1、吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 吉林华微电子股份有限公司吉林华微电子股份有限公司 600360600360 20132013 年年度报告年年度报告 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人夏增文、主管会计工作负责人王晓林及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓丽声明：保证年度报告中财务报告
2、的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司 2013 年度的利润分配预案为：以公司现有总股本 738,080,000 股为基数，拟每 10 股派发现金股利 0.20 元（含税），总计派发现金股利 14,761,600.00 元，剩余 473,873,479.10 元转至以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本方案。本方案尚须经股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对
3、外提供担保的情况？否 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.23 第六节 股份变动及股东情况.25 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.31 第八节 公司治理.37 第九节 内部控制.43 第十节 财务会计报告.44 第十一节 备查文件目录.127 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 华微电子、本
4、公司、公司 指 吉林华微电子股份有限公司 华星集团 指 吉林华星电子集团有限公司 麦吉柯 指 吉林麦吉柯半导体有限公司 广州华微 指 广州华微电子有限公司 吉林华升 指 吉林华升电子有限责任公司 吉林斯帕克 指 吉林华微斯帕克电气有限公司 吉林恩智浦 指 吉林恩智浦半导体有限公司 深圳斯帕克 指 深圳斯帕克电机有限公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司 上交所、交易所 指 上海证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 吉林华微电子股份有限公司股东大会 董事会 指 吉林华微电子股份有限公司董事会 监事会 指 吉林华微电子股份有限公司监事会 公司章程 指 吉林华微
5、电子股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 报告期、报告期内、本期 指 2013 年度 MOSFET 指 金属氧化层半导体场效晶体管（Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor），是高输入阻抗、电压控制器件。三极管（BJT）指 也称双极型晶体管（Bipolar Junction Transistor），是一种具有三个终端的电子器件，是低输入阻抗、电流控制器件。IGBT 指 绝缘栅双极型晶体管（Insulated Gate Bipolar Transis
6、tor），是由 BJT 和 MOSFET 组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件。肖特基势垒二极管 指 肖特基势垒二极管（Schottky Barrier Diode）是以其发明人肖特基博士命名的一种金属半导体二极管，以下简称肖特基。二、重大风险提示：公司已经在报告中详细描述了存在的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析可能面对的风险因素及对策部分。吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 吉林华微电子股份有限公司 公司的中文名称简称 华微电子 公司的外文名称 JiLin Sino-Microelectron
7、ics Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Sino-Microelectronics 公司的法定代表人 夏增文 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王晓林 聂嘉宏 联系地址 吉林省吉林市高新区深圳街99 号 吉林省吉林市高新区深圳街99 号 电话 0432-64684562 0432-64684562 传真 0432-64665812 0432-64665812 电子信箱 IR 三、基本情况简介 公司注册地址 吉林省吉林市高新区深圳街 99 号 公司注册地址的邮政编码 132013 公司办公地址 吉林省吉林市高新区深圳街 99 号 公司办公地址的邮政编码 132013 公司
8、网址 http:/ 电子信箱 IR 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 吉林华微电子股份有限公司董事会秘书处 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 华微电子 600360 六、公司报告期内注册变更情况 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告（一）基本情况 注册登记日期 2013 年 5 月 21 日 注册登记地点 吉林市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 220200000001250
9、 税务登记号码 国（地）税：220211717149339 组织机构代码 71714933-9 （二）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。（三）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务没有发生重大变化。（四）公司上市以来，历次控股股东的变更情况 2001 年 3 月 16 日，华微电子在上交所上市，华星集团持有华微电子 66,000,000 股，占华微电子总股本的 55.93%，为华微电子第一大股东。2003 年 1 月 28 日，华星集团将其持有的华微电子国有法人股 33,726,531 股转让给上海盈瀚科技实业有限公司（以
10、下简称“盈瀚科技”），本次股权转让完成后，盈瀚科技持有华微电子33,726,531 股，占华微电子总股本的 28.58%，为华微电子第一大股东。2008 年 7 月 21 日，盈瀚科技名称变更为“上海鹏盛科技实业有限公司”，并经上海市工商行政管理局核准。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 签字会计师姓名 陆士敏 奚晓茵 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 财富里昂证券有限公司 办公地址 中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9楼 签字的保荐代表人姓名 罗浩
11、韩轶嵘 持续督导的期间 2013 年 4 月8 日至 2014 年 12月 31 日 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减（%）2011 年 营业收入 1,247,865,518.16 1,055,067,264.77 18.27 1,098,115,639.16 归属于上市公司股东的净利润 43,977,762.76 42,916,714.16 2.47 101,742,49
12、7.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 20,269,388.45 23,678,604.03-14.40 56,649,452.93 经营活动产生的现金流量净额 167,747,932.00 240,108,178.59-30.14 409,372,419.59 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减（%）2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 1,942,557,367.09 1,663,680,258.64 16.76 1,654,667,544.48 总资产 3,472,279,981.69 3,114,774,368.56 11.48 3,246,
13、784,433.39 （二）主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减（%）2011 年 基本每股收益（元股）0.06 0.06 0.00 0.15 稀释每股收益（元股）0.06 0.06 0.00 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.03 0.03 0.00 0.08 加权平均净资产收益率（%）2.38 2.59 减少 0.21 个百分点 6.32 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.10 1.43 减少 0.33 个百分点 3.52 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 201
14、2 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 20,890,862.97 121,519.81 198,854.16 计入当期损益的政府5,736,499.96 22,609,333.31 53,262,000.00 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 债务重组损益 1,192,687.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 171,834.50-89,841.97-596,117.06 少数股东权益影响额-125,039.04-8,717.09 55,864.67 所得税影
15、响额-4,158,471.58-3,394,183.93-7,827,556.83 合计 23,708,374.31 19,238,110.13 45,093,044.94 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、经营指标完成情况 报告期内，公司生产经营平稳正常。2013 年，国内经济增长速度趋缓，经济形势依旧复杂。公司提早准备、积极应对，一方面加强对宏观经济形势的研究，积极转变经营管理模式，另一方面加强对市场的调研和分析，充分利用国内新型 LED 光源、太阳能产品快速发展、市场需求旺盛的契机，深化
16、市场结构调整、客户结构调整及产品结构调整，加快推进公司 MOSFET、IGBT产品、太阳能用肖特基产品的系列化和新品开发工作，明确经营管理主线，使公司各项经营指标趋向于良性增长，公司经营质量得到明显提升，保持了公司产品在市场竞争中的优势。报告期内，公司实现营业收入 1,247,865,518.16 元，同比增长 18.27%；实现归属于上市公司股东净利润 43,977,762.76 元，同比增长 2.47%。2、公司整体运营情况 报告期内，公司继续坚持以改善经营管理质量为主要方向和目标，逐步推进市场、客户和产品结构的调整，继续通过“抓大抓优”的市场策略，把产品结构调整和市场销售紧密结合起来。通
17、过加强内控体系建设，不断提高公司治理水平和规范运作能力，逐步夯实企业长远、可持续发展的基础。（1）加强经营管控，全方位提高公司竞争力 报告期内，根据市场环境、客户订单等的变化情况，公司加强订单管理水平，开拓创新产品营销和客户服务模式，提升产品交付质量；在确保生产计划按订单要求按时保质完成的前提下，严格控制生产环节的投入、产出情况。同时在应收账款、产品存货、原材料采购和储备等方面加强管控，在确保经营活动有效实施的前提下，向管理要效益，落实降本增效；继续推动事业部制运营模式向纵深发展，完善事业部制突出直线、主动保障市场的功能，提升交付速度。根据市场需求加强产、供、销紧密衔接，采取各种相应措施，提高
18、产品质量，增加公司产品市场竞争力。（2）产品结构调整深入推进，加大新品研发 报告期内，公司继续加大产品结构调整力度，根据市场需求和自身技术实力，对原有产品结构进行优化整合，通过淘汰、升级、重新研发等一系列措施，剔除产品序列中技术含量低、盈利能力差的产品，增强公司产品的技术优势、盈利能力和生命周期。同时，采取自主研发与引进相结合的新产品开发策略，通过自主研发、吸收和再创新推进公司技术发展，满足市场对高端产品的需求，为公司长远发展奠定基础。吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 2013 年公司开发了太阳能用肖特基系列产品，并成功打开市场，初步形成了一定的销售规模；音响领域用对管产品的研发
19、也取得了可喜的进展，公司通过组建专业的音响用对管产品研发销售团队，集中精力针对重点客户的产品需求进行有针对性的设计、开发，产品一经推出就得到了客户的高度认可，后续市场销售前景持续看好。（3）提高资金使用效率，加强全面预算管理 公司高度重视资金筹措和资金成本对保障生产经营和经济效益的重要作用，在保证正常公司生产经营情况下，通过资本市场融资等多种方式减少贷款规模和降低资金成本，从而提高资金使用效率。同时，在公司内部，通过有效的资金分配和资金预算管理，实现资金使用效率的最大化。通过全面预算管理，对各职能部门和分、子公司的资源进行有效分配和控制，增强预算的可行性和指导性，使公司预算更符合公司战略发展的
20、需要，推进公司的良性发展。（4）加强内控建设，防范经营风险 根据国家财政部等五部委关于加强上市公司内控建设的文件要求，为切实加强公司的内部管理控制监督，有效建立和完善公司的内控系统，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了吉林华微电子股份有限公司内部控制规范实施工作方案，根据此工作方案，公司成立了由董事长担任组长的内部控制规范领导工作小组。报告期内，公司继续严格按照国家各部门及证监会和上交所的有关要求，加强公司内控建设工作：建立起公司内部全员内控培训机制；在对原有业务流程梳理和缺陷查找的基础上，建立完善的内部控制风险数据库，明确内控工作中各部门、各岗位的风险点和风险控制措施；通过研讨、整改、评
21、价逐步完善内控体系建设，促进公司管理效率的提升，进一步加强公司经营风险防控。报告期内，按照证监会和上交所的有关要求，董事会修订了公司章程、吉林华微电子股份有限公司募集资金管理办法等多部公司制度，进一步完善了公司的治理结构，规范了公司内部运作体系；加强募集资金使用管理，确保了募集资金项目进度和募集资金使用安全。2014 年，公司将继续增强自身实力，以持续完善公司内部治理为契机，积极转变经营理念和经营方式，强化以市场为导向的客户服务意识，加大产品技术创新投入力度，加快产品结构调整步伐，增强公司抗风险能力，在确保公司平稳健康发展的基础上，努力实现公司经营业绩的快速增长，回报股东、社会对公司发展给予的
22、支持。（一）主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,247,865,518.16 1,055,067,264.77 18.27 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 营业成本 980,520,618.87 815,977,531.33 20.17 销售费用 43,980,626.00 29,597,119.63 48.60 管理费用 143,124,036.74 132,845,952.86 7.74 财务费用 44,901,079.53 51,506,940.34 -12.83 经营活动产
23、生的现金流量净额 167,747,932.00 240,108,178.59 -30.14 投资活动产生的现金流量净额-63,294,055.46 -114,612,201.53 筹资活动产生的现金流量净额 153,023,228.52 -247,426,369.87 研发支出 74,844,281.11 54,198,008.06 38.09 资产减值损失 16,537,165.69 4,284,566.22 285.97 投资收益 29,672,968.27 4,584,683.88 547.22 营业外收入 7,172,213.52 22,998,447.95 -68.81 2、收入（1
24、）驱动业务收入变化的因素分析 2013 年公司实现营业收入 1,247,865,518.16 元，同比上升 18.27%，主要原因为：2013 年公司通过销售策略调整、产品结构优化、运营效率提升等方式参与市场竞争，实现了高端二极管、MOSFET 产品销售和出口销售收入的稳步增长。（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 项目 2013 年 2012 年 增减比率（%）产量（万只）476,515 397,629 19.84 销售量（万只）461,566 385,751 19.65 库存量（万只）99,242 84,292 17.74 （3）新产品及新服务的影响分析 公司一直坚持自主创新与先
25、进技术引进、消化、吸收和再利用双管齐下的创新技术管理思路，通过自主创新、成功研发双极产品 JTE 工艺，产品性能得到进一步优化、产品成本更具竞争优势，报告期内，该工艺产品市场推广取得明显进展、销售贡献进一步提升；其次，公司在继续推进 IGBT 产品及可控硅产品研发的同时，2013 年又成功开发出应用于音响领域的对管产品以及应用于太阳能领域的肖特基系列产品，取得了一定程度的市场进展，开发出具有一定规模的应用客户群体；此外，现有产品的性能优化和升级换代工作进度加快，第三代 MOSFET 产品成功推向市场，TRENCH 工艺平台不断完善，在市场上得到了较高的认可度。公司产品性价比的提升极大地满足了客
26、户降本要求，同时推进了客户电子器件用料的国产化进程，客户满意度大幅提升。（4）主要销售客户的情况 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 单位：元 币种：人民币 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例（%）Shanghai Seefull ELectronic Co.,Ltd 35,302,888.78 2.83 Hong Kong Cheuk Mang Hong Technology Co.,Ltd 31,990,376.55 2.56 NTL Electronics India Ltd 30,919,558.54 2.48 上海晶丰明源半导体有限公司 30,446,218
27、.35 2.44 怡东（香港）贸易公司 27,706,768.79 2.22 合计 156,365,811.01 12.53 （5）其他 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）资产减值损失 16,537,165.69 4,284,566.22 285.97 投资收益 29,672,968.27 4,584,683.88 547.22 营业外收入 7,172,213.52 22,998,447.95 -68.81 1）资产减值损失本期数较上年同期数增加 12,252,599.47 元，增加比例 285.97%，增加原因主要系公司加大产品结构调整力度、加快技术更新换代步伐
28、，进一步细化存货管理，对部分存货计提减值准备所致。2）投资收益本期数较上年同期数增加 25,088,284.39 元，增加比例 547.22%，增加原因主要系公司本年度转让吉林恩智浦股权获得收益所致。3）营业外收入本期数较上年同期数减少 15,826,234.43 元，减少比例 68.81%，减少原因系上年度公司取得政府补助金额较多所致。3、成本（1）成本分析表 单位：元 币种：人民币 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例（%）上年同期金额 上年同期占总成本比例（%）本期金额较上年同期变动比例（%）半导体器件 原材料 387,244,252.64 40.40 269,9
29、94,724.26 33.90 43.43 人工工资 98,300,485.27 10.26 74,550,815.34 9.36 31.86 折旧 80,084,225.15 8.36 82,287,026.59 10.33-2.68 能源 88,715,812.18 9.26 85,603,708.55 10.75 3.64 其他 303,954,327.29 31.72 284,011,174.43 35.66 7.02 合计 958,299,102.53 100.00 796,447,449.18 100.00 20.32 （2）主要供应商情况 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年
30、度报告 2013 年前五名供应商采购金额 244,713,226.75 元，占总采购额的 57.98%。公司目前主要供应商为分布在国内外的行业内知名企业,这些企业均通过 ISO 质量管理体系认证，所提供的物料均符合环保体系的要求。4、费用 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比率（%）销售费用 43,980,626.00 29,597,119.63 48.60 管理费用 143,124,036.74 132,845,952.86 7.74 财务费用 44,901,079.53 51,506,940.34 -12.83 所得税费用 10,176,814.54 6,923,611
31、.94 46.99（1）销售费用本期数较上年同期数增加 14,383,506.37 元，增加比例 48.60%，增加原因主要系公司本年度销售收入总额上升，同时公司加大海外市场开拓、新产品推广力度，导致公司本年度出口销售渠道开发费用、销售工资增加所致。（2）所得税费用本期数较上年同期数增加 3,253,202.60 元，增加比例 46.99%，增加原因主要系本年度实现应纳税所得额较多所致。5、研发支出（1）研发支出情况表 单位：元 币种：人民币 本期费用化研发支出 74,844,281.11 本期资本化研发支出 0.00 研发支出合计 74,844,281.11 研发支出总额占净资产比例（%）3
32、.85 研发支出总额占营业收入比例（%）6.00 （2）情况说明 研发支出本期数较上年同期数增加 38.09%，增加原因主要系公司为保持产品技术领先优势，优化产品结构，加大新产品开发及原有产品技术升级投入所致。6、现金流 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额 167,747,932.00 240,108,178.59-30.14 投资活动产生的现金流量净额-63,294,055.46-114,612,201.53 筹资活动产生的现金流量净额 153,023,228.52-247,426,369.87 （1）经营活动产生的现金流量净额本期数较
33、上年同期数减少 72,360,246.59 元，减少比例30.14%，减少原因系报告期末三个月以上到期银行票据保证金增加所致。吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告（2）投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加 51,318,146.07 元，增加原因主要系支付六英寸线扩产项目款及转让吉林恩智浦股权所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加 400,449,598.39 元,增加原因主要系本期收到非公开发行股票款所致。（二）行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利
34、率（）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）工业 1,208,032,973.47 958,299,102.53 20.67 18.96 20.27 减少 0.86个百分点 商业 16,323,157.31 16,323,157.17 0.00 3.82 3.82 服务业 10,971,166.81 2,697,026.29 75.42 0.25 322.31 减少18.75个百分点 合计 1,235,327,297.59 977,319,285.99 20.89 18.53 20.19 减少 1.09个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛
35、利率（）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）半导体器件 1,208,032,973.47 958,299,102.53 20.67 18.98 20.32 减少 0.89个百分点 其他 27,294,324.12 19,020,183.46 30.31 1.73 13.74 减少 7.36个百分点 合计 1,235,327,297.59 977,319,285.99 20.89 18.53 20.19 减少 1.09个百分点 2、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华东地区 409,943,270.95 24.59
36、 华南地区 362,650,568.03 19.99 出口 404,852,418.36 29.16 其他地区 57,881,040.25-40.62 合计 1,235,327,297.59 18.53 （三）资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 992,723,209.25 28.59 699,347,748.02 22.45 41.95 应收账款 333,109,454.18
37、 9.59 250,007,024.07 8.03 33.24 长期股权投资 3,265,268.77 0.09 52,348,892.50 1.68-93.76 在建工程 268,034,977.43 7.72 184,772,589.26 5.93 45.06 长期待摊费用 4,436,380.68 0.13 7,777,758.93 0.25-42.96 预收款项 381,593.10 0.01 1,060,432.18 0.03-64.02 应交税费 8,221,714.62 0.24 3,429,155.06 0.11 139.76 一年内到期的非流动负债 200,000,000.0
38、0 5.76 长期借款 3,600,000.00 0.10 204,100,000.00 6.55-98.24 资本公积 488,719,699.12 14.07 299,058,753.43 9.60 63.42（1）货币资金：货币资金期末数较期初数增加 293,375,461.23 元，增加比例 41.95%，增加原因主要系公司本年度收到非公开发行股票款、吉林恩智浦股权转让款所致。（2）应收账款：应收账款期末数较期初数增加 83,102,430.11 元，增加比例 33.24%，增加原因主要系公司销售收入增加，未到期应收货款增加所致。（3）长期股权投资：长期股权投资期末数较期初数减少 49
39、,083,623.73 元，减少比例 93.76%，减少原因系公司本年度转让吉林恩智浦股权所致。（4）在建工程：在建工程期末数较期初数增加 83,262,388.17 元，增加比例 45.06%，增加原因主要系公司支付六英寸生产线扩产项目款所致。（5）长期待摊费用：长期待摊费用期末数较期初数减少 3,341,378.25 元，减少比例 42.96%，减少原因主要系部分费用到期摊销完毕所致。（6）预收款项：预收款项期末数较期初数减少 678,839.08 元，减少比例 64.02%，减少原因主要系销售业务中预收款项减少所致。（7）应交税费：应交税费期末数较期初数增加 4,792,559.56 元
40、，增加比例 139.76%，增加原因主要系本期缴纳企业所得税金额少于当期实现企业所得税金额所致。（8）一年内到期的非流动负债：一年内到期的非流动负债期末数较期初数增加200,000,000.00 元，增加原因系一年内到期的“长期借款”重分类至本科目所致。（9）长期借款：长期借款期末数较期初数减少 200,500,000.00 元，减少原因系一年内到期的“长期借款”重分类至“一年内到期的非流动负债”科目所致。（10）资本公积：资本公积期末数较期初数增加 189,660,945.69 元，增加比例 63.42%，增加原因系公司本年度非公开发行股票，收到股票溢价款所致。吉林华微电子股份有限公司 20
41、13 年年度报告 （四）核心竞争力分析 公司在半导体分立器件行业深耕细作四十余年，建立了稳定、先进的工艺技术平台，多年稳定的产品品质形成了良好的市场口碑，公司图形商标被评为“中国驰名商标”，公司产品荣获诸多殊荣。在四十多年的发展历程中，公司也不断总结和摸索出能持续推动公司向前发展的核心竞争力驱动因素。1、半导体晶圆产能大、晶圆尺寸涵盖广。公司拥有完备的 3、4、5、6 英寸半导体晶圆生产线，报告期内，各尺寸晶圆总产能合计 400 余万片/年，在国内同行业处于领先地位。同时晶圆尺寸涵盖范围广，能满足不同客户对产品设计、参数、工艺的特殊需求。2、公司区位优势明显，人力资源特点突出。公司地处东北老工
42、业基地，有着适合半导体晶圆线建厂所必须的丰富水电资源，同时也拥有行业内较低的员工流失率和较好的员工稳定性，特别是关乎产品性能稳定性和一致性的生产车间一线操作人员与工艺、研发技术人员；此外，公司常年与国内各大高校保持紧密合作关系，共同申报领域内科研课题，并持续引进具有半导体专业背景的技术类人才以及优秀的营销和管理类人才，保持公司在人力资源方面的竞争优势。3、产品质量优良，品牌美誉度高。多年来，公司凭借稳定、可靠的产品质量赢得了市场和客户的肯定，品牌效应显现。公司与国内外多家大型优质客户结成产品研发战略合作关系，凭借过硬的产品质量和技术方案解决能力，公司产品成为客户新品开发、产品更新换代方案中的首
43、选。4、公司长期坚持直销为主、经销为辅的营销管理体系，并结合行业特点及公司产品特点，摸索出一套行之有效的技术营销策略，以技术和销售的强强联合开拓和跟进重点大客户，形成主体的客户服务结构体系；并将不同领域和区域、不同重点、有强大分销实力的经销商网络作为公司营销体系的必要的、有益的补充，进而逐步形成了公司健全的、完善的市场营销网络体系。公司紧紧围绕质量、交付、服务、成本维度开展工作，持续提升客户满意度，提升公司竞争能力。（五）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币 被投资公司名称 主要业务 在被投资单位持股比例（%）在被投资单位表决权比例（%）期初投资成本 期末投资成本 变
44、动数 变动幅度（%）吉林恩智浦半开发、设计、生40 40 49,042,512.10 0.00 -49,042,512.10 -100.00 吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 导体有限公司 产、市场开 发 及销 售 半导 体 产品 并 提供 相 关的 售 后服务 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况（1）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。（2）委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况 单位：元 币种：人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本年度已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募
45、集资金用途及去向 2013 非 公开 发行 249,660,945.69 159,919,384.26 159,919,384.26 91,282,858.37 募集资金项目 合计/249,660,945.69 159,919,384.26 159,919,384.26 91,282,858.37/经中国证券监督管理委员会证监许可20121350 号文核准，吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）已完成向社会非公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，发行价格为每股 4.39 元，募集资金总额为人民币 263,400,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 13,739,0
46、54.31元，募集资金净额为人民币 249,660,945.69 元。上述资金已于 2013 年 4 月 4 日存入公司指定的募集资金专用账户内。上海众华沪银会计师事务所有限公司（现更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了“沪众会验字（2013）第 3594号”验资报告。截至 2013 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 159,919,384.26 元，全部用于承诺投资项目“六英寸新型功率半导体器件扩产项目”，其中 65,362,173.44 元用于置换预先已投入该项目的自筹资金；公司尚未使用募集资金余额 91,282,858.37 元（包含
47、利息收入 1,541,296.94 元）存放于募集资金专用账户内，募集资金用途未发生改变。吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 2013 年 6 月，公司将暂时闲置的募集资金 125,000,000.00 元转为定期存款存放。截至 2013年 12 月 31 日，上述定期存款本金和利息已全部转回募集资金专户，累计取得利息收入1,320,723.59 元。（2）募集资金承诺项目使用情况 单位：元 币种：人民币 承诺项目名称 是否变更项目 募集资金拟投入金额 募集资金本年度投入金额 募集资金实际累计投入金额 是否符合计划进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否符合预计收益 未达到计划
48、进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 建设六英寸新型功率半导体器件扩产项目 否 249,660,945.69 159,919,384.26 159,919,384.26 是 50%0 0 是 合计/249,660,945.69 159,919,384.26 159,919,384.26/0/吉林华微电子股份有限公司 2013 年年度报告 注：根据公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过的发行方案，公司本次发行募集资金将用于“六英寸新型功率半导体器件扩产项目”和“电力电子器件硅外延片生产线项目”，投资金额分别为 373,290,000.00 元和 296,000,000.00 元。
49、由于公司本次发行实际募集资金低于计划募集资金总额，根据公司 2011 年第一次临时股东大会审议批准的发行方案中关于“如实际募集资金净额少于项目拟投入募集资金的总金额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决”的相关规定，公司于 2013 年 4 月 16 日公告募投项目后续安排说明，根据发行预案对募集资金投资项目进行如下后续安排：1）公司将使用本次发行的募集资金及部分自有资金完成“六英寸新型功率半导体器件扩产项目”；2）对于发行预案中的第二个项目，即：“电力电子器件硅外延片生产线项目”，公司将后续采取其他融资方式完成。4、主要子公司、参股公司分析（1）主要子公司、参股公司分析 1）吉林麦
50、吉柯半导体有限公司，注册资本为 70,000,000.00 元，华微电子持股比例为 100%，经营范围为：半导体分立器件、集成电路、电力电子器件、汽车电子器件、电子元件的设计、开发、制造与销售；技术进出口、贸易进出口（国家法律、法规禁止、限制的进出口商品除外）。截至 2013 年 12 月 31 日，该公司总资产为 432,164,583.80 元，负债 187,035,939.24 元，净资产 245,128,644.56 元。2013 年营业收入 232,647,415.68 元，净利润 27,057,619.85 元。2）广州华微电子有限公司，注册资本为 40,000,000.00 元，
