1、1 2021 年度报告 优通科技 NEEQ:836746 南京优通信息科技股份有限公司 Nanjing Utooo Information Technology 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 4 月，公司获得质量管理 体系认证证书 2021 年 4 月，公司新增一项发明专利 2021 年 11 月，公司再次评定为软件企业 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节
2、第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
3、。公司负责人周文明、主管会计工作负责人周文明及会计机构负责人（会计主管人员）韩友鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全
4、保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 优通科技 2021 年末累计净亏损 21,681,991.74 元，归属于母公司股东权益 2,748,384.58 元，且公司已连续多年大额亏损，上述事项或情况表明存在导致对优通科技持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。非标准意见涉及的事项未违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了优通科技 2021
5、 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及2021 年度合并及公司的经营成果和现金流量。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、公司经营连续亏损的风险 增值业务营业收入较去年有一定的提高，但过去几年持续亏损，2021 年整体毛利率较低，盈利存在不确定性。2021 年继续5 拓展爱官微业务，依托于运营商平台不断拓展业务，目前已开拓江苏、湖北、广东等省份上百家客户，该项业务仍处在上升态势，未来有望实现用户量激增市场局面，但目前业务量尚未完全形成规模，尚未完全形成稳定的规模客户，存在一定的不确定性。二、新业务开拓风
6、险 公司于 2021 年继续拓展新的业务类型微信小程序开发，注册了“爱官微”品牌，提供微信小程序的模板化以及定制化服务。公司重点打造各行业微信小程序的模板化开发，同时对大型企业、连锁行业、电商、直播等个性化要求较高的行业采取定制化专人对接服务。由于该业务在市场已经有一些成熟的公司，存在一定的竞争压力。为规避新业务拓展风险，管理层后期将加强同行业之间的相互学习。以增值电信业务为依托，同运营商建立联动的战略合作模式规避市场风险。三、市场竞争风险 公司所处的软件与信息技术服务业行业竞争性日益加剧。公司 近年来不断加大创新研发力度，吸引众多技术人才，努力提高 服务和技术的先进性，在互联网软件服务细分市
7、场上已经具备 一定的竞争优势。但随着我国移动互联网行业的迅速发展，众 多知名企业也纷纷加大科研力度，展开争夺市场份额的激烈竞 争，对创业型企业产生较大冲击。随着竞争对手的不断加入，公司将面临一定的市场竞争风险。经过多年的市场与技术的双 重积累，市场已具备一定规模并相对稳固，技术上已形成公司 的特色和技术壁垒，经 10 年多的发展，相对于创业型企业，自我造血和抗风险能力都有质的提升。四、核心技术人员流失风险 随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对技术人才，尤其是 核心技术人才的需求将增加，人力资源的竞争将加剧。如果公 司在人才引进和培养方面落后于行业内其他公司，公司将面临 核心技术人员不足甚至流
8、失的风险。公司已经制定了完善的薪酬管理制度与员工职业规划，可以起到稳定现有人才并吸引其他优秀人才的作用。加强技术人才队伍建设，增强技术人才对6 归属感和主人翁责任感。五、技术失密的风险 公司目前拥有的核心技术为公司通过自主研发的方式得来，公 司的各种软件的技术文件和材料等也归公司所有。尽管公司有 严格的保密制度和行之有效的保密方式，且自公司成立以来并 未发生过失密事件，但不排除将来存在技术成果被泄漏或被他 人盗窃失密，从而影响公司发展的可能。技术(包括代码)文档化，文档 SVN 化并辅以相应的密级管控，人员和角色适度分离，技术和文档适度分离，保证公司技术的完全掌控度。本期重大风险是否发生重大变
9、化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、优通科技 指 南京优通信息科技股份有限公司 优通有限 指 南京优通信息科技有限公司 优通新商务 指 南京优通新商务信息咨询中心（有限合伙）深圳快通 指 深圳市快通联科技有限公司 磐石投资 指 上海磐石涌添投资合伙企业(有限合伙)越银投资 指 上海越银投资合伙企业(有限合伙)中国移动江苏分公司 指 中国移动通信集团江苏有限公司 中兴通讯 指 中兴通讯股份有限公司 中国联通江苏分公司 指 中国联合网络通信有限公司江苏省分公司 股东会 指 南京优通信息科技有限公司股东会 股东大会 指 南京优通信息科技股份有限公司股东
10、大会 董事会 指 南京优通信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 南京优通信息科技股份有限公司监事会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董 事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务经理 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的南京优通信息科技 股份有限公司章程 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事 会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)7 中国证监会、证监会 指 中
11、国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 会计师事务所 指 中证天通会计师事务所有限公司 律师事务所 指 上海市广发律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年度 爱官微 指 公司开发的微信小程序 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京优通信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Utooo Information Technology Co.,Ltd.-证券简称 优通科技 证
12、券代码 836746 法定代表人 周文明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 韩友鹏 联系地址 南京市雨花台区软件大道 68 号三胞集团 C 区 508 室 电话 15850795957 传真 025-85767375 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 南京市雨花台区软件大道 68 号三胞集团 C 区 508 室 邮政编码 210012 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 10 月 27 日 挂牌时间 2016 年 4 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公
13、司管理型行业分类）I-I65-I6510-软件开发 主要业务 计算机软硬件产品的开发、维护、销售、技术咨询、技术服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务 主要产品与服务项目 爱官微、增值电信服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,721,755 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（周文明）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（周文明），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320100694625936G 否 注册地址 江苏省南京市雨花台区软件大道 68
14、号 C,D 区域第 5 楼 507,508,509 室 否 注册资本 8,721,755.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 姚嘉茜 李俊 1 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第
15、三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 150,890,931.36 87,767,145.56 71.92%毛利率%5.58%1.54%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,431,740.24-5,463,563.08-126.21%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,342,704.85-5,626,667.88-123.86%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）70.43%
16、-134.96%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）66.06%-138.24%-基本每股收益 0.16-0.63-125.40%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 11,728,170.39 12,636,293.75-7.19%负债总计 8,979,785.81 11,319,649.41-20.67%归属于挂牌公司股东的净资产 2,748,384.58 1,316,644.34 108.74%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.32 0.15 113.33%资产负债率%（母公司）
17、76.57%89.58%-资产负债率%（合并）76.57%89.58%-流动比率 1.26 1.07-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,023,924.20-1,226,700.71-16.53%应收账款周转率 67.96 135.29-存货周转率-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.18%-9.52%-营业收入增长率%71.92%-8.32%-净利润增长率%-126.21%50.13%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末
18、 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,721,755 8,721,755-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、计入当期损益的政府补助 89,035.39 非经常性损益合计非经常性损益合计 89,035.39 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 89,035.39 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会
19、计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 0 1,311,493.93 12 租赁负债 866,351.87 一年内到期的非流动负债 239,690.04 预付款项 2,102,930.63 1,897,478.61 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政
20、策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了关于修订印发的通知（财会201835 号）（以下简称“通知”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。按照上述要求，公司应自 2021 年 1 月 1 日起执行修订后的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，本公司选择首次执行新租
21、赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即 2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产，对可比期间信息不予调整。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本集团增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照与租赁负债相等的金额，根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。执行新租赁准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。(十十
22、)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2021 年度，本公司新设全资子公司爱官微技术服务（珠海）有限公司、江苏爱官微信息科技有限公司，本期纳入合并范围。13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于移动互联网行业的软件开发商及流量运营商，拥有来自中兴、华为、百度、阿里巴巴的核心团队成员，和运营商及手机厂商合作线下 APP 分发及流量经营的多年经验，长期积累的线下资源。（一）爱官微的商业模式 1、爱官微的运营及盈利模式 2020 年新冠疫情的爆发使客户对于数字化运营的需求激增，越来越多的企业客户通过微信等去中心化平台建立
23、与用户的直连通道。我们为电商、零售、餐饮、酒店、本地生活等行业提供解决方案，赋能商户运营私域流量，通过商家解决方案助力商户获取公域流量，支持商家实现数字化升级。2、“爱官微”主要利润来源 （1）行业模板化小程序开通服务费，支持按月、按年、一次性等多种付费方式；（2）定制化开发服务费，根据客户不同的功能需求，按项目收费；（3）公众号搭建及软文推广服务；（4）店铺装修服务；（5）直播定制服务，全程辅导开通直播。（二）增值业务的商业模式 “增值业务”的运营及盈利模式优通科技流量充值平台依托优通科技强大的技术研发实力与丰富的运营商合作资源，为全国三网用户提供流量充值服务，可以为各类渠道、代理商提供优惠
24、的价格及商务政策，同时也为集团客户提供价值资源。优通科技向合作伙伴提供多种合作模式及完善的服务平台，包括完善的接口，商户管理操作平台、数据统计、信息检索等项服务。强大的研发实力与专业的售后技术支持相结合，确保每一位合作伙伴都能获得优质的服务。目前，优通科技已经与数百家合作伙伴（含银行、保险公司、体检机构等行业客户，以及一批国内外知名的手机终端厂商）建立了长期稳定的分销与销售合作关系，为客户提供稳定、快速的流量充值能力，与客户共赢、与行业同增长。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 14 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事
25、项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,722,445.80 40.26%8,689,098.29 75.36%-45.65%应收票据 应收
26、账款 4,297,776.77 36.64%143,123.35 1.24%2,902.85%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 19,492.14 0.17%31,220.26 0.27%-37.57%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 4,800,000.00 40.93%7,000,000.00 60.71%-31.43%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金和短期借款较上期变动主要为归还部分银行贷款；应收账款较上期增长 2902.85%，主要原因为本期公司与中移（苏州）软件技术有限公司发生业务往来金额较大，且公司对其实行较宽松的信用政策，使得本期应
27、收账款余额较上期增长较多。固定资产减少主要由于计提折旧。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 15 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 150,890,931.36-87,767,145.56-71.92%营业成本 142,470,349.96 94.42%86,417,022.74 98.46%64.86%毛利率 5.58%-1.54%-销售费用 1,533,705.41 1.02%2,171,469.3 2.47%-29.37%管理费用 1
28、,632,039.01 1.08%2,397,112.59 2.73%-31.92%研发费用 3,375,483.29 2.24%2,129,247.22 2.43%58.53%财务费用 243,792.01 0.16%261,578.56 0.3%-6.8%信用减值损失-233,968.55-0.16%-349,957.33-0.4%-33.14%资产减值损失 0 其他收益 1,322.7 325,448.22 0.37%-99.59%投资收益 8,011.72 0.01%60,995.92 0.07%-86.87%公允价值变动收益 0 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润 1,344,
29、027.55 0.89%-5,596,591.02 6.38%营业外收入 87,712.69 0.06%202,448.46 0.23%-56.67%营业外支出 0 69,420.52 0.08%净利润 1,431,740.24 0.95%-5,463,563.08-6.23%税金及附加 66,900 0.04%23,792.98 0.03%63.55%所得税费用 0 0 项目重大变动原因项目重大变动原因：本期营业收入增加主要原因为公司增值业务市场需求旺盛和爱官微小程序业务销量增加所致 本期营业成本增加主要原因为公司增值业务市场需求旺盛，对应营业成本增加所致 (2)(2)收入构成收入构成 单位
30、：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 150,890,931.36 87,767,145.56 71.92%其他业务收入 0 主营业务成本 142,470,349.96 86,417,022.74 64.86%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本比营业成本比毛利率比上年毛利率比上年16 上年同期上年同期 增减增减%上年同期上年同期 增减增减%同期增减同期增减%(1)信 息 服 务费 -100%-100.00%-100
31、%(2)移 动 通 信流量销售 138,218,242.68 137,122,038.92 0.79%63.56%63.84%-17.39%(3)移动通信短信业务 4,392,461.55 1,906,311.04 56.60%145.84%7.86%5,140.78%(4)定制开发服务费 8,280,038.84 3,442,000.00 58.43%9,385.53%-41.57%(5)其他 188.29 100%-99.62%-0.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：移动通信流量销售较上期增长系市场需求旺盛及公司签订大客户所致；移动通
32、信短信业务较上期增长系公司开拓市场，客户大幅增加所致；定制开发服务费较上期增长系公司 2021 年加大研发推广爱官微小程序所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京浦上信息科技有限公司 52,714,262.83 34.94%否 2 杭州联海网络科技有限公司 19,147,203.29 12.69%否 3 晓程序（深圳）信息技术服务有限公司 13,054,295.21 8.65%否 4 东莞市汇池通信科技有限公司 14,829,093.12 9.83%否 5 中移（苏州）软件技
33、术有限公司 5,442,943.56 3.61%否 合计合计 105,187,798.01 69.72%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建美肯科技有限公司 42,170,000.00 26.58%否 2 江苏丰禾美达通信科技有限公司 35,320,000.00 22.26%否 3 福建大诺信息技术有限公司 19,393,394.58 12.22%否 4 南京海獭软件有限责任公司 9,164,110.04 5.78%否 5 江苏广吉巽网络技术有限公司 7,950,00
34、0.00 5.01%否 合计合计 113,997,504.6 71.84%-17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,023,924.20-1,226,700.71-16.53%投资活动产生的现金流量净额-100,342.03 6,052,216.28-101.66%筹资活动产生的现金流量净额-2,835,167.44 1,801,108.36-257.41%现金流量分析现金流量分析：投资活动产生的现金流量净额较上期变动-101.66%主要为上期赎回理财产品造成；筹资活动产生的现金流量净额较
35、上期变动-257.41%主要因为本期平均贷款额较上期有大幅下降。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 爱官微技术服务（珠海）有限公司 控 股 子 公司 软件和信息技术服务业 10,000,000 0 0 0 0 江苏爱官微信息科技有限公司 控 股 子 公司 软件和信息技术服务业 10,000,000 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制
36、的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项，公司治理机制完善，经营管理层、核心技术人员队伍稳定，人员结构未发生重大变动。所属行业未发生重大变化，前景看好。一直以来公司都将产品研发作为工作的重中之重。公司对其主要客户及供应商不存在依赖关系，客户和供应商不会对公司的可持续经营构成风险。18 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索
37、引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否
38、 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）是是 否否 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项
39、的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,230,979 37.00%3,230,979 37.00%其中：控股股东、实际控制人 1,120,557 13.00%1,120,557 13.00%董事、监事、高管 306,924 4.00%306,924 4.00%核心员工 有限售条件股份 有限售
40、股份总数 5,490,776 63.00%5,490,776 63.00%其中：控股股东、实际控制人 3,361,673 39.00%3,361,673 39.00%董事、监事、高管 48,045 1.00%48,045 1.00%核心员工 总股本总股本 8,721,755-0 8,721,755-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股持股变动变动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数
41、量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 周文明 4,482,230 4,482,230 51.39%3,361,673 1,120,557 2 深 圳 市 快通 联科技有限 公司 1,280,907 1,280,907 14.69%1,280,907 3 南 京 优 通新 商务信息咨 询中心（有 限合伙）800,151 800,151 9.17%800,151 4 上 海 越 银投 资合伙企业（有 限 合 伙）640,000 640,000 7.34%640,000 21 5 上
42、 海 磐 石涌 添 投 资合伙 企业（有限 合伙）640,000 640,000 7.34%640,000 6 江 苏 万 圣伟 业网络科技 有限公司 430,846 430,846 4.94%430,846 7 曹晓飞 290,909 290,909 3.34%290,909 8 潘登 90,652 90,652 1.04%90,652 9 王幸平 64,060 64,060 0.73%48,045 16,015 10 陈麒元 2,000 2,000 0.02%2,000 合计合计 8,721,755 0 8,721,755 100%5,490,776 3,230,979 普通股前十名股东间
43、相互关系说明：周文明持有优通新商务 90%的财产份额，周文明的配偶周昕持有优通新商务 10%的财产份额，周文明系优通新商务执行事务合伙人。除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报
44、告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证借款 南京银行股份有限公司城南 支行 银行
45、3,000,000 2021年12月19日 2022 年 12 月18 日 4.35%2 保证借款 深圳市前海微众银行 银行 1,800,000 2021年11月25日 2023 年 11 月17 日 7.20%合计合计-4,800,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（
46、含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 0 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 周文明 董事长、总经理 男 否 1978 年 9 月 2021年9月13日 2024 年
47、 9 月12 日 李珏 董事 女 否 1977 年 5 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 曹晓飞 董事 男 否 1978 年 4 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 白戈 董事 男 否 1978 年 7 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 马红霞 董事 女 否 1984 年 8 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 陈章银 监事 男 否 1963 年 11 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 何佩 监事 女 否 1989 年 2 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 李飞龙 职
48、工代表监事 男 否 1990 年 7 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 韩友鹏 财务负责人、董事会秘书 男 否 1988 年 2 月 2021年9月13日 2024 年 9 月12 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：周文明持有优通新商务 90%的财产份额，周文明的配偶周昕持有优通新商务 10%的财产份额，周文明系优通新商务执行事务合伙人。除上述情形外，不存在其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职
49、务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 王幸平 董事 离任 无 任满到期 李珏 副总经理 新任 董事 公司聘任 何佩 商务 新任 监事 公司聘任 张敏 监事 离任 无 离职 24 陈平 监事 离任 无 离职 李飞龙 人事经理 新任 监事 公司聘任 任仕杰 财务负责人、董事会秘书 离任 无 离职 韩友鹏 无 新任 财务负责人、董事会秘书 公司聘任 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报
50、告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：李珏，女，1977 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000 年 4 月至 2005 年 4 月就职于中国联通南京分公司，任客服部主管；2005 年 10 月至 2007 年 8 月就职于上海洲信科技有限公司，任南京分公司大区总助；2008 年 10 月至 2012 年 5 月就职于南京维特讯科技有限公司，任总经理；2012 年 5 月至2018 年 12 月就职于南京尤纳康电子科技有限公司，任总经理；2019 年 1 月加入南京优通信息科技股份有限公司
