1、第1 页，共 128 页 江苏宏微科技股份有限公司（MACMIC SCIENCE&TECHNOLOGY HOLDING CO.,LTD.）2014宏微科技 NEEQ:831872 年度报告 第2 页，共 128 页 2014 年 10 月 10 日公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌取得受理通知书。2014 年 10 月 19 日公司当选为中国 IGBT 技术创新与产业联盟副理事长单位。2014 年 10 月 27 日由江苏省科学技术厅评审结果公示表明公司的 IGBT 的研发和产业化项目获得省科技进步三等奖。另“40-100A1200V 绝缘栅双极晶体管芯片及模块”，经国家科技部审查和筛选，
2、成功列入 2014 年度国家重点新产品计划项目。2014年11月15日中国电源学会元器件专委会秘书处在公司成立。2014年12月30日公司荣获省“著名商标”称号。2015年3月26日公司自创新的IGBT产品荣获“第九届（2014 年度）中国半导体创新产品和技术”奖;公 司 年 度 大 事 记 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 128 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.18 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工
3、情况.23 第九节公司治理及内部控制.28 第十节财务报告.31 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 128 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、宏微科技、股份公司 江苏宏微科技股份有限公司 主办券商、东海证券 东海证券股份有限公司 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 宏电节能 江苏宏电节能服务有限公司 九洲创投 江苏九洲投资集团创业投资有限公司 宏众投资 常州宏众投资合伙企业（有限合伙）公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 股东大会 江苏宏微科技
4、股份有限公司股东大会 董事会 江苏宏微科技股份有限公司董事会 监事会 江苏宏微科技股份有限公司监事会 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 128 页 第一节 声明与提示 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其以本公司股票的价值或投资的收益作出实质性判断或者保证。任何与之
5、相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。(一)董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 无(二)列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 无(三)豁免披露事项及理由 无 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 128 页 重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 非经常性损益对经营成果
6、影响较大的风险 报告期内，公司经营业绩对非经常性损益存在一定程度的依赖。若未来公司的非经常性损益，尤其是政府补助发生较大变动，而公司主营业务营利能力没有大幅提高，公司的净利润以及现金净流量可能会大幅下降，将对公司的经营业绩带来不利影响。应收账款和存货占用较多资金的风险 由于应收账款和存货余额较大，且占用资金较多，如果公司未来不能继续加强应收款回收管理，加强存货的变现力度，公司现金流和净利润可能会大幅下降，从而对公司经营业绩带来不利影响。房屋租金上涨风险 为支持公司发展，公司主要办公地出租方常州三晶科技产业发展有限公司与公司签订合同，约定 2012 年-2014 年，公司办公地租金为 21.58
7、 万/年。如果公司未来不能继续获得常州三晶科技产业发展有限公司的支持或者公司更换主要办公地址，房屋租金可能有较大幅度上涨，从而对公司经营业绩带来不利影响。税收优惠变动风险 2008 年 9 月 24 日，经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准，公司首次取得高新技术企业证书，有效期三年，2011年公司顺利通过高新技术企业资格复审。根据企业所得税法和企业所得税法实施条例的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税，故公司报告期内适用的企业所得税税率为 15%。如果未来国家税收优惠政策出现不可预测的不利变化，或者公司未能通过高新技术企业复
8、审，则公司无法享受企业所得税优惠政策，将对公司盈利能力产生一定的不利影响。技术失密和核心技术人员流失的风险 公司现有产品科技含量较高，其市场竞争的优势在较大程度上依赖于公司掌握的核心关键技术和公司培养、积累的一大批经验丰富的的核心技术人员。在目前市场对技术和人才的激烈争夺中，如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将可能会在一定程度上影响公司的技术创新能力。本期重大风险是否发生重大变化：否 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 128 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 江苏宏微科技股份有限公司 英文名称及缩写 MACMIC SCIENCE&TECHNOLO
9、GY HOLDING CO.,LTD.证券简称 宏微科技 证券代码 831872 法定代表人 赵善麒 注册地址 常州市新北区华山路 18 号 办公地址 常州市新北区华山路 18 号 主办券商 东海证券股份有限公司 主办券商办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 会计师事务所 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王文凯、路惠华 会计师事务所办公地址 江苏省常州市天宁区晋陵中路 517 号赢通商务大厦 10 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 丁子文 电话 0519-85166088 传真 0519-85162297 电子邮箱 公司网址 htt
10、p:/ 联系地址 江苏省常州市新北区华山路 15 号 邮政编码 213022 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董秘办 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-27 行业（证监会规定的行业大类）电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 公司的主要产品为芯片、分立器件、模块和动态节能照明电源，涵盖 IGBT、FRED、MOSFET 三大系列。普通股股票转让方式 协议转让 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 128 页 普通股总股本（股）60,000,000 控股股东 赵善麒 实际控制人 赵善麒 四
11、、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320407000058970 否 税务登记证号码 320400791952103 否 组织机构代码 79195210-3 否 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 128 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 133,454,935.37 133,470,302.20-0.01%毛利率 28.92%28.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,879,891.32 22,731,149.73-56.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净
12、利润 6,691,520.27 8,202,734.40-18.42%加权平均净资产收益率 9.70%26.58%-基本每股收益（元/股）0.16 0.38-57.89%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 182,280,021.43 188,851,366.68-3.48%负债总计 75,513,337.58 91,964,574.15-17.89%归属于挂牌公司股东的净资产（元）106,766,683.85 96,886,792.53 10.20%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.78 1.61 10.56%资产负债率 41.43%48.70
13、%-流动比率 2.38 2.08-利息保障倍数 5.11 11.48 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 24,298,715.75 12,412,909.76-应收账款周转率 2.72 2.67-存货周转率 1.92 1.84-江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 128 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-3.48%16.19%-营业收入增长率-0.01%30.49%-净利润增长率-56.54%96.68%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例
14、 普通股总股本（股）60,000,000 60,000,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 3,753,665.57 所得税影响数 565,294.52 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 3,188,371.05 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 128 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 自设立以来，公司立足于功率半导体器件及系统的研发和生产，专注于为客户提供高性价比的新型功率半导
15、体芯片、分立器件和模块化产品。公司的芯片产品采用的是两头在内，中间在外的营运模式，抓住芯片设计的核心技术和产品品牌，芯片加工制造放在代工厂进行；公司模块产品从设计到制造到销售全部放在公司内完成，这样可以根据市场和客户需要为市场和客户定制模块产品；公司的照明电源产品，采用的是公司给其定制的专用模块，增加了产品的竞争力。公司主要采用按订单需求的采购模式，销售采用“直销+分销”模式，照明电源产品还可以采用 EMC 服务模式。公司 FRED 模块系列产品全部采用自产芯片，IGBT 模块部分采用自产芯片，可以大大减少对国外芯片的依赖性，灵活满足客户对不同应用领域、不同应用场合、不同特性要求的需求。公司已
16、形成的芯片-模块封装-应用方案的产品链条，加大了企业产品的竞争能力，增强了企业抵御市场风险能力，提高了产品的利润率。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司根据国家政治经济形势和市场状况，结合公司实际制定了“创新发展、量化管理、闭环控制、提升效益”的年度整体经营管理方针，配套制定了经营目标和管理原则，实现了经营业绩的稳定增
17、长。2014 年公司实公司实现营业收入 13,345.5 万元；2014 年实现净利润 987.99 万元。截止 2014 年 12 月 31 日，公司总资产 18,228 万元，净资产 10676.67 万元。公司报告期主营业务未发生变化，2013 年度和 2014 年度主营业务收入占公司营业收入比重分别为 99.92%和 99.98%，公司主营业务突出且构成稳定 1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比占营业收占营业收金额金额 变动比变动比占营业收占营业收江苏宏微科
18、技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 128 页 例例 入的入的比重比重 例例 入的入的比重比重 营业收入 133,454,935.37-0.01%-133,470,302.20 30.49%-营业成本 126,890,848.73-0.40%71.08%124,430,725.21 29.29%71.36%管理费用 20,912,960.47 18.31%15.67%17,676,916.31 19.13%13.24%销售费用 7,516,079.48-6.97%5.63%8,079,372.54-6.22%6.05%财务费用 2,548,344.34 2.28%1.91%2,
19、491,614.92 8.73%1.87%营业利润 6,564,086.64-27.38%4.92%9,039,576.99 479.95%6.77%资产减值损失 479,252.73 681.41%0.36%61,331.50-95.17%0.05%营业外收入 4,058,109.66-76.44%3.04%17,222,731.42 41.77%12.90%营业外支出 155,037.37 7.52%0.12%144,200.17-3.95%0.11%所得税费用 587,267.61-82.66%0.44%3,386,958.51 69.40%2.54%净利润 9,879,891.32-5
20、6.54%7.40%22,731,149.73 96.68%17.03%经营活动产生的现金流量净额 24,298,715.75 95.75%-12,412,909.76 38.60%-投资活动产生的现金流量净额-13,452,162.63-6.23%-14,345,806.99-261.98%-筹资活动产生的现金流量净额-15,257,721.94-1,210.74%-1,373,653.68-60.83%-项目变动及重大差异产生的原因：营业利润下降 27.38%，是因为 2014 年度的收入与 2013 年度持平，但是人工费用同比增长了 15.97%，管理费用中研发费用同比增长 25.4%。
21、现金流量分析：-(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%芯片 17,195,461.38 12.89%18,356,754.35 13.77%分立器件 15,796,037.58 11.84%26,181,574.61 19.63%模块 91,811,068.21 68.81%78,309,355.24 58.72%照明电源 5,171,064.77 3.87%8,900,481.61 6.67%节能服务 3,459,358.98 2.59%1,613,455.00
22、 1.21%收入构成变动的原因-(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：目前公司的主要客户有上海美高森美半导体有限公司、唐山松下产业机器有限公司、杭州凯尔达电焊机有限公司等，这些客户都有较好的企业信誉、企业间的合作关系良好；到目前为止，公司没有出现应收账款坏账损失。主要供应商的基本情况：江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 128 页 公司对供应商的审核十分严格，通过审核、筛选后的供应商成为公司长期的合作伙伴。公司目前的供应商有慈溪市精格电力电子有限公司、吉林麦吉柯电子有限公司、Infineon Technologies Asia Pacific Pte
23、Ltd 等，规模和实力都很雄厚，公司间的合作良好，不存在关联关系。重要订单的基本情况：2014 年 2 月 9 日公司与唐山松下产业机器有限公司签订了超百万的销售合同，目前该合同已履行完毕。2014 年 2 月 21 日公司与上海先进半导体制造股份有限公司签订了超百万的采购合同，目前该合同还在履行中。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 18,526,592.23-14
24、.96%10.16%21,785,783.06 26.52%11.54%-1.38%应收账款 49,059,334.76 0.30%26.91%49,209,323.58-2.74%26.06%0.85%存货 51,471,510.87 8.65%28.24%47,375,816.85-15.30%25.09%3.15%长期股权投资-固定资产 37,052,708.35-0.12%20.33%37,095,968.28 27.77%19.64%0.69%在建工程 8,218,971.43 243.01%4.51%2,396,106.07 20.04%1.27%3.24%短期借款 27,650,
25、000.00-25.49%15.17%37,110,000.00 85.55%19.65%-4.48%长期借款-总资产 182,280,021.43-3.48%-188,851,366.68-项目变动原因：-3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 无(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况 无 委托贷款情况：(3)(3)公司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体情况主体情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 功率半导体行业主要和宏观经济的走势相关，宏观经济的波动会影响下游客户自身的经营状况和预期，从而会影响功率半导体相关产
26、品的销售状况，如果未来宏观经济景气度出现大幅波动，有可能对功率半导体行业需求带来不利影响。目前，对于技术门槛较高的 IGBT 芯片设计和制造技术，国内企业或因尚未完全掌握相关技术或因产量还比较小无法与国外厂家竞争，国内模块封装企业所需 IGBT 芯片还主江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 128 页 要依赖向国外的功率半导体厂家如 Infineon、ABB 等厂家采购，增加了模块的成本，而近年来国外模块生产企业为了抢占国内的功率半导体市场，也在不断的降低产品价格。如果国内企业不能尽快将 IGBT 芯片产业化，国内模块生产企业将在未来市场竞争中处于较被动的地位。(四四)
27、竞争优势分析竞争优势分析 一、公司的竞争优势 近年来，公司通过不懈努力，在行业内逐步确立了以下竞争优势：1、技术先进 公司掌握着芯片设计和制造，模块设计和制造及个别应用解决方案设计的核心技术。已拥有专利 53 件，其中发明专利 16 件，国外专利 3 件。绝大部分专利在宏微品牌的产品中得到了很好的应用。具有自主知识产权的 FRED 系列产品，填补了国内空白，主要技术指标达到了国际先进水平，获得由中国半导体行业协会颁发的“第六届中国半导体创新产品和技术”奖”；具有自主知识产权的大功率高频 NPT IGBT 产品，填补国内空白，主要技术指标达到国际先进水平，部分参数指标达到国际领先水平，其产品“4
28、0-100A，1200V 绝缘栅双极晶体管芯片及模块”，成功列入 2014 年度国家重点新产品计划项目。2、产品线丰富 公司旨在为客户提供功率电子器件解决方案，也就是说，对不同的应用电路，不同的功率等级，公司具有相应的产品提供。例如：电频器应用，输入整流电路、制动单元、逆变电路公司均有相应的模块产品。公司目前具有 10 个系列，共 500 余只器件和模块，产品线非常丰富，基本上可以满足客户多系列、多品种和多规格的要求，让客户得到一站式采购的服务。公司产品适用于电焊机、变频器、UPS 电源、光伏逆变器、电动汽车等应用领域。3、产品链齐全 依靠公司掌握的核心芯片和模块技术和优秀的技术团队，公司已经
29、形成了芯片设计和外代工生产-模块设计和封装-模块化整机方案这一垂直整合的生产经营模式，企业内部形成了整机方案中用自己生产的模块，模块中用自己的芯片的产业链格局。使得产品更具有灵活性和竞争力，同时，可以为客户提供性价比更高的产品。4、定制化能力强 公司具有较强的设计和工艺团队和原材料基础研究团队，可以为客户量身定制，设计并制造用户专用的功率半导体模块另外，公司的节能电源部具有较强的电路设计和整机应用能力，可以根据客户的应用需要为客户设计模块的驱动和保护电路，使得公司给客户定制智能化功率模块成为可能。二、公司的竞争劣势 1、融资渠道单一 中小企业普遍存在整体资金实力有限、融资渠道单一的问题，长期以
30、来主要依靠自身积累资金、银行借款和股东投入。公司近几年来业务拓展迅速，同样也面临资金周转压力。建立较为全面的自动化封装工艺和芯片薄片后工序生产线需要大规模、持续的资金投入，作为民营企业，筹资能力有限。本次股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让后，公司的资本规模、融资能力将得到改善，生产规模将实现跨越式发展，研发投入能力和核心竞争力将得到显著提高。2、整体规模较小 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 128 页 受资金实力不足、融资渠道单一等因素的限制，公司的发展主要依靠自身积累，与欧美优势企业相比，规模较小，在实际经营中会面临资金实力弱而无法开发新市场、新客户
31、的情况，尤其是针对规模较大的客户来说。公司的规模较小是制约公司实现大规模可持续发展的障碍之一。3、高端人才存在缺口 公司在规模快速扩张的情况下，生产能力不断扩大，公司现有的管理模式、资源配置体系将面临更大的挑战，需要大量高端的管理、营销、技术方面的人才。但由于公司规模较小，资金有限，地处常州，致使公司高端人才储备方面略显不足。三、公司采取的竞争策略和应对措施 公司致力于量大面广市场的发展，重点提升该类市场的份额和产品品质，同时，公司跟踪功率半导体器件技术发展的趋势，加强技术积累和新产品研发，注重人才引进和培养，强化管理，缩小与国内外竞争对手的技术差距，发挥产业化方面的优势，扩大产品在新应用领域
32、的市场份额，其主要措施有：1、强化研发 报告期内，公司累计研发投入达到 27,605,911.02 元，为公司的快速发展提供了有力的保障。为顺应行业发展趋势，公司将进一步加大研发力度，最大程度地满足未来客户提出的更高要求。同时，完善公司研发环境，提高公司的整体研发实力和技术应用创新能力；提升技术研发深度，积极参与天津大学、上海交通大学、河海大学、中科院电工所等大学和科研院所的技术合作，通过不断的研发和技术创新，打造更具竞争力的产品。2、重视人才 公司人力资源计划是引用与培训并举，加快专业竞争力提升。一方面，通过有竞争力的薪酬福利待遇和营造良好的工作氛围，加快在营销、技术、管理等领域高端人才的引
33、进；另一方面，进一步完善绩效考核制度和激励机制。通过内外部培训活动，培育适合公司发展的可用人才。3、加强管理 经过多年的经营，公司的资产规模、经营规模已在原有基础上有一个较大的飞跃，组织结构和管理体系趋于复杂。新产品开发、市场开拓、内部管理的压力增大，这对公司管理层提出了更高的要求。公司通过项目管理、绩效管理、内控管理等手段提高企业运营水平，不断完善标准化管理流程，提高员工工作效率、降低管理成本。4、积极融资 公司拟拓展多种融资方式，积极通过各渠道筹集企业长期发展所需的资金。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司 2014 年度主要经济指标基本如下：销售收入：13,345.5 万元，上缴税收：
34、799 万元，净利润：987.99 万元。公司业务明确、业力发展目标与现有业务一致，公司对客户及供应商不存在重大依赖，尤其是公司具备一定的技术优势，核心研发团队稳定，不存在影响持续经营能力的问题。公司具备持续经营能力。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 功率半导体器件被广泛应用于传统产业，如计算机、工业控制、汽车电子、网络通信、消费电子，以及战略性新兴产业，如新能源（光伏和风能）、新能源汽车、智能电网、江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 128 页 轨道交通等。电力电子技术为这些产业提供了高性能、高精度、高效率的小型轻量电控和电源设备，成为发展这些产业的关键
35、基础和支撑力量。这些领域的快速发展也成为中国功率器件市场规模快速增长的新热点。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司将实行“以销定产”、内部专业化协作分工的业务模式。“以销定产”，即根据客户订单的要求，按照客户提供的产品规格、性能要求和供货时间组织所需产品的生产。加强公司的技术研发能力和人才储备，加大具有自主知识产权新产品研发投入；进一步丰富产品线，为客户提供解决方案，提升快速反应并增强一站式服务能力；加强销售团队建设，加大国内市场的销售力度，逐步拓展国外市场；拓宽供应商合作渠道，降低采购成本，提高产品的市场竞争力。公司将不断增强技术和产品的核心竞争力，提高公司的市场占有率和盈利能力，进一步提
36、升公司的行业地位，成为提供功率电子器件及系统解决方案的专家。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司坚持科技创新、创建品牌的经营理念，依托已有的技术优势，不断拓展、更新相关技术和工艺。同时，公司持续投入建设研发队伍，加强公司新技术、新工艺、新产品的研发。公司力争成为国内一流的新型功率半导体产品的设计、研发、生产和销售，并为客户提供功率半导体器件及系统的解决方案的企业。公司的经营计划主要包括：已有产品的技术更新以及市场推广、新产品开发计划、人力资源计划、完善法人治理结构、市场营销计划。(四四)不确定性因素不确定性因素 目前公司不存在对公司生产经营产生重大影响的不确定性因素。三、风险因素(一一)
37、持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 （一）技术风险 1、技术与工艺开发风险 功率半导体器件行业为技术密集型行业，技术发展较快，新技术、新工艺、新产品不断涌现。随着竞争的加剧，今后对企业的技术创新能力的要求将越来越高。技术的竞争将成为市场竞争的主要手段，公司现在的工艺水平虽然在国内领先，但总体而言与国际先进水平尚有差距，如果技术与工艺开发水平不能尽快全面接近和达到国际先进水平，将在国内高端市场的竞争中处于劣势，无法抓住国内高端市场发展和全球产业转移的良好机遇；功率半导体器件的技术创新和品质提升，很大程度依靠研发投入和装备投入。本公司如不能持续加大投入，则将在技术发展、品质提升、创新能力
38、上处于劣势，降低竞争能力。2、技术失密和核心技术人员流失的风险 公司现有产品科技含量较高，其市场竞争的优势在较大程度上依赖于公司掌握的核心关键技术和公司培养、积累的一大批经验丰富的的核心技术人员。在目前市场对技术和人才的激烈争夺中，如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将可能会在一定程度上影响公司的技术创新能力。（二）宏观环境变化对行业的风险 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 128 页 功率半导体行业主要和宏观经济的走势相关，宏观经济的波动会影响下游客户自身的经营状况和预期，从而会影响功率半导体相关产品的采购金额，如果未来宏观经济景气度出现大幅波动，有可能对功
39、率半导体行业需求带来不利影响。（三）行业竞争的风险 目前，对于门槛较高的 IGBT 和 FRED 芯片制造技术，国内企业或尚未掌握相关技术或因产量还比较小无法与国外厂家直接竞争，国内企业所需 IGBT 芯片还主要依赖向国外的功率半导体厂家如 Infineon 等国外厂家采购，而近年来 Infineon 等国外厂家为了抢占国内的功率半导体市场，也在不断的降低产品价格，如果国内企业不能尽快掌握 IGBT芯片的相关技术或不能尽快的量产，将在未来市场竞争中处于较被动的地位。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内没新增的风险因素 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非
40、标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：-江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 128 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是-是否
41、存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无 占用原因、归还及整改情况：无(一一)收购、收购、出售资产出售资产事项事项 无(二二)对外投资事项对外投资事项 无(三三)企业合并事项企业合并事项 无(四四)股权激励股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司股东、董事、高级管理人员和核心技术人员所做出的避免同业竞争承诺，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。江
42、苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 128 页 (六六)调查调查处罚事项处罚事项 无(七七)重大资产重组重大资产重组事项事项 无 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 128 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 4,855,650 8.09%-4,855,650 8.09%2、董事监事及高级管理人员 8,033,850 13.38%-8,033,850 13.3
43、8%3、核心员工 5,622,750 9.37%-5,622,750 9.37%4、无限售股份总数 35,898,450 59.83%-35,898,450 59.83%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 14,566,950 24.28%-14,566,950 24.28%2、董事监事及高级管理人员 24,101,550 40.17%-24,101,550 40.17%3、核心员工 16,868,250 28.11%-16,868,250 28.11%4、有限售股份总数 24,101,550 40.17%-24,101,550 40.17%总股本 60,000,000-60,000,0
44、00-普通股股东人数 9(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 赵善麒 19,422,600-19,422,600 32.37%14,566,950 4,855,650 2 九洲创投 15,954,000-15,954,000 26.58%0 15,954,000 3 李福华 4,831,200-4,831,200 8.05%0 4,831,
45、200 4 徐连平 4,822,200-4,822,200 8.04%3,616,650 1,205,550 5 康路 4,822,200-4,822,200 8.04%0 4,822,200 6 丁子文 4,822,200-4,822,200 8.04%3,616,650 1,205,550 7 宏众投资 2,257,200-2,257,200 3.76%0 2,257,200 8 王晓宝 1,534,200-1,534,200 2.56%1,150,650 383,550 江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 128 页 9 刘利峰 1,534,200-1,534,
46、200 2.56%1,150,650 383,550 合计合计 -60,000,000-60,000,000 100.00%24,101,550 35,898,450 前十名股东间相互关系说明 除宏众投资是由股东赵善麒、王晓宝和刘利峰共同出资设立外，其他股东之间不存在关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 报告期内，公司董事长兼总经理赵善麒始终持有公司超过 30%的股份，可以实际支配上市公
47、司股份表决权超过 30%，能够对公司股东大会的决议、公司的业务、技术、管理、人事安排等方面产生重大影响。公司控股股东、实际控制人为赵善麒。赵善麒，男，1962 年 11 月出生，中国国籍，具有美国永久居留权，博士研究生学历。1991 年 10 月至 1993 年 11 月，任吉林大学博士后、副教授；1994 年 1 月至 1994 年 9月，任北京电力电子中心副总工程师；1994 年 10 月至 1995 年 10 月，任法国 INSA de Lyon博士后；1995 年 11 月至 1996 年 1 月，任法国 INSA de Lyon 客座副教授；1996 年 2 月至 1998 年 2
48、月，任北京电力电子中心常务副主任，研究员；1998 年 3 月至 2000 年 1月，任香港科技大学副研究员；2000 年 2 月至 2004 年 7 月，任美国 Advanced Power Technology,Inc 资深高级工程师、技术转移部经理；2004 年 7 月至 2006 年 7 月，任美国 Advanced Power Technology,Inc 中国区首席代表兼总经理；2006 年 8 月创办江苏宏微科技有限公司。赵善麒博士拥有 2 件美国专利、10 件发明专利及 16 件实用新型专利。作为第一发明人曾获得国家发明奖 1 项，部级科技进步奖 1 项，省级科技进步奖 1 项
49、。作为第一作者在国内外核心刊物和会议上发表学术论文 30 余篇。赵善麒博士作为负责人曾经承担过 9项国家级项目，是国家“十一五”重点攻关项目 IGBT 芯片研发的首席专家；国家重大专项“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”中“工业与风机控制高压大功率模块技术研发及产业化”项目的首席专家；国家 863 项目“车用 IGBT 模块”的负责人和省重大成果转化基金项目“高效节能新型电力半导体”，IGBT 和 FRED 器件及模块研发和产业化”项目的负责人。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 公司实际控制人与控股股东为同一人。江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 128 页 第
50、七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -江苏宏微科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 12
