000425_2005_徐工机械_徐工科技2005年年度报告_2006-01-23.txt

1、 徐州工程机械科技股份有限公司 2005 年度报告 二六年一月 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 2 目 录 第一节 重要提示 . 3 第二节 公司基本情况简介 . 4 第三节 会计数据和业务数据摘要 . 5 第四节 股本变动及股东情况 . 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 10 第六节 公司治理结构 . 16 第七节 股东大会情况简介 . 18 第八节 董事会报告 . 21 第九节 监事会报告 . 35 第十节 重要事项 . 38 第十一节 财务报告 . 48 第十二节 备查文件目录 . 79 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 3 第一节 重要提示

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 董事黄健先生书面委托董事长王民先生代为出席会议并行使表决权；董事苏颖倩女士书面委托独立董事宋学锋先生代为出席会议并行使表决权。 公司董事长王民先生、总经理杨勇先生、财务负责人兼财务管理部部长邹国宝先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 4 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及缩写 中文名称：徐州工程机械科技股份有限公司 中文缩写：徐工科技 英文名称：XuGong Sc

3、ience & Technology Co., Ltd. 英文缩写：XCML 二、公司法定代表人：王 民 三、公司董事会秘书：费广胜 联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 电 话：（0516）87738519 传 真：（0516）87738528 电子信箱：fgs 四、公司注册地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 公司办公地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 邮政编码：221004 互联网网址： 电子信箱：zqb 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点： 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 证监会指定的国际互联网网址：

4、 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：徐工科技 股票代码：000425 七、其他有关资料 公司首次注册或变更注册登记日期、地点： 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局 1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局 2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局 2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局 2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 52003

5、 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局 2005 年 05 月 26 日 江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3200001103474 税务登记号：国苏字 320300134793499,苏地税登字 32031113479349-9 公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金城会计师事务所有限公司 办公地址：南京市云南路 311 苏建大厦 21 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度公司主要利润指标情况 单位：人民币元 项 目 金 额 主营业务利润 261,446,747.85 其他业务利润 19,703,377.04 营业利润 -136,502,667.84 投资收益

6、 2,550,710.41 补贴收入 789,300.00 营业外收支净额 5,616,074.89 利润总额 -127,546,582.54 净利润 -129,083,641.64 扣除非经常性损益后的净利润 -145,376,027.13 经营活动产生的现金流量净额 123,700,893.79 现金及现金等价物净增加额 -44,485,045.97 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下： 单位：人民币元 项 目 金 额 短期投资-委托贷款收益 545,867.42 补贴收入 475,947.90 固定资产及无形资产处置净收益 6,520,570.99 处置长期股权产生的收益 6,

7、171,310.78 除处置固定资产、无形资产净损益及减值转回外其他非经常性营业外收支 373,063.34 以前年度已经计提的减值准备转回 2,205,625.06 合 计 16,292,385.49 二、截止 2005 年末公司近三年的主要会计数据和财务指标（合并报表） 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 6 单位：人民币元 2004 年 项 目 2005 年 调整后 调整前 2003 年 主营业务收入 3,084,348,146.403,767,451,382.093,767,451,382.09 3,494,331,350.05利润总额 -127,546,582.5460,9

8、55,841.3288,955,841.32 158,897,403.46净利润 -129,083,641.6436,983,801.9064,983,801.90 116,727,750.13每股收益（摊薄） -0.240.070.12 0.21扣除非经常性损益后的净利润 -145,376,027.1321,592,761.9549,592,761.95 114,665,746.87经营活动产生的现金流量净额 123,700,893.79-192,581,467.79-192,581,467.79 48,404,523.99每股经营活动产生的现金流量净额 0.23-0.35-0.35 0.0

9、9净资产收益率（%）（摊薄） -12.133.105.32 9.65扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -12.881.814.11 10.072004 年末 2005 年末 调整后 调整前 2003 年末 总资产 3,164,022,753.293,437,554,484.783,465,554,484.78 3,206,115,203.39股东权益（不含少数股东权益） 1,064,046,694.841,193,022,713.821,221,022,713.82 1,210,220,020.41每股净资产 1.952.192.24 2.22调整后的每股净资产 1.951.95

10、2.00 1.97 注：公司对持股 13.82的青海路桥建设股份有限公司计提长期投资减值准备28,000,000.00 元，根据企业会计准则的有关规定，作为会计差错进行更正，相应地对公司 2004 年会度会计报表进行了追溯调整。 三、利润表附表 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄(%) 加权平均(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 24.57 23.17 0.48 0.48 营业利润 -12.83 -12.10 -0.25 -0.25 净利润 -12.13 -11.44 -0.24 -0.24 扣除非经常性损益后的净利润 -13.66 -12.88 -0.27 -0.27

11、四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 盈余公积 项 目 股 本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 调整前 545,087,620 462,300,756.1741,961,778.7420,980,889.38150,691,669.53 1,221,022,713.82期初数 调整后 545,087,620 462,300,756.1739,161,778.7419,580,889.38126,891,669.53 1,193,022,713.82本期增加 0 107,622.66149,296.1274,648.06-129,307,585.82 -12

12、8,976,018.98 本期减少 0 0000 0 期末数 545,087,620 462,408,378.8339,311,074.8619,655,537.44-2,415,916.29 1,064,046,694.84 变动原因： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 7（一）资本公积增加的主要原因是公司发生无需支付的应付款。 （二）法定盈余公积、法定公益金增加的主要原因是报告期内公司持股 90的控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司实现净利润，根据规定计提所致。 （三）未分配利润减少主要原因是报告期内公司出现亏损。 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动

13、情况表 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（，） 本次 变动后 数量 比例(%) 发 行新股 送股 公 积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 331,465,024 193,679,365 193,679,365 137,785,659 213,622,596 35.53 35.53 25.28 39.19 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14、0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 331,465,024 193,679,365 193,679,365 137,785,659 213,622,596 60.81 35.53 35.53 25.28 39.19 三、股份总数 545,087,620 100.000 0 0 0 0 545,087,620 100.00 （二）股票发行与上市情况 1、报告期末前三年内未发行股票。 2、报告期内，没有因股权分置改革、送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债权转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、截止报告期末公司无内部职工股。 徐州工程机械科技股

15、份有限公司2005年度报告 8二、股东情况介绍 （一）股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 27,197 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 报告期增减 期末持股数量 持股比例期末持有非流通股数量 质押或冻结的股份 数量 徐工集团工程机械有限公司 国 有股 东 0 193,679,365 35.53 193,679,365 80,000,000 （质押） 徐州重型机械有限公司 其 他 0 41,031,518 7.53 41,031,518 0 国投机轻有限公司 其 他 0 22,308,000 4.09 22,308,000 0 徐州众智发展有限公司 其 他 0 12,176

16、,000 2.23 12,176,000 12,176,000（质押） 中国工商银行南方稳健成长证券投资基金 其 他 10,606,363 10,606,3631.95 0 0 徐州苏源集团远通自动化有限公司 其 他 0 9,900,000 1.82 9,900,000 0 河南中鸿投资咨询有限公司 其 他 0 7,150,000 1.31 7,150,000 0 中国工商银行隆元证券投资基金 其 他 4,385,9824,385,982 0.80 0 0 上海沪香工贸有限公司 其 他 0 3,366,000 0.62 3,366,000 0 上海方华投资管理有限公司 其 他 0 2,183,

17、553 0.40 2,183,553 0 前十名流通股股东持股情况 股东名称 期末持有流通股 数量（股） 股份种类 中国工商银行南方稳健成长证券投资基金 10,606,363人民币普通股 中国工商银行隆元证券投资基金 4,385,982人民币普通股 上海方华投资管理有限公司 2,183,553人民币普通股 上海信吉实业有限公司 2,134,114人民币普通股 上海市农业产业化发展(集团)有限公司 2,081,825人民币普通股 上海农投投资咨询有限公司 1,686,717人民币普通股 上海华亭进出口有限公司 1,457,100人民币普通股 上海桃源科技发展有限公司 845,240人民币普通股

18、上海正康装饰家具有限公司 800,000人民币普通股 上海共同金属材料有限公司 766,334人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系说明 徐州重型机械有限公司是徐工集团工程机械有限公司的控股子公司；中国工商银行南方稳健成长证券投资基金管理人和中国工商银行隆元证券投资基金的基金管理人均为南方基金管理有限公司。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 9（二）公司控股股东： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 07 月 28

19、 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。 注册资本：125301.3513 万元人民币 （四）公司实际控制人情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989 年 7 月 28 日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。 注册资本：34731 万元 （五）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。 报告期内，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司改制事宜取得了进展。2005年 10 月

20、25 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司签订了股权转让与股本认购协议,徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签订了合资合同，凯雷徐工机械实业有限公司拟受让徐州工程机械集团有限公司持有徐工集团工程机械有限公司的部分股权，同时对徐工集团工程机械有限公司进行增资，上述行为完成后，凯雷徐工机械实业有限公司将最终持有徐工集团工程机械有限公司 85%的股权（间接持有公司 43.06%的股权），徐州工程机械集团有限公司仍持有徐工集团工程机械有限公司 15%的股权，徐工集团工程机械有限公司将变更为中外合资经营企业。股权转让与股本认购协议和合资合同经国务

21、院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国商务部等有权部门批准或核准后生效。截至报告期末，尚未取得上述有权部门批准或核准。 股权转让及增资完成后，凯雷徐工机械实业有限公司将成为公司的实际控制人。 （六）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图： 100 35.53 徐 工 集 团 工 程 机 械 有 限 公 司徐 州 工 程 机 械 科 技 股 份 有 限 公 司徐 州 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 10（七）公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情

22、况 （一）基本情况 单位：股 姓 名 职 务 性别 年龄任期起止日期 期 初持 股期 末 持 股 增 减 变 动 王 民 董事长 男 51 2003.4-2006.4 11,89711,897 0 付 健 董事 男 49 2003.4-2006.4 5,9335,933 0 黄 健 董事 男 60 2003.4-2006.4 11,89811,898 0 杨 勇 董事、总经理 男 48 2003.4-2006.4 5,9335,933 0 吴江龙 董事 男 43 2003.4-2006.4 4,8144,814 0 苏颖倩 董事 女 35 2003.4-2006.4 00 0 宋学锋 独立董事

23、 男 42 2003.4-2006.4 00 0 李 力 独立董事 男 50 2003.4-2006.4 00 0 冯润民 独立董事 男 39 2005.8-2006.4 00 0 李 格 监事会主席 女 39 2003.4-2006.4 00 0 陆小平 监事 男 50 2003.4-2006.4 00 0 袁 鹏 监事 男 35 2003.4-2006.4 00 0 王庆祝 监事 男 40 2003.4-2006.4 00 0 李 贞 监事 女 50 2003.4-2006.4 00 0 朱建明 监事 男 45 2003.4-2006.4 00 0 邵 勇 监事 男 37 2003.4-2

24、006.4 00 0 杨东升 副总经理 男 37 2003.4-2006.4 00 0 罗东海 副总经理 男 41 2003.4-2006.4 00 0 杨力夫 副总经理 男 42 2003.4-2006.4 00 0 林 智 副总经理 男 44 2005.7-2006.4 00 0 费广胜 董事会秘书 男 40 2003.4-2006.4 457457 0 邹国宝 财务负责人 男 35 2003.4-2006.4 00 0 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况以及在股东单位兼职情况。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 1

25、1 1、最近五年的主要工作经历和任职或兼职情况 王民董事长，1954 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。2001.01 至今 2001.01 至今 2001.01 至今 2002.06 至今 2004.12 至今 任徐州工程机械集团有限公司董事长、党委书记； 任徐州工程机械科技股份有限公司董事长、党委书记； 任江苏汉高信息产业股份有限公司董事长； 任徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记； 任徐州重型机械有限公司董事长。 付健董事，1956 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。 2001.01 至今 2002.06 至今 2004.12 至今 任徐州工

26、程机械集团有限公司董事、总经理、党委副书记； 任徐工集团工程机械有限公司董事、总经理、党委副书记； 任徐州重型机械有限公司董事。 杨勇董事，1957 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，研究员级高级工程师。 2001.01 至今 2001.01 至今 2002.06 至今 2002.06 至今 2002.11 至 2005.12 2003.04 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司总经理、党委副书记； 任徐州工程机械上海营销有限公司董事长； 任徐州工程机械集团有限公司董事、党委常委； 任徐工集团工程机械有限公司董事、党委常委； 任徐州利勃海尔混凝土机械有限公司副董事长、董事长； 任徐州徐工物

27、资供应有限公司董事长。 吴江龙董事，1962 年出生，中共党员，硕士学位，高级会计师。 2001.01 至 2003.03 2001.01 至 2002.06 2002.06 至今 2002.06 至今 2004.12 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席； 任徐州工程机械集团有限公司财务负责人、副总会计师、资产财务部部长；任徐州工程机械集团有限公司财务负责人、总会计师； 任徐工集团工程机械有限公司财务负责人、总会计师； 任徐州重型机械有限公司董事。 黄健董事，1945 年出生，中共党员，大专学历，经济师、高级政工师。 2001.01 至 2004.07 2002.06 至 2004

28、.07 2004.07 至今 2004.07 至今 任徐州工程机械集团有限公司党委常委、工会主席； 任徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席; 任徐州工程机械集团有限公司董事、助理调研员； 任徐工集团工程机械有限公司董事、助理调研员。 苏颖倩董事，1970 年出生，本科学历，工程师。 2001.01 至今 任国投机轻有限公司担任高级项目经理。 宋学锋独立董事，1963 年出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。 2001.01 至 2002.07 2002.07 至今 任中国矿业大学管理学院院长； 任中国矿业大学副校长。 李力独立董事，1955 年出生，中共党员，博士，教授，博士生导师，律

29、师。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 122001.01 至今 任南京师范大学法学院教授、党委书记。 冯润民独立董事,1966 年出生,中共党员，硕士，会计学副教授。 2001.01 至 2002.06 2002.06 至 2005.11 2005.11 至今 任上海财经大学会计学院副书记； 任上海财经大学外语系书记； 任上海财经大学学生工作部部长。 李格监事会主席，1966 年出生，中共党员，本科学历，双学士学位，高级经济师。 2001.01 至 2002.06 2002.06 至今 2002.06 至今 2004.12 至今 任徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司党委书记、

30、纪委书记；任徐州工程机械集团有限公司党委副书记、纪委书记； 任徐工集团工程机械有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记；任徐州重型机械有限公司监事会主席。 陆小平监事，1955 年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。 2001.01 至今 2002.06 至今 任徐州工程机械集团有限公司规划发展部部长； 任徐工集团工程机械有限公司监事，规划发展部部长。 袁鹏监事，1970 年出生，中共党员，本科学历、学士学位，高级会计师。 2001.07 至 2001.02 2001.02 至 2001.09 2001.09 至 2004.01 2002.06 至今 2004.01 至今 2004.12 至

31、今 2005.12 至今 任徐州混凝土机械公司总经理助理； 在徐州工程机械集团有限公司资产财务部工作； 任徐州工程机械集团有限公司资产财务部副部长； 任徐工集团工程机械有限公司副部长、部长； 任徐州工程机械集团有限公司资产财务部部长； 任徐州重型机械有限公司监事； 任徐州徐工筑路机械有限公司董事。 王庆祝监事，1965 年出生，中共党员，硕士学位，工程师，高级经济师。 2001.01 至今 2002.06 至今 任徐州工程机械集团有限公司经济运行部部长； 任徐工集团工程机械有限公司监事、经济运行部部长。 李贞监事，1955 年出生，中共党员，大专学历，政工师。 2001.01 至 2004.0

32、2 2004.02 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司党委书记、纪委书记；任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。朱建明监事，1960 年出生，中共党员，本科学历，经济师。 2001.01 至 2003.04 2003.04 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司党委副书记、纪委书记;任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司党委书记、纪委书记。邵勇监事，1968 年出生，中共党员，本科学历，工程师。 2001.01 至 2001.12 2001.12 至 2003.02 2003.02 至 2004.01 2004.01 至 2005.07

33、 2005.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产处处长; 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司质量管理处处长; 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产管理处处长、外协处处长； 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司生产安全处处长； 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司生产处副处长。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 13杨东升副总经理，1968 年出生，中共党员，本科，高级工程师。 2001.01 至 2002.03 2002.03 至今 2002.03 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司副总经理； 任徐州工程

34、机械科技股份有限公司副总经理； 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司总经理、党委副书记。 罗东海副总经理，1964 年出生，中共党员，党校研究生，工程师。 2001.01 至 2003.04 2003.04 至今 2003.04 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械厂厂长、党委副书记； 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理； 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司总经理、党委副书记。 杨力夫副总经理，1963 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。2001.01 至 2002.01 2002.01 至 2003.04 2002.11 至 2005.1

35、2 2003.04 至今 2003.04 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司副总经理； 任徐州工程机械研究所所长、党委书记； 任徐州利勃海尔混凝土机械有限公司董事； 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理； 任徐工研究院院长、党委副书记。 林智副总经理，1961 年出生，中共党员，本科，政工师。 2001.01 至 2002.03 2003.03 至 2002.04 2002.04 至 2005.07 2005.07 至今 2005.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司副总经理； 任徐州工程机械科技股份有限公司营销公司副总经理； 任徐州徐工特种工程机械有限公

36、司总经理、党委书记； 任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理； 任徐州工程机械科技股份有限公司营销公司总经理、党委书记。 费广胜董事会秘书，1965 年出生，中共党员，硕士研究生，工程师。 2001.01 至今 2001.01 至今 2005.09 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司董事会秘书兼证券部部长; 任徐州工程机械上海营销有限公司董事； 任青海路桥建设股份有限公司董事。 邹国宝财务负责人，1970 年出生，中共党员，本科，高级会计师。 2001.07 至 2001.12 2001.07 至 2001.12 2002.01 至 2002.04 2002.04 至今 2003.04 至今

37、 2004.03 至 2005.12 任徐州回转支承公司总经理助理； 任美国利通工业公司财务总监； 徐州工程机械科技股份有限公司财务管理部工作(副部长待遇); 任徐州工程机械科技股份有限公司财务管理部部长; 任徐州工程机械科技股份有限公司财务负责人、财务管理部部长；任徐州利勃海尔混凝土机械有限公司董事。 2、董事、监事在股东单位任职情况： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 14 姓 名 在 股 东 单 位 任 职 任 职 期 间 王 民 徐工集团工程机械有限公司董事长 2002-2005 付 健 徐工集团工程机械有限公司董事、总经理 2002-2005 黄 健 徐工集团工程机械有限

38、公司董事 2002-2005 吴江龙 徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师 2002-2005 陆小平 徐工集团工程机械有限公司监事、规划发展部部长 2002-2005 袁 鹏 徐工集团工程机械有限公司资产财务部副部长、部长 2002-2005 王庆祝 徐工集团工程机械有限公司监事、经济运行部部长 2002-2005 苏颖倩 国投机轻有限公司高级项目经理 不详 （三）年度报酬情况 1、根据公司年薪考核兑现办法（修订稿）和董事会下达的经营指标完成情况，确定在公司享受年薪的董事、监事和高级管理人员的报酬。 2、报酬情况 序号 在公司领取报酬的现任董事、监事和高级管理人员名单 报告期内从公司领取的

39、报酬总额（元） 备注 1 王 民 396,045 2 董事 杨 勇 395,187 3 宋学锋 50,000 独立董事津贴 4 李 力 50,000 独立董事津贴 5 独立董事 冯润民 18,057 独立董事津贴 6 李 贞 316,531 7 朱建明 302,282 8 监事 邵 勇 63,024 9 杨东升 322,441 10 罗东海 307,371 11 杨力夫 283,392 12 林 智 214,792 13 费广胜 313,819 14 高级管理人员 邹国宝 312,812 合 计 3,344,066 3、不在本公司领取报酬、津贴的董事、监事情况 不在本公司领取报酬、津贴的董事、

40、监事姓名 领取报酬单位 付健、黄健、吴江龙 徐工集团工程机械有限公司 董事 苏颖倩 国投机轻有限公司 监事 李格、陆小平、王庆祝、袁鹏 徐工集团工程机械有限公司 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 15（四）报告期内董事、监事、高级管理人员离任或聘解情况： 1、报告期内，独立董事杨雄胜先生因工作繁忙，不能确保按时出席本公司的相关会议，本着对公司和股东负责的态度，辞去了公司独立董事之职。杨雄胜先生辞职后，为保证公司独立董事人员构成和人数能够满足法定要求，经董事会提名，公司第四届董事会第十次会议（临时）审议、2005 年第一次临时股东大会批准，聘请冯润民先生为公司会计专业的独立董事。 会

41、议决议内容分别刊登在 2005 年 7 月 12 日和 2005 年 8 月 23 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 2、报告期内，因工作需要，经总经理提议，公司第四届董事会第十次会议（临时）批准，解聘孔庆华先生的公司副总经理职务；经总经理提名，公司第四届董事会第十次会议（临时）批准，聘任林智先生为公司副总经理。 会议决议公告刊登在 2005 年 7 月 12 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 除此之外，报告期内没有董事、监事、高级管理人员离任或聘任情况。 二、公司员工情况 报告期末，公司在职员工总数为 4393 人。公司需承担费用的离退休职

42、工人数为 1754 人。 员工的结构如下： （一）专业构成情况 专 业 构 成 类 别 人 数 生产人员 2617 销售人员 327 技术人员 481 财务人员 81 行政人员 668 其他人员 219 （二）教育程度情况 教 育 程 度 类 别 人 数 大学本科及本科以上 859 大 专 942 大专以下 2592 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 16 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及深圳证券交易所股票上市规则（2004 年修订）等法律法规和中国证监会江苏监管局的有关文件要求，不断完善法人治理结构，修订和完善公司章

43、程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会工作细则、信息披露管理制度、计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度，制定独立董事工作制度、重大信息内部报告制度。公司股东大会、董事会、监事会运作有效，实际治理状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。 （一）关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规范意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、公司章程、股东大会议事规则的要求，进一步规范股东大会召集、召开和表决程序，并有律师出席见证，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 （二）关于控股股东与公司的关系：公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各

44、自独立核算，独立承担责任和风险，公司董事会、监事会和经营管理机构独立运作。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。 （三）关于董事与董事会：报告期内，独立董事杨雄胜先生因工作繁忙，不能确保按时出席本公司的相关会议，本着对公司和股东负责的态度，辞去了公司独立董事之职，为保证公司独立董事人员构成和人数能够满足法定要求，经董事会提名，公司第四届董事会第十次会议（临时）审议、2005 年第一次临时股东大会批准，聘请冯润民先生为公司会计专业的独立董事。鉴于公司独立董事人员的调整，根据公司章程以及董事会专门委员会工作细则的有关规定，对董事会专门委员会委员进行了调整，由冯润民先

45、生接替杨雄胜先生任公司第四届董事会薪酬与考核委员会、审计委员会委员。 公司按照公司法、公司章程的有关规定，提名、选举独立董事。公司董事能够按照公司章程、董事会议事规则的要求，认真履行忠实、勤勉义务，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策。 董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，独立董事占董事会人员的三分之一；董事会认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，决策程序合法，运作规范、高效，并能公平地对待所有股东，关注其他利益相关者的利益。 （四）关于监事和监事会：公司监事能严格按照公司法、公司章程和监事会工作细则的要求，认真履行监督职

46、能。 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会本着对全体股东 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 17负责的态度，认真履行职责，议事程序合法、规范，运作高效，依法对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，就公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、出售资产价格的公允性、关联交易的公平性、会计师事务所出具的审计报告的客观和真实性等事项发表了意见。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司充分发挥董事会薪酬与考核委员会职能，依据年薪考核兑现办法（修订稿）对董事和高级管理人员进行激励与约束。 （六）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护债权人

47、、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，重视与相关利益者的积极合作。公司与债权人合作始终坚持共赢的原则，在控制风险的同时，实现各自利益的最大化；推行平等协商、集体劳动合同制度，切实维护职工的合法权益，同时加大安全生产和监督力度，不断健全和完善安全管理体系，通过了中环联合（北京）认证中心有限公司的环境与职业健康安全管理体系复查，不断履行自身的社会责任，推动公司持续、健康发展。报告期内，公司不断提高产品质量和性价比，健全服务体系，提高产品的售前、售中和售后服务，切实维护消费者的合法权益。 （七）关于信息披露与透明度：公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则（2004 年修订）和公司章程、信息披

48、露管理制度、重大信息内部报告制度的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 （八）关于关联交易：报告期内公司发生了日常经营和出售资产的关联交易，公司独立董事对所发生的关联交易均进行了事前认可，并发表独立意见；公司监事会对发生的关联交易进行了核查和监督。公司的关联交易公平合理，决策程序合法，交易价格公允，没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益，所有重大交易均签订交易合同。 （九）关于投资者关系管理工作：公司根据投资者关系管理制度，指定专人负责投资者关系管理工作，并通过以下方式开展工作：1、电话和信函咨询：设立投资者咨询电话，安排专人值守，及时、热情回答投资者

49、的咨询；2、一对一沟通：对前来公司调研访问的投资者、基金经理、分析师、证券公司研究员等，公司均在法律、法规规定的范围内与其进行一对一的沟通；3、股东大会：公司一直比较重视与中小股东的联系沟通，在审议关联交易、利润分配等重大事项时，除通过报纸发出公告以外，还专门通过传真、电话等方式主动与中小股东联系，尽量多的邀请中小股东参加公司股东大会。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事能够严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，深入企业实地调研，了解公司生产运作和经营情况。积极出席董事会会议和股东大会，会前主动了解并获

50、取作出决策所需要的情况和资料；会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。认真发表各项独立意见，切实维护了公司和广大股东，特别是社会公众股股东的利益。 独立董事参加董事会情况： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 18本年应参加 董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺 席（次） 独 立董 事姓 名 现场召开 通讯召开 现场召开通讯召开 现场召开通讯召开 现场召开 通讯召开宋学锋 4 7 2 7 2 0 0 0 杨雄胜 2 5 0 1 0 0 2 4 李 力 4 7 4 6 0 0 0 1 冯润民 2 2 1 2 1 0 0 0 独立董事对公司有关事项提出异议的情况：

51、 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 宋学锋、杨雄胜、李 力、冯润民无 无 三、公司与控股股东的分开情况 (一) 业务方面：公司具有独立的业务和自主经营能力，与控股股东不存在实际和潜在的同业竞争。 （二）人员方面：公司人员独立于控股股东，具有独立的劳动人事管理部门，制定有独立的劳动、人事及薪酬管理制度，公司高管人员均在本公司工作并领取报酬，且均未在股东单位兼任行政职务。 （三）资产方面：公司资产独立完整，产权清晰，拥有独立的供、产、销系统，拥有专利技术、专有技术；公司使用的“徐工”牌商标所有权归控股股东，协议许可公司无偿使用至 2010 年 12 月 31 日。 （四）机构方面：

52、公司机构完整，拥有独立的组织架构，控股股东及其职能部门与公司及职能部门之间没有上下级关系；公司董事会、监事会及其他内部机构完全独立运作。 （五）财务方面：公司财务完全独立，设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务、会计管理制度，独立核算，独立在银行开户，独立纳税。 综上所述，公司在业务、人员、资产、机构、财务方面与控股股东实现了“五分开”，公司拥有完全独立的业务体系，具有独立从事经营活动的能力。 四、高级管理人员的考评激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司根据年薪考核兑现办法（修订稿），不断完善高级管理人员的考评激励机制。依据董事会下达的各项年度经营指标完成情况，结合高级管理人

53、员的综合考评结果确定其年薪。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司共召开四次股东大会。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 19一、2005 年 4 月 9 日公司以公告方式在中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上发出通知，将召开 2004 年度股东大会的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2005 年 5 月 21 日在公司二楼多功能会议室召开 2004 年度股东大会。出席会议的股东及股东代理人共 22 名，代表股份 230，474，253 股，占公司总股本的 42.28%。会议由董事长王民先生主持，公司部分董事、监事及

54、高级管理人员列席会议。到会股东审议通过如下议案： （一）2004 年度董事会工作报告 （二）2004 年度监事会工作报告 （三）2004 年度财务决算方案 （四）2004 年度利润分配及资本公积金转增股本方案 （五）2004 年度报告和年度报告摘要 （六）关于聘请 2005 年度审计机构的议案 （七）关于 2005 年度日常关联交易预计情况的议案 （八）关于技术开发费加计扣除及核销资产损失的议案 （九）关于 2004 年度“银企商”方式按揭销售执行情况及 2005 年度为“银企商”业务提供担保额度的议案 （十）关于修改公司章程的议案 （十一）关于修改股东大会议事规则的议案 北京市天银律师事务所

55、为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师万川先生认为本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序符合公司法、公司章程及其他有关法律、法规的规定。 股东大会决议公告刊登在 2005 年 5 月 24 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。 二、2005 年 7 月 12 日公司以公告方式在中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上发出通知，将召开 2005 年第一次临时股东大会的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2005 年 8 月 20 日在公司二楼多功能会议室召开 2005 年第一

56、次股东大会。出席会议的股东及股东代理人共 15 名，代表股份 269,253,398 股，占公司总股本的 49.40%。会议由董事长王民先生主持，公司部分董事、监事及高级管理人员列席会议。到会股东审议通过关于独立董事人员调整的议案。 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师颜克兵先生认为本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序符合公司法、公司章程及其他有关法律、法规的规定。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 20股东大会决议公告刊登在 2005 年 8 月 23 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。 三

57、、2005 年 10 月 27 日公司以公告方式在中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上发出通知，将召开 2005 年第二次临时股东大会的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2005 年 11 月 26 日在公司二楼多功能会议室召开 2005 年第二次临时股东大会。出席会议的股东及股东代理人共 11 名，代表股份 269,228,553 股，占公司总股本的 49.39%。会议由董事付健先生主持，公司部分董事、监事及高级管理人员列席会议。到会股东审议通过如下议案： （一）关于在金山桥建设筑路机械分公司新厂区的议案 （二）关于出售部分国有

58、土地使用权的议案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师罗会远先生认为本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序符合公司法、公司章程及其他有关法律、法规的规定。 股东大会决议公告刊登在 2005 年 11 月 30 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。 四、2005 年 11 月 30 日公司以公告方式在中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上发出通知，将召开 2005 年第三次临时股东大会的时间、地点、议题等主要内容通知全体股东以及列席会议的全体董事、监事及高级管理人员。 2005 年 12 月 30

59、日在公司二楼多功能会议室召开 2005 年第三次临时股东大会。出席会议的股东及股东代理人共 21 名，代表股份 272,630,173 股，占公司总股本的 50.02%。会议由董事长王民先生主持，公司部分董事、监事及高级管理人员列席会议。到会股东审议通过如下议案： （一）关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的议案 （二）关于向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂(非法人)整体资产的议案 （三）关于后续日常关联交易的议案 北京市天银律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。经办律师王过先生认为本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程

60、序符合公司法、公司章程及其他有关法律、法规的规定。 股东大会决议公告刊登在 2005 年 12 月 31 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 21 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）行业发展分析 公司所属行业为工程机械行业。根据中国工程机械行业协会统计资料，2004 年我国工程机械行业规模以上企业约有 1000 家，其中合资与独资企业有 124 家；年销售亿元以上企业有 100 家，其年销售额达 675 亿元，占全行业的 75%；年销售 5 亿元以上企业有 35 家，其年销售额达 530 亿元，占全行业的 60%

61、。2004 年工程机械产品销售收入 1157亿元，比上年增长 11.6%；利润总额 57.4 亿元，比上年下降 22.4%。 工程机械发展环境与国民经济发展、GDP 景气度、社会固定资产投资、相关产业发展方向与投资力度、国家金融政策均有一定的关联度，其中与社会固定资产投资有着较密切的关系，投资增长率高，将会拉动工程机械市场需求快速增长。 2002-2003 年工程机械市场消费额急速上升，除了国家基础设施投资拉动以外，主要是大面积的开发区建设、房地产业投资过度膨胀和金融按揭贷款等措施的实施，促成了工程机械市场需求的井喷现象。2004 年国家实施了宏观调控政策，控制固定资产投资增长幅度，特别是在清

62、理整顿开发区项目以后，暂停审批土地，停止和整顿高能耗、高消耗产业项目的审批，金融采取适度紧缩政策，抑制了工程机械行业的发展。但是，我国目前是快速发展的发展中国家，经济总量和规模不断上升，国家如果没有相应的基础设施配套系统、能源供应系统和通讯系统的同步与超前发展，要支撑国民经济快速发展是不可能的，而国家重大基础设施建设和城市化建设必然会带动工程机械市场需求继续向好。国家在“十一五”期间的投资力度将超过“十五”期间，交通运输业、水利、电力、能源基地建设、城市化建设、国家生态环境建设及国防建设等都为工程机械产品的市场发展提供了良好的机遇。 2005 年工程机械行业的发展主要呈现以下特点: 产能进一步

63、扩大，竞争趋于白热化。装载机行业经过 50 多年的发展，现已有 130家生产企业，产能已近 20 万台，其中柳工、厦工、龙工、徐工、临工等企业经过技术改造和新厂区建设，装载机年产能力都已突破 2 万台。近几年民营企业、国际知名工程机械制造商纷纷涉足压路机产品，使得压路机行业的竞争更加激烈。目前压路机行业的生产能力已接近 2 万台。 外资携资本优势，图谋更大发展。随着入世后外资进入各种限制的消除，外资能够更加自如地按照自己的战略在中国发展。对于工程机械制造业的进入，在力度、深度、广度各方面全面深入的态势前所未有。外资由过去那种简单的组装逐步向制造加工、整机生产、产品研发、市场营销等全过程延伸，寻

64、求和兼并主机制造和配套制造企业，布局覆盖全国的代理商体系，布局产业的新商业服务体系，组建融资租赁公司和物流服务公司。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 22市场竞争由价格、质量、服务竞争逐步向价值链竞争发展。随着宏观调控的持续，原来工程机械市场“井喷”的行情不复存在，工程机械的市场需求已从过去的狂热转为平稳增长，用户群体也日趋理性。价格、质量、服务依然对用户有吸引力，但融资、租赁、旧车回购、二手车业务、培训、工程信息、技术支持等一揽子解决方案更能激发用户的潜在需求。 2005 年国内装载机市场需求逆势小幅上升，预示着在经历了宏观调控之后，由于资源市场需求的拉动，装载机市场有逐渐看好

65、的趋势。与此同时行业内部竞争更加激烈，行业集中度进一步加强，行业前三位柳工、厦工、龙工三家销量之和占行业总销量 50%，优势日益突出。装载机传统市场的需求没有发生大的变化，资源大省依然是需求比较集中的地区，山西、河北、山东、河南、内蒙等五个大省的需求总量已经占到全国市场总需求量的 40%。由于振兴东北老工业基地政策的拉动，今年东北三省装载机需求有明显的上升，辽宁省销售总量已上升到第五位，并且在前十位省份中增长率最高。目前国内装载机以 3 吨、5 吨为主，占装载机销售总量的 97%；3 吨以下小装载机销售 7500 台左右，同比增长 100%；6 吨装载机销量近 200 台，同比增长 215%。

66、 2005 年静碾压路机下降幅度达到 63%，总量仅为去年的三分之一，主要原因是在建工程多，新开工项目少，用户购买需求下降，而这部分用户购买静碾压路机的比例较大。连续几年销售看好的机械振动压路机今年表现差强人意，平均降幅在 39.4%。全液压振动压路机销量增长 12% ，主要原因是今年全液压系列出口量增加，同时购买力较强的用户，如大的路桥公司、铁路局等受调控影响小。双钢轮振动压路机增幅为 28%，主要原因一是双钢轮振动压路机主要用于路面施工，而宏观调控对路面施工影响较小；二是路面养护需求的增加；三是出口量猛增，与去年同期相比增加 400%。轮胎压路机既受双钢轮的拉动，又受静碾压路机的影响，销量

67、较去年稍有下降。 2005 年摊铺机市场受宏观调控影响最大，供大于求的矛盾非常突出。与去年同期相比，摊铺机行业整体下滑，销量同比下降 37.60，其中江苏、山东、安徽下滑幅度居前。 （二）公司经营情况 面对激烈的市场竞争，公司采取了以下应对措施： 1、抓住国际市场机遇，加快国际化进程 2004 年下半年以来，受国家宏观经济调控政策的影响，工程机械市场需求量锐减。面对市场蛋糕变小、行业竞争加剧的残酷局面，公司按照“市场开拓多元化、出口方式多元化”的方针，紧紧抓住国际市场需求的有利契机，通过推动产品升级、优化出口流程、提高产品质量、加大服务力度等措施大力开拓海外市场。全年实现外销收入 31631万

68、元，同比增长 147.62 %，出口中高新技术产品占 50%以上。 2、深入推进品牌工程，增强市场竞争能力 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 23围绕打造具有持续竞争力国际知名企业的战略发展目标，公司以顾客满意为中心，以市场需求为导向，通过强化质量控制、优化供应商队伍、深化体系建设，进一步推进品牌建设，促进产品可靠性和实物质量的不断提高，着力提高徐工品牌的市场竞争力。2005 年公司顺利通过 GB/T19001-2000 质量体系整体监督审核，并荣获中国机械工业质量管理奖。徐工牌压路机、装载机荣获“全国用户满意产品”称号。装载机继续保持中国名牌产品称号，压路机、摊铺机、平地机继续保

69、持省名牌产品称号。 3、提升技术创新能力，增强持续发展潜力 创国际知名品牌，技术研发是重要环节。公司以重点开发项目为龙头，着力推进高新技术、关键技术、可靠性技术研究在产品上的应用。通过装载机定轴式变速箱、GPS车载终端装置、LQC 系列沥青拌合站振动筛和控制系统等关键技术、关键零部件的自主开发，引入故障模式分析法，积极推进技术中心平台建设，提高了产品的核心竞争力，增强持续发展潜力。 4、深化业务流程再造，发挥资源整合优势 针对资源综合利用率不高、整体优势发挥不够等问题，公司进行了一系列的调整。公司调整了研究院技术体系，理顺了接口，提高了对市场的快速反应能力。将路面机械分公司业务并入筑路机械分公

70、司，重新划分公司的营销职能，将路面机械分公司的营销职能并入营销公司。调整营销公司本部机构，合理分配管理职能；改变驻外营销机构的设置模式，由按行政区域设置改为按市场区域设置；营销公司根据新机构、新职能，合理定员，竞争上岗，形成干部能上能下、员工能进能出、收入能高能低的机制。经深入研究论证，形成了“瘦身轻装一体化”的突破性再造方案，现已酝酿成熟，将在2006年1月份实施。 为调整产品线，规避投资风险，公司决定出售徐州利勃海尔混凝土机械有限公司50的股权。为做强西南区域市场，公司决定在重庆设立生产基地。 为发挥现有土地资源效益，改善资产状况，整合制造资源，公司决定整体搬迁筑路机械分公司到金山桥开发区

71、，同时将老厂区徐州市矿山东路4号宗地国有土地使用权以毛地方式进行公开出让。新厂区建成后，公司可达到年产5500台压路机、600台摊铺机、50台拌和站的生产能力。 为调整产品结构，集中力量发展核心业务，公司决定出售徐州筑路机械厂（非法人）和混凝土机械分公司的整体资产，同时剥离旋挖式钻机、水平定向钻、平地机、路拌机、稳定土场拌站、液压附件（软管总成、硬管总成）、铣刨机、稀浆封层机业务。此次调整后，将减少公司管理幅度，为组织重构、实现“瘦身轻装一体化”奠定了基础，同时有利于集中人力、物力、财力做精做强压路机、装载机、摊铺机、沥青拌合站四大门类产品，提升产品的科技含量，提高产品的可靠性，增强公司产品的

72、市场竞争力。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 24报告期内，公司实现主营业务收入3,084,348,146.40元，比去年同期下降18.13%；主营业务利润261,446,747.85元，比去年同期下降45.30%；净利润-129,083,641.64元，比去年同期下降449.03%。公司净利润下降的主要原因一是受国家宏观调控的持续影响，产品销量下降；二是部分产品售价下调，制造成本增加，产品毛利率下降4.22个百分点；三是营业费用增加1261万元；四是财务费用增加1046万元。 报告期内，公司经营中存在的主要困难是： 一是预算与实际出现较大差异，经营工作陷入被动局面：2005 年

73、公司主营业务收入预算为 400,000 万元，实际完成 308,435 万元，预算完成率仅为 77.11%，造成公司各项经营工作的被动。 二是产品毛利率下降，企业首次出现年度亏损：由于产量下降，单台制造成本增加，2005 年主营业务毛利率为 8.67%，去年同期为 12.89%，下降 4.22 个百分点。压实机械的毛利率下降 7.63 个百分点，对公司的整体毛利率水平影响比较大。 三是存货和应收账款持续居高：2005 年公司月度存货占用最高达到 16 亿元，月度平均占用 14.2 亿元，年末占用 11.9 亿元。公司应收账款从六月份开始一直维持在 9 亿元左右的规模，年末为 4.9 亿元。存货

74、和应收账款持续居高，严重影响公司的现金流，企业经营风险加大。 （三）报告期内主营业务及其经营状况 1、主营业务分产品情况表 单位：人民币万元 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率 项目 本年数 上年数 增长率（） 本年数 上年数增长率（）本年数上年数增长率（） 本年数（） 上年数（）增长百分点 压实机械 66661 115043 -42.06 6280699607-36.95372715203-75.48 5.78 13.42-7.63铲运机械 151522 158781 -4.57 139012142077-2.161222016383-25.41 8.26 10.52-2.26

75、路面机械 20546 41821 -50.87 1613331276-48.42437410460-58.48 21.48 25.21-3.73筑路机械 16510 26811 -38.42 1438223389-38.3820963418-38.67 12.89 12.95-0.06其他机械 11822 938 1160.83 9574920940.1122241514537.03 19.01 1.8217.19钢材等 41374 33351 24.05 397913096428.5115032319-35.20 3.82 7.16-3.33合计 308435 376745 -18.13 2

76、81699328184-14.162614547799-45.30 8.67 12.89-4.22其中关联交易 54223 36763 47.49 506753538343.2135481380157.10 6.54 3.752.79 2005 年公司实现主营业务利润为 26145 万元，较去年同期 47799 万元，减少 21654万元，主要原因一是受国家宏观调控的影响，公司主导产品压路机市场萎缩；二是市场竞争加剧，部分产品销售价格下降，制造成本上升，产品毛利率降低。 2、主营业务收入分地区情况 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 25销售收入 2005 年(万元) 2004 年(

77、万元) 同比增减 内销 276804 363971 -23.95% 外销 31631 12774 147.62% 合计 308435 376745 -18.13% 3、2005 年公司主要产品产销情况 产量（台） 销量（台） 序号 产品 2005 2004 增减比例 2005 2004 增减比例1 压路机 2434 4365 -44.24% 2782 4766 -41.632 装载机 8690 9012 -3.57% 8449 8843 -4.46% 3 摊铺机 193 480 -59.79% 258 486 -46.91% 4 平地机 497 556 -10.61% 437 535 -18.

78、31% 由于宏观调控的影响，公司各主机产品的产量、销量与去年同期相比均有不同程度的下降。 4、主要产品的市场占有率及行业排名（资料来源：工程机械行业协会） 序号 产品 市场占有率 行业排名 1 压路机 40.50% 1 2 装载机 9.20% 5 3 摊铺机 36.60% 1 4 平地机 25.00% 2 5、公司产品线调整及产品开发情况 经 2005 年第三次临时股东大会批准，公司将所拥有的混凝土机械分公司的整体资产以及与之相应的权利和义务出售给徐州回转支承公司，同时将与之相关的旋挖式钻机业务剥离给徐州回转支承公司。 经 2005 年第三次临时股东大会批准，公司将所拥有的徐州筑路机械厂（非法

79、人）的整体资产以及与之相应的权利和义务出售给徐州工程机械集团进出口有限公司，同时将水平定向钻、平地机、路拌机、稳定土场拌站、液压附件（软管总成、硬管总成）、铣刨机、稀浆封层机业务剥离给徐州工程机械集团进出口有限公司。 资产出售后，公司将放弃上述产品的制造和销售业务，对 2005 年当期财务状况和经营成果不产生实质性影响，对公司未来财务状况也不产生实质性影响，但对未来经营成果产生一定的影响，预计 2006 年因此减少销售收入 32200 万元。 2005 年公司新产品开发及老产品改进共计 26 项，其中 RP955 型摊铺机获 2005 年机械工业科学技术奖二等奖，AT1000A 型沥青混凝土转

80、运车获徐州市科技进步奖一等奖；GR180 平地机、RP951A 型沥青混凝土摊铺机、RP755 型多功能摊铺机、XP261 型轮胎压 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 26路机、WD500 稳定土厂拌设备、XS190A 型振动压路机获徐州市科技进步奖二等奖。完成了 XS120、ZL30G、GR215、GR180、XD110、XD120 和 LW640G 等产品的“CE”认证，促进了产品出口工作。 6、报告期内，公司向前 5 名供应商采购金额 93527 万元，占年度采购总额的 30.90；向前 5 名客户销售的收入总额为 70799 万元，占全部销售收入的 22.95。 （四）公司

81、资产构成情况 单位：人民币元 2005 年末 2004 年末 序号 项目 金额 占总资产 的比例 金额 占总资产的比例 1 应收款项 863,826,232.2626.04%515,529,475.25 15.00%2 存货 1,186,090,370.9237.58%1,426,105,852.14 41.49%3 长期股权投资 37,189,196.061.18%95,513,278.42 2.78%4 固定资产 961,850,104.3330.40%992,817,502.66 28.88%5 在建工程 9,336,747.522.95%43,909,677.26 1.28%6 短期借

82、款 765,000,000.0024.18%823,000,000.00 23.94%7 长期借款 65,000,000.002.05%105,000,000.00 3.05% 变动原因： 1、存货占总资产的比例同比减少了 4.09 个百分点，主要是公司强化产销衔接，存货同比减少 24002 万元。 2、应收款项占总资产的比例同比增加了 11.4 个百分点，主要原因一是应收帐款增加 9071 万元；二是因公司出售资产（详见公司 2005 年度会计报表报表附注第十一项“其他重要事项”中的有关内容）导致其他应收款增加 27736.89 万元。 3、长期股权投资占总资产的比例同比减少 1.6 个百分

83、点，主要原因是公司出售所持徐州利渤海尔混凝土机械有限公司的部分股权减少长期股权投资 5347 万元。 4、在建工程占总资产的比例同比增加 1.67 个百分点，主要原因是公司“大型施工机械技改项目”完工转入固定资产 1453.86 万元、“提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技术改造项目”完工转入固定资产 1194.50 万元。 （五）期间费用和所得税同比变化情况 单位：人民币元 项 目 2005 年 2004 年 增减（） 营业费用 119,495,991.03 106,886,249.22 11.80% 管理费用 237,623,099.30 233,847,259.46 1.61% 财务

84、费用 60,533,701.80 50,073,983.60 20.89% 所得税 704,857.42 23,622,786.36 -97.02% 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 27变动原因： 1、营业费用同比增加 11.80的主要原因是公司为巩固和开拓市场，市场建设费用同比增加。 2、财务费用同比增加 20.89的主要原因一是国家基准利率调整，借款利率同比增加，导致公司用资成本增加；二是银行承兑贴现增加。 3、所得税同比减少 97.02，主要原因是报告期内公司（母公司）出现亏损，未实现所得税。 （五）现金流量表相关数据的变化情况 1、报告期内，销售收入同比大幅减少，导致销售

85、收到的现金同比减少 64404 万元；购买商品支付的现金因产量下降和公司存货减少等原因同比下降 85233 万元，税费下降5644 万元。以上因素导致经营活动产生的现金流量净额同比增加 31628 万元。 2、报告期内，公司转让徐州利勃海尔混凝土机械有限公司的股权，控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司收回委托贷款本金，导致投资活动收到的现金增加 6837万元；本年投资活动支付的现金同比减少 2845 万元。以上因素导致投资活动产生的现金流量净额同比增加 9682 万元。 3、报告期内，公司加强信贷控制，筹资活动产生的现金流入减少 47450 万元；偿还债务所支付的现金同比减少 7173 万元

86、。以上因素导致导致筹资活动产生的现金流量净额同比减少 40277 万元。 4、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 11897 万元，净利润为-12908万元，产生以上差异的主要原因一是实际没有支付现金的费用 5045 万元，提取这类费用减少收益却不减少现金流量；二是存货和应收帐款减少 34804 万元，预收帐款增加9666 万元，此类资产帐面值的变化不直接影响收益，但可增加现金流。 （七）主要控股公司的经营情况及业绩 单位：人民币万元 名 称 业务性质 主要产品或服务 注册资本投资 比例 总资产 净利润徐州工程机械上海营销有限公司 机械营销 工程机械整机及配件销售、租赁、维修服务，销售

87、机械设备、五金交电、钢材、建材、专用工程车等 450090% 11225 239 徐州徐工物资供应有限公司 贸易、采购 普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品（危险品除外）、汽车（小轿车除外）、煤炭销售、普通机械制造、维修。 899.891.05% 4661 741 （八）公司发展战略 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 28以工程机械为平台，以资本运作为纽带，拓展经营空间，突出品牌战略和技术进步战略，做强、做大、做精工程机械主业。建立以人为本，资源共享，科学高效的管理体系；建立以代理制为主的国际、国内营销体系；建立以共同发展为目标的供应商体系；成为全球工程机械及零部件优秀制

88、造商，成为客户首选品牌，为股东持续提供高于行业平均水平的回报。 （九）新年度经营计划 2006 年经营思路：牢固树立科学发展观，坚持以人为本，内抓管理、外抓市场，突出质量、追求效益。按照“轻装、瘦身、一体化”的原则进行业务流程彻底再造，实现组织机构重构，提高实体化运作水平，形成合力。建立健全规章制度，夯实企业发展基础。围绕品牌发展战略，强化全员的质量责任意识，全面提高产品实物质量和服务质量水平。转变营销理念，倡导效益营销、科学营销、健康营销。强力推行降本节耗，提高运营质量，保持公司长期稳定的发展。 2006 年公司计划实现主营业务收入 29 亿元，期间费用预计为 3 亿元。主要产品压路机市场占

89、有率计划提高 4.8 个百分点，装载机市场占有率计划提高 1.4个百分点，摊铺机市场占有率计划提高 1.3 个百分点。计划新产品开发和老产品改进 32 项。 2006 年主要经营措施： 营销工作方面：以效益为中心，科学规范市场；推行额度管理，防范资金风险；实行返点多元化，促进经销商的全面发展；维修站管理正规化，备件经营社会化。 产品开发方面：以满足市场需求为根本出发点，提高产品开发成功率；推行设计成本理念，提高新产品市场竞争力；加强和完善技术管理，建立规范化管理体系；着眼长远发展，加快领先产品开发；加强关键技术研究，增强核心竞争力。 质量工作方面：提高新品开发的可靠性，推进质量改进的有效性；认

90、真推行质量目标管理，强化质量抽查和质量考核；强化关键过程、质控点管理，全面推进工位制，切实提高工序能力和质量水平；健全、完善一体化管理的质量保证体系，不断提高产品实物质量，增强竞争实力。 内部管理方面：实施一体化管理模式，形成一体化运营实体，整合制造资源，提高生产效率，减少存货，降低制造成本。理顺内部管理流程，提高工作效率；强化管理权责，确保公司整体目标落到实处。 （十）资金需求情况 1、为实现 2006 年的经营目标，预计资金需求为 30. 3 亿元，该部分资金需求主要 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 29依靠销售产品的资金回笼以及债务融资来满足。 2、在金山桥建设筑路机械分公

91、司新厂区项目固定资产总投资 21336 万元，在重庆建设生产基地项目固定资产投资 6266 万元，共计总投资为 27602 万元，其中 2006 年投资 19136 万元，资金需求主要依靠债务融资和出让徐州市矿山东路 4 号宗地国有土地使用权获取的资金。 二、投资情况 （一）公司募集资金使用情况 2001 年公司实施配股方案，实收货币资金 353,529,120 元。报告期内，公司计划使用募集资金 4,677,053 元，实际使用募集资金 4,677,053 元（含铺底流动资金），用于投资“开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目”。截止到报告期末，公司已累计使用募集资金 353,529,

92、120 元，均按照配股说明书承诺项目进行投资，没有变更，募集资金全部使用完毕。 2001 年配股募集资金具体使用情况如下： 单位：人民币万元 本年度已使用募集资金总额 468 募集资金总额 35353 已累计使用募集资金总额 35353 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金 额产生收益金 额 是否符合计划进度是否符合预计收益国家重点“双高一优”技改项目-提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技改项目16424否 16424 累 计 新 增 销 售收入 198815 万元 ， 新 增 毛 利17063 万元。 是 是 开发生产履带式旋挖钻孔机技改项目 4750否 4750 累 计 新

93、增 销 售收入3375万元，新增毛利653万元。 是 否 开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目 4950否 4950 0 是 否 补充生产流动资金 9229否 9229 通 过 补 充 流 动资 金 减 少 财 务费用 417.88 万元。 是 是 合 计 35353- 35353 - - 未达到计划进度和预计收益的说明 （分具体项目） 1、开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目，目前该项目尚没有达到规模化生产，报告期内未产生收益。 2、履带式旋挖钻孔机技术改造项目的收益尚未达到预计目标。 变更原因及变更程序说明 （分具体项目） 无变更 江苏天华大彭会计师事务所有限公司出具了苏华

94、彭会徐经审2005077 号徐州工程机械科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告，认为公司前次募集资金实际使用情况与公司 2001 年年报、2002 年年报、2003 年年报、2004 年年报及 2005 年半 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 30年度报告中披露的募集资金使用情况完全相符。募集资金使用效果中提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技术改造项目达到预计目标，履带式旋挖钻孔机技术改造项目尚未达到预计目标，非公路铰接式自卸车技术改造项目报告期内未产生收益。 （二）非募集资金投资的重大项目情况 1、大型施工机械技术改造项目 该项目固定资产总投资 119,500,000

95、元。报告期内实际投资 24,993,356 元。截止报告期末，累计投资 113,993,820 元。该项目的固定资产建设已完成。 2、信息化建设 该项目计划投资 13,500,000 元。报告期内实际投资 694,000 元，截至报告期末累计投资 4,782,248 元。该项目在实施过程中，由于采用国产软件及计划调整，节省投资8,717,752 元。报告期内，该项目已通过了国家科技部组织的项目验收，按期建成，投入使用。 3、在金山桥建设筑路机械分公司新厂区项目 该项目固定资产总投资21336万元。报告期内，公司与徐州经济开发区管委会签订了项目进区协议书,完成了新厂区总体设计。 三、审计报告意见

96、 本年度江苏苏亚金城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、会计估计变更及会计差错更正情况： （一）会计估计变更情况 为进一步防范和化解经营风险，参照控股股东徐工集团工程机械有限公司相关的会计政策，结合公司的具体情况，公司第四届董事会第十六次会议（临时）审议通过了关于修改计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度的议案，将原先按应收款项的余额 10计提坏账准备的方法变更为账龄分析法 公司对本次会计估计变更采用未来适用法，改变坏账计提比例后较按原坏账计提比例，减少计提坏账准备 37，136，655.29 元，增加本期净利润 37，136，655.29 元。 详细内容刊登在

97、 2006 年 1 月 5 日和 2006 年 1 月 11 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。 （二）会计差错更正情况 经公司第三届董事会第七次会议批准，公司出资 3000 万元参与发起设立青海路桥建设股份有限公司（以下简称青海路桥），占其注册资本的 13.82%，公司对该投资采用成本法核算。根据深圳大华天诚会计师事务所 2004 年 1 月 20 日出具的深华（2004）股审字 037 号审计报告，青海路桥 2003 年度主营业务收入为 760,771,715.02 元，净利润为 32,549,114.04 元，截至 2003 年 12 月 31 日净资产为 272,

98、657,936.15 元。 2004年 8 月青海路桥向公司支付了其 2003 年度的分红款 2,342,716.00 元。青海路桥未经审计的 2004 年度主营业务收入 847,358,603.36 元，2004 年 12 月 31 日净资产 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 31260,398,197.99 元。由于公司在编制 2004 年度报告时青海路桥 2004 年度会计报表尚未经审计，公司依据青海路桥以前年度的经营、利润分配情况和 2004 年度未经审计的会计报表，未判断出该项投资存在减值的迹象，未对该项投资计提减值准备。2005 年 12月 29 日，青海路桥向公司提供

99、了经五联联合会计师事务所有限公司审计的 2004 年度会计报表（五联青审字（2005）第 344 号审计报告），列示截至 2004 年 12 月 31 日净资产为 19,311,000.79 元，与青海路桥原先提供的未经审计的 2004 年度会计报表反映的净资产 260,398,197.99 元存在重大差异，公司据以计提青海路桥投资的减值准备28,000,000.00 元，作为重大会计差错进行更正，并对 2004 年度会计报表进行了追溯调整，对公司 2005 年损益不产生影响。具体调整情况如下： 1、资产负债表项目 单位：人民币元 2004 年合并数 2004 年母公司 项 目 期末数（调整前

100、）期末数（调整后）期末数（调整前） 期末数（调整后）长期股权投资 123,513,278.42 95,513,278.42226,718,274.16 198,718,274.16盈余公积 62,942,668.1258,742,668.1253,467,846.20 49,267,846.20未分配利润 150,691,669.53126,891,669.53146,564,099.34 122,764,099.34股东权益合计 1,221,022,713.821,193,022,713.821,207,420,321.71 1,179,420,321.71 2、利润表项目 单位：人民币元

101、2004 年合并数 2004 年母公司 项 目 本期数（调整前）本期数（调整后） 本期数（调整前） 本期数（调整后）投资收益 -19,770,226.18 -47,770,226.18-17,831,279. 58 -45,831,279.58 净利润 64,983,801.9036,983,801.9064,071,107.74 36,071,107.74 五、公司董事会日常工作情况 （一）本年度公司召开十一次董事会。 1、第四届董事会第六次会议（临时）：于 2005 年 2 月 7 日以通讯方式召开。会议审议通过公司高级管理人员 2003 年度年薪考核兑现方案。 2、第四届董事会第七次会议

102、（临时）：于 2005 年 3 月 29 日以通讯方式召开。会议审议通过关于竞买徐州市苏堤北路 5 号房地产及部分附属设施的议案。 3、第四届董事会第八次会议：于 2005 年 4 月 6 日在公司五楼会议室召开。会议审议通过以下事项： （1）2004 年度董事会工作报告 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 32（2）2004 年度总经理工作报告 （3）2004 年度财务决算方案 （4）2004 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 （5）关于募集资金 2004 年下半年使用情况及 2005 年半年度使用计划的议案 （6）2004 年度报告和年度报告摘要 （7）关于聘请 2005 年

103、度审计机构的议案 （8）关于修改信息披露制度的议案 （9）重大信息内部报告制度 （10）独立董事工作制度 （11）关于 2005 年度日常关联交易预计情况的议案 （12）关于技术开发费加计扣除及核销资产损失的议案 （13）关于 2004 年度“银企商”方式按揭销售执行情况及 2005 年度为“银企商”业务提供担保额度的议案 （14）2005 年度财务预算方案 （15）关于修改公司章程的议案 （16）关于修改股东大会议事规则的议案 （17）关于修改董事会议事规则的议案 （18）关于召开 2004 年度股东大会的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 4 月 9 日的中国证券报、证券时报、上海证券

104、报和深交所巨潮网（）上。 4、第四届董事会第九次会议（临时）：于 2005 年 4 月 20 日以通讯方式召开。会议审议通过以下事项： （1）2005 年第一季度报告 （2）关于修改关于修改公司章程的议案的议案 （3）关于修改关于修改董事会议事规则的议案的议案 （4）关于监事会提出的增加公司 2004 年度股东大会议题的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 4 月 21 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 5、第四届董事会第十次会议（临时）：于 2005 年 7 月 11 日以通讯方式召开。会议审议通过以下事项： （1）关于聘解副总经理的议案 （2）关于独立董事人员调

105、整的议案 （3）关于召开 2005 年第一次临时股东大会的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 7 月 12 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 6、第四届董事会第十一次会议（临时）：于 2005 年 7 月 11 日以通讯方式召开。会 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 33议审议通过清欠解保方案。 7、第四届董事会第十二次会议：于 2005 年 8 月 8 日在公司五楼会议室召开。会议审议通过以下事项： （1）2005 年半年度总经理工作报告 （2）关于募集资金 2005 年半年度使用情况的议案 （3）2005 年半年度报告及报告摘要 会议决议公告刊登在

106、 2005 年 8 月 11 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 8、第四届董事会第十三次会议（临时）：于 2005 年 9 月 28 日以通讯方式召开。会议审议通过公司高级管理人员 2004 年度年薪考核兑现方案。 9、第四届董事会第十四次会议：于 2005 年 10 月 24 日在公司五楼会议室召开。会议审议通过以下事项： （1）关于在金山桥建设筑路机械分公司新厂区的议案 （2）关于出售部分国有土地使用权的议案 （3）关于设立重庆徐工工程机械有限公司的议案 （4）关于出售徐州利勃海尔混凝土机械有限公司的议案 （5）关于董事会薪酬与考核委员会委员调整的议案 （6）关于

107、董事会审计委员会委员调整的议案 （7）2005 年第三季度报告 （8）关于召开 2005 年第二次临时股东大会的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 10 月 27 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上公告。 10、第四届董事会第十五次会议：于 2005 年 11 月 28 日在公司五楼会议室召开。会议审议通过以下事项： （1）关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的议案 （2）关于向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂（非法人）整体资产的议案 （3）关于后续日常关联交易的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 11 月 30 日的中国证券报、证券

108、时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 11、第四届董事会第十六次会议（临时）：于 2005 年 12 月 31 日以通讯方式召开。会议审议通过关于修改计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度的议案。 会议决议公告刊登在 2006 年 1 月 5 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、2004 年度股东大会审议通过的关于 2005 年度日常关联交易预计情况的议案 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 34的执行情况： (1)接受徐州工程机械集团实业开发公司提供劳务 2005 年度预计支付徐州工程机械集团实业开发公司劳务费

109、428 万元，实际支付 150万元，较预计减少 278 万元。差异原因是 2005 年下半年没再向徐州工程机械集团实业开发公司支付劳务费。 (2)接受徐州工程机械实业有限公司三友分公司提供劳务 2005 年度预计支付徐州工程机械实业有限公司三友分公司劳务费 182 万元，实际支付 104 万元，较预计减少 78 万元。差异原因是 2005 年下半年没再向徐州工程机械实业有限公司三友分公司支付劳务费。 (3)通过徐州工程机械集团进出口有限公司采购进口物资 2005 年度预计通过徐州工程机械集团进出口有限公司采购进口物资 4000 万元，实际采购 2381 万元，较预计减少 1619 万元。差异原

110、因是财务核算方式变化造成的，部分物资按进口价值核算，部分物资按手续费核算（根据采购额的 1.5支付手续费）。 除此之外，2005 年度日常关联交易实际执行情况与预计情况没有明显差异。 2、2004 年度股东大会审议通过的关于 2004 年度“银企商”方式按揭销售执行情况及 2005 年度为“银企商”业务提供担保额度的议案的执行情况： 股东大会批准公司为“银企商”方式按揭销售业务提供不超过 6 亿元的回购担保，报告期内，实际提供 26969 万元的回购担保。股东大会批准公司为“银企商”方式保兑仓销售业务提供不超过 7 亿元的无条件退款担保，实际提供 60855 万元的无条件退款担保。 报告期内在

111、开展“银企商”方式按揭销售业务过程中发生了回购事项，共计回购产品的金额为 389.33 万元，占按揭销售总额的 1.44，该回购责任已由经销商履行。 报告期内内在开展“银企商”方式“保兑仓”销售业务过程中公司履行了无条件退款担保义务，共计退款 300.30 万元，为经销商所办理的银行承兑到期未填仓余额，主要是由于经销商销售额没有达到公司收款所要求的规模，属正常业务退款。 3、2005 年第二次临时股东大会审议通过的关于在金山桥建设筑路机械分公司新厂区的议案的执行情况： 报告期内，公司与徐州经济开发区管委会签订了项目进区协议书,完成了新厂区总体设计。 4、2005 年第二次临时股东大会审议通过的

112、关于出售部分国有土地使用权的议案的执行情况： 报告期内徐州市国土资源局尚未将该宗地挂牌。 5、2005 年第三次临时股东大会审议通过的关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的议案的执行情况： 2005 年 12 月 31 日办理完毕资产及负债的移交手续，其中：应收款项 72,056,957.31元，存货 57,537,359.27 元，固定资产 167,034.54 元；负债 10,633,766.13 元。公司 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 35应收徐州回转支承公司资产转让款 119,130,509.70 元，该项交易合计影响减少本年净利润 646,902.97

113、元。截至报告期末，公司未收到该笔资产转让价款。 6、2005 年第三次临时股东大会审议通过的关于向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂（非法人）整体资产的议案的执行情况： 2005 年 12 月 31 日办理完毕资产及负债的移交手续，其中：应收款项 72,135,484.42元，存货 110,385,391.18 元，固定资产 62,343,570.37 元，、无形资产 13,984,441.18元；负债 102,860,727.38 元。公司应收徐州工程机械集团进出口有限公司资产转让款158,238,380.94 元，该项交易合计影响减少本年净利润 74,642.19 元。截至报

114、告期末，公司未收到该笔资产转让价款。 7、报告期内，公司没有进行利润分配，也没有以资本公积金转增股本。 六、报告期内公司利润分配及资本公积金转增股本预案。 经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计，2005 年度母公司实现利润总额-115,481,249.53 元，净利润-115,481,249.53 元，加上年初未分配利润 122,764,099.34元，共计可供股东分配的利润为 7,282,849.81 元。为缓解流动资金的压力，保证公司正常经营，维护股东的长远利益，2005 年度不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 公司独立董事就本次利润分配及资本公积金转增股本预案发表如下独立意见

115、： 公司 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司法、企业会计制度、公司章程的有关规定,符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益。同意 2005 年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。同意将该预案提交公司 2005 年度股东大会审议。 七、其他事项 报告期内公司选定的信息披露报纸为中国证券报、证券时报和上海证券报，没有变更。 第九节 监事会报告 报告期内，公司监事会根据公司法、公司章程、监事会工作细则的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了监督和核查，为

116、公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。 报告期内公司监事会共召开六次会议，监事列席了本年度召开的各次董事会会议和股东大会。 一、监事会会议情况 （一）第四届监事会第七次会议于 2005 年 4 月 6 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过以下事项： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 361、2004 年度监事会工作报告 2、2004 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 3、关于募集资金 2004 年下半年使用情况及 2005 年半年度使用计划的议案 4、2004 年度报告和年度报告摘要 5、关于 2005 年度日常关联交易预计情况的议案 6、关于技术开发费加计扣除及核销资产损失

117、的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 4 月 9 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （二）第四届监事会第八次会议于 2005 年 4 月 19 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过以下事项： 1、2005 年第一季度报告 2、关于修改监事会工作细则的议案 3、关于增加公司 2004 年度股东大会议题的议案 会议决议公告刊登在 2005 年 4 月 21 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （三）第四届监事会第九次会议于 2005 年 8 月 8 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过以下事项： 1、关于募集资金 2005 年半年度使用情况的议

118、案 2、2005 年半年度报告及报告摘要 会议决议公告刊登在 2005 年 8 月 11 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （四）第四届监事会第十次会议于 2005 年 10 月 24 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过以下事项： 1、关于在金山桥建设筑路机械分公司新厂区的议案 2、关于出售部分国有土地使用权的议案 3、关于设立重庆徐工工程机械有限公司的议案 4、关于出售徐州利勃海尔混凝土机械有限公司股权的议案 5、2005 年第三季度报告 会议决议公告刊登在 2005 年 10 月 27 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （五）第四届监事

119、会第十一次会议于 2005 年 11 月 28 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过以下事项： 1、关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的议案 2、关于向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂(非法人)整体资产的议案 3、关于后续日常关联交易的议案 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 37会议决议公告刊登在 2005 年 11 月 30 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （六）第四届监事会第十二次会议于 2005 年 12 月 31 日在公司四楼会议室召开。会议审议通过关于修改计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度的议案 会议决议公

120、告刊登在 2006 年 1 月 5 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 二、监事会的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司依据公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）有关法律法规和公司章程的要求规范运作，决策程序合法。公司建立了完善的法人治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经理层为维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部门对公司年

121、度财务状况的说明，认为公司财务管理规范，各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完善。江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的 2005 年度审计报告客观、公正；公司 2005 年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）监事会对公司最近一次募集资金使用情况的独立意见 2001 年公司实施配股方案，实收货币资金 353,529,120 元。报告期内，公司计划使用募集资金 4,677,053 元，实际使用募集资金 4,677,053 元（含铺底流动资金），用于投资“开发生产工程矿山用非公路铰接式自卸车技改项目”。截止到报告期末，公司已累计使用募集资金 353,529

122、,120 元，均按照配股说明书承诺项目进行投资，没有变更，募集资金全部使用完毕。 （四）收购、出售资产情况 公司收购、出售资产主要是基于自身经营、发展的需要，交易价格合理。没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产的损失。 （五）关联交易情况 公司关联交易决策程序合法、规范，交易价格公平、合理。没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权益和公司利益的行为。 （六）公司未做盈利预测。本年度江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 38 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内重大

123、出售资产事项： （一）为调整产品线，规避投资风险，第四届董事会第十四次会议审议通过了关于出售徐州利勃海尔混凝土机械有限公司股权的议案，公司将持有徐州利勃海尔混凝土机械有限公司50的股权转让给利勃海尔CMC技术有限公司，交易价格为620万欧元。该笔股权转让价款已于2005年12月13日全部收到。 本次股权转让对公司主营业务的连续性、管理层的稳定性没有影响，对公司未来的财务状况、经营成果也不产生重大影响。公司本次股权出让获取的收益为617万元，占公司报告期内实现利润总额的-4.84。 详细内容见2005年10月27日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上编号为2005-033的

124、公告。 （二）为发挥现有土地资源效益，改善资产状况，整合制造资源，经公司第四届董事会第十四次会议审议、2005年第二次临时股东大会批准，公司将拥有的徐州市矿山东路4号宗地国有土地使用权进行公开出让。报告期内，徐州市国土资源局尚未将该宗地挂牌。 本次以毛地方式出让国有土地使用权，不会影响公司业务连续性和管理层的稳定。 公司本次出售土地使用权的实际挂牌面积、成交价格以及公司与政府之间的土地收益分成比例目前尚未确定，所以公司出售国有土地使用权后可获取的出让金和损益情况目前不能确定。 详细内容见2005年10月27日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上编号为2005-031的公告

125、。 三、报告期内发生的重大关联交易事项： （一）关联方情况和关联关系 1、徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 注册资本：125301.3513 万元 住 所：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 企业类型：有限责任公司（国有独资） 关联关系：该公司持有公司 35.53的股份，为公司的控股股东。 2、徐州工程机械集团有限公司 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 39 法定代表人：王民 注册资本：34731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 企业类型：有限责任公司（国有独资） 关联关系：该公司持有徐工集团工程机械有限公司 100的股权，是公司的实际控制人。 3、徐州徐工轮胎有

126、限公司 法定代表人：施克元 注册资本：5000 万元 住所：徐州市复兴北路 27 号 企业类型：有限责任公司 关联关系：该公司是公司实际控制人徐州工程机械集团有限公司的控股子公司。 4、徐州回转支承公司 法定代表人：苗玉华 注册资本： 3684.7 万元人民币 住 所：徐州北郊万寨 企业类型：国有企业 关联关系：该公司是公司实际控制人徐州工程机械集团有限公司的全资子公司。 5、徐州工程机械集团实业开发公司 法定代表人：朱雅宾 注册资本：800 万元人民币 住 所：徐州市矿山路 4 号 企业类型：国有企业 关联关系：该公司是徐州工程机械实业有限公司（受公司实际控制人徐州工程机械集团有限公司间接控

127、制）的子公司。 6、徐州工程机械实业有限公司三友分公司 负责人：陈国强 企业类型：非法人单位 营业场所：徐州市矿山路 38 号 关联关系：该公司是徐州工程机械实业有限公司（受公司实际控制人徐州工程机械集团有限公司间接控制）的分公司。 7、徐州重型机械有限公司 法定代表人：王民 注册资本：20000 万元 住所：江苏省徐州市铜山路 165 号 企业类型：有限责任公司 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 40关联关系：该公司是公司控股股东徐工集团工程机械有限公司的控股子公司。 8、徐州工程机械集团进出口有限公司 法定代表人：李锁云 注册资本：5000 万元 住所：徐州经济开发区工业一区

128、企业类型：有限责任公司 关联关系：该公司是公司控股股东徐工集团工程机械有限公司的控股子公司。 9、徐州徐工物资供应有限公司 法定代表人：杨勇 注册资本：899.8 万元 住所：徐州淮海东路 29 号 企业类型：有限责任公司 关联关系：公司持有该公司 91.05的股权，是其控股股东。 10、徐州工程机械上海营销有限公司 法定代表人：杨勇 注册资本：4500 万元 住所：上海市中山北路 2130 号 12 楼 企业类型：有限责任公司 关联关系：公司持有该公司 90的股权，是其控股股东。 11、江苏汉高信息产业股份有限公司 法定代表人：王民 住所：徐州市淮海食品城会展中心三层 企业类型：股份有限公司

129、 关联关系：公司持有该公司 30的股份，且和该公司具有同一法定代表人。 12、徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 法定代表人：杨勇 住所：徐州市金山桥经济技术开发区 6A 区 企业类型：中外合资经营 关联关系：公司持有该公司 50的股权。 （二）与日常经营相关的关联交易 1、采购货物 （1）关联交易方：徐州徐工轮胎有限公司 交易形成的原因及目的：为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，提高供货的及时性，徐州徐工物资供应有限公司每年都从该公司采购轮胎产品。 定价原则：以签订购销合同时的市场价格为基础由双方协商确定，但不得高于市场的平均价格。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 41交易

130、价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定，价格区间为1030-4200 元/只。 结算方式：在到货后 2 个月内支付货款，但当累计金额超过 600 万元时，超出部分的货款以银行汇票、银行承兑汇票以及双方协商一致的其他方式按月结算。 交易金额：56,284,861.99 元 关联交易占同类交易金额的比例：40.48 关联交易对公司独立性的影响：无影响 （2）关联交易方：徐州工程机械集团进出口有限公司 交易形成的原因及目的：基于历史原因以及长期业务往来考虑，公司经营所需的部分进口发动机和其他进口物资向该公司进行采购。 定价原则：以签订的购销合同时的市场价格为基础，双方协商确定价格。 交易

131、价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：按月现款结算。 交易金额：23,814,155.00 元 关联交易占同类交易金额的比例：35.19 关联交易对公司独立性的影响：无影响 2、销售货物 （1）关联交易方：徐州重型机械有限公司 交易形成的原因及目的：为了争取集中采购的规模优势，获取优惠的采购价格，降低大宗原材料的采购成本，徐州重型机械有限公司每年都会通过徐州徐工供应物资有限公司采购采购钢材、发动机等大宗物资。 定价原则：供应公司以优惠价格集中采购物资，再以进价平价销售给徐工重型，徐工重型除支付采购款外，另外每季度支付给供应公司采购服务费 5 万元。 交易价格：依据上述

132、定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：由徐工重型先按合同金额拨付专款给供应公司，供应公司收到货款后再背书支付给供应商。 交易金额：251,756,402.92 元 关联交易占同类交易金额的比例：19.94 关联交易对公司独立性的影响：无影响 （2）关联交易方：徐州工程机械集团进出口有限公司 交易形成的原因及目的：公司为了有效实施国际化战略，不断开拓国际市场，每年都会向国外销售产品，基于历史原因以及长期业务往来考虑，此类出口业务均通过徐工进出口进行开展。 定价原则：按照市场定价。 交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。 结算方式：按每笔交易结算。 徐州工程机械科技股

133、份有限公司2005年度报告 42交易金额：290,473,469.05 元 关联交易占同类交易金额的比例：91.83. 关联交易对公司独立性的影响：无影响 3、接受劳务： （1）关联交易方：徐州工程机械集团实业开发有限公司 交易形成的原因及目的：基于历史原因，公司下属企业筑路机械分公司后勤服务由该公司有偿提供。 定价原则：根据劳务市场价格，双方协商确定。 提供劳务价格：依据上述定价原则，签订具体劳务合同时分笔确定。 结算方式：按月结算。 交易金额：150 万元 关联交易占同类交易金额的比例：59.05 关联交易对公司独立性的影响：无影响 （2）关联交易方：徐州工程机械实业有限公司三友分公司 交

134、易形成的原因及目的：基于历史原因，公司下属企业铲运机械分公司后勤服务由该公司有偿提供。 定价原则：根据劳务市场价格，双方协商确定。 提供劳务价格：依据上述定价原则，签订具体劳务合同时分笔确定。 结算方式：按月结算。 交易金额：104 万元 关联交易占同类交易金额的比例：40.95 关联交易对公司独立性的影响：无影响 （三）与出售资产相关的关联交易： 1、出售混凝土机械分公司的整体资产 经 2005 年第三次临时股东大会批准，公司将所拥有的混凝土机械分公司的净资产以及与之相应的权利和义务出售给徐州回转支承公司，同时将与之相关的旋挖式钻机业务也剥离给徐州回转支承公司。徐州工程机械集团有限公司为徐州

135、回转支承公司支付转让价款提供了连带责任担保。 详细内容见2005年11月30日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上编号为2005-041的公告。 报告期内交易进展情况相见本报告第八节第五项之（二）。 2、出售徐州筑路机械厂（非法人）的整体资产 经2005年第三次临时股东大会批准，公司将所拥有的徐州筑路机械厂（非法人）的资产、负债以及与之相应的权利和义务出售给徐州工程机械集团进出口有限公司，同时将水平定向钻、平地机、路拌机、稳定土场拌站、液压附件（软管总成、硬管总成）、 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 43铣刨机、稀浆封层机业务也剥离给徐州工程机械集团进出口有

136、限公司。徐工集团工程机械有限公司为徐州工程机械集团进出口有限公司支付转让价款提供了连带责任担保。 详细内容见2005年11月30日刊登在中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上编号为2005-042的公告。 报告期内交易进展情况相见本报告第八节第五项之（二）。 （四）报告期内公司没有因与关联方共同投资而发生关联交易。 （五）报告期内，公司与关联方的债权、债务往来以及担保事项 1、报告期内，公司与关联方的债权、债务往来事项 单位：人民币元 关联方 年初数 本期累计借方发生 本期累计贷方发生 新增资金占用额 年末数 发生原因及方式 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 -15,687

137、,538.97 17,371,686.756,250,171.9711,121,514.78 -4,566,024.19 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 21,387,187.36 120,881,950.8923,138,628.5597,743,322.34 119,130,509.70 注 1 徐州工程机械进出口有限公司 7,890,000.00 158,338,380.94 7,990,000.00 150,348,380.94 158,238,380.94 注 2 徐州徐工轮胎有限公司 0 2,000,000.00 2,000,000.00 0 0 江苏汉高信息产业股份有限公

138、司 -464,747.00 464,747.00 -85,666.60 550,413.60 85,666.60 合 计 13,124,901.39 299,056,765.58 39,293,133.92 259,763,631.66 272,888,533.05 注 1：期末余额是公司应收徐州工程机械集团有限公司全资子公司徐州回转支承公司的混凝土机械分公司整体资产转让款。 注 2：期末余额是公司应收徐州工程机械进出口有限公司的徐州筑路机械厂（非法人）整体资产转让款。 2、公司与关联方担保事项 （1）公司为江苏汉高信息产业股份有限公司向中国建设银行徐州复兴路支行贷款 990万元提供担保、担保

139、期限为 2003 年 8 月 20 日至 2004 年 4 月 1 日。报告期限内，江苏汉高信息产业股份有限公司已自筹资金归还了借款本金，截至报告期末，尚有 167.7 万元借款利息未清偿完毕。 （2）公司为徐州利勃海尔混凝土机械有限公司向中国建设银行徐州分行贷款提供两笔担保：担保金额为五亿日元（折合人民币约 3985 万元），期限从 2004 年 9 月 29 日至 2005年 3 月 29 日；担保金额为五亿日元（折合人民币约 3757 万元），期限从 2005 年 3 月 29日至 2005 年 9 月 28 日。截至报告期末，公司对此两笔担保责任已解除。 （3）报告期内，徐州工程机械集

140、团有限公司为公司提供了 6000.00 万元的银行授信额度担保，贷款银行为广东发展银行南京白马支行，期限为 2005 年 7 月 28 日至 2006 年 7 月 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 4428 日。截至 2005 年 12 月 31 日，公司实际向广东发展银行南京白马支行贷款 4,000.00 万元。 （4）截至 2005 年 12 月 31 日，徐州工程机械集团有限公司为公司“银企商”方式“保兑仓”销售业务提供担保的余额为 301.56 万元。 （五）其他重大关联交易 1、商标使用： 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 3

141、1 日。 2、租赁： （1）2005 年度收取徐州工程机械集团有限公司及其附属公司的固定资产租赁费为700,000.00 元。 （2）2005 年度收取徐工集团工程机械有限公司房屋租赁费 3,606,420.00 元。 3、提供劳务 公司 2005 年度为徐工集团工程机械有限公司徐州工程研究所承担系列起重机及消防车技术开发试验服务，共收取服务费用 5,624,000.00 元。 四、重大合同及其履行情况 （一）本期无重大托管、承包、资产租赁事项。 （二）重大担保 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额（万元） 担保类型 担保期 是否履行完毕

142、是否为关联方担保（是或否）江苏汉高信息产业股份有限公司 2003.8.20 990 连 带责 任2003.8.20-2004.4.1 是是 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 2004.9.29 5 亿 日 元（ 折 合 人民 币 约 ）3985 万元连 带责 任2004.9.29-2005.3.29 是是 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 2005.3.11 5 亿 日 元（ 折 合 人民 币 约 ）3757 万元连 带责 任2005.3.29-2005.9.28 是是 参与公司“银企商”方式按揭销售业务的用户和经销商 不适用 26969 连 带责 任每笔担保期限为1-3 年不等 否否 参与公司“

143、银企商”方式保兑仓销售业务的经销商 不适用 60855 连 带责 任 每笔担保期限为3-6 个月不等 否否 报告期内担保发生额合计（万元） 96955 报告期内担保余额合计（万元） 23872 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 0 报告期内对控股子公司担保余额合计 0 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（万元） 23872 担保总额占公司净资产的比例（） 22.44 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 45公司违规担保情况 为控股股东及公司持股 50以下的其他关联方提供担保金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70的担保对象提供的债务担

144、保金额 0 担保总额超过净资产 50部分的金额 0 违规担保总额 0 说明 1、“直接或间接为资产负债率超过 70的担保对象提供的债务担保金额”中的“担保对象”不包括参与公司“银企商”业务的用户和经销商。 2、公司对外担保（包括对控股子公司的担保）的发生额包括通过参股公司间接对外担保发生额 399 万元（按公司相应持股比例计算），余额包括通过参股公司间接对外担保余额 36 万元（按公司相应持股比例计算）。 3、报告期内，江苏汉高信息产业股份有限公司自筹资金归还了公司为其提供担保的 990 万元借款本金，截至 2005 年 12 月 31 日，尚有 167.7 万元借款利息未清偿完毕。 4、报告

145、期内在开展“银企商”方式按揭销售业务过程中发生了回购事项，共计回购产品的金额为 389.33 万元，占按揭销售总额的 1.44，该回购责任已由经销商履行。 报告期内在开展“银企商”方式“保兑仓”销售业务过程中公司履行了无条件退款担保义务，共计退款 300.30 万元，为经销商所办理的银行承兑到期未填仓余额，主要是由于经销商销售额没有达到公司收款所要求的规模，属正常业务退款。 除此之外未发现有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保事项。 （三）报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司有委托贷款，具体情况为： 1、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十次

146、决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 9.027%，贷款期限为 2004 年 6 月 5 日至 2005 年 6 月 4 日，金额为 500 万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。 2、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十一次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 9.027%，贷款期限为 2004 年 9 月 1 日至 2005 年 3 月 20 日，金额为 300 万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托

147、贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。 3、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十三次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 15%，贷款期限为 2005 年 3 月 21 日至 2005 年 12 月 20 日，金额为 300 万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。 4、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十四次决议，委托深圳 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 46发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 15%，贷款期限为

148、 2005 年 6 月 5 日至 2005 年 11 月 5 日，金额为 400 万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。 5、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十五次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为 15%，贷款期限为 2005 年 11 月 8 日至 2006 年 11 月 7 日，金额为 299 万元。徐州工程机械上海营销有限公司将按季度收取委托贷款利息。 6、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十六次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业

149、发展有限公司贷款，贷款年利率为 15%，贷款期限为 2005 年 12 月 23 日至 2006 年 6 月 22 日，金额为 300 万元。徐州工程机械上海营销有限公司将按季度收取委托贷款利息。 截至 2005 年 12 月 31 日，公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司对外委托贷款余额共计 599 万元，没有逾期未收回的对外委托贷款。报告期内，徐州工程机械上海营销有限公司通过委托贷款共计收取利息 905,252.77 元。 五、报告期内持股 5%以上股东承诺事项： （一）2005 年 5 月 30 日，公司就对江苏汉高信息产业股份有限公司（公司持股 30的参股公司）910 万元违规担

150、保问题与徐州工程机械集团有限公司（本公司实际控制人，以下简称徐工集团）签订了关于解决江苏汉高信息产业股份有限公司提供贷款担保有关事宜的约定，徐工集团承诺保证本公司不因本次担保事宜遭受任何损失，本公司亦不需因此向徐州工程机械集团有限公司支付任何对价。报告期限内，江苏汉高信息产业股份有限公司已自筹资金归还了借款本金 990 万元，尚有部分借款利息未清偿完毕。 （二）根据江苏证监局苏证监公司字【2005】141 号文关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知的精神，徐工集团、徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工机械）承诺在 2005 年 12 月 31 日前以现金方式全部清偿各自及其附属企

151、业非经营性占用公司的资金。报告期内，徐工集团及徐工机械已按照承诺以现金方式清偿了非经营性占用公司的资金。 （三）2005 年 10 月 25 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司签订了股权转让与股本认购协议，徐州工程机械集团有限公司与凯雷徐工机械实业有限公司签订了合资合同，凯雷徐工机械实业有限公司拟受让徐州工程机械集团有限公司持有的徐工集团工程机械有限公司部分股权，同时对徐工集团工程机械有限公司进行增资，上述行为完成后，凯雷徐工机械实业有限公司将最终持有徐工集团工程机械有限公司 85%的股权，间接控制公司 43.06%的股权，从而触发了要约收购。股权

152、转让与股本认购协议和合资合同经国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国商务部等有权部门批准或核准后生效。截至报告期末， 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 47尚未取得上述有权部门批准或核准。 凯雷徐工机械实业有限公司于 2005 年 10 月 26 日公告了徐州工程机械科技股份有限公司收购报告书摘要暨要约收购报告书摘要，提示在股权买卖及股本认购协议、合资合同生效后，将向除徐工集团工程机械有限公司和徐州重型机械有限公司以外的所有股东发出收购要约，流通 A 股的收购价格为 3.11 元/股，非流通股的收购价格为2.24 元/股，收购期限为公告要约收购报告书之日（不含公告当日）起往后

153、的 30 个自然日。 凯雷徐工机械实业有限公司承诺，已经充分知悉中国有关 A 股市场正在进行的股权分置改革的法律及政策，将在股权买卖及股本认购协议项下的交易完成及对公司股份的全面要约收购义务履行完成后，促使新公司（指股权转让及增资后的徐工机械，凯雷徐工持有该公司 85的股权）根据法律法规的规定开展对徐州工程机械科技股份有限公司的股权分置工作并由新公司承担相应的权利和义务，同时不会因上述股权分置事宜而改变或调整股权买卖及股本认购协议项下的交易价格及额外认购价。 （四）2005 年 11 月 12 日，徐州工程机械集团有限公司向江苏省人民政府提交了关于徐州工程机械科技股份有限公司股权分置改革有关问

154、题的说明（徐工集2005141号），表示将与凯雷徐工机械实业有限公司积极研究，共同制定徐州工程机械科技股份有限公司的股改方案，待徐工改制完成后立即实施。 2005 年 11 月 13 日，凯雷徐工机械实业有限公司向江苏省人民政府提交了关于徐州工程机械科技股份有限公司股权分置改革事宜的说明，表示将会与徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司以及徐州工程机械科技股份有限公司沟通好，立即着手讨论股改方案，一旦合资完成立即启动股改事宜。 公司争取在 2006 年 6 月实施股权分置改革。 六、聘任会计师事务所情况 经公司第四届董事会第八次会议审议、2004 年度股东大会批准，续聘江苏苏亚金诚

155、会计师事务所有限公司为公司 2005 年度审计机构，聘期一年。截至报告期末，江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司提供审计服务时间为三年。2005 年度公司支付其审计费为 45 万元，并承担了该所相关人员执行公司审计业务时的膳宿费、交通费。 七、受监管部门稽查及处罚情况 报告期内，公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情况。 八、其他重要事项 （一）2001年末收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司导致本公司间接持有本公司法人股464,750股（该部分股票为1998年8月内贸公司的合作单位协议转让所得，原始持股数为162,500股，经近年

156、送股增加至现持股数，期间没有发生过其他买卖行为），尚未清理完毕。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 48（二）2002 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了关于购买金山桥开发区土地使用权的议案，公司自筹资金 36,995,079 元购买金山桥开发区土地使用权。截至报告期末，此笔资金已支付完毕，土地使用权证正在办理中。 （三）2005年3月29日，公司第四届董事会第七次会议（临时）审议通过了关于竞买徐州市苏堤北路5号房地产及部分附属设施的议案。2005年3月30日，公司竞买了中国工商银行徐州市分行在江苏省拍卖总行有限公司公开拍卖的徐州市苏堤北路5号房地产及部分附

157、属设施，成交价为3，800万元。截至报告期末，竞拍买入资产的产权过户事宜正在办理中。 （四）徐工集团工程机械有限公司的控股子公司徐州重型机械有限公司因法院裁决增持 3,045,900 股本公司股票（占总股本的 0.56），导致徐工集团工程机械有限公司间接增持公司股票，触发了要约收购。徐工集团工程机械有限公司向中国证券监督管理委员会提出了豁免要约收购的申请。2005 年 6 月 24 日，收到中国证监会证监公司字【2005】40 号关于同意豁免徐工集团工程机械有限公司要约收购徐州工程机械科技股份有限公司股票义务的批复，同意豁免徐工集团工程机械有限公司的要约收购义务。 详细内容分别刊登在 2005

158、 年 1 月 27 日和 2005 年 6 月 28 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （五）2005 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了关于设立重庆徐工工程机械有限公司的议案，同意公司出资 9900 万元与徐州工程机械上海营销有限公司共同投资设立重庆徐工工程机械有限公司（暂定名），公司持股 90。 详细内容刊登在 2005 年 10 月 27 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和深交所巨潮网（）上。 （六）2005 年 11 月 26 日，公司 2005 年第二次临时股东大会批准公司在徐州经济开发区（金山桥）建设筑路机械分公司新厂区，该

159、项目固定资产建设预计投资 21336.4万元。报告期内，公司与徐州经济开发区管委会签订了项目进区协议书,完成了新厂区总体设计。 详细内容刊登在 2005 年 10 月 27 日的深交所巨潮网（）上。 第十一节 财务报告 公司财务报告经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计后出具了标准无保留意见的审计报告. 一、审计报告 苏 亚 审 证 2006 10 号 徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称“徐工科技”）2005 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 49年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表以及 2005 年度的利润

160、表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表的编制是徐工科技管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和企业会计制度的规定，在所有重大方面公允反映了徐工科技 2005 年 12 月 31 日的财务状况以及 2

161、005 年度的经营成果和现金流量。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：李云彬 中国注册会计师：周家文 中国 南京 二六年一月二十一日 二、财务报表（附后） 三、财务报表附注 徐州工程机械科技股份有限公司 2005 年度会计报表附注 一、公司简介 徐州工程机械科技股份有限公司(以下简称公司)原名徐州工程机械股份有限公司，系 1993 年 6 月 15 日经江苏省体改委苏体改生(1993)230 号文批准，由徐州工程机械集团公司以其所属的工程机械厂、装裁机厂和营销公司 1993 年 4 月 30 日经评估后的净资产组建的定向募集股份有限公司。公司于 1993 年 12 月 15 日

162、注册成立，注册资本为人民币 95,946,600 元。 1996 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发行 2400 万股人民币普通股(每股面值为人民币 1 元)，发行后股本增至 119,946,600 元。1996 年 8 月至 2004 年 6 月，经股东大会或中国证监会批准，通过以利润、公积金转增或配股等方式，公司股本增至545,087,620 元。 公司主要从事工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售；工程机械维修服务及相关的科技咨询服务。公司主要产品为压实机械、铲运机械、路面机械、筑路机械。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 50二、公司主要会计政策、会计估计

163、及其变更、会计差错更正和合并会计报表编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度：执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。 2、会计年度：以公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础；以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门外币借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则进行处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标

164、准：现金等价物系指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： (1) 短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资，包括各种股票、债券、基金等。 (2) 短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资

165、的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 (3) 短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按投资总体计提跌价准备。 8、坏账核算方法： (1) 坏账损失的核算采用备抵法，期末按应收款项(包括应收账款和其他应收款)的账龄分析法计提坏账准备，应收账款坏账准备计提比例如下： 1 年以内，不计提； 12 年，按其余额的 10计提； 23 年，按其余额的 50计提； 3 年以上，按其余额的 100计提。 其他应收款坏账准备计提比例如下： 1 年以内，不计提； 12 年，按其余额的 10计提； 23 年

166、，按其余额的 20计提； 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 513 年以上，按其余额的 50计提。 对有充分证据表明确实难以收回的应收款项采用个别认定法计提坏账准备。 (2) 坏账确认的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 9、存货核算方法： (1) 公司存货包括：原材料及辅助材料、在产品、产成品及低值易耗品等； (2) 原材料及辅助材料按实际成本核算，发出成本采用加权平均法结转；产成品按实际成本核算，成本采用加权平均法结转；低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 (3) 存货采用永续盘

167、存制，公司对存货作定期盘点。 (4) 存货跌价准备的计提方法：期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 10、长期投资核算方法： (1) 长期股权投资： A、长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记账； B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投

168、资不足 20%，但具有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50%以上(不含 50%)，或虽投资不超过 50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 C、采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额分别情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，计入“长期股权投资-股权投资差额”科目，并按规定的期限摊销计入损益，合同规定了投资期限的按投资期限摊销，合同没有规定投资期限的，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成本小于应享有其

169、在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，计入“资本公积-股权投资准备”科目。 (2) 长期债权投资： A、债券投资：在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当期投资收益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息，计入当期投资收益。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 52(3) 长期投资减值准备的确认标准和

170、计提方法：公司在期末对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法： (1) 固定资产按实际成本计价。 (2) 固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在 2,000.00 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 (3) 固定资产采用直线法计提折旧，并按固定资产预计使用年限和预计净残值率 4%确定其分类折旧率如下： 固定资产类别 折

171、旧年限(年) 年折旧率(%) 房屋、建筑物 20-30 4.8-3.2 机器设备 14 6.86 运输设备 8 12 工具器具 8 12 (4) 固定资产减值准备的计提方法：期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可回收金额的差额确定。 12、在建工程核算方法： (1) 在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值

172、。用借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益,在固定资产达到预定可使用状态前发生的,计入在建工程成本。公司以工程达到预定可使用状态时作为确认固定资产的时点。 (2) 在建工程减值准备的计提方法：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在(A)在建工程长期停建并且预计在未来年内不重新开工的；(B)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济利益具有很大的不确定性；(C)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可回收金额的差额确定。 13、无形资产核算方法： (1) 无形资产在取得时按实际

173、成本计价，其摊销采用直线法，能确定受益期的按受益期摊销，不能确定受益期的按十年摊销。 (2) 无形资产减值准备的计提方法：期末，对无形资产逐项进行检查，如果(A)该 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 53无形资产已被其他新技术所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到重大不利影响；(B)该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；(C)其他足以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。则对可收回金额低于无形资产账面价值的部分计提无形资产减值准备。提取时按单个无形资产项目的成本高于其可回收金额的差额确定。 14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平

174、均摊销。如果长期待摊费用项目已不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 15、借款费用的会计处理方法： (1) 公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 (2) 借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当同时满足资产支出已经发生、借

175、款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为损益。 16、收

176、入确认原则： （1）销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 （2）提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量,与交易相关的经济利益能够流入公司,在劳务的完成程度能够可靠地确定时确认劳务收入实现。 （3）让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 17、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表编制方法：

177、公司合并会计报表系按财政部合并会计报表暂行规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时， 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 54公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 19、会计估计变更的说明及重大会计差错更正 （1）会计估计变更 公司第四届董事会第十六次会议（临时）审议通过了关于修改计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度的议案，将原先按应收款项的余额 10计提坏账准备的方法变更为账龄分析法，变更后的坏账准备计提比例如下： 应收账款坏账计提比例： 1 年以内，不计提； 12 年，按其余额的 10计提； 23 年，按其余额的

178、 50计提； 3 年以上，按其余额的 100计提； 其他应收款坏账计提比例： 1 年以内，不计提； 12 年，按其余额的 10计提； 23 年，按其余额的 20计提； 3 年以上，按其余额的 50计提。 对有充分证据表明确实难以收回的应收款项，采用个别认定法计提坏账准备。 公司对本次会计估计变更采用未来适用法，本年度采用新的坏账计提方法及比例后较 按 原 坏 账 计 提 方 法 减 少 计 提 坏 账 准 备 37,136,655.29 元 ， 增 加 本 年 净 利 润37,136,655.29 元。 （2）重大会计差错更正 经公司第三届董事会第七次会议批准，公司出资 3000 万元参与发起

179、设立青海路桥建设股份有限公司（以下简称“青海路桥”），占其注册资本的 13.82%，公司对该投资采用成本法核算。青海路桥经深圳大华天诚会计师事务所审计的 2003 年度主营业务收入760,771,715.02元，净利润32,549,114.04元，2003年12月31日净资产272,657,936.15元， 青海路桥 2004 年 8 月份向公司支付了其 2003 年度的分红款 2,342,716.00 元。青海路桥未经审计的 2004 年度主营业务收入 847,358,603.36 元，2004 年 12 月 31 日净资产 260,398,197.99 元。由于公司在编制 2004 年度报

180、告时青海路桥 2004 年度会计报表尚未经审计，公司依据青海路桥建设以前年度的经营、利润分配情况和 2004 年度未经审计的会计报表，未判断出该项投资存在减值的迹象，未对该项投资计提减值准备。公司依据青海路桥 2005 年 12 月 29 日提供的经五联联合会计师事务所有限公司审计的2004 年度会计报表（五联青审字2005第 344 号审计报告），青海路桥经审计的 2004年 12 月 31 日净资产 19,311,000.79 元，与青海路桥原先提供的未经审计的 2004 年度会计报表反映的净资产 260,398,197.99 元存在重大差异，公司据以计提青海路桥投资的减值准备 28,00

181、0,000.00 元，作为重大会计差错进行更正，并对 2004 年度会计报表进行了追溯调整，具体调整情况如下： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 55（1）资产负债表项目 2004 年合并数 2004 年母公司 项 目 期末数（调整前） 期末数（调整后）期末数（调整前） 期末数（调整后）长期股权投资 123,513,278.42 95,513,278.42226,718,274.16 198,718,274.16盈余公积 62,942,668.1258,742,668.1253,467,846.20 49,267,846.20未分配利润 150,691,669.53126,891,

182、669.53146,564,099.34 122,764,099.34股东权益合计 1,221,022,713.821,193,022,713.821,207,420,321.71 1,179,420,321.71注：2004 年度合并资产负债表和母公司资产负债表中“长期股权投资”期末数调减 28,000,000.00 元， “盈余公积”调减 4,200,000.00 元，“未分配利润”调减23,800,000.00 元，“股东权益合计”期末数调减 23,800,000.00 元。 （2）利润表项目 2004 年合并数 2004 年母公司 项 目 本期累计数(调整前)本期累计数(调整后) 本期

183、累计数(调整前) 本期累计数(调整后) 投资收益 -19,770,226.18 -47,770,226.18-17,831,279. 58 -45,831,279.58 净利润 64,983,801.9036,983,801.9064,071,107.74 36,071,107.74 上述会计差错的累积影响数为 28,000,000.00 元，调减 2004 年度的净利润28,000,000.00 元，调减 2005 年期初留存收益 28,000,000.00 元，其中：盈余公积4,200,000.00 元，未分配利润 23,800,000.00 元。 三、税项 公司承担的主要税费如下： 1、

184、企业所得税 适用税率为 33%。 2、增值税 按销项税额扣除允许抵扣的进项税额的余额计缴，适用税率为 17%、13。 3、营业税 租赁收入按 5 %计交营业税，劳务收入按 3 %计交营业税。 4、城市维护建设税 按应纳增值税额和营业税额的 7%计交。 5、教育费附加 按应纳增值税额和营业税额的 4%计交。 四、控股子公司及合营企业 公司纳入合并报表范围的控股子公司的有关情况列示如下： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 56 子公司名称 注册资本母公司投资额持股比例主营业务 徐州工程机械上海营销有限公司 4,500 万4,050 万 90.00%工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务

185、 徐州徐工物资供应有限公司 899.80 万819.30 万 91.05%普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、维修 五、合并会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、货币资金：截止 2005 年 12 月 31 日货币资金余额 145,813,336.46 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 现 金 151,225.24179,292.75 银行存款 85,067,635.0632,982,323.78 其他货币资金 105,079,522.13112,651,719.93 注 合 计 190,298,382.43145,813

186、,336.46 注 其中银行承兑汇票保证金 111,900,000.00 元。 2、短期投资：截止 2005 年 12 月 31 日短期投资余额 5,990,000.00 元，为徐州工程机械上海营销有限公司委托深圳发展银行南京分行发放给徐州润东实业有限公司的贷款，年利率为 15%，贷款期限分别为 2005 年 12 月 23 日2006 年 6 月 22 日、 2005年 11 月 8 日2006 年 11 月 7 日，金额分别为 300 万元及 299 万元。 3、应收票据：截止 2005 年 12 月 31 日应收票据余额 61,935,235.67 元，其主要情况列示如下： 票据类别 期

187、初数 期末数 银行承兑汇票 305,548,878.92 61,935,235.67 (1) 应收票据余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的票据。 (2) 应收票据余额中用于质押的应收票据金额 35,051,400.00 元。 4、应收账款：截止 2005 年 12 月 31 日应收账款账面余额 516,864,519.48 元，坏账准备 27,041,540.33 元，账面价值 489,822,979.15 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 241,341,220.92 54.42

188、%24,134,122.09407,736,798.6778.89% 一至二年 74,644,364.35 16.83%7,464,436.4374,711,226.6014.45% 7,471,122.66二至三年 13,980,018.49 3.15%1,398,001.8529,692,153.105.74% 14,846,076.56三年以上 113,495,526.97 25.60%11,349,552.704,724,341.110.92% 4,724,341.11 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 57 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏

189、账准备 合 计 443,461,130.73 100.00%44,346,113.07516,864,519.48100.00% 27,041,540.33(2) 应收账款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 124,165,442.50 元，占应收账款年末余额的 24.02%。 (3) 应收账款余额中应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项列示如下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 804,755.28 5、其他应收款：截止 2005 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 297,938,349.60 元，坏账准备 3,040,685.68 元，账面价

190、值 294,897,663.92 元，其主要情况列示如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 一年以内 13,767,049.20 22.14%1,376,704.92289,664,579.0797.22% 一至二年 5,685,210.67 9.14%568,521.071,530,010.000.51% 153,001.00二至三年 12,684,563.08 20.40%1,268,456.311,613,985.290.54% 322,797.06三年以上 30,032,992.75 48.32%3,003,299.285,1

191、29,775.241.73% 2,564,887.62合 计 62,169,815.70 100.00%6,216,981.58297,938,349.60100.00% 3,040,685.68(2) 其他应收款余额中欠款金额前五名的单位金额共计 283,432,448.16 元，占其他 应 收 款 年 末 余 额 的95.13% ， 其 中 ： 应 收 徐 州 回 转 支 承 公 司 资 产 转 让 款119,130,509.70 元，徐州工程机械集团进出口公司资产转让款 158,238,380.94 款。 (3) 其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。

192、 6、预付账款：截止 2005 年 12 月 31 日预付账款余额 79,105,589.19 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 59,229,415.5297.96%77,604,057.48 98.10%一至二年 1,232,207.95 2.04%1,501,531.71 1.90% 合 计 60,461,623.47100.00%79,105,589.19 100.00% 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 58（2）预付账款余额中无预付持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 7、存货：截止

193、 2005 年 12 月 31 日存货账面余额 1,220,193,079.98 元，存货跌价准备 34,102,709.06 元，存货账面价值 1,186,090,370.92 元，其明细项目列示如下： 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 322,191,792.2915,151,665.80233,560,720.85 5,148,270.00委托加工材料 4,701,744.69 4,375,998.31 在产品 266,603,244.20100,021.00215,854,266.70 211,021.00产成品 861,430,068.6818,98

194、4,864.38754,099,710.00 27,530,418.06外购商品 5,415,553.46 12,302,384.12 1,213,000.00合 计 1,460,342,403.3234,236,551.181,220,193,079.98 34,102,709.068、长期股权投资：截止 2005 年 12 月 31 日长期股权投资账面余额 75,755,571.13元，减值准备 38,566,375.07 元，账面价值 37,189,196.06 元，其有关情况列示如下： （1）明细项目 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 注 期 末 数 账面余额 133,527,2

195、78.42-1,709,468.6556,062,238.64 75,755,571.13其中：对联营企业投资(权益法) 69,904,142.74-1,709,468.6555,282,790.17 12,911,883.92 其他股权投资(成本法) 58,166,996.40 58,166,996.40 合并价差 5,456,139.28779,448.47 4,676,690.81减：减值准备 38,014,000.00552,375.07 38,566,375.07账面价值 95,513,278.42-2,261,843.7256,062,238.64 37,189,196.06注本期

196、减少的长期股权投资为：(1) 对联营企业投资股权投资差额摊销减少1,816,300.95 元，对合并范围内子公司股权投资差额摊销减少 779,448.47 元； (2)出售徐州利渤海尔混凝土机械有限公司减少 53,466,489.22 元。 (2) 长期股权投资(权益法) 被 投 资 公 司 名 称 投资 期限 占被投资单位注册资本比例 初始投资额 本期 权益增减额 累计 权益增减额 股权投资 差额 （注 2）投资金额 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 30 年 50.00%55,420,920.00-53,466,489.22 -55,420,920.00 徐工集团汽车修理有限公司注 1 20

197、 年 43.75%350,000.00-188,830.07-350,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 59江苏汉高信息产业股份有限公司 30.00%5,686,990.53-1,709,468.65-5,375,326.48 12,411,389.8012,723,053.85合 计 61,457,910.53-55,364,787.94 -61,146,246.48 12,411,389.8012,723,053.85注 1 徐工集团汽车修理有限公司期末账面余额为 188,830.07 元，本期计提投资减值准备 188,830.07 元，期末账面价值为 0。 注

198、2 股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余价值 江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.4710 年 1,816,300.95 12,411,389.80(3) 长期股权投资(成本法) 明细项目： 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 占被投资单位注册资本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.706,630,000.00 20.00%徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00%上海高校科技创新投资有限公司 16,920,637.703,384,000.00 15.00%青海路

199、桥建设股份有限公司 30,000,000.0028,000,000.00 13.82%上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00363,545.00 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司 注 260,000.00 徐州重型机械厂加油站 150,000.00 合 计 58,166,996.4038,377,545.00 注 徐州徐工物资供应有限公司持有本公司 464,750 股法人股（其中：送股增加42,250 股），账面余额 260,000.00 元。2001 年末公司收购其 71.1%的股权并于 2002年起将其纳入合并报表范围，导致公司间接持有本

200、公司法人股。 长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口公司 6,630,000.00 6,630,000.00上海高校科技创新投资有限公司 3,384,000.00 3,384,000.00青海路桥建设股份有限公司 28,000,000.00 28,000,000.00上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00 363,545.00合计 38,014,000.00363,545.00 38,377,545.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 60(4)合并价差：为公司对合并报表范围内

201、子公司的股权投资差额，其有关情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限本期摊销额 摊余价值 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.6910 年 779,448.47 4,676,690.81 9、固定资产及累计折旧：截止 2005 年 12 月 31 日固定资产原值 961,850,104.33 元，累计折旧 367,513,604.95 元，固定资产净值 594,336,499.38 元，固定资产减值准备 5,424,961.90 元，固定资产净额 588,911,537.48 元。其有关情况列示如下： (1) 固定资产原值及累计折旧本期增减变化情况如下： 项 目

202、 期初数注 1 本期增加 注 2本期减少 期末数 注 3 原值 房屋及建筑物 457,843,625.4138,062,187.8249,849,960.40 446,055,852.83 机器设备 464,907,311.4125,206,098.2943,036,742.84 447,076,666.86 运输设备 37,276,393.265,796,489.308,576,213.82 34,496,668.74 工具器具 32,790,172.584,376,348.632,945,605.31 34,220,915.90 合计 992,817,502.6673,441,124.04

203、104,408,522.37 961,850,104.33累计折旧 房屋及建筑物 130,888,088.1920,082,103.4817,150,297.27 133,819,894.40机器设备 184,682,104.1931,831,355.0919,730,458.63 196,783,000.65 运输设备 15,882,777.904,752,220.785,644,112.05 14,990,886.63 工具器具 19,955,025.013,731,092.761,766,294.50 21,919,823.27 合计 351,407,995.2960,396,772.1

204、144,291,162.45 367,513,604.95净值 641,409,507.3713,044,351.9360,117,359.92 594,336,499.38注 1 公司于本期对固定资产进行了重分类，相应调整了期初固定资产明细类别之余额。 注 2 其中由在建工程完工转入的固定资产为 48,495,247.79 元。 注 3 其中用作抵押的固定资产原值为 19,331 万元，出租固定资产的原值为 1,352万元。 (2) 固定资产减值准备本期增减变化情况如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 3,516,675.281,628,585.90 1,888,

205、089.38机器设备 3,616,592.62478,423.36558,143.46 3,536,872.52 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 61工具器具 18,895.7018,895.70 合 计 7,152,163.60478,423.362,205,625.06 5,424,961.90上述固定资产均处于长期闲置、损坏等状态，故根据其可收回金额低于账面价值的部分计提减值准备。本期减少的减值准备为处置资产时转回数。 10、在建工程：截止 2005 年 12 月 31 日在建工程账面余额 10,076,747.52 元，减值准备 740,000.00 元，账面价值 9,3

206、36,747.52 元。其有关情况列示如下： (1)在建工程明细项目列示如下： 项 目 预算数 期初数 本期增加 本期转入固定资产数其他 减少数 期末数 累计投入占预算的比例 资金来源大型施工机械技改项目 119,500,000.00 24,993,356.33 21,855,988.47 3,137,367.86 95.39%自筹提高压路机及路面修整等施工机械产品水平技术改造项目 181,200,000.00 585,360.0711,389,698.59 11,945,046.89 30,011.77 97.58%自筹及配股开发生产非公路铰接式自卸车技改项目 29,500,000.00 6

207、30,798.574,311,337.314,942,135.88 102.11%配股开发生产履带式旋转挖孔机技改项目 29,500,000.00 850,642.33850,642.33 103.93%配股预付购买土地款 36,995,079.00 37,931,880.0037,931,880.00 120.00%自筹铣刨机技术改造项目 26,000,000.00 2,667,130.192,667,130.19 105.70%自筹房屋改造及零星设备 2,801,508.4310,637,402.496,234,304.03295,239.00 6,909,367.89 自筹合 计 44,

208、616,677.2652,182,437.05 48,495,247.7938,227,119.00 10,076,747.52 其中：利息资本化金额 注 430,284.02430,284.02 注 资本化率按照购建固定资产的专门借款的利率确定。 (2)在建工程减值准备本期增减变动列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 零星设备改造 707,000.0033,000.00 740,000.00在建工程减值准备依据其项目的成本高于可回收金额的差额确定。 11、无形资产：截止 2005 年 12 月 31 日无形资产余额 264,242,096.92 元，其明细项目列示如下： 类

209、 别 原始金额 期 初 数 本期增加本期摊销及转让 期 末 数 终止摊销日期 土地使用权 注 1 122,475,383.33 114,509,851.89 2,760,000.00 111,749,851.892045-11-23土地使用权 注 2 7,678,697.90 7,115,694.357,115,694.35 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 62类 别 原始金额 期 初 数 本期增加本期摊销及转让 期 末 数 终止摊销日期 土地使用权 注 2 6,460,920.00 5,879,437.605,879,437.60 土地使用权 5,271,972.00 4,28

210、7,232.79105,439.44 4,181,793.352044-5-1土地使用权 82,083,000.00 77,166,152.671,883,357.52 75,282,795.152045-11-23土地使用权 注 3 37,711,569.00 37,711,569.002,576,957.42 35,134,611.582052-6-30土地使用权 31,891,800.00 31,891,800.00636,421.77 31,255,378.232055-2-23专有技术 3,450,000.00 3,336,000.00689,000.00 2,647,000.00计

211、算机软件 5,450,560.00 4,057,613.84768,000.001,127,197.12 3,698,416.72 其他 694,550.00 440,630.00148,380.00 292,250.00 合 计 216,792,613.1470,371,369.0022,921,885.22 264,242,096.92 注 1为用作贷款抵押的无形资产。 注 2该项土地使用权已于本期转让。 注 3土地使用权转让合同已签，土地使用权证正在办理过程中。 12、长期待摊费用：截止 2005 年 12 月 31 日长期待摊费用余额 688,000.00 元,其主要情况列示如下： 类

212、 别 原始金额 期 初 数 本期增加本期摊销及转让 期 末 数 剩余摊销年限土地租赁费 800,000.00 704,000.00 16,000.00688,000.00 43.00 房屋使用权 725,010.00 567,674.07 567,674.07 注 广告费 552,000.00 92,000.0092,000.00 CIM 工程 1,573,375.49 合 计 3,650,385.49 1,363,674.07 675,674.07688,000.00 注房屋使用权已于本期转让。 13、短期借款：截止 2005 年 12 月 31 日短期借款余额 765,000,000.00

213、 元，其明细项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 信用借款 823,000,000.00 725,000,000.00 保证借款 40,000,000.00 合 计 823,000,000.00 765,000,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 6314、应付票据：截止 2005 年 12 月 31 日应付票据余额 225,964,400.00 元，其有关情况列示如下： 票据类别 期初数 期末数 银行承兑汇票 290,444,300.00 225,964,400.0015、应付账款：截止 2005 年 12 月 31 日应付账款余额 685,880,926.05

214、元，其有关情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 734,490,234.37 93.22%672,632,440.46 98.07% 一至两年 27,802,589.19 3.53%4,607,243.72 0.67% 二至三年 4,470,325.07 0.57%1,395,491.02 0.20% 三年以上 21,177,443.11 2.68%7,245,750.85 1.06% 合 计 787,940,591.74 100.00%685,880,926.05 100.00%（2）应付账款余额中应付持公司 5%(含 5%)以上股份

215、的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 5,036,960.00 16、预收账款：截止 2005 年 12 月 31 日预收账款余额 163,152,833.61 元，其中一年以上的预收账款余额 16,885,030.10 元。 (1)期末预收账款较期初增加主要系公司开展银企商方式保兑仓销售业务，而收取的经销商的预付货款。 (2) 期末预收账款余额中预收持公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项列示如下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 7,355,633.75 17、应付股利：截止 2005 年 12 月 31 日

216、应付股利余额 4,734,192.02 元，其有关情况列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 应付股利 6,441,313.04 1,707,121.02 4,734,192.02 18、应交税金：截止 2005 年 12 月 31 日应交税金余额-5,464,812.16 元，其明细项目列示如下： 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 64明细项目 期初数 期末数 应交增值税 -6,042,040.90-3,387,190.30应交营业税 124,079.93752,729.66应交城建税 805,599.85376,543.28应交企业所得税 -5,453,962.

217、30-5,686,227.00其他 2,623,032.362,479,332.20合 计 -7,943,291.06-5,464,812.1619、其他应交款：截止 2005 年 12 月 31 日其他应交款余额 3,699,340.10 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 教育费附加 4,712,641.763,693,984.54其他 9,671.055,355.56合 计 4,722,312.813,699,340.1020、其他应付款：截止 2005 年 12 月 31 日其他应付款余额 98,555,689.47 元，其有关情况列示如下： （1）账龄分析： 期初数 期

218、末数 帐 龄 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 44,163,072.62 61.04%91,250,685.39 55.93% 一至两年 6,271,000.10 8.67%5,525,478.56 3.39% 二至三年 2,072,795.58 2.86%754,789.86 0.46% 三年以上 8,502,040.99 27.43%1,024,735.66 40.22% 合 计 61,008,909.29 100.00%98,555,689.47 100.00%（2）其他应付款余额中应付持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 徐工集团工程机械有限公

219、司及其全资子公司 4,566,024.19 21、预提费用：截止 2005 年 12 月 31 日预提费用余额 4,294,057.56 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 结存原因 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 65应付利息 1,195,385.081,251,570.00 尚未支付 应付房租 1,592,200.80511,375.00 尚未支付 办事处费用 200,000.00220,000.00 尚未支付 广告费 150,000.00600,000.00 尚未支付 未报账费用 500,000.00790,000.00 尚未支付 其他 831,579.339

220、21,112.56 尚未支付 合 计 4,469,165.214,294,057.56 22、一年内到期的长期负债：截止 2005 年 12 月 31 日一年内到期的长期负债余额40,000,000.00 元，其明细项目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 抵押借款 人民币 40,000,000.0040,000,000.00 23、长期借款：截止 2005 年 12 月 31 日长期借款余额 65,000,000.00 元，其明细项目列示如下： 借款类别 币种 期初数 期末数 抵押借款 人民币 105,000,000.0065,000,000.00 注 合 计 105,000,000.

221、0065,000,000.00 注公司以土地使用权及固定资产抵押获得的长期借款余额 105,000,000.00 元，其中一年内到期的长期借款 40,000,000.00 元。 24、专项应付款：截止 2005 年 12 月 31 日专项应付款余额 11,556,749.38 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 期末数 专项拨款 19,500,306.64 11,556,749.38 25、股本：截止 2005 年 12 月 31 日股本总额 545,087,620.00 元,本期股份类别及股本的增减变动列示如下： (数量单位：股) 本期变动增减(+,-) 股份类别 期 初 数配股送股

222、公积金转股 小计 期 末 数 一、未上市流通股份 1.发起人股份 193,679,365 193,679,365其中：国家持有股份 境内法人持有股份 193,679,365 193,679,365 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 662.募集法人股 137,785,659 137,785,6593.内部职工股 4.优先股及其他 未上市流通股份合计 331,465,024 331,465,024二、已上市流通股份 1.人民币普股 213,622,596 213,622,5962.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 已上市流通股份合计 213,622,596 213,622

223、,596三、股份总数 545,087,620 545,087,62026、资本公积：截止 2005 年 12 月 31 日资本公积余额 462,408,378.83 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 429,357,589.61 429,357,589.61接受捐赠非现金资产准备 1,190,748.38 1,190,748.38股权投资准备 -357,005.33 -357,005.33拨款转入 32,020,000.00 32,020,000.00其他资本公积 89,423.51107,622.66 197,046.17合 计 462,300,

224、756.17107,622.66 462,408,378.8327、盈余公积：截止 2005 年 12 月 31 日盈余公积余额 58,966,612.30 元，其明细项目列示如下： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 39,161,778.74 149,296.12 39,311,074.86法定公益金 19,580,889.38 74,648.06 19,655,537.44合 计 58,742,668.12 223,944.18 58,966,612.3028、未分配利润：截止 2005 年 12 月 31 日未分配利润余额-2,415,916.29 元，其形成过程

225、列示如下： 项 目 金 额 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 67一、 本期净利润 -129,083,641.64 加:年初未分配利润 126,891,669.53 减： 转作股本的普通股股利 二、 可供分配的利润 -2,191,972.11 减：提取法定盈余公积 149,296.12 提取法定公益金 74,648.06三、 可供股东分配的利润 -2,415,916.29 未分配利润 -2,415,916.2929、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年度对比列示如下： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本主营业务收入 主营业务成本压实机械 666,

226、611,466.27628,062,300.83 1,150,426,276.91 996,071,782.24铲运机械 1,515,224,238.471,390,124,534.16 1,587,813,822.48 1,420,773,627.86路面机械 205,461,055.13161,325,511.96 418,211,419.08 312,762,015.77筑路机械 165,099,901.74143,821,096.58 268,113,366.81 233,389,148.75其他机械 118,215,823.5995,743,198.17 9,376,068.37 9

227、,205,128.21钢材等注 413,735,661.20397,912,897.81 333,510,428.44 309,641,658.33合 计 3,084,348,146.402,816,989,539.51 3,767,451,382.09 3,281,843,361.16注 主要为纳入合并报表范围的子公司徐州徐工物资供应有限公司及徐州工程机械上海营销有限公司对外销售的钢材、发动机、工程机械配件等。 本年度公司前五名客户销售的收入总额为 707,993,306.24 元，占公司全部销售收入的 22.95 %。 30、其他业务利润：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生

228、数 上年同期发生数 材料及备件销售收入 139,051,818.32100,454,586.38减：材料及备件销售成本 128,429,812.4196,830,716.21加：租赁收入 4,873,115.602,057,697.00减：租赁支出 771,410.34959,091.06加：其他 4,979,665.872,025,653.34合 计 19,703,377.046,748,129.45 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 6831、财务费用：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 63,215,088.2853,953,817

229、.41减：利息收入 3,056,143.634,489,309.03汇兑损失 7,033.68-22,881.45其他 367,723.47632,356.67合 计 60,533,701.8050,073,983.6032、投资收益：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 1,645,457.64注 -48,588,534.70债权投资收益 905,252.77 818,308.52合 计 2,550,710.41 -47,770,226.18注 股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 -1,729,468

230、股权投资差额摊销 -2,595,749股权转让收益 6,171,310本期收到的投资收益 331,740计提长期投资减值准备 -532,375合 计 1,645,457.64 33、补贴收入：各明细项目与上年度对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 技术开发费补贴 10,000,000.00教育附加补贴 5,000,000.00其他 注789,300.00 2,912,900.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 69合 计 789,300.00 17,912,900.00注 系徐州工程机械上海营销有限公司收到的上海市普陀区人民政府宜川路街道办事处的专项补贴。 34、

231、支付的其他与经营活动有关的现金：公司 2005 年度支付的其他与经营活动有关的现金 135,963,247.08 元，其中金额较大的费用项目列示如下： 项 目 金 额 支付三包费 27,506,760.05 支付销售服务费 20,051,119.71 支付运输费 9,650,295.43 支付办公费 8,880,902.60 支付差旅费 6,614,960.12 支付广告费 5,085,076.83 支付招待费 4,701,572.60 支付租赁费 4,241,297.68 六、母公司会计报表主要项目注释 (如无特别注明，以下货币单位均为人民币元) 1、应收账款：截止 2005 年 12 月

232、31 日应收账款账面余额 427,646,561.38 元，坏账准备 14,544,613.34 元，账面价值 413,101,948.04 元，其主要情况列示如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%)坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 257,904,717.58 64.66%25,790,471.76361,372,121.23 84.50% 0.00一至二年 25,484,396.04 6.39%2,548,439.6050,431,930.39 11.79% 5,043,193.04二至三年 7,532,467.04 1.89%753,246.

233、7012,682,178.93 2.97% 6,341,089.47三年以上 107,949,251.80 27.06%10,794,925.173,160,330.83 0.74% 3,160,330.83 合 计 398,870,832.46 100.00%39,887,083.23427,646,561.38 100.00% 14,544,613.34(2)应收账款余额中欠款金额前五名的单位共计 75,302,657.20 元，占应收账款年末余额的 17.68%。 2、其他应收款：截止 2005 年 12 月 31 日其他应收款账面余额 300,477,241.80 徐州工程机械科技股份

234、有限公司2005年度报告 70元，坏账准备 2,911,403.73 元，账面价值 297,565,838.07 元，其主要情况列示如下： (1) 账龄分析： 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例(%)坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 22,324,040.63 38.69%2,232,404.06292,478,450.4297.34% 0.00一至二年 4,879,720.64 8.46%487,972.061,509,490.930.50% 150,949.09二至三年 7,309,570.66 12.67%730,957.071,613,985.290.54% 322,

235、797.06三年以上 23,190,585.35 40.18%2,319,058.554,875,315.161.62% 2,437,657.58合 计 57,703,917.28 100.00%5,770,391.74300,477,241.80100.00% 2,911,403.73(2)其他应收款余额中欠款金额前五名的单位共计 283,432,448.16 元，占其他应收款年末余额的 94.32%。 (3)其他应收款余额中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 3 、 长 期 股 权 投 资 ： 截 止 2005 年 12 月 31 日 长 期 股 权 投 资 账 面

236、 余 额167,161,530.26 元，减值准备 38,546,375.07 元，账面价值 128,615,155.19 元，其有关情况列示如下： (1) 明细项目 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 账面余额 236,732,274.166,558,526.85 76,129,270.75 167,161,530.26其中：对子公司投资(权益法) 109,091,135.028,267,995.50 20,846,480.58 注 1 96,512,649.94对联营企业投资(权益法) 69,884,142.74-1,709,468.65 55,282,790.17 注 2

237、 12,891,883.92 其他股权投资(成本法) 57,756,996.40 57,756,996.40减：减值准备 38,014,000.00532,375.07 38,546,375.07账面价值 198,718,274.166,026,151.78 76,129,270.75 128,615,155.19 注 1其中：(1)股权投资差额摊销减少 779,448.47 元； (2)子公司分配利润减少 20,067,032.11 元。 注 2其中：(1)出售徐州利渤海尔混凝土机械有限公司减少 53,466,489.22元，(2)联营企业股权投资差额摊销减少 1,816,300.95 元。

238、 (2) 长期股权投资(权益法) 被 投 资 公 司 名 称 投资 期限 占被投资单位注册资本比例 初始投资额本期 权益增减额累计 权益增减额 股权投资差额 注投资金额 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 71被 投 资 公 司 名 称 投资 期限 占被投资单位注册资本比例 初始投资额本期 权益增减额累计 权益增减额 股权投资差额 注投资金额 一、对子公司投资 徐州工程机械上海营销有限公司 20 年 90.00%40,500,000.001,520,060.2144,618,507.48 85,118,507.48徐州徐工物资供应有限公司 20 年 91.05%3,393,461.9

239、06,747,935.293,323,989.75 4,676,690.8111,394,142.46小 计 43,893,461.908,267,995.5047,942,497.23 4,676,690.8196,512,649.94二、对联营公司投资 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 30 年 50.00%55,420,920.00-55,420,920.00 徐工集团汽车修理有限公司 20 年 41.25%330,000.00-168,830.07-330,000.00 江苏汉高信息产业股份有限公司 30.00%5,686,990.53-1,709,468.65-5,375,326.48

240、 12,411,389.8012,723,053.85小 计 61,437,910.53-1,878,298.72-61,126,246.48 12,411,389.8012,723,053.85合 计 105,331,372.436,389,696.78-13,183,749.25 17,088,080.61109,235,703.79注 1对徐工集团汽车修理有限公司投资的期末账面余额为 168,830.07 元，本期计提投资减值准备 168,830.07 元，期末账面价值为 0。 注 2股权投资差额的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 初始金额 摊销期限本期摊销额 摊余价值

241、 徐州徐工物资供应有限公司 7,794,484.6910 年 779,448.47 4,676,690.81江苏汉高信息产业股份有限公司 18,163,009.4710年 1,816,300.95 12,411,389.80合 计 25,957,494.16 2,595,749.42 17,088,080.61(3) 长期股权投资(成本法) 明细项目： 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 占被投资单位注册资本比例 徐州工程机械集团进出口公司 9,512,813.706,630,000.00 20.00%徐州市徐工供油有限责任公司 300,000.00 20.00%上海高校科技创新投

242、资有限公司 16,920,637.703,384,000.00 15.00%青海路桥建设股份有限公司 30,000,000.0028,000,000.00 13.82%上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00363,545.00 唐山钢铁股份有限公司 660,000.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 72 被 投 资 公 司 名 称 投资金额 减值准备 占被投资单位注册资本比例 合 计 57,756,996.4038,377,545.00 长期投资减值准备的增减变动情况列示如下： 被 投 资 公 司 名 称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州工程机械集团进出口

243、公司 6,630,000.00 6,630,000.00上海高校科技创新投资有限公司 3,384,000.00 3,384,000.00青海路桥建设股份有限公司 28,000,000.00 28,000,000.00上海东方建设机械租赁有限公司 363,545.00 363,545.00合计 38,014,000.00363,545.00 38,377,545.004、主营业务收入、主营业务成本：各明细项目与上年同期对比列示如下： 本期发生数 上年同期发生数 项 目 主营业务收入 主营业务成本主营业务收入 主营业务成本压实机械 666,153,337.77627,978,456.77 1,14

244、2,434,806.98 989,336,681.46铲运机械 1,515,275,706.801,390,828,205.31 1,584,639,207.07 1,417,974,095.93路面机械 205,361,653.42161,325,511.96 417,940,803.69 312,665,501.11筑路机械 165,099,901.74143,821,096.58 267,464,875.78 232,674,887.35其他 162,808,024.88130,734,920.03 35,848,395.22 24,014,794.65合 计 2,714,698,624

245、.612,454,688,190.65 3,448,328,088.74 2,976,665,960.50本年度公司前五名客户销售的收入总额为 707,993,306.24 元，占公司全部销售收入的 26.08%。 5、投资收益：各明细项目与上年同期对比列示如下： 项 目 本期发生数 上年同期发生数 股权投资收益 9,933,453.14 注 -45,831,279.58注 股权投资收益明细项目列示如下： 项 目 金 额 期末调整被投资企业损益净增减金额 6,558,526.85收到的投资收益(成本法） 331,740.00出售股权收益 6,171,310.78 徐州工程机械科技股份有限公司2

246、005年度报告 73股权投资差额摊销 -2,595,749.42计提长期投资减值准备 -532,375.07合 计 9,933,453.14 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方 1.1 存在控制关系的关联方的有关情况列示如下： 徐工集团工程机械有限公司 注册资本：125,301.3513 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件等的制造、加工、销售；环保工程。 经济性质或类型：有限责任公司（国有独资） 法定代表人：王民 与公司关系：母公司 持有本公司股份比例：35.5

247、3% 徐州工程机械集团有限公司 注册资本：34,731 万元 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：工程机械、建筑工程机械制造、销售、开发 经济性质或类型：有限责任公司（国有独资） 法定代表人：王民 与公司关系：持有徐工集团工程机械有限公司 100%的股权，间接控制公司，徐工集团工程机械有限公司原持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，徐工集团工程机械有限公司在本年度内收购徐工集团工程机械有限公司其他股东的股权后，持有徐工集团工程机械有限公司 100%的股权。 徐州工程机械上海营销有限公司 注册资本：4,500 万元 注册地址：上海市中山北路 2130 号 12 楼 主营

248、业务：工程机械整机及配件销售、租赁、维修业务。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：90.00% 徐州徐工物资供应有限公司 注册资本：899.80 万元 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 74 注册地址：江苏省徐州市苏堤北路 5 号 主营业务：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、维修。 经济性质或类型：有限责任公司 法定代表人：杨勇 本公司投资比例：91.05% 1.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 存在控制关系的关联方的注册资本期无变动。 1.3 存在控制关系的关联方持有公司股份(或公司持有存在控制关系的关联方股份)

249、 及其变化： （1）徐工集团工程机械有限公司持有公司股份本期无变动。 （2）徐工集团工程机械有限公司原持有徐工集团工程机械有限公司 51.32%的股权，徐工集团工程 机械有限公司在本年度内收购徐工集团工程机械有限公司其他股东的股权后，持有徐工集团工程机械有限公司 100%的股权。 （3）公司持有存在控制关系的关联方股份本期无变动。 (二)不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 徐州工程机械集团进出口有限公司 同受徐工集团工程机械有限公司控制 徐州徐工轮胎有限公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 徐州回转支承公司 同受徐州工程机械集团有限公司控制 江苏汉高信息产业股份有限公司 同一法定

250、代表人 (三)公司与上述关联方在本年度及上年度发生的主要交易事项 (1) 采购货物 (单位：人民币元) 企 业 名 称 本期发生额 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司6,647,971.97 24,605,614.66 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司13,144,980.04 19,696,768.98 徐州工程机械集团进出口有限公司 23,814,155.00 14,118,994.99 徐州徐工轮胎有限公司 56,284,861.99 57,412,994.65 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 1,059,829.06 合 计 99,891,969.00 116

251、,894,202.34 (2) 销售货物 (单位：人民币元) 企 业 名 称 本期发生额 注 上年同期发生额 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司251,756,402.92 267,773,225.16 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 75徐州工程机械集团进出口有限公司 290,473,469.05 98,277,050.58 徐州徐工轮胎有限公司 1,583,247.86 合 计 542,229,871.97 367,633,523.60 公司与关联方发生的上述采购及销售交易，其价格均依据市场价格确定，所有重大交易均签订有关交易合同。 注 本期及上年同期销售货物发生额均不含

252、销项税额。 本期销售货物的发生额不包括本项附注之(5) 向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂（非法人）整体资产；向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的内容。 (3) 关联方往来余额 (单位：人民币元) 项 目 期末数 期初数 应收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 804,755.28 9,168,016.82 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 5,645,553.50 徐州工程机械集团进出口有限公司 14,168,730.45 11,331,825.16 预付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 665,065.96 徐州工程机械集团有限公

253、司及其全资子公司 5,569,861.65 107,356.65 徐州工程机械集团进出口有限公司 15,324,175.39 1,833,668.72 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 56,000.00其他应收款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 21,387,187.36徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 119,130,509.70 徐州工程机械集团进出口有限公司 158,238,380.94 7,990,000.00江苏汉高信息产业股份有限公司 85,666.60 其他应付款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 4,566,024.19 15,687,538.97徐州工

254、程机械集团有限公司及其全资子公司 徐州工程机械集团进出口有限公司 100,000.00江苏汉高信息产业股份有限公司 464,747.00 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 76预收账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 7,355,633.75 856,301.77徐州徐工轮胎有限公司 应付账款： 徐工集团工程机械有限公司及其全资子公司 5,036,960.00 1,099,560.00 徐州工程机械集团有限公司及其全资子公司 297,904.93 徐州工程机械集团进出口有限公司 357,679.00 徐州徐工轮胎有限公司 6,959,681.68 8,236,559.68

255、 徐州利勃海尔混凝土机械有限公司 1,250,000.00 (4) 接受及提供劳务： 根据公司与徐州工程机械集团有限公司签订的公共服务合同，公司 2005 年度因接受徐州工程机械集团有限公司三产部门提供的相关服务所支付的费用为 2,540,000.00元。 公司 2005 年度为徐工集团工程机械有限公司徐州工程研究所承担系列起重机及消防车技术开发试验服务，共收取服务费用 5,624,000.00 元。 (5)资产转让： 公司为调整产品结构，集中力量发展核心业务，向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂（非法人）整体资产；向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产。详见附注十一之（

256、一）。 (6) 租赁： 公司 2005 年度收取徐州工程机械集团有限公司附属公司固定资产租赁费700,000.00 元。 公司 2005 年度收取徐工集团工程机械有限公司房屋租赁费 3,450,000.00 元。 (7)担保： A、公司为江苏汉高信息产业股份有限公司 9,900,000.00 银行借款提供担保，2005年度江苏汉高信息产业股份有限公司已归还该借款本金，截止 2005 年 12 月 31 日，江苏汉高信息产业股份有限公司尚未偿付的借款利息金额为 167.70 万元。 B、2005 年 7 月 28 日，徐州工程机械集团有限公司为公司 2005 年 7 月 28 日2006年 7

257、月 28 日期间在广东发展银行南京白马支行的贷款，提供最高额 6,000.00 万元的保证，截止 2005 年 12 月 31 日，公司实际向广东发展银行南京白马支行贷款 4,000.00万元。 C、截止 2005 年 12 月 31 日，徐州工程机械集团有限公司为本公司融资销售（保兑仓）业务提供担保的余额为 301.56 万元。 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 77 (8) 商标使用： 徐州工程机械集团有限公司许可公司无偿使用“徐工”商标至 2010 年 12 月 31 日。 八、或有事项 1、关联担保 截止 2005 年 12 月 31 日， 2004 年度公司为江苏汉高信息

258、产业股份有限公司9,900,000.00 银行借款提供担保，2005 年度江苏汉高信息产业股份有限公司已归还该项本金借款。截止 2005 年 12 月 31 日，江苏汉高信息产业股份有限公司尚未偿付的借款利息金额为 167.70 万元。 2、产品回购担保 至本年末公司开展银企商方式按揭销售业务按揭销售总额为 26,969.22 万元，其中发生按揭贷款逾期的金额为 389.23 万元，占按揭销售总额的 1.44，该回购责任已由经销商履行。 截止 2005 年 12 月 31 日，公司以承诺回购产品方式为最终用户按揭贷款提供担保（经销商承担第一回购责任，当经销商无回购能力时，公司承担回购责任）的余

259、额 11,969.31万元。 九、承诺事项 截止 2005 年 12 月 31 日，公司因开展银企商方式保兑仓销售业务而向经办银行负有承诺退款义务的金额为 11,866.94 万元。 注 银企商方式保兑仓销售业务，是指公司、经销商与经办银行签署协议，经销商向经办银行缴存一定金额银行承兑汇票保证金，经办银行开立以经销商为出票人、公司为收款人的银行承兑汇票，公司对经销商银行承兑汇票保证金差额部分提供担保，经办银行通知公司给予经销商提取与缴存金额等值的产品，经销商以回笼货款交存银行承兑汇票保证金，经办银行再通知公司给予经销商提取等值的货物。如此反复，直至保证金账户余额等于汇票金额 。如果银行承兑汇票

260、到期，经销商保证金账户余额不足时，公司将该差额无条件退还经办银行。 十、资产负债表日后非调整事项 2005 年度母公司净利润-115,481,249.53 元，2005 年末可供股东分配的利润7,282,849.81 元；2005 年度合并净利润-129,083,641.64 元， 2005 年末可供股东分配的利润-2,415,916.29 元。根据公司 2006 年第四届第十七次董事会2005 年度利润分配及资本公积转增股本的预案，2005 年度不进行利润分配，该项分配预案，待提交股东大会审议通过。 十一、其他重要事项 1、公司为调整产品结构，集中力量发展核心业务，第四届董事会第十五次会议审

261、议通过了关于向徐州工程机械集团进出口有限公司出售徐州筑路机械厂（非法人）整体资产的议案和关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的议案。2005 年 11 月 28 日公司与徐州工程机械集团进出口有限公司在徐州市签署了资产转让 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 78协议书，公司将所拥有的徐州筑路机械厂（非法人）的资产、负债以及与之相应的权利和义务出售给进出口公司，同时将水平定向钻、平地机、路拌机、稳定土场拌站、液压附件（软管总成、硬管总成）、铣刨机、稀浆封层机业务剥离给交易对方。双方一致同意，按照江苏公证会计师事务所有限公司苏公会评报字（2005）第 1028 号资产评估

262、报告书所确定的资产评估值作为定价依据，同时约定在资产评估基准日到交割日期间净资产发生变化，双方按实际变化情况调整确定应支付的转让价款数额，对调整的部分，双方同意不再进行评估。 徐州工程机械集团进出口有限公司在协议生效后 90 日内，以现金方式将转让价款支付给公司，为保证交易对方的履约能力，2005 年 11 月 28 日，公司、徐州工程机械集团进出口有限公司、徐工集团工程机械有限公司三方签署担保协议书，徐工集团工程机械有限公司为进出口公司支付转让价款提供了连带责任担保。 该项关联交易协议经 2005 年 12 月 30 日第三次临时股东大会批准生效。相关资产及负债的移交手续于 2005 年 1

263、2 月 31 日办理完毕，其中：应收款项 72,135,484.42 元，存货 110,385,391.18 元，固定资产 62,343,570.37 元，无形资产 13,984,441.18 元；负债 102,860,727.38 元。公司应收徐州工程机械集团进出口有限公司资产转让款158,238,380.94 元，该项交易减少本年净利润 74,642.19 元。 2、2005 年 11 月 28 日，公司与徐州回转支承公司在徐州市签署了资产转让协议书，公司将所拥有的混凝土机械分公司的净资产以及与之相应的权利和义务出售给徐州回转支承公司，同时将与之相关的旋挖式钻机业务剥离给交易对方。 双方一

264、致同意，按照江苏公证会计师事务所有限公司苏公会评报字（2005）第 1027号资产评估报告书所确定的资产评估值作为定价依据，同时约定在资产评估基准日到交割日期间净资产发生变化，双方按实际变化情况调整确定应支付的转让价款数额，对调整的部分，双方同意不再进行评估。 徐州回转支承公司在协议生效后 90 日内，以现金方式将转让价款支付给公司，为保证交易对方的履约能力，2005 年 11 月 28 日，公司、徐州回转支承公司、徐州工程机械集团有限公司三方签署担保协议书，徐州工程机械集团有限公司为徐州回转支承公司支付转让价款提供了连带责任担保。 该项关联交易协议经 2005 年 12 月 30 日第三次临

265、时股东大会批准生效。相关资产及负债的移交手续于 2005 年 12 月 31 日办理完毕，其中：应收款项 72,056,957.31 元，存货 57,537,359.27 元，固定资产净额 167,034.54 元；负债 10,633,766.13 元。公司应收徐州回转支承公司资产转让款 119,130,509.70 元，该项交易减少本年净利润646,902.97 元。 截止财务报告日，公司尚未收到上述资产转让款。 十二、扣除非经常性损益的净利润 非经常性损益项目 所得税前金额 少数股东损益影响 所得税影响 对合并净利润的影响净额 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 79非经常性损益

266、项目 所得税前金额 少数股东损益影响 所得税影响 对合并净利润的影响净额 1 短期投资-委托贷款收益 905,252.77 60,651.94 298,733.41 545,867.42 2 补贴收入 789,300.00 52,883.10 260,469.00 475,947.90 3 固定资产及无形资产处置净损益 6,520,570.99 - - 6,520,570.99 4 处置长期股权产生的收益 6,171,310.78 - - 6,171,310.78 5 除处置固定资产、无形资产净损益及其减值转回外其他非经常性营业外收支 -325,066.74 11.99 - 373,063.3

267、4 6 以前年度已经计提的减值准备转回 2,205,625.06 - - 2,205,625.06 合 计 16,266,992.86 113,547.03 559,202.41 16,292,385.49 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的.原稿。 上述备查文件备置于公司证券部，在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司将及时提供。 徐州工程机械科技股份有限公司 董事会

268、 二六年一月二十一日 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 80附：财务报表 资产负债表 2005 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 合 并 母公司 资 产 注释 期末数 期初数 期末数 期初数 流动资产: 货币资金 五(1) 145,813,336.46190,298,382.43141,709,940.39 183,224,882.75 短期投资 五(2) 5,990,000.008,000,000.00 应收票据 五(3) 61,935,235.67305,548,878.9226,721,852.87 60,665,360.44 应

269、收股利 应收利息 应收账款 五(4) 489,822,979.15399,115,017.66413,101,948.04 358,983,749.23 其他应收款 五(5) 294,897,663.9255,952,834.12297,565,838.07 51,933,525.54 预付账款 五(6) 79,105,589.1960,461,623.4713,299,307.36 13,110,347.58 应收补贴款 存货 五(7) 1,186,090,370.921,426,105,852.141,107,637,475.39 1,322,980,109.66 待摊费用 235,309

270、.38 235,309.38 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 2,263,655,175.312,445,717,898.122,000,036,362.12 1,991,133,284.58长期投资: 长期股权投资 五(8) 37,189,196.0695,513,278.42128,615,155.19 198,718,274.16 长期债权投资 长期投资合计 37,189,196.0695,513,278.42128,615,155.19 198,718,274.16 其中：合并价差 4,676,690.815,456,139.28 固定资产: 固定资产原价 五(9

271、) 961,850,104.33992,817,502.66949,743,204.03 980,841,232.36 减：累计折旧 五(9) 367,513,604.95351,407,995.29363,539,581.17 348,549,766.72 固定资产净值 594,336,499.38641,409,507.37586,203,622.86 632,291,465.64 减：固定资产减值准备 五(9) 5,424,961.907,152,163.605,424,961.90 7,152,163.60 固定资产净额 588,911,537.48634,257,343.77580,

272、778,660.96 625,139,302.04 工程物资 在建工程 五(10) 9,336,747.5243,909,677.269,336,747.52 43,909,677.26 固定资产清理 固定资产合计 598,248,285.00678,167,021.03590,115,408.48 669,048,979.30无形资产及其他资产: 无形资产 五(11) 264,242,096.92216,792,613.14264,242,096.92 216,792,613.14 长期待摊费用 五(12) 688,000.001,363,674.07688,000.00 1,271,674

273、.07 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 264,930,096.92218,156,287.21264,930,096.92 218,064,287.21递延税项: 递延税款借项 资产总计 3,164,022,753.293,437,554,484.782,983,697,022.71 3,076,964,825.25公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 81 资产负债表（续） 2005 年 12 月 31 日 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 合 并 母公司 负债和股东权益 期末数 期初数 期末

274、数 期初数 流动负债： 短期借款 五(13) 765,000,000.00823,000,000.00765,000,000.00 823,000,000.00 应付票据 五(14) 225,964,400.00290,444,300.00195,900,000.00 243,806,800.00 应付账款 五(15) 685,880,926.05787,940,591.74558,668,159.89 488,890,320.45 预收账款 五(16) 163,152,833.6166,489,425.79153,244,000.67 61,549.856.15 应付工资 3,324,186

275、.966,418,500.323,324,186.96 6,418,500.32 应付福利费 24,160,573.9025,524,847.0624,012,446.75 25,385,062.86 应付股利 五(17) 4,734,192.026,441,313.044,734,192.02 6,441,313.04 应交税金 五(18) -5,464,812.16-7,943,291.06-7,097,357.15 -7,714,022.93 其他应交款 五(19) 3,699,340.104,722,312.813,645,430.09 4,670,477.81 其他应付款 五(20)

276、 98,555,689.4761,008,909.2997,413,574.26 76,171,584.07 预提费用 五(21) 4,294,057.564,469,165.214,248,945.00 4,424,305.13 预计负债 一年内到期的长期负债五(22) 40,000,000.0040,000,000.0040,000,000.00 40,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,013,301,387.512,108,516,074.201,843,093,578.49 1,773,044,196.90长期负债: 长期借款 五(23) 65,000,000.00

277、105,000,000.0065,000,000.00 105,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 五(24) 11,556,749.3819,500,306.6411,556,749.38 19,500,306.64 其他长期负债 长期负债合计 76,556,749.38124,500,306.6476,556,749.38 124,500,306.64递延税项: 递延税款贷项 负债合计 2,089,858,136.892,233,016,380.841,919,650,327.87 1,897,544,503.54 少数股东权益 10,117,921.5611,515,

278、390.12 股东权益: 股本 五(25) 545,087,620545,087,620.00545,087,620 545,087,620.00 减：已归还投资 资本公积 五(26) 462,408,378.83462,300,756.17462,408,378.83 462,300,756.17 盈余公积 五(27) 58,966,612.3058,742,668.1249,267,846.20 49,267,846.20 其中： 法定公益金 19,655,537.4419,580,889.3816,422,615.41 16,422,615.41 未确认的投资损失 未分配利润 五(28)

279、 -2,415,916.29126,891,669.537,282,849.81 122,764,099.34资产负债表日后决议分配的现金股利 其中：现金股利 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,064,046,694.841,193,022,713.821,064,046,694.84 1,179,420,321.71负债和所有者权益 （或股东权益）总计 3,164,022,753.293,437,554,484.782,983,697,022.71 3,076,964,825.25公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 徐州工程机械科技股份有限公司20

280、05年度报告 82利润及利润分配表 2005 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 合 并 母公司 项 目 注释 本年累计数上年累计数 本年累计数 上年累计数 一、主营业务收入 五(29) 3,084,348,146.403,767,451，382.092,714,698,624.61 3,448,328,088.74二、主营业务收入净额 3,084,348,146.403,767,451，382.092,714,698,624.61 3,448,328,088.74 减：主营业务成本 五(29) 2,816,989,539.513,281,843,361.162,45

281、4,688,190.65 2,976,665,960.50 主营业务税金及附加 5,911,859.047,616,604.435,816,238.17 6,955,437.90三、主营业务利润（亏损以“-” 号填列） 261,446,747.85477,991,416.50254,194,195.79 464,706,690.34加：其他业务利润（亏 损以“-”号填列） 五(30) 19,703,377.046,748,129.4519,161,739.78 5,621,417.77 减：营业费用 119,495,991.03106,886,249.22117,034,683.70 103,

282、728,395.35 管理费用 237,623,099.90233,847,259.46228,143,746.27 225,344,566.33 财务费用 五(31) 60,533,701.8050,073,983.6059,281,448.22 49,343,167.79四、营业利润（亏损以“-” 号填列） -136,502,667.8493,932,053.67-131,103,942.62 91,911,978.64加：投资收益（损失以 “-”号填列） 五(32) 2,550,710.41-47,770,226.189,933,453.14 -45,831,279.58 补贴收入 五(

283、33) 789,300.0017,912,900.00 15,000,000.00 营业外收入 9,471,898.531,241,524.339,471,298.53 1,241,124.33 减：营业外支出 3,855,823.644,360,410.503,782,058.58 4,291,365.22五、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） -127,546,582.5460,955,841.32-115,481,249.53 58,030,458.17 减：所得税 704,857.4223,662,786.36 21,959,350.43 减：少数股东损益 832,201.68309

284、,253.06 加：本年未确定的投资损失 六、净利润（净亏损以“-” 号填列） -129,083,641.6436,983,801.90-115,481,249.53 36,071,107.74 加：年初未分配利润 126,891,669.5395,765,969.88122,764,099.34 92,103,657.76 其他转入 七、可供分配的利润 -2,191,972.11132,749,771.787,282,849.81 128,174,765.50 减：提取法定盈余公积 149,296.123,905,401.50 3,607,110.77 提取法定公益金 74,648,.061

285、,952,700.75 1,803,555.39 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 八、可供投资者分配的利润 -2,415,916.29126,891,669.537,282,849.81 122,764,099.34 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本） 的普通股股利 九、未分配利润 -2,415,916.29126,891,669.537,282,849.81 122,764,099.34补充资料: 1 .出售、处置部门或被投 资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减 少）利润总额 4.会计估

286、计变更增加（或减 少）利润总额 37,136,655.2941,094,957.64 5.债务重组损失 34,735.04 34,735.046.其他 公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 83现金流量表 2005 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 3,340,680,762.49 3,273,059,313.96 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 56,274,897.23 49,967,866

287、.90 现金流入小计 3,396,955,660.02 3,323,027,180.86 购买商品、接受劳务支付的现金 2,842,272,245.68 2,776,263,140.00 支付给职工以及为职工支付的现金 224,287,018.10 220,616,506.86 支付的各项税费 69,732,255.37 67,527,717.23 支付的其他与经营活动有关的现金 五(34)136,963,247.08 151,327,188.23 现金流出小计 3,273,254,766.23 3,215,734,552.32 经营活动产生的现金流量净额 123,700,893.79 107

288、,292,628.54二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 68,466,489.22 73,533,521.33 取得投资收益所收到的现金 7,408,303.55 6,503,050.78处置固定资产、无形资产和其他长期资 产所收回的现金净额 144,100.00 144,100.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 76,018,892.77 80,180,672.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 74,027,192.91 74,002,732.91 投资所支付的现金 12,990,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出

289、小计 87,017,192.91 74,002,732.91 投资活动产生的现金流量净额 -10,998,300.14 6,177,939.20三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,611,500,000.00 1,611,500,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,611,500,000.00 1,611,500,000.00 偿还债务所支付的现金 1,709,500,000.00 1,709,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 59,187,639.62 5

290、6,985,510.10其中:支付少数股东股利 2,202,129.52 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 1,768,687,639.62 1,766,485,510.10 筹资活动产生的现金流量净额 -157,187,639.62 -154,985,510.10四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -44,485,045.97 -41,514,942.36公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编制人：李惠霞 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 84现金流量表(补充资料) 2005 年度 编制单位：徐州

291、工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 合 并 母公司 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 -129,083,641.64 -115,481,249.53加：少数股东损益 832,201.68 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -21,756,537.39 -29,497,126.65 固定资产折旧 60,396,772.11 59,269,596.90 无形资产摊销 10,243,638.47 10,243,638.47 长期待摊费用摊销 675,674.07 583,674.07 待摊费用减少（减：增加） 235,309.38 235,309.38 预提费用

292、增加（减：减少） -175,107.65 -175,360.13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -9,423,889.94 -9,423,889.94 固定资产报废损失 财务费用 55,334,574.00 55,334.574.00 投资损失（减：收益） -3,103,085.48 -10,465,828.21 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 240, 149,323.34 215,476,476.39 经营性应收项目的减少（减：增加） 107,895,413.51 -69,121,116.26 经营性应付项目的增加（减：减少） -188,519,

293、750.67 313,930.05 其他 经营活动产生的现金流量净额 123,700,893.79 107,292,628.542.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 145,813,336.46 141,709,940.39 减：现金的期初余额 190,298,382.43 183,224,882.75 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -44,485,045.97 -41,514,942.36公司法定代表人：王民 会计机构负责人：邹国宝 编

294、制人：李惠霞 徐州工程机械科技股份有限公司2005年度报告 85资产减值准备明细表 2005 年度 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 单位：人民币元 本 期 减 少 数 项 目 年初余额 本期增加数 因资产 价值回升转回数 其 他 原 因 转出数 合 计 期末余额 一、 坏帐准备合计 50,563,094.65-7,595,114.7812,885,753.86 12,885,753.8630,082,226.01 其中：应收帐款 44,346,113.07-11,124,720.686,179,852.06 6,179,852.0627,041,540.33 其他应收款 6,216,9

295、81.583,529,605.906,705,901.80 6,705,901.803,040,685.68 二、 短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、 存货跌价准备合计 34,236,551.1818,837,697.4518,971,539.57 18,971,539.5734,102,709.06 其中：库存商品 18,984,564.3818,224,396.4511,083,891.62 11,083,891.6226,125,369.21 原材料 15,151,665.80502,301.007,887,647.95 7,887,647.957,766,318.85

296、 四、 长期投资减值准备合计 38,014,000.00552,375.07 38,566,375.07 其中：长期股权投资 38,014,000.00552,375.07 38,566,375.07 长期债权投资 五、 固定资产减值准备合计 7,152,163.60478,423.362,205,625.06 2,205,625.065,424,961.90 其中：房屋、建筑物 3,516,675.281,628,585.90 1,628,585.901,888,089.38 机器设备 3,616,592.62478,423.36558,143.46 558,143.463,536,872.52 六、 无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 非专利技术 七、 在建工程减值准备 707,000.0033,000.00 740,000.00 八、 委托投资减值准备 公司法定代表人：王民 财务负责人：邹国宝 编制人：李惠霞