1、1 2021 年度报告 众禄基金 NEEQ:834540 深圳众禄基金销售股份有限公司 SHENZHEN ZHONGLU FUND SALES COMPANY LIMITED.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021-05 众禄基金联手深圳广播电影电视集团财经生活频道举办了 2021 年下半年基金投资策略分享会暨周末理财会薛掌柜时间启动仪式。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五
2、节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .129129 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
3、任。公司负责人薛峰、主管会计工作负责人刘坤莉及会计机构负责人（会计主管人员）薛峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存
4、在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析（一）行业及业务受资本市场波动影响的风险 公司主要从事公募基金及其他金融理财产品销售和服务业务，公司的经营与资本市场有一定相关性，如果资本市场长期低迷，交易减少，市场活跃度和投资者热情均会受影响，从而抑制投 资者对金融理财的需求，给公司经营业绩带来不利影响。（二）政策及监管风险 中国资本市场的发展直接受政策影响，无论是货币政策、财政 政策还是税收政策都对股票二级市场影响较
5、大，从而影响到资 本市场的波动程度，进一步会对公司经营业绩产生重大影响。此外，公司是通过互联网平台提供金融理财产品销售与服务的 独立基金销售机构，同时是挂牌新三板的非上市公众公司，受 证监会、基金业协会、全国股转系统等多个部门的监管。目前，我国对基金销售管理实行许可经营，公司已经取得了开展业务 所需要的经营证券期货业务许可证，但如果公司未能按照规定 提出展期或换发许可证的申请，或证监会对基金销售的许可政 策发生变化，则可能影响公司现有业务的开展和经营。近年来国家对金融监管力度逐渐加强，各类金融监管政策密集5 出台，监管政策的变化可能会影响公司现有业务的开展和经营。（三）行业竞争进一步加剧的风险
6、 随着我国对金融业的进一步开放及互联网技术的高速发展，行业的参与者将越来越多，相关费率市场化程度越来越高，行业竞争将会进一步加剧，进而可能增加公司的营运压力。如果公司不能紧跟行业发展趋势，提高公司的核心竞争力，可能无法适应激烈的行业竞争。虽然公司的创新能力较强，并将在产品、服务和用户体验方面持续创新，但竞争对手的竞争也可能对公司业务和收入产生影响。（四）资金缺乏的风险 公司成立于 1999 年，是中国证监会批准的首批独立基金销售机构，实收资本 8,802.61 万元，规模相对较小。公司在发展过程中，无论是业务推广、信息技术的研发和系统升级，还是产品创新、人力资源的规划与落实等，都需要资金的支持
7、，如果资金准备不够充裕，不能及时融资到位，很可能对公司的业务发展造成明显制约。（五）控股股东控制不当风险 公司控股股东和实际控制人为薛峰，公司实际控制人有可能利 用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行 控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治 理结构，制订了包括章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理制度 等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和中小股东的利益产生不利影响。（六）一站式互联网金融服务平台和网络信息传输系统安全运行风险 公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司一站式互联网金融服务平
8、台和网络信息传输系统的安全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成公司网站平台不能正常访问和金融服务不能正常提供等问题。虽然公司已制定了完善的数据库备份、数据安全传输和质量管理体系等措施，但由于第三方服务提供方造成的互联网系统安全运行问题，将可能影响公司网站平台的正常运行和金融服务的正常提供，降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 众禄基金、公司、股份公司 指 深圳众禄基金销售股份有限公司 前海众禄 深圳前海众禄财富管理有限公司，为众禄基金的全资子公司 公司法 指 中华人民共和国
9、公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法（2019 年 12 月 28 日修订）基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 基金销售办法 指 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法6 （2020 年 8 月 28 日修订）全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司 报告期 指 2021 年 1 月-12 月 元，万元 指 人民币元，人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳众禄基金销售股份有限公司 证券简
10、称 众禄基金 证券代码 834540 法定代表人 薛峰 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 刘坤莉 联系地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 电话 0755-33227222 传真 0755-33227951 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 邮政编码 518028 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 7 月 10 日 挂牌时间
11、 2015 年 12 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务（I）-互联网和相关服务（I64）-其他互联网服务（I649）-其他互联网服务（I6490）主要业务 专业从事以公募基金为主的金融理财产品销售与服务的独立基金销售机构 主要产品与服务项目 公司主要销售的产品和服务有公募基金、私募基金、券商集合理财、众禄现金宝、基金组合服务、专业投资顾问服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）88,026,083 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（薛峰）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（薛峰
12、），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440300715217705M 否 注册地址 广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 否 注册资本 88,026,083 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东方投行 主办券商办公地址 上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东方投行 会计师事务所 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘新发 赵
13、宏瑞 5 年 5 年 会计师事务所办公地址 天津市南开区宾水西道 333 号万豪大厦 C 座十层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 29,473,473.59 28,779,913.89 2.41%毛利率%68.99%83.86%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,499,563.57 7,533,159.21-
14、80.09%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,164,796.77 6,638,393.58-82.45%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.24%110.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.29%97.52%-基本每股收益 0.02 0.09-77.78%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 80,255,944.70 42,592,108.44 88.43%负债总计 70,246,421.40 33,554,837.66 1
15、09.35%归属于挂牌公司股东的净资产 12,073,495.60 10,573,932.03 14.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.14 0.12 16.67%资产负债率%（母公司）72.78%57.12%-资产负债率%（合并）87.53%78.78%-流动比率 1.08 1.16-利息保障倍数 2.90 9.75-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-16,194,770.33 12,533,032.69-229.22%应收账款周转率 16.93 12.52-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本
16、期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%88.43%30.30%-营业收入增长率%2.41%78.77%-净利润增长率%-86.17%147.47%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 88,026,083 88,026,083 0 计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
17、统一标准定额或定量享受的政府补助除外）409,992.88 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 25,123.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,168.24 非经常性损益合计非经常性损益合计 438,284.41 所得税影响数 103,517.61 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 334,766.80 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计
18、差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 2018 年 12 月 7 日，中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”发布了 关于修订印发的通知(财会(2018)35 号)(以下简称“新租赁准则”，新租赁准则要求在境内外同时上市的 企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据上述会计准则的修订及执行期 限要求，公司对会计政策相关关
19、内容进行调整，并从 2021 年 1 月 1 日起开始执行。根据新旧准则衔接规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起按新租赁准则要求进行会计报表列报，不追溯 调整 2020 年可比数，本次会计政策变更不影响公司 2020 年度股东权益、净利润等相关财务指标。（2）会计估计变更 报告期内，本公司无会计估计变更。（3）会计差错更正 报告期内，本公司无会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于互联网金融行业，是专业从事以公募基金为主的金融理财产品销售与服务的独立
20、基金 销售机构。凭借在国内互联网金融领域的先发优势、技术优势和创新优势，公司通过自有平台和合作渠道为客户提供以基金为主的各类金融产品，致力于通过互联网为大众投资者提供最全面、最专业、最安全的金融服务。公司主要销售的产品和服务有公募基金、私募基金、券商集合理财、固定收益类产品、众禄现金宝、基金组合服务、专业投资顾问服务。目前已形成“基金买卖网”（）、“众禄基金网”（）、众禄基金 APP、薛掌柜 APP、众禄移动站、微信等自有平台，以及奇虎 360、挖财等外部合作渠道，通过构建多层次的渠道为客户提供全面、专业、安全的金融服务。公司收入主要来自两类业务，一是通过金融创新开发新服务实现金融服务开发服务
21、收入；二是通过代销基金产品和券商集合理财产品等实现金融电子商务服务收入。公司商业模式本年没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2018 年起获得“科技型中小企业认定”，并于每年都持续申报中，获得认定的主要指标含：知识产权得分、研发费用总额占成本费用总额得分、研发费用总额占销售收入总额得分、科技人员得分合计得出企业自评总得分。2021 年，继续
22、申报的得分情况如下：知识产权得分 24 分，研发费用总额占销售收入总额得分 50分，科技人员得分 12 分，总体自评得分达到 86 分，符合科技型中小企业条件认定，该认定对公司影响较大，因我司是基于电子商务的发展所依托的自主研发系统展业，后续我司将会在自主产权研发系统上维护和投入，为客户的体验提升满意度，积极主动提升研发技术和手段。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：13 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售
23、渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 68,535,768.52 85.40%33,560,244.14 78.79%104.22%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%-应收账款 1,486,164.35 1.85%1,647,776.43 3.87%-9.81%其他应收款 1,396,372.74 1.
24、74%320,439.17 0.75%335.77%存货 0.00 0.00%0.00 0.00%-投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 1,856,161.32 2.31%1,762,853.88 4.14%5.29%固定资产 382,709.35 0.48%362,519.26 0.85%5.57%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%-使用权资产 3,574,552.34 4.45%0.00 0.00%-无形资产 855,546.36 1.07%996,623.50 2.34%-14.16%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借
25、款 0.00 0.00%0.00 0.00%-代理买卖证券款 52,465,465.20 65.37%20,005,616.03 46.97%162.25%一年内到期的非流动负债 1,141,743.11 1.42%0.00 0.00%-租赁负债 2,400,256.57 2.99%0.00 0.00%-长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 截至报告期末，公司货币资金金额 68,535,768.52 元，同比增长 104.22%。主要原因是期末存放在公司账户的代理买卖证券款增加。14 2、其他应收款 截至报告期末，其
26、他应收款金额 1,396,372.74，同比增长 335.77%，主要原因是报告期末应收往来款增加。3、使用权资产 截至报告期末，使用权资产金额 3,574,552.34 元。主要原因是报告期内按照新租赁准则将租赁的场所使用权确认为使用权资产。4、无形资产 截至报告期末，无形资产金额 855,546.36 元，同比减少 14.16%，主要原因是报告期内计提无形资产摊销。5、代理买卖证券款 截至报告期末，代理买卖证券款金额 52,465,465.20 元，同比增加 162.25%，主要原因是期末基金交易量增加，存放在账户的代理买卖证券款增加。6、一年内到期的非流动负债 截至报告期末，一年内到期的
27、非流动负债金额 1,141,743.11，主要原因是报告期内按照新租赁准则将一年内到期的租赁场所应付租金、物业管理费确认为一年内到期的非流动负债。7、租赁负债 截至报告期末，租赁负债金额2,400,256.57元，主要原因是报告期内按照新租赁准则将租赁的场所应付租金、物业管理费确认为租赁负债。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 29,473,473.59-28,779,913.89-2.41%营业成本 9,
28、138,812.31 31.01%4,646,365.70 16.14%96.69%毛利率 68.99%-83.86%-销售费用 7,139,514.77 24.22%5,558,561.08 19.31%28.44%管理费用 9,001,241.12 30.54%8,483,474.66 29.48%6.10%研发费用 3,477,735.62 11.80%3,205,200.11 11.14%8.50%财务费用 248,934.44 0.84%903,662.43 3.14%-72.45%信用减值损失 13,060.75 0.04%-194,489.81-0.68%106.72%资产减值损
29、失 0.00 0.00%0.00 0.00%-其他收益 419,708.69 1.42%946,696.19 3.29%-55.67%投资收益 93,307.44 0.32%-96,612.40-0.34%196.58%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 950,651.02 3.23%6,631,718.19 23.04%-85.67%营业外收入 4,104.20 0.01%371,379.55 1.29%-98.89%营业外支出 935.96 0.0
30、0%0.00 0.00%-15 净利润 972,252.52 3.30%7,030,886.19 24.43%-86.17%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本 报告期内，公司营业成本9,138,812.31元，较上年同期增加 96.69%。主要原因报告期内，公司部分收入来源于外部渠道推荐，推荐费用增加，营业成本相应增加。2、销售费用 报告期内，公司销售费用7,139,514.77元，较上年同期增加 28.44%。主要原因是报告期内，公司广告推广费用、营销费用投入增加，其次 2020 年疫情期间优惠政策，社保减免，本期社保恢复正常缴纳。3、财务费用 报告期内，公司财务费用248,93
31、4.44元，较上年同期减少 72.45%，主要原因是报告期内，公司借款利率降低。4、信用减值损失 报告期内，公司信用减值损失13,060.75元，较上年同期增加 106.72%。主要原因是报告期内，转回前期计提的应收账款坏账准备。5、其他收益 报告期内，公司其他收益419,708.69元，较上年同期下降 55.67%。主要原因是报告期内，公司收到的政府补助减少。6、投资收益 报告期内，公司投资收益93,307.44元，较上年同期增加 196.58%，主要原因是报告期内，公司联营公司实现盈利，权益法核算的长期股权投资收益增加。7、营业利润 报告期内，公司营业利润950,651.02元，较上年同期
32、下降 85.67%。主要原因是报告期内公司营业收入增长较少，但营业成本、销售费用增加较多，导致营业利润下降。8、营业外收入 报告期内，公司营业外收入4,104.20元，较上年同期下降 98.89%。主要原因是 2020 年特殊情况导致上期营业外收入偏高。9、净利润 报告期内，公司净利润972,252.52元，较上年同期下降 86.17%。主要原因是营业利润下降，导致净利润下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 29,473,473.59 28,779,913.89 2.41%其他业务收入 0.00 0.00-主
33、营业务成本 9,138,812.31 4,646,365.70 96.69%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 16 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%金融电子商务服务 27,382,453.78 7,912,991.18 71.10%5.48%103.74%-16.39%金融产品开发服务 1,723,095.29 1,225,821.13 28.86%-9.23%60.
34、74%-51.76%互联网广告服务 367,924.52 100.00%-60.13%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入 报告期内互联网广告收入 367,924.52 元，较上年减少 60.13%，主要原因为报告期内客户广告投入减少。2、其他业务收入 报告期内，公司其他业务收入为 0。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京国腾联信科技有限公司 5,994,752.36 20.34%否 2 中唐（天津）商业保理有限
35、公司 3,598,820.75 12.21%否 3 西安蒲公英基金管理有限公司 3,531,190.59 11.98%否 4 珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）1,418,892.88 4.81%否 5 深圳市客联汇资产管理有限公司 1,035,607.64 3.51%是 合计合计 15,579,264.22 52.85%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市守正文化传媒有限公司 2,057,519.35 17.73%否 2 深圳市物资集团有限公司 1,255,
36、362.65 10.82%否 3 超有益咨询（深圳）有限公司 976,627.38 8.42%否 4 平安银行 852,038.21 7.34%否 5 易简传媒科技集团股份有限公司 724,547.15 6.24%否 合计合计 5,866,094.74 50.55%-17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-16,194,770.33 12,533,032.69-229.22%投资活动产生的现金流量净额-132,745.00-109,955.75-20.73%筹资活动产生的现金流量净额-1,43
37、0,175.24 0.00-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期内，经营活动产生的现金流量净额-16,194,770.33 元，同比下降 229.22%。主要原因是代理客户买卖证券款属于受限资产，本年不计入公司现金及现金等价物。2、投资活动产生的现金流量净额 报告期内，投资活动产生的现金流量净额-132,745.00，主要原因为报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金。3、筹资活动产生的现金流量净额 报告期内筹集活动产生的现金流量净额-1,430,175.24，主要原因为报告期内根据新租赁准则，公司支付的租赁场所租金、物业管理费计入筹资活动现金流出。(
38、三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册注册资本资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳前海众禄财富管理有限公司 控股子公司 咨询服务 1000 万 6,140,603.88-7,135,246.29 0.00-1,018,944.16 深圳众禄电子商务有限公司 控股子公司 电子商务 1000 万 529.13-9,470.87 0.00-1,196.60 上海众禄昭业财务咨询有限公司 控股子公司 咨询顾问 1500 万 40
39、,745.97-2,712,188.37 0.00-1,076,145.00 深圳盈通达投资管理有限公司 参股公司 资产管理 投资管理 1200 万 88,380,285.18 472,007.32 1,089,108.90 518,374.66 深圳市财拼拼网络技术有限公司 参股公司 技术服务 500 万 0.00 0.00 0.00 0.00 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 18 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 深圳盈通达投资管理有限公司 相关 获得长期投资收益 深圳市财拼拼网络技术有限公司 相关 获得长期投资收益
40、公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理 层、核心业务技术人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。因此，公司拥有良 好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事
41、件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查
42、封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：为有利于业务发展，公司下属子公司对业
43、务合作公司提供了一笔短期借款，报告期末余额为 120 万，截止 2022 年 3 月已全额收回，不再存在对外借款。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 20 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 2,0
44、00,000.00 1,035,607.64 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 4 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，
45、承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司股东控股股东及实际控制人将继续履行上述承诺，报告期内未发生不履行承诺情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比
46、例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 34,972,474 39.73%0 34,972,474 39.73%其中：控股股东、实际控制人 14,076,318 15.99%0 14,076,318 15.99%董事、监事、高管 15,998,633 18.17%0 15,998,633 18.17%核心员工 0 0%0 0 0%21 有限售条件股份 有限售股份总数 53,053,609 60.27%0 53,053,609 60.27%其中：控股股东、实际控制人 45,561,956 51.76%0 45,561,956 51.76%董事、监事、高管 53,053,609
47、 60.27%0 53,053,609 60.27%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 88,026,083-0 88,026,083-普通股股东人数普通股股东人数 25 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1
48、薛峰 59,638,274 0 59,638,274 67.75%45,561,956 14,076,318 0 0 2 深 圳 久 久益 资 产 管理 有 限 公司-众禄久久 益 定 增私募基金 3,396,113 0 3,396,113 3.86%0 3,396,113 0 0 3 王靖 3,178,374 0 3,178,374 3.61%0 3,178,374 0 0 4 刘坤莉 2,836,736 0 2,836,736 3.22%2,127,552 709,184 0 0 5 邓爱萍 2,481,060 0 2,481,060 2.82%1,860,795 620,265 0 0
49、6 陈刚 3,047,700-780,000 2,267,700 2.58%0 2,267,700 0 0 7 王晶 1,925,878 0 1,925,878 2.19%1,444,409 481,469 0 0 8 付蕾 1,888,000 0 1,888,000 2.14%0 1,888,000 0 0 9 黄霞 1,732,194 0 1,732,194 1.97%1,731,897 297 0 0 10 韦光京 1,338,675 0 1,338,675 1.52%0 1,338,675 0 0 合计合计 81,463,004-780,000 80,683,004 91.66%52,
50、726,609 27,956,395 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十大股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先
