕软件股份有限公司 二一七年四月二十五日 上海世昕软件股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-001 - 33 - 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会秘书办公室
