1、第1 页，共 50 页 证券证券代码代码：831115831115 证券简称：证券简称：福克油品福克油品 公告编号：公告编号：20152015-009009 新疆福克油品股份有限公司（Xinjiang Fly Coil Co.,LTD.）2014福克油品 NEEQ:831115 年度报告 第2 页，共 50 页 2014 年 3 月，新疆福克油品股份有限公司和自然人股东王兆彦共同出资组建乌鲁木齐中质诚检验检测有限公司有限公司，公司注册资本为人民币 100 万元，其中：新疆福克油品股份有限公司以货币形式出资人民币 60 万元，占注册资本的 60%；王兆彦以货币形式出资人民币 40 万元，占注册资
2、本的 40%。2014 年 4 月，公司原股东涂登源、涂晶、涂莹将分别所持有的新疆福克油品股份有限公司28.13%的股权 1406.42 万元（经股东认可的价值1406.42 万元）、30.00%的股权 1500 万元（经股东认可的价值 1500 万元）、30.62%的股权1531.08 万元（经股东认可的价值 1531.08 万元）作为其认缴乌鲁木齐鼎玉投资管理有限责任公司注册资本的出资，出资后公司股东变更为乌鲁木齐鼎玉投资管理有限责任公司，持有新疆福克油品股份有限公司 88.75%的股份。2014 年 4 月,公司原股东王玉珍以所持新疆福克油品股份有限公司 10%股权，即500 万元，于
3、2014 年 4 月 23 日出资到乌鲁木齐雷傲投资管理有限责任公司。出资后新疆福克油品股份有限公司股东变更为乌鲁木齐雷傲投资管理有限责任公司，持有新疆福克油品股份有限公司 10%的股份 2014 年 8 月，公司成功在“全国中小企业股份转让系统（新三板）”挂牌上市，证券简称“福克油品”，证券代码“831115”2014 年 12 月，新疆福克油品股份有限公司和自然人李红共同出资组建新疆福克环保科技有限公司，公司注册资本为人民币伍佰万元，其中：新疆福克油品股份有限公司以货币形式认缴出资人民币335 万元万元，占注册资本的 67%；李红以货币形式认缴出资人民币 165 万元，占注册资本的 33%
4、公 司 年 度 大 事 记 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 50 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.19 第六节股本变动及股东情况.21 第七节融资及分配情况.24 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节公司治理及内部控制.29 第十节财务报告.32 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 50 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、福克油品 新疆福克油品股份有限公司 鼎玉投资、鼎玉 乌鲁木齐鼎玉投资管
5、理有限责任公司 雷傲投资、雷傲 乌鲁木齐雷傲投资管理有限责任公司 新科源 新疆新科源科技风险投资管理有限公司 中质诚 乌鲁木齐中质诚检验检测有限公司 登源贸易 新疆登源贸易有限公司 安达汽配 伊犁安达汽车配件有限责任公司 福克车轮 新疆福克车轮制造有限责任公司 高级管理人员 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师 报告期、本年度 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日 元，万元 人民币元，人民币万元 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 50 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载
6、资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。会计师事务所对公司出具了大华审字2015004163 号审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 区域市场风险与市场竞争加剧的风险 公司自设立以来，客
7、户以新疆地区的工矿企业、车辆运输企业等为主。区域市场内润滑油市场的竞争随着国内外润滑油品牌的进入而持续加剧，由此公司面临扩张市场与扩大销量以保持稳定收入的压力。在未来的一段时间内，公司业务发展的重点仍然集中在新疆地区，因此公司存在市场区域集中的风险。公司业务规模较小的风险 公司作为润滑油专业制造商，营业收入主要来源于润滑油的销售收入以及轮胎代理销售收入，但行业竞争的日趋加剧和市场需求的持续扩大对公司的资产和营业收入规模提出了更高的要求。公司仍然存在资产规模较小、营业收入较少的经营风险，可能影响其抵御市场波动的能力。实际控制人不当控制的风险 涂登源、王玉珍、涂晶、涂莹作为公司实际控制人，通过控制
8、乌鲁木齐鼎玉投资有限责任公司（以下简称“鼎玉投资”）和乌鲁木齐雷傲投资有限公司（以下简称“雷傲投资”）间接持有公司 98.75%的股份。他们可以通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制，存在致使公司的利益受到影响甚至损害的可能性 政府补助或财政补贴政策变化风险 公司财务状况和经营成果一定程度会受到政府补助和财政补贴力度的影响。如果公司不能显著提高经营业绩，或政府停止对再生环保产业的补助政策，则公司存在经营业绩波动的风险。内部控制薄弱的风险 公司及管理层对规范运作的意识还需持续提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断完善，员工对新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第6
9、页，共 50 页 于内部控制的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理和内部控制仍然处于持续规范改进的阶段。企业所得税税收优惠变化风险 公司于 2012 年 11 月 17 日获得由新疆高新企业证书，有效期为 3 年，因此公司企业所得税税率为 15%，享有 10%的优惠。如果公司在期满前三个月内不提出复审申请或复审不合格，将不再享受高新技术企业的企业所得税优惠政策，以此将会对公司未来的经营业绩产生一定的影响。核心技术泄密或被侵权的风险 公司拥有核心技术的发明专利、专有技术等自主知识产权，并对这些关键技术采取了严格的保密措施，制定了相应的保密规定，与核心技术人员签署了保密协议。但在激
10、烈的市场竞争中，仍存在着关键技术泄密的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 50 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 新疆福克油品股份有限公司 英文名称及缩写 Xinjiang Fly Coil Co.,LTD.证券简称 福克油品 证券代码 831115 法定代表人 涂登源 注册地址 新疆乌鲁木齐市头屯河工业园区 办公地址 新疆乌鲁木齐市头屯河工业园区沙坪西街 52 号 主办券商 东方花旗证券有限公司 主办券商办公地址 上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计
11、师姓名 殷完锋、何振娜 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 高翔 电话 18199901881 传真 0991-3712408 电子邮箱 公司网址 联系地址 新疆乌鲁木齐市头屯河工业园区沙坪西街 52 号 邮政编码 830032 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-08-22 行业（证监会规定的行业大类）石油加工、炼焦和核燃料加工业 主要产品与服务项目 润滑油、润滑脂、轮胎 普通股股票转让方
12、式 协议转让 普通股总股本（股）50,000,000 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 50 页 控股股东 乌鲁木齐鼎玉投资管理有限责任公司 实际控制人 涂登源、涂晶、涂莹、王玉珍 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 650106050000527 否 税务登记证号码 650106625552921 否 组织机构代码 62555292-1 否 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 50 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 55,046,543.62 71
13、,719,778.79-23.25%毛利率 32.41%36.56%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,039,371.22 16,411,540.78-50.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,282,097.60 9,985,673.39-57.12%加权平均净资产收益率 9.04%19.41%-基本每股收益（元/股）0.16 0.33-51.52%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 171,364,656.49 161,756,300.86 5.94%负债总计 78,526,295.21 76,957,310.80 2.04%
14、归属于挂牌公司股东的净资产（元）92,843,103.73 84,798,990.06 9.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.86 1.69 10.06%资产负债率 45.82%47.74%-流动比率 2.38 1.73-利息保障倍数 5.03 8.73 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 18,368,926.91 6,076,481.59-应收账款周转率 3.80 5.44-存货周转率 0.73 1.03-新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 50 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例
15、增减比例 总资产增长率 5.94%19.58%-营业收入增长率 23.24%56.01%-净利润增长率-51.01%6.09%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）50,000,000 50,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）0 0-计入负债的优先股数量（股）0 0-带有转股条款的债券（股）0.00 0.00-期权数量（股）0 0-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 4,420,321.91 所得税影响数 663,048.29 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 3,757,273.62
16、七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（去年同期去年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 未分配利润-29,638,922.99 29,871,188.10 盈余公积-4,769,994.73 4,795,801.96 应交税费-167,345.72-90,726.62 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 50 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司作为原油加工及石油制品制造业的精细化工企业，福克股份致力于
17、润滑材料、废油再生润滑油的研发、生产与销售业务。公司拥有稳定核心技术团队，具有管式皂化专利技术、废油再生技术、合成型抗磨液压油的制备技术、风冷式润滑脂喷丝加工激冷装置技术等多项专利技术，能够将核心技术转化为具备性能、成本优势的润滑油产品，为主要使用机械的工矿企业、汽车维修店与汽车营运商等客户提供高性能的齿轮油、抗磨液压油、压缩机油、汽轮机油等润滑油产品。公司通过直接销售和经销商代理销售方式开拓业务，在终端用户直接供应产品的同时，亦通过经销商渠道销售公司产品。同时公司利用具有自主知识产权的废油再生技术，可以有效降低原材料成本，提高公司效益。目前公司收入来源是润滑油与轮胎的销售。报告期内，公司的商
18、业模式较上年度未发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内,在国内经济普遍低迷、国际油价大幅大跌的背景下，公司的经营受到了一定的影响。2014 年度公司实现营业收入 55,046,543.62 元,较上年同比减少 23.25%，净利润 8,044,113.67 元,较上年同比减少 50.99%。公司 2014 年收
19、入和净利润下降主要是由于行业发展受整个宏观经济影响，随着钢铁、水泥、煤炭等行业的持续低迷，疆内相关企业对润滑油的需求也大幅降低。面对巨大的生产经营压力，公司采取了有效的措施：1、营销推广方面：公司制定了统一优厚的销售政策，不断发展经销商，拓展新客户并积极满足客户的个性化需求，做好售后服务，公司也不断的加大产品宣传，提升产品品牌影响力。2、技术研发方面，公司积极开展新产品的研发与技术的创新，不断优化产品配方方案，努力提高产品质量，通过客户使用反馈和经验积累，推进产品的优化升级，截止报告期末，公司已累计申请国家专利 44 项。3、经营管理方面，公司持续完善治理制度，努力建立良好的内部控制环境，提高
20、了生产经营效率，为公司持续健康发展打下了坚实的基础。新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 50 页 4、人力资源方面，公司在坚持以人为本，着力实现人尽其才，人尽其用。并加大对公司员工的培训，培养全员学习习惯，同时完善考核和激励体系稳定公司骨干成员，为公司的长远发展奠定了良好的基础。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 55,046,5
21、43.62-23.25%-71,719,778.79 56.01%-营业成本 37,205,654.15-18.22%67.58%45,496,575.23 57.68%63.44%管理费用 9,284,839.77 10.70%16.87%8,387,670.29 66.24%11.70%销售费用 2,725,277.73-1.96%4.95%2,779,638.49 48.14%3.88%财务费用 2,860,476.45 14.08%5.19%2,507,356.67 14.09%3.50%营业利润 2,596,178.02-75.11%4.71%10,432,107.35 56.32%
22、14.55%资产减值损失-123,098.33-425.00%-0.22%37,853.06-92.39%0.05%营业外收入 6,840,108.10-20.74%12.43%8,630,835.69-28.27%12.03%营业外支出 3,952.09-87.64%-31,982.74-57.88%0.04%所得税费用 1,392,962.81-46.82%2.53%2,619,419.52-17.14%3.65%净利润 8,039,371.22-51.01%14.60%16,411,540.78 6.09%22.88%经营活动产生的现金流量净额 18,368,926.91 202.00%
23、-6,076,481.59-69.24%-投资活动产生的现金流量净额-9,005,584.95 221.31%-2,802,770.89-89.43%-筹资活动产生的现金流量净额-14,408,395.18 441.25%-2,662,035.15-130.94%-项目变动及重大差异产生的原因：1、报告期内营业收入较上年同期下降 23.25%，主要是市场环境变化以及宏观经济影响导致销售收入下降 2、报告期内管理费用较上年同期增长 10.07%，主要原因是增加了在全国中小企业股份转让系统挂牌而产生的费用 3、报告期内财务费用较上年同期增长 14.08%，主要原因是因为报告期内取得的银行借款较上年
24、增长 15.68%所致 4、报告期内资产减值损失较上年同期降低-425.00%，主要是报告期内加强应收账款的催收，改善应收账款的账龄结构所致 5、报告期内所得税费用交上年同期下降 46.82%，主要是由于报告期内营业利润及营业外收入等降低综合造成影响 现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 202.30%，主要是由于报告期内加强货款催收，货款回收情况较好，以及减少采购所致 2、报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 221.31%，主要是由于报告期新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 50 页 收到的其他与投资或东有关的现金降低以及
25、加大固定资产投资所致 3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 441.25%，主要是由于在报告期内压缩贷款规模，报告期内偿还借款较上年同期增加了 1500 万元(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%自产润滑油 33,923,708.12 61.66%44,784,288.15 62.49%外购润滑油 586,671.79 1.07%866,341.03 1.21%轮胎经销 20,280,377.76 36.86%26,012,864.23 36.30
26、%检验检测 224,174.76 0.41%-收入构成变动的原因 报告期内收入结构较上年同期基本保持稳定(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司前五名客户分别为：伊犁安达汽车配件有限责任公司、乌鲁木齐物捷通商贸有限公司、新疆波曼机械制造有限责任公司、新疆天山汽车制造有限公司、新疆贝肯能源工程股份有限公司。报告期内前五大客户的销售收入占营业收入的比例为 34.2%。其中伊犁安达汽车配件有限责任公司与公司存在关联关系，其他四家公司与公司之间不存在关联关系。报告期内公司制定了统一的销售政策，同时加大了对客户的培训，积极完善售后服务，努力提高客户满意度，为与客户开展长期稳定的合作关系
27、奠定了良好的基础。主要供应商的基本情况：报告期内，公司主要采购物资为基础油、轮胎。其中润滑油基础油供应商包括中国石油天然气股份有限公司独山子润滑油厂、奎屯浩润石化有限责任公司等多个公司，市场供应较为充足，公司主要根据市场原材料价格波动情况及生产计划安排合理的采购提前期进行采购。轮胎供应商主要为三角轮胎股份有限公司、青岛黄海橡胶有限公司，公司已与以上两家公司开展合作多年，建立了长期稳定的贸易关系。报告期内，公司不存在向单个供应商采购额占当年采购总额的比例超过 50%的情况，不存在对少数供应商的严重依赖。报告期内公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持股 5%以上股份的股东均不在
28、供应商中任职或拥有权益。重要订单的基本情况：2014 年重要合同时与中国石油天然气股份有限公司独山子润滑油厂签订的润滑油基础油协议。合同履行正常。其次是与三角轮胎股份有限公司、青岛黄海橡胶有限公司签订的轮胎采购框架协议，合同履行正常 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 701,265.67-87.78%0.41%5,740,340.87 11.58%3.55%-88.
29、45%新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 50 页 应收账款 13,481,397.49-13.01%7.86%15,497,717.59 42.57%9.58%-17.95%存货 54,641,887.71 14.54%31.89%47,704,925.92 16.44%29.49%8.14%长期股权投资-固定资产 41,796,517.11 55.36%24.39%26,903,795.43 166.36%16.63%46.66%在建工程 41,440,391.71-12.36%24.18%47,282,676.19-8.05%29.23%-17.28%短期借款
30、10,000,000.00-60.78%5.84%25,500,000.00 168.42%15.76%-62.94%长期借款 8,000,000.00-4.67%-100.00%-总资产 171,364,656.49 5.94%-161,756,300.86 19.58%-项目变动原因：1、报告期内货币资金较上年同期降低-87.78%，主要是由于报告期压缩贷款规模所致 2、报告期内固定资产较上年同期增长 24.39%，主要是报告期内 1642.42 万元在建工程达到使用状态转为固定资产所致 3、报告期内短期借款较上年同期降低 60.78%，主要是报告期内压缩贷款规模所致 3.3.投资情况分析
31、投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 1、报告期内，公司设立了控股子公司乌鲁木齐中质诚检验检测有限公司（以下简称“中质诚”），中质诚注册资本为 100 万元人民币，主营业务包括：石油及化工产品的检验检测；计量器具的校准、检验、检测；标准、质量、计量、技术认证；环境监测；实验设备、环保设备的销售与维修；其他专业咨询。报告期内，控股子公司经营规模较小，对公司业绩的影响较小。2、报告期内，公司设立了控股子公司新疆福克环保科技有限公司（以下简称“福克环保”），福克环保注册资本为 500 万元人民币，主营业务包括：环保装备的制造及销售、润滑油及润滑脂的销售；
32、技术开发；技术咨询服务；环境污染治理服务；环保项目投资；货物与技术的进出口业务，开展边境小额贸易。报告期内，控股子公司尚未有实质性的公司经营情况。委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 2014 年国际原油价格连续下跌，导致国内原油价格持续走低，而润滑油原材料基础油来源于石油资源，原材料价格的波动导致 2014 年国内润滑油市场整体价格出现了一定幅度的调低。从润滑油行业来看，国内的润滑油市场，经过多年的市场竞争逐步趋于理性、健康、成熟。润滑油生产企业数量逐步在减少，单个企业规模增大，国产品牌和国际品牌竞争激烈，分散竞争逐步向集中竞争过渡。国内的润滑油市场开放较早，开放程度较高。由于
33、行业进入门槛较低，很多地方企业很早加入了润滑油行业。地方企业、国有润滑油企业、外资企业一同构成了润滑油的竞争主体，产品多达数千种，使得国内润滑油行业在相当长的时间内处于分散竞争状态。各个企业为了生存、获得更高的市场占有率采用降低销售价格，低成本战略，润滑油企业利润逐步降低；在此背景下，行业竞争表现出分散状态竞争向集中状态过渡的特点。2000 年以后，国内的润滑油运营商昆仑润滑油和长城润滑油加速对旗下品牌的整合，形成了目前国内品牌和外资品牌共同主导润滑油市场的局面。根据目前润滑油行业的发展特点来分析，可以看出我国润滑油行业正处于成熟期。目前在节能环保理念的推动下，润滑油的生产工艺和技术不断的更新
34、和变化。国际和国内主要企业都已经开始研发新的润滑油产品技术，诸如将工业废油循环利用，不新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 50 页 仅能降低成本，还能得到较好的社会效益和经济效益。因此废弃润滑油的循环加工与利用是未来润滑油行业发展的一个主要方向。报告期内无重大事件对公司的影响(四四)竞争优势分析竞争优势分析 （1）技术优势 公司目前已申报 43 项专利，其中有 19 项已获得授权，形成了与公司业务紧密相关的废润滑油再生专利群、润滑脂连续皂化专利群与合成润滑油专利群。其中公司具有自主知识产权的废油再生专利获得“中国专利优秀奖”。同时公司在润滑油再生、高性能合成润滑油领域
35、具有独立的研发生产技术。此外，公司持续与具有技术优势、管理优势的科研院所，如：中国科学院新疆理化技术研究所、中科院兰州化学物理研究所等技术协作单位，合作开展聚酯类合成润滑油的研发与应用项目。（2）产品优势 公司产品具备优越的科技含量和实用范围与性能。公司产品涵盖 18 类工业用润滑油，9 类合成润滑油，用途涵盖机械齿轮、抗磨液压、航空液压、导热、汽轮机、汽柴油发动机、航空设备等领域。公司可以满足更多客户的差异化要求，为客户提供全方位的工业润滑服务和整体润滑解决方案。本公司产品质量优异，获得了现有客户的广泛认可，在业内树立了良好的口碑。（3）品牌优势 目前，本公司已经拥有一批稳定的客户群，“福克
36、”品牌已在国内工业润滑油市场，特别是新疆市场，树立起了较好的声誉。近年来，公司的环保、循环经济战略逐渐获得市场的认可，充分体现了客户对公司产品的认可程度。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司自成立以来，一直专注于对润滑材料的生产、研发和销售，通过多年持续稳定的发展，公司凭借着自身技术实力，不断进行产品的优化升级，并不断与供应商及客户积极保持沟通，获得了极大的认可，为公司持续经营打下了坚实的基础 同时，公司注重人才培养，通过多年的经营，公司逐步培养了一支具有开拓创新精神，扎实肯干，热情真诚的优秀团队。并且公司通过有效的激励考核机制，充分发挥员工的主观能动性，群策群力共同发展，为有效防范和应对人
37、才流失风险提供了一定保障，并为公司持续经营提供了扎实的结构基础。报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上所述，公司拥有良好的持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 1、随着经济结构的战略性调整，
38、工业转型升级的步伐不断加快，要求石化和化学工业必须加快调整和升级，大力发展高端化学品和化工新材料，以满足战略性新兴产业和相新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 50 页 关产业的更高需求”。此外，在提高润滑油性能的同时要符合对化学元素的限制；保持润滑油与生物燃料的相容性；使润滑油配方适应不同燃料；高效、低黏度润滑油是发展趋势；2、国外发达国家已经立法要求必须使用再生润滑油生产润滑产品同时要求废润滑油再生工艺技术应趋于无污染、少污染、更环保的方向；因此通过环保工艺开展废弃润滑油的循环加工与利用是未来润滑油行业发展的一个必然趋势。(二二)公司发展战略公司发展战略 1、继续完
39、善公司内控管理，努力提高员工队伍整体素质，打造一支高水平的管理团队，提高企业的生存发展能力和竞争能力。2、持续深入开展废油再生工艺的研发与应用，有效降低生产成本，提高公司毛利水平，并促进公司从润滑油生产企业升级为循环经济技术型企业。3、积极发展区域经销商，加强营销网络建设，不断拓展市场份额。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 围绕废油再生开展深度开发，依托公司自主专利技术，增加废油的回收量和再生基础油的质量，进一步降低润滑油生产成本，提高产品附加值、提升产品端位，使其逐步获得市场竞争力。(四四)不确定性因素不确定性因素 2015 年，市场环境及市场需求将对公司效益产生较大影响，公司依然面临着
40、较大的不确定性。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、区域市场风险与市场竞争加剧的风险 公司自设立以来，客户以新疆地区的工矿企业、车辆运输企业等为主。区域市场内润滑油市场的竞争随着国内外润滑油品牌的进入而持续加剧，由此公司面临扩张市场与扩大销量以保持稳定收入的压力。在未来的一段时间内，公司业务发展的重点仍然集中在新疆地区，因此公司存在市场区域集中的风险。管理措施：公司将进一步加大在再生资源利用领域的研发投入，不断优化已掌握的核心技术，并逐步扩大在循环经济领域专利技术的商业化转化成果，不断降低生产经营成本，提高产品竞争力，塑造品牌。同时公司通过开发新的区域渠道商，
41、努力开拓全国市场。2、公司业务规模较小的风险 公司作为润滑油专业制造商，营业收入主要来源于润滑油的销售收入以及轮胎代理销售收入，但行业竞争的日趋加剧和市场需求的持续扩大对公司的资产和营业收入规模提出了更高的要求。公司仍然存在资产规模较小、营业收入较少的经营风险，可能影响其抵御市场波动的能力。管理措施：公司将继续提升废油循环利用技术，扩大自产基础油原料能力，降低公司产品成本；并以此为核心加强后续产品研发能力，加大市场推广力度、扩大区域覆盖面、，进一步提升公司在的竞争能力，提高公司业务规模。新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 50 页 3、实际控制人不当控制的风险 涂登源
42、、王玉珍、涂晶、涂莹作为公司实际控制人，通过控制乌鲁木齐鼎玉投资有限责任公司（以下简称“鼎玉投资”）和乌鲁木齐雷傲投资有限公司（以下简称“雷傲投资”）间接持有公司 98.75%的股份。他们可以通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制，存在致使公司的利益受到影响甚至损害的可能性 管理措施：公司在公司章程中制定了保护中小股东利益的条款；制定了三会议事规则，并制定了各项管理制度，同时公司引入职工监事，未来还将通过引入独立董事等方式，从决策、监督层面加强对实际控制人的制衡，以防范实际控制人侵害公司及其他股东利益。4、政府补助或财政补贴政策变化风险 公司财务状况和经营成果一定程度会受到政府补
43、助和财政补贴力度的影响。如果公司不能显著提高经营业绩，或政府停止对再生环保产业的补助政策，则公司存在经营业绩波动的风险。管理措施：公司将充分利用政府补贴，增加对技术研发的投入，并争取进一步扩大自有技术优势与专利成果，同时公司还将不断提升创新技术转化为商业成果的规模。利用技术优势扩大公司产品的品牌效应和市场规模，进一步提高公司的主营业务水平，减小未来政府补贴政策变化对公司业绩影响的风险。5、内部控制薄弱风险 公司及管理层对规范运作的意识还需持续提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断完善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理和内部控制仍然处于持续规范改进的阶
44、段。管理措施：公司将不断完善内控管理制度，加大对全员的培训，明确奖惩措施，提高员工内控意识。6、企业所得税税收优惠变化风险 公司于 2012 年 11 月 17 日获得由新疆高新企业证书，有效期为 3 年，因此公司企业所得税税率为 15%，享有 10%的优惠。如果公司在期满前三个月内不提出复审申请或复审不合格，将不再享受高新技术企业的企业所得税优惠政策，以此将会对公司未来的经营业绩产生一定的影响。管理措施：公司一直以来积极开展创新建设，确保公司符合高新技术企业的复审要求。同时公司充分利用目前的税收优惠政策，加快自身发展，扩大自身实力，进一步增强公司的业务规模，同时努力降低经营的成本，提高盈利水
45、平，减少公司对税收优惠政策的依赖。7、核心技术泄密或被侵权的风险 公司拥有核心技术的发明专利、专有技术等自主知识产权，并对这些关键技术采取了严格的保密措施，制定了相应的保密规定，与核心技术人员签署了保密协议。但在激烈的市场竞争中，仍存在着关键技术泄密的风险。管理措施：公司将着力通过加强企业文化建设、完善用人机制和股权激励等措施，吸引和稳定核心技术人员及专业人才；向员工提供专业技能培训，并在实践中提升员工自身专业素质，使员工产生对企业的信耐感和凝聚力，留住核心员工，降低公司的核心新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 50 页 技术泄密或被侵权的风险。(二二)报告期内新增的
46、风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增的风险因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 50 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资
47、事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：-占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 8,000,000
48、.00 1,175,197.06 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 11,000,000.00 6,347,780.34 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 19,000,000.00 7,522,977.40 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行行必要必要新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 50 页 决策程决策程序序 涂登源、涂晶、涂莹、王玉珍 关联方为公司向工商银行贷款提供保
49、证 10,000,000.00 是 新疆登源贸易有限公司 关联方为公司向招行银行贷款提供担保 10,000,000.00 是 新疆登源贸易有限公司 关联方为公司向工商银行贷款提供担保 10,000,000.00 是 总计总计 -30,000,000.00-(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺事项 1：公司实际控制人涂登源、涂晶，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员做出了避免同业竞争的承诺 履行情况：报告期内，上述人员严格履行上述承诺，不存在违背承诺事项。承诺事项 2：公司董事、监事、高级管理人员中负有保守公司商业秘密的人员与公司签订了保密协议；公司董事、监事、高级管理人员均
50、签订了避免同业竞争的承诺并就个人的诚信状况出具了承诺；公司董事、监事、高级管理人员还根据中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应声明、承诺。履行情况：报告期内，上述人员严格履行上述承诺，不存在违背承诺事项。承诺事项 3：关联人张伊胜借款事项 履行情况：报告期内，借款已结算完毕，不存在违背承诺事项。承诺事项 4：涂登源、王玉珍、涂晶、严晓虎、涂莹、周锋等做出承诺为借款保证合同提供反担保。履行情况：报告期内该担保事项已解除，不存在违背承诺事项。新疆福克油品股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 50 页 第六
