1、1 2021 年度报告 中汇股份 NEEQ:835187 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司 2 公司大事记 2021 年初，公司申报的铜陵市第三次全国国土调查航空摄影获2020年度安徽省国土资源科学技术奖一等奖。该项目系我公司在全省率先采用无人机航摄信息获取技术和自动解译软件技术，运用在国土调查、各类资源调查、各类灾害调查、各类产权调查等地理国情普查工作领域，优质高效完成了铜陵市第三次全国国土调查任务，受到省国土资源厅表彰。2021 年 5 月，公司获得了安徽省软件行业协会颁发的软件企业证书及软件产品证书。公司将以“双软”资质为基础，立足公司主营业务技术服务体系，按照大数据发展需要，整合
2、公司资质、组织、人才、技术、数据、经营等资源，打造空间地理信息“线上服务”产品体系，成为融规划勘测设计技术服务与数据服务于一体的大数据时代的城市发展智库。2021 年 11 月，公司荣获铜陵市铜官区政府第六届区长质量奖提名奖。2021 年12 月公司董事长胡长江当选安徽省城市规划学会第四届理事会副理事长。2021 年 12 月，公司荣获 2020年度安徽省优秀建筑业企业荣誉称号 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节
3、 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
4、实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡长江、主管会计工作负责人钟奇杰及会计机构负责人（会计主管人员）钟奇杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会
5、是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧的风险 公司所处规划勘察设计行业内企业数量众多，大多数企业规模较小，经营区域性特征明显，行业竞争较为激烈，尽管公司在经营规模、品牌形象、资金实力、业务水平、客户资源等方面在当地具有较为明显的优势，但随着该行业市场化程度提高，行业竞争将变得愈发激烈，如果公司不能有效的应对市场竞争环境的变化，可能会导致公司市场份额的降低，从而
6、影响公司经营业绩的增长。新冠肺炎疫情影响的风险 新冠肺炎疫情全球扩散对国内整体经济运行造成一定影响，从而可能在一定程度上影响公司 2022 年全年的营收和收益水平。专业技术人员流失的风险 本行业是智力密集型行业，拥有专业技术人才的多少、专业知识的经验积累是影响市场竞争能力的主要因素之一。公司主营业务涉及领域多，对综合技术水平要求高，企业是否拥有掌握相关专业技术的人才，是否符合国家勘察设计注册工程师管理规定等法律法规的规定，具备相应的从业资格，是企业成功参与行业竞争的重要因素之一。随着市场竞争的加剧，行业内对专业技术人员的争夺日趋激烈，若不能有效激励和留住专5 业技术人员，将对公司未来业务的发展
7、造成巨大冲击。业务主要集中在当地的风险 公司业务的开展主要集中在铜陵市及下辖各县区（以下简称“铜陵地区），报告期内，公司在铜陵地区的业务集中度较高。尽管公司在合肥建立了分公司及交通研究院，若未来公司不能有效的开发铜陵地区以外的市场，随着省内外较强实力的竞争对手介入当地市场，公司将面临业务减少的风险。人力成本上升的风险 人力成本是公司的主要经营成本，如果平均人力成本的上升速度快于公司人均产值的增长速度，则公司的毛利率水平将会有下降的风险。未来随着经济的发展、城市生活成本的上升、竞争对手对专业人才的争夺，人力成本上升的趋势不可避免，尽管公司目前主要经营所在地人力成本水平不高，当前该风险尚在可控范围
8、，但未来仍存在人力成本上升对公司的生产经营产生不利影响的可能性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司 国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司 会计师、容诚会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“三会”指 股东（大）会、董事会、监事会 工程咨询 指 为建设工程提供从投资决策到建设实施及运营维护全过程、专业化的智力服务活动，包括前期咨询、规划咨询、科研开发、勘察设计、试验检测、工程管理等，不包含工程施工活动 工程设计 指 运用工程技术理论及技术经济方法，按
9、照现行技术标准，对新建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进行综合性设计（包括必须的非标准设备设计）及技术经济分析，并提供作为建设依据的设计文件和图纸。包括初步设计与施工图设计 施工图设计 指 根据初步设计批复意见、合同的要求，进一步对所审定的修建原则、设计方案、技术决定加以具体和深化，最终确定各项工程数量，提出文字说明和适应施工需要的图表资料以及施工组织计划，并编制施工图预算的活动 股东大会 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司董事会 监事会 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民
10、共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司章程 6 股东大会议事规则 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司监事会议事规则 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期、本期 指 2021 年度 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息
11、 公司中文全称 安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui zhonghui Urban Planning SurveynDesign Institute Co Ltd ZHGF 证券简称 中汇股份 证券代码 835187 法定代表人 胡长江 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 倪敏 联系地址 铜陵市淮河大道北段 185 号 电话 0562-2862959 传真 0562-2862959 电子邮箱 T 公司网址 办公地址 铜陵市淮河大道北段 185 号 邮政编码 244000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息
12、股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 3 月 18 日 挂牌时间 2016 年 1 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M74 专业技术服务业-（大类）-（中类）-（小类）主要业务 国土空间规划编制和研究、工程设计（市政工程设计、园林景观设计等）、工程勘察、工程咨询、测绘与地理信息及其它相关业务 主要产品与服务项目 规划编制、工程勘察设计、测绘与地理信息 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,579,400 优先股总股本（股）做市商数量 控股股东 控股股东为（胡长江、江波、朱孝胜、吴昌满、李晨光）实际控制人及其一
13、致行动人 实际控制人为（胡长江、江波、朱孝胜、吴昌满、李晨光），一致行动人为（胡长江、江波、朱孝胜、吴昌满、李晨光）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913407005926666730 否 注册地址 安徽省铜陵市铜官区淮河大道北段 185 号 否 注册资本 30,579,400 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国元证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注
14、册会计师姓名及连续签字年限 郁向军 杨晓龙 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 中国北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22至 901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 79,229,245.45 71,601,809.73 10.65%毛利率%51.93%56.35%-
15、归属于挂牌公司股东的净利润 10,787,412.00 15,550,171.20-30.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,190,240.10 14,874,490.16-31.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.68%37.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）21.42%35.51%-基本每股收益 0.38 0.56-32.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 112,549,536.34 129,813,31
16、9.63-13.30%负债总计 63,403,039.84 82,049,337.38-22.73%归属于挂牌公司股东的净资产 49,146,496.50 47,763,982.25 2.89%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.59 1.26%资产负债率%（母公司）56.33%63.21%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.46 1.34-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,448,192.55 13,313,984.70-140.92%应收账款周转率 1.36 1.34-存货周转率 7.
17、97 10.85-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.30%18.38%-营业收入增长率%10.65%0.38%-净利润增长率%-30.63%27.82%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,579,400 30,079,400 1.66%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损
18、益 307.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）523,136.06 委托他人投资或管理资产的损益 145,736.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-67,638.85 其他符合非经营性损益定义的损益项目 101,013.49 非经常性损益合计非经常性损益合计 702,555.18 所得税影响数 105,383.28 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 597,171.90 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计
19、变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况：项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 使用权资产 不适用
20、196,284.61 196,284.61 租赁负债 不适用 67,500.00 67,500.00 一年内到期的非流动负债-128,784.61 128,784.61 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专注于国土空间编制和研究、交通规划、工程设计（市政工程设计、园林景观设计等）、工程勘察、工程咨询、工程监理、测绘与地理信息及其它相关业务。公司主要为国内各城市、乡镇与农村提供国土空间规划、建设与管理技术服务，目标客户主要为各级政府及其自然资源与城乡规划、建设与管理部门，工程
21、建设单位。在新型城镇化和大数据时代背景下，城乡规划、建设与管理技术服务性企业面临着转型发展的迫切命题。公司已建立以创新驱动为核心的盈利模式、以项目负责为核心的生产经营模式和以技术推广、品牌提升和企业并购为核心的市场拓展模式，盈利模式与生产经营模式共同构成了公司的商业模式。综上所述，公司以行业专业资质、核心技术、自主研发专利技术成果等关键要素为客户提供专业化、系统化的综合服务从而获得收入。报告期内，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企
22、业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的
23、占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 24,086,945.88 21.40%36,602,120.75 28.20%-34.19%应收票据 3,447,816.21 2.66%-100%应收账款 60,811,996.12 54.03%55,901,268.22 43.06%8.78%存货 3,797,465.12 3.37%5,763,637.48 4.44%-34.11%投资性房地产 2,546,616.10 2.26%2,761,681.94 2.13%-7.79%长期股权投资 固定资产 5,975,391.73 5.31%6,898,095.21 5.
24、31%-13.38%在建工程 无形资产 7,845,847.74 6.97%8,068,925.73 6.22%-2.76%商誉 短期借款 长期借款 资产总计 112,549,536.34 129,813,319.63 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：期末货币资金较期初减少 34.19%，主要由于本期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。期末应收票据较期初减少 100%，系恒大商业承兑汇票，已到期未按期兑付，转入应收账款，并全额计提坏账准备。期末存货余额较期初减少 34.11%，系未完工项目减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目
25、项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 79,229,245.45-71,601,809.73-10.65%营业成本 38,086,095.53 48.07%31,253,708.83 43.65%21.86%毛利率 51.93%-56.35%-销售费用 1,862,131.36 2.35%1,921,870.52 2.68%-3.11%管理费用 13,405,283.21 16.92%13,837,092.00 19.33%-3.12%研发费用 5,258,303.01 6.64%4
26、,859,784.20 6.79%8.20%财务费用-213,544.43-0.27%-284,553.44-0.4%-24.95%14 信用减值损失-8,287,135.46-10.46%-1,856,956.90-2.59%346.28%资产减值损失-其他收益 199,803.49 0.25%165,764.08 0.23%20.53%投资收益 145,736.99 0.18%112,367.12 0.16%29.70%公允价值变动收益-资产处置收益 307.49 0%93,387.29 0.13%-99.67%汇兑收益-营业利润 11,830,481.02 14.93%17,887,67
27、5.81 24.98%-33.86%营业外收入 427,437.06 0.54%426,055.07 0.6%0.32%营业外支出 70,729.85 0.09%2,654.69 0%-净利润 10,787,412.00 13.62%15,550,171.20 21.72%-30.63%项目重大变动原因项目重大变动原因：信用减值损失 2021 年度较 2020 年度增加 346.28%，系本期全额计提恒大系公司坏账准备所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 78,697,997.82 71,159,079.56
28、 10.59%其他业务收入 531,247.63 442,730.17 19.99%主营业务成本 37,871,029.69 31,038,643.02 22.01%其他业务成本 215,065.84 215,065.81-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%测绘与地理信息 33,875,902.90 15,524,673.46 54.17%18.45%12.52%2.41
29、%规划编制与研究 23,537,000.99 10,260,626.00 56.41%115.53%149.63%-5.95%工程勘察设计 19,697,681.67 10,733,281.37 45.51%-33.56%-5.81%-16.05%工程管理及其他 1,587,412.26 1,352,448.86 14.80%-20.28%-22.10%2%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司业务主要集中于铜陵本地。15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关
30、联关是否存在关联关系系 1 枞阳县自然资源和规划局 9,566,037.73 12.07%否 2 铜陵市自然资源和规划局（林业局）郊区分局 7,011,503.77 8.85%否 3 安徽长江环境科技有限公司 4,245,283.02 5.36%否 4 铜陵经济技术开发区管理委员会 2,264,245.28 2.86%否 5 铜陵市铜官区西湖镇人民政府 2,259,433.97 2.85%否 合计合计 25,346,503.77 31.99%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系
31、 1 冶金工业部华东勘察基础工程总公司二分公司 2,637,424.00 18.69%否 2 安徽华源环境工程有限公司 1,386,000.00 9.82%否 3 华东冶金地质勘查局八一二地质队 1,357,452.00 9.62%否 4 安徽子午测绘科技有限公司 1,250,000.00 8.86%否 5 铜陵铜人图文设计有限公司 1,153,450.00 8.17%否 合计合计 7,784,326.00 55.16%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,448,192.55 13,313
32、,984.7-140.92%投资活动产生的现金流量净额 2,675,695.84-3,408,427.33-178.50%筹资活动产生的现金流量净额-9,584,897.75-6,893,797.45 39.04%现金流量分析现金流量分析：本年度经营活动产生的现金流量净额较上年度减少 140.92%，主要原因系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 16 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并
33、财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否
34、是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项
35、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 17 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年9月8 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺
36、不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年9月8 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员均出
37、具了避免发生同业竞争的承诺函。报告期内上述人员均履行了相关承诺，未有任何违背。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 30,079,400 100%500,000 30,579,400 100%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 16,830,900 55.95%
38、0 16,830,900 55.04%18 核心员工 1,190,000 0 1,190,000 4%总股本总股本 30,079,400-500,000 30,579,400-普通股股东人数普通股股东人数 75 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻
39、结法冻结股份数股份数量量 1 胡长江 4,704,950 0 4,704,950 15.39%4,704,950 0 0 0 2 江波 2,299,900 0 2,299,900 7.52%2,299,900 0 0 0 3 朱孝胜 2,296,400 0 2,296,400 7.51%2,296,400 0 0 0 4 吴昌满 2,273,350 0 2,273,350 7.43%2,273,350 0 0 0 5 李晨光 2,068,150 0 2,068,150 6.76%2,068,150 0 0 0 6 孙友胜 774,600 0 774,600 2.53%774,600 0 0 0
40、 7 周蓓 773,750 0 773,750 2.53%773,750 0 0 0 8 高永生 746,350 0 746,350 2.44%746,350 0 0 0 9 赵宝年 542,750 0 542,750 1.77%542,750 0 0 0 10 熊时权 534,750 0 534,750 1.75%534,750 0 0 0 合计合计 17,014,950 0 17,014,950 55.63%17,014,950 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东之间不存在关联关系 公司前十名股东之间不存在关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用
41、 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 单位：元或股 发行次发行次数数 发行发行方方案公告案公告新增股票新增股票挂牌挂牌交易交易发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对发行对象象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用用途途（请列示（请列示19 时间时间 日期日期 具体用途）具体用途）1
42、 2021 年4 月 28日 2021 年 8月 25 日 1.26 500,000 合格投资者 630,000 补充流动资金 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使用金额使用金额 是否是否变更变更募集资金募集资金用途用途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用途用途的募集资的募集资金金额金金额 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 1 2021 年 8月 25 日 630,000 630,000 否 已事前及时履行 募集资金使用募集资金使
43、用详细详细情况情况：截至报告期期末，募集资金均使用完毕。五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含
44、税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 5 月 26 日 3.3 合计合计 3.3 20 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 3 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工
45、情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 胡长江 董事长、总经理 男 否 1966 年 1 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 江波 董事、副总经理、总工程师 男 否 1965 年 2 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 朱孝胜 董事、副总经理 男 否 1970 年 8 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9
46、月25 日 吴昌满 董事、副总经理 男 否 1970 年 1 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 李晨光 董事、副总经理 男 否 1970 年 6 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 高永生 监事会主席 男 否 1967 年 9 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 孙友胜 监事 男 否 1969 年 8 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 周蓓 监事 女 否 1970 年 6 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 倪敏 董事会秘书 男 否 1976 年 4
47、月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 钟奇杰 财务负责人 男 否 1965 年 1 月 2016 年 9 月26 日 2021 年 9 月25 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：7 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：本公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级
48、管理人员的股权激励情况 适用不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否
49、具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况
50、子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 管理人员 12 12 生产人员 137 3 134 技术人员 31 31 销售人员 5 5 财务人员 3 3 员工总计员工总计 188 3 185 23 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 23 23 本科 107 104 专科 34 34 专科以下 24 24 员工总计员工总计 188 185 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1、公
