1、1 2021 年度报告 ST 上川 NEEQ:834871 广东上川智能装备股份有限公司 Guangdong shangchuan Intelligent Equipment Co.,LTd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年获得科技道滘项目政府补助 2021 年 5 月 7 日，公司被广东省科学技术厅认定为科技型中小企业（证书编号为：202144190108010689）3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据
2、、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
3、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王迪华、主管会计工作负责人王迪华及会计机构负责人（会计主管人员）王迪华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保
4、证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、公司规模小，利润低，持续盈利能力不足 公司2021 年度非标设备销售可观，实现营业收入 3,405.02 万元，较上年同期增长 38.78%。2021 年度，公司实现归属于挂牌公司股东的净利润 533.33 万元，实现扭亏为盈。但与同行业上市公司相比，公司经营规模仍相对较小，202
5、0 年度、2021 年度公司业绩存在一定幅度波动，公司持续经营能力尚待进一步提升。2、应收账款坏账风险 报告期内,公司应收账款随着营业收入的增加而呈增长趋势。截止 2021 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日，公司应收账款净额分别为 931.24 万元、444.62 万元，本期应收账款净额较上年末增长 109.44%。主要原因系报告期内公司新成交的设备尾款未收回，导致应收账款增加。尽管公司的赊销客户大多数资信度较高和经营状况良好、回款较为及时。但不排除某些客户因经济形势的制约及经营情况恶化而导致坏账的风险，进而对公司财务状况和经营成果产生不利影响。3、生产经营场地租赁风险
6、 公司从广东道滘华科鼎城产业孵化有限公司处租赁的生产经营5 场所，出租方未取得房屋所有权证，存在无权属证书、无法取得租赁备案的情形，不符合房屋租赁相关法律法规的规定，公司存在面临相关行政处罚的风险，无法租用该处房产的可能性。4、实际控制人不当控制的风险 截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东为王迪华，实际控制人为股东王迪华先生及股东封志红女士，王迪华先生与封志红女士系夫妻关系，二人直接持有公司 67.64%的股份。虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康
7、发展带来风险。5、存货余额较大风险 截止公司 2021 年 12 月 31 日存货余额为 667.58 万元，截止公司2020 年 12 月 31 日存货余额为 894.14 万元。本期末部分原材料、设备存货下降，主要是因为公司为了减少期末库存占用资金，所以减少库存。但大量的库存还是占用了公司较大的资金。如存货价格发生波动产生跌价准备,对公司的经营活动产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、上川智能 指 广东上川智能装备股份有限公司 荣川、荣川智能、子公司 指 东莞市荣川智能视觉技术有限公司 共同实际控制人 王
8、迪华、封志红夫妇 股东大会、董事会、监事会 公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、申万宏源承销保荐 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 全国股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 全国中小企业股份转让系统-公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 报告期 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东上川智能装备股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong shangchuan Intelligent Equipment Co.
9、,LTd-证券简称 ST 上川 证券代码 834871 法定代表人 王迪华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 封志红 联系地址 广东省东莞市道滘镇万道路道滘段 2 号 21 号楼 电话 0769-23015950 传真 0769-23134966 电子邮箱 公司网址 办公地址 广东省东莞市道滘镇万道路道滘段 2 号 21 号楼 邮政编码 523182 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 9 月 20 日 挂牌时间 2015 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行
10、业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C38 电气机械和器材制造业-C381 电气制造-C3819 微电机及其他电机制造 主要业务 销售商品 主要产品与服务项目 以研发、生产、销售、维修、租赁:自动化设备、自动化元器件、自动化软件系统、自动化电控系统及产销：日用口罩（非医用）为主要内容，从事自动化整体解决方案设计、开发、改造 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王迪华）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王迪华），一致行动人为（封志红）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内
11、容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91441900666513419D 否 注册地址 广东省东莞市道滘镇万道路道滘段 2 号 21 号楼 否 注册资本 10,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡海林 江超杰 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号中审众环大厦 六、六、自愿自愿披露披露
12、 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022 年 1 月 21 日，公司职工代表监事罗卓渊先生向监事会递交了辞职报告，自职工代表大会选举产生新任职工代表监事之日起辞职生效。2022 年 2 月，公司实际控制人之一、股东、董事、财务负责人、董事会秘书封志红女士不幸病逝。上述具体详见本报告“第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“（三）、报告期后更新情况”。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期
13、 增减比例增减比例%营业收入 34,050,190.65 24,536,228.46 38.78%毛利率%46.37%32.62%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,474,931.14-6,195,500.78 188.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,333,279.93-6,166,564.05 186.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-838.29%2,115.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-816.60%2,105.88%-基本每股收益 0.55-0.62 188.31%
14、(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 25,883,187.92 20,628,239.90 25.47%负债总计 23,798,317.81 24,018,815.78-0.92%归属于挂牌公司股东的净资产 2,084,870.11-3,390,575.88 161.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.21-0.34 161.49%资产负债率%（母公司）82.36%105.41%-资产负债率%（合并）91.95%116.44%-流动比率 1.92 1.05-利息保障倍数 10.72-8.42-(三三)营运营运情况情况 单位：
15、元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,432,512.17-8,245,725.92 153.76%应收账款周转率 4.95 4.55-存货周转率 2.34 1.79-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.47%-10.18%-营业收入增长率%38.78%-5.80%-净利润增长率%188.37%35.69%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债
16、的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 39,812.13 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 92,089.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 9,6
17、13.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 136.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 141,651.21 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 141,651.21 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用
18、不适用 (1)会计政策变更及依据 财政部于 2018 年颁布了企业会计准则第 21 号-租赁（修订），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行：其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调整。（2）会计政策变更的影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日（变更前）金额 2021 年 1 月 1 日（变更后）金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 使用权资产 1,035,395.70 1,
19、035,395.70 租赁负债 598,824.53 598,824.53 一年内到期的非流动负债 436,571.17 436,571.17 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于通用设备制造业行业，以创新技术为引领，依靠公司在行业内多年积累的行业大数据优势，通过在项目开发与自动化及智能装备类的市场优势，公司依靠富有激情、执行力、专业度的高素质团队，打造一家自动化及智能生产的装备公司。公司的经营范围主要研发、生产、销售、维修、租赁：自动化设备、自动化元器件、自动化软件
20、系统、自动化电控系统；产销：日用口罩（非医用）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司的主营业务以研发、生产、销售、维修、租赁：自动化设备、自动化元器件、自动化软件系统、自动化电控系统为主要内容，是一家从事自动化整体解决方案设计、开发、改造为一体的国家高新技术企业。公司的主要产品有高速平面口罩机、KN95 口罩机、多轴机器人、自动螺丝机、自动贴膜机、AGV搬运机器人、视觉影像系统、自动贴标机和电子产品生产流水线（集成方案）等。公司产品直接服务的客户领域较广，报告期内公司产品主要集中用于口罩生产、物流仓储、服装箱包生产商、汽车、电子和手机制造行业及自动化流水线生产、智能工厂
21、建造等自动化行业。公司销售模式为研发、生产、销售、维修、租赁：自动化设备、自动化元器件、自动化软件系统、自动化电控系统。公司的商业模式可以简单概括为：以市场需求为导向组织产品的生产，对客户进行直接销售，并依托自身技术积累和研发创新，保证产品质量的稳定，从而持续获取收入、利润以及现金流。公司采购部负责原材料的采购，建立了采购过程控制程序，对供应商进行严格的筛选、评审，控制产品质量，以实现优质低价的采购目标。公司生产采用以销定产的生产模式，公司主要负责产品研发设计、检测以及软件写入等核心环节，对于焊接等非核心环节，公司采用外协加工方式生产。报告期内，公司采用直销模式为主、网络营销为辅的销售模式，面
22、向口罩生产企业、电子企业、汽车行业、手机制造业、自动化行业开展市场营销活动，未来将加大网络营销的力度。在销售产品的同时，公司还为客户提供相应的安装、调试等技术服务以及售后保障。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。自报告期期末至本报告披露之日，公司商业模式亦未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、2019 年 12 月，公司被认定为广东省 2019
23、年高新技术企业，高新技术企业证书编号为 GR201944000641，有效期三年。报告期内，公司企业所得税税率为 15%。2、公司于 2021 年 5 月 7 日被广东省科学技术厅认定为科技型中小企业（证书编号为：202144190108010689），证书有效期一年。行业信息行业信息 12 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式
24、是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,294,111.63 12.73%771,399.39 3.74%327.03%应收票据-应收账款 9,312,376.76 35.98%4,446,225.29 21.55%109.44%存货 6,675,813.01 25.79%8,941,423.78 43.35%-25.34%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 124,978.5
25、9 0.48%288,714.87 1.40%-56.71%在建工程-无形资产 3,872.12 0.01%9,583.75 0.05%-59.60%商誉-短期借款 5,005,958.34 19.34%13,000,000 63.02%-61.49%长期借款 10,440,000.00 40.33%5,000,000.00 24.24%108.8%应付票据-应付账款 2,265,420.44 8.75%1,031,159.65 5.00%119.7%其他应付款 2,648,577.44 10.23%417,949.65 2.03%533.71%资产总计 25,883,187.92 20,62
26、8,239.9 25.47%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内货币资金增加 327.03%，是因为公司报告内业务增长、客户回款及时。2、报告期内应收账款较期初增长 109.44%，因公司非标设备销售可观，销售较年初增长幅度快。3、报告期内固定资产减少 56.71%，主要是因为：（1）公司人员进行了整合，部分资产出售，对部分废旧办公设备进行了处理。13 4、报告期内公司短期借款较年初下降 61.49%，系公司偿还部分短期贷款所致。5、报告期内长期贷款增长 108.8%，原因系：由于公司经营发展需要，公司增加建行 604 万长期贷款以用于补充流动资金。7、报告期内应付账
27、款较年初增长 119.7%，是因为公司当期非标设备的零配件原材料账款尚未到期支付，导致本期应付账款增长较大。8、报告期内其他应付款增长 534.31%，是当期股东等为公司垫资产生。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,050,190.65-24,536,228.46-38.78%营业成本 18,261,340.25 53.63%16,532,296.48 67.38%10.46%毛利率 46.37%-3
28、2.62%-销售费用 2,519,419.84 7.40%2,789,757.34 11.37%-9.69%管理费用 2,312,772.2 6.79%4,644,994.35 18.93%-50.21%研发费用 3,186,908.92 9.36%4,273,624.33 17.42%-25.43%财务费用 708,290.93 2.08%660,045.61 2.69%7.31%信用减值损失-563,090.57-1.65%-342,193.39-1.39%-64.55%资产减值损失-1,079,385.43-3.17%-1,301,185.67-5.30%17.05%其他收益 147,1
29、65.21 0.43%611,979.31 2.49%-75.95%投资收益 9,288.7 0.03%858.08-982.50%公允价值变动收益 325.00-资产处置收益 39,812.13 0.12%-汇兑收益-营业利润 5,475,067.52 16.08%-5,510,181.69-22.46%199.36%营业外收入 1,700.00-68,669.12 0.28%-营业外支出 1,836.38 0.01%753,410.21 3.07%-净利润 5,474,931.14 16.08%-6,195,500.78-25.25%188.37%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告
30、期内本期营业收入较上年增长 38.78%，主要原因为：公司扩大市场，本期业绩增长，非标设备销量增多。2、报告期内管理费用较上年减少 50.21%，主要原因系报告期内公司缩减人员及减少不必要日常开支。3、报告期内信用减值损失增加 64.55%，主要原因是公司对当期应收账款计提了坏账准备。4、报告期内其他收益减少 75.95%，因受国家政府政策调整影响。5、报告期内净利润为 547.49 万元，较上年同期大幅增长，主要原因为：（1）报告期内营业收入增长；（2）成本控制得当；（3）调整人员结构、减少日常不合理支出。(2)(2)收入构成收入构成 14 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额
31、金额 变动比例变动比例%主营业务收入 34,050,190.65 24,536,228.46 38.78%其他业务收入-主营业务成本 18,261,340.25 16,532,296.48 10.46%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%贸易集成类 21,244,951.65 12,088,442.86 43.10%49.63%17.66%5.95%设备类
32、12,805,239.00 6,172,897.39 51.79%23.87%-1.36%31.24%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、因公司扩大市场，增加销售渠道，开拓新客户，增加产品种类，所以本期贸易集成类收入、成本较上年大幅增加，毛利润也增长许多。2、因公司非标机增多，很大程度上满足市场、客户需求，所以毛利可观，收入增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 太阳诱电（广东）有限公司 9,090,097.66 26.70%否
33、 2 三和盛电子科技（东莞）有限公司 4,080,562.02 11.98%否 3 宁波金田新材料有限公司 1,084,000.00 3.18%否 4 珠海市联特机电设备有限公司 915,992 2.69%否 5 东莞市楷德精密机械有限公司 495,309.4 1.45%否 合计合计 15,665,961.08 46.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东莞市友树智能装备有限公司 2,876,106.2 15.21%否 2 立全国际贸易（上海）有限公司 1,659,
34、730.85 8.7%否 3 晟天云人工智能软件技术（东莞市）973,451.33 5.1%否 4 东莞市友道机械设备有限公司 876,106.19 4.6%否 15 5 东莞市莞城文鸿机电贸易部 736,515 3.8%否 合计合计 7,121,909.57 37.41%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,432,512.17-8,245,725.92 153.76%投资活动产生的现金流量净额 1,129,288.70-1,322,860.9 185.36%筹资活动产生的现金流量净额-3
35、,039,088.63 9,042,189.54-133.61%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额为 443.25 万元，较上期变动较大，主要是本期销售收入增多，客户回款增多。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额为 112.92 万元，较上期变动较大，是因为公司本期赎回之前在银行购买的银行保本型理财产品。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上期下降较大，主要因为报告期内偿还前期大部分贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业
36、务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 东莞市荣川智能视觉技术有限公司 控股子公司 工业智能化视觉检测设备及软件、搬运机器人及调度软件、自动化设备、自动化元器件、自动化软件系统、自动化电控系统1,000,000.00 5,655,695.62-868,726.39 2,829,452.83 287,164.81 16 的设计开发、生产、销售与维修 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包
37、含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响事项，未影响公司的持续经营能力，2021 年公司在产品技术上不断完善和创新，不断拓展终端客户，新推出 CCD 视觉检测系统、中控系统、动力电池平面度检测设备、网板检测设备、动力电池、贴片电容精度外观检测机满足客户需求。公司重点推广视觉检测设备（视觉软件开发），AGV 搬运机器人（中控系统开发）等产品，运用于动力电池、贴片电容等行业。另外公司拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种制度，所属行业并未发生重大变化。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项
38、 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是
39、否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占占用用 性性质质 期
40、期初初余余额额 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末余额期末余额 单日最高占单日最高占用余额用余额 是是否否履履行行审审议议程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采是是否否因因违违规规已已被被采采是是否否归归还还占占用用资资金金 18 取取行行政政监监管管措措施施 取取自自律律监监管管措措施施 王迪华 借款 0 4,030,000.00 400,000.00 3,630,000.00 4,030,000.00 已事后补充履行 否 否 是 合计合计 -0 4,030,000.00 400,000.00 3,630,000.00 4,030,000.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发
41、生原因、整改情况及对公司的影响：上述系公司实际控制人报告期内非经营性占用公司资金相关情形。所示资金原系公司向共同实际控制人之一、董事、财务负责人、董事会秘书、股东封志红女士拆出资金，其与公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王迪先生华系夫妻关系，因其身体健康原因，相关拆借资金余额偿还责任由王迪华先生承担，故上表中拆出方披露为王迪华先生。上述非经营性资金占用形成的原因系：公司日常经营中的融资借款主要由王迪华先生、封志红夫妻以其房产提供抵押担保；因其房产前期已为其个人债务的抵押物，为保证其房产可用作公司融资借款的抵押标的，保证公司融资借款活动的顺利进行，报告期内公司向实际控制人拆出资金以偿还其前
42、期以标的房产抵押的个人贷款。截至 2022 年 2 月 15 日，王迪华先生已全额归还前述占用资金，资金占用情形已消除，未对公司的经营造成严重不利影响。公司已对关联方资金占用的事项，按照会计核算要求纳入账面核算，已如实完整准确反映在公司财务报表中。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员将以此为鉴，深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度，进一步提高规范运作和公司治理水平，确保公司合法合规经营。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳
43、务-2销售产品、商品，提供劳务 0 9,076,106.26 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他-报告期内，因经营需要，公司关联方广东沃府实业有限公司（系公司持股 5.00%以上股东之联营企业）销售产品，发生关联交易金额 9,076,106.26 元（不含税）。其中：1、公司在 2021 年 4 月向关联方广东沃府实业有限公司销售三台“智能尼龙挤出生产线”，关联交易金额 450 万元（含税）。该次交易定价参考市场价格，定价公允，不存在侵害中小股东和公司利益的19 情形。公司已于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十二次会议审议通过确认公司 2021 年偶发性关
44、联交易议案，对前述关联交易进行补充审议，并于同日在全国股转系统指定信息披露平台上发布了关联交易公告（公告编号：2021-012）。相关事项已于 2021 年 5 月 20 日经公司 2020 年年度股东大会审议通过。公司已通过时候补充履行内部审议程序与信息披露义务的方式对上述事项完成整改。2、2021 年 7 月，公司及全资子公司东莞市荣川智能视觉技术有限公司分别关联方广东沃府实业有限公司销售向一台“全自动单螺杆挤出机”，关联交易金额合计 276 万元（含税）。相关交易定价参考市场价格，定价公允，不存在侵害中小股东和公司利益的情形。公司报告期内已对上述关联交易履行事前审议程序，并及时履行信息披
45、露义务。2021 年 7 月 1 日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过公司与关联方广东沃府实业有限公司关联交易议案，相关事项于 2021 年 7 月 16 日经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。本次关联交易不存在违规情形。3、因经营需要，2021 年 12 月，公司向关联法人广东沃府实业有限公司销售一台“化学纤维智能辅助分选线”与 1 套全自动渔网清洗系统，关联交易金额 299.6 万元（含税），已达到公司章程约定的董事会、股东大会审议标准。该次交易定价参考市场价格，定价公允，不存在侵害中小股东和公司利益的情形。2022 年 4 月 27 日，公司已召开第三届董事会第三次会
46、议审议通过关于确认公司 2021 年度关联交易的议案，对前述关联交易进行了补充确认，相关议案尚需经公司 2021 年年度股东大会审议。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 见下表“1”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 见下表“2”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 21 日 挂牌 关联交
47、易 见下表“3”正在履行中 公司 2015 年 12月 21 日 挂牌 交换经营场所 见下表“4”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 21 日 挂牌 其他承诺（依法缴纳税款的承诺）见下表“5”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 21 日 挂牌 其他承诺（依法承担法律责任及罚款的承诺）见下表“6”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导否 不涉及 20 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及
48、全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项详细情况：1、针对公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况，为避免同业竞争，保障股份公司的利益，实际控制人或控股股东王迪华、封志红夫妇已出具关于避免同业竞争的承诺，承诺的措施可以有效避免未来与股份公司产生同业竞争。2、实际控制人或控股股东、其他 5%以上的股东、王迪华、封志红、温正台、尤业礼、东莞市万川股权投资中心(有限合伙)均已就避免与公司发
49、生同业竞争事宜出具了关于避免同业竞争的承诺函。3、为了规范和减少关联交易，实际控制人或控股股东、其他 5%以上的股东王迪华、封志红、温正台、尤业礼、东莞市万川股权投资中心(有限合伙)出具了关于规范和减少关联交易的承诺函。4、全体股东承诺在可行情况下变换经营场所。公司实际控制人还出具了承诺，将承担因搬迁而造成的损失 5、公司整体变更时自然人股东未缴个人所得税。2015 年 9 月 24 日，共同控制人王迪华、封志红就自然人股东个人所得税缴纳情况做出承诺，“如税务主管部门任何时候要求本人依法缴纳因本次变更而导致的个人所得税、滞纳金和罚款，本人将依法、足额、及时履行相应的纳税义务。如果公司因本次变更
50、中的个人所得税问题受到处罚或其他任何经济损失，本人将对公司予以全额赔偿，确保公司及其他股东不因此遭受损失。本人愿意就此项问题可能对公司与其他自然人股东造成的损失承担连带责任。”6、公司共同控制人王迪华、封志红出具承诺函：承诺如因公司没有取得当地环保部门出具环评意见或发生环保事故而受到当地环保部门的行政处罚，一切法律责任及罚款均由共同控制人王迪华、封志红承担，与股份公司无关。报告期内，上述承诺均得到了有效的执行。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动
