1、第1 页，共 81 页 公告编号：2015-009 证券代码：830890 证券简称：海魄科技 主办券商：兴业证券 NEEQ:830890 上海海魄信息科技股份有限公司 Hope Information Systems Co.,Ltd.年度报告 2014 第2 页，共 81 页 2014 年 7 月 31 日，公司在“全国中小企业股份转让系统”挂牌上市，证券简称“海魄科技”，证券代码“830890”。2014 年 8 月 28 日，公司在北京举办挂牌仪式，上海市嘉定区区长费小妹，嘉定区经委、科委负责人，安亭镇镇长均出席参加挂牌仪式。2014 年 10 月 23 日，公司获得高新技术企业证书，证
2、书编号 GR201431001057，有效期三年。2014 年，公司移动互联网产品“云门店”用户数大幅递增，各大软件市场内同类排行前三名。报告期内已拥有 15 万注册用户，累计 350万下载量，活跃用户达 4 万以上；以服装纺织业、数码家电、食品饮料三大领军行业为首，共汇集了二十多个行业类目，用户月商品销售总额达到 1.1 亿元。公 司 年 度 大 事 记 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 81 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.10 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.1
3、8 第七节融资及分配情况.20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节公司治理及内部控制.23 第十节财务报告.26 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 81 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、海魄科技 上海海魄信息科技股份有限公司 泛微投资 泛微投资（上海）有限公司 明威科技 上海明威信息科技有限公司 证监会 中国证券监督管理委员会 股东大会 上海海魄信息科技股份有限公司股东大会 董事会 上海海魄信息科技股份有限公司董事会 监事会 上海海魄信息科技股份有限公司监事会 公司法 2006 年 1 月 1 日起实施的中华人民共和国公
4、司法 章程、公司章程 上海海魄信息科技股份有限公司章程 主办券商、兴业证券 兴业证券股份有限公司 立信、会计师 立信会计师事务所（特殊普通合伙）金茂凯德 金茂凯德律师事务所 股转系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 2014 年度 元、万元 人民币元、万元 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 81 页 第一节 声明与提示 声明 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人保证年度报告中财务报
5、告的真实、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1.主要客户较为集中的风险 2014 年，公司对前五大客户的销售额占比分别为79.7%，存在客户相对集中的风险。虽然公司与其主要客户已有较长期的合作基础，且公司客户多数为五百强企业，但若主要客户因经营状况发生变化或其他因素减少与公司的合作，可能会给公司经营带来一定影响。2.新产品推广风险 公司在原有业务的基础上，利用自身的技术优势、管理经验和资源优势，致力于发展“云
6、门店”移动终端进销存管理软件业务。该业务处于移动互联网应用软件领域，有着尚未饱和的市场开发空间和广阔的发展前景，但仍不排除因公司策略不当或其他因素造成的新产品推广风险。3.人力成本上升的风险 公司最主要的经营成本是人力成本。报告期内，公司存在通过外包服务等形式降低人力成本的情形，人力成本相对较低。随着公司规模扩大及规范化水平提升，公司的人力成本将呈上升态势。同时，随着经济发展、城市生活成本上升、竞争对手对专业人才的争夺以及政府部门对劳动者社会保障要求的进一步提高，公司的人力成本亦存在大幅增加的风险，若单位人力成本的上升速度快于人均产值的增长速度，将可能导致公司的毛利率水平下降。本期重大风险是否
7、发生重大变化：否 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 81 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海海魄信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hope Information Systems Co.,Ltd.证券简称 海魄科技 证券代码 830890 法定代表人 刘陶 注册地址 上海市嘉定区安亭镇于塘路 885 号 1 幢 104 室 办公地址 上海市浦东新区龙东大道 3000 号 7 号楼 207 室 主办券商 兴业证券 主办券商办公地址 福州市鼓楼区湖东路 268 号 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 潘莉华、林盛宇
8、会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 路晶晶 电话 021 61099398-8002 传真 021 61099398-8024 电子邮箱 jing.j.luhope- 公司网址 www.hope- 联系地址 上海市浦东新区龙东大道 3000 号 7 号楼 207 室 邮政编码 201203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-07-31 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业（上市公司行业分类指引（2012年修订）（
9、分类代码 I65）主要产品与服务项目 公司主要从事软件定制开发业务、IT 系统运维业务、技术人员外派业务以及移动终端零售门店管理系统“云门店”的开发和销售业务 普通股股票转让方式 协议转让 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 81 页 普通股总股本（股）5,000,000 控股股东 刘陶 实际控制人 刘陶 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310114000787407 否 税务登记证号码 310114754338139 否 组织机构代码 75433813-9 否 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 81 页
10、第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 9,503,480.03 8,956,309.28 6.11%毛利率 19.17%35.82%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,850,361.04 999,771.10-285.08%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,013,370.53 1,023,873.75-296.64%加权平均净资产收益率-40.09%69.37%-基本每股收益（元/股）-0.37 0.71-151.82%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 5,585,88
11、5.48 6,743,419.22-17.17%负债总计 1,872,196.38 1,128,688.01 65.87%归属于挂牌公司股东的净资产（元）3,690,758.46 5,541,119.50-33.39%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）0.74 1.11-33.39%资产负债率 33.52%16.74%-流动比率 2.71 5.79-利息保障倍数-23.89 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,133,727.62 213,296.41-应收账款周转率 8.85 12.16-存货周转率 3.71 2.33-上海海魄信息科
12、技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 81 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-17.17%27.57%-营业收入增长率 6.11%68.44%-净利润增长率-291.37%239.93%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 163,014.32 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-4.
13、83 非经常性损益净额 163,009.49 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 81 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是软件和信息技术服务行业的解决方案提供商，作为上海市高新企业，拥有 7 项软件著作权、2 项注册商标。主营业务包括：1.自主研发运营的移动进销存管理平台“云门店”；是集移动互联网、云计算、大数据、互联网金融、SAAS、NFC 等众多高新技术为一体的 O2O 零售门店管理系统，帮助 20 万个体商户及连锁门店业主“零投入”的实现采购、销售、库存、收支等综合管理，让用户尽享数据管理所带来的红利。报告期内，云门店
14、用户数稳步增长，目前已累计 350 万下载量，拥有 15 万注册用户，活跃用户达到 4 万以上。公司致力于将“云门店”打造为集商户运营、进销存管理、移动支付为一体的互联网金融平台。2.本公司还为企业提供应用软件解决方案的定制开发、技术人员外包及信息系统运维服务。为大型五百强企业及各行业内领头企业提供综合解决方案研发服务。目前已累计众多如：微软（中国）有限公司、上海贝尔股份有限公司、阿尔卡特朗讯（中国）投资有限公司、华住集团等众多大型五百强企业客户，并且作为微软（中国）的三大首选供应商，公司在通信、金融、服装、制造、汽车、教育、房地产、物流及医疗等客户领域积累了丰富的系统开发经验，主要盈利模式为
15、项目研发和外包服务费用。报告期内，公司主营业务内容未发生变动，商业模式较上年度未发生重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司充分把握市场机会，进一步提升研发、运营领先的核心竞争能力，同时高度关注行业技术及政策变化，完善企业运维的长效机制。1.公司自主研发运营的“云门店”移动进销存管理平台是集移动互联网技术、云计算
16、、大数据、互联网金融、NFC、SAAS 等众多高新技术为一体的 O2O 零售门店管理系统。报告期内，云门店已拥有 15 万用户，积累 350 万下载量，活跃用户达到 4 万以上，以服装纺织业、数码家电、食品饮料三大领军行业为首，共汇集了二十多个行业类目，用户月商品销售总额达到 1.1 亿元，已迅速成为个体商户经营销售过程中不可缺少的手机端上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 81 页 进销存管理软件。同时，“云门店”在各个安卓市场的同类应用中排名前列，云门店在苹果商店、安卓应用市场的下载量持续领先。2.公司一贯重视自有技术的积累和沉淀，专门抽调主要技术人员成立研究小
17、组，负责“云门店”移动进销存管理平台的研发工作，并建立了有效的技术研发流程体系，取得了一定的技术成果。公司通过不断进行产品创新和技术积累，既赢得了用户的认可，也获得了专项软件著作权的荣誉。3.公司根据客户自身的业务特点及需求，派遣具有相应技能的专业人员负责项目管理，使用切实可行的方法和自主研发的技术，以团队力量为客户提供量身定制的软件解决方案及相关维护、咨询服务。公司将自身经验融入到一套全面的业务流程外包方法、工具和基础架构之中，确保为客户提供协调一致、成熟有效并且可衡量的高品质解决方案。4.公司的业务开发团队和项目管理人员会进行定期的、常规的培训以提高服务水平，公司高管人员也通过经常性的与客
18、户高管的互动，积极参与管理关键的客户关系。公司与最大的几个客户都已有数年的紧密合作，在与微软（中国）有限公司的长期合作中更是受到高度认可，获得了“微软首选供应商”的荣誉称号。公司通过优质客户管理的方式不断挖掘潜在需求，并预测客户在未来各个发展阶段中的需求，与客户共赢、共发展。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 9,503,480.03 6.
19、11%-8,956,309.28 68.44%-营业成本 7,681,567.29 33.63%80.83%5,748,497.88 65.04%64.18%管理费用 3,842,863.98 158.80%40.44%1,484,860.76-15.02%16.58%销售费用 162,461.73-73.82%1.71%620,647.54-22.35%6.93%财务费用-1,931.12-104.77%-0.02%40,521.93-46.48%0.45%营业利润-2,362,721.58-311.97%-24.86%1,114,662.86-242.26%12.45%资产减值损失 120
20、,261.08-260.56%1.27%-74,899.94 295.93%-0.84%营业外收入 163,014.32 315.84%1.72%39,201.63-18.33%0.44%营业外支出-100.00%-65,540.74-0.73%所得税费用-298,665.15-414.58%-3.14%94,940.94-470.28%1.06%净利润-1,901,042.11-291.37%-20.00%993,382.81-239.93%11.09%经营活动产生的现金流量净额-1,133,727.62-631.53%-213,296.41-167.05%-投资活动产生的现金流量净额-10
21、9,472.99-111.82%-926,247.98-165.44%-筹资活动产生的现金流量净额-100.00%-1,932,449.59 17.87%-项目变动及重大差异产生的原因：1.管理费用比上年同期增加 210 万元，主要原因是公司运作新三板上市产生中介费用约150 万元，同时公司在报告期内继续对“云门店”进行研发投入，产生较多研发费用和上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 81 页 相关开支。现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少了 631.53%，经营现金流量净额为负数主要原因系公司对“云门店”的开发和推广进行重点投入，原传统业务向
22、移动互联端逐渐转型，毛利额降低；同时公司运作新三板上市产生挂牌费用约 150 万元。2.投资活动造成的现金流量净额较上年同期减少了 111.82%，主要是本期减少了固定资产投资等。3.筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少了 100%，主要原因本期没有发生筹资活动产生的现金流量。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%技术人员外派服务 8,247,500.79 86.78%8,470,696.24 94.58%软件定制开发 1,127,535.84 11.
23、86%337,028.13 3.76%IT 运维服务 128,443.40 1.35%148,584.91 1.66%收入构成变动的原因 报告期内收入构成与上年度未发生明显变化。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内，公司主要销售客户稳定，营业收入稳步增长。公司前五大客户营业收入为 7,574,332.47 元，占全部营业收入 79.70%。主要供应商的基本情况：无 重要订单的基本情况：本公司严格遵守内控管理制度，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督与控制。报告期内，公司未签定重大合同，单个合同金额不足以对公司经营产生决定性影响。公司重要的采购和销售合
24、同均能得到有效执行。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 1,853,495.95-40.15%33.18%3,096,696.56 12,435.92%45.92%-12.74%应收账款 1,931,370.43 794.31%34.58%215,962.50-82.82%3.20%31.37%存货 1,094,084.55-64.04%19.59%3,042,288
25、.45 61.20%45.11%-25.53%长期股权投资-固定资产 132,071.46-35.78%2.36%205,642.91-47.88%3.05%-0.69%在建工程-上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 81 页 短期借款-长期借款-总资产 5,585,885.48-17.17%-6,743,419.22 27.57%-项目变动原因：1.应收账款较上期变动增加 794.31%，原因是本年与客户结算方式发生变化导致应收账款相应增加。2.存货较上期变动减少 64.04%，原因是公司逐渐将重点投放在“云门店”的开发和推广上，原传统业务逐渐减少，存货相应减少。
26、3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 子公司：上海明威信息科技有限公司，海魄科技持股比例 60%，刘陶持股比例 30%，泛微投资（上海）有限公司持股比例 10%，取得方式为新设。(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 2015 年将是移动互联网的腾飞之年，李克强总理在第十二届全国人民代表大会 3 月 5日第三次会议政府报告中，多次提及推动互联网产业发展，2015 年将制定“互联网+”行动计划，支持发展移动互联网等战略性新兴产业。李克强总理在报告中指出，面向 2015年，新兴产业和新兴
27、业态是竞争高地，把一批新兴产业培育成主导产业。制定“互联网+”行动计划，推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与服务业及现代制造业结合。公司自主研发运营的“云门店”移动进销存管理平台，是集移动互联网、云计算、大数据、互联网金融、SAAS、NFC 等众多高新技术为一体的 O2O 零售门店管理系统，帮助个体商户实现商品的进销存管理，可以替代传统收银机，正是“互联网+服务业”的生态平台。目前全国共有 5000 万家门店业主，900 万家淘宝卖家，及众多连锁门店及零售企业，按照每家两个用户计算，目标用户约 1.2 个亿。目前市场上没有明显领先软件，云门店具有极大的市场发展空间和市场潜力。在企业应用软
28、件定制开发方面，公司积极寻求移动应用软件定制开发解决方案，目前企业管理将逐渐从 PC 端向移动端转变，我公司在企业定制开发及移动应用开发方面都具有丰富的经验和极大的优势。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司自主研发运营的“云门店”移动进销存管理平台具有研发优势和市场优势：1.研发优势 丰富的零售行业软件研发经验 十万级的用户使用体验反馈，及实时的用户体验沟通平台 云门店手机离线数据分析存储技术 多平台数据增量同步技术 云数据中心的大数据分析和检索系统 手机端的商品图片拍摄采集及显示技术 蓝牙打印传导技术 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 81 页 NFC 近场
29、传输技术 多等级用户权限管理 移动信息提醒推送服务 报表统计分析系统 颠覆式的创新思维 实现了独有的创新功能：颠覆收银机，改变销售习惯，实现移动销售 取代 POS 机，集成条码扫描及蓝牙打印功能 替代电脑，实现库存管理“经营数据”安全可靠，永不丢失 在手机离线和在线情况下都能正常使用 融入 NFC 技术 互联网金融 大数据挖掘，对“经营数据”实时分析 多门店经营，多角色管理 打通实体店和淘宝店 手机版和网页版随时满足用户不同环境下使用 2.市场优势“云门店”主要针对小型个体商户实体店、淘宝卖家、连锁门店及中小企业用户等，市场空间巨大，且目前市场上尚不存在明显的领导品牌，根据目前公司产品使用反馈
30、情况看，公司产品下载使用量处于同类产品前列。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 在国家的政策引导和支持下，我国软件与信息服务外包行业业务领域逐步拓宽，规模不断扩大，形成了较为成熟的商业模式，呈现出强劲的发展势头。随着智能终端的普及和手机网民规模的迅猛增长，移
31、动互联网获得了“井喷”式的发展。李克强总理在第十二届全国人民代表大会第三次会议政府报告中多次提及推动互联网产业发展，2015 年将制定“互联网+”行动计划，支持发展移动互联网等战略性新兴产业。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司将全面加强企业应用解决方案定制开发等主要营收业务的拓展，并迎合移动互联网爆炸式发展的趋势，利用自身研发优势和平台优势，大力推广企业级移动应用软件定制开发解决方案，助力企业创新发展。同时，将加大“云门店”移动进销存管理平台的技术研发投入，加强用户体验；并在全国范围内进行重点市场推广，实现用户爆发增长，全面抢占行业市场先机。同时利用“新三板”平台，提高资本运营水平，为公司
32、发展提供强大资金支持。上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 81 页 (三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司将利用新三板平台募集资金，一方面加强企业应用解决方案定制开发和技术人员外派等主要营收业务的拓展，另一方面加大“云门店”移动进销存管理平台的技术研发投入，重点投入“云门店”市场推广，抢占行业市场先机。1.业务拓展方面：公司主要营收业务预计在 2015 年有大幅增长，公司将首推企业级移动应用软件定制开发解决方案，发挥我们既有 PC 端企业应用软件定制开发的优势，又有移动端产品研发的经验，将两者优势整合在一起，帮助客户企业将管理系统从 PC 端向移动端延伸，提供
33、从 PC 端至手机移动端的全套解决方案，从而大大提升客户企业多终端、多平台的实时综合管理能力，帮助企业打造出“互联网+管理”的全新管理模式。2.产品研发方面:我们将加大“云门店”移动进销存管理平台的技术研发投入，提升运维效力，以极致用户体验为核心，在不断完善优化现有产品的同时，推出细分行业市场的新型产品，接入支付宝、微信支付及微信信息服务，实现集采购、销售、库存、报表、支付、信息服务为一体的 O2O 实体店铺移动经营生态圈。3.市场推广方面：投入资金加强“云门店”移动进销存管理平台的市场推广，结合线上和线下的推广模式，整合优势传播资源，突出重点把握先机抢占市场，从而迅猛提升用户使用数。2015
34、 年度预计将实现注册用户 50 万，下载量达到 1000 万。该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺。(四四)不确定性因素不确定性因素 近期不存在对公司产生重大影响的不确定性因素。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.主要客户较为集中的风险 2014 年上半年，公司对前五大客户的销售额占比分别为 79.7%，存在客户相对集中的风险。虽然公司与其主要客户已有较长期的合作基础，且公司客户多数为五百强企业，但若主要客户因经营状况发生变化或其他因素减少与公司的合作，可能会给公司经营带来一定影响。2.新产品推广风险 公司在原有业务的基础上，利用自身的技术优势、管理经验和资源
35、优势，致力于发展“云门店”移动终端进销存管理软件业务。该业务处于移动互联网应用软件领域，有着尚未饱和的市场开发空间和广阔的发展前景，但仍不排除因公司策略不当或其他因素造成的新产品推广风险。3.人力成本上升的风险 公司最主要的经营成本是人力成本。报告期内，公司存在通过外包服务等形式降低人力成本的情形，人力成本相对较低。随着公司规模扩大及规范化水平提升，公司的人力成本将呈上升态势。同时，随着经济发展、城市生活成本上升、竞争对手对专业人才的争夺以及政府部门对劳动者社会保障要求的进一步提高，公司的人力成本亦存在大幅增加的风险，若单位人力成本的上升速度快于人均产值的增长速度，将可能导致公司的毛利率水平下
36、降。上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 81 页 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：无 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 81 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存
37、在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 81 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末
38、期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 3,750,000 75.00%-3,750,000 75.00%2、其他 1,250,000 25.00%-1,250,000 25.00%3、核心员工-4、有限售股份总数 5,000,000 100.00%-5,000,000 100.00%总股本 5,000,000-5,000,000-普通股股东人数 2(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股
39、数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售期末持有限售股份数股份数（股（股）期末持有无期末持有无限售股份数限售股份数（股（股）1 刘陶 3,750,000 0 3,750,000 75.00%3,750,000-2 泛微投资（上海）有限公司 1,250,000 0 1,250,000 25.00%1,250,000-合合计计 -5,000,000 0 5,000,000 100.00%5,000,000-前十名股东间相互关系说明 股东之间不存在关联关系 二、优先股股本基本情况 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告
40、 第19 页，共 81 页 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东及实际控制人为自然人刘陶，现持有公司 375 万股股份，占公司股份总额的 75%。刘陶自公司成立以来一直全面负责公司日常经营管理和业务发展，其个人基本情况如下：刘陶，男，1975 年生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1997 年至 1998 年就职于上海海鸥电器总厂任系统维护工程师；1998 年至 1999 年就职于上海中汇金融外汇咨询有
41、限公司任高级软件工程师；1999 年至 2001 年就职于“中华网”任中华网上海分公司技术经理；2001 年至 2002 年就职于香港晋陵信息咨询有限公司，任中国区的首席代表；2002 年至 2003 年就职于美国企表软件公司任市场监管，2003 年至 2014 年，任海魄执行董事兼总经理；2014 年 2 月至今担任公司董事长兼总经理。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 同上 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 81 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 报告期内无股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金
42、额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 无无 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 无-四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 81 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情
43、况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 刘陶 董事长、总经理 男 40 大专 2014.1.29-2017.1.28 是 肖黎 董事、副总经理 男 47 本科 2014.1.29-2017.1.28 是 陶丽萍 董事 女 67 大专以下 2014.1.29-2017.1.28 否 周一心 董事 男 39 硕士 2014.1.29-2017.1.28 否 张臻文 董事 男 48 本科 2014.1.29-2017.1.28 否 王礼训 监事 男 34 大专 2014.1.29-2017.1.28 是 路晶晶 监事 女 28 本科 20
44、14.1.29-2017.1.28 是 徐雯斐 监事 女 32 本科 2014.8.29-2017.1.28 是 余金定 财务总监 女 27 大专 2014.1.29-2017.1.28 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事陶丽萍与控股股东刘陶之间为母子关系，其他董事、监事及高级管理人员之间无关联关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比
45、股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 刘陶 董事长兼总经理 3,750,000-3,750,000 75.00%0(三三)变动情况变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历-二、员工情况 上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 81 页 (一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作按工作性质性质分分类类 期期初人数初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 5 10 博士 0 0 生产人员 0 0 硕士 0 0 销售人员 2 3
46、本科 34 46 技术人员 43 62 专科 18 31 财务人员 2 2 专科以下 0 0 员工总计员工总计 52 77 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内公司积极引进高级管理人员及技术人员，公司核心技术人员稳定。公司十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多领域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、新员工试用期间岗位技能培训、管理干部员管理提升培训、员工晋级培训等，不断提升公司员工素质和能力，提升员工和部门工作效率。在公司原有的薪酬制度上进行了新的改革，使员工
47、福利更加完善，并开展了企业文化的铺设，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和确实的保障。(二二)核心员工核心员工 期初期初员工数量员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股期末普通股持股持股数量数量（股）（股）期末期末股票期权数股票期权数量量（股）（股）核心员工 3 3 0 0 披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：公司为核心技术团队提供培训、晋升机会，并通过绩效考核等多种激励技术团队的人员稳定。报告期内，公司核心技术团队整体稳定，公司已在人才与研发方面加大投入，并引进了更多经验丰富的专业人才。上海海魄信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 81 页
48、 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司三会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程 及有关内控制度规定的程序和规则进行，截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责任和义务。
49、2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格按照相关法律法规和公司章程的规定和要求召集、召开股东大会。充分保障股东的发言权和表决权，充分确保全体股东能全面行使自己的合法权力，公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等。董事会在报告期内做到认真审议并执行股东大会的审议事项。公司能够全面按照相关法律法规召开股东大会，对会议的召集及时公告，为股东的参会提供便利，保证了股东行使合法权力，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司建立有重大事项决策管理办法，重大的决
50、策均依据公司章程及有关的内部控制制度进行，根据各事项的审批权限，经过公司董事会、监事会或股东大会的讨论，审议通过。在公司重要的人事变动、融资、关联交易等事项尚，均规范操作，杜绝出现违法、违规情况。截至报告期末，公司重大决策运行情况良好，能够最大限度的促进公司规范运作。4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章程进行了修订，主要是按照股转系统的要求，对挂牌后成为公众公司的要求而进行的修订。(二二)三会三会运作情况运作情况 1、三会召开情况 会议会议类型类型 报告期内报告期内会会议议召开的召开的次次数数 简要内容简要内容 董事会 2 1.创立公司董事会 2.审议公司变更为股份公司的议案 3.审议公司
