1、1 2021年度报告 海州行 NEEQ:834800 北京海州行科技发展股份有限公司 2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2424
2、 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人汪科录、主管会计工作负责人闫楠及会计机构负责人（会计主管人员）闫楠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投
3、资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 一、非标审计意见所涉及事项 持续经营
4、能力存在重大不确定性 我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注二、2“持续经营”所述，海州行公司 2021 年发生净亏损-471,929.80 元，经营活动现金流量净额-190,740.14 元，截止 2021 年 12 月 31 日公司累计未分配利润-6,493,544.19 元。这些事项或情况表明存在可能导致对海州行公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。董事会对非标审计意见的说明 本公司董事会认为审计意见客观地反映了本公司的实际情况，鉴于此种情形，本公司管理层将采取以下措施增强持续经营能力：1、逐步推进新产品市场的开拓，改善公司的盈利能力。2、将母公司
5、经营范围变更为润滑油行业，不断开展新的业务合同，增加公司业务收入，公司计划在2022 年全力开展下游客户。3、持续加强企业内部控制，规范管理，提高运营效率，继续降低日常性管理运营成本，加强预算管理，加速聚焦公司主营核心优势领域，尽快实现公司扭亏为盈。4、继续加强对核心员工的培训、增进在技术、营销、管理等领域的知识更新速度，加快产品经理、技术服务工程师等优秀人才的招聘和培训；加强财务核算、风险控制等各项重大内容控制体系运行良4 好；主要财务、业务等经营指标健康，充分利用已取得研发成果快速拓展新业务；资产负债结构合理，具备持续经营能力，以降低持续经营能力不利因素的影响。5、充分发挥公司的技术解决方
6、案优势，扩大合作领域，整体提升公司的业务规模和现金流向好发展；使公司的收入水平增加。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具了无保留+持续经营强调事项段审计意见的审计报告。董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度财务状况和经营成果。董事会将组织公司相关人员积极采取措施，尽快消除审计报告中非标准意见事项对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制为烟台盛桦企业管理有限公司,直接持有公司股份 3,750,210 股,占比
7、为 60%。烟台盛桦企业管理有限公司可以控制公司股东会相对多数表决权,对公司构成实际控制。因此,若烟台盛桦企业管理有限公司利用其实际控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他股东利益带来风险。数据安全及合法采集的相关监管政策不明确风险 随着越来越多的交易、对话互动和数据在网上进行,越来越多的个人和企业敏感信息也随着互联网暴露在外,例如信用卡信息、家庭住址等大量敏感数据的产生、流通和利用,网络数据安全以及数据采集合法性的问题日渐进入人们的视野,未来几年,数据安全问题可能会持续引发社会关注,不排除政府相关主管部门出台规范数据安全的相关监管法规及监管措施的可能性,因此,
8、大数据分析及处理行业的企业目前面临未来监管政策不明确的风险。人才流失风险 数据营销行业属于人才密集型行业,公司技术团队的研发能力和公司高级管理人员的运营能力直接影响到公司未来产品与服务的市场接受程度,进而较大程度的影响到公司整体盈利水平与公司品牌信誉。我国数据营销行业内同时具有丰富营销经验与大数据挖掘技术的优秀综合性人才较为稀缺,行业整体技术型人才流动性较高,倘若核心技术(业务)人员流失将会严重影响到公司的市场竞争能力。母公司主营业务不能持续风险 母公司海州行公司所处行业归属于“I6540 数据处理和存储服务”；归属于“17101112 数据处理与外包服务”，而根据公司从事业务的细分市场领域来
9、看，公司则归属于数据营销服务行业。随着市场需求的不断变化，母公司海州行未能跟进市场发展，客户逐年减少，母公司主营业务在 2021 年处于停滞状态。供应商单一风险 报告期内，海州行子公司烟台圣德润滑油有限公司供应商仅有烟台神洲能源科技有限公司，存在供应商单一风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司或股份公司、海州行 指 北京海州行科技发展股份有限公司 股东大会 指 北京海州行科技发展股份有限公司股东大会 董事会 指 北京海州行科技发展股份有限公司董事会 监事会 指 北京海州行科技发展股份有限公司监事会 股转系统 指 全
10、国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 北京海州行科技发展股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商 指 财达证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司管理层 指 对公司管理、经营、决策负有领导职责的人 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 本期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 去年同期 指 2020 年 1 月 1 日
11、至 2020 年 12 月 31 日 上年期末 指 2020 年 12 月 31 日 本期期末 指 2021 年 12 月 31 日 本期期初 指 2021 年 1 月 1 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京海州行科技发展股份有限公司 英文名称及缩写 BeijingHaizhouTechnologyDevelopmentCo.,Ltd.证券简称 海州行 证券代码 834800 法定代表人 汪科录 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李爱凤 联系地址 北京市东城区和平里东街 11 号 37 号楼 213-C3
12、7 号 电话 13370938533 传真 0535-8640069 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市东城区和平里东街 11 号 37 号楼 213-C37 号 邮政编码 100000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 2 月 12 日 挂牌时间 2015 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I-6-5-软件和信息技术服务业 主要业务 1-6-5-软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 利用大数据采集、储存、管理、挖掘、分析等专业技术,
13、为企业级客户提供精准数据营销解决方案。公司主营业务包括:数据租赁及配套营销服务、数据挖掘及处理服务及大数据营销服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,250,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（烟台盛桦企业管理有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为黄克平，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101016851220773 否 注册地址 北京市东城区和平里北街 11 号 37 号楼 213-C37 号 否 注册资本 6,250,000 否
14、 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 25 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 韦翠竹 钟楼勇（姓名 3）（姓名 4）1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 南塔 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分
15、析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 613,579.72 5,588,196.33 89.02%毛利率%100%31.69%-归属于挂牌公司股东的净利润-471,929.80 4,718,925.27-110.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-472,730.76 560,984.91-183.98%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-135.64%-266.30%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净
16、利润计算）-135.86%-31.66%-基本每股收益-0.08 0.76-110.52%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,654,346.35 1,910,921.94-13.43%负债总计 1,538,849.80 1,323,495.59 16.27%归属于挂牌公司股东的净资产 115,496.55 587,426.35-80.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.02 0.09-77.78%资产负债率%（母公司）96.00%58.67%-资产负债率%（合并）93.00%69.26%-流动比率 1.07 0.14-
17、利息保障倍数-5.98-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-190,740.14-746,628.64 74.45%应收账款周转率 1.25 10.93-存货周转率 100.00 100.00-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.43%-42.46%-营业收入增长率%-89.02%-24.96%-净利润增长率%-110.00%-370.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,250,0
18、00 6,250,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目 821.50 非经常性损益合计非经常性损益合计 821.50 所得税影响数 20.54 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 800.96 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更
19、正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会20183510 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租
20、赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：A、本公司作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制
21、计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。对首次执行日前的经营租赁，本公司按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。本公司于首次执行日对使用权资产进行减值测试，不调整使用权资产的账面价值。本公司对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁，不确认使用权资产和租赁负债。对于首次执行日除低价值租赁之外的经营租赁，本公司根据每项租赁采用下列一项或多项简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；存在续约选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实
22、际行使及其他最新情况确定租赁期；作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据企业会计准则第 13 号或有事项评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。B、执行新租赁准则会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据中国证券监督管理委员会 2012 年修订颁布的上市公司行业分类指引，公司
23、的主营业务归属于“I65 软件和信息技术服务业”；根据股转系统挂牌公司管理型分类，公司所处行业归属于“I6540数据处理和存储服务”；根据股转系统挂牌公司投资型分类，公司所处行业归属于“17101112 数据处理与外包服务”，而根据公司从事业务的细分市场领域来看，公司则归属于数据营销服务行业。公司依托自身多年积累的海量销售和采购结构化数据库信息、利用自身所掌握的核心技术、大数据挖掘和清洗能力、大数据技术平台研发能力以及行业经验积淀等要素，研发、制作和销售以大数据技术和背景为依托的精准市场营销方案，以及销售针对冗杂海量数据的清洗与结构化解决方案，公司通过市场营销部员工针对潜在大客户群体直接销售的
24、销售模式，将公司的数据营销服务和大数据处理服务销售至信息技术（IT）、医疗设备制造、汽车制造、电力公司、航天军工等领域对精准化数据营销服务或大数据处理服务有需求的客户对象，以获取营业收入、利润和现金流。公司于 2020 年 9 月 20 日成立了子公司烟台圣德润滑油有限公司，主要经营：润滑油销售，石油制品销售（不含危险化学品）。润滑油工业在中国属于国家支柱产业，它是石油和化工行业的重要组成部分，与国家宏观经济形势以及汽车、机械、交通运输等行业的发展息息相关，实际上可以说是工业快速发展的“催化剂”。润滑油工业是一项技术密集、生产复杂、销售环节多的行业，它涉及到原油的品种、质量、生产工艺技术、添加
25、剂的数量和品种配套、油品的配方和评定、调和包装厂的建设、生产以及销售和售后服务等各个方面。本期公司的主营业务由软件信息技术服务业变更为润滑油销售。商业模式发生变更。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情
26、况说明:公司于 2020 年 9 月 20 日成立了子公司烟台圣德润滑油有限公司，主要经营：润滑油销售，石油制品销售（不含危险化学品）。润滑油工业在中国属于国家支柱产业，它是石油和化工行业的重要组成部分，与国家宏观经济形势以及汽车、机械、交通运输等行业的发展息息相关，实际上可以说是工13 业快速发展的“催化剂”。润滑油工业是一项技术密集、生产复杂、销售环节多的行业，它涉及到原油的品种、质量、生产工艺技术、添加剂的数量和品种配套、油品的配方和评定、调和包装厂的建设、生产以及销售和售后服务等各个方面。本期公司所处行业、主营业务、主要产品、客户类型、销售渠道、收入来源、商业模式均由软件销售变更为润滑
27、油贸易。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,551.01 0.46%198,291.15 9.72%96.19%应收票据-应收账款 949,603.81 57.40%-100.00%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 6,500.00 0.39%6,500.00 0.34%-在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款较上期末增加
28、 100%，主要原因系本公司之子公司润滑油销售业务扩大所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 613,579.72-5,588,196.33-89.02%营业成本-3,817,170.74 68.31%100.00%毛利率 100.00%-31.69%-销售费用-357,136.84 6.39%100.00%管理费用 996,298.67 162.37%2,008,796.58 35.95%-50.40%
29、研发费用-财务费用 3,812.51 0.62%124,555.81 2.23%-96.94%14 信用减值损失-30,077.72 4.90%-123,550.23-2.21%75.66%资产减值损失-其他收益 821.50 0.13%8,787.17 0.16%-90.65%投资收益-5,532,203.22 99.00%100.00%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-436,406.16-71.12%4,685,107.62 83.84%-109.31%营业外收入-2,930.09 0.05%100.00%营业外支出-净利润-471,929.80-76.91%4,718
30、,925.27 84.44%-110.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：收入较上期发生较大变动原因主要系公司处于业务转型时期，从原来的软件业务变更为润滑油贸易业务，前期收入较少。毛利率较上期变动较大原因系本期公司业务转型开展的润滑油贸易业务按照新收入准则采用净额法确认所致。投资收益较上期变动原因主要系上期处置子公司产生投资收益，本期没有相关事项所致。营业利润较上期下降较大原因主要系本期业务转型收入下降，且本期无剥离子公司产生的投资收益所致。净利润较上期下降较大原因主要系本期业务转型收入下降，且本期无剥离子公司产生的投资收益所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本
31、期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 613,579.72 5,588,196.33-89.02%其他业务收入 0 0-主营业务成本 0 3,817,170.74-100.00%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件和信息技术服务业 -100.00%-100.00%-100.00%润滑油销售 613,579.72 0 1.39%
32、1,190.16%1,076.71%1.04%按区域分类分析按区域分类分析：15 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期公司收入变动的主要原因系本期无软件和信息技术服务业收入.受疫情影响子公司润滑油销售业务受阻，销售额较少，所以收入变动较大。.(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 烟台广和润滑油有限公司 409,332.19 66.71%否 2 烟台澳博论润滑油有限公司 128,105.86 20.88%否 3 山东阔程能源科技有限公司 28,575.70 4.6
33、6%否 4 烟台东部热电有限公司 17,733.60 2.89%否 5 烟台胜远润滑科技有限公司 8,121.37 1.32%否 合计合计 591,868.72 96.46%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 烟台神洲能源科技有限公司 0 0%否 合计合计 0 0%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-190,740.14-746,628.64 74.45%投资活动产生的现
34、金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-362,984.29 100.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较去年下降 74.45%,主要原因系本年支付的薪酬及日常费用减少。筹资活动产生的现金流量净额较去年下降 100%,主要原因系上期偿还完借款后，本期未发生借款等筹资活动。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 16 烟台圣德润滑油有限公司 控股子公司 润滑油
35、销售、石油制品销售 5,000,000.00 1,114,920.01 93,385.12 613,579.72 111,046.00 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司 2021 年发生净亏损-471,929.80 元，经营活动现金流量净额-190,740.14 元，截止 2021年 12 月 31 日公司累计未分配利润-6,493,544.19
36、 元。这些事项或情况表明存在可能导致对海州行公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。针对上述情况公司拟采取的应对措施：1、逐步推进新产品市场的开拓，改善公司的盈利能力。2、将母公司经营范围变更为润滑油行业，不断开展新的业务合同，增加公司业务收入，公司计划在2022 年全力开展下游客户。3、持续加强企业内部控制，规范管理，提高运营效率，继续降低日常性管理运营成本，加强预算管理，加速聚焦公司主营核心优势领域，尽快实现公司扭亏为盈。4、继续加强对核心员工的培训、增进在技术、营销、管理等领域的知识更新速度，加快产品经理、技术服务工程师等优秀人才的招聘和培训；加强财务核
37、算、风险控制等各项重大内容控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康，充分利用已取得研发成果快速拓展新业务；资产负债结构合理，具备持续经营能力，以降低持续经营能力不利因素的影响。5、充分发挥公司的技术解决方案优势，扩大合作领域，整体提升公司的业务规模和现金流向好发展；使公司的收入水平增加。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在
38、日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉
39、讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股
40、份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,499,790 40.00%0 2,499,790 40.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 3,750,210 60.00%0 3,750,210 60.00%其中：控股股东、实际控制人 3,750,210 60.00%0 3,750,210 60.00%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 6,250,
41、000-0 6,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 烟台盛 桦企业 管理有 限公司 3,750,210 0 3,750,210 60.0034%3,750,210 0
42、 0 0 2 王丽 1,350,620 0 1,350,620 21.6099%0 1,350,620 0 0 3 烟台华 耀企业 管理咨 询中心（有限 合伙）1,148,170 0 1,148,170 18.3707%0 1,148,170 0 0 4 程强 1,000 0 1,000 0.0160%0 1,000 0 0 19 合计合计 6,250,000 0 6,250,000 100.00%3,750,210 2,499,790 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际
43、控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行
44、金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高
45、级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 汪科录 董事、总经理 男 否 1960 年 11月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 李爱凤 董事、董事会秘书 女 否 1967 年 7 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 黄克平 董事 男 否 1968 年 3 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 丁松涛 董事 男 否 1986 年 5 月 2021 年 12 月8
46、日 2024 年 12月 7 日 王林阳 董事 男 否 1969 年 1 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 孙宏丽 监事 男 否 1980 年 11月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 李绍平 职工代表监事 女 否 1972 年 9 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 孙敬娜 监事会主席 女 否 1986 年 8 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 闫楠 财务负责人 女 否 1986 年 2 月 2021 年 12 月8 日 2024 年 12月 7 日 董事会董事会人数人数：5 监
47、事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事黄克平、李爱凤为夫妻。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形
48、 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂
49、牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 管理人员 2 2 销售人员 2 2 技术人员 10 10
50、财务人员 2 2 员工总计员工总计 16 16 23 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 3 3 专科 10 10 专科以下 3 3 员工总计员工总计 16 16 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1、公司重视对员工的培训工作，对于新进员工建立了相对完善的培训体系。公司培训主要采取内部培训的方式来进行，同时不定期也会请外部人员来帮助培训。公司通过培训来增加员工的工作技能，从而能为客户带去更优更好的服务。2、公司薪酬由基本工资、岗位工资、绩效
