1、第1 页，共 90 页 大连诚思科技股份有限公司（Dalian CHENGSI Technology Co.,Ltd.）2014诚思科技 NEEQ:830864 年度报告 第2 页，共 90 页 2014 年 7 月 17 日，公司在全国中小企业股份转让系统正式挂牌。2014 年 9 月 5 日，德勤大连 2014 高科技、高成长 20 强评选结果揭晓，大连诚思科技股份有限公司以近三年 65%的收入增长率再次荣登榜单，充分体现了企业稳定的持续增长能力。公 司 年 度 大 事 记 大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第3 页，共 90 页目录 目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7
2、 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.25 第十节财务报告.28 大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第4 页，共 90 页释义 释义 释义项目释义项目释义释义公司、股份公司、本公司、诚思科技大连诚思科技股份有限公司报告期、本年度2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 元、万元人民币元、人民币万元公司法中华人民共和国公司法公司章程 大连诚思科技股份有限公司章程三会 股东大会、董事会
3、、监事会 股东大会大连诚思科技股份有限公司股东大会董事会大连诚思科技股份有限公司董事会监事会 大连诚思科技股份有限公司监事会公司高级管理人员公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第5 页，共 90 页第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计
4、报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1.核心技术人员流失及技术失密风险公司核心技术系由公司研发团队通过长期研究实践和经验总结而形成的。稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础，公司研发普遍采取项目制，个别研发人员的流动对公司的影响较小。但如果未来公司出现核心技术人员大量流失或出现核心技术失密的情况，一方面可能会对公司在研项目的推进带来不利影响
5、；另一方面，核心技术人员掌握着公司产品的技术开发信息，此类信息如被竞争对手、行业内其他企业获悉，可能会对公司新产品开发及市场拓展带来较大的不利影响。2.实际控制人不当控制的风险公司的实际控制人刘世冰、陈品磊为夫妻关系，刘世冰担任公司董事长、总经理，陈品磊担任公司董事、副总经理，刘世冰、陈品磊夫妇持有公司 100.00%的股份，二人对公司的发展战略、经营决策、人事和利润分配等重大事项具有完全的控制能力。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司生产经营带来风险。3.税收政策风险公司属于软件生产企业，财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策
6、的通知（财税20081号）规定：“一、软件生产企业实行增值税即征即退政策所退还的税款，由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。二、我国境内新办软件生产企业经认定后，自获利年度起，第一年和第二年免征企业所得税，大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第6 页，共 90 页第三年至第五年减半征收企业所得税。”公司 2010年实现盈利，开始享受两免三减半的优惠政策，2011年免交企业所得税，2012 年至 2014 年享受 12.50%的税率征收企业所得税的优惠。2015 年起公司将执行高新技术企业 15.00%的企业所得税税率，这将会给公司盈利能力带
7、来一定的影响。4.汇率风险公司部分业务为出口业务，其中 2012 年度、2013 年度、2014年度以日元结算的收入分别为7,255,768.16元人民币、12,776,428.11 元人民币、6,868,929.41元人民币，占其总收入比例为 47.32%、59.81%、38.71%，自 2012 年随着日元汇率走低，公司发生了较大的汇兑损失，2012 年度至 2014 年度发别发生汇兑损失 341,916.99 元、1,713,653.03 元、420,172.60元，占利润总额的 12.16%、37.86%、-566.50%，对公司报表影响不断增大，如该风险得不到有效控制，将对公司经营带
8、来较大负面影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第7 页，共 90 页第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 大连诚思科技股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian CHENGSI Technology Co.,Ltd.证券简称 诚思科技 证券代码 830864 法定代表人 刘世冰 注册地址 大连高新技术产业园区火炬路 1 号 A 座一层 101-1 号 办公地址 大连高新技术产业园区火炬路 1 号 A 座一层 101-1 号 主办券商 中投证券 主办券商办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 18-21 楼及第 04 层 01、0
9、2、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 郑玫、刘伟 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦四层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 秦高竹 电话 0411-84754509 传真 0411-84754409 电子邮箱 公司网址 联系地址 大连高新技术产业园区火炬路 1 号 A 座一层 101-1 号邮政编码 116025 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转
10、让系统 挂牌时间 2014-07-17 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 公司的产品大多具有定制化的特点，按照其应用领域归类，可以分为生产制造类、网络通讯类、房地产租赁运营类和计算机辅助管理类。大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第8 页，共 90 页普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）5,000,000 控股股东 大连诚嘉管理咨询有限公司 实际控制人 刘世冰，陈品磊 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 210231000004252 否 税务登记证号码 21021168709265X 否 组织机构代码 68709
11、265-X 否 大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第9 页，共 90 页第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 营业收入 17,743,687.3321,360,406.32-16.93%毛利率 58.65%58.17%-归属于挂牌公司股东的净利润-74,479.253,972,328.51-101.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-739,719.432,847,257.84-125.98%加权平均净资产收益率-0.45%43.54%-基本每股收益（元/股）-0.010.81-101.23%二、偿债能力 本期
12、期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 12,226,247.0113,803,427.89-11.43%负债总计 982,122.712,485,958.38-60.49%归属于挂牌公司股东的净资产（元）11,239,405.1211,288,824.96-0.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.252.26-0.44%资产负债率 8.03%18.01%-流动比率 11.865.32-利息保障倍数-三、营运情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额-889,256.196,148,966.47-应收账款周转率 4.
13、165.61-存货周转率 59.3055.54-大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第10 页，共 90 页四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率-11.43%67.52%-营业收入增长率-16.93%39.30%-净利润增长率-101.87%66.50%-五、股本情况 本期期末 上年期末 增减比例 本期期末 上年期末 增减比例普通股总股本（股）5,000,0005,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目 金额（元）项目 金额（元）非经常性损益合计 6
14、91,834.82所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 691,834.82大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第11 页，共 90 页第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一)商业模式(一)商业模式 公司按照软件生命周期，重点进行需求分析和概要设计，根据企业需求和实际业务特点，融合先进的企业经营理念、管理思想和管理模式，依照软件工程规范进行开发，开发结束后按照高标准质量体系进行严格测试，确保高品质的产品交付。交付后公司对客户继续进行跟踪服务和操作指导，并提供日常维护及功能扩充等相关服务。公司收入的主要来源包括向客户提供软件产品销售、软件产品定制开发以及技术支持服务
15、等。主要采用直销的销售模式，通过自行推广、客户推荐和招投标方式进行销售，以较低的销售成本平稳高效的开拓客户，提升品牌知名度。凭借对于客户需求和业务的深入理解，规范化的体系设计和标准化的模块设计，公司提供的定制软件和解决方案能很好的满足客户需求，帮助他们加速信息化进程，实现精细管理、敏捷经营与商业创新，提高客户企业成熟度，同时实现与客户的共同成长。报告期内，公司的主营业务未发生变动，商业模式较上年度无重大变化。年度内变化统计：事项 是或否-事项 是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道
16、是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二)报告期内经营情况回顾(二)报告期内经营情况回顾 2014 年度，公司业务主要围绕软件产品定制、ERP 系统咨询与导入、自主产品研发展开，在产品和服务方面以客户为中心，精准把握客户需求，达成高客户满意度。报告期内，公司主营业务收入 17,743,687.33 元，较上年同期减少 17%，归属母公司净利润-50,553.78 元，较上年同期减少 101%。2014 年经营目标基本达成，盈利能力降低的主要原因是公司转型调整业务结构，投入较大精力进行自主产品研发导致的。在 2015 年公司将加强经营管理，优化业务结构，努力拓展国
17、内和国际市场，实现经营收入的增长及盈利能力的增强。报告期内，公司继续加强与现有客户企业的合作，同时积极拓展新客户，相继与拉链制造企业、汽车电子企业、医药咨询类公司签订了业务合作合同，未来将会有更加深入的业务展开。在为客户提供服务时诚思团队充分展现自身技术优势，体现团队专业素质，树立品牌，赢得客户信赖。研发方面已形成幼儿园小脚印 APP、诚思健康管理系统、物业管理系统等创新产品，部分产品已完成客户导入。同时公司持续完善法人治理结构，构建风险防控机制，加强内控管理，使经营管理和风险防范水平得到提升。大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第12 页，共 90 页1.主营业务分析(1)利润构成与现
18、金流分析 单位：元 1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析 单位：元 项目 本期 上年同期 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重金额 变动比例 占营业收入的比重营业收入 17,743,687.33-16.93%-21,360,406.3239.30%-营业成本 18,509,691.84-17.88%41.35%18,208,586.6766.20%41.83%管理费用 10,547,621.7848.92%59.44%7,082,776.493.51%33.16%销售费用 127,982.08-44.08%
19、0.72%228,857.96-1.07%财务费用 452,922.71-73.92%2.55%1,736,524.20402.99%8.13%营业利润-766,004.51-124.30%-4.32%3,151,819.6516.79%14.76%资产减值损失-2,476.44-104.63%0.01%53,505.93 44.97%0.25%营业外收入 728,852.57-47.23%4.11%1,381,174.82 990.98%6.47%营业外支出 37,017.75 487.58%0.21%6,300.00-52.42%0.03%所得税费用 309.56-99.94%0.00%5
20、54,365.96 30.08%2.60%净利润-74,479.25-101.87%-0.42%3,972,328.5166.50%18.60%经营活动产生的现金流量净额-889,256.19-114.46%-6,148,966.4773.14%-投资活动产生的现金流量净额-225,552.7849.26%-151,116.00-51.79%-筹资活动产生的现金流量净额-100,000.00178,312.13%-项目变动及重大差异产生的原因：报告期内营业收入同比降低，因一日本客户的本年业务减少所致。营业成本、销售费用与同期相比降低的原因是出口硬件成本减少。管理费用增长的主要原因是人员人工费增
21、加。财务费用报告期内减少是本年汇兑损益减少。营业外收入报告期内政府补助较同期减少。总收入减少同时管理费用的增加导致利润的减少。经营活动产生的现金流量净额的降低原因：销售商品同比减少，期间费用同比增加，最终导致同比降低。投资活动产生的现金流量增长的原因：增加了固定资产的投入。筹资活动产生的现金流量同比减少的原因：报告期内无对外投资。现金流量分析：报告期内收入确认，增加了利润，并未发生现金的注入。(2)收入构成分析(2)收入构成分析 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%大连诚思科技股份有限公
22、司2014 年度报告第13 页，共 90 页软件开发及服务收入15,706,087.3388.52%18,209,083.2485.25%硬件销售收入2,037,600.0011.48%3,151,323.0814.75%收入构成变动的原因 报告期内收入构成与上年度未发生明显变化。(3)营运分析(3)营运分析 主要销售客户的基本情况：公司的主要客户集中在生产制造领域的国际大型公司以及在中国设立的子公司，是全球性综合汽车零部件制造商。前五名客户占营业收入总额的 53.79%。具体如下：客户名称客户名称 营业收入总额营业收入总额 占公司全部营业收入的比例占公司全部营业收入的比例(%)OTCOMNE
23、T 株式会社 5,246,020.00 29.57 康奈可（中国）投资有限公司 1,601,633.45 9.03 FALTEC 1,106,031.82 6.23 康奈可（广州）汽车科技有限公司大连分公司 998,254.72 5.63 康奈可（广州）汽车科技有限公司 590,125.81 3.33 合合 计计 9,542,065.80 53.79 上述的主要客户非公司的关联方。主要供应商的基本情况：报告期内，公司的主要供应商为苏州方位通讯科技有限公司、艾菲诗软件（上海）有限公司和恩梯梯数据英特玛软件系统（上海）有限公司。供应商均为各自领域内的大型企业，与公司合作多年，已形成战略合作伙伴关系
24、。公司向其采购 IP 电话机、软件及系统平台，在价格和服务方面具有综合优势。上述的主要供应商无关联方，不存在严重依赖某家供应商的情况。重要订单的基本情况：公司严格遵守内控管理制度，合同的审查、管理、签订、执行均依照程序进行。在 2014年度与康奈可(中国)投资有限公司签订的 2014-2016 IFS 系统、MAPS 系统运用维护合同均有效执行。2.资产负债结构分析 单位：元2.资产负债结构分析 单位：元 项目 本期末 上年期末 占总资产比重的增减 项目 本期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重金额 变动
25、比例 占总资产的比重 货币资金 6,769,206.82-18.48%55.37%8,304,188.39117.52%60.16%-应收账款 4,134,614.15-5.77%33.82%4,387,780.2135.74%31.79%-存货 213,783.69-44.42%1.75%384,615.40-2.97%-长期股权投资-固定资产 313,059.126.78%2.56%293,190.85-22.48%2.12%-在建工程-短期借款-长期借款-总资产 12,226,247.01-11.43%-13,803,427.8967.52%-大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第
26、14 页，共 90 页项目变动原因：报告期内的存货较上年同期减少主要原因是上年有部分硬件购入，销售却在报告期内进行。3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析 3.投资情况分析(1)主要控股子公司、参股公司分析 常州诚卓信息科技有限公司，2011 年 4 月 25 日成立，注册资本 30 万元人民币，通过设立或投资方式取得的子公司，持股比例 66.67%。经营范围：计算机软硬件的开发、技术咨询、技术服务及销售；计算机系统集成；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。大连诚思科技(泰国）股份有限公司，2012 年 3 月 12 日成立，注册资
27、本 10 万美元，通过设立或投资方式取得的子公司，持股比例 99.991%。经营范围：系统开发；系统导入、咨询；系统运用、维护。吉林市诚和科技有限公司，2013 年 3 月 28 日成立，注册资本 30 万元人民币，通过设立或投资方式取得的子公司，持股比例 66.67%。经营范围：计算机软硬件开发、技术咨询；计算机系统集成；货物进出口、技术进出口、国内一般贸易（以上经营项目，法律、行政法规和国务院决定禁止的，不得经营；许可经营项目有效许可证或批准文件经营；一般经营项目可自主选择经营）。(2)对外股权投资情况(2)对外股权投资情况 报告期内无对外股权投资。委托贷款情况：(三)外部环境的分析(三)
28、外部环境的分析 2014 年是全面贯彻中共中央十八届三中全会审议通过的 关于全面深化改革若干重大问题的决定的开局之年，是完成软件和信息技术服务业“十二五”发展规划的攻坚之年。我国软件产业既面临着全球经济弱势复苏、市场需求萎缩的挑战，又面临着信息消费需求强劲增长、信息化投资加速、新兴领域加速发展等良好机遇。公司的发展也面临着全新的机会和挑战，需要公司站在产业链的高度，不断的完善和自我优化。国家关注高新技术行业的发展，出台了相关的政策文件，能够帮助企业更好的进行产品和技术创新，加大研发投入。软件产业是信息产业的核心，是信息社会的基础性、战略性产业。软件产业不仅能创造十分可观的经济效益，而且由于其强
29、大的渗透和辐射作用，对经济结构的调整优化、传统产业的改造提升和全面建设小康社会起到重要的推动作用，是国民经济和社会发展的“倍增器”。从行业角度看公司市场规模和产业空间巨大。公司具有面向终端用户的优势，专注于行业应用领域系统的开发和服务，主要面向汽车生产制造、VoIP 网络通讯、移动通信、医疗、教育、房地产租赁运营等大型企业提供系统解决方案及相关服务。经过多年的积累，我公司主要客户群稳定，在优势领域内已具备了一定的知名度。中国创造已成为新的口号，我公司注重自主产品研发投入，且产品和整体解决方案均从设计阶段参与，具备了较高的起点，从技术上占据了主导地位，公司将继续强化现有优势领域的产品和服务，同时
30、积极向中小企业 ERP、医疗、教育等领域进行拓展。(四)竞争优势分析(四)竞争优势分析 1.技术优势 大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第15 页，共 90 页拥有专业技术研发团队，通过多年的经验积累，形成了以 IBM 项目管理思想为核心的管理体系和质保体系，专注全方位一体化的系统解决方案及面向上流软件工程的高端设计与开发，依据业务流和工作流从需求分析、概要设计阶段参与，严格按照软件生命周期进行系统的构筑与模块设计。2.市场优势 经过多年为国际大型上市企业的服务，积累了丰富的业务经验，尤其在生产制造行业占据了一定的市场。作为 IFS 的合作伙伴，已为日产汽车的大型零件供应商等多个大型生
31、产企业成功导入了 IFS，帮助客户提升业务敏捷性和运营效率。部分跨国公司正在全球各地建立分厂，信息化需求激增，基于长期稳定的合作关系，以及客户对公司的高信赖度和业务依赖度，我们将更容易通过与客户的合作进入国际市场。3.产品优势 公司的业务结构处于软件产业链的上游，产品具有直观、易用、流程简化等特点，具有高附加值。基于自身较强的研发能力，持续创新，深化产品的功能结构及用户体验，已形成如 CHS VoIP，幼儿园智能管理系统、健康管理系统、跨境电商等自主产品。未来将着力进行市场的推广，帮助更多的用户提高管理的敏捷性。(五)持续经营评价(五)持续经营评价 公司的产品和服务面向终端用户，产品市场竞争力
32、强，客户群体稳定。从历史财务数据可以看出，公司经营业绩良好，资产负债率低，资产质量和营运资金及经营活动产生的现金流量净额数据良好，能够保证企业经营活动的正常运转和资金周转，且公司运营期间无债务违约和重大借款，具备持续盈利的能力。二、风险因素(一)持续到本年度的风险因素(一)持续到本年度的风险因素 1.技术风险 信息技术行业发展迅速，软件产品种类多，更新快，只有不断创新，满足多层次客户需求才是企业立足之本。因此技术创新是衡量企业在竞争中能否占据优势的核心。针对技术风险，公司将保持研发投入力度，建立创新激励机制，提高技术转化能力，以用户需求和交互体验作为产品的核心，同时紧密关注前沿技术，培养技术过
33、硬，有创新精神的研发团队，此方面的风险可以通过有效措施降低和避免。2.人力资源成本上升风险 在高科技行业中人力资源已成为企业最核心的竞争力，受经济环境、通货膨胀、国家政策调整等因素影响，企业的人力资源成本逐年提升，导致对企业的盈利空间造成一定的影响。此方面的风险是企业发展过程中必然存在的，公司将采取如下措施规避：以研发促创新，提升产品和服务的附加值，增强市场竞争优势和盈利能力。加强人力资源的科学架构和配置，合理设置工作流程，简化程序，需求边际效益，将有用之人放在当用之岗。加强对人员的准入管理以及职业技能的培养，提升工作能力与效率，实现高效减支。用良好的企业文化与切实可行的激励机制相结合，增强企
34、业凝聚力，保证关键核心团队的稳定。3.汇率风险 汇率风险主要体现在与国外客户的业务合同以外币进行结算，外汇汇率的波动会对公司大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第16 页，共 90 页的利润有所影响，产生汇率方面的风险。对此公司将采取如下措施规避风险：加强对应收账款的管理，保证外币及时入账。外币收入采取波段结汇操作，降低汇兑损益。结合未来政治经济因素，未来考虑采用锁定汇率或外汇理财产品等规避外汇风险的金融工具。与国际客户协商，在签订业务合时采取措施防范汇率风险的措施，如订立适当保值条款，或以人民币结算等方式。4.实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人刘世冰、陈品磊为夫妻关系，刘世冰担
35、任公司董事长、总经理，陈品磊担任公司董事、副总经理，刘世冰、陈品磊夫妇持有公司 100.00%的股份，二人对公司的发展战略、经营决策、人事和利润分配等重大事项具有完全的控制能力。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司生产经营带来风险。(二)报告期内新增的风险因素(二)报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第17 页，共 90 页第五节重要事项 一、
36、重要事项索引 事项 是或否 索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五（一）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成
37、预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一)承诺事项的履行情况(一)承诺事项的履行情况 1.为了避免同业竞争的情况，公司董事、高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺：本人/本单位作为大连诚思科技股份有限公司持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员及核心技术人员，目前未从事或参与与股份有限公司存在同业竞争的行为，并承诺为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及与本人关系密切的家庭成员（配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母），将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将
38、不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本年度承诺事项履行情况：未发生违反承诺的情况。2.大连诚志信息科技有限公司股东内山敏洋出具了承诺：本人系大连诚志信息科技有限公司股东（出资比例为 35%）。本人对于大连诚志信息科技有限公司与大连诚思科技股份有限公司之间发生的所有关联交易（包括但不限于交易大连诚
39、思科技股份有限公司2014 年度报告第18 页，共 90 页方式、交易价格等）予以认可，所有关联交易未对本人权益造成任何侵害，本人承诺不会因上述关联交易向大连诚志信息科技有限公司、大连诚思科技股份有限公司、刘世冰等相关方以诉讼、仲裁等任何方式主张权利。本人知悉大连诚志信息科技有限公司与大连诚思科技股份有限公司之间业务存在同业竞争的情况，并同意将大连诚志信息科技有限公司与大连诚思科技股份有限公司构成同业竞争的业务全部转移至大连诚思科技股份有限公司经营（包括但不限于业务的转移、相关人员的转移等）。本人承诺上述业务转移事宜未对本人权益造成任何侵害，本人不会因上述事宜而向大连诚志信息科技有限公司、大连
40、诚思科技股份有限公司、刘世冰等相关方以诉讼、仲裁等任何方式主张权利。本年度承诺事项履行情况：未发生违反承诺的情况。大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第19 页，共 90 页第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一)普通股股本结构(一)普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-4,962,5004,962,500 99.25%2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-4,962,5004,962,500 99.25%有限售条件股份 1
41、、控股股东，实际控制人 5,000,000100.00%4,962,50037,500 0.75%2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、有限售股份总数 5,000,000100.00%4,962,50037,500 0.75%总股本 5,000,000-5,000,000-普通股股东人数 2(二)普通股前十名股东情况(二)普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）序号 股东名称 期初持股数（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持 股比例 期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股
42、份数（股）1大连诚嘉管理咨询有限公司4,950,00004,950,00099.00%-4,950,0002刘世冰50,000050,0001.00%37,50012,500合计 合计-5,000,0000 5,000,000100.00%37,500 4,962,500前十名股东间相互关系说明 公司的股东为大连诚嘉管理咨询有限公司和刘世冰先生。其中大连诚嘉管理咨询有限公司由刘世冰先生、陈品磊女士分别持有 51.00%、49.00%的股份。刘世冰先生和陈品磊女士为夫妻关系。大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第20 页，共 90 页报告期内公司股东持股情况无变动。二、优先股股本基本情况
43、项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）项目 期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一)控股股东情况(一)控股股东情况 大连诚嘉管理咨询有限公司共持有公司 99.00%的股份，为公司的控股股东。大连诚嘉管理咨询有限公司，法人代表刘世冰，2012 年 10 月 29 日成立，组织机构代码05114199，注册资本 100 万。报告期内，公司控股股东无变动。(二)实际控制人情况(二)实际控制人情况 大连诚嘉管理咨询有限公司共持有公司 99.00%的股份，为公司的控股股东。刘世冰先生持有公司控股
44、股东大连诚嘉管理咨询有限公司 51.00%的股份，持有公司 1.00%的股份，任公司董事长、总经理。陈品磊持有公司控股股东大连诚嘉管理咨询有限公司 49.00%的股份，任公司董事、副总经理，与刘世冰为夫妻关系。刘世冰和陈品磊为公司的实际控制人。刘世冰，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国堪萨斯州立大学硕士学位。1999 年 10 月至 2000 年 7 月就职于日本 IBM 公司，担任软件工程师；2000 年 12 月至 2002 年 5 月就职于美国农业部风蚀研究中心，担任科研助理；2002 年 6 月至 2005年 6 月就职于日本 IBM 公司，担任项目经理；2005
45、年 7 月至 2010 年 7 月就职于大连诚志信息科技有限公司，担任董事；2010 年 7 月至今就职于大连诚志信息科技有限公司，担任董事长；2009 年 6 月至 2012 年 12 月就职于大连诚思科技有限公司，担任总经理；2012 年 10 月至今任大连诚嘉管理咨询有限公司执行董事；2012 年 12 月 27 日至今任股份公司董事长兼总经理。大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第21 页，共 90 页第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码 简称 债券类型 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息 代码 简称 债券类型 融资金额（元）存续时间
46、 是否按期还本付息 合计 合计 -三、间接融资情况 融资方式 融资方 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息 融资方式 融资方 融资金额（元）存续时间 是否按期还本付息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期 每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）股利分配日期 每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）合计 合计-大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第22 页，共 90 页第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况(一)基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历
47、任期 是否在公司领取薪酬 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 刘世冰董事长兼总经理男38硕士2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是陈品磊董事女38硕士2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是姜海峰董事男38本科2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是朴虎范董事男31本科2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是张宇董事男32本科2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是安佳奇监事会主席女28本科2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是赵玮监事男31本科2012年12月27日-201
48、5年 12 月 26 日是韩鑫监事男38博士2012年12月27日-2015年 12 月 26 日否秦高竹董事会秘书女32本科2012年12月27日-2015年 12 月 26 日是董事会人数：5监事会人数：3高级管理人员人数：3董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事刘世冰、陈品磊为夫妻关系，是公司控股股东大连诚嘉管理有限公司的股东，是公司的实际控制人。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。(二)持股情况(二)持股情况 姓名 职务 年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动 年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例 期
49、末持有股票期权数量 姓名 职务 年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动 年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 刘世冰董事长兼总经50,000-50,0001.00%50,000大连诚思科技股份有限公司2014 年度报告第23 页，共 90 页理(三)变动情况(三)变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历-二、员工情况(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况(一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数按教育程度分类 期初人数 期末人数按工作性质分类 期初人数 期末人数按教育程度分类 期初人数 期末人数行政管理人
50、员 8 8博士-生产人员-硕士 4 4销售人员-本科 67 65技术人员 61 59专科 2 2财务人员 4 4专科以下-员工总计 员工总计 73 71需公司承担费用的离退休职工人数需公司承担费用的离退休职工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内，公司不断健全和完善各项人事管理制度，注重员工与企业的共同发展。依据员工的职业发展路线量身定制相关的教育培训，使个人能力和知识储备不断提高，获得广泛的知识经验和职业发展的动力。同时制定以绩效为导向的薪酬体系，将员工个人发展与公司的战略发展紧密结合，发挥薪酬激励作用，调动员工工作热情，保证公司人员稳定，形成具备一定内部吸引力与外部
