1、第1 页，共 100 页 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司（GuiZhou Wylton Jinglin Electronic Material Co.,Ltd）威顿晶磷 NEEQ:831468 2014 年度报告 第2 页，共 100 页 公司顺利完成全国中小企业股份转让系统挂牌准备工作，成为贵阳市首批正式登陆新三板的企业。公司自主研发的半导体生产用电子化学品TEOS 及 DCE，已通过国内多家企业试用，半导体市场得到进一步拓展。公司与国家指定的出口窗口企业合作，不仅首次完成电子级三氯氧磷的出口销售业务，并且出口业务持续有效开展，使公司主导产品进入了国际市场，形成了新的利润增长点。公司电子级
2、三氯氧磷、三溴化硼两个产品质量标准正式作为贵州省地方标准发布，为国内相关高纯产品的检测提供了规范的依据。公 司 年 度 大 事 记 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 100 页 目录目录 第一节 声明与提示.4 第二节 公司概况.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.16 第六节 股本变动及股东情况.18 第七节 融资及分配情况.21 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节 公司治理及内部控制.25 第十节 财务报告.30 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、威顿晶磷 贵州威顿晶磷电子
3、材料股份有限公司 威顿有限 公司前身，原贵州威顿晶磷电子材料有限公司 上海威顿 公司的参股子公司：上海威顿新能源有限公司 无锡威顿 公司的全资子公司：无锡威顿晶磷电子材料有限公司 会计师、瑞华 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、申万宏源证券 申万宏源证券有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 6N、7N 99.9999%、99.99999%贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 100 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
4、的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。（一）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 无（二）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 无（三）豁免披露事项及理由 无 风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为 George Wang、Ailee
5、n Yue 夫妇，合计间接持有公司 97.25%的股份，实际控制人能对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制。若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够健全、运作不够规范，可能会导致实际控制人损害本公司和中小股东利益的公司治理风险。应收账款风险 公司下游客户主要为光伏行业客户，光伏行业在2012-2013 两年行业景气度下滑，部分企业经营困难，导致公司应收帐款处于高位，应收帐款周转率较低。2014年光伏行业止跌起稳，开始缓步发展，经公司加大催收力度，公司应收账款余额呈下降趋势，同时公司严格加强应收帐款的管理工作，根据谨慎性原则计提了较为充足的坏帐准备，公司应收帐款风险可控
6、。依赖光伏行业和成长性风险 由于目前公司主要产品电子级三氯氧磷的客户集中在光伏行业，所以公司的盈利能力依赖于光伏行业的发展。贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 100 页 光伏行业作为清洁能源，虽然经历了前两年的低迷震荡，但未来发展前景依然良好。同时，公司也在积极开拓电子级三氯氧磷在半导体行业的应用，及开发用于其它行业的新产品，以期形成多个利润支撑点，打破目前对光伏行业的依赖，保持公司持续良好的发展。对政府补助依赖的风险 对政府补助还是存在一定的依赖。本期重大风险是否发生重大变化：否 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 100 页
7、 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 英文名称及缩写 GuiZhou Wylton Jinglin Electronic Material Co.,Ltd 证券简称 威顿晶磷 证券代码 831468 法定代表人 Aileen Yue 注册地址 贵阳市白云区白云北路新材料产业园 办公地址 贵阳市白云区白云北路 388 号 主办券商 申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 蔡之仙 肖恩新 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院
8、7 号楼中海地产广场西塔5-11 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王天喜 电话 0851-84350785 13984045840 传真 0851-84350785-8666 电子邮箱 公司网址 联系地址 贵阳市白云区白云北路 388 号 邮政编码 邮编：550014 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-12-24 行业（证监会规定的行业大类）C26 化学原料和化学制品制造业 主要产品与服务项目 三氯氧磷、聚酰亚胺等精细化工产品的研发、生产与销售 普通股股票转让方式 协议转让 普
9、通股总股本（股）50,000,000 控股股东 威顿集团控股有限公司 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 100 页 实际控制人 George Wang、Aileen Yue 夫妇 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 520100400014430 否 税务登记证号码 520113785458416 否 组织机构代码 78545841-6 否 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 100 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 43,993,
10、576.69 43,593,321.28 0.92%毛利率 63.16%57.18%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,238,060.73 976,981.48 333.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,695,726.11-2,447,583.52 210.14%加权平均净资产收益率 5.31%1.11%-基本每股收益（元/股）0.10 0.03 188.42%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 111,868,036.25 119,735,725.45-6.57%负债总计 19,654,096.44 30,807,001.5
11、0-36.20%归属于挂牌公司股东的净资产（元）92,213,939.81 88,928,723.95 3.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.84 3.07-40.07%资产负债率 17.57%25.73%-流动比率 3.00 2.16-利息保障倍数 4.77 1.59 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 11,954,000.71 5,389,052.35 121.82%应收账款周转率 1.49 1.32-存货周转率 3.87 1.60-贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 100 页 四、成长情况
12、 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-6.57%-0.32%-营业收入增长率 0.92%-13.64%-净利润增长率 333.79%-90.56%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）50,000,000 50,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）0 0-计入负债的优先股数量（股）0 0-带有转股条款的债券（股）0.00 0.00-期权数量（股）0 0-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 1,814,511.32 所得税影响数-272176.70 非经常性损益净额 1,542,
13、334.62 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司主营业务为电子级三氯氧磷的研发、生产和销售，根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订）的规定，公司所属行业为“制造业”里的“化学原料和化学制品”制造业（C26）。根据国家统计局国民经济行业分类国家标准（GB_T 4754-2011），电子级三氯氧磷隶属于“制造业”(C)、“化学原料和化学制品”(C26)中的“其他专用化学品制造业”贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 100 页（行业代码：C2669）。公司业务立
14、足于电子化学品行业，营业收入主要来源是为光伏、半导体等行业提供高技术含量的电子化学品，目标客户为全国各个晶硅太阳能电池片生产企业和半导体制造企业，公司主要产品为 6N7N 级电子级三氯氧磷等产品，所有生产产品都拥有独立自主的知识产权。公司采用订单式生产管理，根据产品的特性及不同客户的个性化要求采用先进的生产工艺为客户生产，全部依照 ERP 系统的指令完成生产、销售、物流、售后服务等生产经营活动。公司有专业的销售团队和物流团队，产品采用直销的销售模式，向客户直接供应产品。公司拥有完备的各类生产经营资质和“Wylton”品牌。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业
15、务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司的生产经营平稳，主要产品销售数量稳中有增，但销售价格有所下降，公司营业收入 2013 年为 4359.33 万元，2014 年为 4399.35 万元，略增 40.02 万元，2013年净利润为 97.7 万元，2014 年净利润为 423.8 万元，增长 326.1 万元，这主要是由于公司通过精细化管理进一步降低了生产成本 所致。同时，公司新研发的产品
16、在生产及市场拓展方面取得了一定的突破，半导体客户开始试用公司新产品，知名度在逐步提高，部分新产品形成了批量销售。出口业务销售渠道已建立，为出口业务的扩展奠定了坚实的基础。全流程一体化的服务意识进一步加强，为公司在新市场的拓展奠定了基础。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：单位：万万元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 营业收入 43,993,576.69 0.92%-43,59
17、3,321.28-13.64%-营业成本 16,209,013.75-13.17%36.84%18,668,518.41 10.89%42.82%管理费用 14,543,894.82 18.61%33.06%12,261,985.93 1.90%28.13%销售费用 8,717,584.31-5.31%19.82%9,206,466.86 9.82%21.12%财务费用 1,221,785.05-23.18%2.78%1,590,545.70-24.83%3.65%营业利润 3,345,953.73 208.62%7.61%-3,080,505.99-132.91%-7.07%资产减值损失-4
18、43,040.68-109.47%-1.01%4,676,738.45 338.00%10.73%贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 100 页 营业外收入 1,815,945.59-54.97%4.13%4,032,300.00 22.59%9.25%营业外支出 1,434.27-57.82%0.00%3,400.00-79.33%0.01%所得税费用 922,404.32 3,326.60%2.10%-28,587.47-101.25%-0.07%净利润 4,238,060.73 333.79%9.63%976,981.48-90.56%2.24%经营活动
19、产生的现金流量净额 11,954,000.71 121.82%-5,389,052.35-80.85%-投资活动产生的现金流量净额-1,478,488.71 80.69%-7,657,250.33-49.11%-筹资活动产生的现金流量净额-13,617,490.43 195.59%-4,606,825.00 53.21%-项目变动及重大差异产生的原因：1、营业利润增加的主要原因之一是在收入略有增加的情况下，营业成本的同比减少13.17%；同时，资产减值损失同比计提大幅度减少。2、管理费用增加的主要原因是研发投入和股转系统挂牌费用的增加。3、营业外收入减少的主要原因是 2014 年度收到的政府补
20、助减少。4、所得税费用增加的主要原因是当期应纳税利润的增加，净利润增加的主要原因是当期盈利能力提高。现金流量分析：经营活动现金流量净额增加的主要原因是 2014 年度经营活动现金支出减少，投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是 2014 年度固定资产投资减少，筹资活动现金流量净额减少的主要原因是 2014 年度偿还短期借款。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 项目项目 本年发生额本年发生额 上年发生额上年发生额 收入收入 比重比重 收入收入 比重比重 主营业务 43,561,257.03 99.02%40,894,308.88 93.81%其他业务 432,319.66 0.98%2,6
21、99,012.40 6.19%合合 计计 43,993,576.69 100.00%43,593,321.28 100.00%收入构成变动的原因 报告期内收入构成没有大的变化，电子级三氯氧磷、三溴化硼产品为主的业务收入占绝对比重，其他业务收入占比很小。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 100 页 公司客户主要集中在光伏行业，近两年，随着产品质量的改进和服务质量的提升，市场占有率逐步提高，同时公司产品也开始向半导体制造客户拓展。目前销售客户未涉及关联企业。主要供应商的基本情况：公司主要产品无重大变化，其主要
22、供应商也未作较大调整，供应商主要集中于包装材料所涉及的源瓶、阀门及外包材料，其供应数量和质量较为稳固；其它主要原料均为市场上易于购进的化工原料，且使用量较小，供应商相对较为稳定。供应商未涉及关联方交易。重要订单的基本情况：公司销售、采购及其它业务涉及金额较小，风险控制有序，报告期内无重大变化。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占 总 资总 资产 比 重产 比 重的增减的增减 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比
23、比重重 货币资金 5,919,893.85-34.67%5.29%9,061,865.00-43.14%7.57%-2.28%应收账款 28,310,402.05-7.53%25.31%30,615,834.24-14.10%25.57%-0.26%存货 12,205,845.38 16.09%10.91%10,514,143.13-18.09%8.78%2.13%长期股权投资 5,473,408.85 4.33%4.89%5,246,133.44 6.55%4.38%0.51%固定资产 36,527,047.33-1.20%32.65%36,972,466.35 16.72%30.88%1.
24、77%在建工程 0.00 0.00%0.00%0.00-100.00%0.00%0.00%短期借款 15,000,000.00-44.44%13.41%27,000,000.00-10.00%22.55%-9.14%长期借款 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%总资产 111,868,036.25-6.57%-119,735,725.45-0.32%-项目变动原因：货币资金减少的主要原因偿还短期银行借款，存货增加的主要原因是 2014 年末原材料和库存商品的增加，短期银行借款减少的主要原因是公司偿还短期借款后，根据资金需求安排，未再增加银行贷款。3.3.投资情
25、况分析投资情况分析 （1）主要控股子公司、参股公司分析（如有）公司拥有1家控股子公司，1家全资子公司。报告期内，公司所辖单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益未对公司净利润影响达10%以上。（2）对外股权投资情况（如有）无 （3）委托理财及衍生品投资情况（如有）无 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 100 页（4）公司控制的特殊目的主体情况（如有）无 (三三)外部环境的分析外部环境的分析 公司属于电子化学品生产企业，主要产品供应光伏行业，少部分产品应用于半导体行业。而光伏行业是政策依赖比较强的行业，2011 年以前主要是依靠欧洲的政策支持，使整个行业得到
26、蓬勃发展，后来整个光伏行业陷于严重的供过于求困局之中，加之欧债危机，补贴消减等各种因素的变化，导致各光伏企业经营困难。从 2011 年底到 2013 年，中国光伏行业整体下滑，业内企业大都经营困难，亏损运行。这期间国家各项挽救光伏行业的政策纷纷出台，使得光伏行业有了喘息之机，很多公司的生产经营得到恢复，光伏行业的的发展逐步回到了良性循环的轨道上来。2014 年全球太阳能需求在 44GW 上下，虽然中国市场表现不如预期，但由于日、美市场持续成长，供需稳定。2015 年全球太阳能需求预估在 50GW，主要市场仍为中、美、日，约占整体 57%的市场份额，而新兴市场的成长力道将越趋明显，整体需求量将超
27、过10GW。随着中国市场持续扩大、新兴市场兴起等结构型改变，世界前十大太阳能企业排名，中国厂商已占据超过 7 位。预计 2015 年仍将有更进一步的扶持政策出台，预期将进一步拓展市场需求。国际金融危机之后，世界各国都在努力探寻经济转型之路，加快培育发展战略新兴产业，力争在后危机时代的全球经济竞争中赢得先机，而半导体产业具有极强的创新力和融合力，其总量和发展也处于较高较快水平，尤其是发展中的中国，增长率高过平均水平，可以预计在未来的时间里，半导体行业前景良好。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司竞争优势在于市场份额、客户渠道积累、市场知名度等方面创建了一定的品牌优势，公司拥有主要产品电子级三氯
28、氧磷、电子级三溴化硼生产的专利技术，并拥有一批不断提升或改进产品质量和性能的专业人才，产品在客户中具有很高的知名度及美誉度，尤其在产品质量及其稳定性、售后服务水平等方面得到客户广泛认可，具有较高的市场占有率。而主要竞争对手企业的规模较小，公司产品在市场竞争中无论是客户满意度还是市场占有率均占绝对优势。公司有效利用 ERP、OA 系统，提高公司运营效率，实现资源共享，同时全面实施 6S 管理，整体改善了工作环境及效率，逐渐形成了威顿晶磷所特有的闪光点。公司配套完善的检测设备，产品质量稳定，并能及时迅速处理客户反馈，不断改进和持续提供增值服务，其竞争优势明显。公司所生产的三氯氧磷年产规模为 500
29、 吨/年，产品纯度达到 6N/7N 级，在太阳能光伏领域占领了 50%以上的市场份额，远高于市场上其它公司的生产规模和占有率，目前是国内处于领先地位的电子级三氯氧磷产品供应商。国内除了本公司之外，主要还有陕西合林电子有限公司、贵州精一科技等公司从事电子级三氯氧磷生产。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司持有核心专利技术，拥有一批专业技术人才，建立了良好的销售渠道，应用现代企业管理制度对公司进行全面组织管理，多年有效、有序的经营管理经验支持着公司长期稳健发展，持续经营能力较强。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 1
30、00 页 随着国家对光伏行业政策的落实，光伏内需将不断加大，同时美国、日本等新兴市场也在兴起，光伏产品市场需求将会平稳发展。在经过 2011 年前的爆发式增长，以及之后的低迷震荡，光伏企业都在苦练内功，在管理上、技术上都得到了大幅提升，生产成本也得到很好的控制，供求关系将会趋于平稳，已经活下来的光伏企业能经得起市场的考验，未来公司主要产品在光伏市场的需求也是平稳发展的局面。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司主要产品电子级三氯氧磷、电子级三溴化硼的市场需求伴随着光伏产业的发展，未来将会平稳增长，其对公司营业收入的贡献不会有较大增幅，因此公司将加大新领域的拓展力度，大力开拓既有产品在光伏行业以
31、外的新应用，同时研发新产品，开拓新市场。据此，公司确定了“稳住一头 发展两翼”的战略方针。“稳住一头”就是要稳定住现有的光伏业务，继续保持三氯氧磷生产经营核心业务的领先位置，并高效利用三氯氧磷业务的运营收益，保持公司的正常运营和持续发展，为公司拓展新领域争取战机。“发展两翼”就是积极拓展半导体用电子化学品项目和医药用高端化学试剂项目，迅速进军半导体行业和医药试剂行业。电子化学品项目要不断改进先进工艺，从光伏行业所需化学品逐步升级应用到半导体行业，提高产品质量，并在半导体行业扩大应用范围。医药高端化学试剂项目需要加大研发力度，丰富销售平台产品结构，为客户提供多样化适销对路产品。同时，公司考虑以研
32、发合作或并购的方式，进一步拓展电子化学品产品品类，实现产品多元化战略。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 主营业务方面，2015 年公司计划在 2014 年基础上，继续深耕市场，加大产品的推广和服务力度，同时对生产经营成本实施有效控制，力争实现主营业务收入 5000 万元，主营业务利润 700 万元。同时，在 2015 年，公司将加大力度推进新产品在新行业的应用，使其成为公司未来新的利润增长点。(四四)不确定性因素不确定性因素 光伏行业是政策依赖性较强的行业，因此未来光伏政策的落地情况将直接影响公司的发展战略和经营计划的实现。同时，新产品研发周期较长，市场推广速度受制于产品试用周期，也是公司
33、未来面临的较大的不确定性因素。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.市场需求波动的风险 公司主要产品电子级三氯氧磷的下游几乎全部集中在光伏领域，一旦光伏行业出现波动，将对公司的经营发展产生重要影响。2.发生安全和环保事故的风险 电子级三氯氧磷为危险化学品，属腐蚀性强物质，在其生产、装卸和仓储过程中，操作不当会造成人身安全和财产损失等安全事故。在生产过程中会产生“三废”排放物，如果操作不当可能发生泄漏、污染等环保事故。目前已采取加大新产品的研发投入，积极培育新兴市场，加强安全及环保管控措施，降低产品市场及生产事故风险。贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年
34、度报告 第15 页，共 100 页(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无新增风险因素 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：无保留审计意见 董事会就非标准审计意见的说明：-贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 100 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 二（三）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议
35、过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情（一）（一）案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无 （二）（二）对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：无（三）（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他
36、资源资源的的情况情况 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是否是否无偿无偿占用占用 是否是否履行履行必要决策必要决策程序程序 威顿国际公司 转让股份的溢价收益缴税代垫 1,664,977.27 0.00 是 是 威顿集团控股有限公司 股利分配缴税代垫 0.00 269,500.00 是 是 总计总计 -1,664,977.27 269,500.00-占用原因、归还及整改情况：威顿集团控股有限公司承诺 2015 年 10 月前归还。（四）（四）报告期内公司发生的日常性报告期内公司发生的日常性关联交易或偶发性关联交易关联交易或
37、偶发性关联交易事项事项 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 100 页 无（五）（五）收购、收购、出售资产出售资产事项事项 无资产收购出售事宜（六）（六）对外投资事项对外投资事项 无对外投资事宜（七）（七）企业合并事项企业合并事项 无企业合并事宜（八）（八）股权激励股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无股权激励事宜（九）（九）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均认真履行挂牌时所承诺的事项，无不遵守行为。（十）（十）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情
38、况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权利受限类型权利受限类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 房产证（筑房产证白云字第14019198 号）抵押 5,240,143.00-贷款抵押 房产证（筑房产证白云字第14026597 号）抵押 588,826.00-贷款抵押 房产证（筑房产证白云字第14026595 号）抵押 613,733.00-贷款抵押 土地证（白经土国用（2007）第 184 号 抵押 14,328,954.00-贷款抵押 累计值累计值 20,771,656.00-（十一）（十一）调查调查处罚事项处罚事项 公司各项经营业务活动依
39、法按章进行，未受相关执法部门处罚（十二）（十二）重大资产重组重大资产重组事项事项 目前未发生重大资产重组 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 100 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%2、董事监事及高级管理人员 0 0.00%0 0 0.00%3、核心员工 0 0.00%0 0 0.00%4、无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%
40、有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 48,625,000 97.25%0 48,625,000 97.25%2、董事监事及高级管理人员 1,075,000 2.15%0 1,075,000 2.15%3、核心员工 300,000 0.60%0 300,000 0.60%4、有限售股份总数 50,000,000 100.00%0 50,000,000 100.00%总股本 50,000,000-0 50,000,000-普通股股东人数 3(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持
41、股比例股比例 期末持有限售期末持有限售股份股份数数 期末持有无期末持有无限售股份数限售股份数 1 北京威顿国际贸易有限公司 20,400,000 0 20,400,000 40.80%20,400,000 0 2 威顿集团控股有限公司 19,600,000 0 19,600,000 39.20%19,600,000 0 3 贵州创信投资10,000,000 0 10,000,000 20.00%10,000,000 0 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 100 页 合伙企业（有限合伙）合合计计 -50,000,000 0 50,000,000 100.00%
42、50,000,000 0 前十名股东间相互关系说明 公司董事长 Aileen Yue、与监事 Lin Wang 系母女关系，除此以外，公司的其他董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股 0 0 0 计 入 负 债 的优先股 0 0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 1、名称：北京威顿国际贸易有限公司 住所：北京市朝阳区五里桥一街 1 号院 10 号楼 2-4 层 法定代表人：Ailee
43、n Yue 成立日期：2012 年 8 月 15 日 注册资本：4500 万元 实收资本：4500 万元 组织机构代码：78860291-1 公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）经营范围：许可经营项目：批发预包装食品。一般经营项目：焊接材料、焊接设备、高性能纤维及制品、化纤设备、化工设备、计算机软件及辅助设备的批发、技术研发、咨询服务、售后服务、佣金代理（拍卖除外），预包装食品的佣金代理（拍卖除外），货物进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；自有房屋出租、批发预包装食品。2、名称：威顿集团控股有限公司（中文）Wylton Group Holding Limi
44、ted（英文）住所：香港九龙旺角弥敦道 610 号荷李活商业中心 1318-19 室 成立日期：2014 年 6 月 21 日 注册资本：5800 万港元 商业登记证：58541828-000-06-14-9 公司类别：私人有限公司 业务性质：投资和国际贸易相关业务。贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 100 页 3、名称：贵州创信投资合伙企业（有限合伙）类型：有限合伙企业 主要经营场所：贵阳市白云区育才路 299 号 5 栋 1-3 号 执行事务合伙人：Aileen Yue 成立日期：2014 年 2 月 28 日 合伙期限：2014 年 2 月 28 日至
45、 2034 年 2 月 27 日 组织机构代码：09294390-2 经营范围：投资咨询、投资管理。报告期内股东均无变化(二二)实际控制人实际控制人情况情况 北京威顿国际贸易有限公司持有公司 40.80%的股份，为公司控股股东；威顿集团控股有限公司直接持有公司 39.20%的股份，北京威顿国际贸易有限公司系威顿集团控股有限公司之全资子公司，威顿集团控股有限公司直接和间接拥有公司 80%的股份，George Wang、Aileen Yue 夫妇共同持有威顿集团控股有限公司 100%的出资份额；贵州创信投资合伙企业（有限合伙）的唯一普通合伙人系 Aileen Yue。因此 George Wang、
46、Aileen Yue 夫妇为公司的实际控制人。George Wang:曾用名王弼、乔治王，1955 年 10 月生，加拿大籍华人，拥有中华人民共和国居留权，曾任威顿有限董事长、法定代表人。Aileen Yue:曾用名岳奇琳，女，1963 年生，加拿大籍华人，拥有中华人民共和国居留权，1985 年 7 月至 1988 年 12 月任中国化工建设总公司职员，1990 年至今创业，2014 年 7 月至今任公司董事长、法定代表人。贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 100 页 第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行发行方案公告时间方案公告时间
47、新增股票挂牌新增股票挂牌转让日期转让日期 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量 （股（股）募集金额募集金额 （元（元）募集资金募集资金用途用途 （请列示具体用途）（请列示具体用途）无-二、存续至本年度的优先股股票相关情况 无 三、债券融资情况 无 四、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -五、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -第
48、八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 Aileen yue 董事长 女 51 硕士 2014年7月-2017年7月 否 夏世强 董事 男 57 学士 2014年7月-2017年7月 否 米建中 董事 男 49 硕士 2014年7月-2017年7月 否 贵州威顿晶磷电子材料股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 100 页 蒋飚 董事 总经理 男 44 硕士 2014年7月-2017年7月 是 涂晓雯 董事 副总经理 女 40
49、硕士 2014年7月-2017年7月 是 于海涛 监事会主席、职工监事 男 32 学士 2014年7月-2017年7月 是 Lin Wang 监事 女 27 学士 2014年7月-2017年7月 否 高彦 监事 男 67 学士 2014年7月-2017年7月 否 陈文强 副总经理 男 47 学士 2014年7月-2017年7月 是 王天喜 董事会秘书 男 43 大专 2014年7月-2017年7月 是 李小筑 财务总监 女 51 大专 2014年7月-2017年7月 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司
50、董事长 Aileen Yue、与监事 Lin Wang 系母女关系，除此以外，公司的其他董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数（股）股股数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通股期末普通股持股比例持股比例 期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 Aileen yue 董事长 28,625,000 0 28,625,000 57.25%0 蒋飚 董事 总经理 375,000 0 375,000 0.75%0 涂晓雯 董事 副总经理 300,000 0
