1、第1 页，共 69 页 上海信易信息科技股份有限公司（Shanghai Shinny Information Technology Co.,Ltd.）2014信易科技 NEEQ:831318 年度报告 第2 页，共 69 页 上海信易信息科技股份有限公司于 2014 年 7 月 8日成功召开第一次临时股东大会。会议对以下方案进行审议：1 关于上海信易信息科技股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案 2 关于授权公司董事会办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案 3 关于审议的议案 4 关于审议自 2012 年 1 月1 日至今公司发生的关联交
2、易的议案 会议由董事长杨扬先生主持，公司董事、监事、高管列席了会议。各项议案经出席会议的股东认真审议，均以占出席大会股东所持表决权股份总数的 100%通过。2014 年 6 月 30 日，公司成功实现股份制改制，改制后，公司建立健全了内部管理制度及三会制度，根据自身的实际情况，严格执行相关法律法规所规定的各项要求逐渐实现向现代化企业管理的转变。公司于 2014 年10 月29日取得“关于同意上海信易信息科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函”。于 2014 年 11 月 10 日在股转中心（“新三板”）正式挂牌上市，证券简称：信易科技；证券代码：831318。公司全年共招聘了
3、5 名全职员工，以增强公司研发及客服能力。2014 年 10 月，公司的新产品“快期金融交易软件”完成首个版本，并取得相应的计算机软件著作权登记证书。公 司 年 度 大 事 记 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 69 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.12 第五节重要事项.19 第六节股本变动及股东情况.21 第七节融资及分配情况.23 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.24 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.29 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告
4、 第4 页，共 69 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、信易科技 上海信易信息科技股份有限公司 控股股东、陌泰投资 上海陌泰投资管理有限公司 股东大会 上海信易信息科技股份有限公司股东大会 全国股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 全国中小企业股份转让系统 元、万元 人民币元、人民币万元 中国中投证券、主办券商 中国中投证券有限责任公司 会计师 大信会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 中华人民共和国公司法 三会 股东大会、董事会、监事会 公司章程 上海信易信息科技股份有限公司公司章程 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则
5、报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 69 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险事项名称重要
6、风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 产品种类相对单一 公司主营业务为期货交易软件产品的开发、设计和销售。公司所处行业当中，部分竞争对手既有软件产品又有信息技术服务，且其产品能够广泛应用于银行、证券、期货等金融领域，公司与竞争对手相比，存在产品种类相对单一，对下游行业经营波动的抵御能力相对较弱的风险。技术更新与产品开发风险 技术创新是软件开发企业的生命和动力源泉。信息技术行业技术更新快、产品同质化严重，用户对产品的技术要求也不断提高。企业如不能正确判断技术、产品和市场的发展趋势，及时掌握行业关键技术的发展动态，正确决策新产品的研发方向，加强科技创新力度，加快新产品的研发速度，
7、提高技术水平，持续推出新产品，则企业将面临市场占有率下降，产品被竞争对手新产品替代的风险。核心技术泄密或知识产权被侵害的风险 应用软件是典型的知识密集型产品，应用软件产品的研发需要企业投入大量研发人才和资金。但应用软件产品复制简单，扩散快，容易盗版，而且用户对应用软件服务支付费用的观念尚未形成，因此，企业需要高度重视对核心技术的保密措施。软件开发企业可能会由于不正当竞争等因素，导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，这将会对企业的盈利水平产生不利影响。团队成员流失的风险 公司作为软件企业，高素质的软件开发团队对企业的发展至关重要。如果团队成员不能持续、稳定的为公司提供服务，则会对公司原
8、有产品升级、新产品研发带来不利影响 实际控制人控制风险 杨扬、何素蓉、杨向炅合计持有公司 100%股权，为公司共同实际控制人。由于公司股权集中，使得实际控制人对公司经营决策可以施加决定性影响。未来公司完成挂牌工作并转让或发行股份后，新入股股东可能会由于公司实际控制人不当利用对公司经营、人事、财务等方面的控制权，而使权益受到影响。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 69 页 本期重大风险是否发生重大变化：否 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 69 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海信易信息科技股份有限公司 英文名称及缩写
9、 Shanghai Shinny Information Technology Co.,Ltd.证券简称 信易科技 证券代码 831318 法定代表人 杨扬 注册地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢 21311-31313 室 办公地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢 21311-31313 室 主办券商 中国中投证券有限责任公司 主办券商办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 会计师事务所 大信会计师事务
10、所（特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 郭安静、杜海林 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 杨扬 电话 021-50760938 传真 021-50760938-808 电子邮箱 公司网址 联系地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢21311-31313 室 邮政编码 201203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-11-10 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项
11、目 计算机软硬件开发、设计、销售，系统集成，网络工程上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 69 页 的安装、调试、维护，及以上相关领域内“四技”服务，社会经济咨询（除经纪），电子产品、电器的销售。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）5,000,000 控股股东 上海陌泰投资管理有限公司 实际控制人 杨扬 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310115000979498 否 税务登记证号码 31011579563337x 否 组织机构代码 79563337-X 否 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 6
12、9 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 17,389,870.46 9,405,620.08 84.89%毛利率-归属于挂牌公司股东的净利润 7,218,316.81 3,404,220.53 112.04%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,510,475.00 3,404,220.00 91.25%加权平均净资产收益率 103.74%206.75%-基本每股收益（元/股）1.44 3.40-57.65%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 18,8
13、86,513.73 9,599,234.32 96.75%负债总计 8,319,530.40 6,250,567.80 33.10%归属于挂牌公司股东的净资产（元）10,566,983.33 3,348,666.52 215.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.44 3.40-57.65%资产负债率 44.05%65.12%-流动比率 2.25 1.53-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 13,129,803.84 213,359.33-上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 69
14、 页 应收账款周转率 55.46 45.21-存货周转率-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 96.75%92.21%-营业收入增长率 84.89%29.50%-净利润增长率 112.04%474.32%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 808,960.90 所得税影响数 101,120.11 少数股东权
15、益影响额（税后）-非经常性损益净额 707,840.79 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（一）重要会计政策变更 2014 年财政部修订和发布了企业会计准则基本准则（修订）、企业会计准则第 2 号长期股权投资（修订）、企业会计准则第 9 号职工薪酬（修订）、企业会计准则第 30 号财务报表列报（修订）、企业会计准则第 33 号合并财务报表（修订）、企业会计准则第 37 号金融工具列报（修订）（简称企业会计准则第 37 号）、企业会计准则第 39 号公允价值计量、企业会计准则第 40 号合营安排、企业会计准则第 41 号在其他主体中权益的披露，除企业会计准则第 37 号在 2
16、014 年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 69 页 其他准则于 2014 年 7 月 1 日起施行。报告期内，本公司未因上述会计政策变更发生需追溯调整或重述的情况。（二）重要会计估计变更 本公司本报告期内不存在重要会计估计变更。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 69 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是期货软件行业内的知名企业，其产品因其快速、灵活，稳定可靠等特点已成为期货软件行业的知名产品。公司主要依靠自身的研发技术和研发人员优势，通过与客户保持紧密的
17、沟通与交流，形成了以市场需求为导向的“研发销售”的商业模式。公司通过向客户提供符合其需求的产品及售后服务获得收入和利润。公司软件产品主要由研发人员自行开发完成。公司凭借研发人员的技术优势以及丰富的行业经验，在对市场的深入了解的基础之上，针对客户需求进行产品设计和开发。目前，公司主要采用直销方式进行销售。也即，公司将产品直接销售给期货公司、从事期货投资的个人投资者和机构投资者等。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变
18、化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内公司实现营业收入 17,389,870.46 元，比上年同期增加 84.89%；实现净利润总额 7,218,316.81 元，比上年同期增加 112.04%；截至 2014 年 12 月 31 日，公司资产总额为 18,886,513.73 元，比上年同期增长 96.75%，净资产为 10,566,983.33 元，比上年同期增长 215.56%。报告期内，公司的主要产品“快期期货交易终端”及“众期企业期货交易系统”的客户数量及营收继续保持增长。其中“快期期货交易终端”全年营收8,749,487.26 元
19、，较上年增长 65.23%。“众期企业期货交易系统”营收 7,953,869.11 元，较上年增长 288.87%。公司继续在研发方面进行投入。全年共招聘了 5 名全职员工，以增强公司研发及客服能力。2014 年 10 月，公司的新产品“快期金融交易软件”完成首个版本，并取得相应的计算机软件著作权登记证书。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)利润构成与现金流分析 单位：元 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 69 页 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收
20、入的入的比重比重 营业收入 17,389,870.46 84.89%-9,405,620.08 29.50%-营业成本-管理费用 7,604,155.16 38.84%43.73%5,476,930.43-32.69%58.23%销售费用 1,743,345.19-10.03%-财务费用-18,326.97 160.91%-0.11%-7,024.17-24.40%-0.07%营业利润 8,087,257.84 109.45%46.51%3,861,256.39 526.85%41.05%资产减值损失-359.37-359.37-营业外收入 632,221.00-3.64%-营业外支出 3,9
21、43.40-0.02%-所得税费用 1,497,218.63 227.59%8.61%457,035.86-4.86%净利润 7,218,316.81 112.04%41.51%3,404,220.53 474.32%36.19%经营活动产生的现金流量净额 13,129,803.84 6,054.00%-213,359.33-90.59%-投资活动产生的现金流量净额-15,934,548.39-筹资活动产生的现金流量净额-项目变动及重大差异产生的原因：（1）营业收入较上年增长 84.89%，主要原因是公司开发新客户。（2）管理费用较上年增长 38.84%，主要原因是为公司提供平台接收信息的服务
22、费增加。（3）营业外收入：本期的营业外收入是营改增退税和取得政府项目补助收入。现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额增加，主要原因是报告期内公司部分收到的现金为预收款项，尚未转入营业收入，导致公司经营活动产生的现金流量与净利润存在差异。(2)收入构成分析 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%快期多帐户交易终端 686,514.09 3.95%2,064,993.26 21.95%快期期货交易终端 8,749,487.26 50.31%5,295,209.84 56.30%众期企业期货交易系统 7,953,869.11 45.74%2,045
23、,416.98 21.75%收入构成变动的原因 快期多账户交易终端收入占比大幅下降，是客户需求此软件较上年减少；众期企业期货交易系统收入占比大幅增加的原因是因新开发客户增加。(3)营运分析 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 69 页 主要销售客户的基本情况：客户一：销售金额 109.89 万元，占营业收入的 6.32%；客户二：销售金额 65 万元，占营业收入的 3.74%；客户三：销售金额 60.8 万元，占营业收入的 3.50%；客户四：销售金额 60.5 万元，占营业收入的 3.48%；客户五：销售金额 60.04 万元，占营业收入的 3.45%；上述客户
24、合计销售额为 356.23 万元，占营业收入的 20.48%。报告期内，公司所有客户与本公司不存在关联关系。主要供应商的基本情况：公司的软件开发及销售的原材料主要是光盘、加密狗、光盘盒等低值易耗品，价值很小，一般通过办公用品直接采购。重要订单的基本情况：本公司严格遵守内控管理制度，在合同订立、履行、变更、解除、终止等环节实施审查、监督与控制。报告期内，公司未签定重大合同，单个合同金额不足以对公司经营产生决定性影响，公司重要的采购和销售合同均能得到有效执行。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额
25、 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 2,320,259.91-54.73%12.29%5,125,004.46 4.34%53.39%-76.98%应收账款 218,152.76-46.65%1.16%408,932.09 5,589.55%4.26%-72.77%存货-长期股权投资-固定资产 125,985.06 740.30%0.67%14,992.85-0.16%318.75%在建工程-短期借款-长期借款-总资产 18,886,513.73 96.75%-9,599,234.32 92.21%-项目变动原因
26、：本期固定资产变动原因主要系公司增加新研发项目所需的设备。其他各项目无重大变动。货币资金减少是部分资金用于短期投资，应收帐款的减少是已收回的应收帐款。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)委托理财及衍生品投资情况 项目项目 投资金额投资金额（元）（元）投资投资期限期限 预计预计收益收益（元）（元）2014 年 6 月 6 日，公司利用闲置资金购买16,000,000.00 30-90 天 180,683.30 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 69 页 了中国银行旗下的理财产品，该等产品是中国银行推出的人民币理财系列产品，主要投资于优质信托融资项目、银行间债券
27、市场的高信用等级债券等金融产品。截至 2014 年末，余额为 1600 万元；预计收益 4%；由于公司进行该项投资时处在有限责任公司阶段，故根据当时有效的公司章程，投资决策由执行董事作出。总计-（2）委托贷款情况：项目 贷款金额 借款人 借款期限 无-总计-(三三)外部环境的分析外部环境的分析 2014 年，中国期货市场持续健康发展，行业对于 IT 系统的需求和投入稳定增长，为本公司的业务拓展提供了良好的外部环境。2014 年我国商品期货市场累计成交量为22.88 亿手，累计成交额为 127.96 万亿元，较 2013 年的 18.68 亿手和 126.46 万亿元分别增长 22.48%和 1
28、.18%。其中，近 30 个商品期货品种的成交量上升，甲醇、白银、黄金、PTA、棕榈油、菜籽粕、聚丙烯、天然橡胶、菜籽油、聚乙烯、螺纹钢和铁矿石期货的成交量均出现较大增长。2014 年我国金融期货市场累计成交量为 2.17 亿手，累计成交额为 164.01 万亿元，远远超过 2013 年的 1.93 亿手和 141 万亿元。其中，2014 年沪深 300 股指期货累计成交量为 2.16 亿手，累计成交额为 163 万亿元，是金融期货市场的“主力军”；而 2013 年上市的 5 年期国债期货在 2014 年成交量和成交额均有小幅增长。继 2013 年上期所率先推出夜盘交易后，国内三大商品期货交易
29、所 2014 年又先后分 3 批推出了 17 个期货品种夜盘交易。至此，国内期市夜盘交易品种增至 23 个，占到已上市期货品种总数的一半。2014 年 5 月，国务院发布关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，简称新“国九条”。新“国九条”提出“拓展期货市场”、“推进期货市场发展”，从完善品种体系、服务实体经济、放宽业务准入、鼓励机构创新发展等多方面详细勾勒了未来期货行业的发展路径。新“国九条”作为纲领性文件从顶层设计的高度定调了期货市场的发展方向，绘制了期货市场未来的发展蓝图。9 月，证监会发布关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见。12 月，期货公司资产管理业务管理规则(试行)实施。前
30、述文件是进一步为贯彻落实新“国九条”精神，加快推动行业创新发展，满足实体经济日益多元化的风险上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 69 页 管理和财富管理需求的具体举措。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司研究开发的“快期交易终端”已成为期货交易软件的标杆产品。公司高度重视研发，经过多年的发展和沉淀，已经形成了良好的业务和技术基础，积累了很多技术基础组件库和开发框架；拥有一批高新技术成果和产品；有明确的科技发展规划和研究项目。目前，公司已获得 4 项计算机软件著作权，同时还获得了上海市经济和信息化委员会颁发的软件产品登记证书和软件企业认定证书。研发人员是软件公司生
31、存和发展的核心力量，拥有高素质的软件开发人员对软件公司的未来发展具有重要作用。公司核心技术人员不仅具有高素质的软件开发能力，还拥有多年证券、期货市场从业经验，对证券、期货交易软件/系统具有专业、新颖和独到的理解。这些具有丰富行业经验的复合型研发人才将是公司未来快速发展的关键力量。(五五)持续经营评价持续经营评价 本公司目前为期货软件行业的知名企业，研发及服务团队拥有多年经验，拥有多项自主知识产权的核心产品。客户规模、营收及利润水平逐年保持增长。公司负债合理，现金流情况良好，具备一定的持续经营能力。由于期货软件行业具备产品要求高，产品生命周期较短，新产品成功率低等特性，使得公司经营依然面临一些风
32、险，如果应对不当，可能会对公司持续经营能力产生重大影响。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 软件行业作为“十二五”的七大战略性新兴产业中“新一代信息技术产业”的重要组成部分，属于国家鼓励发展的战略性、基础性和先导性支柱产业。我国政府高度重视软件产业的发展，陆续颁布了一系列法律法规及政策文件，为发展软件产业建立了良好的政策环境。我国政府将基础软件、信息安全软件、软件服务以及电子政务、电子商务和社区信息化、企业信息化等行业应用软件作为发展重点，并在科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、创造和保护知识产权、人才队伍等方面提出了大力支持民族软件产业发展、提升和增强软件产业核心竞争力的具体政
33、策措施。(二二)公司发展战略公司发展战略 1、加大新产品研发力度，满足客户关于期货交易软件的各类需求；2、加大市场开拓力度，在维持与原有客户长期合作的基础上，积极建立与各类期货投资者的合作关系，进一步增加公司的市场份额；3、拓展产品种类和数量，将服务领域延伸至与期货相关的其他金融衍生品市场。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 1、保证企业利润指标和营业额指标的增长，回报全体股东对企业的期望和支持。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 69 页 充分发挥软件技术优势，为客户提供高质量的产品和服务。2、建立有规模的行业软件开发和销售的队伍，同时扩充软件产品研发项目、销
34、售、客服的人才队伍，并探索一套包括各项管理一体化的企业管理方法。3、充分发挥公司技术优势和核心竞争力，为客户提供领先的核心管理平台和完善的个性化服务。4、改善公司的工作环境，提高员工的生活待遇和个人成就感，创造积极向上的企业文化，保证有业绩、有能力的骨干不断晋升。(四四)不确定性因素不确定性因素 暂无对公司未来发展战略或经营计划产生重大影响的不确定性因素。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、产品种类相对单一 公司主营业务为期货交易软件产品的开发、设计和销售。公司所处行业当中，部分竞争对手既有软件产品又有信息技术服务，且其产品能够广泛应用于银行、证券、期货等金融
35、领域，公司与竞争对手相比，存在产品种类相对单一，对下游行业经营波动的抵御能力相对较弱的风险。2、技术更新与产品开发风险 技术创新是软件开发企业的生命和动力源泉。信息技术行业技术更新快、产品同质化严重，用户对产品的技术要求也不断提高。企业如不能正确判断技术、产品和市场的发展趋势，及时掌握行业关键技术的发展动态，正确决策新产品的研发方向，加强科技创新力度，加快新产品的研发速度，提高技术水平，持续推出新产品，则企业将面临市场占有率下降，产品被竞争对手新产品替代的风险。3、核心技术泄密或知识产权被侵害的风险 应用软件是典型的知识密集型产品，应用软件产品的研发需要企业投入大量研发人才和资金。但应用软件产
36、品复制简单，扩散快，容易盗版，而且用户对应用软件服务支付费用的观念尚未形成，因此，企业需要高度重视对核心技术的保密措施。软件开发企业可能会由于不正当竞争等因素，导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，这将会对企业的盈利水平产生不利影响。4、团队成员流失的风险 公司作为软件企业，高素质的软件开发团队对企业的发展至关重要。如果团队成员不能持续、稳定的为公司提供服务，则会对公司原有产品升级、新产品研发带来不利影响。5、实际控制人控制风险 杨扬、何素蓉、杨向炅合计持有公司 100%股权，为公司共同实际控制人。由于公司股权集中，使得实际控制人对公司经营决策可以施加决定性影响。未来公司完成挂牌工作
37、并转让或发行股份后，新入股股东可能会由于公司实际控制人不当利用对公司经营、人事、财务等方面的控制权，而使权益受到影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 69 页 报告期内暂无新增风险 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：-上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 69 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 五（二）是否存在对
38、外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资产比例 是否结案 临时公告披露时间 事项 1 50
39、 万元 4.73%否 于公开转让说明书中披露 总计-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：2014 年 4 月，本公司向上海市浦东新区人民法院提交民事起诉状，起诉被告上海磐迅信息技术有限公司（住所地：上海市浦东新区洪山路 176 号 A212 室，法定代表人：施政）的“飞迅期货交易终端软件”涉嫌侵犯本公司快期期货交易终端软件的著作权。本公司请求法院判令被告：立即停止侵害本公司计算机软件著作权的行为，销毁侵权复制品及宣传广告制品（包括但不限于宣传页、宣传册、使用说明书），并删除被告网站上侵权复制品的全部信息；赔偿经济损失 50 万元；分别在中国证券报、期货日报、和讯网及
40、被告网站上公开向本公司赔礼道歉、消除影响，并保证不再侵犯本公司的计算机软件著作权。目前上海市浦东新区人民法院已经受理此案。案件正在审理过程中，至目前为止尚未判决。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 69 页 占用原因、归还及整改情况：无(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公开转让说明书中，公司控股股东陌泰投资、实际控制人杨扬分别出具承诺：自 2014 年起至公司引入与杨扬、陌泰投资无关联关系的股东之日止，除解决曾经发生的资金拆借事项外，不再与公司发生任何形式的关联交易（含资金往来），也不通过关联法人、关联自然人与公司发生关联交易。公司引入与杨扬、陌泰投资
41、无关联关系的股东之后，公司关联交易按届时有效的股东大会议事规则、关联交易决策制度等相关公司治理制度文件的规定予以决策和执行。本报告期内，未出现违背以上承诺的事项。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 69 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、无限售股份总数-有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 5,000,000 100.00%-5
42、,000,000 100.00%2、董事监事及高级管理人员-3、核心员工-4、有限售股份总数 5,000,000 100.00%-5,000,000 100.00%总股本 5,000,000-5,000,000-普通股股东人数 2(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 杨扬 2,200,000-2,200,000 44.00%2,200,00
43、0-2 上海陌泰投资管理有限公司 2,800,000-2,800,000 56.00%2,800,000-合计合计 -前十名股东间相互关系说明 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 69 页 上海陌泰投资管理有限公司为控股股东，杨向炅和何素蓉分别持有陌泰投资50%的股权。杨向炅和何素蓉分别为杨扬的父亲和母亲，且均担任公司的董事。杨扬为公司的实际控制人。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控
44、股股东情况股东情况 公司控股股东为上海陌泰投资管理有限公司，持有公司股份 2,800,000 股，为公司第一大股东。陌泰投资的法定代表人为何素蓉，公司成立于 2011 年 4 月 21 日，组织机构代码是 57273206-3，注册资本为壹拾万元。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 公司实际控制人为杨扬。杨扬先生，1980 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年7 月至 2004 年 12 月，任职于华安基金管理有限公司；2006 年 11 月至 2014 年 6 月，担任上海信易信息科技有限公司执行董事、总经理；2014 年
45、6 月起至今，担任公司董事长、总经理。报告期内，公司实际控制人未发生变化。上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 69 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行发行方案公告时间方案公告时间 新增股票挂牌新增股票挂牌转让日期转让日期 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量 （股（股）募集金额募集金额 （元（元）募集资金募集资金用途用途 （请列示具体用途）（请列示具体用途）无-二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况
46、融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第24 页，共 69 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 杨扬 董
47、事长、总经理 男 36 本科 2014.6.20-2017.6.19 是 何素蓉 董事 女 65 中专 2014.6.20-2017.6.19 否 杨向炅 董事 男 69 本科 2014.6.20-2017.6.19 否 齐力 董事 男 34 本科 2014.6.20-2017.6.19 是 谢斐 董事 男 37 博士 2014.6.20-2017.6.19 是 吕孝东 监事会主席 男 33 本科 2014.6.20-2017.6.19 是 余芳 监事 女 30 本科 2014.6.20-2017.6.19 是 刘彦梅 监事 女 40 硕士 2014.6.20-2017.6.19 否 于洁萍
48、财务 女 47 大专 2014.6.20-2017.6.19 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：上海陌泰投资管理有限公司为控股股东。董事何素蓉为杨扬的母亲，其持有陌泰投资 50%的股权，且兼任陌泰投资的执行董事和总经理。董事杨向炅为杨扬的父亲，其持有陌泰投资 50%的股权，且兼任陌泰投资的监事。杨扬为公司实际控制人。本公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间不存在其他关联关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量
49、变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 杨扬 董事长、总经理 2,200,000-2,200,000 44.00%-(三三)变动情况变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 上海信易信息科技股份有限公司 2014 年度报告 第25 页，共 69 页 -二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作按工作性质性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员
50、1 1 博士-生产人员-硕士-销售人员 3 5 本科 10 13 技术人员 6 7 专科 2 2 财务人员 2 2 专科以下-员工总计员工总计 12 15 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内，公司开展了形式多样的教育培训，包括新员工入职培训、企业文化培训、业务技能培训等，使公司员工掌握更多的技能，熟悉企业文化，更好更快地熟悉岗位知识，更好地实现自身的价值。报告期内，公司员工的报酬均按照公司制定的有关工资管理及绩效考核相关的规定分别按月份、季度发放，年末根据公司效益情况结合绩效考核结果发放年终奖金。(二二)核心员
