002527_2014_新时达_2014年年度报告（更新后）_2015-04-24.txt

1、上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1上海新时达电气股份有限公司2014 年年度报告2015 年 04 月上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文2第一节 重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.70 元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 1

2、0 股转增 5 股。公司负责人纪德法、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告中所涉及的对公司未来发展的前瞻性陈述，属于计划性事项，并不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文3目录2014 年度报告.2第一节 重要提示、目录和释义.6第二节 公司简介.8第三节 会计数据和财务指标摘要.10第四节 董事会报告.34第五节 重要事项.47第六节 股份变动及股东情况.55第七节 优先股相关情况.55第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.56第九节

3、 公司治理.68第十节 内部控制.74第十一节 财务报告.76第十二节 备查文件目录.155上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文4释义释义项指释义内容公司、本公司、股份公司、新时达指上海新时达电气股份有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所报告期、本报告期指2014 年 1-12 月的会计期间会计师、年审会计师、外部审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙）元指人民币元电梯控制类产品指本公司生产的电梯控制系统各种细分产品，包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等节能与工业传动类产品指本公司生产的变频器各种细分产

4、品，包括各类工控类变频器、电梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等，以及与合同能源管理业务相关的各种产品机器人与运动控制类产品指本公司生产的机器人与运动控制系统各种细分产品，包括工业机器人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机等嵌入式系统、嵌入式软件指一种控制、监视或者辅助装置，机器和设备运行的专用计算机系统现场总线指是指以工厂内的测量和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场网络。也就是将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯及控制器之间的通讯进行特化的网络。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文5重大风险提示本公司目前存在市场风险、宏观环境变化风险、经营风险以及商誉减值风

5、险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本年度报告“公司面临的风险因素及应对措施”。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文6第二节 公司简介一、公司信息股票简称新时达股票代码002527变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海新时达电气股份有限公司公司的中文简称新时达公司的外文名称（如有）Shanghai STEP Electric Corporation公司的外文名称缩写（如有）STEP公司的法定代表人纪德法注册地址上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号注册地址的邮政编码201802办公地址上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号办公地址的

6、邮政编码201802公司网址电子信箱yangls二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名冯骏杨丽莎联系地址上海市嘉定区思义路 1560 号上海市嘉定区思义路 1560 号电话86-21-69926000 总机转86-21-69926000 总机转传真86-21-6992616386-21-69926163电子信箱yanglsyangls三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点董事会办公室上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文7四、注册变更情况注册登记日

7、期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册1995 年 03 月 10 日上海市工商行政管理局31011400009850731011460751688X60751688-X报告期末注册2014 年 12 月 17 日上海市工商行政管理局31011400009850731011460751688X60751688-X公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室签字会计师姓名唐

8、国骏、冯晨晨公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间广发证券股份有限公司广州市天河北路 183 号大都会广场 19 楼林文坛、管汝平自2010年12月24日起至2012年 12 月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间广发证券股份有限公司广州市天河北路 183 号大都会广场 19 楼计刚 、胡衍军 、方逸峰、宋乐铃自 2014 年 7 月 29 日起至 2015年 12 月 31 日上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文8

9、第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2014 年2013 年本年比上年增减2012 年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入（元）1,305,075,557.391,000,567,231.941,000,567,231.9430.43% 840,478,182.26 840,478,182.26归属于上市公司股东的净利润（元）203,275,115.80 166,109,014.13 166,109,014.1322.37% 135,393,972.09 135,393,972.09归属于上市公司

10、股东的扣除非经常性损益的净利润（元）188,679,738.44 152,624,708.67 152,624,708.6723.62% 125,499,511.90 125,499,511.90经营活动产生的现金流量净额（元）87,472,902.94 148,325,548.67 148,325,548.67-41.03% 127,170,747.04 127,170,747.04基本每股收益（元/股）0.550.470.4717.02%0.390.39稀释每股收益（元/股）0.550.470.4717.02%0.390.39加权平均净资产收益率11.58%11.29%11.18%0.40

11、%10.23%10.29%2014 年末2013 年末本年末比上年末增减2012 年末调整前调整后调整后调整前调整后总资产（元）2,474,713,158.491,780,743,535.201,780,743,535.2038.97%1,627,620,101.341,627,620,101.34归属于上市公司股东的净资产（元）2,040,945,185.581,532,236,120.861,498,607,280.8636.19%1,398,761,079.101,352,012,429.10二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润

12、和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文9公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。三、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2014 年金额2013 年金额2012 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3,142,987.79-16,188.09-5,363.03计入当期损益的政府补

13、助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,232,437.1114,899,147.7413,466,254.00企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-827,656.71单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,731,722.67208,774.61除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,563,571.381,127,146.65-1,118,971.33其他符合非经常性损益定义的损益项目-283,018.86减：所得税影响额1,678,690.442,404,610.601,855,845.99少数股东权益影响额（税后）329,964.85591

14、,613.46合计14,595,377.3613,484,305.469,894,460.19-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文10第四节 董事会报告一、概述2014年，面对国家主动调低经济增速以促进产业结构优

15、化转型的宏观形势，公司牢牢抓住国家大力倡导工业4.0，大力建设和发展节能产业、高端装备制造业，加快推动企业兼并重组与稳步建设保障性住房的重大历史机遇，公司继续坚持研发创新和技术先导战略，继续加快工业机器人产业化步伐，继续加快海外市场的拓展，继续加快电梯配套业务的深耕细作和产品线延伸，继续推进并购重组以促进产业资源整合与优化升级；同时，公司通过成本领先、质量控制、内部管理、股权激励以及企业文化建设等手段，促进公司经营业绩继续保持较为稳健的增长。二、主营业务分析1、概述截止2014年12月31日，公司实现营业收入130,507.56万元，同比增长30.43%；实现营业利润18,280.50万元，同

16、比增长11.96%；实现利润总额22,665.62万元，同比增长12.82%；实现净利润20,323.49万元，同比增长15.86%；其中，实现归属于母公司所有者的净利润20,327.51万元，同比增长22.37%。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况报告期内，公司继续立足于研发创新和技术先导战略，继续加大研发投入，继续深化技术和产业储备，加快企业并购重组步伐，努力实现公司发展的新跨越，不断推进工业机器人与运动控制类产品的市场拓展，持续开拓电梯控制与驱动类产品业务，着力海外市场的布局，坚持贯彻“以技术领先确立市场优势，以技术拓展谋求市场延伸，以市场延伸进一步带动技术升级

17、”的技术与市场相互递进的总体发展策略来开展企业的各项经营工作，经营业绩继续保持较快递增的势头。报告期内，公司机器人业务获得迅猛增长，顺利完成了销售收入2000万元的年度目标，产品进入了广日股份、开能环保、康力电梯等众多知名企业；众为兴的总线型运动控制类产品成功地批量进入了格力、比亚迪等3C龙头企业；海外业务同比增长超过60%，市场布局更趋完善；工业机器人专用伺服系统项目被列入“上海市重大技术装备研制专项”，并获得政府核定的支持资金；公司在2013年年度报告中提出的经营计划目标全部完成，公司销售增长率超过30%；公司股权激励计划提出的连续三年扣除非经常性损益后的归属上市公司股东净利润年均增速不低

18、于20%的核心考核指标在2014年顺利实现。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用2、收入说明报告期内，公司主营业务未发生重大变化，营业收入继续保持着较快的增速，同比增长30.43%。公司营业收入增长较快的原因主要来自于机器人及运动控制类产品的市场拓展，以及海外业务的快速增长。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否行业分类项目单位2014 年2013 年同比增减工业销售量PCS2,534,8032,169,64616.83%生产量PCS2,535,5172,175,66316.54%上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文11

19、库存量PCS54,96155,442-0.87%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用公司重大的在手订单情况 适用 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）297,784,919.55前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例22.81%公司前 5 大客户资料 适用 不适用序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1第一名83,976,435.666.43%2第二名76,291,583.605.85%3第三名67,868,016.155.20%4第四名35,165,753.542.69%5第五名34,4

20、83,130.602.64%合计-297,784,919.5522.81%3、成本行业分类单位：元行业分类项目2014 年2013 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重工业材料费654,764,064.4382.92%483,761,233.2281.55%35.35%工业人工费78,040,472.139.88%63,803,010.6910.76%22.31%工业制造费用56,862,039.737.20%45,608,363.077.69%24.67%产品分类单位：元产品分类项目2014 年2013 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重电梯控制类产品 材料费293,9

21、62,640.5878.08%250,782,877.2477.57%17.22%电梯控制类产品 人工费47,049,469.8412.50%43,037,100.9013.31%9.32%电梯控制类产品 制造费用35,482,605.289.42%29,488,401.399.12%20.33%上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文12节能与工业传动类产品材料费116,742,769.0177.26%83,923,911.7577.62%39.11%节能与工业传动类产品人工费20,661,316.1413.67%13,966,146.9212.92%47.94%节能与工业传动类

22、产品制造费用13,696,274.029.06%10,226,907.729.46%33.92%机器人与运动控制类产品材料费44,577,772.5596.50%423,763.9477.62%10,419.48%机器人与运动控制类产品人工费871,116.001.89%70,520.4212.92%1,135.27%机器人与运动控制类产品制造费用747,365.291.62%51,639.579.46%1,347.27%其他产品材料费199,480,882.2992.41%148,630,680.2992.20%34.21%其他产品人工费9,458,570.154.38%6,729,242.

23、454.17%40.56%其他产品制造费用6,935,795.143.21%5,841,414.393.62%18.73%说明1、电梯控制类产品、节能与工业传动类产品和机器人与运动控制类产品构成公司的核心业务；2、线缆等其他产品为非核心的配件业务。公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）160,592,023.10前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例18.16%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1第一名37,118,786.124.20%2第二名31,752,976.843.59%3第三名31,584,554.703.57%4第四名

24、31,573,783.023.57%5第五名28,561,922.423.23%合计-160,592,023.1018.16%4、费用（1）报告期内，销售费用同比增长27.40%，主要系报告期内收购了众为兴全部股份，从而增加其并表日以后的销售费用支出，以及公司海外业务、机器人业务市场投入力度继续加强。（2）报告期内，管理费用同比增长38.03%，主要系报告期内收购了众为兴全部股份，从而增加其并表日以后的管理费用支出，以及公司研发投入继续增加，工业机器人、运控类产品、电梯物联网、新型电梯控制与驱动类产品的研发和新增长点培育均有较大的研发性费用支出。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告

25、全文13（3）报告期内，财务费用净收入同比减少48.07%，主要系报告期内使用募集资金实施了工程建设以及资产收购，从而减少了利息收入。5、研发支出项目2014年2013年2012年研发投入金额（元）100007593.1967275848.8756684646.86研发投入占营业收入比例7.66%6.72%6.74%研发投入占净资产比例4.90%4.33%4.05%报告期内，公司研发支出同比增长48.65%，超过同期营业收入净利润增长。主要研发项目有机器人专用运动控制器、机器人专用伺服系统、机器人控驱一体化产品、机器人专用操作器、高性能伺服驱动器、电梯物联网等。6、现金流单位：元项目2014

26、年2013 年同比增减经营活动现金流入小计1,084,438,683.04877,719,497.4623.55%经营活动现金流出小计996,965,780.10729,393,948.7936.68%经营活动产生的现金流量净额87,472,902.94148,325,548.67-41.03%投资活动现金流入小计32,596,223.6952,438.4662,060.91%投资活动现金流出小计242,980,038.6588,614,111.92174.20%投资活动产生的现金流量净额-210,383,814.96-88,561,673.46137.56%筹资活动现金流入小计0.004,3

27、05,000.00-100.00%筹资活动现金流出小计77,044,023.3449,497,599.1855.65%筹资活动产生的现金流量净额-77,044,023.34-45,192,599.1870.48%现金及现金等价物净增加额-200,761,685.3413,818,425.20-1,552.86%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用（1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因为应收票据增加以及机器人产品备件增加。（2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因为公司收购了众为兴全部股份及新时达线缆少数股权。（3）报告期内，筹资活动产

28、生的现金流量净额同比减少的主要原因为公司分红金额增加以及支付与发行股份购买资产事项相关的中介款项。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文14三、主营业务构成情况单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业工业1,305,075,557.39789,666,576.2939.49%30.43%33.13%-1.22%分产品电梯控制类产品632,860,065.42376,494,715.7040.51%14.01%16.45%-1.25%节能与工业

29、传动类产品315,816,296.31151,100,359.1752.16%32.29%39.76%-2.55%机器人与运动控制类产品80,897,432.9346,196,253.8442.90%10,916.06%8,362.03%17.24%其他产品275,501,762.73215,875,247.5821.64%33.74%33.92%-0.10%分地区境内1,112,148,937.99665,536,077.5140.16%26.26%30.85%-2.10%境外192,926,619.40124,130,498.7835.66%61.12%46.83%6.26%公司主营业务数

30、据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况单位：元2014 年末2013 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金380,756,286.4415.39% 581,794,971.7832.67%-17.28%主要系报告期内使用募集资金收购资产所致应收账款531,814,698.8121.49% 368,420,872.9320.69%0.80% 主要系收购资产并表所致存货318,128,582.5812.86% 203,714,390.4711.44%1.42% 主

31、要系收购资产并表所致投资性房地产0.000.00%0.000.00%0.00% 长期股权投资103,364,315.644.18%98,368,188.615.52%-1.34% 固定资产451,201,201.818.23% 287,335,768.9916.14%2.09% 主要系收购资产并表以及在建厂房上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文153竣工所致在建工程1,998,370.260.08%68,559,759.713.85%-3.77% 主要系在建厂房竣工所致2、负债项目重大变动情况单位：元2014 年2013 年比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例短

32、期借款0.000.00%0.000.00%0.00% 长期借款0.000.00%0.000.00%0.00% 应付账款317,015,082.7212.81% 166,299,339.209.34%3.47%主要系业务增加导致采购量扩大所致。3、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用单位：元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额 本期出售金额期末数金融资产3.可供出售金融资产200,000.000.000.000.000.000.00200,000.00上述合计200,000.000.000.000.000.000.00200,000.00金融负债

33、0.000.000.000.000.000.000.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否五、核心竞争力分析报告期内，公司继续强化技术和研发优势。技术中心实验室已正式通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的国家实验室认可；“工业机器人专用伺服系统”项目已被列入“2013年上海市重大技术装备研制专项”并获得政府资金支持；公司与振华重工、哈尔滨工业大学及同济大学共同承担了国家科技支撑计划课题“大功率港口起重变频器的关键技术开发与应用”，并获得国家科学技术部首期支撑计划拨款；同时，公司技术中心被确认为国家认定企业技术中心。报告期内，公司累计投入研发费用100007593.19元

34、，研发投入占营业收入比例达到7.66%，同比增长48.65%，主要研发项目有机器人专用运动控制器、机器人专用伺服系统、机器人控驱一体化产品、机器人专用操作器、高性能伺服驱动器、电梯物联网等。报告期末，公司专利数量增至194项，其中，发明专利50项，实用新型专利110项，外观专利34项；软件著作权增至161项。公司参与编制与修订的国家技术标准达到12项。报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项产生。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文16六、投资状况分析1、对外股权投资情况（1）对外投资情况 适用 不适用对外投资情况报告期投资额（元）上年同期投

35、资额（元）变动幅度103,364,315.6498,368,188.615.08%被投资公司情况公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例上海北科良辰自动化设备有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.00%上海浩疆自动化科技有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.00%无锡良辰电子有限公司工业自动化控制驱动产品销售35.00%（2）持有金融企业股权情况 适用 不适用公司名称公司类别最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例期末持股数量（股）期末持股比例期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目股份来源上海农村商业银行股份有限公司商业银行200,000.00200,0000.01%20

36、0,0000.01% 200,000.000.00可供出售金融资产现金购买合计200,000.00200,000-200,000-200,000.000.00-（3）证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资。（4）持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用公司报告期未持有其他上市公司股权。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文172、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况 适用 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）衍生品投资情况 适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。（3）委托贷款情况 适用 不适用公司报告期不存在委托贷款。3、募集资金使用情况 适用

37、 不适用（1）募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元募集资金总额76,109.49报告期投入募集资金总额26,625.07已累计投入募集资金总额72,250.84报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额比例0.00%募集资金总体使用情况说明募集资金存储专户的期初余额合计为 348,382,519.32 元，2014 年度共使用募集资金 266,250,658.70 元， 支付手续费 873.65元， 收到存款利息收入 5,666,809.55 元，故截止 2014 年 12 月 31 日募集资金存储专户的期末余额合计为 87,797,796.

38、52元。（2）募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位：万元承诺投资项目和超募是否已募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文18资金投向变更项目(含部分变更)承诺投资总额资总额(1)投入金额 累计投入金额(2)投资进度(3)(2)/(1)预定可使用状态日期实现的效益预计效益 性是否发生重大变化承诺投资项目电梯专用系列变频器扩建技术改造项目否5,7883,56171.553,561 100.00%2012 年04 月 01日2,238.91 是否电梯控制成套系统扩建技术改造项目否8,8068,749

39、.832,396.28,265.8494.47%2014 年03 月 01日2,642.8 是否企业技术中心扩建项目否3,9542,86330.322,863 100.00%2012 年01 月 01日否承诺投资项目小计-18,548 15,173.832,498.07 14,689.84-4,881.71-超募资金投向建设海外业务上海营销中心1,5001,5001,500 100.00%2012 年01 月 01日否增资子公司用于建设工控类变频器业务上海营销中心4,5004,5004,500 100.00%2012 年01 月 01日否收购上海颐文实业有限公司 100%股权4,1544,15

40、44,154 100.00%2012 年02 月 01日否设立从事合同能源管理业务的全资子公司1,0001,0001,000 100.00%2012 年09 月 01日否收购北科、浩疆、无锡良辰各 35%股权9,3809,3809,380 100.00%2012 年11 月 01日647.27 否否设立机器人业务子公司5,0005,0005,0005,000 100.00%2014 年02 月 01日否收购控股子公司上海新时达电线电缆有限公司股权并增资8,1278,1278,1278,127 100.00%2014 年01 月 31日908.6 是否收购众为兴 100%股权的部分现金对价11,

41、00011,00011,00011,000 100.00%2014 年09 月 01日3,064.19 是否归还银行贷款（如有）-5,0005,0005,000 100.00%-上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文19补充流动资金（如有）-7,9007,9007,900 100.00%-超募资金投向小计-57,56157,56124,12757,561-4,620.06-合计-76,109 72,734.83 26,625.07 72,250.84-9,501.77-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）（1）公司 2012 年 10 月与北科、浩疆、无锡良辰的股东

42、签署股权转让框架协议，约定了对北科、浩疆、无锡良辰自 2013 年起的每一年度合并经审计的净利润不低于 2,300 万元，直至目标公司自 2013年度开始至往后年度的各年累积净利润达到 13,400 万元。2014 年度北科、浩疆、无锡良辰实现合并净利润为 1,849.33 万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰 35%的持股比例，本年度北科、浩疆、无锡良辰三家实现的效益为 647.27 万元），未达到承诺的净利润目标。根据原股权转让框架协议之约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司 2014 年度应获业绩补偿额金额为 157.73 万元。公司已于 2015 年 4 月

43、1 日收到上述补偿。项目可行性发生重大变化的情况说明本年度项目可行性未发生重大变化。超募资金的金额、用途及使用进展情况适用本年度公司使用超募资金 24,127.00 万元。募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万元，投资额节余 2,227 万元。（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额为 2,863 万元，

44、投资额节余 1,091 万元。（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为8,806.00 万元，调整后投资额为 8,749.83 万元，预计投资额节余 56.17 万元。上述三个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。相关投资额节余款项将仍存放于募集资金专储账户中，暂无使用计划。尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用上海新时

45、达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文20（3）募集资金变更项目情况 适用 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。4、主要子公司、参股公司分析 适用 不适用主要子公司、参股公司情况单位：元公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润上海新时达电梯部件有限公司子公司工业制造主要从事电梯部件的制造及销售等10,000,000.0028,372,849.1819,669,730.0465,792,817.894,597,818.784,218,176.89上海新时达网络科技有限公司子公司软件开发主要从事计算机软硬件的开发与销售等2,000,000.00

46、2,199,042.71-6,373,302.65504,970.44-4,477,242.74-4,431,242.74上海辛格林纳新时达电机有限公司子公司工业制造主要从事变频器、伺服驱动器等产品生产、销售等100,000,000.00331,005,072.35150,463,685.63438,235,914.0817,248,936.5620,207,371.63香港国际新时达集团有限公司子公司销售主要从事电梯部件的销售等港币 10，000,000.0015,317,941.3010,723,597.5413,486,215.86549,950.21377,959.52德国新时达电气有

47、限公司子公司工业制造主要从事电梯控制系统产品的制造及销售等欧元400,000.0018,794,214.862,528,438.9542,796,023.44-372,458.17 -372,458.17上海新时达电线电缆有限公司子公司工业制造主要从事电线电缆的制造及销售等9,0000,000.0094,882,907.9683,314,720.85143,535,751.4520,948,171.1218,568,684.49谊新（上海）国际贸易有限公司子公司销售主要从事产品的进出口等10,000,000.0053,473,741.4815,265,061.68136,424,772.678

48、,320,871.226,416,510.83上海颐文实业有限公司子公司服务主要从事仓储服务等20,000,000.0039,268,057.4638,727,357.460.00 -556,721.62 -556,721.62上海奥莎新时达节能科子公司销售主要从事节能项目投资10,000,000,009,449,235.449,426,042.31242,990.26 -534,053.07 -534,053.07上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文21技有限公司管理等上海新时达机器人有限公司子公司工业制造主要从事工业机器人及配件的研发、生产及销售等50,000,000.00

49、62,454,153.4050,596,789.9719,953,923.86517,165.69380,462.51深圳众为兴技术股份有限公司子公司工业制造从事自动化控制产品的技术开发及销售等80,000,000.00232,425,121.55179,530,919.60154,552,674.6314,115,068.2422,642,425.23深圳市众利兴软件科技有限公司子公司软件开发主要从事数控应用及工业自动化软件开发与销售1,000,000.0025,029,266.8722,748,612.3122,557,898.9620,503,900.2922,635,858.90深圳市

50、光泓数控设备有限公司子公司工业制造主要从事数控设备、伺服电机的研发、生产与销售5,900,000.0025,020,856.856,882,823.8414,678,417.75-1,515,241.34-1,417,006.99上海北科良辰自动化设备有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等20,000,000,00203,197,706.03144,707,724.19243,020,236.9019,627,520.4413,744,350.25上海浩疆自动化科技有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等2,000,000.0017,403,699.9514,335,00

51、7.4717,888,645.124,408,030.183,762,700.11无锡良辰电子有限公司参股公司销售主要从事工业自动化产品的销售等1,200,000.0014,372,729.609,274,164.7035,768,803.63300,487.3979,369.60主要子公司、参股公司情况说明（1）报告期内，公司出资6027万元收购孔善祥、陈克霞等少数股东持有的控股子公司上海新时达电线电缆有限公司49%股权，并向其增资2100万元。因此，上海新时达电线电缆有限公司成为公司的全资子公司。（2）报告期内，公司以60000万元对价，以发行股份及支付现金方式收购深圳众为兴技术股份有限公

52、司100%股份，并由上海新时达机器人有限公司向其增资2000万元。因此，深圳众为兴技术股份有限公司成为公司的全资子公司。（3）报告期内，公司出资5000万元设立了上海新时达机器人有限公司。（4）报告期内，上海北科良辰自动化设备有限公司、上海浩疆自动化科技有限公司和无锡良辰电子有限公司2014年度 实现的合并净利润为1849万元，未达到每一年度合并经审计的净利润不低于2300万元的相关净利润承诺约定（注：根据公司对三家公司各35%的持股比例，2014年三家公司实现的效益为647.27万元），经公司与三家公司其他股东共同确认，公司2014年度应获业绩补偿金额为157.73万元。公司已于2015年4

53、月1日收到上述补偿。同时，公司对上述长期股权投资计提了111.38万元的减值准备。报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文22公司名称报告期内取得和处置子公司目的报告期内取得和处置子公司方式对整体生产和业绩的影响深圳众为兴技术股份有限公司拓展机器人与运动控制类产品市场发行股份及支付现金购买资产增加经营业绩湖南众为兴数控设备有限公司整合运动控制类产品业务的制造资源现金转让股权无重大影响5、非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目。七、公司控制的特殊目的主体情况 适用 不适用八、公司未来发展的展望（一）行

54、业竞争格局和发展趋势按照上市公司行业分类指引（2012年修订），本公司所处行业为制造业中的电气机械和器材制造业（行业代码：C38）；按产品和服务内容划分，公司所属细分行业为工业自动化控制行业。工业自动化控制应用范围极为广阔，覆盖了机械、纺织、电力、石油、化工、冶金、市政、起重等几乎所有的工业领域。因此，工业自动化控制行业与国民经济发展密切相关，受到经济景气度的直接影响，是以信息化与工业化深度融合为主线的“中国制造2025”的发展基础之一；同时，又由于工业自动化控制处于工业制造的中前端，所以其行业发展往往体现出后周期性特征，将受到其下游行业景气度的显著传导影响。工业自动化控制产品从功能上可划分为

55、控制层产品、驱动层产品、执行层产品和设备层产品四大项，而本公司的业务核心能力主要集中于控制层和驱动层产品上。公司的现有业务主要分为三大类：一、电梯控制类产品以及电梯物联网，主要包括电梯控制成套系统、人机界面系统以及相关配件产品，广泛适用于各类电梯的制造、更新以及维修保养；二、节能与工业传动类产品，主要包括高、低压各类工业控制变频器、电梯专用变频器、电梯一体化驱动控制器等，广泛适用于电梯、起重、港口机械、橡塑、冶金、矿山、电力、市政、水泥、包装印刷、空压机、机床等各个行业；三、机器人与运动控制类产品，主要包括六自由度工业机器人系列产品、机器人控制器、机器人专用伺服系统、总线及脉冲型各类通用交流伺

56、服系统等，应用于电梯、3C电子产品加工、食品加工、包装、电子加工、数控机床等各类设备，以及搬运、焊接、打磨、切割等各个制造环节。基于自身在运动控制和驱动领域的研究成果，公司在巩固并不断拓展电梯控制类产品、节能与工业传动类产品业务的同时，以工业机器人及运动控制类产品业务和电梯物联网业务作为产业的重点发展方向。机器人是工业自动化控制的最高端产品之一，是最具有代表性的控制、驱动、执行一体化产品，本公司自主研发成功的基于以太网总线技术的高性能嵌入式机器人控制器、运动控制器及相关伺服系统等为机器人及运动控制类产品的市场迅速推广提供了技术实现平台。同时，公司自主开发的电梯物联网平台已开始市场布局，物联网技

57、术在电梯领域的应用和实践将成为一种行业发展趋势。自2005年起的短短十年间，中国机器人产业出现了一个井喷式的增长趋势。机器人的国内销量从2005年的约4400台，猛增至2012年的28042台；在此基础上，2013年中国工业机器人销量达到3.65万台，同比增长超过30%，超越日本成为全球第一大机器人市场；而根据国际机器人联合会（IFR）发布的最新行业调查报告，2014年中国凭借54%的增速，成为工业机器人的最大需求国。该报告同时显示，2014年全球工业机器人年销量为22.5万台，较2013年增长27%。其中，来自亚洲的销量约占23，而仅中国市场的销量就达到5.6万台。目前，国内机器人存量虽已突

58、破18万台，但每万名产业工人所拥有的工业机器人数量与国际平均水平约60台/万人有着一半的差距，远低于日韩等制造强国超过300台/万人的水平。因此，随着“中国制造2025”规划的逐步展开，中国机器人产业上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文23未来仍将呈现迅猛发展的趋势。根据2013年中国机器人技术与应用高峰论坛提供资料的数据显示，中国机器人2012到2022年十年间的增长率保守估计为年均23%-36%之间，到2022年中国机器人的销量应在34万台到60万台之间。在国内机器人高需求、高增长的背后，则是内资品牌机器人市场份额偏低以及关键部件研发能力不足的困境。以2014年为例，中国市

59、场5.6万台销量中，内资供应商的销量仅为1.6万台；而从产品结构看，多关节机器人销量则仅占总销量的30%水平，而其中采用具有自主知识产权的国产关键核心部件的多关节机器人更少。目前外资品牌在机器人行业中占据着绝对垄断地位，ABB、KUKA、FANUC、YASKAWA等四家外资品牌占据了60%以上的市场份额，在多关节机器人领域的市场占有率更高，垄断特征显著；而内资企业大多集中于系统集成等后加工领域。但这一竞争格局也为具有自主创新能力且能获得国家产业政策扶持的内资企业参与竞争提供了较广阔的市场空间，内资供应商的机器人销量在2012年仅有2252台，至2013年已增至9550台，而2014年一举突破1

60、.6万台，市场占有率大幅度提升，行业空间广阔。把握行业发展契机，公司凭借自主研发的机器人控制与驱动系统、平台化的行业功能软件以及独立的本体机械设计，将在竞争中逐步积累起产业优势。在经历了过去十年以城市化快速推进为动力的高速增长后，电梯行业正在逐渐进入一个与国民经济增速大体相当的稳步增长期。在此期间，中国经济持续增长、城镇化进程、人口老龄化等诸多因素仍将成为电梯行业增长的外部因素，而值得高度关注的是，由国内电梯接近400万台保有量所引发的更新改造需求，将成为未来电梯及其部件产出量继续增长的又一驱动力。根据电梯行业协会的统计数据，2014年国内电梯产量达到71.4万台，同比增长超过15%。随着电梯

61、行业的增速趋稳，产业竞争格局将发生变化。在品牌、质量、价格三大主导因素的推动下，整机企业由生产型向生产+服务型的过渡趋势将加快；同时，市场集中度将进一步提高，小微企业的生存空间将被进一步压缩。另一方面，特种设备安全法的正式施行，以及电梯保有量的显著增长，使电梯安装维保的行业地位逐步凸现，产业整合趋势日益加速，将成为新的行业经济增长点，也使得以保障电梯安全运行为出发点的物联网技术，正逐渐成为行业增长的新动力。在电梯控制与驱动业务领域，由本公司与深圳市汇川技术股份有限公司形成的市场竞争均势，在2014年未发生实质性变化。公司在电梯控制系统产品的行业龙头地位继续保持。在节能与工业传动类产品领域，20

62、14年行业竞争格局未发生较大变化。在低端的通用变频器领域，内资品牌占据市场主要份额，价格为其主要竞争手段；在高端领域，外资品牌的垄断优势仍未有效打破。但随着竞争方式从提供单一变频器产品向提供综合解决方案转变，内资品牌在化工、建筑、橡塑、市政、空压、注塑等各个细分领域开始逐步形成其独特的市场优势。节能环保“十二五”发展规划为节能与工业传动产品所提供的巨大政策机遇和市场空间，使变频器市场在未来仍将保持较快增长。本公司确立的“产品高起点、高技术含量”的市场策略，将为公司节能与工业传动类产品持续拓展提供有效的技术保证。（二）未来发展与2015年经营计划公司以“成为世界知名高科技电气公司”为企业愿景，始

63、终坚持自主研发创新的发展模式，坚持“面向世界，追求最好，永争第一”的企业精神，坚持“创新每一天”的理念，紧盯工业自动化控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，聚焦于机器人与运动控制类新产品的市场拓展和电梯物联网的市场布局，持续推进节能与工业传动类产品的市场开拓，不断深耕电梯控制与驱动类产品业务，不断加大研发投入，充分利用资本配置手段进行产业的延伸。2015年是新时达成立的第20年，“认识新常态，升级软实力，实现新跨越”是本年度公司经营的主体方针，公司将继续立足于研发创新和技术先导战略，继续加大研发投入，继续深化技术和产业储备，努力实现公司发展的新跨越。2015年，公司提出的经营目标为：总体

64、销售收入力争突破17亿元，机器人及其控驱系统产品销售力争突破1500台（套），电梯物联网系统装机力争突破10000套。但上述经营目标的提出仅为管理层对全年经营业务开展的合理设想，并不代表公司对2015年度盈利或经营状况的预测，最终能否实现或超额完成尚需得到市场的验证，此外还受宏观市场环境、人力资源配备等诸多因素影响，存在较大不确定性，特提请广大投资者注意。1、大力推进机器人及其控驱系统产品业务建设紧紧把握住由工业4.0浪潮引发的制造业自动化、智能化、信息化市场需求井喷的历史性机遇，在目前已完成的四大系列11个型号机器人以及AGV产品开发的基础上，将对机器人本体、控驱系统以及工程设计、实施等业务

65、进行体系化整合，建立起完善的质量保证体系，选定目标市场，切入细分领域，提高产品的成熟度，构建规模化智能制造系统。在市场拓展上，将发挥机器人电气及本体上自主创新优势，与工程实现能力、整体化解决方案的协同和互补，打造出运动控制及机器人业务上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文24从关键核心部件本体工程应用的完整产业链格局；同时，探索建设机器人+互联网的工程实现平台,以机器人业务的O2O创新模式为纽带，构建起客户、供应商、工程单位高度融合的业务发展平台。2、大力推进电梯物联网系统建设积极把握由特种设备安全法施行和保有量不断提高所带来的电梯安全维保业务快速增长的行业机遇，着力加快电梯物联

66、网系统的装机覆盖速度，并充分利用物联网安全运行监控所获得的云端数据资源，着手社区型互联网商业模式的平台开发，为电梯物联网的有效运营提供物质保障。3、大力推进海外市场建设在2014年海外业务增长率超过50%的基础上，公司将继续加大拓展力度，完善全球网点布局。充分把握国家“一带一路”建设的历史性机遇，在2014年巴西和马来西亚设点、德国公司扩产的基础上，继续扩大辐射型网点的多方合作，继续拓展产品的成套或打包业务，继续深化海外业务经营团队的激励探索，力争提早实现五年翻两番的业务愿景。4、持续推进节能与工业传动类产品在细分领域的拓展以整体解决方案提供为切入点，结合机器人、运动控制产品的配套运用，形成在

67、细分领域的整体化方案解决能力，带动细分领域的深化应用。5、持续推进电梯配套市场的拓展继续保持电梯控制系统等核心产品的市场份额，挖掘市场深度，加强人机界面系统、线缆等业务的市场开拓力度，发挥多产品组合营销的优势；同时，调整优化客户结构，有效控制因行业增速趋稳可能产生的市场风险。（三）资金需求公司当前运营资金尚能满足正常生产经营需求，但随着未来机器人与运动控制类产品业务、电梯物联网业务的进一步扩大，公司不排除启动新一轮筹资计划。（四）公司面临的风险因素及应对措施1、产品线延伸以及市场竞争加剧，导致综合毛利率下降的风险目前公司正在对机器人及运动控制类产品实施从控驱系统-本体-工程设计与实施的业务整合

68、，从业务链整体分析，存在产品线延伸后，部分新业务毛利较低的状况；而节能与工业传动类产品业务中的整体化方案解决、海外业务中的产品成套或打包、电梯人机界面系统和线缆等业务份额的增加，均存在摊薄综合毛利率的情形；加之市场竞争加剧，公司各类产品的平均单价总体上呈现逐年下降趋势，价格的变化导致单类产品毛利率发生波动，若公司产品销售价格继续下跌，或不能通过提高生产效率、降低采购成本等措施有效减少成本支出，公司也将面临产品毛利率波动影响经营业绩的风险。对此，公司正通过积极调整产品结构，不断创新工艺，创新产品，培育新增长点等手段来减弱毛利率波动对经营业绩的影响，并使产品综合毛利率维持基本稳定的态势；同时，努力

69、开拓市场，增加业务收入，保持企业整体毛利额不断提高。2、房地产市场需求变化对公司经营带来的风险虽然从中远期角度看，随着我国新型城镇化建设思想的提出，以及由巨大电梯保有量所引发的更新改造需求，将促进我国电梯需求的持续增长，但多年以来不断出台的宏观调控政策已对房地产市场的短期需求变化产生了重大影响，也在一定程度上增加电梯及其配件产品短期内市场需求的不确定性。由于公司电梯行业产品的销售收入占比较高，相关销售收入和利润也可能受到上述不确定性的较大影响。对此，公司正不断增加机器人及运动控制类产品业务、节能与工业传动类产品业务以及海外市场业务份额，不断优化产品销售结构，积极开拓电梯物联网、人机界面系统、线

70、缆等业务，以增加市场需求，降低对单一电梯控制产品的依赖度。3、经营规模扩大给公司带来的财务和管理风险目前，公司业务分为三个大类，面向不同的市场主体和环境，且产品销售规模日益增加，由不同行业特征产生的应收账款规模也日益扩大。机器人工程、传动类工程是资金投放相对密集的业务，也考验公司对客户、业务、环境的预判能力；而电梯类业务虽然比较成熟，但行业增速趋稳，下游产业格局变化，有可能产生越来越多的客户经营风险，从而使公司应收账款的安全性同样面临挑战。因此，公司将审慎选择合作客户，严格控制货款风险。同时，公司的资产、人员、业务规模以及下属子公司数量日益扩大，使公司面临着巨大的管理压力。虽然公司始终坚持不断

71、优化法人治理结构，努力建设有效的、市场化的人才竞争和激励机制，但新业务、新合作伙伴、新人员、新组织架构带来的管理风险仍存在。因此，公司将不断强化组织管理，精益管理，发掘和培育骨干团队，合理配置现有人力、资产等各项资源，以适应企业的外延式发展步伐。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文254、收购资产给公司带来的商誉减值风险公司2014年收购深圳众为兴技术股份有限公司全部股份，以及2015年初正在收购上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司部分股份，在上市公司合并资产负债表中将由于收购而形成一定金额的商誉。根据企业会计准则规定，形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如

72、果未来由于行业整体不景气或者收购标的自身因素导致未来经营状况远未达预期，则上市公司存在商誉减值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响。本公司利用与收购标的在产业链、行业、产品、资金等方面的互补性进行资源整合，积极发挥众为兴的研发技术、渠道资源，以及晓奥享荣在机器人柔性化系统集成和工程实现等方面的优势，保持收购标的的持续竞争力，将因交易形成的商誉减值风险可能对上市公司未来业绩的影响降到最低程度。九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用公司已执行财政部于2014年颁布的下

73、列新的及修订的企业会计准则：企业会计准则基本准则（修订）、企业会计准则第2号长期股权投资（修订）、企业会计准则第9号职工薪酬（修订）、企业会计准则第30号财务报表列报（修订）、企业会计准则第33号合并财务报表（修订）、企业会计准则第37号金融工具列报（修订）、企业会计准则第39号公允价值计量、企业会计准则第40号合营安排、企业会计准则第41号在其他主体中权益的披露。公司执行上述企业会计准则的主要影响如下：1、执行企业会计准则第2号长期股权投资（修订）公司根据企业会计准则第2号长期股权投资（修订）将公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长

74、期股权投资中分类至可供出售金融资产核算，并进行了追溯调整。会计报表项目年初余额调整数可供出售金融资产200,000.00长期股权投资-200,000.00公司本次会计政策变更已经2014年12月16日第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议审议通过。2、执行企业会计准则第37号金融工具列报（修订）公司根据企业会计准则第37号金融工具列报（修订）将公司发行的附回购义务的限制性股票应分类为债务工具，并进行了追溯调整，调整情况如下：会计报表项目年初余额调整数其他流动负债33,628,840.00库存股-33,628,840.003、执行企业会计准则第30号财务报表列报（修订）公司根据企业会计准

75、则第30号财务报表列报（修订）在公司对境外经营的财务报表进行折算时，将外币财务报表折算差额在资产负债表中所有者权益项目下单独列示（其他综合收益），并进行了追溯调整；公司将其他非流动负债-政府补助分类为递延收益，并进行了追溯调整，具体调整情况如下：上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文26会计报表项目年初余额调整数外币报表折算差额1,033,421.21其他综合收益-1,033,421.21递延收益7,230,000.00其他非流动负债-7,230,000.00十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。十二、与

76、上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用与上年度相比本年度新增合并单位4家，原因为：（1）根据公司2014年1月26日第二届董事会第二十四次会议、2014年3月9日第二届董事会第二十六次会议与2014年3月26日2014年第一次临时股东大会审议通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产等相关议案，公司拟向曾逸等8人通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的深圳众为兴技术股份有限公司合计100%股权。根据银信评估出具的银信评报字2014沪第039号评估报告，标的资产于评估基准日（2013年12月31日）采用收益法评估后的评估值为60,400万元。经交易各方协商一致

77、，交易最终价格确定为60,000万元，其中16380万元以现金方式支付，43620万元以发行股份的方式支付，发行股份数量经调整后共计41,781,605股。本次交易事项已于2014年6月13日经中国证监会上市公司并购重组委员会2014年第24次工作会议审核并获得无条件通过，并于2014年7月7日收到中国证监会证监许可（2014）647号关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复。2014年7月29日，相关工商变更登记手续已办理完毕，公司已持有众为兴 100%的股权。自2014年9月1日起，公司将其纳入合并报表范围。同时，众为兴的子公司深圳市光泓数控设备有限公司、深圳市众利

78、兴软件科技有限公司亦随众为兴一起纳入合并报表范围。（2）根据公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会审议通过的关于使用部分超募资金拟设立机器人业务子公司的议案，公司于2014年2月以货币资金方式出资人民币5,000万元成立了全资子公司上海新时达机器人有限公司，因此将其纳入2014年度报告合并范围。十三、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用报告期内，公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议以及2013年度股东大会审议通过了关于未来现金分红政策的议案。报告期内，公司严格遵照中国证监会关于修改上市公司现金分红若干规定的

79、决定、关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知以及交易所中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本、公司章程等有关法规及制度的规定和要求，实施了公司的年度权益分派工作。根据上市公司监管指引第3号上市公司现金分红及相关规范性文件的有关规定，公司未来股利分配政策及股东分红回报规划拟定如下：（一）股利分配政策1、利润分配的原则公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长远利益和可持续发展。利润分配以公司合并报表可供股东分配的利润为准，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文27利

80、润和同股同权、同股同利的原则。2、利润分配的形式公司采取现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能力。3、公司可以进行中期现金分红公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。4、现金、股票分红具体条件和比例（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大资金支出安排，公司

81、应当优先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。（3）公司董事会应当综合考虑所处行业

82、特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形公司未来十二个月内拟对外投

83、资、收购或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 30%或资产总额的 20%；当年经营活动产生的现金流量净额为负；中国证监会或者深交所规定的其他情形。5、公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和机制对利润分配方案进行研究论证（1）在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。（2）公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的利润分配政策。（3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、

84、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。（4）公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。6、利润分配方案的审议程序（1）公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。（2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方

85、案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。7、利润分配政策的调整程序公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文28环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关

86、规定拟定，经全体董事过半数同意,且经二分之一以上独立董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。对 公司章程 规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议，且公司应当提供网络形式的投票平台为股东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议公司章程规定的利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。8、利润分配政策的实施（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在定期报告中披露利润分配预案

87、和现金分红政策执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，公司对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未作出现金利润分配预案的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；董事会会议的审议和表决情况；独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应

88、当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒体和股东关心的问题。9、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）股东分红回报规划根据公司未来发展规划及对公司所处行业发展阶段的判断，公司目前正处于成长期，公司未来三年将继续扩大新品研发、市场拓展、产业并购等方面的资本投入力度，未来三年公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，201

89、4-2016 年，公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况1、2014年度利润

90、分配及资本公积金转增股本预案：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2014年度会计报表，截止2014年12月31日，母公司可供股东分配的利润为535,755,296.31元人民币，拟以公司2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.70元人民币（含税），共计派发现金人民币66,840,666.81元，本次分配后，尚有未分配利润468,914,629.50元人民币结转以后年上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文29度分配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,197股，本次转增股本后，公司

91、总股本将增加至589,770,590股。2、2013年度利润分配方案：公司2013年度股东大会审议通过的2013年度利润分配方案为：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2013年度会计报表，截止2013年12月31日，母公司可供股东分配的利润为371,782,464.85元人民币，拟以公司2013年12月31日总股本351,473,538股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元人民币（含税），共计派发现金人民币52,721,030.70元。本次分配后，尚有未分配利润319,061,434.15元人民币结转以后年度分配。由于2013年12月31日至权益分派实施日期间，公司回购注

92、销了已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票23784股，公司总股本由351,473,538股变更至351,449,754股，故遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，实际分配方案调整为：以公司现有总股本351,449,754股为基数，向全体股东每10股派1.500101元人民币现金（含税），派现总金额仍为人民币52,721,030.70元。上述2013年度利润分配事项已实施完毕。3、2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案：公司2012年度股东大会审议通过的2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：根据经立信会计师事务所审计的2012年度会计报表，截止

93、2012年12月31日，母公司可供股东分配的利润为275,211,176.40元人民币，拟以公司2012年12月31日总股本206,685,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元人民币（含税），共计派发现金人民币41,337,000.00元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增7股，共计转增股本144,679,500股。本次分配后，尚有未分配利润233,874,176.40元人民币结转以后年度分配。由于2012年12月31日至权益分派实施日期间，公司向激励对象授予了预留限制性股票，并回购注销了已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票，公司总股本由206,685,000股变

94、更至207,020,000股，故遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，实际分配方案调整为：以公司现有总股本207,020,000股为基数，向全体股东每10股派1.996763元人民币现金（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股。派现总金额仍为人民币4133.70万元。上述2012年度利润分配及资本公积金转增股本事项已实施完毕。公司近三年现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率以现金方式要约回购股份资金计入现金分红的金额以现金方式要约回购股份资金计入

95、现金分红的比例2014 年66,840,666.81203,275,115.8032.88%0.000.00%2013 年52,721,030.70166,109,014.1331.74%0.000.00%2012 年41,337,000.00135,393,972.0930.53%0.000.00%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数（股）0每 10 股派息数（元）（含税）1.70每 10 股转增数（股）5分配预案的股本基数（股）393,180,393上海新时达电气股份有限

96、公司 2014 年年度报告全文30现金分红总额（元）（含税）66,840,666.81可分配利润（元）535,755,296.31现金分红占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况：公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2014 年度会计报表，截止 2014 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的利润为 535,755,296.31 元人民币，拟以公司 2014 年 12 月 31 日总股本 393,180,393 股为基数

97、，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.70 元人民币（含税），共计派发现金人民币 66,840,666.81 元，本次分配后，尚有未分配利润 468,914,629.50 元人民币结转以后年度分配；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，共计转增股本 196,590,197 股，本次转增股本后，公司总股本将增加至 589,770,590 股。十五、社会责任情况 适用 不适用公司根据深圳证券交易所上市公司社会责任指引、深圳证券交易所中小企业板上市规范运作指引及上海新时达电气股份有限公司社会责任制度等规定编制的上海新时达电气股份有限公司2014年度社会责任报告，以公司2014年度

98、工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任方面的重要信息，并以此接受社会的监督。上海新时达电气股份有限公司2014年度社会责任报告于2015年4月20日经公司第三届董事会第十次会议审议通过，以独立报告形式于本年度报告发布之日同时在巨潮资讯网（)上作全文披露。上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否 不适用报告期内是否被行政处罚 是 否 不适用十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料2014 年

99、03 月 20 日深圳福田区金田路4018 号安联大厦15 楼 A 座实地调研机构明达资产：闫玉鹏；大成资金：刘安田；广发证券：韩玲、张黎汤俊；摩根士丹利华鑫基金：刘红；南方基金：马北雁、占冠良、方建、张峰、彭砚；宝盈基金：李进；公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文31第一创业：清涛、郑建林；瑞天投资：龚继海等2014 年 04 月 01 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构高华证券：管逸惟；英国：施罗德集团李文杰；中银基金：曹娜；汇添富：颜云飞；中邮基金：栾超；开心龙基金：柯世锋；瀚伦投资：吴斌；海通证券：王爱景；上海综艺控股：陈磊；信诚基金

100、：郑伟；富舜投资：杨岚春；国投瑞银基金：刘伟等公司经营及业务发展2014 年 04 月 01 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构首域投资：DouglasLedingham,Deborah Yeo，Yee HouSeck；摩根士丹利：沈麒等公司经营及业务发展2014 年 05 月 06 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构铭基亚洲：苏詠音、周贝尼等公司经营及业务发展2014 年 07 月 16 日深圳市南山区数码科技大厦会议室实地调研机构摩根士丹利：王增财、刘红；长城基金：何以广；东莞证券：饶志；高华证券：金戈；嘉实基金：李化松；南方基金：熊琳；国泰君安：王浩；

101、博时基金：丁丹；招商证券：张克凌；悟空投资：胡泾捷、刘丁；中山证券：孙亘；金元证券：程宇楠；英大证券：孙超；通晟资产：郭奕航；海通证券：房青；华创证券：张文博；平安证券：张海等公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文322014 年 08 月 26 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构申银万国：武夏；中信证券：朱颖；广发证券：韩玲；长城证券：曲小溪；东北证券：王凯；国泰君安：黄琨；民生证券：朱旭光；南方基金：蔡望鹏；平安资产：周永冠；工银瑞信：修世宇；国金证券：沈伟杰；广发基金：张钊；国富基金：许光兵；金码投资：魏梦杰；长盛基金：孟棋；东吴证券：黄

102、海方；承川资本：杨舒亮；尚雅投资：石波；诺德基金：朱红；诺安基金：吴博文；易川投资：冯强；国元证券：蔡峰；阅盈投资：黄曦；从容投资：高高；安信基金：蓝雁书等公司经营及业务发展2014 年 09 月 22 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构麦格理资本证券股份有限公司：贺赛谊、KenjinHotta、赖敏敏、邹敏；ADIA ：SisongTian；GAM HongKong Limited：Lynn Yin；行健资产管理有限公司：石冉；Indus CapitalAdvisors(HK)Ltd：黄伯阳；铭基国际投资公司：祝泉等公司经营及业务发展2014 年 11 月 04 日上海市嘉

103、定区思义路 1560 号会议室实地调研机构平安养老保险：熊伟；景林资产：黄义志；勤远投资：叶鑫；中天证券：公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文33林之皓、李辉、卢长洪、赵良；国泰基金：潘明曦；承川资本：杨舒亮；德汇集团：何平；景泰利丰：杨晓虎；方正证券：刘菁；悟空投资：胡泾捷；国金证券：沈伟杰；华安证券：杨宗星、桂治元；齐鲁证券：陈兵；海通证券：房青；申银万国：武夏；东北证券：杨佳丽；任行投资：马青亚；国联安基金：刘统等2014 年 11 月 04 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构普信香港：郑德耀、艾瑞特、宋银彬；普信基金：彼德贝茨；高盛：

104、陆天；高华证券：金戈等公司经营及业务发展2014 年 11 月 12 日上海市嘉定区思义路 1560 号会议室实地调研机构NEZU ASIA：魏颖等公司经营及业务发展上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文34第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项 适用 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。二、媒体质疑情况 适用 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用单位：万元股东或关联人名称占用时间发生原因期初数报告期新增占用金额报告期偿还总金额期末数预计偿还方式预计偿还金额预计偿还时间（月份）合计0000-0-期末合计值占最

105、近一期经审计净资产的比例0.00%相关决策程序当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期2015 年 04 月 21 日注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引详见与本年度报告同日在巨潮资讯网（) 刊登的关于对上海新时达电气股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明。四、破产重整相关事项 适用 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文35五、资产交易事项

106、1、收购资产情况 适用 不适用交易对方或最终控制方被收购或置入资产交易价格（万元）进展情况（注 2）对公司经营的影响（注 3）对公司损益的影响（注 4）该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率是否为关联交易与交易对方的关联关系（适用关联交易情形披露日期（注 5）披露索引曾逸、深圳市众智兴投资发展有限公司、张为菊、上海联新投资中心（有限合伙）、钱作忠、罗彤、深圳市纳兰德投资有限公司、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）深圳众为兴技术股份有限公司 100%股权60,000所涉及的资产产权已全部过户在产业运营、产品配置、技术研发、市场资源、生产资源等方面对公司主营业务可持续发展能力及协同效应产生

107、积极影响。此外，同为工业自动化控制产品生产企业的两家公司，还可以有效地促进供应链的整合，优化产品的采购成本，实现质量控制体系、国家实验室、区域物流等资源的共享，形成规模化效益优势。因此，本次交1442 万元7.09% 否2014 年 07月 08 日上海新时达电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产报告书及摘要；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网inf、证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文36易将有利于公司实现整体资源的优化配置，降低生产成本，进一步提高盈利能力。同时，公司在保证管理团队稳定、加强人力资源和团队建设方面采取人员整合

108、措施，保证管理层与核心团队的稳定性。孔善祥、陈克霞上海新时达电线电缆有限公司 49%股权6,027股权已全部过户有利于公司对线缆业务的战略布局，更加有效支撑公司长远发展，使得公司市场扩张能力和行业优势得到更充分的发挥，从而提高整个公司的盈利能力，最终实现公司和全体投资者利益的最大化。909 万元4.47% 否不适用2013 年 12月 06 日公告编号：临2013-065；公告名称：上海新时达电气股份有限公司关于使用部分超募资金收购控股子公司股权并增资的公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网inf、证券时报、中国证券报、上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文37上海证券报和

109、证券日报2、出售资产情况 适用 不适用交易对方被出售资产出售日交易价格（万元）本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响（注 3）资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例资产出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移披露日期披露索引湖南伍子醉食品有限公司法人代表宾海龙湖南众为兴数控设备有限公司 100%股权2014 年12 月 8日3,2000有效整合新时达与深圳众为兴的制造资源，充分优化资源配置，提升深圳众为兴的业务竞争力，从而提高公司的整体盈利能力，最终实现公司和全体投资者

110、利益的最大化。-1.25%以资产评估值为基准否是是2014 年10 月 28日公告编号：临2014-083；公告名称：上海新时达电气股份有限公司关于子公司深圳众为兴技术股份有限公司转让湖南众为兴数控设备股权的公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文38讯网info.co、证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报3、企业合并情况 适用 不适用公司报告期未发生企业合并情况。六、公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于向激励对象授予限制

111、性股票的议案，确定首次限制性股票的授予日为2012年4月20日。2012年5月14日，公司限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，首次授予数量为680.5万股，授予价格为6.89元/股，首次授予对象为105人，其中，授予董事兼副总经理陈华峰40万股、授予副总经理彭胜国40万股、授予董事会秘书兼副总经理冯骏30万股、授予财务总监李国范20万股，上述限制性股票的上市日期为2012年5月16日。根据第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会、第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会审议通过的关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性

112、股票的议案，公司对已离职的激励对象汤泓涛以及杨书林、沈振华和罗鹰已获授但尚未解锁的限制性股票2万股、10万股分别于2012年11月5日和2013年1月9日完成了回购注销。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于向激励对象授予预留限制性股票的议案，确定预留限制性股票的授予日为2012年12月27日。2013年3月26日，公司预留限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，预留授予数量为75万股，授予价格为5.74元/股，预留授予对象为28人。上述预留限制性股票的上市日期为2013年3月28日。根据第二届董事

113、会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会、第二届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会审议通过的关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案，公司对已离职的激励对象李小勇以及王朋已获授但尚未解锁的限制性股票40万股、1.5万股分别于2013年4月23日和2013年5月16日完成了回购注销。公司于2013年6月6日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过关于限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的议案。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第一次解锁期的条件已成就，据此，限制性股票第一次解

114、锁数量为188.1万股，其中，陈华峰、冯骏、李国范、彭胜国为公司董事或高级管理人员，根据相关规定，共计有29.25万股转为高管股份，故此次解锁后实际可上市流通数量为158.85上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文39万股。该部分解锁股份于2013年6月24日上市流通。根据2013年4月18日第二届董事会第十五次会议和2013年5月13日2012年度股东大会审议通过的决议，2013年7月11日公司实施了2012年度权益分派，以当时总股本20,702万股为基数，向全体股东每10股派1.996763元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股。据此，

115、激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票由513.9万股增至873.0478万股。根据第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会审议通过的关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案，公司对已离职的激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝已获授但尚未解锁的限制性股票合计22.5949万股于2013年12月2日完成了回购注销。根据第二届董事会第二十三次会议和2013年第四次临时股东大会审议通过的关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案，公司对已离职的激励对象余鑫已获授但尚未解锁的限制性股票23784股于2014年2月19日

116、完成了回购注销。公司于2014年4月14日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过关于限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的议案。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第一次解锁期的条件已成就，据此，预留限制性股票第一次解锁数量为382，238股。本次激励对象中无公司董事或高级管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。该部分解锁股份于2014年4月30日上市流通。公司于2014年5月26日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划

117、（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第二次解锁期的条件已成就，据此，限制性股票第二次解锁数量为3,088,512股，其中，陈华峰、冯骏、李国范、彭胜国为公司董事或高级管理人员，根据相关规定，共计有496,919股转为高管股份，故此次解锁后实际可上市流通数量为2,591,593股。该部分解锁股份于2014年6月5日上市流通。根据第二届董事会第三十四次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过的关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案，公司对已离职的激励对象王淑贤、刘康、吕海安已获授但尚未解锁的限制性股票合计50,966股于2014年12月5日完

118、成了回购注销。截止报告期末，公司全部激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票数量总计4,959,029股。根据企业会计准则股份支付的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,647,309.75元。2014年度确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为5,112,429.54元，全部计入当期管理费用，同时增加资本公积。七、重大关联交易1、其他关联交易 适用 不适用2014年，公司向参股子公司上海北科良辰自动化设备有限公司采购指定品牌的变频器等产品，作为部件以应用于本公司部分工业控制成套产品（通常为客户指定性需求）。公司现

119、持有北科良辰35%股权。2014年度公司因向北科良辰采购产品而发生的日常关联交易总额为3,547,871.85元，相关金额较小。公司与北科良辰签订了相关产品的采购合同，相关关联交易遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则；定价方法为依据市场公允价格确定, 交易程序符合国家法律法规的规定；其结算方式为协议结算，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。2014年3月14日召开的第二届董事会第二十七次会议已就上述2014年度关联交易事项履行了审批手续，2014年度实际发生金额并未超出预计金额。关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网

120、站名称上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文40上海新时达电气股份有限公司 2014 年度日常关联交易预计公告2014 年 03 月 17 日深圳证券交易所网站、巨潮资讯网、八、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 适用 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 适用 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 适用 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、担保情况 适用 不适用公司报告期不存在担保情况。3、其他重大合同 适用 不适用公司报告期不存在其他重大合同。4、其他重大交易 适用 不适用公司报告期不存在其他重大交易。九、承诺事项履行情况1、公

121、司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文41股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤众为兴2014年、2015 年、2016年实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于人民币3,700 万元、5,000 万元、6,300 万元，且不低于评估报告中的评估盈利预测数。2014 年 01 月 17日根据各期审计报告确定报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项曾逸、张为菊、钱作忠、罗

122、彤发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为：自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：2017 年 6月 30 日；利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日。2014 年 01 月 17日利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤在作为新时达股东期间，其及其控制的下属企业不以任何形式直接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务。2014 年 01 月 27日长期报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项曾逸、众智兴、张为菊、钱作忠、罗彤在作为新时达股东期间，其及其控制的下属企业将尽量减2014 年 01

123、月 27日长期报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文42少并规范与新时达、众为兴及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。首次公开发行或再融资时所作承诺控股股东及实际控制人：纪德法、刘丽萍、纪翌自股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。2009 年 12 月 27日至 2013 年 12 月24 日报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项。截止报告期末，相关承诺已履行完毕。纪德法;纪翌;袁忠民;曾逸;蔡亮;陈华峰;冯骏;胡志涛;匡煜峰;李国范;彭胜国;钱

124、作忠;沈辉忠;王春祥;魏中浩;张晋华;周凤剑;朱强华担任公司董事、监事、高级管理人员的股东任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让或者委托他人管理所持有的本公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占当时其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。2009 年 12 月 27日根据各自任期确定承诺期内，未发生任何违反上述承诺的事项。控股股东及实际控制人纪德法;纪翌;刘丽萍控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺：如果发2009 年 12 月 27日长期承诺期内，未发生任何违反上述承诺的事项。上海新时达电气股份

125、有限公司 2014 年年度报告全文43生由于上海市有关文件和国家有关部门颁发的相关规定存在差异，导致国家有关税务主管部门追缴公司（母公司）及部件公司以前年度企业所得税差额的情况，公司实际控制人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用。控股股东及实际控制人纪德法;纪翌;刘丽萍控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺:针对上海新时达电梯部件有限公司厂房租赁经营可能带来损失，如果在部件公司与租赁方解除租赁协议的过程中或在相关募集资金项目建设完成前，租赁厂房被提前收回，但承诺人没有及时安排落实适当场所作为部件公司临时生产场所及公司的临时仓储场所，导致发生赔偿或损失，均由公司实际控制人承担。2009

126、年 12 月 27日长期承诺期内，未发生任何违反上述承诺的事项。相关承诺已履行完毕。纪德法;刘丽萍;纪翌;袁忠民;蔡公司主要股东（持股 5%以2009 年 12 月 27 长期承诺期内，未发生任何违反上上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文44亮;朱强华;张为;陈华峰;彭胜国;冯骏;程礼源;匡煜峰;沈辉忠;魏中浩;周凤剑;吴朝晖;张明玉;上官晓文上）纪德法、刘丽萍、袁忠民、朱强华、纪翌和张为及作为股东的董事、监事、高级管理人员在今后的业务中，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、其他主要股东及其控制的下属企业和作为股东的董事、监事、高级管理人员及其控制的下属企业不会以任何形式直

127、接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务。日述承诺的事项。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用盈利预测资产或项目名称预测起始时间 预测终止时间当期预测业绩（万元）当期实际业绩（万元）未达预测的原因（如适用）原预测披露日期原预测披露索引深圳众为兴技术股份有限公司2014 年 01 月01 日2014 年 12 月31 日3,624.954,670.14 2014 年 03 月11 日详见 2014 年03 月 11 日刊

128、登于巨潮资讯网（info.）的深圳众为兴技术股份有限公司2014 年度合并上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文45盈利预测审核报告十、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）68境内会计师事务所审计服务的连续年限7境内会计师事务所注册会计师姓名唐国骏、冯晨晨境外会计师事务所名称（如有）境外会计师事务所报酬（万元）（如有）0境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不

129、适用报告期内，公司因发行股份及支付现金购买资产事项，聘请广发证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费1,600万元。报告期内，公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2014年度内部控制自我评价报告出具了鉴证意见，并支付了相关报酬5万元。十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用十二、处罚及整改情况 适用 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用十四、其他重大事项的说明 适用 不适用（1）公司于2014年10月23日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于公司对外投资设立合资

130、公司的议案，计划使用自有资金265,200巴西雷亚尔（具体人民币金额以实际发生（缴款）当日的汇率计算。根据近期汇率计算，该投资上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文46金额将不超过人民币80万元）作为注册资本与合作方共同投资设立中外合资公司。该公司注册资本为520,000.00 巴西雷亚尔，其中公司占比51%，合作方占比49%。截止本财务报告批准日，上述对外投资事宜的相关工作尚在进行之中。以上事项已披露于2014年10月24日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。（2）公司于2014年12月16日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了关于向控股子公司德

131、国新时达电气有限公司增资的议案，公司拟用自有资金向控股子公司德国新时达电气有限公司（以下简称“德国新时达”）增资200万欧元，截止本财务报告批准日，上述对外增资事宜的相关工作尚在进行之中。以上事项已披露于2014年12月17日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。（3）公司于2015年3月9日召开第三届董事会第七次会议，审议通过关于公司对外投资设立合资公司的议案。公司与马来西亚EITA-Schneider (Mfg) Sdn. Bhd.就共同于马来西亚雪兰莪州设立合资公司签署了合资协议。公司计划使用自有资金50万马来西亚林吉特作为认缴股本与合作方共同投资设立中外合资

132、公司。该合资公司的初始法定股本额为500万马来西亚林吉特，其中公司和合作方占比各为50%。截止本财务报告批准日，上述对外投资事宜的相关工作尚在进行之中。以上事项已披露于2015年3月10日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。（4）根据公司2015年3月18日第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议以及2015年4月15日2015年第一次临时股东大会审议通过的关于受让上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司部分股权并增资的议案，公司及公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股东王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃鑫投

133、资中心（有限合伙）签署了关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之支付现金购买资产协议。公司及众为兴共计支付现金6229.15万元受让晓奥享荣32.7850%的股权，同时公司与众为兴以现金方式对晓奥享荣增资7,062.9592万元，此次交易完成后，公司及众为兴将合计持有晓奥享荣51%股权。本次交易事项尚需获得公司股东大会批准。截止本年度报告出具日，上述事项的相关工作尚在进行之中。以上事项已披露于2015年3月19日以及2015年4月16日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。十五、公司子公司重要事项 适用 不适用1、根据公司2014年8月4日第二届董事会第三十一次会

134、议审议通过的关于向全资子公司深圳市众为兴数控技术有限公司增资的议案，同意公司全资子公司上海新时达机器人有限公司使用自有资金向公司另一全资子公司深圳市众为兴数控技术有限公司增资人民币2000万元，众为兴注册资本由人民币6000万元增至人民币8000万元。2014年8月14日，完成增资事项工商变更登记。以上事项已披露于2014年8月5日、2014年8月16日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。2、根据公司2014年10月27日第三届董事会第四次会议审议通过的关于子公司深圳众为兴技术股份有限公司转让湖南众为兴数控设备有限公司股权的议案，同意公司全资子公司深圳众为兴技术股

135、份有限公司以人民币3200万元的价格转让其持有的湖南众为兴数控设备有限公司100%股权给湖南伍子醉食品有限公司的法定代表人宾海龙。根据立信会计师事务所与银信资产评估有限公司对湖南众为兴的审计和评估结果，公司第三届董事会第四次会议审议通过了关于子公司深圳众为兴技术股份有限公司转让湖南众为兴数控设备有限公司股权的议案，同意深圳众为兴以人民币3200万元的价格转让其持有的湖南众为兴全部100%股权；同意深圳众为兴与相关股权受让方签署股权转让协议。2014年11月27日，湖南众为兴股权转让行为实施完毕，完成工商变更登记。以上事项已披露于2014年8月30日、2014年10月28日与2014年12月10

136、日的证券时报、中国证券报、上海证券报和证券日报以及巨潮资讯网（）上。十六、公司发行公司债券的情况 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文47第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份187,216,13253.27%41,781,60500-55,286,188-13,504,583173,711,54944.18%1、国家持股00.00%0000000.00%2、国有法人持股00.00% 5,172,413000 5,172,413 5,172,4131.3

137、2%3、其他内资持股187,216,13253.27%36,609,19200-55,286,188-18,676,996168,539,13642.87%其中：境内法人持股00.00% 7,442,527000 7,442,527 7,442,5271.89%境内自然人持股187,216,13253.27%29,166,66500-55,286,188-26,119,523161,096,60940.97%4、外资持股00.00%0000000.00%其中：境外法人持股00.00%0000000.00%境外自然人持股00.00%0000000.00%二、无限售条件股份164,257,4064

138、6.73%00055,211,43855,211,438219,468,84455.82%1、人民币普通股164,257,40646.73%00055,211,43855,211,438219,468,84455.82%2、境内上市的外资股0.00%0000000.00%3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%4、其他00.00%0000000.00%三、股份总数351,473,538100.00%41,781,60500-74,75041,706,855393,180,393100.00%股份变动的原因 适用 不适用1、根据公司第二届董事会第二十三次会议和2013年第四次临时股

139、东大会审议通过的决议，因激励对象余鑫离职，不符合激励条件，公司回购注销其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票23,784股。2014年2月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销，公司总股本从351,473,538股减至351,449,754股。2、根据公司第二届董事会第二十八次会议审议通过的关于限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的议案等，按照限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第一次解锁期的条件已成就。2014年4月30日，上述382,238股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,本次激励对象中无公司董事或

140、高级上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文48管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。3、根据公司第二届董事会第三十次会议审议通过的关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案等，按照限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第二次解锁期的条件已成就。2014年6月5日，上述3,088,512股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,其中2,591,593股转为无限售条件股份。4、根据公司2014年1月26日第二届董事会第二十四次会议、2014年3月9日第二届董事会第二十六次会议与2014年3月26日2014年第一次临时股东大会审议

141、通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产等相关议案，公司向曾逸等8人等通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的深圳众为兴技术股份有限公司合计100%股权。公司以发行股份及支付现金相结合的方式向交易对方支付收购价款，其中16380万元以现金方式支付，43620万元以发行股份的方式支付，发行股份数量经调整后共计41,781,605股。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014 年8月12日办理完毕新增股份41,781,605股的登记手续。公司总股本从351,449,754股增至393,231,359股。5、根据中国证券监督管理委员会证券发行与承销管理办法、深圳证券交易所股票上市规

142、则的有关规定和公司上市前股东的相关承诺，公司首次公开发行前已发行的股票（公司控股股东及实际控制人持有的公司首次公开发行前已发行的股票除外）自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日即2010年12月24日起，锁定三十六个月之后方可上市流通。报告期内，公司首次公开发行前已发行的股票锁定期已满，2014年10月10日，上述132,725,469股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,其中60,086,072股转为无限售条件股份。6、公司董事会、监事会在报告期内完成了换届工作，原监事会主席沈辉忠离任，其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股

143、票总数的比例不得超过50%。王春祥担任公司监事会职工监事，其持有的公司无限售条件股份，按75%自动锁定。7、根据公司第二届董事会第三十四次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过的决议，因激励对象王淑贤、刘康、吕海安三人离职，不符合激励条件，公司回购注销其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股。2014年12月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销，公司总股本从393,231,359股减至393,180,393股。股份变动的批准情况 适用 不适用1、2013年12月5日和2013年12月23日，公司分别召开了第二届董事会第二十三次会议和2013年第四次临

144、时股东大会， 审议通过了关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案等。2、2014年4月14日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过关于限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的议案等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理预留限制性股票第一次解锁相关事宜。3、2014年5月26日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理限制性股票第二次解锁相关事宜。4、公司2014年1月26日第二届董事会第二十四次会议、2014年3月9日第二届董事会第二十六次会议与2014年3月26日201

145、4年第一次临时股东大会审议通过关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案等相关议案，公司拟向曾逸等8人等通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的深圳众为兴技术股份有限公司合计100%股权。5、2014年9月3日和2014年10月13日，公司分别召开了第二届董事会第三十四次会议和2014年第二次临时股东大会，审议通过了关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案等。股份变动的过户情况 适用 不适用1、截至2014年2月17日止，公司已完成对离职激励对象余鑫已授予但尚未解锁的限制性股份回购注销，并由立信会计师事务所出具了信会师报字2014第110097号验资

146、报告。上述23,784股限制性股票于2014年2月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了股份注销。2、2014年4月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划预留激励股份的第一次解锁。3、2014年6月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划首期激励股份的第二次解锁。4、2014 年8月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了向曾逸、众智兴、张为菊、上海联新、上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文49钱作忠、罗彤、华澳创投和深圳纳兰德发行41,781,605股的登记手续。5、201

147、4年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了首次公开发行前已发行的股票的解锁。6、2014年12月5日，公司已完成对离职激励对象王淑贤、刘康、吕海安三人已授予但尚未解锁的限制性股份回购注销，并由立信会计师事务所出具了信会师报字2014第114524号验资报告。上述50,966股限制性股票于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了股份注销。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司期初总股本为351,473,538股，报告期内公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方

148、式购买曾逸等合计持有的众为兴100%的股份，公司非公开发行股份后，总股本增加41,781,605股；报告期内，公司对股权激励离职对象余鑫、王淑贤、刘康、吕海安四人的已获授但尚未解锁的限制性股票进行了回购注销，公司总股本减少74,750股，期末总股本变更为393,180,393股。按加权平均股本计算，报告期的基本每股收益为0.55元/股，稀释每股收益为0.55元/股。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用二、证券发行与上市情况1、报告期末近三年历次证券发行情况 适用 不适用股票及其衍生证券名称发行日期发行价格（或利率）发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期普通股股票类新

149、时达（网上定价）2010 年 12 月 15日1640,000,0002010 年 12 月 24日40,000,000新时达（网下配售）2010 年 12 月 15日1610,000,0002011 年 03 月 24日10,000,000新时达（定向增发）2014 年 08 月 12日10.4441,781,6052014 年 08 月 22日41,781,605可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类权证类前三年历次证券发行情况的说明2010年11月29日，中国证券监督管理委员会以关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101723号），核准本公司公开发行人

150、民币普通股股票不超过5000万股。本次发行采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售1000万股，网上定价发行4000万股，发行价格16.00元/股。本次发行后，公司总股本为20000万股。经深圳证券交易所关于上海新时达电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010423号同意，公司发行的人民币普通股股票于2010年12月24日在深圳证券交易所上市，股票简称“新时达”，证券代码“002527”。其中：本次公开发行中网上定价发行的4000万股股票于2010年12月24日起上市交易，网下配售的1000万股股票于2011年3月24日起上市交易。2014年7月2

151、日，中国证券监督管理委员会以关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复（证监许可2014647号），核准本公司发行人民币普通股股票41,781,605股，公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买曾逸、众智兴、张为菊、上海联新、钱作忠、罗彤、华澳创投及深圳纳兰德合计持有的众为兴100%的股份。中上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文50国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014 年8月12日出具了股份登记申请受理确认书和证券持有人名册，办理完毕新增股份41,781,605股的登记手续，并于2014年8月22日起上市交易。2、公司股份总数及股东结构的

152、变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用报告期初，公司总股本为351,473,538股。其中，有限售条件股份187,216,132股，占股份总数的53.27%；无限售条件股份164,257,406股，占股份总数的46.73%。激励对象余鑫因离职，不符合激励条件，公司对其获授的23,784股限制性股票进行回购注销，总股本减至351,449,754股。根据公司2014年1月26日第二届董事会第二十四次会议、2014年3月9日第二届董事会第二十六次会议与2014年3月26日2014年第一次临时股东大会审议通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产等相关议案，公司向曾逸等8人等通过非公开发行

153、股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的深圳众为兴技术股份有限公司合计100%股权。公司以发行股份及支付现金相结合的方式向交易对方支付收购价款，其中16380万元以现金方式支付，43620万元以发行股份的方式支付，发行股份数量经调整后共计41,781,605股。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014 年8月12日办理完毕新增股份41,781,605股的登记手续，并于2014年8月22日上市，总股本增至393,231,359股。此后，激励对象王淑贤、刘康、吕海安三人因离职，不符合激励条件，公司对其获授的50,966股限制性股票进行回购注销，总股本减至393,180,393股。报告期末，公

154、司总股本为393,180,393股。其中，有限售条件股份173,711,549股，占股份总数的44.18%；无限售条件股份219,468,844股，占股份总数的55.82%。3、现存的内部职工股情况 适用 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数23,625年度报告披露日前第 5 个交易日末普通股股东总数26,838报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）0持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量

155、纪德法境内自然人18.55%72,937,236054,702,92718,234,309刘丽萍境内自然人9.12%35,872,9400035,872,940纪翌境内自然人6.08%23,915,293017,936,4705,978,823上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文51曾逸境内自然人5.26%20,674,137020,674,1370袁忠民境内自然人5.04%19,823,878-4,700,00018,392,9081,430,970朱强华境内自然人4.94%19,427,279014,570,4594,856,820张为境内自然人3.61%14,183,02

156、0-6,253,537014,183,020魏中浩境内自然人2.31% 9,101,006 -720 9,101,006王春祥境内自然人2.18% 8,575,013 -89,6006,431,260 2,143,753新华人寿保险股份有限公司分红个人分红-018L-FH002 深境内非国有法人1.67% 6,550,6414,984,19500战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3）上述股东关联关系或一致行动的说明第 1 大股东纪德法与第 2 大股东刘丽萍为配偶关系，第 3 大股东纪翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名股东为一致行动人。此外，未知上述其他的前

157、 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量刘丽萍35,872,940 人民币普通股35,872,940纪德法18,234,309 人民币普通股18,234,309张为14,183,020 人民币普通股14,183,020魏中浩9,101,006 人民币普通股9,101,006新华人寿保险股份有限公司分红个人分红-018L-FH002 深6,550,641 人民币普通股6,550,641纪翌5,978,823 人民币普通股5,978,823朱强华4,856,820 人民币普通股4,856,820新华人寿

158、保险股份有限公司分红团体分红-018L-FH001 深2,154,310 人民币普通股2,154,310王春祥2,143,753 人民币普通股2,143,753赵刚1,547,661 人民币普通股1,547,661前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致第 1 大流通股股东刘丽萍与第 2 大流通股股东纪德法为配偶关系，第 6 大流通股股东纪翌为纪德法与刘丽萍之女；第 5 大流通股股东新华人寿保险股份有限公司分红个人分红-018L-FH002 深与第 8 大流通股股东新华人寿保险股份有限公司分红团体分红上海新时达电气股份有限公司 20

159、14 年年度报告全文52行动的说明-018L-FH001 深同为新华人寿保险股份有限公司项下资产托管账户。此外，未知上述前10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间的关联关系或一致行动。前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 4）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权纪德法中国是最近 5 年内的职业及职务19

160、95 年2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年 8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11

161、 日。2014 年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人情况自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权纪德法中国是刘丽萍中国是纪翌中国是最近 5 年内的职业及职务纪德法：1995 年2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限

162、公司第一次股东大会选举，担任公司第上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文53一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有

163、限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。刘丽萍：纪德法先生的妻子，已退休，最近 5 年无从事职业的情形。纪翌：纪德法先生与刘丽萍女士的女儿，2005 年2009 年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014 年10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期

164、三年。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文544、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 适用 不适用在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文55第七节 优先股相关情况 适用 不适用报告期公司不存在优先股。上海新

165、时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文56第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）期末持股数（股）纪德法董事长、总经理任免男642014 年 02月 17 日2017 年 10月 13 日72,937,23600 72,937,236袁忠民副董事长任免男552014 年 02月 17 日2017 年 10月 13 日24,523,87804,700,000 19,823,878纪翌董事现任女382011 年 07月 11 日2017 年 10

166、月 13 日23,915,29300 23,915,293曾逸董事、副总经理现任男442014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日0 20,674,1370 20,674,137蔡亮董事、副总经理任免男432014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日5,923,653005,923,653钱作忠董事现任男472014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日01,866,66601,866,666原红旗独立董事现任男452014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日0000刘奕华独立董事现任男592014 年 10月 13 日2017 年

167、 10月 13 日0000王众独立董事现任男482014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日0000朱强华监事会主席任免男612014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日19,427,27900 19,427,279王春祥职工监事现任男452014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日8,664,613089,6008,575,013张晋华监事任免女582014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日724,2070172,052552,155彭胜国副总经理现任男412012 年 07月 27 日2017 年 10月 13 日1,346

168、,9470259,1501,087,797胡志涛副总经理现任男412011 年 07月 11 日2017 年 10月 13 日2,961,8390600,0002,361,839陈华峰副总经理任免男502014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日1,449,4140140,0001,309,414上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文57李国范副总经理、财务总监任免男442014 年 10月 13 日2017 年 10月 13 日339,77400339,774冯骏副总经理、董事会秘书现任男452011 年 07月 11 日2017 年 10月 13 日495,0

169、00070,000425,000包起帆独立董事离任男642011 年 07月 11 日2014 年 10月 13 日0000张明玉独立董事离任男502008 年 08月 05 日2014 年 10月 13 日0000上官晓文独立董事离任女572008 年 08月 05 日2014 年 10月 13 日0000钟斌监事离任男512008 年 08月 05 日2014 年 10月 13 日0000沈辉忠监事会主席离任男552012 年 02月 24 日2014 年 10月 13 日5,668,823005,668,823合计-168,377,95622,540,8036,030,802184,88

170、7,957二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历（1）纪德法先生：董事长、总经理。1995年2008年8月担任上海新时达电气有限公司董事长。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014年2月17日，公司召开第二届

171、董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至2014年7月11日。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。（2）袁忠民先生：副董事长。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时

172、股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期至2014年2月17日；2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被选举为公司第二届董事会副董事长，任期至2014年7月11日。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会副董事长，任期三年。（3）蔡亮先生：董事兼副总经理。1997年起就职于上海新时达电气有限公司。 2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股

173、东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理，任期三年。（4）曾逸先生：董事兼副总经理。1998年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文58经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临

174、时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理，任期三年。（5）纪翌女士：董事。2005年2009年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。（6）钱作忠先生：董事。2002年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有

175、限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。（7）原红旗先生：独立董事。2009年起担任复旦大学教授，现为上海凯利泰医疗科技股份有限公司、金卡高科技股份有限公司、江苏奥力威传感高科股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。（8）刘奕华先生：独立董事。1980年起参加工作，历任广州南洋电器研究所工程师、广州机电工业局科长；现任广州机电行业协会副会长兼秘书长、中国机械工业联合会理事、中国机械工程学会理事、中国自动化学会理事兼专家咨询委员会副主任、中国机电一体化技

176、术应用协会副理事长、广东省自动化学会理事长、广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长、广州市工业经济联合会副会长、广州市机床工具行业协会副会长、广州市机电专业标准化技术委员会主任、深圳众为兴技术股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。（9）王众先生：独立董事。2002年起担任京都律师事务所合伙人，现为爱普香料集团股份有限公司、安徽久工健业股份有限公司、神宇通信科技股份公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立

177、董事，任期三年。（10）朱强华先生：监事会主席。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事；在同日召开的公司第三届监事会第一次会议上，被选举为公司第三届监事会主席。（11）张晋华女士：监事。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月，经公司职工代

178、表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第一届监事会职工监事，任期三年。2011年6月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第二届监事会职工监事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事，任期三年。（12）王春祥先生：职工监事。1995年起就职于上海新时达电气股份有限公司。2014年9月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第三届监事会职工监事，任期三年。（13）冯骏先生： 董事会秘书兼副总经理。2008年8月起就职于上海新时达电气有限公司。2008年9月1日，公司召开第

179、一届董事会第二次会议，被聘任为公司董事会秘书，任期三年。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。（14） 胡志涛先生：副总经理。1998年起就职于上海新时达电气有限公司。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。（15） 李国范先生：财务总监兼副总经理。2002年2010年，就职于中日合资上海华升富士达扶梯有

180、限公司，担任董事、副总经理兼总会计师。2010年-2011年7月，就职于广州蕉叶饮食服务有限公司，担任行政总监。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监、副总经理，任期三年。（16） 彭胜国先生：副总经理。1999年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届监事会非职工监事，任期三年；在同日召开的公司第一届监事会第一次会议上，被选举为公司第一届监事会主席，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气

181、股份有限公司2011年第三次临时股东大会上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文59选举，担任公司第二届监事会非职工监事；在同日召开的公司第二届监事会第一次会议上，被选举为公司第二届监事会主席，任期三年。2012年7月27日，公司召开第二届董事会第九次会议，被聘任为公司副总经理。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。（17） 陈华峰先生：副总经理。2004年起就职于上海新时达电气有限公司；2008年9月1日，公司召开第一届董事会第二次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第

182、三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被聘任为公司副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。在股东单位任职情况 适用 不适用在其他单位任职情况 适用 不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴纪德法上海新时达网络科技有限公司执行董事2004 年 10 月13 日否纪德法上海辛格林纳新时达电机有限公司董事长2006 年 04 月19 日否纪德法香港国际新时达集团有限公司董事1999 年 12 月13 日否纪德法上

183、海新时达电梯部件有限公司执行董事2013 年 10 月28 日否纪德法上海新时达电缆电缆有限公司董事长2010 年 05 月07 日否纪德法谊新（上海）国际贸易有限公司执行董事2011 年 05 月19 日否纪德法上海颐文实业有限公司执行董事2012 年 02 月14 日否纪德法上海奥莎新时达节能科技有限公司执行董事2012 年 09 月21 日否纪德法上海新时达机器人有限公司执行董事2014 年 02 月12 日否纪德法深圳众为兴技术股份有限公司董事2014 年 07 月25 日否袁忠民上海辛格林纳新时达电机有限公司董事2011 年 07 月18 日否袁忠民上海新时达电梯部件有限公司监事20

184、09 年 09 月09 日否袁忠民香港国际新时达集团有限公司董事1999 年 12 月13 日否上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文60袁忠民上海新时达电缆电缆有限公司董事2010 年 05 月07 日否曾逸深圳众为兴技术股份有限公司董事长2002 年 08 月13 日是曾逸喀什众智兴股权投资管理有限公司董事长2010 年 04 月15 日2013 年 12 月 04日否曾逸深圳市众利兴软件科技有限公司执行董事2010 年 05 月21 日否曾逸深圳市光泓数控设备有限公司执行董事2014 年 07 月16 日否钱作忠深圳众为兴技术股份有限公司董事2002 年 08 月13 日否

185、钱作忠喀什众智兴股权投资管理有限公司董事2010 年 04 月15 日2013 年 12 月 04日否钱作忠深圳市众利兴软件科技有限公司总经理2013 年 02 月21 日是钱作忠深圳市光泓数控设备有限公司监事2014 年 07 月16 日否张晋华上海辛格林纳新时达电机有限公司监事2006 年 04 月19 日否胡志涛深圳众为兴技术股份有限公司董事2014 年 07 月25 日否王众北京市京都律师事务所上海分所合伙人2002 年 01 月01 日是王众神宇通信科技股份公司独立董事2012 年 01 月02 日是王众安徽久工健业股份有限公司独立董事2014 年 01 月01 日是王众爱普香料集团

186、股份有限公司独立董事2014 年 01 月01 日是原红旗复旦大学教授2009 年 01 月01 日是原红旗上海凯利泰医疗科技股份有限公司独立董事2013 年 04 月01 日是原红旗金卡高科技股份有限公司独立董事2012 年 09 月03 日是原红旗江苏奥力威传感高科技股份有限公司独立董事2013 年 10 月08 日是上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文61刘奕华广州机电行业协会副会长、秘书长1999 年 01 月01 日是刘奕华广东省自动化学会理事长否刘奕华广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长否刘奕华中国机械工业联合会理事否刘奕华中国机械工程学会理事否刘奕华中国自动化学

187、会理事否刘奕华中国自动化学会专家咨询委员会副会长否刘奕华中国机电一体化技术应用协会副理事长否刘奕华广州市工业经济联合会副会长否刘奕华广州市机床工具行业协会副会长否刘奕华广州市机电专业标准化技术委员会主任否刘奕华深圳众为兴技术股份有限公司独立董事否在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第二届董事会第二十七次会议和2013年度股东大会审议通过（其中，董事长津贴系由股东大会决议通过），采取了个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标

188、双挂钩的浮动考核办法。（二）董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：1、按照公司法人治理体系的相关设计，公司董事、监事主要参与公司的决策和监督，职位本身并不从事日常经营活动，因此未设定针对董事、监事职位的相关薪酬。但根据中国证监会2001102号关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见中关于“公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴标准由董事会制定预案，股东大会审议通过”的规定，并经2011年12月29日召开的2011年第五次临时股东大会审议通过，每位独立董事每年的津贴为人民币12万元（含税）。其他董事、监事人员报告期内从公司领取的报酬系其兼任公司其他从事日常经营活动职位所给予的薪金。2、董事长、

189、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等职位除参与公司的决策外，其职位本身主要与日常经营活动相关，因此设定了针对上述职位的相关薪酬或津贴。3、离任监事钟斌的报酬为其在股东单位上海科升投资有限公司所获，与其在本公司的任职无关。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的应付报酬总额从股东单位获得的报酬总额报告期末实际获得报酬纪德法董事长、总经 男64 任免80080上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文62理袁忠民副董事长男55 任免104.840104.84纪翌董事女38 现任000曾逸董事、副总经理男44 现任10.38010.38

190、蔡亮董事、副总经理男43 任免69.6069.6钱作忠董事男47 现任9.609.6原红旗独立董事男45 现任202刘奕华独立董事男59 现任202王众独立董事男48 现任202朱强华监事会主席男61 任免52.47052.47王春祥职工监事男45 现任90.4090.4张晋华监事女58 任免22022彭胜国副总经理男41 现任155.180155.18胡志涛副总经理男41 现任58058陈华峰副总经理男50 任免71.58071.58李国范副总经理、财务总监男44 任免79.32079.32冯骏副总经理、董事会秘书男45 现任65.13065.13包起帆独立董事男64 离任10010张明玉独

191、立董事男50 离任10010上官晓文独立董事女57 离任10010钟斌监事男51 离任01212沈辉忠监事会主席男55 离任48.4048.4合计-952.912964.9公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用姓名职务报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格（元/股）报告期末市价（元/股）期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格（元/股）期末持有限制性股票数量陈华峰副总经理0000475,68306.89271,819彭胜国副总经理0000475,68306.89271,819李国范财务总监、0000237,84

192、206.89135,910上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文63副总经理冯骏董事会秘书、副总经理0000356,76206.89203,864合计-00-1,545,9700-883,412备注（如有）1、根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于向激励对象授予限制性股票的议案。2012 年 5 月 14 日，公司限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，首次授予数量为 680.5 万股，授予价格为 6.89 元/股，首次授予对象为 105 人，其中，公司副总经理陈华峰授予 40 万股、副

193、总经理彭胜国授予 40 万股、董事会秘书兼副总经理冯骏授予 30 万股、财务总监兼副总经理李国范授予 20 万股，上述限制性股票的上市日期为 2012 年 5月 16 日。2、公司于 2013 年 6 月 6 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过关于限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的议案。根据限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第一次解锁期的条件已成就，据此，限制性股票第一次解锁数量为 188.1 万股，其中，副总经理陈华峰获得解锁股份为 12 万股，解锁股份中 9 万股转为高管股份，尚余未解锁股份 28 万股；副总经理彭胜国获得解锁股份为 12

194、 万股，解锁股份中 9 万股转为高管股份，尚余未解锁股份 28 万股；董事会秘书兼副总经理冯骏获得解锁股份为 9 万股，解锁股份中 6.75 万股转为高管股份，尚余未解锁股份 21 万股；财务总监兼副总经理李国范获得解锁股份为 6 万股，解锁股份中 4.5 万股转为高管股份，尚余未解锁股份 14 万股。该部分解锁股份于 2013 年 6 月 24 日上市流通。3、根据 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第十五次会议和 2013 年 5月 13 日 2012 年度股东大会审议通过的决议，2013 年 7 月 11 日公司实施了 2012 年度权益分派，以当时总股本 20,702 万股为基

195、数，向全体股东每 10 股派 1.996763 元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6.988672 股。权益分派后公司总股本增至 35,169.9487 万股，陈华峰、彭胜国、冯骏、李国范所持有的尚未解锁的股权激励限制性股票分别增至 475,683 股、475,683 股、356,762 股和 237,842 股。4、公司于2014 年 5 月 26 日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案。根据限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第二次解锁期的条件已成就，据此，限制性股票第二

196、次解锁数量为 3,088,512 股，其中，副总经理陈华峰获得解锁股份为 203,864 股，解锁股份中 152,898 股转为高管股份，尚余未解锁股份 271,819 股；副总经理彭胜国获得解锁股份为 203,864 股，解锁股份中 152,898 股转为高管股份，尚余未解锁股份 271,819 股；董事会秘书兼副总经理冯骏获得解锁股份为 152,898 股，解锁股份中 114,674 股转为高管股份，尚余未解锁股份 203,864 股；财务总监兼副总经理李国范获得解锁股份为 101,932 股，解锁股份中 76,449 股转为高管股份，尚余未解锁股份135,910 股。该部分解锁股份于 2

197、013 年 6 月 24 日上市流通。四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务类型日期原因纪德法董事长、总经理 任免2014 年 02 月 17日鉴于袁忠民先生专职负责公司机器人经营工作，不再担任公司总经理职务，经第二届董事会第二十五次会议决议，纪德法先生于 2014 年 2 月 17 日起受聘担任公司总经理，全面负责公司的日常经营管理工作。公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，纪德法先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；并于同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被聘任为公司董事长、总经理，任

198、期三年。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文64袁忠民副董事长任免2014 年 02 月 17日为了公司机器人业务的更好开展，由袁忠民先生专职负责公司机器人经营工作，故免去袁忠民先生公司总经理职务，不再全面负责公司的日常经营管理工作；经第二届董事会第二十五次会议决议，袁忠民先生于2014 年2 月17 日起被选举为公司第二届董事会副董事长。公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13日，袁忠民先生经上海新时达电气股份有限公司 2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；并于同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被聘任为公司副董事长，任期三年

199、。曾逸董事、副总经理 被选举2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，曾逸先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；并于同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被聘任为公司副总经理，任期三年。蔡亮董事、副总经理 任免2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，蔡亮先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；并于同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司董事、副总经理，任期三年

200、。钱作忠董事被选举2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，钱作忠先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；并于同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被聘任为公司副总经理，任期三年。原红旗独立董事被选举2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，原红旗先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。刘奕华独立董事被选举2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014

201、年 10 月 13 日，刘奕华先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。王众独立董事被选举2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，王众先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。朱强华监事会主席任免2014 年 10 月 13日公司第二届董事会与监事会任期届满，朱强华先生不再担任公司董事职务。2014 年 10 月 13 日，朱强华先生经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会监事

202、，任期三年；并于同日召开的公司第三届监事会第一次会议上，上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文65被选举为公司监事会主席，任期三年。王春祥职工监事被选举2014 年 10 月 13日公司第二届监事会任期届满，2014 年 8 月 25 日，王春祥先生经公司职工代表大会选举为公司第三届监事会职工监事，任期三年。张晋华监事任免2014 年 10 月 13日公司第二届监事会任期届满，张晋华女士不再担任公司职工监事职务。2014 年 10 月 13 日，张晋华女士经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会监事，任期三年陈华峰副总经理任免2014 年

203、 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，陈华峰先生不再担任公司董事职务。2014 年 10 月 13 日，陈华峰先生于上海新时达电气股份有限公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司副总经理，任期三年。李国范副总经理、财务总监任免2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，2014 年 10 月 13 日，李国范先生于上海新时达电气股份有限公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司副总经理、财务总监，任期三年。包起帆独立董事任期满离任2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，包起帆先生不再担任公司独立董事职务。离任后，包起帆先生不再担任公司任何职务。张明玉独立董事

204、任期满离任2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，张明玉先生不再担任公司独立董事职务。离任后，张明玉先生不再担任公司任何职务。上官晓文独立董事任期满离任2014 年 10 月 13日公司第二届董事会任期届满，上官晓文女士不再担任公司独立董事职务。离任后，上官晓文女士不再担任公司任何职务。钟斌监事任期满离任2014 年 10 月 13日公司第二届监事会任期届满，钟斌先生不再担任公司监事职务。离任后，钟斌先生不再担任公司任何职务。沈辉忠监事会主席任期满离任2014 年 10 月 13日公司第二届监事会任期届满，沈辉忠先生不再担任公司监事会主席职务。离任后，沈辉忠先生继续担任公司工程

205、中心总监。五、公司员工情况截至2014年12月31日，本公司员工总数为 1871人。本公司无 需要承担费用的离退休职工。员工按专业结构和教育程度划分，具体分布如下：（一）专业构成专业人数比例生产人员63734.05%销售人员43022.98%技术人员51127.31%财务人员432.30%上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文66管理、行政及其他人员25013.36%合计1871100.00%（二）教育程度学历人数比例硕士及以上20210.80%本科63033.67%大专36919.72%大专以下67035.81%合计1871100.00%公司根据企业发展的中远期规划以及当前业务

206、经营导向，以岗位职责、技能以及业务绩效作为基础，建立起市场化的员工分配激励机制。贯彻“多劳多得、按劳分配、效率优先、兼顾公平”的原则，坚持薪酬增长幅度与公司经济效益增长相结合，员工平均实际收入增长与公司劳动生产率增长幅度相结合，并结合国家相关法律法规，来制订具有公平性和市场竞争力的薪酬福利政策，以吸引和留住人才。近年来，在营销和研发导向的前提下，公司薪酬政策坚持向销售和研发人员倾斜，并开始逐步显现成果，公司高学历员工比例增加显著。同时，为实现企业发展愿景与员工个人梦想的有机结合，公司采用了多种培训方式来提升员工的岗位价值和个人素质，培训方式分为针对基层的岗位培训、针对中层管理能力提升的外部轮训

207、、针对高层的战略兵棋推演、针对新入职员工和年轻上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文67干部的团队拓展、针对高学历员工的学历进修、针对专业技术员工的职称和技能教育等。公司人力资源的培训计划均纳入企业的全面预算管理体系，形成当年度的单项预算及考核，充分做到人、财、物等各个方面的全面保障。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文68第九节 公司治理一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、证监会有关法律法规的要求以及公司章程的相关规定，不断完善公司的法人治理结构，

208、进一步规范运作，不断加强信息披露质量，积极开展投资者关系管理工作。报告期内，为了增强现金分红透明度，切实维护投资者合法权益，根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237号）及上市公司监管指引第3号上市公司现金分红的有关规定，公司制定了未来现金分红政策，并经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。截至报告期末，公司治理的实际情况符合上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及中国证监会和其他监管机构发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关要求。公司治理与公司法和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 是 否公司治理与公司法和中国证监会相关规定

209、的要求不存在差异。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况报告期内，公司严格按照相关法律法规以及公司信息披露管理制度、重大事项内部报告制度、内幕信息知情人登记、报备和保密制度、外部信息报送和使用管理制度等的规定，建立健全内幕信息管理体系，上述制度已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，并于 2011 年 1 月 18 日在巨潮资讯网上披露；并根据证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定及交易所相关文件要求，严格执行内幕信息知情人登记、报备和保密管理。报告期内，公司对董事、监事、高级管理人员以及其他相关工作人员、交易对方的内幕知情人员等在重大事项披露

210、等敏感期内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情形。在向外部报送财务等敏感信息时，公司亦向相关信息的知情人进行了保密提示。二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期年度股东大会情况会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引2013 年度股东大会 2014 年 04 月 09 日1、审议2013 年度董事会工作报告；2、审议2013 年度财务决算报告；3、审议2013 年度利润分配方案；4、审议关于未来现金分红政策的议案；5、审议关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度外部审计机构的议案；6、审会议议案均审议

211、通过2014 年 04 月 10 日公告编号：临2014-037；公告名称：2013 年度股东大会决议公告； 披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网、证券时报、证券日报、中国证券报和上海证券报上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文69议关于 2014 年度董事长津贴的议案；7、审议公司2013 年度监事会工作报告。2、本报告期临时股东大会情况会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引2014 年第一次临时股东大会2014 年 03 月 26 日1、审议关于公司符合向特定对象非公开发行股份及支付现金购买资产条件的议案；2、审议关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案；3、

212、审议关于及其摘要的议案；4、审议关于本次交易符合第七条（即：修改后的第四十二条第二款）规定的议案；5、审议关于本次交易符合第四条规定的议案；6、审议关于本次发行股份及支付现金购买资产不构成关联交易的议案；7、审议关于签订附生效条件的和的议案；8、审议关于签订附生效条件的和的议案；9、审议关于批准公司本次发行股份及支付现金购买资产事项的相关审计报告、盈利预测审核报告、评估报告与备考盈利预测审核报告的议案；10、审议关于使用部分超募资金支付本次交易的部分现金对价的议案；11、审议关于授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案。2014 年第二次临时股东大会2014 年 10 月 13 日1、审议关于

213、选举公司第三届董事会董事的议案；2、审议关于选举公司监事会非职工代表监事的议案；3、审议关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票的议案；4、审议关于修订的议案；5、审议关于变更公司注册资本的议案。会议议案均审议通过2014 年 10 月 14 日公告编号：临2014-076；公告名称：2014 年第二次临时股东大会决议公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网、证券时报、证券日报、中国证券报和上海证券报2014 年第三次临时股东大会2014 年 12 月 23 日1、审议关于使用全部节余募集资金永久补充流动资金会议议案均审议通过2014 年 12 月 24 日公告

214、编号：临2014-099；公告名称：2014 年第三次上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文71的议案。临时股东大会决议公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网、证券时报、证券日报、中国证券报和上海证券报3、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用三、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议原红旗66000 否刘奕华66000 否王众66000 否包起帆1111000 否上官晓文1111000 否张明

215、玉1111000 否独立董事列席股东大会次数4连续两次未亲自出席董事会的说明2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事按照公司章程、独立董事工作制度等规定，勤勉、独立地履行其职责，积极参加各次董事上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文72会和股东大会会议，积极关注和了解公司生产经营和内控运行状况，及时关注宏观经济形势和市场变化对公司经营产生的影响，关注媒体、网络、论坛、

216、投资研究机构等有关公司的报道、研究报告、评论分析观点等，及时掌握和了解公司重大事项的进展情况，检查公司财务情况，认真审阅公司定期报告、临时公告材料，重点关注了公司对外购并事项、对外投资事项、募集资金投资项目和超募资金投资项目的进展情况以及全部节余募集资金永久补充流动资金等情况，并多次深入实地访问、探讨公司发展机遇，及时提示经营风险，认真参与公司决策，并依靠自身的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况（1）董事会审计委员会履职情况报告期内，董事会审计委员会根据中华人民共和国公

217、司法、上市公司治理准则以及上海新时达电气股份有限公司章程、上海新时达电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。报告期内，董事会审计委员会各委员多次到制造和物流现场进行实地调研，听取一线管理者和管理层对企业内部控制、经营状况、财务情况以及其他重大事项的分析和报告。董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估，认真审阅了公司2014年度的审计工作计划及相关各项内审报告。董事会审计委员会认为：2014年度，公司已经建立起较为完整合

218、理的内控制度体系，并正在积极依照内部控制管理手册开展相关运行工作，内部控制不存在重大缺陷，并同意将2014年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。在外部审计机构进场前，董事会审计委员会审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，董事会审计委员会认为：公司编制的2014年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，真实、准确地反映了公司2014年1-12月份的经营成果和报告期末的财务状况。在外部审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会再次审阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进行了深入的沟通交流，立信会计师事务所（特殊普通合伙）的主审会计师向董事会审计委员会通报了2014年

219、度公司审计工作情况。董事会审计委员会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，公司2014年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，在所有重大方面均真实地反映了公司2014年度的经营成果和报告期末的财务状况。董事会审计委员会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度的外部审计机构，年度审计费用不高于人民币80万元。（2）董事会战略委员会履职情况报告期内，董事会战略委员会根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则以及上海新时达电气股份有限公司章程、上海新时达电气股份有限公司董事会战略委员会议事规则等有关法律法规和规章制度的

220、规定，积极履行了职责。董事会战略委员会已及时根据公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势进行了较为系统的战略规划研究和调整，并根据公司的实际情况，对发展战略的实施提出了合理的调整建议，相关战略建议在得到管理层落实后，均取得了较为满意的实施效果。（3）董事会提名委员会履职情况报告期内，董事会提名委员会根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则以及上海新时达电气股份有限公司章程、上海新时达电气股份有限公司董事会提名委员会议事规则等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。董事会提名委员会认为：当前董事会的规模和构成是适当的，公司第三届董事会董事、高级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，对相关

221、董事候选人和高级管理人员人选的搜寻、审查范围充分，程序合法，符合规范治理的相关要求。（4）董事会薪酬与考核委员会履职情况报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则以及上海新时达电气股上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文73份有限公司章程、上海新时达电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。报告期内，董事会薪酬与考核委员会采取将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2014年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标相挂钩，采用了有效的浮动考核管理办法，对各自岗位的工作计划完成情况、个人业绩达标情况有量

222、化的考核标准，并履行了相关审议批准程序。本报告期尚在公司股权激励的实施期间，激励计划涉及高级管理人员4名。激励计划的实施，有效地调动了骨干员工和高级管理人员的积极性，健全和完善了公司的激励约束体系。董事会薪酬与考核委员会认为：公司2014年度报告中披露的相关公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况真实、准确，公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。五、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否监事会对报告期内的监督事项无异议。六、同业竞争情况 适用 不适用七、高级管理人员的考评及激励情况公司建立了较为完善的

223、绩效考评体系，高级管理人员的实际收入与其业绩以及职责履职情况的绩效考核挂钩。本报告期仍为公司股权激励的实施期间，相关股权激励计划设置的分期可转让的核心绩效条件为公司经营业绩的增长指标，参与本次股权激励的高级管理人员4名。截止本报告期末，上述高级管理人员合计持有尚未解锁的股权激励限制性股票为883,412股。报告期内，经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第二届董事会第二十七次会议审议通过，对公司高级管理人员采取了个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核办法，对上述职位的工作计划完成情况量化了考核手段，确定了相应的2014年度薪酬方案。报告期内，高级管理人员的报

224、酬执行情况均符合股权激励计划、2014年度薪酬方案的相关设计和高级管理人员薪酬管理制度的管理目标。公司高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文74第十节 内部控制一、内部控制建设情况公司根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司内部控制指引、上市公司规范运作指引等一系列法律法规、规范性文件的要求，结合公司自身实际情况，制定了涵盖公司所有运营环节、贯穿整体业务流程的内部控制制度，包括但不限于资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面

225、预算、合同管理、信息管理、对外投资管理、关联交易、募集资金等，并定期对内控制度的运行情况进行检查和评估，不断完善和提高公司的内部控制管理水平。二、董事会关于内部控制责任的声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。三、建立财务报告内部控制的依据公司根据中华人民共和国会计法、企

226、业会计准则、企业内部控制基本规范等建立了完备的会计核算体系，并建立了与财务会计核算相关的内部控制制度。公司财务部门在货币资金、采购、生产、销售收入确认、固定资产、投资与筹资、财务报告编制等方面均按公司的内控制度执行。财务信息严格按照内幕信息知情人登记、报备和保密制度执行。四、内部控制评价报告内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况报告期内未发现内部控制重大缺陷。内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 04 月 21 日内部控制评价报告全文披露索引详见 2015 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网（）的上海新时达电气股份有限公司 2014 年度关于内部控制的自我评价报告五

227、、内部控制审计报告或鉴证报告内部控制鉴证报告内部控制鉴证报告中的审议意见段我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的企业内部控制基本规范及相关规定于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。内部控制鉴证报告全文披露日期 2015 年 04 月 21 日内部控制鉴证报告全文披露索引详见 2015 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网（）的上海新时达电气股份有限公司 2014 年度内部控制鉴证报告上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文75会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 是 否会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评

228、价报告意见是否一致 是 否六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度。报告期内，该制度执行情况良好，未发生重大会计差错更正、重大遗漏补充等情况。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文76第十一节 财务报告一、审计报告审计意见类型标准无保留审计意见审计报告签署日期2015 年 04 月 20 日审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号信会师报字2015第 112642 号注册会计师姓名唐国骏、冯晨晨审计报告正文上海新时达电气股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海新时达电气股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括

229、2014年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2014年度的利润表和合并利润表、2014年度的现金流量表和合并现金流量表、2014年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注

230、册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司20

231、14年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和现金流量。立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师: 唐国骏中国注册会计师: 冯晨晨中国上海二O一五年四月二十日二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文771、合并资产负债表编制单位：上海新时达电气股份有限公司2014 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金380,756,286.44581,794,971.78结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据102,961,575.5870,394,755.23应

232、收账款531,814,698.81368,420,872.93预付款项39,250,332.9315,439,104.77应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息514,690.302,295,511.00应收股利其他应收款24,749,314.2914,449,374.58买入返售金融资产存货318,128,582.58203,714,390.47划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计1,398,175,480.931,256,508,980.76非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产200,000.00200,000.00持有至到期投资长期应收款长期股

233、权投资103,364,315.6498,368,188.61投资性房地产0.000.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文78固定资产451,201,201.83287,335,768.99在建工程1,998,370.2668,559,759.71工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产157,817,000.7455,856,771.67开发支出商誉345,547,782.561,665,628.90长期待摊费用3,424,334.133,052,262.11递延所得税资产12,984,672.409,196,174.45其他非流动资产非流动资产合计1,076,5

234、37,677.56524,234,554.44资产总计2,474,713,158.491,780,743,535.20流动负债：短期借款0.000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款317,015,082.72166,299,339.20预收款项19,257,305.6913,861,739.21卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬29,736,872.5823,056,467.80应交税费12,791,062.7411,739,122.67应付利息应付股利1,550,490.031,601,621.2

235、1其他应付款3,395,042.082,828,957.76应付分保账款保险合同准备金上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文79代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债19,524,260.0033,628,840.00流动负债合计403,270,115.84253,016,087.85非流动负债：长期借款0.000.00应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益14,597,495.657,230,000.00递延所得税负债15,713,908.23344,326.65其他非流动负债非流动负债合计30

236、,311,403.887,574,326.65负债合计433,581,519.72260,590,414.50所有者权益：股本393,180,393.00351,473,538.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,059,872,325.25723,652,925.78减：库存股19,524,260.0033,628,840.00其他综合收益-1,280,436.06-1,033,421.21专项储备盈余公积72,941,867.0857,940,628.78一般风险准备未分配利润535,755,296.31400,202,449.51归属于母公司所有者权益合计2,040,945,1

237、85.581,498,607,280.86少数股东权益186,453.1921,545,839.84上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文80所有者权益合计2,041,131,638.771,520,153,120.70负债和所有者权益总计2,474,713,158.491,780,743,535.20法定代表人：纪德法主管会计工作负责人：李国范会计机构负责人：葛达明2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金196,370,043.97536,256,157.57以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据50,336,462.3957

238、,583,224.04应收账款417,520,247.12310,081,586.10预付款项11,323,946.819,846,485.09应收利息2,295,511.00应收股利其他应收款37,700,406.0118,426,253.88存货97,247,381.5372,234,513.80划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计810,498,487.831,006,723,731.48非流动资产：可供出售金融资产200,000.00200,000.00持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,047,167,383.01309,557,749.60投资性房

239、地产固定资产378,992,987.77226,672,189.52在建工程68,559,759.71工程物资固定资产清理生产性生物资产上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文81油气资产无形资产19,597,450.0721,918,045.22开发支出商誉长期待摊费用1,984,525.432,356,507.71递延所得税资产6,607,127.105,669,372.61其他非流动资产非流动资产合计1,454,549,473.38634,933,624.37资产总计2,265,047,961.211,641,657,355.85流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当

240、期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款198,983,856.9793,848,469.13预收款项5,662,869.474,149,681.14应付职工薪酬10,895,951.9813,314,320.79应交税费10,096,071.976,790,979.56应付利息应付股利1,550,490.031,601,621.21其他应付款7,480,757.297,638,389.41划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债19,524,260.0033,628,840.00流动负债合计254,194,257.71160,972,301.24非流动负债：长期借款应付债券

241、其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文82预计负债递延收益8,870,000.006,630,000.00递延所得税负债344,326.65其他非流动负债非流动负债合计8,870,000.006,974,326.65负债合计263,064,257.71167,946,627.89所有者权益：股本393,180,393.00351,473,538.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,101,313,124.61726,142,936.33减：库存股19,524,260.0033,628,840.00其他综合收益专项储备

242、盈余公积72,941,867.0857,940,628.78未分配利润454,072,578.81371,782,464.85所有者权益合计2,001,983,703.501,473,710,727.96负债和所有者权益总计2,265,047,961.211,641,657,355.853、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入1,305,075,557.391,000,567,231.94其中：营业收入1,305,075,557.391,000,567,231.94利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,125,870,050.61842,448,408.08其中

243、：营业成本789,666,576.29593,172,606.98利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文83提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加5,872,618.804,523,943.18销售费用122,016,961.4595,778,379.12管理费用206,712,929.57149,754,773.05财务费用-6,303,316.72-12,139,226.15资产减值损失7,904,281.2211,357,931.90加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）3,599,5

244、27.975,160,087.16其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）182,805,034.75163,278,911.02加：营业外收入45,290,301.9239,680,921.04其中：非流动资产处置利得223,362.7027,310.84减：营业外支出1,439,090.932,053,498.93其中：非流动资产处置损失817,807.1843,498.93四、利润总额（亏损总额以“”号填列）226,656,245.74200,906,333.13减：所得税费用23,421,305.4025,499,607.68五

245、、净利润（净亏损以“”号填列）203,234,940.34175,406,725.45归属于母公司所有者的净利润203,275,115.80166,109,014.13少数股东损益-40,175.469,297,711.32六、其他综合收益的税后净额-247,014.85-306,117.57归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-247,014.85-306,117.57（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他-247,014.85-306,117.5

246、7上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文84综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额-247,014.85-306,117.576.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额202,987,925.49175,100,607.88归属于母公司所有者的综合收益总额203,028,100.95165,802,896.56归属于少数股东的综合收益总额-40,175.469,297,711.32八、每股

247、收益：（一）基本每股收益0.550.47（二）稀释每股收益0.550.47本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：纪德法主管会计工作负责人：李国范会计机构负责人：葛达明4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入988,767,294.84811,878,863.66减：营业成本684,486,448.27540,191,049.08营业税金及附加3,418,398.523,036,797.41销售费用70,908,509.7858,302,173.55管理费用102,834,185.9190,842,442

248、.00财务费用-6,420,086.06-12,752,472.73资产减值损失3,954,031.201,961,861.62加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文85投资收益（损失以“”号填列）6,148,071.2810,550,218.00其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）135,733,878.50140,847,230.73加：营业外收入34,873,067.0237,101,043.26其中：非流动资产处置利得4,470.80减：营业外支出686,234.881,941,198.39其中：非流

249、动资产处置损失72,040.18三、利润总额（亏损总额以“”号填列）169,920,710.64176,007,075.60减：所得税费用19,908,327.6822,775,657.74四、净利润（净亏损以“”号填列）150,012,382.96153,231,417.86五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.

250、持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他六、综合收益总额150,012,382.96153,231,417.86七、每股收益：（一）基本每股收益0.410.43上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文86（二）稀释每股收益0.410.435、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期金额发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,011,463,222.44817,400,056.60客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再

251、保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还33,558,825.2229,707,440.95收到其他与经营活动有关的现金39,416,635.3830,611,999.91经营活动现金流入小计1,084,438,683.04877,719,497.46购买商品、接受劳务支付的现金501,929,339.31363,852,123.95客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付

252、给职工以及为职工支付的现金240,271,321.59170,208,910.41支付的各项税费113,055,026.2696,697,199.10支付其他与经营活动有关的现金141,710,092.9498,635,715.33经营活动现金流出小计996,965,780.10729,393,948.79上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文87经营活动产生的现金流量净额87,472,902.94148,325,548.67二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金28,000.0026,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6

253、14,705.8026,438.46处置子公司及其他营业单位收到的现金净额31,953,517.89收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计32,596,223.6952,438.46购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金65,690,756.1879,467,647.52投资支付的现金60,270,000.009,146,464.40质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额117,019,282.47支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计242,980,038.6588,614,111.92投资活动产生的现金流量净额-210,383,814.96-88

254、,561,673.46三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金4,305,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计0.004,305,000.00偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金52,772,161.8845,621,879.18其中：子公司支付给少数股东的股利、利润4,785,468.52支付其他与筹资活动有关的现金24,271,861.463,875,720.00筹资活动现金流出小计77,044,023.3449,497,599.18筹资活动产生的现金流量净额-77,04

255、4,023.34-45,192,599.18四、汇率变动对现金及现金等价物的-806,749.98-752,850.83上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文88影响五、现金及现金等价物净增加额-200,761,685.3413,818,425.20加：期初现金及现金等价物余额581,389,971.78567,571,546.58六、期末现金及现金等价物余额380,628,286.44581,389,971.786、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金731,930,759.45694,394,927.95收到

256、的税费返还20,062,925.3121,482,686.97收到其他与经营活动有关的现金45,802,877.4926,736,259.02经营活动现金流入小计797,796,562.25742,613,873.94购买商品、接受劳务支付的现金422,825,223.20378,580,137.89支付给职工以及为职工支付的现金107,056,928.1677,779,344.40支付的各项税费71,066,439.6372,098,063.19支付其他与经营活动有关的现金115,378,095.1886,587,997.75经营活动现金流出小计716,326,686.17615,045,5

257、43.23经营活动产生的现金流量净额81,469,876.08127,568,330.71二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金28,000.005,416,130.84处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额25,495.15处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计53,495.155,416,130.84购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金49,282,045.1173,996,372.52投资支付的现金295,070,000.009,146,464.40取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支

258、付其他与投资活动有关的现金上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文89投资活动现金流出小计344,352,045.1183,142,836.92投资活动产生的现金流量净额-344,298,549.96-77,726,706.08三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金4,305,000.00取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计4,305,000.00偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金52,772,161.8840,836,410.66支付其他与筹资活动有关的现金24,271,861.463,875,720.00

259、筹资活动现金流出小计77,044,023.3444,712,130.66筹资活动产生的现金流量净额-77,044,023.34-40,407,130.66四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-13,416.38-6,122.13五、现金及现金等价物净增加额-339,886,113.609,428,371.84加：期初现金及现金等价物余额536,256,157.57526,827,785.73六、期末现金及现金等价物余额196,370,043.97536,256,157.577、合并所有者权益变动表本期金额单位：元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减

260、：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额351,473,538.00723,652,925.7833,628,840.00-1,033,421.2157,940,628.78400,202,449.5121,545,839.841,520,153,120.70加：会计政策变更前期差错更正同一控上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文90制下企业合并其他二、本年期初余额351,473,538.00723,652,925.7833,628,840.00-1,033,421.2157,940,628.78400,202,449.5121,

261、545,839.841,520,153,120.70三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）41,706,855.00336,219,399.47-14,104,580.00-247,014.8515,001,238.30135,552,846.80-21,359,386.65520,978,518.07（一）综合收益总额-247,014.85203,275,115.80-40,175.46202,987,925.49（二）所有者投入和减少资本41,706,855.00336,219,399.47-14,104,580.00-21,319,211.19370,711,623.281股东投入的普

262、通股41,706,855.00370,057,758.74411,764,613.742其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额5,112,429.54-14,104,580.0019,217,009.544其他-38,950,788.81-21,319,211.19-60,270,000.00（三）利润分配15,001,238.30-67,722,269.00-52,721,030.701提取盈余公积15,001,238.30-15,001,238.302提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配-52,721,030.70-52,721,030.704其他（四）所有者权益内

263、部结转1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文91亏损4其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额393,180,393.001,059,872,325.2519,524,260.00-1,280,436.0672,941,867.08535,755,296.31186,453.192,041,131,638.77上期金额单位：元项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年

264、期末余额206,685,000.00859,432,330.9646,748,650.00-727,303.6442,617,486.99290,753,564.7923,677,173.431,375,689,602.53加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额206,685,000.00859,432,330.9646,748,650.00-727,303.6442,617,486.99290,753,564.7923,677,173.431,375,689,602.53三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）144,788,538.00-135,779,405.

265、18-13,119,810.00-306,117.5715,323,141.79109,448,884.72-2,131,333.59144,463,518.17（一）综合收益总额-306,117.57166,109,014.139,297,711.32175,100,607.88（二）所有者投入和减少资本109,051.008,900,081.82-13,119,810.00-6,643,576.3915,485,366.431股东投入的普通股109,051.00420,229.00529,280.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文922其他权益工具持有者投入资本3股份

266、支付计入所有者权益的金额10,982,740.82-13,119,810.0024,102,550.824其他-2,502,888.00-6,643,576.39-9,146,464.39（三）利润分配15,323,141.79-56,660,129.41-4,785,468.52-46,122,456.141提取盈余公积15,323,141.79-15,323,141.792提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配-41,336,987.62-4,785,468.52-46,122,456.144其他（四）所有者权益内部结转144,679,487.00-144,679,487.001资本公

267、积转增资本（或股本）144,679,487.00-144,679,487.002盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额351,473,538.000.000.000.00723,652,925.7833,628,840.00-1,033,421.210.0057,940,628.780.00400,202,449.5121,545,839.841,520,153,120.708、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文93项目本期股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收

268、益专项储备 盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股 永续债其他一、上年期末余额351,473,538.00726,142,936.3333,628,840.0057,940,628.78371,782,464.851,473,710,727.96加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额351,473,538.00726,142,936.3333,628,840.0057,940,628.78371,782,464.851,473,710,727.96三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）41,706,855.00375,170,188.28-14,104,580.0015,001,2

269、38.3082,290,113.96528,272,975.54（一）综合收益总额150,012,382.96150,012,382.96（二）所有者投入和减少资本41,706,855.00375,170,188.28-14,104,580.00430,981,623.281股东投入的普通股41,706,855.00370,057,758.74-14,104,580.00425,869,193.742其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额5,112,429.545,112,429.544其他（三）利润分配15,001,238.30-67,722,269.00-52,721,0

270、30.701提取盈余公积15,001,238.30-15,001,238.302对所有者（或股东）的分配-52,721,030.70-52,721,030.703其他（四）所有者权益内部结转1资本公积转增资本（或股本）上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文942盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额393,180,393.001,101,313,124.6119,524,260.0072,941,867.08454,072,578.812,001,983,703.50上期金额单位：元项目上期股本其他权益工具资

271、本公积减：库存股其他综合收益专项储备 盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股 永续债其他一、上年期末余额206,685,000.00859,419,453.5146,748,650.0042,617,486.99275,211,176.401,337,184,466.90加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额206,685,000.00859,419,453.5146,748,650.0042,617,486.99275,211,176.401,337,184,466.90三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）144,788,538.00-133,276,517.18-13,119

272、,810.0015,323,141.7996,571,288.45136,526,261.06（一）综合收益总额153,231,417.86153,231,417.86（二）所有者投入和减少资本109,051.0011,402,969.82-13,119,810.0024,631,830.821股东投入的普通股109,051.00420,229.00529,280.002其他权益工具持有者投入资本10,982,740.8210,982,740.823股份支付计入所有者权益的金-13,119,813,119,81上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文95额10.000.004其他（

273、三）利润分配15,323,141.79-56,660,129.41-41,336,987.621提取盈余公积15,323,141.79-15,323,141.792对所有者（或股东）的分配-41,336,987.62-41,336,987.623其他（四）所有者权益内部结转144,679,487.00-144,679,487.001资本公积转增资本（或股本）144,679,487.00-144,679,487.002盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额351,473,538.00726,142,936.3333,628,

274、840.0057,940,628.78371,782,464.851,473,710,727.96三、公司基本情况上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的前身上海新时达电气有限公司于1995年3月依法登记注册，并于2008年整体变更为股份有限公司。公司所发行的A股于2010年12月24日在深圳证券交易所挂牌上市，发起人股份持有者为纪德法、刘丽萍、纪翌、袁忠民、朱强华、张为等。 现法定代表人为纪德法，企业法人营业执照注册号为310114000098507，注册地址为上海市嘉定区新勤路289号。公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对公司的持股比例和表决权比例为33.76%

275、。公司原注册资本为人民币150,000,000元，业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2008）第23594号”验资报告。根据公司2009年第四次临时股东大会及2009年度股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可20101723号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000,000股，每股发行价为人民币16.00元，共募集资金人民币800,000,000.00元。业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2010）第25693号验资报告验证。公司股本总数变更为200,000,000 股，注册资本变更为人民币200,000,000元。根据公司

276、2012年第二次临时股东大会审议通过的上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）等议案及第二届董事会第八次会议审议通过的关于向激励对象授予限制性股票的议案，向具备激励对象资格的106人授予限制性股票692万股，授予价格6.89元。截至2012年4月30日止，有105名限制性股票激励对象行权认购限制性股票6,805,000上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文96股。公司申请增加注册资本人民币6,805,000.00元，变更后的注册资本人民币206,805,000.00元。授予股份已于2012年5月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜

277、业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第112980号”验资报告。激励对象汤泓涛因个人原因提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会决议，公司决定对汤泓涛所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票20,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,805,000股变更为206,785,000股。相关股份已于2012年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报

278、字（2012）第114064号”验资报告。激励对象杨书林、罗鹰、沈振华等三人因个人原因提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会决议，公司决定对杨书林、罗鹰、沈振华等三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票100,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,785,000股变更为206,685,000股。相关股份已于2013年1月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第

279、114300号”验资报告。根据公司2012年第二届董事会第十二次会议决议，向具备激励对象资格的28人授予限制性股票75万股，授予价格5.74元。截至2013年1月31日止，有28名限制性股票激励对象行权认购限制性股票750,000股。公司申请增加注册资本人民币750,000.00元，变更后的注册资本人民币207,435,000.00元。授予股份已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字(2013)第110425号”验资报告。激励对象李小勇因个人原因向公司提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司

280、限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会决议，公司决定对李小勇所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票400,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,435,000股变更为207,035,000股。相关股份已于2013年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第111700号”验资报告。激励对象王朋因个人原因向公司提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二

281、届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会决议，公司决定对王朋所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票15,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,035,000股变更为207,020,000股。相关股份已于2013年5月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113041号”验资报告。根据公司第二届董事会第十五次会议和2012年度股东大会决议，公司以2012年12月31日总股本206,685,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。2

282、012年12月31日至2013年7月11日权益分派实施日期间，因公司向激励对象授予预留限制性股票，以及回购注销已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票，公司总股本由206,685,000股变更至207,020,000股，遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，资本公积金转增股本实际调整为：以公司总股本207,020,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股，转增股份总额144,679,487股，每股面值1元，计增加股本144,679,487.00元。公司申请增加注册资本人民币144,679,487.00元，变更后的注册资本人民币351,

283、699,487.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113596号”验资报告。激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人因个人原因向公司提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会决议，公司决定对鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票225,949股进行回购注销。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价

284、格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,699,487股变更为351,473,538股。相关股份已于2013年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第114095号”验资报告。激励对象余鑫因个人原因向公司提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第二十三次会议决议和修改后的章

285、程，公司决定将余鑫所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文9723,784股进行回购注销。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,473,538股变更为351,449,754股。相关股份已于2014年2月19日在中国证券登记结算有限责

286、任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第110097号”验资报告。根据公司第二届董事会第二十六次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议、修改后的章程和中国证券监督管理委员会“证监许可2014647号”文关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复的批准，公司申请增加注册资本人民币41,781,605.00元，实收资本（股本）人民币41,781,605.00元，变更后的注册资本为393,231,359.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第113964号”

287、验资报告。激励对象吕海安、王淑贤和刘康三人因个人原因向公司提出辞职，根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）规定，经公司第二届董事会第三十四次会议决议和修改后的章程，公司决定将吕海安、王淑贤和刘康三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股进行回购注销。根据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购首期激励对象王淑贤和刘康二人持有的27,182股注销价格由2012年授予

288、价格6.89元/股调整为4.06元/股；此次回购预留限制性股票对象吕海安持有的23,784股注销价格由2012年授予价格5.74元/股调整为3.38元/股。回购注销完成后，公司股份总数由393,231,359股变更为393,180,393股。相关股份已于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“ 信会师报字2014第114524号”验资报告。截止2014年12月31日公司的公司注册资本为人民币393,180,393.00元。公司经营范围为：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的销售，咨

289、询服务；从事货物及技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】本财务报表业经公司董事会于2015年4月20日批准报出。截至2014年12月31日止，公司合并财务报表范围内子公司明细如下：序号子公司名称1上海新时达电梯部件有限公司2上海新时达网络科技有限公司3上海辛格林纳新时达电机有限公司4香港国际新时达集团有限公司5德国新时达电气有限公司6上海新时达电线电缆有限公司7谊新（上海）国际贸易有限公司8上海颐文实业有限公司9上海奥莎新时达节能科技有限公司10上海新时达机器人有限公司11深圳众为兴技术股份有限公司12深圳市光鸿数控设备有限公司13深圳市众利兴软件科技有限公司本年度合并财

290、务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文98四、财务报表的编制基础1、编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号财务报告的一般规定的披露规定编制财务报表。2、持续经营公司不存在自报告期期末起12个月导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估

291、计提示：1、遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。2、会计期间自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。3、营业周期公司营业周期为12个月。4、记账本位币公司采用人民币为记账本位币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下企业合并：公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的

292、股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文996、合并财务报表的编制方法1、合并范

293、围公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。2、合并程序公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日

294、可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至

295、报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负

296、债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）

297、处置子公司或业务一般处理方法在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资

298、收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文100影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将

299、各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中

300、的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。7、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。8、外

301、币业务和外币报表折算1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生年度的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表其他综合收益项目下单独列示。处置境外经营

302、时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。9、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。2、金融工具的确认依据和计量方法上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度

303、报告全文101（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不

304、变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综

305、合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融

306、资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所

307、有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文

308、102融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据

309、和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。10、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试，如有客观证据

310、表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法组合 1账龄分析法组合 2其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 适用 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例1 年以内（含 1 年）2.00%2.00%12 年30.00%30.00%23 年50.00%50.00%3 年以上60.00%60.00%组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： 适用 不适用上海新时达电气

311、股份有限公司 2014 年年度报告全文103组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例组合 2100.00%100.00%（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由单项金额虽不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，故对该类应收款项进行单项减值测试。坏账准备的计提方法结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例11、存货1、存货的分类存货分类为：原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、周转材料、委托加工物资等。2、发出存货的计价方法原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价；半成品发出时采用标准成本方法，月末按当月半成品成本差异率，将发出半成品的标准成本调整为实际成

312、本。产成品发出时按个别认定法计价。3、不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、

313、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。4、存货的盘存制度采用永续盘存制5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。12、长期股权投资1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控

314、制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司联营企业。2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文104合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单

315、位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际

316、支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用

317、成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享

318、有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生

319、的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“六、（一）非同一控制下企业合并的会计处理方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股

320、权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文105综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值

321、与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处

322、理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。13、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计

323、量。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法54.75% 20-40机器设备年限平均法59.50% 10仪器仪表年限平均法519.00% 5办公设备及其他设备年限平均法519.00% 5运输设备年限平均法519.00% 5固定资产装修年限平均法20.00% 514、在建工程在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣

324、工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。15、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试1、无形资产的计价方法上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文106（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损

325、益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权50年土地

326、使用权年限高尔夫俱乐部会员资格10年预计有效使用年限软件使用权2-5年预计通常使用年限软件著作权10年法律规定受益年限专利权10年法律规定受益年限商标10年法律规定受益年限每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据：截止本年末，公司无使用寿命不确定的无形资产。（2）内部研究开发支出会计政策公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究

327、成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发

328、生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。16、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文107失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小

329、资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合

330、进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。17、长期待摊费用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。公司长期待摊费用系经营租赁方式租入的固定资产改良支出。1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销2、摊销年限经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资

331、产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。18、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。（2）离职后福利的会计处理方法设定提存计划公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，

332、并计入当期损益或相关资产成本。（3）辞退福利的会计处理方法公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文10819、预计负债1、预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：（1）该义务是公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。2、各类预计负债的计量方法公司预计负债按履行相关现时义务所需的

333、支出的最佳估计数进行初始计量。公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。公司清偿预计负债所

334、需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。20、股份支付公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定

335、业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型（B-S模型）确定，详见附注七。在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资本公积。可行权日之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部分以及公司对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条

336、件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。21、收入1、销售商品收入确认和计量原则上

337、海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文109（1）销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。（2）公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准外销收入：在货物出库，并报关出口后，依据出口发票、出口报关单和货运单据确认收入；内销收入：不需要安装调试的产品在货物出库并移交给客户，客户验收后确认收入；需要安装调试的产品，在安装调试验收合格后

338、，确认收入。2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。22、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等

339、。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：根据实际补助对象划分。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计

340、入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入23、递延所得税资产/递延所得税负债对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权

341、利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文11024、租赁（1）经营租赁的会计处理方法公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个

342、租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。25、 回购公司股份公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益，回购、转让或注销本集团股份时，不确认利得或损失。转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余

343、额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。26、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 适用 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注执行新企业会计准则导致的会计政策变更经 2014 年 12 月 16 日第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议审议通过公司已执行财政部于2014年颁布的下列新的及修订的企业会计准则：企业会计准则基本准则（修订）、企业会计准则第2号长期股权投资（修订）、企业会计准则第9号职工薪酬（修订）、企业会计准则第30号财务报表列报（修订）、企业会计准则第33号合并财务报表（修订）、企业会计准则第37号金融工具列报（修订）

344、、企业会计准则第39号公允价值计量、企业会计准则第40号合营安排、企业会计准则第41号在其他主体中权益的披露。公司执行上述企业会计准则的主要影响如下：执行企业会计准则第2号长期股权投资（修订）公司根据企业会计准则第2号长期股权投资（修订）将公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投资中分类至可供出售金融资产核算，并进行了追溯调整。会计报表项目年初余额调整数可供出售金融资产200,000.00长期股权投资-200,000.00执行企业会计准则第37号金融工具列报（修订）公司根据企业会计准则第37号金融工具列报（修订）将公司发行的附回

345、购义务的限制性股票应分类为债务工具，上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文111并进行了追溯调整，调整情况如下：会计报表项目年初余额调整数其他流动负债33,628,840.00库存股-33,628,840.00执行企业会计准则第30号财务报表列报（修订）公司根据企业会计准则第30号财务报表列报（修订）在公司对境外经营的财务报表进行折算时，将外币财务报表折算差额在资产负债表中所有者权益项目下单独列示（其他综合收益），并进行了追溯调整；公司将其他非流动负债-政府补助分类为递延收益，并进行了追溯调整，具体调整情况如下：会计报表项目年初余额调整数外币报表折算差额1,033,421.21其

346、他综合收益-1,033,421.21递延收益7,230,000.00其他非流动负债-7,230,000.00（2）重要会计估计变更 适用 不适用六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税17%消费税营业税按应税营业收入计缴5%城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴1%、7%企业所得税按应纳税所得额计缴15%、25%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率上海辛格林纳新时达电机有限公司15%深圳众为兴技术股份有限公司15%上海新时达电线电缆

347、有限公司15%2、税收优惠1、公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、上海新时达电线电缆有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司被上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文112认定为高新技术企业，故根据企业所得税法及相关规定2014年度按应纳税所得额的15税率计缴所得税。2、根据深圳市南山区国家税务局深国税南减免备案2011379号文批准：深圳市众利兴软件科技有限公司（以下简称“众利兴公司”）符合软件及集成电路设计企业的税收优惠有关规定，享受从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三年减半征收企业所得税。3、公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司自行研

348、发的软件产品获得了软件产品登记证书。根据财政部、国家税务总局财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知，即财税【2011】100号文件的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。故公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司享受嵌入式软件增值税的相关退税优惠政策。七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位： 元项目期末余额期初余额库存现金411,599.74297,477.83银行存款380,216,686.70581,092,493.95其他货币资金128,000.00405,

349、000.00合计380,756,286.44581,794,971.78其中：存放在境外的款项总额11,003,680.248,594,260.75其他说明其中受限的货币资金明细如下：项目年末余额年初余额履约保证金128,000.00405,000.002、应收票据（1）应收票据分类列示单位： 元项目期末余额期初余额银行承兑票据102,961,575.5870,394,755.23商业承兑票据0.000.00合计102,961,575.5870,394,755.23（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位： 元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额上海新时达电气股份有限

350、公司 2014 年年度报告全文113银行承兑票据0.00188,680,025.26商业承兑票据0.000.00合计0.00188,680,025.26（3） 年末公司已经背书给其他方但尚未到期的前五位票据余额出票单位出票日期到期日金额浙江欧姆龙电梯有限公司2014-11-272015-5-273,680,000.00苏州帝奥电梯有限公司2014-07-042015-01-033,160,746.22苏州帝奥电梯有限公司2014-12-092015-06-083,000,000.00广州广日电梯工业有限公司2014-8-12015-1-313,000,000.00苏州帝奥电梯有限公司2014-

351、10-202015-04-172,600,000.00合计15,440,746.223、应收账款（1）应收账款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款564,184,031.2599.32%32,369,332.445.74%531,814,698.81389,661,033.8798.66%21,240,160.945.45%368,420,872.93单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款3,862,069.150.68%3,862,069.15100.00%5

352、,281,622.971.34%5,281,622.97100.00%合计568,046,100.40100.00%36,231,401.59531,814,698.81394,942,656.84100.00%26,521,783.91368,420,872.93期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用单位： 元账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1141 年以内分项1 年以内小计508,680,068.2310,173,601.362.00%1 至 2 年32,

353、484,886.599,745,465.9830.00%2 至 3 年13,611,807.616,805,903.8150.00%3 年以上9,407,268.825,644,361.2960.00%合计564,184,031.2532,369,332.44确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：年末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款单位名称账面余额坏账准备计提比例计提理由上海市东大楼设备工程有限公司381,734.53381,734.53100.00长期催讨，预计无法收回广东奥安达电梯有限公司3

354、55,880.92355,880.92100.00长期催讨，预计无法收回广州永日电梯有限公司311,280.00311,280.00100.00长期催讨，预计无法收回上海钦达电梯工程有限公司298,444.00298,444.00100.00长期催讨，预计无法收回厦门港北电梯工程有限公司284,973.59284,973.59100.00长期催讨，预计无法收回上海华迅电梯工程有限公司230,457.00230,457.00100.00长期催讨，预计无法收回深圳市固德数控设备有限公司173,344.29173,344.29100.00长期催讨，预计无法收回其他零星单位1,825,954.821,

355、825,954.82100.00长期催讨，预计无法收回合计3,862,069.153,862,069.15（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 8,115,161.78 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,731,722.67 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位： 元单位名称收回或转回金额收回方式成都幕尼黑电梯有限公司462,870.61 银行存款重庆迪康电梯有限公司349,662.81 银行存款辽宁富士电梯有限公司230,041.59 银行存款其他零星单位689,147.66 银行存款合计1,731,722.67-催收并回款。（3） 应收账款核销情况本年度

356、无核销应收账款的情况上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文115（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称年末余额账面余额占应收账款合计数的比例(%)坏账准备第一名35,202,085.476.20704,043.92第二名26,591,514.034.68538,994.08第三名22,606,293.183.98465,149.80第四名21,970,118.543.87539,584.20第五名15,330,175.042.702,035,969.20合计121,700,186.2621.434,283,741.20（5） 应收持公司 5以上（含 5）表决权股

357、份的股东款项情况年末应收账款余额中无应收持公司5以上（含5）表决权股份的股东款项。（6） 应收关联单位款项情况年末应收账款余额中无应收关联单位款项。4、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位： 元账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1 年以内34,942,187.5789.02%14,779,071.9095.72%1 至 2 年3,843,022.499.79%495,865.533.21%2 至 3 年301,505.530.77%71,974.130.47%3 年以上163,617.340.42%92,193.210.60%合计39,250,332.93-15,439,104.77-账龄超

358、过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：（2） 预付关联单位款项情况年末预付账款余额中无预付关联单位款项。（3）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称年末余额比例(%)上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文116上海浦东红鑫电工线材有限公司4,815,900.0012.27嘉兴永泰铜业有限公司4,128,300.0010.52上海团结普瑞玛激光设备有限公司2,422,000.006.17上海冀晟自动化成套设备有限公司2,237,486.605.70AGITO MOTIONSY STEMS LTD2,231,818.895.69合计15,835,505.49

359、40.35（4） 预付持公司 5以上（含 5）表决权股份的股东款项情况年末预付款项余额中无预付持公司5以上（含5）表决权股份的股东款项。5、应收利息（1）应收利息分类单位： 元项目期末余额期初余额定期存款514,690.302,295,511.00委托贷款0.000.00债券投资0.000.00合计514,690.302,295,511.006、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款24,749,314.2997.35%24,749,314

360、.2914,449,374.5895.54%14,449,374.58单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款673,750.002.65%673,750.00100.00%673,750.004.46%673,750.00100.00%合计25,423,064.29100.00%673,750.0024,749,314.2915,123,124.58100.00%673,750.0014,449,374.58期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文117组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用单

361、位： 元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1 年以内分项1 年以内小计20,596,644.421 至 2 年2,412,492.972 至 3 年282,474.153 年以上2,131,452.75673,750.0031.61%合计25,423,064.29673,750.002.65%确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用其他应收款内容年末余额其他应收款坏账准备计提比例计提理由厂区外构建物拆除补偿费673,750.00673,750.00100.00长期催讨，预计无法收回（2

362、）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位： 元单位名称转回或收回金额收回方式合计0.00-（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位： 元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额应收出口退税出口退税9,306,545.43 1 年以内36.61%宾海龙履约保证金4,000,000.00 1 年以内15.73%员工备用金备用金2,631,929.33 1 年以内10.35%巨人通力电梯有限质保金2,000,000.00 1 至 2

363、年7.87%上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文118公司周翊、周月清、冯若宸和周一鸣 4 人的业绩补偿款业绩补偿款1,577,331.89 1 年以内6.20%合计-19,515,806.65-76.76%（4） 应收关联单位款项情况年末其他应收账款余额中无应收关联单位款项。7、存货（1）存货分类单位： 元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料121,665,227.151,699,461.37119,965,765.7888,637,799.451,519,816.6387,117,982.82在产品20,079,212.9920,079

364、,212.9913,220,958.1413,220,958.14半成品56,595,636.51418,150.2056,177,486.3137,926,617.76401,130.3437,525,487.42发出商品14,784,187.8414,784,187.8417,298,775.4617,298,775.46产成品107,407,327.55297,979.57107,109,347.9848,514,040.29166,412.2348,347,628.06委托加工物资12,581.6812,581.68203,558.57203,558.57合计320,544,173.7

365、22,415,591.14318,128,582.58205,801,749.672,087,359.20203,714,390.47（2）存货跌价准备单位： 元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他原材料1,519,816.63327,239.31147,594.571,699,461.37半成品401,130.3462,942.9045,923.04418,150.20产成品166,412.23219,889.4988,322.15297,979.57合计2,087,359.20610,071.70281,839.762,415,591.14上海新时达电气股份有

366、限公司 2014 年年度报告全文1198、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具：200,000.00200,000.00200,000.00200,000.00按成本计量的200,000.00200,000.00200,000.00200,000.00合计200,000.00200,000.00200,000.00200,000.00（2）期末按成本计量的可供出售金融资产单位： 元被投资单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例本期现金红利期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末上海农村商

367、业银行股份有限公司200,000.00200,000.000.00%28,000.00合计200,000.00200,000.00-28,000.009、长期股权投资单位： 元被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资 减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业上海北科良辰自动化设备有限公司89,424,096.774,775,346.89-10,072.0294,189,371.643,760,000.40上海浩疆自动化科技有限公司7,787,300.961,316,945.049,104,24

368、6.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文120无锡良辰电子有限公司3,802,919.0427,779.363,830,698.40小计101,014,316.776,120,071.29-10,072.02107,124,316.043,760,000.40合计101,014,316.776,120,071.29-10,072.02107,124,316.043,760,000.40其他说明由于上海北科良辰自动化设备有限公司、上海浩疆自动化科技有限公司及无锡良辰电子有限公司2014年度实现的合并净利润未达到股权转让框架协议中约定的2,300万元，故公司聘请了具有证券期货业

369、务资格的资产评估机构银信资产评估有限公司对上述三家企业截至2014年12月31日的价值进行了资产评估。公司根据资产评估的结果对所持有的上述三家企业35%股权的投资计提了111.38万元的减值准备。10、固定资产（1）固定资产情况单位： 元项目房屋及建筑物机器设备电子设备运输设备其他合计一、账面原值：1.期初余额260,463,526.9180,941,447.3746,863,908.3812,000,030.231,975,729.03402,244,641.922.本期增加金额169,553,064.7925,997,231.0021,689,114.152,963,053.180.002

370、20,202,463.12（1）购置0.0017,866,518.3715,060,599.561,938,971.130.0034,866,089.06（2）在建工程转入151,659,064.791,612,300.000.000.000.00153,271,364.79（3）企业合并增加17,894,000.006,518,412.636,628,514.591,024,082.050.0032,065,009.273.本期减少金额17,894,000.005,198,435.632,683,957.441,328,532.5911,311.4627,116,237.12（1）处置或报废

371、0.005,110,598.222,322,791.721,300,215.370.008,733,605.31（2）出售全资子公司股权导致年末合并范围变动17,894,000.005,437.28182,696.760.000.0018,082,134.04（3）外币折算差额0.0082,400.13178,468.9628,317.2211,311.46300,497.774.期末余额412,122,591.70 101,740,242.7465,869,065.0913,634,550.821,964,417.57595,330,867.92二、累计折旧1.期初余额40,773,402.

372、4832,261,579.0032,296,433.698,518,454.331,059,003.43114,908,872.932.本期增加金额15,506,795.0311,241,369.898,565,562.392,161,647.910.0037,475,375.22（1）计提12,945,112.038,437,731.836,436,590.491,744,317.030.0029,563,751.38（2）非同一控制下企业合并增加2,561,683.002,803,638.062,128,971.90417,330.880.007,911,623.84上海新时达电气股份有限

373、公司 2014 年年度报告全文1213.本期减少金额2,647,866.182,646,698.711,949,963.991,000,873.029,180.168,254,582.06（1）处置或报废0.002,572,570.511,727,443.42972,531.500.005,272,545.43（2）出售全资子公司股权导致年末合并范围变动2,647,866.181,829.75129,839.190.000.002,779,535.12（3）外币折算差额0.0072,298.4592,681.3828,341.529,180.16202,501.514.期末余额53,632,3

374、31.3340,856,250.1838,912,032.099,679,229.221,049,823.27144,129,666.09三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额（1）处置或报废4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值358,490,260.3760,883,992.5626,957,033.003,955,321.60914,594.30451,201,201.832.期初账面价值219,690,124.4348,679,868.3714,567,474.693,481,575.90916,725.60287,335,768.99（2）未办妥产权证书

375、的固定资产情况单位： 元项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物194,043,394.68 正在办理之中11、在建工程（1）在建工程情况单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值美裕路工厂68,559,759.7168,559,759.71新勤路厂房改造1,998,370.261,998,370.26合计1,998,370.261,998,370.2668,559,759.7168,559,759.71上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文122（2）重要在建工程项目本期变动情况单位： 元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产

376、金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源美裕路工厂159,523,233.6268,559,759.7184,711,605.08153,271,364.79100%其他新勤路厂房改造9,400,000.001,998,370.261,998,370.2621.26% 30%其他合计168,923,233.6268,559,759.7186,709,975.34153,271,364.791,998,370.26-12、无形资产（1）无形资产情况单位： 元项目土地使用权专利权非专利技术其他合计一、账面原值1.期

377、初余额50,956,911.4910,650,180.9315,790,088.73400,000.0077,797,181.152.本期增加金额14,959,144.5928,000,000.0042,821,875.2439,000,000.00124,781,019.83（1）购置0.000.003,958,424.270.003,958,424.27（2）内部研发0.00（3）企业合并增加14,959,144.5928,000,000.0038,863,450.9739,000,000.00120,822,595.563.本期减少金额14,959,144.590.006,231.830

378、.0014,965,376.42（1）处置14,959,144.590.000.000.0014,959,144.59（2）外币折算差额0.000.006,231.830.006,231.834.期末余额50,956,911.4938,650,180.9358,605,732.1439,400,000.00187,612,824.56二、累计摊销1.期初余额4,840,626.426,133,354.0410,739,762.35226,666.6721,940,409.482.本期增加金额1,319,490.962,223,855.304,385,394.94690,000.008,618,

379、741.20（1）计提581,846.372,223,855.304,207,943.97690,000.007,703,645.64（2）非同一控制下企业合并增加737,644.590.00177,450.970.00915,095.56上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1233.本期减少金额759,025.590.004,301.270.00763,326.86（1）处置759,025.590.000.000.00759,025.59（2）外币折算差额0.000.004,301.270.004,301.274.期末余额5,401,091.798,357,209.3415,

380、120,856.02916,666.6729,795,823.82三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额（1）处置4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值45,555,819.7030,292,971.5943,484,876.1238,483,333.33157,817,000.742.期初账面价值46,116,285.074,516,826.895,050,326.38173,333.3355,856,771.67本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。13、商誉（1）商誉账面原值单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期

381、增加本期减少期末余额企业合并形成的其他处置其他上海新时达电线电缆有限公司1,665,628.901,665,628.90深圳众为兴技术股份有限公司343,882,153.66343,882,153.66合计1,665,628.90343,882,153.66345,547,782.56（2）商誉减值准备单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额计提其他处置其他上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文124合计0.000.000.000.000.000.00说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：1、商誉的计算过程：（1）2010年度公司出资

382、1,179.30万元以收购股权及货币资金增资方式收购了上海新时达电线电缆有限公司51%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉；（2）2014年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了深圳众为兴技术股份有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。2、商誉减值测试的方法：（1）2010年4月，公司与孔善祥和陈克霞签订了股权转让协议，其中约定公司收购上海新

383、时达电线电缆有限公司51%的股东权益。由此银信资产评估有限公司对上海新时达电线电缆有限公司51%的股东权益进行了评估，并出具了沪银信汇业资评报字（2010）第A047号评估报告。经对上述评估报告中采用的上海新时达电线电缆有限公司2014年度利润相关的预测值与上海新时达电线电缆有限公司2014年度实际经营数据进行比较后，确认上海新时达电线电缆有限公司2014年度的实际经营数据已超过评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。（2）2014年1月，公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、深圳市纳兰德投资有限公司签订了

384、股权转让协议，其中约定公司收购深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益。由此银信资产评估有限公司对深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益进行了评估，并出具了银信评报字2014沪第039号评估报告。经评估确认上述100%权益于评估基准日（2013年12月31日）的价值为60,400万元，因此交易双方约定以60,000万元作为股权收购基准价格。经对上述评估报告中采用的深圳众为兴技术股份有限公司2014年度利润相关的预测值与深圳众为兴技术股份有限公司2014年度实际经营数据进行比较后，确认深圳众为兴技术股份有限公司2014年度的实际经营数据已超过评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。14、长

385、期待摊费用单位： 元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额租入固定资产改良支出3,052,262.111,829,747.681,457,675.663,424,334.13合计3,052,262.111,829,747.681,457,675.663,424,334.1315、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位： 元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备6,454,338.094,726,736.27应付职工薪酬2,553,062.452,343,274.36预提股权激励成本772,111.

386、431,728,826.98上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文125未实现内部销售毛利1,411,646.93397,336.84其他1,793,513.50合计12,984,672.409,196,174.45（2）未经抵销的递延所得税负债单位： 元项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值15,713,908.23应收利息344,326.65合计15,713,908.23344,326.6516、应付账款（1）应付账款列示单位： 元项目期末余额期初余额1 年以内313,292,248.14163,405,

387、463.4812 年1,461,452.201,272,842.6223 年799,314.03306,416.943 年以上1,462,068.351,314,616.16合计317,015,082.72166,299,339.20（2） 年末应付账款余额中应付关联方明细单位名称年末余额年初余额上海北科良辰自动化设备有限公司217,620.00526,020.0017、预收款项（1）预收款项列示单位： 元项目期末余额期初余额1 年以内16,696,855.6812,549,653.2812 年997,770.97383,692.17上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1262

388、3 年631,888.73432,012.063 年以上930,790.31496,381.70合计19,257,305.6913,861,739.21（2） 预收持公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位款项情况年末预收款项余额中无预收持公司5以上（含5）表决权股份的股东单位款项。（3）账龄超过 1 年的重要预收款项单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因广州达意隆包装机械股份有限公司400,000.00 项目未验收深圳大学310,000.00 项目未验收圣帕瓦自动化有限公司167,660.60 项目未验收合计877,660.60-（4） 预收关联方款项情况年末预收款项余额中无预收关联方款

389、项。18、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬23,007,266.80226,502,296.44219,772,691.9629,736,871.28二、离职后福利-设定提存计划1.0019,875,455.3919,875,455.091.30三、辞退福利49,200.001,364,838.121,414,038.12合计23,056,467.80247,742,589.95241,062,185.1729,736,872.58（2）短期薪酬列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴17,192,

390、504.24197,180,596.97192,632,833.5221,740,267.692、职工福利费7,115,057.447,115,057.44上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1273、社会保险费9,990,362.809,990,359.793.01其中：医疗保险费8,888,651.64工伤保险费429,950.880.01生育保险费671,757.273.004、住房公积金75,841.326,356,701.726,329,079.72103,463.325、工会经费和职工教育经费5,738,921.245,507,948.613,353,732.597

391、,893,137.26残疾人保障金/欠薪保障金351,628.90351,628.90合计23,007,266.80226,502,296.44219,772,691.9629,736,871.28（3）设定提存计划列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险1.0018,715,586.9518,715,586.651.302、失业保险费1,159,868.441,159,868.44合计1.0019,875,455.3919,875,455.091.3019、应交税费单位： 元项目期末余额期初余额增值税7,994,867.304,602,509.36营业税4,500.

392、008,400.00企业所得税2,149,167.226,100,036.13个人所得税1,470,139.76535,472.86城市维护建设税421,737.2770,386.33其他750,651.19422,317.99合计12,791,062.7411,739,122.6720、应付股利单位： 元项目期末余额期初余额普通股股利1,550,490.031,601,621.21划分为权益工具的优先股永续债股利0.000.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文128其他0.000.00合计1,550,490.031,601,621.2121、其他应付款（1）按款项性质列示

393、其他应付款单位： 元项目期末余额期初余额1 年以内2,174,475.212,045,207.691-2 年940,366.61722,893.882-3 年221,021.8810,316.193 年以上59,178.3850,540.00合计3,395,042.082,828,957.76（2） 应付持公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位款项情况年末其他应付余额中无应付持公司5以上（含5）表决权股份的股东单位款项。（3）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因上海南翔新丰经济发展有限公司964,052.08 已计提未支付的租赁费合计964,052.08

394、-（4） 应付关联方款项情况年末其他应付余额中无应付关联方款项。22、其他流动负债单位： 元项目期末余额期初余额短期应付债券0.000.00附回购义务的限制性股票19,524,260.0033,628,840.00合计19,524,260.0033,628,840.00短期应付债券的增减变动：单位： 元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文129债券名称面值发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还其他期末余额合计-0.000.0023、递延收益单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助7,230,000.0011,182

395、,071.233,814,575.5814,597,495.65合计7,230,000.0011,182,071.233,814,575.5814,597,495.65-涉及政府补助的项目：单位： 元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关实验室建设补贴600,000.00600,000.00与资产相关机床伺服驱动补贴200,000.00200,000.00 与资产相关上海市知识产权示范企业奖励700,000.00700,000.00与收益相关2011 年重大装备研制专项补贴350,000.00350,000.00 与资产相关十二五科技支撑计

396、划补贴110,000.00110,000.00 与收益相关2012 年第二批重大技术装备补贴1,650,000.001,650,000.00 与资产相关重大技术装备研制专项项目1,700,000.001,700,000.00 与资产相关2012 年上海市重点技术改造专项资金（第一批）项目补贴1,320,000.001,320,000.00 与资产相关上海市科学技术委员会启明星计划200,000.00200,000.00 与收益相关机器人食品包装线计划3,200,000.001,920,000.001,280,000.00 与资产相关国家科技支撑计划大功率港口起重专项2,060,000.002,

397、060,000.00 与资产相关上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文130小巨人扶持资金600,000.00450,000.001,050,000.00 与收益相关深圳市战略性新兴产业发展专项资金2012年第四批扶持计划资金1,500,000.001,500,000.00 与资产相关柔性制造的智能机器人技术研究与开发项目补贴500,000.00500,000.00与资产相关财政委员会发放2013 年深圳市科技应用示范项目研发资助款2,000,000.002,000,000.00 与收益相关深圳市财政委员会创新补助资金47,000.0047,000.00与收益相关高速高精度运动控

398、制器关键技术研发项目政府补助47,575.581,225,071.231,177,495.65 与资产相关合计7,230,000.005,910,000.001,894,575.587,192,071.2314,597,495.65-24、股本单位：元期初余额本次变动增减（+、）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数351,473,538.0041,781,605.00-74,750.0041,706,855.00 393,180,393.00其他说明：股份变动的原因：1、根据公司第二届董事会第二十三次会议和2013年第四次临时股东大会审议通过的决议，因激励对象余鑫离职，不符合激励条件

399、，公司回购注销其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票23,784股。2014年2月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销。2、根据公司第二届董事会第二十八次会议审议通过的关于限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的议案等，按照限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第一次解锁期的条件已完成。2014年4月30日，上述382,238股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,本次激励对象中无公司董事或高级管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。3、根据公司第二届董事会第三十次会议审议通过的关于限制性股票激励计划首期激励股

400、份第二次解锁的议案等，按照限制性股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第二次解锁期的条件已完成。2014年6月5日，上述3,088,512股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,其中2,591,593股转为无限售条件股份。4、根据公司2014年1月26日第二届董事会第二十四次会议、2014年3月9日第二届董事会第二十六次会议与2014年3月26日2014年第一次临时股东大会审议通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产等相关议案，公司向曾逸等8人等通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的深圳众为兴技术股份有限公司合计100%股权。公司以发行股

401、份及支付现上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文131金相结合的方式向交易对方支付收购价款，其中16380万元以现金方式支付，43620万元以发行股份的方式支付，发行股份数量经调整后共计41,781,605股。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014 年8月12日办理完毕新增股份41,781,605股的登记手续。5、根据中国证券监督管理委员会证券发行与承销管理办法、深圳证券交易所股票上市规则的有关规定和公司上市前股东的相关承诺，公司首次公开发行前已发行的股票（公司控股股东及实际控制人持有的公司首次公开发行前已发行的股票除外）自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日即2010

402、年12月24日起，锁定三十六个月之后方可上市流通。报告期内，公司首次公开发行前已发行的股票锁定期已满，2014年10月10日，上述132,725,469股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁,其中60,086,072股转为无限售条件股份。6、根据公司第二届董事会第三十四次会议和2014年第二次临时股东大会审议通过的决议，因激励对象王淑贤、刘康、吕海安三人离职，不符合激励条件，公司回购注销其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股。2014年12月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销。7、公司董事会、监事会在报告期内完成了换届工作，原监事会主席

403、沈辉忠离任，其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。王春祥担任公司监事会职工监事，其持有的公司无限售条件股份，按75%自动锁定，故上述二人所持股计7,848,465 股锁定为限售股。25、资本公积单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）702,880,184.37370,270,068.7439,163,098.811,033,987,154.30股权激励成本20,772,741.415,112,429.5425,885,170.95合计723,652,925.78375,382,498.283

404、9,163,098.811,059,872,325.25其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：资本公积变动原因明细如下：1、激励对象余鑫、吕海安、王淑贤和刘康四人因离职，公司对其获授的74,750股限制性股票按授予价格进行了回购注销，故减少资本公积212,310.00 元。2、第二届董事会第二十六次会议和2014年第一次临时股东大会上海新时达电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产报告书（草案）及相关议案、并经中国证券监督管理委员会“证监许可2014647号”文关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复的批准，获准向曾逸、喀什众智兴股权投资管理有限公司、张为菊、

405、上海联新投资中心（有限合伙）、钱作忠、罗彤、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）以及深圳市纳兰德投资有限公司非公开发行人民币普通股41,781,605股，每股面值1元，每股发行价格为10.44元，扣除发行费用后计入资本公积（股本溢价）370,270,068.74 元。3、根据企业会计准则股份支付的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,491,233.38元。本年度确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为5,112,429.54元，全部计入当期管理费用，同时增加资本公积。4、本年度公司收购控股子公司上海新时达电线电

406、缆有限公司少数股东持有的全部股权49.00%。因此，上海新时达电线电缆有限公司成为公司的全资子公司。由于上述交易系购买子公司少数股东股权，故公司将支付的收购价60,270,000.00元与新增持股比例计算应享有子公司自购买开始持续计算的可辨认净资产额之间的差额38,950,788.81元冲减了资本公积。26、库存股单位： 元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文132项目期初余额本期增加本期减少期末余额附回购义务的限制性股票33,628,840.0014,104,580.0019,524,260.00合计33,628,840.0014,104,580.0019,524,260.0

407、027、其他综合收益单位： 元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东二、以后将重分类进损益的其他综合收益-1,033,421.21 -247,014.850.000.00 -247,014.85-1,280,436.06外币财务报表折算差额-1,033,421.21 -247,014.850.000.00 -247,014.85其他综合收益合计-1,033,421.21 -247,014.850.000.00 -247,014.85-1,280,436.0628、盈余公积单位： 元项目期初余额本期增加

408、本期减少期末余额法定盈余公积57,940,628.7815,001,238.3072,941,867.08合计57,940,628.7815,001,238.3072,941,867.0829、未分配利润单位： 元项目本期上期调整前上期末未分配利润400,202,449.51290,753,564.79调整后期初未分配利润400,202,449.51290,753,564.79加：本期归属于母公司所有者的净利润203,275,115.80166,109,014.13减：提取法定盈余公积15,001,238.3015,323,141.79应付普通股股利52,721,030.7041,336,98

409、7.62期末未分配利润535,755,296.31400,202,449.51调整期初未分配利润明细：1)、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1333)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。30、营业收入和营业成本单位： 元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务1,305,075,557.3

410、9789,666,576.291,000,567,231.94593,172,606.98合计1,305,075,557.39789,666,576.291,000,567,231.94593,172,606.9831、营业税金及附加单位： 元项目本期发生额上期发生额营业税48,000.0048,000.00城市维护建设税1,312,634.13639,419.92教育费附加3,839,091.503,197,103.06河道管理费672,893.17639,420.20合计5,872,618.804,523,943.1832、销售费用单位： 元项目本期发生额上期发生额工资福利类费用68,25

411、3,066.0037,221,148.26运输费22,291,520.7314,323,307.00差旅费6,904,467.185,754,855.32业务招待费8,644,204.495,886,085.41机物料消耗4,016,281.231,692,252.73其他11,907,421.8230,900,730.40合计122,016,961.4595,778,379.1233、管理费用单位： 元项目本期发生额上期发生额上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文134研究开发费100,007,593.1967,275,848.87工资福利类费用47,565,445.5029,

412、270,723.22折旧及无形资产摊销费用17,064,414.2610,846,842.98其他42,075,476.6242,361,357.98合计206,712,929.57149,754,773.0534、财务费用单位： 元项目本期发生额上期发生额利息支出减：利息收入8,396,378.8012,947,965.86汇兑损益1,747,422.31551,814.01其他345,639.77256,925.70合计-6,303,316.72-12,139,226.1535、资产减值损失单位： 元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失6,180,337.298,064,558.35二、存

413、货跌价损失610,071.69647,245.39五、长期股权投资减值损失1,113,872.242,646,128.16合计7,904,281.2211,357,931.9036、投资收益单位： 元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益6,120,071.285,134,087.16处置长期股权投资产生的投资收益-2,548,543.31可供出售金融资产在持有期间的投资收益28,000.0026,000.00合计3,599,527.975,160,087.1637、营业外收入单位： 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报

414、告全文135额非流动资产处置利得合计223,362.7027,310.84223,362.70其中：固定资产处置利得223,362.7027,310.84223,362.70政府补助42,882,084.0936,516,463.5517,232,437.11罚款收入80,019.76221,828.8080,019.76业绩补偿款1,577,331.892,626,656.951,577,331.89其他527,503.48288,660.90527,503.48合计45,290,301.9239,680,921.0419,640,654.94计入当期损益的政府补助：单位： 元补助项目本期发

415、生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关企业扶持资金5,724,860.003,172,000.00 与收益相关嵌入式软件增值税即征即退收入25,649,646.9821,617,315.81 与收益相关高新技术成果转化项目扶持资金9,532,575.5810,239,000.00 与收益相关其他各项补助1,975,001.531,488,147.74 与收益相关合计42,882,084.0936,516,463.55-其他说明：38、营业外支出单位： 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计817,807.1843,498.93817,807.18其中：固定

416、资产处置损失817,807.1843,498.93817,807.18对外捐赠580,000.002,010,000.00580,000.00其他41,283.7541,283.75合计1,439,090.932,053,498.931,439,090.9339、所得税费用（1）所得税费用表单位： 元项目本期发生额上期发生额上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文136当期所得税费用29,661,062.7827,138,536.99递延所得税费用-6,239,757.38-1,638,929.31合计23,421,305.4025,499,607.6840、现金流量表项目（1）收

417、到的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额利息收入10,177,199.5010,652,454.86政府补助24,914,583.2018,519,147.74其他4,324,852.681,440,397.31合计39,416,635.3830,611,999.91（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额销售费用61,585,730.4556,426,622.05管理费用64,512,538.9838,401,894.38支付保证金4,500,000.002,000,000.00其他11,111,823.511,807,198.90合计14

418、1,710,092.9498,635,715.33（3）支付的其他与筹资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额减资支付的现金287,060.003,775,720.00股票发行费用23,984,801.46其他100,000.00合计24,271,861.463,875,720.0041、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位： 元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文137补充资料本期金额上期金额1将净利润调节为经营活动现金流量：-净利润203,234,940.34175,406,725.45加：资产减值准备7,904,281.2211,357,931.90固

419、定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧29,563,751.3823,024,275.68无形资产摊销7,703,645.645,062,960.74长期待摊费用摊销1,457,675.661,145,745.89处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）594,444.48-27,310.84固定资产报废损失（收益以“”号填列）43,498.93财务费用（收益以“”号填列）806,749.98752,850.83投资损失（收益以“”号填列）-3,599,527.97-5,160,087.16递延所得税资产减少（增加以“”号填列）-3,033,455.27-1,983

420、,255.97递延所得税负债增加（减少以“”号填列）-3,206,302.10344,326.65存货的减少（增加以“”号填列）-70,307,737.52-14,609,525.18经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）-174,708,995.11-108,261,171.52经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）85,951,002.6750,245,842.45其他5,112,429.5410,982,740.82经营活动产生的现金流量净额87,472,902.94148,325,548.672不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：-3现金及现金等价物净变动情况：-现金的期末余额38

421、0,628,286.44581,389,971.78减：现金的期初余额581,389,971.78567,571,546.58现金及现金等价物净增加额-200,761,685.3413,818,425.20（2）本期支付的取得子公司的现金净额单位： 元金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物163,800,000.00其中：-减：购买日子公司持有的现金及现金等价物46,780,717.53上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文138其中：-其中：-取得子公司支付的现金净额117,019,282.47（3）本期收到的处置子公司的现金净额单位： 元金额本期处置子公司于本期收

422、到的现金或现金等价物32,000,000.00其中：-减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物46,482.11其中：-其中：-处置子公司收到的现金净额31,953,517.89（4）现金和现金等价物的构成单位： 元项目期末余额期初余额一、现金380,628,286.44581,389,971.78其中：库存现金411,599.74297,477.83可随时用于支付的银行存款380,216,686.70581,092,493.95三、期末现金及现金等价物余额380,628,286.44581,389,971.7842、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位： 元项目期末外币余额折算汇率期末

423、折算人民币余额货币资金-29,996,145.72其中：美元3,058,031.62 6.119018,712,095.48欧元479,090.75 7.45563,571,909.00港币9,765,312.00 0.78897,703,854.64新加坡元649.00 4.63963,011.10加拿大元1,000.00 5.27555,275.50上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文139（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用境外子公司香港国际新时达集团有限公司及德

424、国新时达电气有限公司的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生年度的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示，具体折算汇率如下：项目2014年度2013年度欧元对人民币汇率港币对人民币汇率欧元对人民币汇率港币对人民币汇率资产及负债项目7.45560.78898.41890.7862利润表项目7.93730.78768.36830.7985八、合并范围的变更1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并

425、单位： 元被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润深圳众为兴技术股份有限公司2014 年 08 月01 日600,000,000.00100.00%非公开发行股份和支付现金相结合2014 年 08 月01 日双方签订股权转让协议，经公司 2014年第一次股东大会审议通过，股权转让款已全部支付，并办理完毕工商变更手续。69,155,449.3314,424,075.47（2）合并成本及商誉深圳众为兴技术股份有限公司合并成本600,000,000.00（1）股权收购成本小计现金163,800,000.0

426、0发行的权益性证券的公允价值436,200,000.00（2）增资款小计20,000,000.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文140合并成本合计620,000,000.00减：取得的可辨认净资产公允价值份额-276,117,846.34商誉343,882,153.66（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债深圳众为兴技术股份有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金66,780,717.5366,780,717.53应收款项46,024,477.6446,024,477.64存货48,484,481.7842,972,108.30固定资产26,508,652.74

427、21,846,059.13无形资产119,907,500.006,243,242.51负债：借款应付款项15,314,087.5215,395,337.52递延所得税负债18,575,883.685,272,071.23净资产276,117,846.34170,854,505.44减：少数股东权益取得的净资产276,117,846.34170,854,505.442、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否单位： 元子公司名称股权处置价款股权处置比例股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧

428、失控制权之日剩余股权的比例丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额湖南众为兴数32,000,000.00100.00%协议转让2014 年12 月 082014 年10 月 27-2,548,543.310.00%0.000.000.00 0.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文141控设备有限公司日日公司第三届董事会第四次会议审议通过湖南众为兴数控设备有限公司股权转让协议的决议；2014 年11 月 2

429、7日，湖南众为兴数控设备有限公司完成了工商变更登记手续；2014年 12 月8 日公司收到相关股权转让款。综上所述，因此公司以2014 年12 月作为丧失控制权的时点。其他说明：是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 是 否上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文1423、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：根据公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会审议通过的关于使用部分超募资金拟设立机器人业务子公司的议案，公司于2014年2月以货币资金方式出资人民币5,000万元成立了全资

430、子公司上海新时达机器人有限公司，因此将其纳入2014年度报告合并范围。九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接上海新时达电梯部件有限公司上海上海制造100.00%设立上海新时达网络科技有限公司上海上海研发100.00%设立上海辛格林纳新时达电机有限公司上海上海制造99.50%0.50% 设立香港国际新时达集团有限公司香港香港销售100.00%设立德国新时达电气有限公司德国德国制造88.44%购买上海新时达电线电缆有限公司上海上海制造100.00%购买谊新（上海）国际贸易有限公司上海上海销售100.00%设立上海颐文

431、实业有限公司上海上海服务100.00%设立上海奥莎新时达节能科技有限公司上海上海销售100.00%设立上海新时达机器人有限公司上海上海制造100.00%设立深圳众为兴技术股份有限公司深圳深圳制造75.00%25.00% 购买深圳市光鸿数控 深圳深圳制造100.00% 购买上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文143设备有限公司深圳市众利兴软件科技有限公司深圳深圳制造100.00% 购买在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：确定公司是代理人还是

432、委托人的依据：其他说明：根据公司第二届董事会第二十三次会议和2013年第四次临时股东大会审议通过的关于使用部分超募资金收购控股子公司股权并增资的议案，公司使用6,027万元超募资金收购公司控股子公司上海新时达电线电缆有限公司少数股东持有的49%股权，并使用2,100万元超募资金向上海新时达电线电缆有限公司进行增资。公司已于2014年1月完成上述股权转让相应的工商变更登记手续；于2014年4月完成上述增资事宜的工商变更登记手续。2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要联营企业的主要财务信息上海北科良辰自动化设备有限公司上海浩疆自动化科技有限公司无锡良辰电子有限公司年末余额/本年发生额年初余额/

433、上年发生额年末余额/本年发生额年初余额/上年发生额年末余额/年发生额年初余额/上年发生额流动资产188,935,927.93173,703,276.5017,403,699.9514,545,089.6911,161,076.0011,245,480.06非流动资产14,261,778.1015,321,392.073 ,211,653.603,391,289.35资产合计203,197,706.03189,024,668.5717,403,699.9514,545,089.6914,372,729.6014,636,769.41流动负债58,446,869.9649,112,913.283,

434、068,692.483,243,883.025,098,564.905,139,306.52非流动负债43,111.88负债合计58,489,981.8449,112,913.283,068,692.483,243,883.025,098,564.905,139,306.52股东权益144,707,724.19139,911,755.2914,335,007.4711,301,206.679,274,164.709,497,462.89按持股比例计算的净资产份额50,647,703.4748,969,114.355,017,252.613,955,422.335,030,455.365,122

435、,869.29对联营企业权益投资的账面价值94,234,619.3689,408,209.129,104,246.017,787,300.963,830,698.393,802,919.03营业收入243,020,236.90240,700,081.3717,888,645.1216,235,626.4035,768,803.6332,710,350.35净利润13,744,350.2511,249,346.573,762,700.113,411,617.9379,369.60-138,603.21上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文144（2）合营企业或联营企业向本公司转移资

436、金的能力存在重大限制的说明十、关联方及关联交易1、 公司的最终控制方情况公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对公司的持股比例和表决权比例为33.76%。2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注七、在其他主体中的权益。3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注七、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系上海北科良辰自动化设备有限公司联营企业4、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位： 元关联方关联交易内容本

437、期发生额上期发生额上海北科良辰自动化设备有限公司原材料采购3,547,871.853,903,457.00出售商品/提供劳务情况表单位： 元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明存在控制关系且已纳入公司合并报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。5、关联方应收应付款项（1）应付项目单位： 元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款上海北科良辰自动化设备有限公司217,620.00526,020.00上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文145十一、股份支付1、股份支付总体情况 适用 不适用单位： 元公司本期授予的各项权益工

438、具总额0.00公司本期行权的各项权益工具总额5,112,429.54公司本期失效的各项权益工具总额0.00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限1 年其他说明根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年4月20日第二届董事会第八次会议决议，公司授予激励对象105人限制性股票680.50万股，授予价格6.89元。公司已于2012年5月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了股份登记。根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年12月26日第二届董事

439、会第十二次会议决议，公司授予激励对象28人预留限制性股票75万股，授予价格5.74元。公司已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了股份登记。2、以权益结算的股份支付情况 适用 不适用单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法根据企业会计准则股份支付的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,647,309.75 元。可行权权益工具数量的确定依据上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额25,885

440、,170.95本期以权益结算的股份支付确认的费用总额5,112,429.54其他说明根据企业会计准则股份支付的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,647,309.75元。本年度确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为5,112,429.54 元，全部计入当期管理费用，同时增加资本公积。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文146十二、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺1、公司于2014年10月23日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于公司对外投资设立合资公司的议案，计

441、划使用自有资金265,200巴西雷亚尔（具体人民币金额以实际发生（缴款）当日的汇率计算。根据近期汇率计算，该投资金额将不超过人民币80万元）作为注册资本与合作方共同投资设立中外合资公司。该公司注册资本为520,000.00 巴西雷亚尔，其中公司占比51%，合作方占比49%。截止本财务报告批准日，上述对外投资事宜的相关工作尚在进行之中。2、公司于2014年12月16日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了关于向控股子公司德国新时达电气有限公司增资的议案，公司拟用自有资金向控股子公司德国新时达电气有限公司（以下简称“德国新时达”）增资200万欧元，截止本财务报告批准日，上述对外增资事宜的相关工作尚

442、在进行之中。2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项公司在资产负债表日无重大或有事项。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。十三、资产负债表日后事项1、利润分配情况单位： 元拟分配的利润或股利66,840,666.81经审议批准宣告发放的利润或股利66,840,666.812、其他资产负债表日后事项说明1、公司于2015年4月20日召开的2014年第三届董事会第十次会议，审议通过了2014年度利润分配及公积金转增股本预案，拟以公司截止2014年12月31日的总股本393,180,393股为基数，向全体股东每10股分配现金股利1.70元（含税

443、）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股。2、公司于2015年3月18日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了关于受让上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司部分股权并增资的议案。公司及公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司（以下简称“众为兴”）与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司（以下简称“晓奥享荣”）股东王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）签署了关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之支付现金购买资产协议。公司及众为兴共计支付现金6,229.15万元受让晓奥享荣32.7850%的股权，同时公司与众为兴以现金方式对晓奥享荣增资7,062.9592万元，

444、此次交易完成后，公司及众为兴将合计持有晓奥享荣51%股权。截止本财务报告批准日，上述资产购买事项的相关工作尚在进行之中。3、公司于2015年3月9日召开第三届董事会第七次会议，审议通过关于公司对外投资设立合资公司的议案。公司与马来西亚EITA-Schneider (Mfg) Sdn. Bhd.就共同于马来西亚雪兰莪州设立合资公司签署了合资协议。公司计划使用自有资金上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文14750万马来西亚林吉特作为认缴股本与合作方共同投资设立中外合资公司。该合资公司的初始法定股本额为500万马来西亚林吉特，其中公司和合作方占比各为50%。截止本财务报告批准日，上述

445、对外投资事宜的相关工作尚在进行之中。十四、其他重要事项1、其他1、公司租用上海南翔新丰经济发展有限公司生产用房屋建筑物，2014年度及2013年度租金明细如下：项目本年金额上年金额生产用房屋建筑物租金140.37万元140.37万元2、2012年10月10日，公司与自然人周翊、周月清、冯若宸和周一鸣签订了股权转让框架协议，受让上述自然人持有的上海北科良辰自动化设备有限公司、上海浩疆自动化科技有限公司及无锡良辰电子有限公司（以下简称“标的公司”）各35%的股权，且约定上述标的公司自2013年起至利润达标年度（注：系指2013年度开始至往后年度的各年累积净利润达到13,400万元）期间每年度可实现

446、的合并净利润不低于2,300万元。由于上述标的公司2014年度实现的合并净利润未达到股权转让框架协议中的约定值，故根据股权转让框架协议中有关约定，公司应获得的业绩补偿金为157.73万元（注：截止2015年4月1日，公司已收到相关补偿金）。2015年4月自然人周翊、周月清、冯若宸和周一鸣已将其在上海北科良辰自动化设备有限公司取得的分红款157.73万元作为业绩补偿款支付给公司。针对上述情况，公司聘请了具有证券期货业务资格的资产评估机构银信资产评估有限公司对上述标的公司截至2014年12月31日的价值进行了资产评估。公司根据资产评估的结果对所持有的上述标的公司35%股权的投资计提了111.38万

447、元的减值准备十五、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款（1）应收账款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款431,452,932.9899.17%13,932,685.863.23%417,520,247.12319,752,880.4498.39%9,671,294.343.02%310,081,586.10单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款3,625,281.700.83%3,625,281.70100.00%5,245,497.471.61%5,245

448、,497.47100.00%合计435,078,214.68100.00%17,557,967.56417,520,247.12324,998,377.91100.00%14,916,791.81310,081,586.10期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文148 适用 不适用单位： 元账龄期末余额应收账款坏账准备计提比例1 年以内分项1 年以内小计416,886,615.828,337,732.322.00%1 至 2 年10,137,325.363,041,197.61

449、30.00%2 至 3 年1,036,391.55518,195.7850.00%3 年以上3,392,600.252,035,560.1560.00%合计431,452,932.9813,932,685.86确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：单位名称年末余额应收账款坏账准备计提比例计提理由上海市东大楼设备工程有限公司381,734.53381,734.53100.00长期催讨，预计无法收回广东奥安达电梯有限公司355,880.92355,880.92100.00长期催讨，预计无法收回广州永日电梯有限

450、公司311,280.00311,280.00100.00长期催讨，预计无法收回上海钦达电梯工程有限公司298,444.00298,444.00100.00长期催讨，预计无法收回厦门港北电梯工程有限公司284,973.59284,973.59100.00长期催讨，预计无法收回上海华迅电梯工程有限公司230,457.00230,457.00100.00长期催讨，预计无法收回其他零星单位1,762,511.661,762,511.66100.00长期催讨，预计无法收回合计3,625,281.703,625,281.70（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 4,372,898.

451、42 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,731,722.67 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位： 元单位名称收回或转回金额收回方式成都幕尼黑电梯有限公司462,870.61 银行存款重庆迪康电梯有限公司349,662.81 银行存款辽宁富士电梯有限公司230,041.59 银行存款其他零星单位689,147.66 银行存款合计1,731,722.67-上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文149（3） 应收账款核销情况本年度无实际核销的应收账款情况。（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称年末余额账面余额占应收账款合计数的比例(%)坏账准备第一名3

452、3,512,808.277.70670,258.37第二名26,591,514.036.11538,994.08第三名21,430,126.354.93528,784.36第四名19,503,973.184.48403,103.40第五名7,926,010.331.82165,592.89合计108,964,432.1625.042,306,733.10（5） 应收关联方账款情况单位名称与公司关系账面余额占应收账款总额的比例(%)谊新（上海）国际贸易有限公司全资子公司26,299,479.736.04上海辛格林纳新时达电机有限公司控股子公司466,609.650.11上海新时达电线电缆有限公司

453、全资子公司70,688.020.02上海新时达电梯部件有限公司全资子公司17,589.030.00香港国际新时达集团有限公司全资子公司128.860.00小计26,854,495.296.172、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款37,700,406.01100.00%37,700,406.0118,426,253.88100.00%18,426,253.88合计37,700,406.01100.00%37,700,406.0118,4

454、26,253.88100.00%18,426,253.88上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文150期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位： 元单位名称转回或收回金额收回方式合计0.00-（3）按欠款方归集的期末余额

455、前五名的其他应收款情况单位： 元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额上海新时达机器人有限公司与全资子公司的往来款5,000,000.00 1 年以内13.26%上海辛格林纳新时达电机有限公司与控股子公司的往来款18,960,000.001 年以内至 3 年以上50.29%上海新时达网络科技有限公司与全资子公司的往来款7,697,786.551 年以内至 3 年以上20.42%周翊、周月清、冯若宸和周一鸣 4 人的业绩补偿款业绩补偿款1,577,331.89 1 年以内4.18%上海新时达电梯部件有限公司与全资子公司的往来款599,681.23 1 年以

456、内1.59%合计-33,834,799.67-89.75%（4） 应收关联方账款情况单位名称与公司关系账面余额占其他应收款总额的比例(%)上海辛格林纳新时达电机有限公司控股子公司18,960,000.0050.29上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文151上海新时达网络科技有限公司全资子公司7,697,786.5520.42上海新时达机器人有限公司全资子公司5,000,000.0013.26上海新时达电梯部件有限公司全资子公司599,681.231.59香港国际新时达集团有限公司全资子公司393,937.951.04上海奥莎新时达节能科技有限公司全资子公司210,000.000

457、.56谊新（上海）国际贸易有限公司全资子公司203,100.000.54上海新时达电线电缆有限公司全资子公司814.270.00合计33,065,320.0087.703、长期股权投资单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资943,808,883.01943,808,883.01211,205,448.65211,205,448.65对联营、合营企业投资107,118,500.403,760,000.40103,358,500.00100,998,429.112,646,128.1698,352,300.95合计1,050,927,383.41

458、3,760,000.40 1,047,167,383.01312,203,877.762,646,128.16309,557,749.60（1）对子公司投资单位： 元被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额上海新时达电梯部件有限公司15,265,655.4170,350.5215,336,005.93德国新时达电气有限公司8,140,950.808,140,950.80香港国际新时达集团有限公司9,288,573.009,288,573.00上海新时达网络科技有限公司2,473,615.57112,560.842,586,176.41上海辛格林纳新时达电机有限

459、公司101,087,602.84627,585.01101,715,187.85上海新时达电线电缆有限公司12,832,157.2881,312,210.3194,144,367.59谊新（上海）国际10,576,893.75264,400.2310,841,293.98上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文152贸易有限公司上海颐文实业有限公司41,540,000.0041,540,000.00上海奥莎新时达节能科技有限公司10,000,000.0010,000,000.00上海新时达机器人有限公司50,216,327.4550,216,327.45深圳众为兴技术股份有限公司6

460、00,000,000.00600,000,000.00合计211,205,448.65732,603,434.36943,808,883.01（2）对联营、合营企业投资单位： 元投资单位 期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资 减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业上海北科良辰自动化设备有限公司89,408,209.114,775,346.8994,183,556.003,760,000.40上海浩疆自动化科技有限公司7,787,300.961,316,945.049,104,246.00无锡良辰电

461、子有限公司3,802,919.0427,779.363,830,698.40小计100,998,429.116,120,071.29107,118,500.403,760,000.40合计100,998,429.116,120,071.29107,118,500.403,760,000.404、营业收入和营业成本单位： 元上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文153项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务988,193,937.85683,996,248.27811,362,863.66539,700,849.08其他业务573,356.99490,200.00516,0

462、00.00490,200.00合计988,767,294.84684,486,448.27811,878,863.66540,191,049.08其他说明：5、投资收益单位： 元项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益5,390,130.84权益法核算的长期股权投资收益6,120,071.285,134,087.16可供出售金融资产在持有期间的投资收益28,000.0026,000.00合计6,148,071.2810,550,218.00十六、补充资料1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用单位： 元项目金额说明非流动资产处置损益-3,142,987.79计入当期损益的政府补助（

463、与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,232,437.11企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-827,656.71单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,731,722.67除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,563,571.38其他符合非经常性损益定义的损益项目-283,018.86减：所得税影响额1,678,690.44合计14,595,377.36-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常

464、性损益的项目，应说明原因。上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文154 适用 不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润11.58%0.550.55扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润10.74%0.510.51上海新时达电气股份有限公司 2014 年年度报告全文155第十二节 备查文件目录（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室上海新时达电气股份有限公司董事长：纪德法2015年4月21日