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000890_2009_法尔胜_2009年年度报告_2010-04-16.txt

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资源描述

1、江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 江苏法尔胜股份有限公司 Jiangsu Fasten Company Limited 2009 年年度报告正文 股票简称:法尔胜 股票代码:000890 董事长:刘礼华 二零一零年四月十五日 1 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司全体董事均出席了本次董事会,未有董事、监事、高级管理人员对年度报告提出异议。 江苏公证天业会计师事务所

2、为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人董事长刘礼华先生、主管会计工作负责人总经理蒋纬球先生、以及会计机构负责人财务总监张卫明先生声明:保证本年度报告中财务报告真实、完整。 2 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 目 录 章节 内 容 页码 第一节 重要提示及目录 2 第二节 公司基本情况简介 4 第三节 会计数据和业务数据摘要 6 第四节 股本变动及股东情况 8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 12 第六节 公司治理结构 17 第七节 股东大会情况简介 25 第八节 董事会报告 26 第九节 监事会报告 38 第十节 重要事项 40 第十一节 财务报告

3、49 第十二节 备查文件目录 117 3 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第二节 公司基本情况简介 一 公司法定中文名称:江苏法尔胜股份有限公司 公司中文名称缩写:法尔胜 公司法定英文名称:Jiangsu Fasten Company Limited 英文缩写:FASTEN 二 公司法定代表人:刘礼华 三 董事会秘书:张文栋 证券事务代表:曹鸣霞 联系地址:江苏省江阴市通江北路 203 号 联系电话:051086119890 传 真:051086102007 电子信箱:zhang_wendong 四 公司注册地址:江苏省江阴市通江北路 203 号 公司办公地址:江苏省江阴市通

4、江北路 203 号 邮政编码:214433 公司国际互联网网址: 公司电子信箱:info 五 公司选定的信息披露报刊:证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址: 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室 六 公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:法尔胜 股票代码:000890 七 公司首次注册登记日期:1993 年 6 月 30 日 登记地点:江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:320000000009616 4 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 税务登记号码:320281250377396 公司聘请的会计师事务

5、所:江苏公证天业会计师事务所有限公司 办公地址:江苏省无锡市梁溪路 28 号 5 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第三节 会计数据和业务数据摘要 一公司本年度主要会计数据 (一)主要会计数据 单位:元 项 目 金 额 营业利润 30,610,636.44 利润总额 35,081,956.96 归属于上市公司股东的净利润 12,346,927.15 归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,552,273.78 经营活动产生的现金流量净额 37,748,415.95 (二)至本报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 单位:元 2009 年 2008 年 本年比上年增减()

6、 2007 年 营业总收入 1,545,332,103.142,113,765,794.10-26.89% 2,229,933,922.18利润总额 35,081,956.96-3,763,497.57 29,638,514.42归属于上市公司股东的净利润 12,346,927.1510,280,370.4120.10% 15,404,081.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,552,273.78-39,688,690.31- 9,543,760.43经营活动产生的现金流量净额 37,748,415.9518,949,684.6899.20% 223,563,476.39

7、2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减() 2007 年末 总资产 3,030,781,005.733,054,104,930.84-0.76% 3,719,342,019.91归属于上市公司股东的所有者权益 1,009,657,737.27997,550,981.691.21% 987,270,611.28股本 379,641,600.00379,641,600.000.00% 379,641,600.00 (三)主要财务指标 单位:元 2009 年 2008 年 本年比上年增减2007 年 6 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 () 基本每股收益(元/股) 0.

8、03420.027126.20% 0.04稀释每股收益(元/股) 0.03420.027126.20% 0.04扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0067-0.10 0.025加权平均净资产收益率(%) 1.22%1.03%0.19% 1.56%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 0.25%-3.98%4.23% 0.97%每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.100.050100.00% 0.59 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减() 2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 2.662.631.14% 2.60 二、非经常

9、性损益项目和金额: 单位: 元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 5,418,355.15计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,472,709.79除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,186,298.07所得税影响额 -23,876.09少数股东权益影响额 -258,833.55合计 9,794,653.37 7 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积

10、金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 48,837,07212.86% -48,710,972 -48,710,972 126,1000.03%1、国家持股 2、国有法人持股 48,650,36812.81% -48,650,368 -48,650,368 00.00%3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 186,7040.05% -60,604-60,604 126,1000.03%二、无限售条件股份 330,804,52887.14% 48,710,97248,710,972 379,515,

11、50099.97%1、人民币普通股 330,804,52887.14% 48,710,97248,710,972 379,515,50099.97%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 379,641,600 100.00% 00 379,641,600 100.00% 二、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 法尔胜集团公司 48,650,368 48,650,36800 股改限售 2009 年 4 月 27 日刘礼华 29,413 0029,413 高管冻结 可减持上年末所持股份的

12、25% 8 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 蒋纬球 41,177 0041,177 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 刘印 3088 77202316 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 吉方宇 3,922 003,922 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 王平 25,490 0025,490 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 唐福如 10,588 264707941 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 张卫明 11,765 0011,765 高管冻结 可减持上年末所持股份的 25% 张越 4,076 004,076 高管冻结 可减持上年末

13、所持股份的 25% 合计 48,779,887 48,653,7870126100 说明:1、2009 年 4 月 24 日,法尔胜集团公司持有的 48650368 股法定禁售期满,该部分股限售上市流通。详见本公司于 2009 年 4 月 24 日在证券时报、上海证券报和巨网(网址为:)发布的江苏法尔胜股份有限公司关于解除股份限示性公告; 份解除潮资讯售的提2、报告期内,法尔胜集团公司将其持有的全部本公司 7843.2018 万股,占本公司总股本的 20.66%的股份,按照股权转让协议所确定的条件和方式,依法转让给江苏法尔胜泓昇集团有限公司,所以报告期末,法尔胜集团公司已经不持有本公司的股权。

14、 三、 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位:股 股东总数 68,053 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 境 内 非 国 有法人 20.66%78,432,0180 0胡光 境内自然人 0.66%2,507,8950 0沈燕丽 境内自然人 0.44%1,686,8000 0侯建刚 境内自然人 0.28%1,070,1020 0江苏冶金进出口有限公司 国有法人 0.25%966,6800 0刘丽敏 境内自然人 0.25%940,0000 0山东省国际信托有限公司 国有法

15、人 0.22%845,7420 09 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 乔峻 境内自然人 0.20%770,9000 0曹云娣 境内自然人 0.19%706,6000 0马岳利 境内自然人 0.18%700,0000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 78,432,018 人民币普通股 胡光 2,507,895 人民币普通股 沈燕丽 1,686,800 人民币普通股 侯建刚 1,070,102 人民币普通股 江苏冶金进出口有限公司 966,680 人民币普通股 刘丽敏 940,000 人民币普通股 山

16、东省国际信托有限公司 845,742 人民币普通股 乔峻 770,900 人民币普通股 曹云娣 706,600 人民币普通股 马岳利 700,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系,也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 四、控股股东情况 1、报告期内,控股股东变更为江苏法尔胜泓昇集团有限公司。 报告期内,法尔胜集团公司将其持有的全部本公司的 7843.2018 万股,占本公司总股本的 20.66%的

17、股份,按照股权转让协议所确定的条件和方式,依法转让给江阴泓昇有限公司(现更名为:江苏法尔胜泓昇集团有限公司)。上述股权过户手续已于 2009 年 9 月24 日办理完毕,并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以确认。江苏法尔胜泓昇集团有限公司成为本公司第一大股东,持有本公司 78,432,018 股,占总股本的 20.66。(详见:2009 年 8 月 26 日股权转让提示性公告,2009 年 8 月 27 日江苏法尔胜股份有限公司关于江阴市人民政府同意法尔胜集团公司出让江苏法尔胜股份有限公司股份的提示性公告; 2009 年 8 月 28 日股票交易异常波动公告;2009 年 9 月 1

18、0 日详式权益变动报告书江苏世纪同仁律师事务所关于江阴泓昇有限公司收购江苏法尔胜股份有限公司股权的法律意见书简式权益变动报告书华泰证券股份有限公司关于江苏法尔胜股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见;2009 年 9 月 26 日关于股权转让事宜进展的提示性公告)。 江苏法尔胜泓昇集团有限公司成为本公司第一大股东后,在报告期内未有减持,期末持有本公司股票 78,432,018 股,占总股本的 20.66,该股东所持有的本公司股份未有质押和冻结情况。 10 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2、控股股东基本情况如下: 1) 公司成立日期:2003 年 5 月 21 日

19、2) 注册资本:15000 万元人民币(壹亿伍仟万元整) 3) 法人代表:周江先生 4) 主要经营范围是:钢铁产品、机电产品、钢丝绳、钢丝、预应力钢丝、钢绞线、各种桥梁用缆索、体外预应力索、各类锚夹具、模具工具、各类有色黑色金属制品及机械设备、制绳用各种辅助材料的制造、加工;金属材料、电子产品、玩具、纺织机械、纺织产品、装饰材料(不含油漆、涂料)、新型管材、记忆合金、塑料制品、光通信产品、劳保产品、化工产品(不含危险品)的销售;汽车零配件的生产、销售;酒店管理;物业管理;计算机软件、电子产品的研究、开发;自营和代理各类商品及技术的进出口业务,但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外;下设

20、创业园服务中心、不锈钢制品分公司、机械制造厂、线缆制品厂。(以上项目涉及专项审批的,经批准后方可经营) 五、公司实际控制人情况 江苏法尔胜泓昇集团有限公司的最终控制人是周江、张炜、周津如、邓峰、缪勤、姚冬敏、张薇以及徐波八名自然人,前述八人出资额合计占江苏法尔胜泓昇集团有限公司注册资本的 62.59%。 公司与实际控制人的产权及控制关系方框图(见上) 六、其他持股在 10以上(含 10)的股东 报告期内公司无其他持股在 10以上(含 10)的股东。 11 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

21、 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前) 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬刘礼华 董事长 男 45 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 39,21739,217 32.47 否 蒋纬球 董事、总经理 男 54 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 54,90354,903 32.47 否 张卫明 董事、财务总监 男 45 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 15,68715,687 24.95 否 董东 董事、副总经理

22、 男 40 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 00 否 刘印 董事 男 40 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 3,0882,316 减持 是 张越 董事 男 38 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 5,4355,435 是 恢光平 独立董事 男 46 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 00 5.00 否 戚啸艳 独立董事 女 47 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 00 5.00 否 奚海清 独立董事 男 47 2008 年 06月 12 日

23、2011 年 06月 11 日 00 5.00 否 王平 监 事 会 主席 女 55 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 33,98733,987 是 唐福如 监事 男 48 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 10,5887,941 减持 否 赵军 监事 男 42 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 00 否 吉方宇 监事 男 46 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 5,2295,229 是 唐国强 监事 男 48 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日

24、00 否 12 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 张文栋 董 事 会 秘书 男 37 2008 年 06月 12 日 2011 年 06月 11 日 00 18.50 否 合计 - - - - - 168,134164,715- 123.39- 持股变动原因:高管人员部分股份解除限售,进行减持。 二、现任高管人员主要工作经历和兼职情况(除股东单位外) 1. 刘礼华先生:2001 年起担任本公司董事、总经理,2008 年 1 月起担任本公司董事长,江苏法尔胜泓昇集团有限公司副总裁; 2. 蒋纬球先生:2001 年起担任本公司董事、副总经理,2008 年 1 月起担任本公司总经理;

25、 3. 张卫明先生:自 2001 年以来一直担任本公司董事、财务总监; 4. 刘印先生:自 2001 年以来一直担任本公司董事,江苏法尔胜泓昇集团有限公司法律服务部部长; 5. 董东先生:自 2001 年以来,先后担任江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司副总经理、江阴法尔胜-贝卡尔特光缆钢制品有限公司总经理,2006 年 7 月起担任本公司副总经理,2008 年 1 月起担任本公司董事; 6. 恢光平先生:现任南京理工大学经管学院院长,教授。中国管理科学学会会员、(日本)亚洲经济学会会员、江苏省宏观经济学会会员、江苏省系统工程学会会员,2008 年 6月起担任本公司第六届董事会独立董事; 7. 戚啸艳

26、女士:现任东南大学经济管理学院会计系教授,东南大学经济管理学院财务与会计研究所副所长,中国会计学会委员,2008 年 6 月起担任本公司第六届董事会独立董事; 8. 奚海清先生,江阴无锡振强律师事务所主任,2008 年 6 月起担任本公司第六届董事会独立董事; 9. 张越先生:现任法尔胜集团公司总裁助理,2000 年2008 年 1 月期间一直担任本公司董事会秘书工作,2008 年 6 月起担任本公司董事,江苏法尔胜泓昇集团有限公司总裁助理; 10.吉方宇先生:自 2001 年以来一直担任本公司监事,江苏法尔胜泓昇集团有限公司审计部部长; 11.王平女士:自 2001 年以来一直担任本公司监事

27、,法尔胜集团总裁助理、行政部部长,江苏法尔胜泓昇集团有限公司副总裁; 12.唐福如先生:自 2001 年以来一直担任本公司监事,江苏法尔胜特钢制品有限公司常务副总经理; 13.赵军先生:2001 年至今担任江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司总经理。2008 年 3 月起担任本公司监事; 13 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 14.唐国强先生:2000 年至今担任江苏法尔胜新型管业有限公司总经理。2008 年 3 月起担任本公司监事。 15.张文栋先生:自 1999 年起先后担任本公司投资发展部副经理、证券事务代表、深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司副总经理。自 2008 年 1 月以

28、来担任本公司董事会秘书工作。 本公司高管人员在股东单位的任职情况如下: 序号 姓名 任职单位 职务 任职期间 1 刘礼华 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 副总裁 2010.1 至今2 刘 印 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 法律监察部部长 2010.1 至今3 吉方宇 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 审计部部长 2010.1 至今4 张 越 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 总裁助理 2010.1 至今三、高级管理人员年度报酬情况 本公司高级管理人员的薪酬采用年薪制,由公司的考核部门依据责任制指标考核确定报酬总额,经董事会下属的薪酬委员会讨论批准后执行。支付方式采取平时发放岗位工资,年终考核兑现发放。 独立董事

29、的津贴由董事会提议并报股东大会批准后执行,独立董事的津贴为 5 万元/年。 在决定高级管理人员的薪酬水平时,主要参照下列因素:1)岗位的工作内容、工作量和所承担的责任;2)本地区和本行业的市场薪酬水平和变化状况;3)公司的总体经营状况和高级管理人员的年度考核评价结果。 报告期内的董事、监事和高级管理人员的报酬情况如下: 姓 名 职 务 报酬总额(万元)(税前) 刘礼华 董事长 32.47 蒋纬球 董事、总经理 32.47 张卫明 董事、财务总监 24.95 恢光平 独立董事 5 戚啸艳 独立董事 5 奚海清 独立董事 5 张文栋 董事会秘书 18.50 合 计 123.39 公司副总经理董东先

30、生、监事唐国强先生、监事唐福如先生、监事赵军先生在本公司的控股子公司领取报酬,不在本公司直接领取报酬。 监事会主席王平女士、董事张越先生、董事刘印先生、监事吉方宇先生等在江苏法尔胜泓昇集团有限公司领取报酬,不在本公司领取报酬。 14 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 四、报告期内高管人员无变动情况 五、报告期内公司董事出席董事会情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 刘礼华 董事长 13760 0 否 蒋纬球 董事、总经理 13760 0 否 恢光平 独立董事 13760 0 否 戚啸艳 独

31、立董事 13760 0 否 奚海清 独立董事 13760 0 否 董东 董事、副总经理 13760 0 否 张卫明 董事、财务总监 13760 0 否 刘印 董事 13760 0 否 张越 董事 13760 0 否 年内召开董事会会议次数 13其中:现场会议次数 7通讯方式召开会议次数 6现场结合通讯方式召开会议次数 0 六、员工情况 截止到本报告期未(2009 年 12 月 31 日),公司(包括控股子公司)共有在册职工 2788 人。 1按工作类别划分: 工种 生产 技术 市场 财务 行政管理 总计 人数 2023276112603172788 比例 72.56%9.90%4.02%2.1

32、5%11.37%100% 2按年龄划分: 年龄 30 岁以下 30 岁40 岁 40 岁50 岁 50 岁以上 总计 人数 803 1141763812788 比例 28.80% 40.93%27.37%2.90%100% 3按教育程度划分: 教育程度 硕士及以上 本科及大专 中专及高中 高中以下 总计 人数 22424100913332788 15 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 比例 0.79%15.21%36.19%47.81%100% 公司所有员工均参加社会养老保险,因而无需为离退休职工承担费用。 16 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第六节 公司治

33、理结构 一、公司治理情况 (一)公司治理机制完善情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关法规规定以及深圳证券交易所股票上市规则的要求,建立现代企业制度,规范公司运作,不断完善公司法人治理结构。 公司实行股东大会、董事会和监事会构成的“三会”制度,并制定了董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则和信息披露工作细则,股东大会、董事会和监事会各尽其职,基本符合中国证监会和国家经贸委联合办法的上市公司治理准则的要求。 (二)开展公司治理专项活动情况 根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知要求,结合江苏监管局关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的

34、通知和深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知的具体部署,公司从开始治理专项活动至今,公司建立了长效运行机制,认真完善公司各项管理和控制制度,持续规范公司的管理和运作,公司治理水平得到了显著提高。 公司主要采取了以下措施: 1、修订和新增相关规章制度 (1)对公司章程进行了修改,载明了:“公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性。在分配办法上,可实行现金、股票或者以资本公积转增股本及其它符合法律、行政法规的合理方式分配股利。 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年公司实现的年均可分配利润的30,确因特殊原因不能达到上述比例的,

35、董事会应当向股东大会作特别说明。公司可以在中期进行分红。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股利,以偿还其占用的资金。” (2)制定了内幕信息知情人报备制度。 2、加强董事、监事、高级管理人员的培训与学习,确保董事、监事、高级管理人员切实履行勤勉职责。 今后本公司将继续严格按照中国证监会、江苏证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求,按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规则和股票上市规则等法律、法规及公司章程的规定建立公司治理的长效机制和完善公司治理各项工作,不断提高公司治理的自觉性,努力建立长效运行机制,认真完善公司各项管理和控制制度,持续规

36、范公司的管理和运作,及时解决存在的各项问题,使公司获得持续、健康、快速发展。 17 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 二、独立董事履行职责情况 公司第六届董事会聘请了恢光平先生、戚啸艳女士、奚海清先生 3 名独立董事,占董事会成员的三分之一,独立董事中包括会计专家、管理专家及法律专家。 公司具有严格的制度规范,以保证独立董事能够充分履行职权和充分的知情权;公司独立董事根据公司法、证券法、股票上市规则、上市公司建立独立董事制度指导意见和公司的有关规定认真履行职责,能够参加董事会会议独立履行职责,参与公司重大事项的决策,并按照有关规定对需要发表意见的事项发表独立意见,充分发挥了独立

37、董事作用,切实维护了公司和广大股东,特别是社会公众股股东的利益。 报告期内,对公司与关联方资金往来情况、对公司累计和当期对外担保情况公司、关于2008年度利润分配、续聘2009年度审计机构、公司内部控制自我评价、2009年度日常关联交易的独立意见、转让持有的下属子公司股权等事项发表了独立意见;公司积极听取并采纳独立董事意见,进一步提高了公司的治理水平。 1. 报告期内独立董事出席董事会情况如下: 姓 名 本年应出席 董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 备注 恢光平 13 13 0 0 戚啸艳 13 13 0 0 奚海清 13 13 0 0 2. 独立董事对公司有关事项提出异

38、议的情况 报告期内,公司三位独立董事对本年度董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 三关于控股股东和上市公司的关系: 公司与控股股东实现了在人员、资产、财务、机构和业务上的独立与分开,公司董事会和监事会能够独立运作,具有独立完整的业务及自主经营能力: 1、人员分开方面:公司与控股股东在人员方面已经分开。公司独立于控股股东经营运作,公司设置有专门的劳动、安全、人事和公司投资财务管理机构,并制定了相应的管理制度;公司与控股股东在人员方面已经完全分开。 2、资产分开方面:公司与控股股东在资产方面已经分开。公司资产完整,拥有独立的采购系统,独立的生产设施、辅助和配套设施以及独立的销售体系。公司的商

39、标“法尔胜”虽然所有权属于控股股东,但根据本公司与控股股东之间的协议,本公司将无偿使用。 3、财务分开方面:公司与控股股东在财务方面已经分开。公司拥有独立的财务部门,完善的会计核算体系和财务管理制度;公司拥有独立的银行帐号和税务登记证号,并依法取得营业18 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 收入、独立纳税和享受政府补贴。 4 、机构分开方面:公司与控股股东在机构方面已经分开。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构,不存在合署办公或交叉设立机构的情况。 5 、业务分开方面:公司与控股股东在业务方面已经分开。本公司在业务方面独立于控股股东,具有独立完整的业务体系。 报告期内,不存

40、在为控股股东及其关联企业提供担保的情况,不存在控股股东及其关联企业对上市公司非经营性资金占用问题。 四、公司内部控制自我评价 (一)、公司内部控制综述 1、内部控制总体情况 公司自成立以来,严格按照公司法、证券法以及证券监管机构的有关法规规定,逐步完善公司法人治理结构,规范公司运作,股东大会、董事会、监事会和经理层分别按其职责行使决策权、执行权、监督权和经营管理权,形成各司其职,各尽其职,相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求: 1)、股东大会是公司权力机构,能够依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定,确保所有股东,特别是中小

41、股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司历次股东大会的召集、召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法、合规的法律意见; 2)、董事会是公司的决策机构,向股东大会负责,由9 名董事组成,其中独立董事3 名。董事会按功能下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会,提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会主任均由独立董事担任,委员中独立董事占比2/3,对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决策或提交股东大会审议; 监事会是公司的监督机构,由5名监事组成,负责对公司规范运作进行监督、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,依法履行检查公司财务的职责,保障股

42、东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯; 3)、公司总经理由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司的日常经营管理活动,组织实施董事会决议。公司各职能部门之间职责明确,相互牵制; 4)、公司各控股子公司建立了完善的法人治理结构,包括决策系统、执行系统。 2、公司内部控制的组织架构 19 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 公司已设立较为完善的组织控制架构,并制订了各层级之间的控制程序,明确界定了各部门、岗位的目标、职责和权限,建立了相应的制衡和监督机制,确保其在授权范围内履行职能。董事会按功能下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会,以加强内部控制。 3、内部

43、控制制度建立健全情况 公司已建立以公司章程为总则、以公司内部控制制度为纲要的较为完善、有效的内部控制制度,并在报告期内进一步完善了制度建设,制定了内幕信息知情人报备制度。 4、公司内部审计部门设置及工作情况 公司成立了审计委员会下属的专门的内部审计部,配备了专门的审计人员,负责公司内部审计工作,业务工作由公司董事会审计委员会领导,内部审计部按照内部审计制度赋予的权力和职责对各子公司、各部门的财务开支、经营管理以及内部控制等进行审计监督和评价,独立行使内部审计职权。内审部门对在监督检查过程中发现的问题,及时提出控制管理建议,并督促相关部门及时整改,确保内控制度的有效实施,保障公司的稳定发展。 5

44、、2009 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 20 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 公司 2009 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动主要是进一步规范股东大会、董事会和监事会规范运作,进一步发挥董事会下属四个专门委员会的作用,以及建立健全内部控制制度。 1)、公司建立了董事会下属的战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司充分认识到独立董事在公司决策方面发挥其专业作用的重要性,在日常的工作中,公司为其提供更加便利的条件,使其进一步熟悉公司的日常运作,更好的发挥其专业作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面献计献策,进一步提高

45、公司科学决策能力和风险防范能力。 2)、修订和新增相关规章制度 (1)对公司章程进行了修改,载明了:“公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性。在分配办法上,可实行现金、股票或者以资本公积转增股本及其它符合法律、行政法规的合理方式分配股利。 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年公司实现的年均可分配利润的30,确因特殊原因不能达到上述比例的,董事会应当向股东大会作特别说明。公司可以在中期进行分红。 若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股利,以偿还其占用的资金。” (2)制定了内幕信息知情人报备制度。 3)、建立和推

46、进公司治理长效机制 公司将持续进行治理专项活动的开展和自查、整改工作,进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识,严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求,不断改进和完善公司治理水平,确保公司各项经营活动的正常、合理、有效运行。 (二)、公司内部控制重点活动 1、公司控股子公司控制结构及持股比例表 序号 公 司 名 称 注册资金 持股比例 1 江苏法尔胜特钢制品有限公司 1000万美元 75% 2 江苏法尔胜线材制品有限公司 800万美元 75 3 江苏法尔胜新型管业有限公司 800万美元 75% 4 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 800万美元 75% 5 江苏法尔

47、胜光通有限公司 500 万美元 75% 6 江阴法尔胜住电新材料有限公司 285 万美元 70% 7 江阴巨福精密五金制品有限公司 210 万美元 100% 21 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2、对控股子公司的管理控制情况 公司制定了较为规范的管理制度和工作流程,加强对控股子公司的管理。公司向控股子公司委派董事、监事及高级管理人员,规定控股子公司重大事项报告制度和审议程序。内部审计部对子公司财务状况进行审计监督管理,公司要求各控股子公司按照深交所内部控制指引、公司法及下属企业管理办法等有关规定规范运作;建立对各控股子公司的绩效考核制度和检查制度,从而对控股子公司进行有效管

48、理。公司经理层明确了对控股子公司的管理职责。 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对下设的全资及控股子公司的管理控制严格、充分、有效,未有违反内部控制指引、公司下属企业管理办法的情形发生。 3、公司关联交易的内部控制情况 公司高度重视关联交易的内部控制制度,制订了关联交易制度,对公司关联交易的原则、关联人、关联交易、关联交易的定价原则、决策与控制程序、关联交易的披露等作了详尽的规定,公司发生的关联交易严格依照公司关联交易制度的规定执行。保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则,不存在损害公司和非关系股东的合法权益的情形。 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对关联

49、交易的内部控制严格、充分、有效,未有违反内部控制指引、公司关联交易制度的情形发生。 4、公司对外担保的内部控制情况 公司在章程中已明确了股东大会、董事会关于对外担保的审批权限。公司严格按照证监会下发的关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发200356号文)及相关规定执行,认真履行对外担保审批程序和信息披露义务。 报告期内,公司除了对子公司的担保外,无其他对外担保,担保也严格遵守、履行相应的审批和授权程序。 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对外担保的内部控制严格、充分、有效,未有违反内部控制指引、公司对外担保管理制度的情形发生。 5、公司募集资金使用的内部

50、控制情况 公司已制定了完善的募集资金管理制度,并严格执行。 6、公司重大投资的内部控制情况 公司已制定了投资决策委员会工作条例,公司章程及投资决策委员会工作条例明确规定了公司投资的基本原则、投资的审批权限及审议程序等,股东大会是公司对外投资的最终决策机构,董事会在股东大会授权范围内决定公司的对外投资。 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对投资的内部控制严格、充分、有效,未有违反内部控制指引、投资决策委员会工作条例的情形发生。 7、公司信息披露的内部控制情况 22 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 公司制定了内幕信息知情人报备制度,对公司内幕信息知情人报备事项作了详细规定。公

51、司信息披露管理体系由董事会、监事会、总经理、董事会秘书、公司职能部门、下属子公司等组成,将信息披露的责任明确到人,确保信息披露责任人知悉公司各类信息并及时、准确、完整、公平地对外披露。 对照深交所股票上市规则内部控制指引的有关规定,公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效,报告期内,未有违反股票上市规则内部控制指引、公司信息披露管理制度重大信息内部报告制度的情形发生。 (三)、公司内部控制存在的问题及整改计划 1、公司将对内部控制制度继续补充和完善,进一步提高公司治理水平。 公司将持续推进内部控制治理活动,今后将继续做好以下几方面工作: 1)、公司将继续严格按照中国证监会、江苏证监局、深圳证券

52、交易所等监管部门的要求,按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规则和股票上市规则等法律、法规及公司章程的规定建立公司治理的长效机制和完善公司治理各项工作,不断提高公司治理的自觉性,努力建立长效运行机制,认真完善公司各项管理和控制制度,持续规范公司的管理和运作; 2)、强化上市公司制约监督机制,完善股东大会、董事会、监事会和管理层的相互制约、相互监督的机制,规范关联交易,防止出现大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形; 3)、进一步加强独立董事和董事会下属四个专业委员会在董事会运作和决策中的作用,充分发挥独立董事的专业技术才能,提升独立董事地位,监督规范公司的

53、管理和运作; 4)、进一步加强信息披露制度的管理,保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。强化敏感信息排查、归集、保密及披露制度,杜绝内幕交易、股价操纵行为的出现,加大信息披露过程控制的力度,切实维护中小投资者利益; 5)、加大对各分、子公司的审计督察力度,采取定期审计和不定期专项审计相结合的方式,重点检查下属公司财务制度执行情况和效果,落实对子公司的内部控制制度; 6)、不断建立健全各项内部控制制度,加强各项规章制度的宣传、学习,提高各项内部控制好制度的贯彻执行力。 报告期内,公司内部控制按照企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引的规定,本公司以单独报告的形式披露公司内部控制自我评价报

54、告,该报告经公司董事会审议通过,公司监事会和独立董事均对报告发表了意见。 2、针对中国证监会处罚、交易所对公司及相关人员所作公开谴责所涉及的重点控制活动中的内控问题: 本报告期内,公司未受到中国证监会处罚、也未受到交易所对公司及相关人员的公开谴责。 23 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 3、外部审计机构对公司内部控制自我评价报告出具的意见: 按企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引的规定,本公司以单独报告的形式披露公司内部控制自我评价报告,该报告经公司董事会审议通过,公司监事会和独立董事均对报告发表了意见。 (四)、公司内部控制情况的总体评价 1、内部控制自我评价 公司董

55、事会认为:公司按照上市公司内部控制指引,建立了较为完善的法人治理结构,体现出内部控制体系较为健全,符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行,对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。 2、公司监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范、深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知的有关规定,公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下: 公司已结合自身经营特点,不断建立、健全了一系列内部控制制度,

56、并得到了有效的执行,能够适应公司现行管理的要求和发展的需要,能够对编制真实公允的会计报表提供合理的保证,能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。 报告期内,公司不存在违反深交所上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。 综上所述,监事会认为,公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确,反映了公司内部控制的实际情况。 3、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 按照深圳证券交易所关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知的要求,作为公司独立董事,我们对公司内部控制自我评价发表意见如下: 报告期内,建立了较为完善的内部控制管理体系,各项内部控制制度符合国家有关法律、法规

57、和监管部门的要求。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行,对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。 五、关于绩效评价与激励约束机制。 本公司高级管理人员的薪酬采用年薪制,由公司的考核部门依据责任制指标考核确定报酬总额,经董事会下属的薪酬委员会讨论批准后执行。根据公司经营业绩,结合管理人员具体工作完成情况,年终实行公开综合考评,高级管理人员薪酬与考核指标挂钩。 24 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第七节 股东大会情况简介 报告期内,公司召开了两次股东大会,会议的召开情况如下: 一、 2008年年度股

58、东大会 召开时间:2009年6月15日上午9:00分 召开地点:江苏省江阴市通江北路203号江苏法尔胜股份有限公司十楼会议室 会议通过议案如下: 1审议通过公司2008年度报告及摘要; 2审议通过公司2008年度董事会工作报告; 3审议通过公司2008年度监事会工作报告; 4审议通过独立董事2008年度述职报告; 5审议通过公司2008年度财务决算报告; 6审议通过审计委员会关于江苏公证天业会计师事务所2008年度审计工作的总结报告; 7审议通过关于2009年公司日常关联交易的议案; 8审议通过关于续聘江苏公证天业会计师事务所为本公司2009年度审计机构的议案; 9审议通过关于续聘江苏世纪同仁

59、律师事务所的议案; 10审议通过修改公司章程的议案; 11审议通过公司2008年度利润分配的议案(不分配,不转增)。 本次会议的通知刊登在2009年5月22日的证券时报和上海证券报上。本次股东大会决议公告刊登在2009年6月16日的证券时报和上海证券报上。 二、 2009年第一次临时股东大会 会议召开时间:2009年7月16日上午9:00 会议召开地点:江苏省江阴市通江北路203号江苏法尔胜股份有限公司十楼会议室 会议通过议案如下: 审议通过关于将所持有的深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司51股权转让给法尔胜集团公司的议案。 本次会议的通知刊登在2009年6月30日的证券时报和上海证券报上。本次股

60、东大会决议公告刊登在2009年7月17日的证券时报和上海证券报上。 25 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第八节 董事会报告 一、报告期内的经营情况 (一)、报告期内整体经营情况 牛辞胜岁,虎跃新程。回顾过去的 2009,国际社会依然经历着金融危机的寒潮,经济形势复杂多变,市场竞争明显加剧,作为以传统制造业为主的江苏法尔胜股份有限公司,紧紧围绕年初制定的经营目标,攻时艰、树信心,抓机遇、求发展,通过灵活、快速的策略调整,主动出击,积极应对,在公司各部门及各下属子公司的共同努力下,不仅基本完成各项经营目标,更使公司上下在历经危机洗礼中增强了应对风险和抗击风险的胆量和能力。 1.

61、 2009 年度公司经营情况 2009 年公司实现业务收入 154533.2,1 万元,较去年的 211376.57 万元减少了 27%;归属于母公司的净利润 1234.69 万元,较去年的 1028.03 万元增长了 20.10%。 由于公司进行内部资产整合,本期转让处置了深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司等子公司,利润表和现金流量表合并范围中比上年同期减少了深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司、江阴法尔胜贝卡尔特光缆钢制品有限公司等公司,同时金融危机的寒潮尚未退尽,销售规模仍受此影响,加上新型管材业务本年度订单不足,跟踪的某些工程项目招投标放缓等因素导致营业收入减少,故本期营业收入较上年有所下降。

62、但经过公司各部门及各下属子公司的共同努力,归属于母公司的净利润比去年增长了 20.10%。 2. 2009 年度公司主要工作 (1)、面对危机不退缩,自增信心促发展。 过去的 2009 年,应该看到危机四伏,市场跌宕。随着国际、国内经济环境的持续恶化,危机日益加剧,波及面也正趋加大,各行各业特别是实体企业都在历经危机的洗礼,困难的磨炼和成亡的考量。对我们而言同样如此,外贸业务首当其冲,订单骤减,仅钢丝、钢丝绳一块,2009 年外贸订单较 2008 年下降了 40%以上;因危机导致生产的主要原辅材料价格频繁波动,给市场竞争力较弱、抗风险能力较差的低附加值的产品带来了巨大的市场压力;因中国经济转型

63、将传统制造业引入高成本时代,原料、土地、环保、人力、能源等成本大幅上扬等等因素。对此,公司始终以“艰苦创业、励志创新、奋力创优”作为思想建设和经济发展的主旋律,不断加强全体员工特别是各级干部的思想培训、信心培训、素质培训和责任培训来增强应对危机的信心和能力,同时公司在年初针对危机及时出台的关于“维稳定、保增长、促发展”的工作意见,以此来引领和帮助各公司正确面对危机,主动迎接挑战,较好地提升了各级干部抗御风险、驾驭经济的能力和水准,为公司在困难中求发展奠定了较为坚实的基础,保证了全年目标的顺利完成。 (2)、市场策略求快变,稳中求进重效益。 江苏法尔胜特钢制品有限公司在外贸订单锐减了近半的情况下

64、,抢抓国家扩大内需的26 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司顺利承接了江苏泰州大桥、济南建邦大桥、青岛海湾大桥等工程项目,悬索加斜拉索的国内市场占有率达到了 50%以上。 江苏法尔胜光通有限公司抢抓 3G 复苏后的需求放量之机,2009 年实现各类光缆产销125 万芯公里和 123 万芯公里,分别比 2008 年净增 54%和 57%,同时实现了公司自成立以来的首次扭亏为盈。 (3)、结构调整重规划,技改扩能并头进。 金属制品事业部按照整体规划,并根据产品品种和产品结构的不同,完成不同的产能整合。 江苏法尔胜特钢制品有限公司完成了双捻机及粗规格产品

65、的扩能项目,为新形成的粗规格胶带绳和吊篮绳市场奠定了保障。 江苏法尔胜线材制品有限公司完成了前道酸洗、磷化预处理技改,同步进行前道商品丝产能发挥配套技改项目,实现了商品钢丝的质量提升和产能突破。 2009 年 6 月开始实施的阜宁分公司二期增量 11000 吨扩能技改于 2009 年 12 月份实现了正式投产。 2009 年 8 月份实施的石庄线接触技改项目,克服了工期要求紧、产能衔接要求高等因素,已基本接近尾声,力争于近期进行试生产。 (4)、技术引领为先导,产品开发重创新。 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司承担的国家科技支撑项目的课题研究,其中“耐久型拉索体系与千米级斜拉桥拉索制作技术”已完

66、成结题验收,其他课题正在稳步推进,2009 年该公司共获授权专利 5 项,其中发明专利 2 项,实用新型专利 3 项。 金属制品事业部通过技术攻关,在铁路绳产品技术壁垒上已经实现了突破,产品走向了成熟批量化生产。 江苏法尔胜特钢制品有限公司成功开发了石油天然气输油管用钢丝绳,并进行了批量生产。 江苏法尔胜光通有限公司依靠自身技术,紧贴市场,成功开发了具有广阔市场前景的FTTH 各系列光缆和极具附加值的高强高模制导光缆。 江苏法尔胜新型管业有限公司成功试制了缆索护套管,同时还研制成功了大口径钢塑复合管件及组合模具,完善了大口径钢骨架管道的自我配套,提高了产品的市场竞争力。 (5)、求真务实抓管理

67、,苦练内功促提升。 重新审视公司现状,理清思路谋求未来发展,继续实施子公司的清理整顿工作,在 2008年已完成 7 个子公司关停并转的基础上,对可能成为制约公司发展因素的深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司、江阴巨福精密五金制品有限公司、深圳市法尔胜中程科技有27 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 限公司、江苏华明钢铁制品有限公司及江苏法尔胜股份有限公司北京工贸分公司等 5家公司进行了股权转让和注销,保证公司减轻负担,轻装上阵。 切实加强资金的统一管理和财务的集中管理,千方百计抓调度、控重点、保全局,并坚持做到对资金实行长效管理,维持良性的资金规模,同时继续抓好了两项资金的有效整治并

68、取得良好效果。 组织各公司通过采取灵活的对策和应急的办法正确处理好因危机导致的原辅材料价格波动以及国家政策调整对企业带来的影响,通过成本意识的培养、工艺技术的改进和优化、管理服务的到位、激励措施的建立等等,全方位开展了降本节耗、增产增销等因对危机的一系列工作,自我消化不理因素,为企业的效益增长起到相应的保障。 组织各公司通过教育、培训、监督、检查等扎实有效的全面质量管理和安全治安的综合管理,有效实现了全年无重大质量事故和无重大安全事故。 公司还积极开展了励志创新、和谐发展等系列活动,以稳定大局、理顺民心为重点,有效抓好员工队伍建设,特别针对金属制品本部的退城进园工作,妥善处理历史遗留问题,保证

69、了企业的和谐发展和职工收入的稳步提高。 (二)、主营业务经营情况 报告期内,公司主要经营范围为:钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、仪器仪表、电子产品、光纤预制棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品、新型合金材料、高档建筑用、精密仪器用及日用五金件的制造、销售。钢材销售。悬索桥主缆用预制平行钢丝索股、斜拉桥热挤聚乙烯拉索、承重用缆索的防蚀装置、缆索用锚具的研发、设计和销售。对外投资、技术服务和咨询。 1、2009 年公司主营业务按产品结构分类如下: 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 (元) 营业成本 (元) 营业利润率(%) 营业收入比上年增减(%) 营业成本比上年增减(%)

70、 营业利润率比上年增减(%) 金属制品 1,206,105,741.64 1,039,662,096.17 13.80%-27.89% -29.09% 11.87% 光通信 198,662,989.77 168,253,309.94 15.31%-24.55% -22.35% -13.54% 新型管材 80,736,577.59 74,610,390.23 7.59%-29.99% -29.30% -10.56% 2、2009 年公司主营业务按地区分类如下: 地区 营业收入(元)营业收入比上年增减 国内 1,294,213,739.08-18.46% 28 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年

71、年度报告正文 国外 191,291,569.92 -58.77% 合计 1,485,505,309.00-27.58% 受金融危机影响,报告期内公司产品外销的营业收入下降幅度较大。 3、主要供应商和客户情况 2009 年度,公司向前五名供应商合计的采购金额 41524 万元,占公司年度采购总额的比例为 30.98;2009 年度前五名客户的销售总额为 41026 万元,占营业收入的比例为 26.55。 (三)、公司财务指标分析 1、报告期内主要财务指标 序号 项 目 2009 年末(元) 2008 年末(元) 增减 1 总资产 3,030,781,005.733,054,104,930.84

72、-0.76% 2 应收帐款净额 656,364,265.14 626,189,341.14 4.82% 3 存货净额 366,866,285.43 350,902,479.18 4.55% 4 长期股权投资 66,756,534.03 35,396,135.53 88.60% 5 固定资产净额 836,827,233.67 1,016,822,801.49 -17.70%6 非流动负债 35,910,606.50 100,500,000.00 -64.27%7 短期借款 1,003,000,000.00931,180,000.00 7.71% 8 股东权益 1,009,657,737.2799

73、7,550,981.69 1.21% 2、主要变动项目的说明与分析: (1)长期股权投资余额较上期增加88.60%,主要是因为本期增加江苏阜宁农村合作银行投资1950万/江阴贝卡尔特钢丝制品股权结构调整,增加投资1580万; (2)非流动负债较上期下降64.27%,主要是因为长期借款减少。 3、报告期内期间费用及所得税的变动情况 序号 项目 2009 年(万元)2008 年(万元)变动幅度 1 销售费用 51,958,809.57 65,942,393.66 -21.21% 2 管理费用 74,963,033.42 109,449,425.12-31.51% 3 财务费用 64,583,721

74、.59 121,661,688.79-46.92% 29 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 4 所得税 13,106,956.73 13,438,960.50 -2.47% 主要影响因素: 1)销售费用降低主要是合并范围减少以及本年度控制销售费用支出; 2)管理费用减少主要是合并范围减少以及本年度控制管理费用支出; 3)财务费用减少主要是合并范围减少以及由于融资结构发生变化,贷款利率下降导致筹资成本下降原因; 4、公司主要资产的计量属性 除可供出售金融资产采用公允价值计量外,公司其他主要资产均采用历史成本法计量。 (四)资产构成状况分析 1、报告期内资产构成情况 2009 年末

75、 2008 年末 序号 项 目 金额(万元) 占总资产比例 金额(万元) 占总资产比例 09 年占比比 08 年占比增减 1 应收帐款净额 656,364,265.14 21.66%626,189,341.14 20.50% 5.64%2 存货净额 366,866,285.43 12.10%350,902,479.18 11.49% 5.35%3 长期投资净额 66,756,534.03 2.20%35,396,135.53 1.16% 89.88%4 固定资产净额 836,827,233.67 27.61%1,016,822,801.4933.29% -17.06%5 短期借款 1,003,

76、000,000.0033.09%931,180,000.00 30.49% 8.54%6 股东权益 1,009,657,737.2733.31%997,550,981.69 32.66% 2.00%说明:长期投资净额较上期增加89.88%,主要是因为本期增加江苏阜宁农村合作银行投资1950万/江阴贝卡尔特钢丝制品股权结构调整,增加投资1580万。 (五)现金流量指标分析 1、现金流量指标 序号 项 目 2009年度(万元) 2008年度(万元)增减 1 现金及现金等价物净增加额 1328.70-18567.75- 2 经营活动产生的现金流量净额3774.841894.9799.20% 3 投资

77、活动产生的现金流量净额-9511.445759.66- 30 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 4 筹资活动产生的现金流量净额7816.71-26200.34- 2、经营活动产生的现金流量与净利润的比较 经营活动产生的现金流量净额(万元) 净利润(万元)经营活动产生的现金流量/净利润 3774.84 1234.69 3.06 3、主要变动项目的说明与分析 (1)现金及现金等价物净增加额增加是由于公司赢利能力提高、资金综合使用效率提高所致; (2)经营活动产生的现金流量增加是由于公司控制付款期限、加强货款回笼所致; (3)投资活动产生的现金流量净额减少是由于本期投资金额增加; (

78、4)筹资活动产生的现金流量增加是由于扩能改造需要而适量增加的部分贷款。 (六)、主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩 1、主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩 1) 江苏法尔胜特钢制品有限公司是本公司控股子公司,注册资本1000万美元,本公司拥有其75的股权,公司主营:生产特种胶带用钢丝绳、航空用钢丝绳。报告期末总资产34425万元,净资产18383万元,报告期营业收入48084万元,净利润2642万元。 2) 江苏法尔胜线材制品有限公司是本公司控股子公司,注册资本800万美元,本公司拥有其75的股权,公司主营:开发、生产高档建筑用钢丝螺旋套五金件。报告期末总资产29658万元,净资产14

79、965万元,报告期营业收入35706万元,净利润1723万元。 3) 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司是本公司控股子公司,注册资本800万美元,本公司拥有其75的股权,公司主营:研发、设计、生产预制平行钢丝束股、预制被覆斜拉索、吹干空气系统设备、锚具、吊杆、预应力结构拉索,并提供相关产品的技术咨询服务。报告期末总资产35173万元,净资产11614万元,报告期营业收入21160万元,净利润689万元。 4) 江苏法尔胜新型管业有限公司是本公司控股子公司,注册资本800万美元,本公司拥有其75的股权,公司主营:开发、生产塑料管道及配件、钢骨架增强塑料管道及配件;承接本公司生产管道的安装施工业务及提

80、供技术咨询服务。报告期末总资产24990万元,净资产5017万元,报告期营业收入8689万元,净利润-1444万元。 5) 江苏法尔胜光通有限公司是本公司控股子公司,注册资本500万美元,本公司拥有其75的股权,公司主营:生产通信用光缆。报告期末总资产16539万元,净资产-276万元,报告期营业收入19905万元,净利润664万元。 2、取得和处置子公司的情况 31 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 1)2009 年 1 月 19 日召开的第六届第十次董事会会议审议通过审议关于注销江苏法尔胜股份有限公司北京工贸分公司的议案 由于北京分公司经营不善,持续亏损,为了减少本公司损失

81、,决定注销北京分公司。 2)2009年5月10日召开的第六届第十四次董事会审议通过关于收购本公司控股子公司江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司持有的江阴法尔胜住电新材料有限公司70%股权的议案; 江阴法尔胜住电新材料有限公司(简称“江阴住电”)系本公司控股子公司江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司与日本国住友电工钢线株式会社合资企业,该公司成立于2003年9月1日,注册资本125万美元,江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司持有其70股权,主要从事开发生产高档建筑用预应力五金制品、波纹五金管件、夹片五金件,并提供相关技术咨询及配套售后服务;销售自产产品。经江苏公证天业会计师事务所审计(苏公W2009A386号),

82、截止2008年12月31日,住电公司总资产3906.26万元,净资产677.60万元,营业收入2829.53万元,净利润27.35万元。 为了整合本公司产业,优化产业结构,做大做强该公司,本公司拟向江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司收购其持有的江阴住电70%的股权,本公司和江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司已于2009年5月22日签订股权转让协议,转让价格按住电公司2008年度经审计净资产为依据,经双方协商确定为人民币474万元。交易完成后,本公司持有江阴住电70%的股权。 3)2009年6月29日召开的第六届第十六次董事会、2009年7月16日2009年第一次临时股东大会审议通过关于公司将所持有的深

83、圳法尔胜彰沅金属制品有限公司51股权转让给法尔胜集团公司的议案; 深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司系本公司与台湾彰沅实业有限公司合资企业,该合资公司成立于2002年6月25日,注册资本1000万美元,本公司持有其51股权,营业范围为生产和销售3100毫米快削钢(年产12万吨)、快削不锈钢以及快削铜。经江苏公证会计师事务所审计,截止2008年12月31日,深圳彰沅总资产17363.74万元,净资产15972.33万元,2008年实现营业收入6250.67万元,净利润-1978.04万元。 由于目前市场情况发生了较大变化,以及本公司整体产业结构调整规划,本公司决定退出该公司,可以盘活公司资产,集中优

84、势资源发展公司主导优势产业,优化产业结构,增强公司核心竞争能力,有利于公司的发展。本公司将转让所持有的该公司51股权给法尔胜集团公司。本公司和法尔胜集团公司已于2009年6月25日签订股权转让协议,双方协商确定,转让价格为8145万元。交易完成后,本公司将不再持有深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司的股权。 4)2009年10月9日召开的第六届第十六次董事会审议通过关于向江阴法尔胜住电新材料有限公司增资的议案; 江阴法尔胜住电新材料有限公司(简称“江阴住电”)系本公司与日本国住友电工钢线株式会社合资企业,该公司成立于2003年9月1日,注册资本125万美元,本公司持有其70股权,主要从事开发生产高档

85、建筑用预应力五金制品、波纹五金管件、夹片五金件,并提供相关技术咨询及配套售后服务;销售自产产品。经江苏公证天业会计师事务所审计,截止2008年1232 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 月31日,江阴住电总资产3906.26万元,净资产677.60万元,2008年度营业收入2829.53万元,净利润27.35万元。 为了扩大江阴住电公司规模,江阴住电股东经协商同意按照各自持有的股权比例向该公司增资,本公司拟用自有资金以现金方式向该公司增资112万美元。增资后,该公司注册资本增加为285万美元,本公司持有该公司股权比例不变。 5)2009年11月13日召开的第六届第二十次董事会审

86、议通过关于收购台湾彰沅实业有限公司持有的本公司控股子公司江阴巨福精密五金制品有限公司49股权的议案; 江阴巨福精密五金制品有限公司(以下简称“江阴巨福”)系本公司与台湾彰沅实业有限公司合资企业,该公司成立于 2003 年 8 月 18 日,注册资本 210 万美元,本公司持有其 51股权,主要从事开发、生产高档建筑用、精密仪器用及日用五金件。 经江苏公证天业会计师事务所审计(苏公 W2009A388 号),江阴巨福截止 2008 年 12月 31 日,总资产 1944.87 万元,净资产-99.92 万元,2008 年度营业收入 177.44 万元,净利润-422.28 万元。 根据本公司整体

87、战略规划,本公司拟向台湾彰沅实业有限公司收购其持有的江阴巨福49股权。本公司和台湾彰沅实业有限公司已于2009年11月12日签订股权转让协议,转让价格按江阴巨福2008年末经审计净资产为依据,由于江阴巨福2008年末经审计净资产为负,经双方协商确定为人民币1元。交易完成后,本公司持有江阴巨福100的股权。 6)2009年12月28日召开的第六届第二十二次董事会审议通过关于公司转让所持有的江苏华明钢铁制品有限公司10.8股权的议案; 江苏华明钢铁制品有限公司(以下称“江苏华明”)系由本公司与武汉汉维经贸发展有限公司(以下称“汉维公司”)和无锡瀚宇经贸有限公司(以下称“瀚宇公司”)三方共同出资设立

88、,其注册资金为4030.105432万元人民币。其中,本公司出资约人民币435.22292万元,占注册资本的10.8;汉维公司出资约人民币2015.029992万元,占注册资本的50;瀚宇公司出资约人民币1579.84624万元,占注册资本的39.2%。经营范围为生产金属制品(国家限制、禁止的除外),销售自产产品。截止2009年11月底,江苏华明总资产3458.72万元,净资产3452.23万元;实现营业收入560.96万元,净利润-90.96万元。 根据本公司整体战略规划,继续对公司下属子公司进行清理整合,以便控制经营风险,集中精力发展公司优势产业,有利于公司的长远发展,本公司决定退出该公司

89、,将本公司持有的10.8的该公司股权转让给汉维公司,双方已于2009年12月28日在江苏省江阴市签订了股权转让协议,转让价款以本公司出资金额为基础,并已考虑每年的投资回报,经双方协商确定转让价格定为人民币5875509.42元。交易完成后,本公司将不再持有江苏华明的股权。 7)2009年12月28日召开的第六届第二十二次董事会审议通过关于公司转让所持有的深圳市法尔胜中程科技有限公司40股权的议案; 深圳市法尔胜中程科技有限公司(以下称“深圳中程”)系一家依据中华人民共和国法律成立33 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 的具有法人资格的公司;由本公司及浙江中程兴达科技有限公司、深

90、圳市金恒科实业有限公司共同出资设立,注册资本为人民币500万元。其中,本公司出资200万元,占注册资本的40;浙江中程兴达科技有限公司出资200万元,占注册资本的40;深圳市金恒科实业有限公司出资100万元,占注册资本的20。经营范围为计算机软、硬件的技术开发;数字化系统的设计;一般商品的批发和零售、信息咨询(以上不含国家外商投资产业指导目录限制和禁止的项目)。截止2009年11月底,深圳中程总资产690.32万元,净资产565.53万元;净利润-12.44万元。 根据公司产业结构调整规划,本公司决定退出该公司,将本公司持有的40的该公司股权转让给深圳市金恒科实业有限公司,双方已于2009年1

91、2月28日在江苏省江阴市签订了股权转让协议,按照截至2009年11月30日深圳中程净资产565.53万元为定价依据,双方经协商一致同意股权转让价格为人民币220万元(大写:贰佰贰拾万元)。交易完成后,本公司将不再持有深圳中程的股权。 8)2009年12月28日召开的第六届第二十二次董事会审议并通过了关于认购江苏阜宁农村合作银行股份的议案 公司拟以自有资金认购不超过 1500 万股江苏阜宁农村合作银行股份。以每股认购金额 1.3 元计算,此次投资总额预计不高于 1950 万元。占其拟增资扩股后股本总额 30000 万股的 5。本次对外投资不构成关联交易。参与认购江苏阜宁农村合作银行股份,可以提高

92、公司资金利用效率,积极尝试开辟新的利润增长点,有利于公司发展。 公司认购股份前尚需通过江苏阜宁农村合作银行发起人资格审查,公司实际认购股数和总投资金额将由江苏阜宁农村合作银行视申购情况确定,并需得到有关监管部门的批准。 二、对公司未来发展的展望 (一)、所处行业的发展趋势和市场竞争格局 1、金属制品行业 全球经济危机的持续使得国内外经济环境进一步恶化,金属制品行业市场不稳定因素增多,市场需求骤减。经济危机也导致盘条、锌等主辅材料价格频繁波动,给那些依靠低价格来竞争的低附加值普通产品带来巨大的市场压力。而中国经济转型将制造业引入了高成本时代,国际市场快速变化,原料、土地、环保、人力、能源等资源因

93、素成本大幅上升。 2、桥梁用缆索产品 金融危机的持续依然对桥梁用缆索产品产生很大的影响,市场需求减少,市场竞争日益激烈,但随着国家大力投入基础设施建设,国内桥梁用缆索产品的市场需求也在扩大。 (二)、公司发展战略和新年度经营计划 2010 年公司将紧紧围绕“稳定-效率-成本-创新”的 8 字方针,主动应对危机挑战,凝聚人心、凝聚信心,稳健投资决策和发展步伐,通过不断提升工作水准和工作效率,理性分析生存空间、发展空间,坚持以创新的理念、创新的思维、创新的机制、创新的管理,迎接新一轮的挑战。 34 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 1、2010 年度重点工作部署: 危机面前要坚定信

94、心和主动迎战。要在困难中不断通过自我分析、科学判断来寻找突破的口子和路子,不断通过自增压力、挖掘潜力、激发动力来提高抗御风险的能力。 队伍建设要突出精兵简政和讲究协力,在落实分工、明确职责的同时,更应强调条块管理的有机结合,突出内部管控,实施集权管理。 投资财务保证资金安全和存量控制,主动掌控危机过程中以及国家宏观调控中可能会对公司带来的风险和压力,从严控制融资规模;同时要继续抓好两项资金的压降工作,坚决要向应收款和库存要资金、要效益,从严控制资金存量。 市场拓展要学会理性划分析和超前规划。一要从理性的角度正确分析市场的规律、市场的属性和市场的分布,正确分析自我的产品、自我的技术和自我的实力;

95、其次要从策略的角度,研究部署好我们的市场计划、定位目标和主攻方向,同时还要从长远的角度,认真研究如何通过市场营销,来更好地宣扬好我们的企业、技术和品牌。 创新工作要突出核心技术和效益转化。要继续加快科研项目的研究,真正形成具有自主知识产权的核心技术并以此来引领市场;要切实围绕产品优化和成本压降,通过创新举措实现工艺的优化改进。 内部管理要重在从严管控和真抓实干。一要理顺扁平化、集约化的管理体系,按照逐级负责、逐级管理、逐级考核、逐级保证的原则强化各部门、各公司的管理职能;二要健全和完善好公司的制度体系,统一思想、规范行为,最终实现自控自约;三要强化内审工作、健全内审机制,及时掌控各公司经济运行

96、过程中的动态动态信息以便及时进行把脉、诊断和修正;四要狠抓创新建设,要以求实的态度、务实的作风寻求技术、机制和管理创新的新突破;五要狠抓节能减排和增产增效;六要严格安全责任,构建平安企业;七要力抓产品质量,提升产品档次,争创国家名牌;八要关注民生、稳定干群,构建和谐向上的企业文化。 (三)、资金需求及使用计划 公司将继续通过压降资金占用、加快资金周转和银行贷款等手段来保证所需要的流动资金。 (四)、未来发展面临的主要风险因素 2010年世界及中国经济的变化和压力将比任何时候都更加真实,更加残酷,并且难以回避,2010年也是机遇与挑战共存,压力和动力并在的一年,“凡事预则立,不预则废”,公司将更

97、加认真、深入地总结得失,聚集核心竞争力,捕捉危机中的机遇,抱团过冬,蓄势而发。对内要更严格地进行成本控制,开源节流,把住现金流,轻装上阵;对外要以更敏锐的嗅觉提高我们的市场反应能力,相信公司一定会从大到强,从制造走向创造,顺利渡过这场寒冬,那将是我们真正意义上的成熟和胜利。 三、报告期内的投资情况 1、募集资金的使用情况 报告期内公司无募集资金事项,也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内事项。 35 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2、自有资金的主要投资情况 单位:万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 认购江苏阜宁农村合作银行不超过 1500 万股股份 1,9

98、50.00 正在办理股权认购手续 0 收购台湾彰沅实业有限公司持有的本公司控股子公司江阴巨福精密五金制品有限公司 49股权 0.0001 正在办理工商变更手续 -276.41 江阴法尔胜住电新材料有限公司70%股权 474.00 已办理完毕工商变更手续 54.48 合计 2,424.0001- - 四、公司会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 报告期内公司会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。 五、董事会日常工作情况 (一)、报告期内董事会会议情况和决议内容 1. 2009年1月19日以传真方式召开第六届第十次董事会; 2. 2009年3月17日以传真方式召开第六届第十一次董事会

99、,会议决议公告刊登在2009年3月18日的证券时报和上海证券报上; 3. 2009年4月16日召开第六届第十二次董事会,会议决议公告刊登在2009年4月18日的证券时报和上海证券报上; 4. 2009年4月28日以传真方式召开第六届第十三次董事会; 5. 2009年5月22日召开第六届第十四次董事会,会议决议公告刊登在2009年5月23日的证券时报和上海证券报上; 6. 2009年6月16日召开第六届第十五次董事会,会议决议公告刊登在2009年6月18日的证券时报和上海证券报上; 7. 2009年6月29日召开第六届第十六次董事会,会议决议公告刊登在2009年6月30日的证券时报和上海证券报上

100、; 8. 2009年8月25日召开第六届第十七次董事会,会议决议公告刊登在2009年8月27日的证券时报和上海证券报上; 9. 2009年10月9日以传真方式召开第六届第十八次董事会,会议决议公告刊登在2009年10月10日的证券时报和上海证券报上; 10. 2009年10月29日召开第六届第十九次董事会,会议决议公告刊登在2009年10月31日的证券时报和上海证券报上; 11. 2009年11月13日以传真方式召开第六届第二十次董事会,会议决议公告刊登在2009年11月14日的证券时报和上海证券报上; 12. 2009年12月11日以传真方式召开第六届第二十一次董事会,会议决议公告刊登在20

101、09年12月12日的证券时报和上海证券报上; 36 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 13. 2009年12月28日召开第六届第二十二次董事会,会议决议公告刊登在2009年12月29日的证券时报和上海证券报上。 (二)、董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会严格按照公司章程及国家有关法律法规的要求,切实遵照股东大会的决议和授权,已认真执行股东大会审议通过的各项决议。 六、董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 董事会薪酬与考核委员会成员由五名董事组成,其中三名为独立董事,两名非独立董事,主任委员由独立董事恢光平先生担任。 报告期内,董事会薪酬与考核委员会对公司董事、

102、监事与高级管理人员的薪酬进行了审核,并发表意见如下: 报告期内,公司董事、监事和高级管理人员根据各自的分工,认真履行了相应的职责,较好的完成了其工作目标和经济效益指标。经审核,2009 年度内公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、合理,符合公司有关薪酬政策、考核标准,同意公司在年度报告中披露对其支付的薪酬。 七、本次利润分配预案 经江苏公证天业会计师事务所审计,2009 年度母公司实现净利润 31,930,239.69 元,加年初未分配利润-48729277.94 元,2009 年度母公司可供股东分配的利润为-16,799,038.25元。 根据财政部(财会函20007 号)关于编制

103、合并会计报告中利润分配问题的请示的复函,“编制合并会计报表的公司,其利润分配以母公司的可分配利润为依据。” 由于 2009 年度母公司可供股东分配的利润为负,董事会决定公司 2009 年度公司不实施利润分配,亦不进行资本公积金转增股本。此分配预案需提交 2009 年度股东大会审议。 独立董事意见:经核查,我们认为该事项符合公司实际,故同意公司 2009 年度利润分配预案。 八、公司前三年现金分红情况 分红年度 现金分红金额(含税)(元) 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润(元) 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 (元) 2008 年 0.00 10,280

104、,370.410.00% -48,729,277.942007 年 0.00 15,404,081.780.00% 76,250,286.652006 年 0.00 26,623,342.890.00% 45,942,522.53最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%) 0.00% 九、其他事项 公司指定的信息披露报纸为证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报,37 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 指定的信息披露网址为WWW.CNINFO.COM.CN。 第九节 监事会报告 一报告期内监事会召开情况 报告期内公司共召开四次监事会会议,会议的召开情况和审议的主要事

105、项如下: 1、2009 年 4 月 16 日召开第六届第四次监事会;会议决议公告刊登在 2009 年 4 月 18 日的证券时报和上海证券报上; 2、2009 年 4 月 28 日召开第六届第五次监事会; 3、2009 年 8 月 25 日召开第六届第六次监事会; 4、2009 年 10 月 29 日召开第六届第七次监事会。 二、监事会独立意见 公司监事会依据公司法、公司章程及监事会议事规则等的有关规定,认真履行了股东大会赋予的职责,报告期内,监事会依法出席了股东大会,列席了历次董事会,并对公司股东大会、董事会的召开程序、审议议案、决议的执行情况等进行了监督,对公司董事和高级管理人员的职责履行

106、进行了有效监督。 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见: 报告期内,公司严格依照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规则和股票上市规则等国家政策法规,在监管部门的监督指导下,规范管理、规范运作。 监事会及其成员通过列席董事会、股东大会以及查阅业务资料等途径,对公司的日常生产经营活动实施监督检查,认为公司决策程序符合公司法、公司章程等规定,公司董事会能够认真执行股东大会,公司经营层能够认真实施董事会的各项决议,公司董事及高级管理人员在执行公司职务时履行了诚信和勤勉义务,未违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的独立意见: 监事会仔细审核了公司的

107、财务状况,认为公司财务状况正常,江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了无保留意见的审计报告,真实、客观和公允地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见: 根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范、深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知的有关规定,公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下: 公司已按照有关规定建立了较完善的内部组织结构,成立了审计委员会下属的专门的内部审计部,配备了专门的审计人员,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 38 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文

108、 报告期内,公司不存在违反深交所上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。 综上所述,监事会认为,公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确,反映了公司内部控制的实际情况。 4、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见: 报告期内,公司未募集资金。 5、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见: 监事会对报告期内出售、收购资产情况进行了监督,认为公司出售、收购资产评估机构的选聘合理、评估机构具有独立性、资产评估方法适当、评估假设前提和评估结论合理,报告期内公司出售、收购资产的价格合理,决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定,没有损害股东的权益和公司资产流失现象。 6、监事会对

109、公司关联交易情况的独立意见: 报告期内公司因客观情况所发生的关联交易,已严格按照市场原则签订了协议,关联交易严格遵循了公平交易原则,定价合理,没有损害本公司利益,无内幕交易行为。 7、监事会对会计师事务所出具审计报告的独立意见: “江苏公证天业会计师事务所有限公司”对公司 2009 年年度报告出具了标准无保留意见的审计报告,监事会认为符合公司生产经营状况。 39 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 本报告期内公司没有发生重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司资产收购及出售、吸收合并事项 1、 收购资产 单位:万元 交易对方或最终控制方 被

110、收购或置入资产 购买日 交易价格自购买日起至本年末为公司贡献的净利润(适用于非同一控制下的企业合并)本年初至本年末为公司贡献的净利润(适用于同一控制下的企业合并) 是否为关联交易 定价原则 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 与交易对方的关联关系(适用关联交易情形)江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 江阴法尔胜住电新材料有限公司 70%股权 2009 年 05月 10 日 474.000.0054.48 否 根据住电公司2008年度经审计净资产为依据,经双方协商确定 是 是 不适用台湾彰沅实业有限公司 江阴巨福精密五金制品有限公司 49股权 2009 年 11月 13

111、日 0.000.00-276.41 否 根据江阴巨福2008年末经审计净资产为依据,经双方协商确定 否 否 不适用江苏阜宁农村合作银行 江苏阜宁农村合作银行 1500万股股份 2009 年 12月 28 日 1,950.000.000.00 否 以每股认购金额 1.3 元计算 否 否 不适用40 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2、出售资产 交易对方 被出售或置出资产 出售日 交易价格本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 出售产生的损益 是否为关联交易 定价原则 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 与交易对方的关联关系(适用关联交易情形)法

112、尔胜集团公司 深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司 51股权 2009 年 06 月29 日 8,145.000.00-0.89 是 根据深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司2008 年度经审计净资产为依据,经双方协商确定 是 是 交易时,法尔胜集团公司为本公司的第一大股东,持有本公司 20.66股权。 武汉汉维经贸发展有限公司 江苏华明钢铁制品有限公司10.8股权 2009 年 12 月28 日 587.550.00 157.73 否 以本公司出资金额为基础,并已考虑每年的投资回报,经双方协商确定 否 否 不适用深圳市金恒科实业有限公司 深圳市法尔胜中程科技有限公司 40股权 2009 年 12 月28

113、 日 220.00-5.140.00 否 按照截至 2009年 11 月30 日深圳中程净资产565.53万元为否 否 不适用41 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 定价依据,双方经协商一致同意 三、 委托理财 单位:万元 委托期限 受托人 委托金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 实际收益 实际收回金额 渣打银行(中国)有限公司南京分行 10,000.00 2009 年 11 月03 日 2010 年 11 月03 日 年利率 6.372 84.96 84.96合计 10,000.00 - - - 84.96 84.96其中:截止报告期末,该委托理财尚未到期, 无逾期未收回

114、的委托理财本金和收益。 四、报告期内,无重大合同。公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 五、对外担保 报告期内公司提供担保的情况如下: 1为股东、实际控制人及其关联方大股东提供担保情况 截至 2009 年 12 月 31 日止,本公司未向股东、实际控制人及其关联方提供任何担保。 2对外担保情况 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保对象名称 发生日期(协议签署日) 担保金额担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否) 报告期内担保发生额合计 0.00报告期末担保余额合计(A) 0.00公司对子公司的担保情况

115、报告期内对子公司担保发生额合计 13,043.00报告期末对子公司担保余额合计(B) 13,043.00公司担保总额(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 13,043.00担保总额占公司净资产的比例 12.92%其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0.0042 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) 0.00担保总额超过净资产 50%部分的金额(E) 0.00上述三项担保金额合计(C+D+E) 0.00未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 六、关联交易 1、与日常经营相关的关联交易

116、单位:(人民币)万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 法尔胜集团进出口有限公司 19,409.6512.56%1,980.67 1.51%法尔胜集团有限公司 556.920.36%2,111.90 1.57%江苏法尔胜材料分析测试有限公司 69.250.05%6.04 0.00%江苏法尔胜光子有限公司 2,917.771.88%8,422.87 6.40%江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 60.330.05%6.32 0.00%江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 58.640.03%0.00 0.00%江阴

117、纺织器材厂 4.770.00%2,020.57 1.54%江阴泓安物业管理有限公司 0.140.00%0.00 0.00%江阴泓宇钢制品有限公司 241.200.16%0.00 0.00%中国贝卡尔特钢帘线有限公司 5.680.00%0.00 0.00%法尔胜集团劳动服务公司 0.000.00%6.34 0.00%江阴法尔胜大酒店有限公司 20.080.02%0.00 0.00%江阴法尔胜钢铁制品有限公司 0.000.00%978.40 0.74%江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司 0.000.00%28.38 0.02%江阴泓昇苑酒店有限公司 0.000.00%17.36 0.01%合计 23

118、,344.4315.11%15,578.85 11.79%其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 23,284.10 万元。 2、报告期内,公司未发现利用关联交易损害公司及股东合法权益的情况。 七、承诺事项 1股权分置改革承诺事项 本公司已经于 2006 年 3 月 21 日相关股东大会表决通过公司的股权分置改革方案,在方案中公司原第一大股东法尔胜集团除法定最低承诺外,还作出如下特别承诺: 在法定禁售期满后的十二个月内,只有当任一连续五个交易日公司二级市场股票收盘价格不低于 4.5 元(当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时,对此价格

119、进行相应调整),方可以通过深圳证券交易所挂牌交易出售所持法尔胜的股份,且减持价格不低于 4.5 元(当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益43 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 发生变化时,对此价格进行相应调整),法尔胜集团如有违反承诺的卖出交易,法尔胜集团授权登记结算公司将卖出资金划入法尔胜帐户归全体股东所有。 如本次股权分置改革方案经法尔胜相关股东会议表决通过,向法尔胜董事会提出 2005 年度资本公积金转增股本议案并在 2005 年年度股东大会上投赞成票:按 2005 年年末股本总额向年度资本公积金转增方案实施股权登记日登记在册的股东按每 10 股转增

120、3.0 股。 根据大股东要求,本公司在 2006 年 3 月 27 日召开的第五届第七次董事会上审议通过了利用资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股的预案。2006 年 5 月 30 日召开的公司 2005 年度股东大会已经审议通过该议案,并于 2006 年 7 月 18 日执行完毕。 2报告期内,公司原第一大股东法尔胜集团严格按照承诺内容履行了上述承诺。 3、上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 江苏法尔胜泓昇集团有限公司在收购报告书或权益变动报告书中所作承诺:为保证关联交易的公允性,江苏法尔胜泓昇集

121、团有限公司承诺:“1、不利用泓昇公司控制地位及影响谋求法尔胜股份公司在业务合作等方面给予泓昇公司优于市场第三方的权利;2、不利用对法尔胜股份公司控制地位及影响谋求与法尔胜股份公司达成交易的优先权利;3、如果确属需要,关联交易将以市场公允价格与法尔胜股份公司进行交易,不利用该类交易从事任何损害法尔胜股份公司利益的行为;4、保证不会以侵占法尔胜股份公司利益为目的,与法尔胜股份公司之间开展显失公平的关联交易。” 为消除将来可能与法尔胜股份公司之间的同业竞争,泓昇公司及其实际控制人承诺:1、泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制的企业均未从事任何对法尔胜股份公司构成直接或间接竞争的生产经营

122、业务或活动,并保证将来亦不从事任何对法尔胜股份公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;2、泓昇公司及其实际控制人将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约束,如果将来泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制的企业的产品或业务与法尔胜股份公司的产品或业务出现相同或类似的情况,将采取以下措施解决:(1)法尔胜股份公司认为必要时,泓昇公司及其实际控制人将相关企业减持直至全部转让有关业务的资产;(2)法尔胜股份公司在认为必要时,可以通过适当的方式优先收购构成或者可能构成同业竞争的资产及业务;(3)如与法尔胜股份公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑法尔胜股份公司的利益。(4)有利于避免同

123、业竞争的其他措施。 报告期内,江苏法尔胜泓昇集团有限公司严格按照承诺内容履行了上述承诺。 八、报告期内公司接待调研及采访等相关情况 报告期内,投资者基本上都是通过电话来向公司咨询情况,公司热情地接听了投资者的来电,对其提出的相关问题进行了解答。公司在接待过程中,严格按照深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引、信息披露管理办法、投资者关系管理制度的规定,向来电者提供已经公开披露的资料,客观、真实、准确、完整的向来访者介绍和反映公司的实际生产经营情况,未透露或泄露非公开重大信息。 44 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 报告期内接待调研沟通基本情况表 接待时间 接待地点 接待方式

124、接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2009 年 01 月 12 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司情况 2009 年 01 月 19 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司 08 年度公司经营情况 2009 年 02 月 10 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问 08 年业绩 2009 年 02 月 26 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司产品销售情况 2009 年 03 月 05 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司股价 2009 年 03 月 09 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司年报情况 2009 年 03 月 17 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司年报及第一季度

125、季报情况 2009 年 03 月 25 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2009 年 04 月 15 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司情况 2009 年 04 月 23 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司半年度经营情况 2009 年 05 月 12 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问半年度经营业绩 2009 年 06 月 08 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司产品销售情况 2009 年 06 月 16 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司股价走势 2009 年 06 月 29 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2009 年 07 月 10 日 董

126、秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2009 年 08 月 05 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司情况 2009 年 08 月 10 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2009 年 08 月 17 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司营业状况 2009 年 08 月 27 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司大股东股权转让事宜 2009 年 09 月 03 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司大股东股权转让事宜进展情况 2009 年 09 月 17 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司三季度经营情况 2009 年 09 月 28 日 董秘办 电话沟通 投资者

127、询问公司未来发展计划 2009 年 10 月 26 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司第一大股东变更事宜 2009 年 10 月 30 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司下属子公司经营情况 2009 年 11 月 18 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问变更大股东对公司的影响 2009 年 11 月 19 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问新的大股东的情况及未来对公司的计划 2009 年 12 月 04 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2009 年 12 月 09 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司情况 九、报告期,公司无股权激励计划。 十、聘任、解聘会计师事务所情

128、况 公司 2009 年年度聘请的会计师事务所是江苏公证天业会计师事务所有限公司,该机构已经为本公司服务了八年。 报告期内,本公司支付给江苏公证天业会计师事务所的审计费 60 万元。 45 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 十一、报告期内,公司不存在大股东及其附属企业违规占用公司资金的情况。 十二、报告期内,公司披露过的重要信息索引 公告编号 公告内容 公告日期 刊登的报纸 2009-001 第六届董事会第十一次会议决议公告(传真方式) 2009-03-18 证券时报 D4 版 2009-002 江苏法尔胜股份有限公司为特钢、新日制铁缆索公司担保的公告 2009-03-18 证券

129、时报 D4 版 2009-003 公司 2008 年年度报告摘要公告 2009-04-18 证券时报 B13 版 2009-004 第六届董事会第十二次会议决议公告 2009-04-18 证券时报 B13 版 2009-005 第六届监事会第四次会议决议公告 2009-04-18 证券时报 B13 版 2009-006 关于 2009 年度日常关联交易公告 2009-04-18 证券时报 B13 版 2009-007 关于解除股份限售的提示性公告(第三次解除限售) 2009-04-24 证券时报 D4 版 2009-008 公司 2009 年第一季度报告摘要公告 2009-04-30 证券时报

130、 D96 版 2009-009 第六届董事会第十四次会议决议公告 2009-05-23 证券时报 B5 版 2009-010 关于为江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司担保的公告 2009-05-23 证券时报 B5 版 2009-011 关于召开 2008 年度股东大会的通知公告 2009-05-23 证券时报 B5 版 2009-012 关于收购江阴法尔胜住电新材料有限公司 70%的股权的公告 2009-04-29 证券时报 B5 版 2009-013 2008 年度股东大会决议公告 2009-06-16 证券时报 A12 版 2009-014 第六届董事会第十五次会议决议公告 2009-06-

131、18 证券时报 B12 版 2009-015 关于公司签订搬迁补偿协议书的公告 2009-06-18 证券时报 B12 版 2009-016 关于为江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司担保的公告 2009-06-18 证券时报 B12 版 2009-017 关于国有股东法尔胜集团公司性质变更的提示公告 2009-06-23 证券时报 D9 版 2009-018 第六届董事会第十六次会议决议公告 2009-06-30 证券时报 B8 版 2009-019 关于公司控股子公司深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司51%股权转让的关联交易公告 2009-06-30 证券时报 B8 版 2009-020 2009

132、年第一次临时股东大会会议通知公告 2009-06-30 证券时报 B8 版 2009-021 2009 年第一次临时股东大会决议公告 2009-07-17 证券时报 D13 版 46 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2009-022 江苏法尔胜有限公司股权转让的提示性公告 2009-08-26 证券时报 D5 版 2009-023 公司 2009 年半年度报告摘要公告 2009-08-27 证券时报 D16 版 2009-024 第六届第十七次董事会会议决议公告 2009-08-27 证券时报 D16 版 2009-025 江苏法尔胜有限公司关于江阴市人民政府同意法尔胜集团公

133、司出让江苏法尔胜股份有限公司股份的提示性公告2009-08-27 证券时报 D16 版 2009-026 江苏法尔胜股份有限公司股票交易异常波动公告 2009-08-28 证券时报 D4 版 江苏法尔胜股份有限公司股权转让公告 2009-09-10 证券时报 D8 版 华泰证券股份有限公司关于江苏法尔胜股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见 2009-09-10 证券时报 D8 版 江苏世纪同仁律师事务所关于江阴泓昇有限公司收购江苏法尔胜股份有限公司股权的法律意见书 2009-09-10 证券时报 D8 版 江苏法尔胜股份有限公司详式权益变动报告书 2009-09-10 证券时报 D

134、8 版 2009-027 江苏法尔胜股份有限公司简式权益变动报告书 2009-09-10 证券时报 D8 版 2009-028 江苏法尔胜股份有限公司关于股权转让事宜进展的提示性公告 2009-09-26 证券时报 B8 版 2009-029 第六届第十八次董事会会议决议公告(传真方式) 2009-10-10 证券时报 B9 版 2009-030 关于为江苏法尔胜特钢制品有限公司担保的公告 2009-10-10 证券时报 B9 版 2009-031 第六届董事会第十九次会议决议公告 2009-10-31 证券时报 B21 版 2009-032 江苏法尔胜有限公司委托贷款公告 2009-10-3

135、1 证券时报 B21 版 2009-033 公司 2009 年第三季度报告公告 2009-10-31 证券时报 B21 版 2009-034 公司关于第三季度报告的更正公告 2009-11-3 证券时报 D5 版 2009-035 第六届第二十次董事会会议决议公告(传真方式) 2009-11-14 证券时报 B4 版 2009-036 关于收购江阴巨福精密五金制品有限公司 49股权的公告 2009-11-14 证券时报 B4 版 2009-037 第六届第二十一次董事会会议决议公告(传真方式) 2009-12-12 证券时报 B5 版 2009-038 关于为江苏法尔胜特钢制品有限公司担保的公

136、告 2009-12-12 证券时报 B5 版 2009-039 第六届第二十二次董事会决议公告 2009-12-29 证券时报 D9 版 2009-040 关于转让江苏华明钢铁制品有限公司 10.8%股权的公告2009-12-29 证券时报 D9 版 47 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2009-041 关于转让子公司深圳市法尔胜中程科技有限公司 40%股权的公告 2009-12-29 证券时报 D9 版 2009-042 关于江苏法尔胜股份有限公司设备租赁的关联交易公告2009-12-29 证券时报 D9 版 2009-043 关于江苏法尔胜股份有限公司对外投资公告 20

137、09-12-29 证券时报 D9 版 48 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第十一节 财务报告 一、审计意见全文 审计报告 苏公W2010A433号 江苏法尔胜股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的江苏法尔胜股份有限公司财务报表,包括 2009 年 12 月 31 日母公司资产负债表及合并资产负债表,2009 年度母公司利润表及合并利润表、2009 年度母公司所有者权益变动表及合并所有者权益变动表、2009 年度母公司现金流量表及合并现金流量表,以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是江苏法尔胜股份有限公司管理层的责任。这种责任包

138、括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)做出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊和错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务

139、报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、恰当的,为发表审计意见提供了基础。 49 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 三、审计意见 我们认为,江苏法尔胜股份有限公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了江苏法尔胜股份有限公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现金流量。 江苏公证天业会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘勇 中国 无锡 中

140、国注册会计师 李建 2010 年 4 月 15 日 资产负债表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 2009 年 12 月 31 日 单位:元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 618,612,361.21487,924,774.90585,205,387.90 378,938,593.43 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 92,965,294.4826,427,898.23137,174,235.56 57,816,969.52 应收账款 656,364,265.14264,081,709.26626,189,341.14 215,38

141、1,870.61 预付款项 69,082,236.7951,948,749.1896,103,255.81 56,593,911.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,293,600.001,293,600.001,188,000.00 1,188,000.00 应收股利 其他应收款 23,712,504.92367,919,752.9950,259,811.93 410,256,319.46 买入返售金融资产 存货 366,866,285.43135,510,945.08350,902,479.18 136,133,372.5750 江苏法尔胜股份有限公司 2009

142、 年年度报告正文 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,828,896,547.971,335,107,429.641,847,022,511.52 1,256,309,036.84非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 100,000,000.00100,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 66,756,534.03318,696,855.4035,396,135.53 348,456,346.63 投资性房地产 固定资产 836,827,233.67327,659,633.731,016,822,801.49 323,751,617.3

143、8 在建工程 102,634,827.2495,772,193.0021,887,291.12 16,997,746.39 工程物资 39,563,991.76 24,712,797.44 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 78,475,417.7657,806,741.7280,426,011.35 63,563,134.44 开发支出 388,964.28388,964.28 商誉 长期待摊费用 1,038,226.341,719,569.21 递延所得税资产 10,934,353.687,286,115.3610,877,654.58 6,029,617.17 其他非流动

144、资产 4,828,900.764,828,900.76 非流动资产合计 1,201,884,457.76912,050,439.971,207,082,419.32 783,511,259.45资产总计 3,030,781,005.732,247,157,869.613,054,104,930.84 2,039,820,296.29流动负债: 短期借款 1,003,000,000.00771,000,000.00931,180,000.00 654,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 444,467,500.00415,000,000.

145、00435,100,000.00 350,000,000.00 应付账款 277,679,347.8987,075,676.22256,948,817.13 56,542,098.12 预收款项 60,190,118.6135,365,112.8774,029,776.25 41,572,108.53 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,873,550.52689,991.204,219,129.77 24,739.2351 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 应交税费 562,221.44-4,578,277.9114,526,104.67 7,979,29

146、0.30 应付利息 352,923.75 应付股利 247,906.50247,906.50247,906.50 247,906.50 其他应付款 2,635,968.04895,231.833,073,921.77 4,262,770.90 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 65,000,000.0020,000,000.0026,000,000.00 16,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,859,009,536.751,325,695,640.711,745,325,656.09 1,130,628,913.58非流

147、动负债: 长期借款 20,000,000.0020,000,000.0085,000,000.00 40,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 4,030,606.504,030,606.50 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 11,880,000.005,600,000.0015,500,000.00 9,290,000.00非流动负债合计 35,910,606.5029,630,606.50100,500,000.00 49,290,000.00负债合计 1,894,920,143.251,355,326,247.211,845,825,656.09 1,179,

148、918,913.58所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 379,641,600.00379,641,600.00379,641,600.00 379,641,600.00 资本公积 466,461,020.05466,461,020.05466,461,020.05 466,461,020.05 减:库存股 专项储备 盈余公积 62,528,040.6062,528,040.6062,528,040.60 62,528,040.60 一般风险准备 未分配利润 101,027,076.62-16,799,038.2588,920,321.04 -48,729,277.94 外币报表折

149、算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,009,657,737.27891,831,622.40997,550,981.69 859,901,382.71少数股东权益 126,203,125.21210,728,293.06 所有者权益合计 1,135,860,862.48891,831,622.401,208,279,274.75 859,901,382.71负债和所有者权益总计 3,030,781,005.732,247,157,869.613,054,104,930.84 2,039,820,296.2952 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 利润表 编制单位:江苏法尔胜

150、股份有限公司 2009 年 1-12 月 单位:元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,545,332,103.14896,736,472.512,113,765,794.10 997,648,128.28其中:营业收入 1,545,332,103.14896,736,472.512,113,765,794.10 997,648,128.28 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,520,681,139.14923,996,202.382,157,998,396.28 1,033,931,895.80其中:营业成本 1,316,017,

151、078.87846,724,857.111,833,319,556.25 939,771,763.80 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,138,136.601,657,164.262,893,497.42 2,079,995.34 销售费用 51,958,809.5711,962,579.5165,942,393.66 11,655,134.89 管理费用 74,963,033.4236,412,928.08109,449,425.12 32,992,032.96 财务费用 64,583,721.5927,2

152、56,428.12121,661,688.79 25,975,549.69 资产减值损失 11,020,359.09-17,754.7024,731,835.04 21,457,419.12 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 5,959,672.4454,514,882.1949,293,703.42 -95,607,571.35 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 30,610,636.4427,255,152.325,061,101.24 -131,891,338.87 加:营业

153、外收入 6,319,415.103,941,511.4727,997,319.23 7,822,488.33 减:营业外支出 1,848,094.58522,922.2936,821,918.04 81,974.75 其中:非流动资产处置547,848.33502,010.2135,483,265.06 49,933.6653 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 损失 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 35,081,956.9630,673,741.50-3,763,497.57 -124,150,825.29 减:所得税费用 13,106,956.73-1,256,498

154、.1913,438,960.50 828,739.30五、净利润(净亏损以“-”号填列) 21,975,000.2331,930,239.69-17,202,458.07 -124,979,564.59 归属于母公司所有者的净利润 12,346,927.1531,930,239.6910,280,370.41 -124,979,564.59 少数股东损益 9,628,073.08-27,482,828.48 六、每股收益: (一)基本每股收益 0.03420.0271 (二)稀释每股收益 0.03420.0271 七、其他综合收益 八、综合收益总额 21,975,000.2331,930,23

155、9.69-17,202,458.07 -124,979,564.59 归属于母公司所有者的综合收益总额 12,346,927.1531,930,239.6910,280,370.41 -124,979,564.59 归属于少数股东的综合收益总额 9,628,073.08-27,482,828.48 现金流量表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 2009 年 1-12 月 单位:元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,805,387,616.44950,941,624.012,538,467,450.29 1,09

156、8,871,758.52 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 54 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 406,091.45 收到其他与经营活动有关的现金 18,762,987.3413,612,136.8028,166,285.90 19,007,971.93 经营活动现金流入小计 1,824,150,603.78964,553,760

157、.812,567,039,827.64 1,117,879,730.45 购买商品、接受劳务支付的现金 1,500,721,345.35869,365,264.642,137,306,012.46 1,149,360,682.65 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 108,138,961.3740,844,957.20143,391,823.71 57,332,135.57 支付的各项税费 89,407,947.5223,187,256.79121,903,07

158、2.02 24,597,300.28 支付其他与经营活动有关的现金 88,133,933.5925,071,207.29145,489,234.77 38,963,645.92 经营活动现金流出小计 1,786,402,187.83958,468,685.922,548,090,142.96 1,270,253,764.42 经营活动产生的现金流量净额 37,748,415.956,085,074.8918,949,684.68 -152,374,033.97二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 1,000,000.00 取得投资收益收到的现金 9,000,000.0010,784

159、,239.41 35,194,161.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的4,559,754.60125,800.0070,520,926.94 9,688,582.7555 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 107,161,509.42107,161,509.42112,397,737.47 145,842,302.00 收到其他与投资活动有关的现金 21,772,413.5012,191,083.50 投资活动现金流入小计 133,493,677.52128,478,392.92194,702,903.82 19

160、0,725,045.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 109,108,103.9784,196,405.19126,525,274.23 80,407,743.77 投资支付的现金 119,500,000.00131,887,136.0010,581,059.73 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 228,608,103.97216,083,541.19137,106,333.96 80,407,743.77 投资活动产生的现金流量净额 -95,114,426.45-87,605,148.2757,

161、596,569.86 110,317,302.04 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 655,468.80 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 655,468.80 取得借款收到的现金 1,253,000,000.00936,000,000.001,391,400,000.00 905,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 106,359,740.96196,309,740.96216,640,000.00 398,191,412.65 筹资活动现金流入小计 1,360,015,209.761,132,309,740.961,608,040

162、,000.00 1,303,191,412.65 偿还债务支付的现金 1,207,180,000.00835,000,000.001,587,720,000.00 1,012,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 74,668,134.1947,947,454.7795,323,407.96 60,116,486.07 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 8,316,637.85 支付其他与筹资活动有关的现金 58,856,031.34187,000,000.00 355,358,272.48 筹资活动现金流出1,281,848,134.19941,803,486.11

163、1,870,043,407.96 1,427,474,758.5556 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 57 小计 筹资活动产生的现金流量净额 78,167,075.57190,506,254.85-262,003,407.96 -124,283,345.90四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -220,378.14 五、合并范围变更对现金及现金等价物的影响 -7,514,091.76 五、现金及现金等价物净增加额 13,286,973.31108,986,181.47-185,677,531.56 -166,340,077.83 加:期初现金及现金等价物余额 585,20

164、5,387.90378,938,593.43770,882,919.46 545,278,671.26六、期末现金及现金等价物余额 598,492,361.21487,924,774.90585,205,387.90 378,938,593.43江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 合并所有者权益变动表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 2009 年度 单位:元 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 其他少数股东权益所有者权益合计 实收资本(或股本)资本公积减:库存股

165、专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 其他少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.6088,920,321.04210,728,293.061,208,279,274.75 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.6078,639,950.63307,553,986.51 1,294,824,597.79 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.6088,920,321

166、.04210,728,293.061,208,279,274.75 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.6078,639,950.63307,553,986.51 1,294,824,597.79 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 18,857,854.74-84,525,167.85-65,667,313.11 10,280,370.41-96,825,693.45 -86,545,323.04 (一)净利润 12,346,927.9,628,073.021,975,000.10,280,370.-27,482,828.-17,202,45

167、8.58 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 15823 4148 07 (二)其他综合收益 上述(一)和(二)小计 12,346,927.159,628,073.0821,975,000.23 10,280,370.41-27,482,828.48 -17,202,458.07 (三)所有者投入和减少资本 -60,669,202.38 -60,669,202.38 1所有者投入资本 -60,669,202.38 -60,669,202.38 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 (四)利润分配 -240,171.57-3,000,000.00-3,240,171.57 -8,

168、623,552.12 -8,623,552.12 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者(或股东)的分配 -3,000,000.0-3,000,000.0-8,316,637.8-8,316,637.859 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 00 5 5 4其他 -240,171.57-240,171.57 -306,914.27 -306,914.27 (五)所有者权益内部结转 6,751,099.16-91,153,240.93-84,402,141.77 -50,110.47 -50,110.47 1资本公积转增资本(或股本) 2盈余公积转增资本(或股本) 3盈余

169、公积弥补亏损 4其他 6,751,099.16-91,153,240.93-84,402,141.77 -50,110.47 -50,110.47 (六)专项储备 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.60107,778,175.78126,203,125.211,142,611,961.64 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.6088,920,321.04210,728,293.06 1,208,279,274.75 60 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度

170、报告正文 母公司所有者权益变动表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 2009 年度 单位:元 本期金额 上年金额 项目 实收资本(或股本) 资本公积 减:库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润所有者权益合计 实收资本(或股本)资本公积 减:库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.60-48,729,277.94859,901,382.71 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.6076,250,286.65 984,88

171、0,947.30 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.60-48,729,277.94859,901,382.71 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.6076,250,286.65 984,880,947.30 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 38,244,610.1838,244,610.18 -124,979,564.59 -124,979,564.59 (一)净利润 31,493,511.0231,493,511.02 -124,9

172、79,564.59 -124,979,564.59 (二)其他综合收益 上述(一)和(二)小计 31,493,511.0231,493,511.02 -124,979,564.5-124,979,564.561 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 9 9 (三)所有者投入和减少资本 1所有者投入资本 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 (四)利润分配 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者(或股东)的分配 4其他 (五)所有者权益内部结转 6,751,099.166,751,099.16 1资本公积转增资本(或股本) 2盈余公积转增资本(或股本) 3盈余公积弥补亏损

173、62 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 63 4其他 6,751,099.166,751,099.16 (六)专项储备 1本期提取 2本期使用 四、本期期末余额 379,641,600.00 466,461,020.05 62,528,040.60-10,484,667.76898,145,992.89 379,641,600.00466,461,020.0562,528,040.60-48,729,277.94 859,901,382.71 资产减值准备明细表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 单位:元 本期减少 项目 期初账面余额本期增加 转回 转销 期末账面余额一、坏账准

174、备 82,009,648.258,759,031.275,294,673.26804,372.00 84,669,634.26二、存货跌价准备 8,551,539.822,261,327.82 10,812,867.64三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 8,815,382.25-48,079.86 8,863,462.11八、工程物资减值准备 953,932.56953,932.56 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中:成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、

175、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 100,330,502.88 11,020,359.096,248,605.82756,292.14 104,345,964.01 江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 财务报表附注 附注 1、公司基本情况 1、公司的历史沿革 江苏法尔胜股份有限公司原名江阴钢绳股份有限公司(以下简称“本公司”),系于1993 年 3 月 18 日经江苏省体改委苏体改生(1993)132 号文关于同意设立江阴钢绳股份有限公司的批复批准,由法尔胜集团公司(原江苏钢绳集团公司,其前身为江阴钢绳厂)为主要发起人,联合中国冶金进出口江苏公司、青岛橡胶六

176、厂、山东安泰橡胶有限公司(原枣庄橡胶厂)、辽宁省五金矿产进出口公司等五家单位共同发起,以定向募集方式设立的股份有限公司,领取了 13479250-9 号企业法人营业执照。公司设立时的股本总额为人民币 6,000 万元。1997 年 6 月 18 日经股东大会审议通过,并经江苏省人民政府苏政复(1997)74 号文批准,将 1995、1996 年度的可供分配利润按每 10 股送 4 股的比例向全体股东派送股票股利,送股后公司股本总额增至人民币 8,400 万元。 1998 年 4 月 25 日经本公司临时股东大会审议通过并经江苏省工商行政管理局批准,公司更名为江苏法尔胜股份有限公司。 经中国证券

177、监督管理委员会以证监发字(1998)273 号文批复,1998 年 11 月 6 日本公司向社会公众增量发行人民币普通股 6,000 万股。发行后公司股本增至 14,400.00 万股。 2000 年 9 月 7 日(除权日),根据本公司股东大会通过的 2000 年度中期利润分配方案,按总股本每 10 股送红股 2 股,并以资本公积每 10 股转赠 2 股,增加股本 5,760 万股,送转股后本公司股本增至 20,160 万股。 2000 年 5 月 8 日经本公司 1999 年度股东大会决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监公司字2000179 号文批准,本公司以 1999 年末总股本 1

178、4,400 万股为基数,向全体股东每 10 股配售 3 股。截止 2001 年 1 月 4 日,因法人股东全部放弃配股权,本公司实际配售 2,304 万股,配股价每股 14 元,共募集资金 32,256 万元。配股完成后,本公司注册资本增至 22,464 万股。 2001 年 5 月 22 日经本公司 2000 年度股东大会决议通过 2000 年利润分配方案,决定以现有总股本 22,464 万股为基数,每 10 股送 1 股红股,并以资本公积每 10 股转增 2 股。 57江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 送股和转增股本 6,739.2 万股后,本公司股本增至 29,203.2

179、 万股。 2006 年 3 月 21 日股东大会决议通过股权分置改革方案,流通股股东每持 10 股流通股股份于 2006 年 4 月 3 日获得非流通股股东支付的 3 股对价股份,原非流通股股东持有的非流通股股份的性质变更为有限售条件的流通股。 根据本公司 2005 年度股东大会决议和修改后章程的规定,本公司以 2005 年末总股本292,032,000 股为基数,每 10 股转增 3 股,每股面值 1 元,增加注册资本人民币 87,609,600元,变更后的注册资本为人民币 379,641,600 元。 2、公司的注册地、组织形式、组织架构和总部地址 本公司的注册地及总部地址:江苏省江阴市通

180、江北路 203 号 本公司的组织形式:股份有限公司 本公司下设投资发展部、财务部、综合管理部、市场营销部、生产保障部、技术质量部、总经理办公室等职能部门。 3、公司的业务性质和主要经营活动 本公司的经营范围为:钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、仪器仪表、电子产品、光纤预制棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品、新型合金材料、高档建筑用、精密仪器用及日用五金件的的制造、销售。钢材销售。悬索桥主缆用预制平行钢丝索股、斜拉桥热挤聚乙烯拉索、承重用缆索的防蚀装置、缆索用锚具的研发、涉及和销售。对外投资,技术服务和咨询。 公司实际从事的主要业务:钢丝、钢丝绳、缆索、光缆、光纤预制棒、光纤、钢塑复

181、合管等产品的生产及销售。钢材的销售。对外投资。 4、母公司以及集团最终母公司的名称 本公司的母公司为:江苏法尔胜泓昇集团有限公司。 5、财务报告的批准报出者和报出日期 本财务报告由本公司董事会批准于 2010 年 4 月 15 日报出。 附注 2:重要会计政策和会计估计 1、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

182、58江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 3、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期,会计年度为自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日,中期包括月度、季度和半年度。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 同一控制下的企业合并:合并方支付的合并对价和合并方取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益,但为企业合并发行权益性证券或债券等发生的手续费、

183、佣金等计入股东权益或负债的初始计量金额。 (2)非同一控制下的企业合并:购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用计入企业合并成本,但为企业合并发行权益性证券或债券等发生的手续费、佣金等计入股东权益或负债的初始计量金额。 6、合并报表的编制方法 合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通

184、过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现

185、损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 如果归属于少数股东的亏损超过少数股东在该子公司所有者权益中所享有的份额,除少数股东有义务且有能力承担的部分外,冲减母公司股东权益。如果子公司以后期间实现 59江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 利润,在弥补母公司股东权益所承担的属于少数股东的损失之前,所有利润归属于母公司股东权益。 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流

186、动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 本公司对发生的外币业务,采用交易发生日的即期汇率折合为人民币记账。资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的折合人民币差额,除筹建期间及固定资产购建期间可予资本化部分外,其余计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。 本公司境外经营的子公司财务报表的折算方法:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易

187、发生日的即期汇率或采用合理方法确定的、与其相近似的汇率折算。上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 9、金融工具 (1)金融资产和金融负债的分类与计量 本公司按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为交易性金融资产、可供出售金融资产、应收款项、持有至到期投资四类。其中:交易性金融资产以公允价值计量,公允价值变动计入当期损益;可供出售金融资产以公允价值计量,公允价值变动计入股东权益;应收款项及持有至到期投资以摊余成本计量。 本公司按经济实质将承担的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类。 (2)金融资产和金融

188、负债公允价值的确定 存在活跃市场的,本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债,采用活跃市场中的现行出价,本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债采用活跃市场中的现行要价,没有现行出价或要价,采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价,除非存在明确的证据表明该市场报价不是公允价值。 不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定公允价值。 (3)金融资产转移的确认与计量 本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方为金融资产转移,转移金融资产可以是金融资产的全部,也可以是一部分。包括两种形式: 将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方; 60江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度

189、报告正文 将金融资产转移给另一方,但保留收取金融资产现金流量的权利,并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义务。 本公司已将全部或一部分金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时,终止确认该全部或部分金融资产,收到的对价与所转移金融资产账面价值的差额确认为损益,同时将原在所有者权益中确认的金融资产累计利得或损失转入损益;保留了所有权上几乎所有的风险和报酬时,继续确认该全部或部分金融资产,收到的对价确认为金融负债。 对于本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。 (

190、4)金融资产和金融负债终止确认 满足下列条件之一的公司金融资产将被终止确认: 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 该金融资产已转移,且符合企业会计准则第 23 号金融资产转移规定的金融资产终止确认条件。 公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。 (5)金融资产减值 公司在资产负债表日对除交易性金融资产以外的金融资产账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。对单项重大的金融资产需单独进行减值测试,如有客观证据证明其已发生了减值,确认减值损失,计入当期损益。对于单独金额不重大的和单独测试未发生减值的金融资产,公司根据客户的信用程度及

191、历年发生坏账的实际情况,按信用组合进行减值测试,以确认减值损失。 金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据,包括下列各项: A:发行方或债务人发生严重财务困难; B:债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等; C:债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人发生让步; D:债务人很可能倒闭或进行其他财务重组; E:因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易; F:无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公

192、开的数据对其进行总体评价后发现,该金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提 61江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 高、担保物在其所在地区的的价格明显下降、所处行业不景气等; G:债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本; H:权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌; I:其他表明金融资产发生减值的客观证据。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时,减值损失按账面价值与按原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间的差额计算。 对以摊余

193、成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产发生减值时,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失,予以转出计入当期损益。 10、应收账款 (1)单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法: 单项金额重大的应收款项的确认标准 单项金额重大的应收账款为占年末应收账款总额10%以上或单项金额在1,000万元以上的应收账款, 单项金额重大的其他应收款为占年末应收账款总额10%以上或单

194、项金额在100万元以上的其他应收款。 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法 单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。对于经单独测试后未减值的采用备抵法,按照账龄分析法计提坏账准备。对于纳入合并范围的母子公司之间的应收款项,经单独测试后未减值的不计提坏账准备。 (2)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款坏账准备的确定依据、计提方法: 信用风险特征组合的确定依据 信用风险特征组合风险较大的应收款项为账龄在3年以上的应收款项。 根据信用风险特征组合确定的计提方法 单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于其账面

195、价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。对于经单独测试后未减值的采用备抵法,按照账龄分析法计提坏账准备。对于纳入合并范围的母子公司之间的应收款项,经单独测试后未减值的不计提坏账准备。 (3)对于单项金额非重大的应收款项,与经单独测试未减值的应收款项一起,按账 62江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 龄划分为若干组合,再按这些应收款项组合的期末余额的一定比例计算确定减值损失,计提坏账准备。对于纳入合并范围的母子公司之间的应收款项,经单独测试后未减值的不计提坏账准备。 本公司按账龄组合确定计提坏账准备的比例如下: 账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5

196、年以上 计提比例 5% 10% 20% 30% 50% 100% 本公司控股子公司江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司在合同期内的应收款项按 5%计提坏账准备。 11、存货 (1)存货的分类 本公司的存货主要分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品、委托加工材料等六大类,当与该存货有关的经济利益很可能流入本公司及该存货的成本能够可靠地计量时进行确认。 (2)存货的计价方法 存货的取得以成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货在取得时,以实际成本计价,领用或发出存货时按加权平均法计价;低值易耗品于领用时一次性摊销,包装物于领用时按预计周转使用时间分期摊销,期末在产品按定额成本计

197、价。(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日,本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益。存货跌价准备一般按照单个存货项目计提;对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。 可变现净值,是指存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 (4)存货的盘存制度 本公司存货采区永续盘存制。 (5)低值易耗品和包装物的摊销方法 公司低值易耗品于领用时

198、采用一次转销法摊销,包装物于领用时按预计周转使用时间分期摊销。 12、长期股权投资核算方法 (1)初始投资成本确定 本公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认: 同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得的被合并方所有者 63江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;收购成本与初始投资成本之间的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值,加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权

199、投资的初始投资成本。在合并日被合并方的可识辨资产及其所承担的负债(包括或有负债),全部按照公允价值计量,而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可识辨净资产公允价值份额的数额记录为商誉,低于合并方可识辨净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。 其他方式取得的长期投资 A.以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 B.以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 C.投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本,合同或协议约定价值不公允的,按公允价值计量。 D.通过非货币资产交

200、换取得的长期股权投资,具有商业实质的,按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资初始投资成本;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资初始投资成本。 E.通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。 (2)后续计量及损益确认方法 对子公司的投资,采用成本法核算 子公司为本公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额超过 50%,或者虽然股权份额少于 50%,但本公司可以实质控制某实体,则该实体将作为本公司的子公司。 对合营企业或联营企业的投资,采用权益法核算 合营企业为本公司持有的、能够与其他合营方对被投资单位

201、实施共同控制的权益性投资;联营企业为本公司持有的、能够对被投资单位施加重大影响的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额介于 20%至 50%之间,而且对该实体不存在实质控制,或者虽然本公司持有某实体股权份额低于 20%,但对该实体存在重大影响,则该实体将作为本公司的合营企业或联营企业。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资损益。 64江苏法尔胜股份有限公司 2009

202、年年度报告正文 对于被投资单位净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。 在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资,在可供出售金融资产项目列报,采用公允价值计量,其公允价值变动计入股东权益。 (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。对被投资单位具有重大影响,是指对

203、被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 (4)减值测试方法及减值准备计提方法 本公司期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时,应估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,按其可收回金额低于账面价值的差额,计提长期投资减值准备。 对于在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其账面价值低于按照类似金融资产当时的市场收益率对未来现金流量折现确定的现值的数额,确认为减值损失,计入当期损益。 对可供出售金融资产以外的长期股权投资,减值准备一经计提,在资产存续期内不予转回,可供出售金融资产减值损失,可以通过权益转回。 13、投

204、资性房地产 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物。当本公司能够取得与投资性房地产相关的租金收入或增值收益以及投资性房地产的成本能够可靠计量时,本公司按购置或建造的实际支出对其进行确认。 一般情况下,本公司对投资性房地产的后续支出采用成本模式进行后续计量。对投资性房地产按照本公司固定资产或无形资产的会计政策,计提折旧或进行摊销。 当本公司改变投资性房地产用途,如用于自用时,将相关投资性房地产转入其他资产。 投资性房地产减值准备计提依据参照相关固定资产减值准备计提方法。 14、固定资产 (1) 固定资产确认条件 固定资产指本公司为生产商品、提供劳务

205、、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等。于该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,以及该固定资产的成本能够可靠地计量时予以确认。 本公司固定资产按成本进行初始计量。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支 65江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 付,实质上具有融资性质的,固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额,除应予资本化的以外,在信用期间内计入当期损益。 (2)各类固定资产的折旧方法 本公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值,按照直线法计提折旧。

206、并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 本公司的折旧方法如下: 类 别 折旧年限 净残值 年折旧率 房屋及建筑物 20 年 3%-10% 4.50%-4.85% 机器设备 10 年 3%-10% 9.00%-9.70% 电子设备 5-6 年 3%-10% 15.00%-19.40% 运输设备 5 年 3%-10% 18.00%-19.40% 其他设备 5-6 年 3%-10% 15.00%-19.40% (3)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司于期末对固定资产进行检查,如发现存在下列情况,则计算固定资产的可收回金额,以确定资产是否已经发生减值。对于可收

207、回金额低于其账面价值的固定资产,按该资产可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。计提时按单项资产计提,难以对单项资产的可收回金额进行估计的,按该资产所属的资产组为基础计提。减值准备一经计提,在资产存续期内不予转回。 固定资产市价大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌; 固定资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏; 固定资产预计使用方式发生重大不利变化,如固定资产已经或者将被闲置、企业计划终止或重组该资产所属的经营业务、提前处置资产等情形,从而对企业产生负面影响; 企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及固定资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不

208、利影响; 同期市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低; 企业内部报告的证据表明固定资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如固定资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额; 其他表明固定资产可能已经发生减值的迹象。 15、在建工程核算方法 在建工程指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程,包括新建、改扩建、大修理工程等所发生的实际支出,以及改扩建工程等转入的固定资产净值;采用实际成本 66江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 计价,按工程项目分类核算,在

209、工程完工验收合格交付使用的当月结转固定资产。对工期较长、金额较大、且分期分批完工的项目,在所建固定资产达到预定可使用状态时,暂估记入固定资产,待该项工程竣工决算后, 再按竣工决算价调整暂估固定资产价值,同时调整原已计提的折旧额。与工程有关的借款发生的借款利息,按照借款费用资本化的原则进行处理。 本公司于每年年度终了,对在建工程进行全面检查,当存在减值迹象时,估计其可收回金额,按该项工程可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。减值准备一经计提,在资产存续期内不予转回。 16、借款费用 确认原则:本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成

210、本;其他借款费用,应当在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(3 个月)的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用开始资本化,需同时满足下列条件: (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出; (2)借款费用已经发生; (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 借款费用资本化金额的计算方法:在资本化期间内,每一会计期间的资本化金额,按照下列规定确定: 为购建或者生产符

211、合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。 资本化的停止:购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用应当停止资本化。由于管理决策上的原因或者其他

212、不可预见方面的原因等所导致的应予资本化资产购建的非正常中断,且中断时间连续超过 3 个月的,则暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始。 17、无形资产 67江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按照成本进行初始计量。公司内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;公司内部研究开发项目开发阶段的支出,在同时满足下列条件时确认为无形资产,否则于发生时计入当期损益: (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性; (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

213、(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性; (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产; (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 无形资产减值准备的确认标准和计提

214、方法: 本公司对商标等受益年限不确定的无形资产,每年末均需进行减值测试,估计其可收回金额,按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 对其他无形资产,年末进行检查,当存在减值迹象时估计其可收回金额,按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。减值准备一经计提,在资产存续期内不予转回。 已被其他新技术所代替,使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响; 市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复; 已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值; 其他足以证明实际上已经发生减值的情形。 18、长期待摊费用 主要包括已经发生应由本期和以后各期分担的年限在一年以上各项费用

215、。有明确受益期限的,按受益期限平均摊销;无受益期的,分 5 年平均摊销。 19、收入 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入: A、销售商品:本公司销售的商品在同时满足下列条件时,按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入。 (1)已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方; (2)既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有 68江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 效控制; (3)收入的金额能够可靠地计量; (4)相关的经济利益很可能流入企业; (5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 合同或协议

216、价款的收取采用递延方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。 B、提供劳务:本公司为用户提供的修理、修配服务,在完成劳务时确认收入。 C、让渡资产使用权:本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时予以确认。使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 20、政府补助 本公司从政府有关部门无偿取得的货币性资产或非货币性资产,于本公司能够满足政府补助所附条件,以及能够收到政府补助时予以确认。 政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按

217、照名义金额计量。 (1)与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。 (2)与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。 如果已确认的政府补助需要返还的,存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。 21、递延所得税资产/递延所得税负债 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额,按照预期收回该

218、资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。 69江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 3、税项 一、本公司适用的主要税种和税率如下: 税

219、种 计税依据 税率 增值税 应税销售收入或劳务 17% 营业税 应税劳务及服务收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25%注 1 教育费附加 应缴流转税税额 1-4% 注 1:企业所得税税率中,子公司江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司、江苏法尔胜特钢制品有限公司税率为 15%;本公司及其他子公司税率均为 25%。 二、税收优惠及批文: 1、本公司: 享有国产设备抵免企业所得税的政策,本年度未抵免。 2、子公司 (1)江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司为江苏省高新技术企业,自2008年起享受企业所得税优惠10%的政策,适用税率为15%,有效期三年。 (2)江

220、苏法尔胜特钢制品有限公司为江苏省高新技术企业,自2009年起享受企业所得税优惠10%的政策,适用税率为15%,有效期三年。 (3)江阴法尔胜住电新材料有限公司享受外商投资企业“两免三减半”的所得税优惠政策,2009年度为免税第二年。 70江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 4:企业合并及合并财务报表 1、子公司情况: (1)通过设立或投资等方式取得的子公司: 表 1 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 江苏法尔胜特钢制品有限公司 中外合资 江阴市 制造业 1,000 万美元 江苏法尔胜光通有限公司 中外合资 江阴市 制造业 500 万美元 江苏法尔胜新型管业

221、有限公司 中外合资 江阴市 制造业 800 万美元 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 中外合资 江阴市 制造业 800 万美元 江阴巨福精密五金制品有限公司 中外合资 江阴市 制造业 210 万美元 江阴法尔胜线材制品有限公司 中外合资 江阴市 制造业 800 万美元 表 2 子公司名称 经营范围 期末实际出资额 实质上构成对子公司净投资的其他项目余额 持股 比例 表决权比例 是否合并会计报表 江苏法尔胜特钢制品有限公司 生产特种胶带用钢丝绳、航空用钢丝绳;销售本公司产品 人民币 7,192.82 万元无 75% 75% 是 江苏法尔胜光通有限公司 生产通信用光缆;销售本公司产品 人民币 3,1

222、03.70 万元无 75% 75% 是 江苏法尔胜新型管业有限公司 生产销售钢板孔网架增强复合塑料管、聚丙烯管、聚烯硅芯管 人民币 4,967.90 万元无 75% 75% 是 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 生产预制平行钢丝束股、预制被覆斜拉索、吹干空气系统设备、锚具、吊杆、预应力结构拉索;销售本公司产品 人民币 4,966.32 万元无 75% 75% 是 江阴巨福精密五金制品有限公司 开发、生产高档建筑用、精 密 仪 器 用 及 日 用 五 金件,销售自产产品 人民币 816.75 万元无 51% 51% 是 江阴法尔胜线材制品有限公司 开发生产高档建筑用钢丝螺旋套五金件;销售自产产品

223、人民币 4,793.64 万元无 75% 75% 是 表 3 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于母公司所有者权益 71江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 冲减少数股东损益的金额 中冲减的少数 股东损益金额 江苏法尔胜特钢制品有限公司 45,958,553.66 - - 江苏法尔胜光通有限公司 - - - 江苏法尔胜新型管业有限公司 11,832,885.13 - - 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 29,035,193.44 - - 江阴巨福精密五金制品有限公司 - - - 江阴法尔胜线材制品有限公司 4,285,074.20 - - (2)通过同一控制下的企业合并取得

224、的子公司: 表 1 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 江阴法尔胜住电新材料有限公司 控股子公司江阴市 制造业 285 万美元 表 2 子公司名称 经营范围 期末实际出资额 实质上构成对子公司净投资的其他项目余额 持股 比例 表决权比例 是否合并会计报表 江阴法尔胜住电新材料有限公司 开发生产高档建筑用预应力五金制品、波纹五金管件、夹片五金件,并提供相关技术咨询及配套售后服务;销售本公司自产产品 人民币 1,488.92 万元无 70% 70% 是 表 3 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额 母公司所有者权益 中冲减的少数 股东损益金额 江阴法尔

225、胜住电新材料有限公司 2,921,713.35 - - 说明:江阴法尔胜住电新材料有限公司由江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司和日本住友电工钢线株式会社共同出资设立,注册资本 120 万美元,其中江苏法尔胜新日制铁有限公司出资 87.5 万美元,占注册资本的 70%,日本住友电工钢线株式会社出资 37.5 万美元,占注册资本的 30%。根据股权转让协议,本公司于 2009 年 5 月收购了江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司持有的该公司全部股权,该公司由本公司的孙公司成为子公司。2009 年11 月,经股东双方签订的增资协议书同意,各股东同比例增资,增资总额为 160 万美元,本公司已于 2009 年

226、12 月 7 日缴足此次增资款。 72江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 (3)通过非同一控制下的企业合并取得的子公司: 无。 2、本期不再纳入合并范围的主体 深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司,江阴法尔胜贝卡尔特光缆钢制品有限公司。 原因:股权转让。 73江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 5、合并财务报表主要项目注释(下列项目无特殊说明,金额均以人民币元为单位) 1、货币资金 期末数 期初数 (1)项 目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: - -2,395,192.29- 2,206,606.21人民币 - -2,395,19

227、2.29- 2,206,606.21美元 - - -银行存款: - -238,964,898.99- 203,293,640.53人民币 - -236,743,351.75- 202,888,057.86美元 296,276.70 6.82822,023,036.5730,353.136.8346 207,451.50港币 225,457.27 0.88048198,510.67224,666.540.88189 198,131.17其他货币资金: - -377,252,269.93- 379,705,141.16人民币 - -377,252,269.93- 379,705,141.16合计

228、- -618,612,361.21- 585,205,387.90 (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明: 期末其他货币资金中有 347,517,500.00 元为应付票据保证金存款,29,449,358.63 元为银行保函保证金存款,其余 285,411.30 元为信用证保证金,均无潜在回收风险。 2、应收票据 (1)种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 80,978,976.9847,399,766.61商业承兑汇票 11,986,317.5089,774,468.95合计 92,965,294.48137,174,235.56(2)截至 2009

229、 年 12 月 31 日,本公司无已质押的应收票据。 (3)截至 2009 年 12 月 31 日,本公司已经背书给其他方但尚未到期的票据情况(金额最大的前五名): 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 中联重科物料输送设备有限公司 2009-10-222010-04-228,262,000.00 冀东水泥阿巴嘎旗有限责任公司 2009-09-302010-03-307,875,000.00 上海上电漕泾发电有限公司 2009-07-292010-01-295,167,500.00 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 2009-08-132010-02-133,479,800.00 淮北矿业集团

230、煤业有限公司 2009-11-092010-05-093,000,000.00 74江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 2009-11-182010-05-173,000,000.00 合计 30,784,300.00 (4)应收票据项目期末数较期初数减少 4,420.89 万 元,主要系本期四季度客户结算方式较多采用货币支付方式,使未到期的承兑汇票减少所致。 3、应收账款 (1)按种类披露: 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的应收账款

231、 308,043,795.02 41.84 16,886,646.59 5.48 267,535,325.8938.04 13,963,378.015.22 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 56,186,998.83 7.63 40,514,920.83 72.1146,652,488.61 6.63 36,349,817.4577.92其他不重大的应收账款 372,065,244.68 50.53 22,530,205.98 6.06 389,087,996.3655.33 26,773,274.266.88 合计 736,296,038.53 100.00

232、79,931,773.39 10.86703,275,810.86100.00 77,086,469.7210.96*1单项金额重大的应收款项,确定该组合的依据为:占年末应收账款总额10%以上或单项金额在1000万元以上的应收账款。 *2单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项,确定该组合的依据为:账龄3年以上的应收款项。 (2)期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 客户 1 145,993,787.317,299,689.375.00% 客户 2 24,694,274.00 2,030,7

233、63.958.22% 客户 3 23,182,731.80 1,224,044.085.28% 客户 4 17,540,554.63 877,027.73 5.00% 客户 5 17,224,769.44 861,238.47 5.00% 客户 6 16,027,060.33 801,353.02 5.00% 客户 7 13,564,488.49 678,224.42 5.00% 客户 8 13,148,194.99 657,409.75 5.00% 客户 9 12,469,982.01 1,246,998.2010.00% 客户 10 12,233,200.05 611,660.00 5.0

234、0% 经测试未减值,按照账龄分析法计提坏账准备 75江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 客户 11 11,964,751.97 598,237.60 5.00% 合计 308,043,795.0216,886,646.595.48% (3)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款: 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 3-4 年 18,618,227.25 33.14 5,585,468.199,793,584.6920.99 2,938,075.414-5 年 5,278,637.91 9.39

235、 2,639,318.976,894,323.7714.78 3,447,161.895 年以上 32,290,133.67 57.47 32,290,133.6729,964,580.1564.23 29,964,580.15合计 56,186,998.83 100.00 40,514,920.8346,652,488.61100.00 36,349,817.45 (4)本期实际核销的应收账款情况。 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 青岛华夏橡胶工业有限公司 货款 319,376.57无法回收 否 青岛橡六集团有限公司 货款 36,000.00无法回收 否 厦门

236、立亚有限公司 货款 61,202.05无法回收 否 其他零星核销户 货款 364,364.36无法回收 否 (5)余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (6)余额中应收其他关联方单位款项详见附注 6-6。 (7)应收账款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 客户 1 销售客户 145,993,787.311 年以内19.83 客户 2 销售客户 24,694,274.002 年以内3.35 客户 3 销售客户 23,182,731.802 年以内3.15 客户 4 销售客户 17,540,554.631 年以内2

237、.38 客户 5 销售客户 17,224,769.441 年以内2.34 合计 228,636,117.18 31.05 (8)期末应收账款中无外币应收账款。 (9)期末应收账款没有为银行短期借款提供抵押。 (10)应收账款期末数较期初数增加3,302.02万元,主要系本期四季度销售收入大幅增加货款仍处于信用期尚未回收所致。 76江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 4、预付款项 (1)按账龄列示: 期末数 期初数 账龄 金额 比例(%)金额 比例(%) 1 年以内 63,388,004.7091.7690,542,777.21 94.21 1-2 年 5,180,970.887.

238、503,926,873.56 4.09 2-3 年 322,692.170.471,529,110.04 1.59 3-4 年 12,071.000.0263,545.00 0.07 4-5 年 140,548.040.2040,950.00 0.04 5 年以上 37,950.000.05- - 合计 69,082,236.79100.0096,103,255.81 100.00 (2)预付款项金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 单位1 供应商 2,400,000.002009年 货物及发票未到 单位 2 供应商 1,914,966.512009年 货物及发

239、票未到 单位 3 供应商 1,736,115.012009年 货物及发票未到 单位 4 供应商 1,476,419.052009年 货物及发票未到 单位 5 供应商 1,404,000.002009年 货物及发票未到 合计 8,931,500.57 (3)余额中无预付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (4)余额中无预付其他关联方单位的款项。 (5)预付款项期末数较期初数减少 2,702.10 万元,主要系根据市场状况按进度支付材料采购款项所致。 5、应收利息 项目 期末数 期初数 保证金利息 1,293,600.001,188,000.00合计 1,293,600.0

240、01,188,000.00 77江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 6、其他应收款 (1)按种类披露: 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的其他应收款 14,409,544.34 50.65 2,927,033.9220.3141,012,584.9574.32 3,263,619.427.96单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 341,159.83 1.20 296,969.2387.052,418,366.604.38 881,137.

241、4436.44其他不重大的其他应收款 13,699,661.62 48.15 1,513,857.7211.0511,752,038.9121.30 778,421.676.62合计 28,450,365.79 100.00 4,737,860.8716.6555,182,990.46100.00 4,923,178.538.92*1单项金额重大的应收款项,确定该组合的依据为:占年末其他应收款总额10%以上或单项金额在100万元以上的其他应收款。 *2单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项,确定该组合的依据为:账龄3年以上的应收款项。 (2)期末单项金额重大或虽不重大但

242、单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 江阴法尔胜毅强工程材料有限公司 6,000,000.00600,000.0010.00%江阴法尔胜长兴光器件有限公司 5,187,913.141,106,218.3221.32%贵州林海新材料制造有限公司 1,921,631.20960,815.6050.00%常熟市三江物资贸易有限公司 1,300,000.00260,000.0020.00%经测试未减值,按账龄分析法计提坏账准备 合计 14,409,544.342,927,033.9220.31%- (3)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的

243、风险较大的其他应收款: 期末数 期初数 账龄 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 78江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 金额 比例(%) 金额 比例(%) 3-4 年 58,647.94 17.1917,594.382,131,928.7988.16 639,578.644-5 年 6,274.08 1.843,137.0489,758.013.71 44,879.015 年以上 276,237.81 80.97276,237.81196,679.808.13 196,679.80合计 341,159.83 100.00296,969.232,418,366.60100.0

244、0 881,137.44(4)本报告期内无实际核销的其他应收款。 (5)余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (6)余额中应收其他关联方单位款项详见附注 6-6。 (7)其他应收款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例(%) 江阴法尔胜毅强工程材料有限公司 原投资单位6,000,000.001-2 年 21.09江阴法尔胜长兴光器件有限公司 原投资单位5,187,913.144 年以内 18.23贵州林海新材料制造有限公司 原投资单位1,921,631.204-5 年 6.75常熟市三江物资贸易有限公司 原投资单位

245、1,300,000.002-3 年 4.57深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司 原投资单位958,697.561 年以内 3.37合计 - 15,368,241.90- 54.01上述其他应收款为尚未收回的企业往来和部分代垫款项。 7、存货 (1)存货分类: 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 130,229,313.40 771,082.28 129,458,231.12101,968,307.40771,082.28 101,197,225.12在途物资 454,060.40 - 454,060.40- -在产品 106,949,212.4

246、4 - 106,949,212.4490,146,925.58- 90,146,925.58库存商品 127,518,823.40 9,770,512.76 117,748,310.64153,644,183.507,780,457.54 145,863,725.96委托加工物资 5,787,005.32 - 5,787,005.322,788,817.98- 2,788,817.98低值易耗品 3,033,146.35 - 3,033,146.355,139,604.00- 5,139,604.00自制半成品 3,406,177.76 - 3,406,177.762,207,018.45-

247、2,207,018.45发出商品 - - -452,482.85- 452,482.85抵债物资 301,414.00 271,272.60 30,141.40643,375.38- 643,375.38包装物 - - -2,463,303.86- 2,463,303.86合计 377,679,153.07 10,812,867.64 366,866,285.43359,454,019.008,551,539.82 350,902,479.18(2)存货跌价准备 本期减少 存货种类 期初账面余额 本期计提额 转回 转销 期末账面余额原材料 771,082.28 -771,082.28库存商品

248、7,780,457.54 1,990,055.22-9,770,512.76 79江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 抵债物资 - 271,272.60-271,272.60合计 8,551,539.82 2,261,327.82-10,812,867.64本公司期末对账面各类存货进行检查,按成本与可变现净值孰低原则计提存货跌价准备。 8、持有至到期投资 项目 期末数 期初数 委托贷款 100,000,000.00- 合计 100,000,000.00- 本公司通过渣打银行南京分行贷款给江阴市辰华物资有限公司,签订的三方合同编号为 SCBNJEL2009001, 年利率 6.37

249、2%,按季收取利息,贷款期限一年,2010 年 11 月 3 日到期。 9、长期股权投资 表 1 被投资单位 核算方法 初始投资成本期初余额 增减变动 期末余额 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 成本法 4,967,921.194,967,921.1915,804,973.79 20,772,894.98恒泰保险经纪有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.00- 1,000,000.00江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 权益法 4,966,141.813,983,519.64405,030.25 4,388,549.89深圳法尔胜中程科技有限公司 权益法 2,000,000.

250、002,288,429.73-51,400.30 2,237,029.43江苏阜宁农村合作银行 成本法 19,500,000.00-19,500,000.00 19,500,000.00江苏双友东纲金属制品有限公司 成本法 18,858,059.7318,858,059.73- 18,858,059.73江苏华明钢铁制品有限公司 成本法 4,548,606.884,298,205.24-4,298,205.24 -合计 55,840,729.6135,396,135.5331,360,398.50 66,756,534.03表 2 被投资单位 持股 比例 表决权比例 持股比例与表决权比例不一致

251、的说明减值准备 本期计提减值准备 本期现金红利江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 18% 18%- -恒泰保险经纪有限公司 3.33% 3.33%- -江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 50% 50%- - 80江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 深圳法尔胜中程科技有限公司 40% 40%- -江苏阜宁农村合作银行 5% 5%- -江苏双友东纲金属制品有限公司 19.09% 19.09%- -江苏华明钢铁制品有限公司 10.08% 10.08%- -合计 - - - 报告期内,本公司的子公司江阴法尔胜贝卡尔特光缆钢制品有限公司(本公司持有其70%的股权)被江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司(

252、本公司原持有其 10%的股权)吸收合并,本公司以享有光缆钢制品截至 2008 年 12 月 31 日的净资产(经审计)交换钢丝制品的股权,吸收合并完成后,本公司持有钢丝制品 31.8%的股权;本公司再将其中 13.8%的股权转让给钢丝制品的其他股东。此次股权变更后,本公司持有钢丝制品 18%的股权。 10、固定资产 (1)固定资产情况: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计: 1,509,550,305.5682,535,407.62 278,748,140.09 1,313,337,573.09其中:房屋建筑物 542,523,649.08 10,356,234.53

253、91,310,809.26 461,569,074.35 机器设备 918,050,367.11 68,482,090.68 180,900,834.18 805,631,623.61 运输设备 25,050,565.08 1,537,991.70 3,424,398.33 23,164,158.45 电子设备 18,129,356.261,176,474.612,121,780.32 17,184,050.55其他设备 5,796,368.03982,616.10990,318.00 5,788,666.13二、累计折旧合计: 483,912,121.82100,608,555.26116,

254、873,799.77 467,646,877.31其中:房屋建筑物 111,165,180.8021,361,551.9218,392,633.59 114,134,099.13机器设备 341,913,198.3874,175,761.4193,989,696.33 322,099,263.46运输设备 16,345,118.772,283,094.462,050,128.08 16,578,085.15电子设备 11,806,157.262,260,148.041,574,094.57 12,492,210.73其他设备 2,682,466.61527,999.43867,247.20 2

255、,343,218.84三、减值准备合计: 8,815,382.25953,932.56905,852.70 8,863,462.11其中:房屋建筑物 4,121,289.63- 4,121,289.63机器设备 4,694,092.62953,932.56905,852.70 4,742,172.48运输设备 - -电子设备 - -其他设备 - -四、固定资产账面价值合计: 1,016,822,801.49- 836,827,233.67其中:房屋建筑物 427,237,178.65- 343,313,685.59机器设备 571,443,076.11- 478,790,187.67运输设备

256、8,705,446.31- 6,586,073.30电子设备 6,323,199.00- 4,691,839.82其他设备 3,113,901.42- 3,445,447.29本期折旧额 100,608,555.26 元。 本期由在建工程转入固定资产原价为 20,432,627.60 元。 81江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 (2)固定资产中无融资租赁租入和暂时闲置的资产。 (3)固定资产的抵押情况: 本公司以部分房屋建筑物、土地使用权和机器设备作为短期借款的抵押品,见附注 5-19。 (4)通过经营租赁租出的固定资产: 本公司将原值 396.4 万元的设备出租给江阴联动机械

257、有限公司;将 903 工业园内的部分土地出租给江阴汽车修理厂;将价值 11,503.38 万元的设备出租给江苏法尔胜光子有限公司。 (5)未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 江苏法尔胜新型管业有限公司综合办公楼 验收手续尚未完成 2010 年 8 月 江阴法尔胜线材制品有限公司自建厂房 验收手续尚未完成 2011 年 9 月 江苏法尔胜股份有限公司利港西区厂房 工程尚未全部完工 2010 年 9 月 11、在建工程 (1)按项目列示: 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备账面净值 账面余额 跌价准备 账面净值 管材及管件生产厂房及配套设备 - -1

258、91,531.80- 191,531.80医用形状记忆与超弹性镍钛合金专项 3,965,115.51 -3,965,115.513,946,770.36- 3,946,770.36光通零星生产设备 - -8,608.00- 8,608.00线材设备改造 958,964.00 -958,964.001,032,522.70- 1,032,522.70缆索国家支撑计划项目 5,210,844.24 -5,210,844.243,656,882.23- 3,656,882.23利港西区 8,975,151.26 -8,975,151.2611,391,344.82- 11,391,344.82零星工

259、程及设备 2,386,807.62 -2,386,807.621,152,237.21- 1,152,237.21石庄厂房专项 8,044,330.00 -8,044,330.00507,394.00- 507,394.00928 工业园精细钢绳项目 11,942,442.70 -11,942,442.70- -石庄线接触专项 27,321,279.80 -27,321,279.80- -住电公司扩建仓库及辅助厂房项2,827,025.00 -2,827,025.00- - 82江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 目 特钢展览馆项目 692,826.00 -692,826.00-

260、 -阜宁厂房工程 30,310,041.11 -30,310,041.11- -合计 102,634,827.24 -102,634,827.2421,887,291.12- 21,887,291.12 (2)重大在建工程项目变动情况: 表 1 项目名称 预算数 (万元) 期初数 本期增加 转入 固定资产 其他 减少 利港西区 8,957 11,391,344.8223,146,880.3715,169,127.60 10,393,946.33石庄厂房专项 1,800 507,394.007,536,936.00- -928 工业园精细钢绳项目 2,489 -19,162,128.633,71

261、8,521.00 3,501,164.93石庄线接触专项 13,989 -27,321,279.80- -阜宁厂房工程 3,650 -30,374,990.51- 64,949.40合计 30,885 11,898,738.82107,542,215.3118,887,648.60 13,960,060.66本期增加的在建工程中无利息资本化利息。 (3)2009 年 12 月 31 日在建工程项目无迹象表明可能发生了减值,故不需计提在建工程减值准备。 12、工程物资 单位: 币种: 项目 期初数 本期增加 本期转固 期末数 一、账面原值合计: 40,517,924.32-40,517,924.

262、32 - 快削钢设备 25,666,730.00-25,666,730.00 - 巨福设备 14,851,194.32-14,851,194.32 -二、减值准备合计: 953,932.56-953,932.56 - 快削钢设备 953,932.56-953,932.56 - 巨福设备 - -三、工程物资账面价值合计 39,563,991.76 - 快削钢设备 24,712,797.44- - 巨福设备 14,851,194.32- - 13、无形资产 (1)无形资产情况: 83江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计: 10

263、7,468,251.385,775,640.00- 113,243,891.38土地使用权 32,105,071.345,775,640.00- 37,880,711.34专有技术 20,266,433.91- 20,266,433.91专利权 54,800,551.13- 54,800,551.13计算机软件 296,195.00- 296,195.00二、累计摊销合计: 27,042,240.037,726,233.59- 34,768,473.62土地使用权 1,159,065.611,187,522.40- 2,346,588.01专有技术 6,328,498.351,238,803.

264、92- 7,567,302.27专利权 19,446,785.415,257,679.75- 24,704,465.16计算机软件 107,890.6642,227.52- 150,118.18三、无形资产账面净值合计: 80,426,011.35- 78,475,417.76土地使用权 30,946,005.73- 35,534,123.33专有技术 13,937,935.56- 12,699,131.64专利权 35,353,765.72- 30,096,085.97计算机软件 188,304.34- 146,076.82四、减值准备合计: - -土地使用权 - -专有技术 - -专利权

265、- -计算机软件 - -五、无形资产账面价值合计: 80,426,011.35- 78,475,417.76土地使用权 30,946,005.73- 35,534,123.33专有技术 13,937,935.56- 12,699,131.64专利权 35,353,765.72- 30,096,085.97计算机软件 188,304.34- 146,076.82(2)本期摊销额 7,726,233.59 元。 (3)无形资产的抵押情况: 本公司土地使用权用于短期借款的抵押,见附注 5-19。 ( 14、开发支出 项目名称 预算 (万元) 2008-12-31 本年增加本年减少 本年结转 2009

266、-12-31 占预算比例 资金来源 气吹光纤单元 360.00 388,964.28-388,964.28 10.80%自筹合 计 360.00 388,964.28-388,964.28 10.80%- 15、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 本期减少 期末数 其他减少 原因 84江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 ERP 系统 1,551,605.18 -531,978.84-1,019,626.34 -工字轮摊销 88,764.03 -88,764.03- 合并范围变化办公软件配盘 37,200.00 -18,600.00-18,600.00 -ADSS 试验

267、(光通 42,000.00 -42,000.00- -合计: 1,719,569.21 -592,578.8488,764.031,038,226.34 - 16、递延所得税资产 (1)已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 递延所得税资产 坏账准备 7,212,695.026,791,671.55 存货跌价准备 1,230,793.13 793,654.33 固定资产减值准备 2,215,865.53 2,203,845.56工程物资减值准备 -238,483.14 未实现毛利 275,000.00 850,000.00合计 10,934,353.6810,877,65

268、4.58 (2)引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 项目 期末数 期初数 坏账准备 46,296,085.4430,276,176.01存货跌价准备 10,812,867.643,174,617.31固定资产减值准备 8,863,462.118,815,382.25工程物资减值准备 -953,932.56未实现毛利 1,100,000.003,400,000.00合计 67,072,415.1946,620,108.13 (3)未确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 坏账准备 47,405,626.6446,331,976.20存货跌价准备

269、5,889,695.115,376,922.51合计 53,295,321.7551,708,898.71 85江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 17、其他非流动资产 项目 期末数 期初数 已拆迁待补偿资产 4,828,900.76-合计 4,828,900.76- 18、资产减值准备明细 本年减少 期末数 项目 期初数 本年计提额 核销 其他减少 一、坏账准备 82,009,648.258,759,031.27804,372.005,294,673.26 84,669,634.26二、存货跌价准备 8,551,539.822,261,327.82- 10,812,867.64

270、三、可供出售金融资产减值准备 - 四、持有至到期投资减值准备 - -五、长期股权投资减值准备 - -六、投资性房地产减值准备 - -七、固定资产减值准备 8,815,382.25-905,852.70-953,932.56 8,863,462.11八、工程物资减值准备 953,932.56-953,932.56 -九、在建工程减值准备 - -十、生产性生物资产减值准备 - -其中:成熟生产性生物资产减值准备 - -十一、油气资产减值准备 - -十二、无形资产减值准备 - -十三、商誉减值准备 - -十四、其他 - -合计 100,330,502.8811,020,359.091,710,224

271、.705,294,673.26 104,345,964.01坏账准备其他减少数为减少子公司所致;固定资产及工程物资其他减少数为该部分工程物资转固所致。 19、短期借款 项目 期末数 期初数 保证借款 918,000,000.00 827,000,000.00抵押借款 85,000,000.00 103,280,000.00质押借款 -900,000.00 86江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 合计 1,003,000,000.00931,180,000.00 (1) 抵押借款:期末江阴建行抵押借款 2,000 万元由子公司江苏法尔胜光通有限公司以自有房地产作抵押,江阴建行抵押借

272、款2,000 万元以阜宁分公司房地产作抵押。中国银行股份有限公司江阴支行抵押借款1,250万元由江阴法尔胜线材制品有限公司以价值 4,705 万元的机器设备抵押,中国银行股份有限公司江阴支行抵押借款 3,250万元由江阴法尔胜线材制品有限公司以价值 6,102.5 万元的土地及房产抵押。 (2) 本公司无已到期未偿还的短期借款。 20、应付票据 项目 期末数 期初数 银行承兑汇票 404,467,500.00435,100,000.00 商业承兑汇票 40,000,000.00- 合计 444,467,500.00435,100,000.00 下一会计期间将到期的金额 444,467,500.

273、00 元。 21、应付账款 (1)应付账款列示: 项目 期末数 期初数 购买商品、设备及接受劳务 277,679,347.89 256,948,817.13合计 277,679,347.89 256,948,817.13(2)本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 (3)余额中应付其他关联方单位款项详见附注 6-6。 (4)应付账款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司关系金额 年限 占应付账款总额的比例(%) 江苏双友东纲金属制品有限公司 原料供应商 40,260,925.841 年以内 14.50江阴曼奇机械制造有限公司 设备供应商 13,880

274、,118.681 年以内 5.00江阴市远通物资有限公司 原料供应商 10,817,868.061 年以内 3.90江阴市良盛钢铝制造有限公司 建安工程 6,501,000.001 年以内 2.34江阴市巨林机械制造有限公司 设备供应商 4,140,570.051 年以内 1.49合计 75,600,482.63 27.23 (5)账龄超过 1 年的大额应付账款情况说明: 项目 期末数 原因说明 韩国大成 1,136,052.22 进口设备余款 合计 1,136,052.22 87江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 22、预收账款 (1)预收款项列示: 项目 期末数 期初数 预收

275、货款 60,190,118.61 74,029,776.25合计 60,190,118.61 74,029,776.25(2)本报告期预收款项中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项,预收其他关联单位款项详见附注 6-6。 (3)期末余额中账龄 1 年以上的大额预收款项为按合同预收长期工程项目的预收款。 (4)预收款项期末数较期初数减少 1,389.97 万元,主要系公司合同承接业务量下降,客户向本公司支付的预付款减少所致。 23、应付职工薪酬 (1)按类别列示: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、工资、奖金津贴及补贴 826,604.7884,285,94

276、7.9684,248,321.27 864,231.47二、职工福利费 24,739.234,664,612.144,689,351.37 -三、职工奖励及福利基金 896,907.59301,910.64112,599.32 1,086,218.91四、社会保险费 1,488,363.0119,307,008.2419,520,581.03 1,274,790.22五、住房公积金 61,378.756,236,136.005,894,301.81 403,212.94六、工会经费和职工教育经费 921,136.411,280,829.95956,869.38 1,245,096.98七、非货

277、币性福利 - -八、因解除劳动关系给予的补偿 - -九、其他 -1,676.641,676.64 - 4,219,129.77116,078,121.57115,423,700.82 4,873,550.52应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 (2)应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排: 工资、奖金、津贴和补贴等将在下一会计年度发放。 24、应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 44,263.648,715,406.35城建税 39,615.37285,386.98营业税 512,100.19889,871.25印花税 175,736.69190,270.59企业所得税 -2,592,16

278、1.572,729,519.45个人所得税 275,635.89265,897.08房产税 781,425.01883,837.14土地使用税 1,176,154.14318,575.40 88江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 车船使用税 -教育费附加 149,452.08247,340.43合计 562,221.4414,526,104.67 25、应付利息 项目 期末数 期初数 银行借款应付利息 352,923.75- 合计 352,923.75- 期末余额为子公司江阴法尔胜新型管业有限公司按与银行约定利率计提、报告期内尚未支付的四季度借款利息费用。 26、应付股利 项目

279、期末数 期初数 超过 1 年未支付的原因 Bekaert - 枣庄橡胶厂 31,877.0031,877.00未领取 辽宁市五金矿产进出口公司 153,920.00153,920.00未领取 无锡市太极实业股份有限公司 4,651.454,651.45未领取 山东国际信托投资公司 55,730.7555,730.75未领取 社会公众股(尾款) 1,727.301,727.30未领取 合计 247,906.50247,906.50 27、其他应付款 (1)其他应付款列示: 项目 期末数 期初数 其他暂收、应付款项 2,635,968.04 3,073,921.77 89江苏法尔胜股份有限公司 2

280、009 年年度报告正文 合计 2,635,968.04 3,073,921.77(2)本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方款项 (3)余额中应付其他关联方单位款项详见附注 6-6。 (4)期末大额其他应付款情况说明: 项目 期末数 原因说明 邓尤贵 1,140,861.98 暂收款 合计 1,140,861.98 (5)账龄超过 1 年的大额其他应付款情况说明: 项目 期末数 原因说明 邓尤贵 1,140,861.98暂收款 合计 1,140,861.98 28、一年内到期的非流动负债 (1)一年内到期的非流动负债分类 项目 期末数 期初数 保证

281、借款 20,000,000.00 26,000,000.00抵押借款 45,000,000.00 -合计 65,000,000.00 26,000,000.00(1)保证借款:期末保证借款 2,000 万元由法尔胜集团有限公司及江阴法尔胜泓昇有限公司共同提供保证担保。 (2)抵押借款:期末抵押借款 4,500 万元由法尔胜新型管业有限公司以自有房地产向中国农业银行江阴市支行抵押,抵押物估价 7,834.26 万元。 (3)本公司无已到期未偿还的借款。 29、长期借款 (1)长期借款分类 项目 期末数 期初数 保证借款 20,000,00.00 40,000,000.00抵押借款 - 45,00

282、0,000.00合计 20,000,000.00 85,000,000.00(1)保证借款:期末保证借款 2,000 万元由法尔胜集团有限公司及江苏法尔胜泓昇集团有限公司共同提供担保。 (2)本公司无已到期未偿还的长期借款。 90江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 30、专项应付款 项目 期末数 期初数 拆迁补偿款 4,030,606.50 - 合计 4,030,606.50 - 根据企业会计准则解释第 3 号,本公司本期收到成品仓库拆迁补偿款 5,605,506.50 元,同期已支付部分拆迁费用 1,574,900.00 元。因拆迁工作尚未完成,余款 403.06 万元作为专项

283、应付款管理。 31、其他非流动负债 项目 期末数 期初数 医用形状记忆与超弹性镍钛合金项目 5,000,000.005,000,000.00耐腐蚀高强度钢丝绳扩产改造 -3,070,000.00国防保密专项 -700,000.00环氧涂层七丝预应力钢绞线国家标准 200,000.00200,000.00省重大科技支撑与自主创新新产品开发补助 200,000.00-保密专项 400,000.00-光纤预制棒应用技术研究与开发 -320,000.00苏通大桥国拨项目 1,080,000.00810,000.00科技拨款 -400,000.00国家支撑计划项目(桥梁用缆索研究开发项目) 5,000,

284、000.005,000,000.00合计 11,880.000.0015,500,000.00 32、股 本 本期变动增(减) 期初数 送股及公积金转股其他 小计 期末数 一、有限售条件股份 - - -1、国家持股 - - -2、国有法人持股 48,650,368.00 -48,650,368.00-48,650,368.00 -3、其他内资持股 186,704.00 - 126,100.00 91江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 其中:境内法人持股 - - -境内自然人持股 186,704.00 -60,604.00-60,604.00 126,100.004、外资持股 -

285、- -有限售条件股份合计 48,837,072.00 -48,710,972.00-48,710,972.00 126,100.00二、无限售条件股份 330,804,528.00 - 379,515,500.00人 民 币 普 通股 330,804,528.00 -48,710,972.0048,710,972.00 379,515,500.00三、股份总数 379,641,600.00 - 379,641,600.00(1)本公司股东法尔胜集团公司与江阴泓昇有限公司于 2009 年 8 月 25 日签署了股权转让协议,法尔胜集团公司将其合法持有的本公司 78,432,018 股,占公司总股

286、本的20.66%的股份,按照股权转让协议所确定的条件和方式,依法转让给江阴泓昇有限公司,转让总金额为人民币 403,140,572.52 元。该股权转让已于 2009 年 8 月 26 日获得江阴市人民政府澄政复【2009】27 号文的批准。本次股份转让事项完成之后,江阴泓昇有限公司持有公司 78,432,018 股,占总股本的 20.66%,法尔胜集团公司不再持有本公司股权。 (2)江阴泓昇有限公司于 2010 年 1 月更名为江苏法尔胜泓昇集团有限公司。 (3)本期有限售条件股份已全部上市流通。 33、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 465,927,477.2

287、2- 465,927,477.22其他资本公积 533,542.83- 533,542.83合计 466,461,020.05- 466,461,020.05 34、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 62,528,040.60- 62,528,040.60 35、未分配利润 (1)明细情况 项目 金额 提取或分配比例 调整前 上年末未分配利润 88,920,321.04 调整 年初未分配利润合计数(调增+,调减-) - 92江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 调整后 年初未分配利润 88,920,321.04 加:本期归属于母公司所有者的净利润 1

288、2,346,927.15 其他转入 - 减:提取法定盈余公积 - 提取任意盈余公积 - 提取一般风险准备 - 提取职工奖福基金 240,171.57 应付普通股股利 - 转作股本的普通股股利 - 期末未分配利润 101,027,076.62 36、营业收入 (1)营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,485,505,309.002,051,142,100.38其他业务收入 59,826,794.1462,623,693.72营业成本 1,316,017,078.871,833,319,556.25 (2)主营业务收入(分产品) 本期发生额 上期发生额 产品名称 营业收入 营

289、业成本 营业收入 营业成本 金属制品销售 1,206,105,741.64 1,039,662,096.171,672,522,653.38 1,466,206,361.58光通信销售 198,662,989.77 168,253,309.94263,302,026.62 216,684,585.49 新型管材销售 80,736,577.59 74,610,390.23115,317,420.38 105,534,239.94合计 1,485,505,309.00 1,282,525,796.342,051,142,100.38 1,788,425,187.01 (3)主营业务收入(分地区)

290、本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 境内销售 1,294,213,739.08 1,125,836,073.461,587,170,561.761,412,697,890.17境外销售 191,291,569.92 156,689,722.88 463,971,538.62375,727,296.84合计 1,485,505,309.00 1,282,525,796.342,051,142,100.381,788,425,187.01 (4)前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例 93江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度

291、报告正文 (%) 客户 1 184,423,584.1911.93客户 2 115,278,641.197.46客户 3 61,093,665.623.95客户 4 25,567,398.751.65客户 5 23,893,623.111.55合计 410,256,912.8626.55 (5)本期营业收入发生额较上期减少 56,843.37 万元,主要原因为本期出售了部分子公司导致生产规模降低所致。 37、营业税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城建税 948,146.581,267,336.54 教育费附加 1,027,151.251,403,069.59 基本规费 -15,091.

292、58 营业税 162,838.77207,999.71 合计 2,138,136.602,893,497.42 营业税金及附加本期发生额较上期发生额减少 75.54 万元,主要系当期应交流转税减少导致应交流转税附加额减少所致。 38、管理费用 本期发生额 上期发生额 74,963,033.42109,449,425.12 本期管理费用较上期下降 31.51%,主要原因为:子公司数量减少;本期公司加大对公司日常管理行政等费用的控制,发生额较上期下降。 39、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 64,994,801.26108,636,065.17 减:利息收入 16,474,139

293、.8015,738,147.20 手续费 3,274,715.242,173,012.34 汇兑损益 96,568.107,809,378.23 贴息 12,368,297.9218,268,573.60 资金占用费-股份公司 - 其他 323,478.87512,806.65 合计 64,583,721.59121,661,688.79 94江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 财务费用本期发生额较上期发生额降低 5,707.80 万元,主要原因为:子公司数量减少本期融资结构发生变化、汇兑损益大幅降低及存款利息收入增加。 40、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失

294、 8,759,031.2715,566,571.04存货跌价损失 2,261,327.828,211,331.44长期股权投资减值损失 -固定资产减值损失 -工程物资减值损失 -953,932.56在建工程减值损失 -无形资产减值损失 -合计 11,020,359.0924,731,835.04 41、投资收益 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 - 2,145,030.66权益法核算的长期股权投资收益 353,629.95 -54,219.31处置长期股权投资产生的投资收益 5,606,042.49 47,196,910.02持有交易性金融资产期间取得的投资收益 -

295、5,982.05持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 - -其他 - -合计 5,959,672.44 49,293,703.42 42、营业外收入 (1)按类别列示: 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 360,160.9913,702,278.05其中:固定资产处置利得 360,160.9913,702,278.05无形资产处置利得 -债务重组利得 -个税手续费返还 29,694.25-捐赠返还 -拆迁补偿收入 -8,071,926.07无法支付的应付款项 2,666,982.82965,403.98 95江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 地方电

296、力返还 -1,279,901.71罚款收入 610,842.0413,071.20政府补助 2,472,709.792,127,400.00赔款 105,093.56-保险赔款 -1,004,751.13其他收入 73,931.65832,587.09合计 6,319,415.1027,997,319.23 (2)政府补助明细 项目 本期发生额 上期发生额 说明 财政专项补贴 2,472,709.792,083,100.00节能减排项目补助等 增值税补贴 -44,300.00 合计 2,472,709.792,127,400.00 (3)营业外收入本期发生额较上期发生额减少 2,167.79

297、万元,主要系处置固定资产利得差异及拆迁补偿差异。 43、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 547,848.3335,483,265.06 其中:固定资产处置损失 547,848.3335,483,265.06 无形资产处置损失 - 债务重组损失 - 粮食风险基金、防洪保安金 - 罚款支出 31,058.2718,775.73 捐赠支出 1,160,000.00370,000.00 赔款 108,687.98858,855.00 其他支出 500.0091,022.25 合计 1,848,094.5836,821,918.04 以上固定资产处置损失主要为本公司本期

298、对折旧到期固定资产处置导致的损失。 44、所得税 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算 的当期所得税 13,389,881.3913,685,461.51国产设备抵免所得税 -递延所得税费用 -282,924.66-246,501.01合计 13,106,956.7313,438,960.50 96江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 45、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 1、基本每股收益 (1)基本每股收益 = P0S = P0 (S0S1SiMiM0 SjMjM0-Sk) = 0.0342 (2)基本每股收益(扣除非经常损益) = P0S = P0 (S0S

299、1SiMiM0 SjMjM0-Sk) = 0.0084 其中:P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S为发行在外的普通股加权平均数;S0为期初股份总数;S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj为报告期因回购等减少股份数;Sk为报告期缩股数;M0报告期月份数;Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数;Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 2、稀释每股收益 (1)稀释每股收益 = P1(S0S1SiMiM0SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) =

300、 0.0325 (2)稀释每股收益(扣除非经常性损益) = P1(S0S1SiMiM0SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) =0.0067 其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按企业会计准则及有关规定进行调整。 46、现金流量表项目注释 (1)收到的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 财务费用利息收入 1,647.41 万元 营业外收入等 228.89 万元 合计 1,876.30 万元 (2)支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 销售费用 4,007.28 万

301、元 管理费用 4,348.62 万元 财务费用手续费 327.47 万元 营业外支出 130.02 万元 97江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 合计 8,813.39 万元 (3)收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 收回往来款 8,173.34 万元 租赁收入 2,462.63 万元 合计 10,635.97 万元 47、现金流量表补充资料 (1)现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 净利润 21,975,000.23 -17,202,458.07 加:资产减值准备 11,020,359.09 10,076,220.71 固定资产折旧、油气资产折耗、生产

302、性生物资产折旧 100,608,555.26 130,525,150.05 无形资产摊销 7,726,233.59 6,442,000.52 长期待摊费用摊销 592,578.84 846,509.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) 187,687.34 13,670,486.07 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) - 26,998.65 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) - - 财务费用(收益以“-”号填列) 72,021,057.94 109,266,829.67 投资损失(收益以“-”号填列) -5,959,672.44 -49,293,7

303、03.42 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -282,924.66 -246,501.01 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) - - 存货的减少(增加以“-”号填列) -30,314,569.82 59,647,780.93 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) 24,081,680.44 49,892,456.07 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) -163,907,569.86 -294,702,084.65 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 37,748,415.95 18,949,684.682、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: 债务转为资

304、本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况: 现金的期末余额 598,492,361.21 585,205,387.90 98江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 减:现金的期初余额 585,205,387.90 770,882,919.46 加:现金等价物的期末余额 - - 减:现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 13,286,973.31 -185,677,531.56 (2)现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 618,612,361.21 585,205,387.90其中:库存现金 2,395,19

305、2.29 2,206,606.21 可随时用于支付的银行存款 238,964,898.99 203,293,640.53 可随时用于支付的其他货币资金 357,132,269.93 379,705,141.16二、现金等价物 其中:三个月内到期的债券投资 - -三、期末现金及现金等价物余额 598,492,361.21 585,205,387.90 期末货币资金余额为 618,612,361.21 元,其他货币资金有 20,120,000.00 元为期限在三个月以上的票据保证金,在编制现金流量表时从现金和现金等价物中扣除。 99江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 6、关联方

306、及其关联交易 1、本企业的实际控制人情况 名称 关联关系 注册地 期末持股比例 期初持股比例 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 控股股东 江阴市 20.66 - 该公司于 2009 年度通过股权转让取得本公司股权,详见附注 5.32。 2、本企业的子公司情况:参见本附注 4:企业合并及合并财务报表之说明。 3、本企业的合营和联营企业情况:参见本附注 5-9 长期股权投资。 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系组织机构代码 法尔胜集团有限公司 同一实际控制人 14221627-X 江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司 同一实际控制人 79105975-3 江阴泓昇有限公司机械

307、制造厂 同一实际控制人 75144139-2 江阴泓昇有限公司创业园服务中心同一实际控制人 76986167-8 法尔胜集团劳动服务公司 同一实际控制人 14223186-7 江阴纺织器材厂 实际控制人的受托管理企业 14221615-7 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 同一实际控制人 60798526-4 江阴泓宇钢制品有限公司 同一实际控制人 75144273-1 江阴泓安物业管理有限公司 同一实际控制人 78205060-X 江阴高新科技开发公司 同一实际控制人 14229674-0 江阴宝丽石建材科技有限公司 同一实际控制人 76241259-7 江阴法尔胜大酒店有限公司 同一实际控制人

308、25042107-8 江阴泓昇苑酒店有限公司 同一实际控制人 75004974-3 江苏法尔胜光子有限公司 同一实际控制人 71683495-9 江苏法尔胜技术开发中心 同一实际控制人 14229518-2 法尔胜集团进出口有限公司 同一实际控制人 25041825-8 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 同一实际控制人 100江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 5、关联交易情况 (1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易 本期发生额 上期发生额 关联方 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易定价方式及决策程序 金额 占同类交易金额的比例(%) 金额 占同类交易金额的比例(%)法尔胜

309、集团进出口有限公司 采购 材料采购 市价 1,273.01 0.97 956.99 0.52 法尔胜集团进出口有限公司 采购 固定资产 市价 707.66 0.54 - - 江苏法尔胜光子有限公司 采购 材料采购 市价 8,422.87 6.40 5.504.87 3.00 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 采购 材料采购 市价 6.32 - - - 江苏法尔胜技术开发中心 采购 材料采购 市价 - - 23.13 0.01 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 采购 材料采购 市价 978.40 0.74 87.94 0.05 江阴纺织器材厂 采购 材料采购 市价 2,020.57 1.54 2,358.

310、72 1.29 江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司 采购 材料采购 市价 28.38 0.02 - - 江苏法尔胜技术开发中心 采购 固定资产 市价 - - 27.90 - 法尔胜集团有限公司 采购 水电气 市价 2,086.90 1.59 2,844.82 1.55 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 出租 提供劳务 市价 40.00 0.03 - - 江苏法尔胜光子有限公司 出租 提供劳务 市价 2,070.61 1.34 2,070.61 0.98 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 出租 提供劳务 市价 6.00 - - - 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 劳务 接受劳务 市价 6.04 -

311、- - 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 劳务 提供劳务 市价 48.86 0.04 - - 江阴法尔胜大酒店有限公司 劳务 接受劳务 市价 20.08 - 18.54 - 江阴泓昇苑酒店有限公司 劳务 接受劳务 市价 17.36 - 13.37 - 江苏法尔胜光子有限公司 让渡专利使用权 提供劳务 市价 592.56 100.00 592.56 100.00 法尔胜集团进出口有限公司 销售 成品及材料 市价 19,409.65 12.56 43,119.06 20.4 法尔胜集团有限公司 销售 固定资产 市价 417.00 - - - 法尔胜集团有限公司 销售 成品及材料 市价 139.92 0

312、.09 172.09 0.08 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 销售 水电 市价 29.25 - - - 江苏法尔胜光子有限公司 销售 成品及材料 市价 254.60 0.16 - - 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 销售 成品及材料 市价 11.47 0.01 - - 江阴法尔胜佩尔新材料科技销售 水电 市价 52.64 - - - 101江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 有限公司 江阴纺织器材厂 销售 成品及材料 市价 4.77 - - - 江阴泓安物业管理有限公司 销售 成品及材料 市价 0.14 - 0.32 - 江阴泓宇钢制品有限公司 销售 成品及材料 市价 241.2

313、0 0.16 218.36 0.1 中国贝卡尔特钢帘线有限公司 销售 成品及材料 市价 5.68 - - - 江苏法尔胜技术开发中心 销售 成品及材料 市价 - - 0.52 - 法尔胜集团劳动服务公司 修理费 接受劳务 市价 6.34 - 7.46 - 法尔胜集团有限公司 租赁 接受劳务 市价 25.00 - - - 6、关联方应收应付款项 单位:人民币万元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应收账款 法尔胜集团进出口有限公司 14,208.66 9,795.12 应收账款 江苏法尔胜技术开发中心 - 0.18 应收账款 江阴纺织器材厂 5.58 - 应收账款 江阴泓宇钢制品有限公司 -

314、 55.48 预付账款 江阴泓昇苑酒店有限公司 4.44 1.84 其他应收款 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 74.22 - 应付账款 法尔胜集团进出口有限公司 43.55 38.16 应付账款 法尔胜集团劳动服务公司 37.03 28.90 应付账款 法尔胜集团有限公司 253.61 -83.61 应付账款 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 86.82 -21.76 应付账款 江苏法尔胜光子有限公司 - -115.68 应付账款 江苏法尔胜技术开发中心 -42.72 -22.01 应付账款 江阴宝丽石建材科技有限公司 -0.88 -0.88 应付账款 江阴法尔胜大酒店有限公司 5.53 8.

315、56 应付账款 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 214.73 -50.00 应付账款 江阴纺织器材厂 91.22 -54.71 应付账款 江阴高新科技开发公司 4.30 13.05 应付账款 江阴泓安物业管理有限公司 46.34 15.56 应付账款 江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司20.11 - 应付账款 江阴泓昇苑酒店有限公司 5.22 8.64 其他应付款 法尔胜集团有限公司 - 0.17 其他应付款 江苏法尔胜光子有限公司 - 43.40 102江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 7、关联方租赁 (1)本公司向法尔胜集团有限公司租入固定资产,2009 年度支付租赁费 57.9

316、1 万元,2008 年度支付租赁费 37.31 万元。 (2)江苏法尔胜股份有限公司线接触钢绳厂向江阴法尔胜泓昇集团有限公司租入土地,2009 年度支付租赁费 48.68 万元。 (3)江苏法尔胜特钢制品有限公司向法尔胜集团有限公司出售了原值为 4,264,354元的机器设备,并于 2009 年 6 月 25 日签订了租赁协议,自 2009 年 7 月 1 日起经营性租入上述设备,年租金 50 万元。2009 年度实际支付租赁费 25 万元。 (4)本公司出租给江苏法尔胜光子有限公司机器设备原值 11,503.38 万元,年租金2,070.61 万元;许可江苏法尔胜光子有限公司使用低水峰光纤预

317、制棒专利技术原值3,292.00 万元,年使用费 592.56 万元。 8、关联担保 单位: 币种: 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日担保到期日 担保是否已经履行完毕 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 50,000,000.002009-5-7 2010-5-7 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 35,000,000.002009-7-15 2010-5-14 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 20,000,000.002009-9-9 2010-9-9 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 50,000,0

318、00.002009-9-22 2010-3-19 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 36,000,000.002009-11-27 2010-2-27 否 法 尔 胜 股 份有限公司 江苏法尔胜特钢制品有限公司 23,000,000.002009-4-17 2010-3-16 否 法 尔 胜 股 份有限公司 江苏法尔胜特钢制品有限公司 25,000,000.002009-11-9 2010-11-8 否 法 尔 胜 股 份有限公司 江苏法尔胜特钢制品有限公司 30,000,000.002009-12-11 2010-12-10 否 法 尔 胜 股 份有限公司 江苏法尔胜线

319、材制品有限公司 20,000,000.002009-1-20 2010-1-19 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜新日铁缆索有限公司 14,000,000.002009-4-16 2010-4-16 否 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜新日铁缆索有限公司 10,000,000.002009-9-30 2010-9-30 否 江 苏 法 尔 胜股 份 有 限 公司 江苏法尔胜新日铁缆索有限公司 10,000,000.002009-7-21 2010-7-20 否 江 苏 法 尔 胜 江苏法尔胜新日铁缆索有 10,000,000.002009-7-29 2010-7-15 否 10

320、3江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 股 份 有 限 公司 限公司 法 尔 胜 集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司阜宁分公司 15,000,000.002009-10-20 2010-10-20 否 法 尔 胜 集 团有限公司、江苏 法 尔 胜 泓昇 集 团 有 限公司 江苏法尔胜股份有限公司 40,000,000.002008-10-21 2011-12-20 否 9、关联方资产转让、债务重组 本公司原持有深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司 51%的股权,原出资额为 510 万美元。2009 年 6 月 25 日,本公司与法尔胜集团公司签订了股权转让协议,将该部分股权全部转让,

321、转让价格为人民币 8,145 万元。本报告期内,此项股权转让已完成工商变更登记。 附注 7、或有事项 截至 2009 年 12 月 31 日止,本公司无对外担保等重大或有事项。 附注 8、承诺事项 截至 2009 年 12 月 31 日止,本公司无重大承诺事项。 附注 9、资产负债表日后事项 2010 年 1 月,江阴泓昇有限公司更名为江苏法尔胜泓昇集团有限公司,已完成工商变更登记。本次更名未涉及本公司的股权变动;江苏法尔胜泓昇集团有限公司(原江阴泓昇有限公司)收购了法尔胜集团公司,法尔胜集团公司成为江苏法尔胜泓昇集团有限公司全资子公司,法尔胜集团公司更名为法尔胜集团有限公司,已完成工商变更登

322、记。本公司就此事项已于 2010 年 1 月 6 日公告。 2、本公司 2010 年 4 月 15 日召开的第六届第二十五次董事会,审议通过公司 2009年度利润分配的议案为:不分红,也不进行资本公积金转增。 附注 10、其他重要事项 本公司第六届第二十二次董事会于 2009 年 12 月 28 日召开,审议通过关于公司转让所持有的江苏华明钢铁制品有限公司 10.8%股权的议案、关于公司转让所持有的深圳市法 104江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 尔胜中程科技有限公司 40%股权的议案、将公司部分闲置机器设备租赁给江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司的议案、将公司控股子公司江阴巨福

323、精密五金制品有限公司闲置机器设备租赁给江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司的议案、关于认购江苏阜宁农村合作银行股份的议案。 其中: (1)同意租赁部分闲置机器设备给江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司,租赁期从2010 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,共计 10 年。租赁费的定价及支付方式如下: 该设备的租赁费用根据设备评估值 2,471.26 万元(苏中资评报字(2009)第 27 号评估报告),每年按照评估值的 10%收取,租赁费用为每年 247.126 万元,支付方式、时间为:江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司于每年的 6 月 30 日前支付当年上半年度的该设备租赁费用 1

324、23.563 万元;于每年的 12 月 31 日前支付当年下半年度的该设备租赁费用123.563 万元。 本次设备租赁属于关联交易。 (2)同意江阴巨福租赁闲置机器设备给江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司,租赁期从 2010 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,共计 10 年。租赁费的定价及支付方式如下: 该设备的租赁费用根据设备评估值 1,588.09 万元(苏中资评报字(2009)第 28 号评估报告),每年按照评估值的 10%收取,租赁费用为每年 158.81 万元,支付方式、时间为:江阴泓昇有限公司不锈钢制品分公司于每年的 6 月 30 日前支付当年上半年度的该设备租

325、赁费用 79.405 万元;于每年的 12 月 31 日前支付当年下半年度的该设备租赁费用79.405 万元。 本次设备租赁属于关联交易。 105江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 11、母公司财务报表主要项目注释(下列项目无特殊说明,金额均以人民币元为单位) 1、应收账款 (1)应收账款按种类披露: 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)单项金额重大的应收账款 194,562,723.81 63.20 9,788,069.565.03156,995,393.4361.18 6,6

326、83,955.544.26单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 30,614,505.97 9.95 28,948,338.0094.5634,047,737.2313.26 30,211,483.1088.73其他不重大的应收账款 82,651,294.6 26.85 5,010,407.566.0665,567,567.7825.55 4,333,389.196.61合计 307,828,524.38 100.00 43,746,815.1214.21256,610,698.44100.00 41,228,827.8316.07(2)期末单项金额重大或虽不重大但单

327、独进行减值测试的应收账款坏账准备计提: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 客户 1 139,454,156.306,972,707.825% 客户 2 23,182,731.801,159,136.595% 客户 3 16,027,060.33801,353.025% 客户 4 9,287,138.23464,356.915% 客户 5 5,265,900.00263,295.005% 客户 6 1,335,994.08126,733.075% 客户 7 9,743.07487.155% 经测试未减值,均按账龄分析法计提坏账准备 合计 194,562,723.819,788,0

328、69.56- (3)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款: 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%)坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 3-5 年 2,536,715.58 8.29 870,547.626,314,188.72 18.55 2,477,924.595 年以上 28,077,790.39 91.71 28,077,790.3927,733,558.51 81.45 27,733,558.51合计 30,614,505.97 100 28,948,338.0134,047,737.23 100 30,211,483.10*1单项金额重

329、大的应收款项,确定该组合的依据为:占年末应收账款总额10%以上或单项金额在500万元以上的应收账款以及合并范围内子公司款项。 *2单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项,确定该组合的依据为:账龄3年以上的应收款项。 106江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 (4)余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 (5)余额中应收其他关联方单位的款项如下: 单位名称 与本公司的关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%) 法尔胜集团进出口公司 受同一控制人影响139,454,156.30 1 年 45.30 法尔胜集团公司宁波销售分公

330、司 受同一控制人影响2,742,350.13 1 年 0.89 法尔胜集团江阴新发钢制品销售有限公司 受同一控制人影响732,155.55 1 年 0.24 青岛法尔胜钢丝绳有限公司 受同一控制人影响563,761.77 1 年 0.18 秦皇岛法尔胜钢绳有限公司 受同一控制人影响524,267.51 1 年 0.17 西安法尔胜钢绳采供站 受同一控制人影响493,948.32 1 年 0.16 江阴法尔胜新世纪贸易有限公司 受同一控制人影响41,313.9 1 年 0.01 (6)应收账款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 客户 1 销售客户

331、 139,454,156.301 年以内45.30 客户 2 销售客户 23,182,731.801 年以内7.53 客户 3 销售客户 16,027,060.331 年以内5.21 客户 4 销售客户 9,287,138.231 年以内3.02 客户 5 销售客户 5,265,900.001 年以内1.71 合计 193,216,986.66 62.77 2、其他应收款 (1)其他应收款按种类披露: 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的其他应收款 374,827,128.29 99

332、.18 9,148,232.652.44 410,597,016.2496.71 11,145,511.572.71单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 213,941.36 0.06 196,611.15 91.903,866,829.390.91 2,517,332.0965.10其他不重大的其他应收款 2,863,243.83 0.76 639,716.69 22.3410,100,249.012.38 644,931.526.39 107江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 合计 377,904,313.48 100 9,984,560.492.

333、64 424,564,094.64100 14,307,775.183.37(2)期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提: 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 江苏法尔胜光通有限公司 140,163,546.25 2,762,571.85-本期弥补超额亏损 江苏法尔胜新型管业有限公司 131,674,641.36 -合并范围内子公司不计提坏账准备 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 46,811,327.76 -合并范围内子公司不计提坏账准备 江阴巨福精密五金制品有限公司 17,933,193.12 3,458,626.88-超额亏损 江阴法尔胜线材制品有

334、限公司 12,301,318.15 -合并范围内子公司不计提坏账准备 江阴法尔胜住电新材料有限公司 11,533,557.31 -合并范围内子公司不计提坏账准备 江阴法尔胜毅强工程材料有限公司 6,000,000.00 600,000.0010.00%经测试未减值,按账龄分析法计提坏账准备 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 5,187,913.14 1,106,218.3221.32%经测试未减值,按账龄分析法计提坏账准备 贵州林海新材料制造有限公司 1,921,631.20 960,815.6050.00%经测试未减值,按账龄分析法计提坏账准备 常熟市三江物资贸易有限公司 1,300,000.0

335、0 260,000.0020.00%经测试未减值,按账龄分析法计提坏账准备 合计 374,827,128.29 9,148,232.65- *1单项金额重大的应收款项,确定该组合的依据为:占年末其他应收款总额10%以上且单项金额在100万元以上的其他应收款以及合并范围内子公司款项。 *2单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项,确定该组合的依据为:账龄3年以上的应收款项。 (3)单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款: 2009-12-31 2008-12-31 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例(%)坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 3-

336、4 年 22,614.58 10.576,784.371,926,631.20 49.83 577,989.364-5 年 3,000.00 1.401,500.001,710.93 0.04 855.475 年以上 188,326.78 88.03188,326.781,938,487.26 50.13 1,938,487.26合计 213,941.36 100.00196,611.153,866,829.39 100.00 2,517,332.09(4)本报告期内无实际核销的其他应收款。 (5)余额中无应收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 108江苏法尔胜股份有限

337、公司 2009 年年度报告正文 (6)余额中应收其他关联方单位的款项如下: 单位名称 与本公司的关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%) 江苏法尔胜光通有限公司 受同一控制人影响 140,163,546.251 年以内 37.09 江苏法尔胜新型管业有限公司 受同一控制人影响 131,674,641.361 年以内 34.84 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 受同一控制人影响 46,811,327.761 年以内 12.39 江阴巨福精密五金制品有限公司 受同一控制人影响 17,933,193.121 年以内 4.75 江阴法尔胜线材制品有限公司 受同一控制人影响 12,301,318.

338、151 年以内 3.26 江阴法尔胜住电新材料有限公司 受同一控制人影响 11,533,557.311 年以内 3.05 深圳法尔胜中程科技有限公司 参股公司 606,666.713 年以内 0.16 合计 361,024,250.66 95.53 (7)其他应收款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例(%) 江苏法尔胜光通有限公司 子公司 140,163,546.251 年以内 37.09 江苏法尔胜新型管业有限公司 子公司 131,674,641.361 年以内 34.84 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 子公司 46,811,327.761

339、年以内 12.39 江阴巨福精密五金制品有限公司 子公司 17,933,193.121 年以内 4.75 江阴法尔胜线材制品有限公司 子公司 12,301,318.151 年以内 3.26 合计 - 348,884,026.64- 92.33 3、长期股权投资 表 1 被投资单位 核算方法 初始投资成本期初余额 增减变动 期末余额 江苏法尔胜特钢制品有限公司 成本法 71,928,220.7471,928,220.74- 71,928,220.74江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 成本法 49,663,159.8049,663,159.80- 49,663,159.80江阴法尔胜-贝卡尔特光缆钢

340、制品有限公司 成本法 31,293,815.7331,293,815.73-31,293,815.73 -江苏法尔胜新型管业有限公司 成本法 49,679,022.5749,679,022.57- 49,679,022.57江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 成本法 4,967,921.194,967,921.1915,804,973.79 20,772,894.98恒泰保险经纪有限公司 成本法 1,000,000.001,000,000.00- 1,000,000.00江苏法尔胜光通有限公司 成本法 31,036,970.8731,036,970.87- 31,036,970.87 109江苏法尔

341、胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司 成本法 42,213,210.0042,213,210.00-42,213,210.00 -江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 权益法 4,966,141.813,983,519.64405,030.25 4,388,549.89江阴法尔胜线材制品有限公司 成本法 47,936,418.7847,936,418.78- 47,936,418.78深圳法尔胜中程科技有限公司 权益法 2,000,000.002,288,429.73-51,400.30 2,237,029.43江阴巨福精密五金制品有限公司 成本法 8,167,

342、452.348,167,452.34- 8,167,452.34江阴法尔胜住电新材料有限公司 成本法 -12,387,136.00 12,387,136.00江苏阜宁农村合作银行 成本法 -19,500,000.00 19,500,000.00江苏华明钢铁制品有限公司 成本法 4,298,205.244,298,205.24-4,298,205.24 - 349,150,539.07348,456,346.63-29,759,491.23 318,696,855.40表 2 被投资单位 持股比例 表决权比例 持股比例与表决权比例不一致的说明减值准备 本期计提减值准备 本期现金红利江苏法尔胜特钢

343、制品有限公司 75% 75% - - - - 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 75% 75% - - - 9,000,000.00江苏法尔胜新型管业有限公司 75% 75% - - - -江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 18% 18% - - - -恒泰保险经纪有限公司 3.33% 3.33% - - - -江苏法尔胜光通有限公司 75% 75% - - - -江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 50% 50% - - - -江阴法尔胜线材制品有限公司 75% 75% - - - -深圳法尔胜中程科技有限公司 40% 40% - - - -江阴巨福精密五金制品有限公司 51% 51% - - -

344、-江阴法尔胜住电新材料有限公司 70% 70% - - - - 110江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 江苏阜宁农村合作银行 - - - - - -合计 9,000,000.004、营业收入 (1)营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 848,243,504.53953,109,921.08其他业务收入 48,492,967.9844,538,207.20营业成本 846,724,857.11939,771,763.80(2)主营业务收入(分产品) 本期发生额 上期发生额 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 钢丝绳销售 848,243,504.53

345、 818,993,732.94953,109,921.08921,429,100.30合计 848,243,504.53 818,993,732.94953,109,921.08921,429,100.30(3)主营业务收入(分地区) 本期发生额 上期发生额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 境内销售 818,956,416.90 794,685,450.21 830,635,400.63820,999,993.53境外销售 29,287,087.63 24,308,282.73 122,474,520.45100,429,106.77合计 848,243,504.53 818

346、,993,732.94 953,109,921.08921,429,100.30(4)前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 1 213,798,706.6823.84 客户 2 169,192,525.3418.87 客户 3 61,093,665.626.81 客户 4 26,784,700.972.99 客户 5 26,174,185.152.92 合计 497,043,783.7655.43 111江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 5、投资收益 (1)投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益

347、 9,000,000.0026,554,952.31权益法核算的长期股权投资收益 353,629.95-169,385,733.66处置长期股权投资产生的投资收益 45,161,252.2447,217,227.95持有交易性金融资产期间取得的投资收益 -5,982.05持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 -持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 -处置交易性金融资产取得的投资收益 -持有至到期投资取得的投资收益 -可供出售金融资产等取得的投资收益 -其他 -合计 54,514,882.19-95,607,571.35 (2)按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额

348、 上期发生额 增减变动原因 江苏法尔胜新日铁缆索有限公司 9,000,000.00 2,250,000.00 子公司按业绩分红合计 9,000,000.00 2,250,000.00 (1) 按权益法核算的长期股权投资收益: 被投资单位 本期发生额 上期发生额 增减变动原因 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 405,030.25-54,219.31 损益调整 深圳法尔胜中程科技有限公司 -51,400.00- 损益调整 江苏法尔胜光子有限公司 -149,619,946.20 损益调整 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 -4,841,989.31 损益调整 江苏法尔胜彰沅金属制品有限公司 -23,7

349、90,701.66 损益调整 昆山通铭法尔胜金属制品有限公司 8,921,122.82 损益调整 合计 353,630.25-169,385,733.66 112江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 6、现金流量表补充资料 (1)现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 31,930,239.69 -124,979,564.59加:资产减值准备 -17,754.70 9,888,252.58 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 37,501,694.97 22,623,603.51 无形资产摊销 6,042,902

350、.72 3,818,011.74 长期待摊费用摊销 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益502,010.21 -5,523,183.11 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) - - 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) - - 财务费用(收益以“-”号填列) 47,947,454.77 10,948,204.94 投资损失(收益以“-”号填列) -54,514,882.19 95,607,571.35 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -1,256,498.19 828,739.30 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) - - 存货的减少(增加以“-”号

351、填列) -1,126,127.73 18,738,312.70 经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) 8,754,281.60 -24,822,723.33 经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) -69,678,246.26 -159,501,259.06 其他 - -合 计 6,085,074.89 -152,374,033.972、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况: 现金的期末余额 487,924,774.90 378,938,593.43减:现金的期初余额 378,938,593.

352、43 545,278,671.26加:现金等价物的期初余额 - -减:现金等价物的期初余额 - -现金及现金等价物净增加额 108,986,181.47 -166,340,077.83 113江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 (2)现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 487,924,774.90 378,938,593.43其中:库存现金 819,902.51 674,378.45 可随时用于支付的银行存款 154,594,544.21 94,181,008.89 可随时用于支付的其他货币资金 332,510,328.18 284,083,206.09二、现

353、金等价物 - -其中:三个月内到期的债券投资 - - 三、期末现金及现金等价物余额 487,924,774.90 378,938,593.43 114江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 附注 12、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 (金额单位:元) 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 5,418,355.15 股权处置收益及固定资产处置收益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 2,472,709.79 各项补贴收入 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联

354、营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资

355、产取得的投资收益 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,186,298.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 所得税影响额 23,876.09 少数股东权益影响额(税后) 258,833.55 合计 9,794,653.37 115江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 2、根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第 1

356、5 号计算的本报告期内净资产收益率、每股收益的财务数据如下: 每股收益 会计期间 报告期利润 加权平均 净资产收益率基本 每股收益 稀释 每股收益归属于公司普通股股东的净利润 1.24% 0.0325 0.0325 2009 年度 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.26% 0.0067 0.0067 归属于公司普通股股东的净利润 1.04% 0.0271 0.0271 2008 年度 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-4.00% -0.1045 -0.1045 计算过程: 相关数据 本期数 归属于母公司的净利润 12,346,927.15 非经常性损益 9,794

357、,653.37 扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 2,552,273.78 期末净资产 1,010,276,350.55 加权平均净资产 999,136,425.22 当期发行在外的普通股加权平均数 379,641,600.00 考虑稀释性潜在普通股的普通股加权平均数 379,641,600.00 净资产收益率的计算: 加权平均= 1.24% 每股收益的计算: 基本每股收益= 0.0325 稀释每股收益= 0.0325 考虑非经常损益后的指标计算过程同上 说明:本公司 2009 年度相关指标计算如下(单位:万元): 当期加权平均净资产=期初净资产+本期净利润/2=999,136,425.22 本期公司无稀释性潜在普通股。 116江苏法尔胜股份有限公司 2009 年年度报告正文 第十二节 备查文件目录 1载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表; 2载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件; 3报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 江苏法尔胜股份有限公司董事会 董事长:刘礼华 2010 年 4 月 15 日 117

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