1、 公告编号：2022-009 1 2021 年度报告 宏涛嘉业 NEEQ:837445 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司 BeijingHongtaojiayeInfoSystemCo,.Ltd 公告编号：2022-009 2 致投资者致投资者的信的信 各位活跃在资本市场的投资人，各位同行，大家好：公司成立于 2001 年 6 月，是一家以自主知识产权为核心竞争力、为重点行业客户提供包括系统集成解决方案、软件研发及销售、IT 服务等完整产业链服务的专业化软件和信息技术服务企业。公司的产品和服务领域涉及企业 IT 资源系统建设、计算机应用系统整体化解决方案、计算机应用软件开发、云计算桌面虚拟化、
2、云计算存储虚拟化等方面。公司的多项产品，在通信运营商、公共事业、金融、能源等众多领域中得到广泛应用。公司拥有一支专门的技术团队，人员配置完善，具有一定的研发实力和项目经验。公司自成立以来一直致力于以中国移动、中国联通、中国电信为代表的通信运营商信息化系统及软件的创新和研发，已经与客户建立了长期合作伙伴关系，专业的研发团队凭借多年的项目经验掌握了行业核心技术，在系统定制、性能优化、应用开发、软件集成和测试等方面拥有独到的技术和经验积累。报告期内，为了应对经济新常态以及互联网信息技术的发展和变革，特别是 5G 技术的发展和应用，公司在经营管理中做出了如下调整：为了增加对行业优秀人才的吸引，建设“聚
3、是一团火，散是满天星”的企业文化，公司采取多项举措，提升员工文化生活水平，巩固公司核心竞争力；产品研发实力和能力是信息技术服务行业企业的关键要素，探索和研究技术服务市场的发展方向，密切关注不断变化的客户需求，使公司的研发工作紧密围绕市场，符合信息技术的不断更新以及客户需求的相应变化，并不断加强在新的技术领域的探索。同时，加强专业化团队建设，发挥“组织战略”功能，通过协作与链接,更好的发挥专业人才与专业团队的作用，一方面突出销售部门与研发部门的拓展，另一方面强化职能部门的协同；合理配置各类资源，支撑公司发展战略和业务目标的实现；加强采购以及供应商管理，逐步降低采购成本，减弱并逐步消除对单一产品或
4、单一供应商的依赖。未来，公司将根据企业发展及市场的需要，进行管理体制和经营机制的系统调整和梳理，加强内部控制，保障公司稳健成长。公告编号：2022-009 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节
5、公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 公告编号：2022-009 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人龚涛、主管会计工作负责人陈乐及会计机构负责人（会计主管人员）陈乐保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公
6、司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名
7、称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争的风险 根据公开的数据调研和分析报告，全球包括中国的IT 支出仍在增长，云计算的支出在快速提升。随着我国的软件与信息技术服务市场规模不断扩大，市场竞争也不断加剧。2021 年公司依旧面临着现有产品及服务市场竞争加剧的风险，在个别细分市场或者项目上可能出现价格战等不规范竞争。人才流失的风险 互联网及其相关行业的高速发展，公司紧跟行业发展趋势，不断提高技术创新能力，公司的核心技术研发不可避免地依赖专业人才，特别是核心技术人员，如果公司的核心技术人员流失，将导致以专有技术为主的核心技术流失或泄密，将可能会给公司的生产经营造成重
8、大影响。公告编号：2022-009 5 客户变动的运营风险 现阶段的主要客户仍然是中国移动、中国联通和中国电信三大电信运营商。2019 年 6 月 6 日工业和信息化部向中国电信、中国移动、中国联通、中国广电发放 5G 商用牌照。我国正式进入 5G 商用元年。5G 时代真正来临，必然会引起相关行业变革，对云计算、物联网等行业的影响首当其冲，短期内给公司的运营带来不确定性的影响。技术研发风险 计算机及软件技术的更新及新产品的研发对公司未来发展至关重要。一旦公司对技术、市场发展趋势预测出现偏差或不能及时进行技术升级与更新换代，前期的高额投入将无法产生预期效益，公司的技术优势或存在无法保持甚至减弱的
9、可能。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 宏涛嘉业、公司、本公司、股份公司 指 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司 新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 东方云慧 指 北京东方云慧创新投资管理有限公司 股东大会 指 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股东大会 董事会 指 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司董事会 三会 指 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 恒都律师事务所 指 北京恒都律师事务所 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)管理办
10、法 指 非上市公众公司监督管理办法 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公告编号：2022-009 6 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司 英文名称及缩写 BeijingHongtaojiayeInfoSystemCo,.Ltd.证券简称 宏涛嘉业 证券代码 837445 法
11、定代表人 焦沫柔 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王颖 联系地址 北京市海淀区苏州街 18 号院长远天地大厦 A1 座 1806室 电话 010-51669229 传真 010-51669229 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区苏州街 18 号院长远天地大厦 A1 座 1806室 邮政编码 100080 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 6 月 13 日 挂牌时间 2016 年 5 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件
12、和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-信息系统集成服务（I652）-信息系统集成服务（I6520）主要业务 云计算解决方案及服务、信息系统集成、IT 运维技术服务 主要产品与服务项目 云计算解决方案及服务、信息系统集成、IT 运维技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,790,000 公告编号：2022-009 7 优先股总股本（股）0.00 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（龚涛）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（龚涛），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用
13、代码 91110108802101698C 否 注册地址 北京市海淀区苏州街 18 号院长远天地大厦 4 号楼 1806 号 否 注册资本 5179 万元 否 注册资本与总股本一致 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）新时代证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 逯文君 邢战军 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、
14、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-009 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 48,849,900.42 59,223,594.05-17.52%毛利率%21.68%15.59%-归属于挂牌公司股东的净利润 815,181.71 281,664.50 189.42%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 642,234.43
15、-3,962,949.76 116.21%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.91%0.67%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.50%-9.40%-基本每股收益 0.02 0.01 100.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 48,915,564.14 46,542,788.98 5.10%负债总计 5,811,837.20 4,254,243.75 36.61%归属于挂牌公司股东的净资产 43,103,726.94 42,288,545.23
16、1.93%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.83 0.82 1.22%资产负债率%（母公司）11.88%9.14%-资产负债率%（合并）-流动比率 9.82 10.67-利息保障倍数 0 14.25-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,723,166.65-1,832,304.15 685.23%应收账款周转率 5.01 4.59-公告编号：2022-009 9 存货周转率 2.85 3.17-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.10%-7.38%-营业收入增
17、长率%-17.52%44.04%-净利润增长率%189.42%102.85%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,790,000 51,790,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-55,335.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,367.90 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外
18、，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 224,915.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 172,947.28 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 172,947.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-009 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2
19、 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 新租赁准则 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目影响如下：报表项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 使用
20、权资产 2,488,920.35 租赁负债 1,831,920.35 一年内到期的非流动负债 657,000.00 报告期内，公司无会计估计变更或重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-009 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 宏涛嘉业云计算解决方案提供商，软件定义数据中心领导者。公司面向企业客户提供 IT 整体解决方案、专业数据存储、计算机系统集成、云计算解决方案及服务，提供云计算领域 IaaS 以及PaaS 层服务，专注于提供企业级 IT 资源的整体解决方案，致力于移动互联
21、网、云计算、应用优化等领域的融合创新，报告期内仍在积极探索物联网智能仓储领域的软件产品研发及整体解决方案。公司的产品和服务领域涉及企业 IT 资源系统建设、计算机应用系统整体化解决方案、计算机应用软件开发、云计算桌面虚拟化、云计算存储虚拟化等方面。现阶段，公司致力于为不同行业的企业级用户提供多元化、个性化的混合云解决方案，坚持“智慧企业”的发展战略。公司主要的盈利来源于企业级用户 IaaS 以及 PaaS 层云计算产品及服务，极致关注用户体验，大幅降低企业用户 IT 基础设施投入，帮助用户快速实现安全、稳定且有效的运营架构体系。公司通过为客户提供云服务获取收入，硬件方面，通过硬件成本规模化效应
22、降低成本；软件方面，在自主研发的基础上通过二次开发不断完善和更新产品和服务体系，且不断提升利润空间。公司近年在推进信息系统集成方案行业覆盖的同时，加大了在技术服务品牌建设的投入。公司加强运维服务业务建设，在原有盈利模式中加入运营服务部分，通过增加附加值较高的技术服务比重，满足市场对专业服务的需求、提升自身盈利能力。报告期内，公司继续加大研发投入，在物联网室内精准定位技术研发和方案设计上有了初步的发展，并在部分行业形成了成效显著的解决方案，比如大型仓储叉车与人员安全，数字机房人员定位管理等。报告期内，公司商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信
23、息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-009 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币
24、资金 18,998,746.13 38.84%10,672,814.63 22.93%78.01%应收票据 应收账款 7,458,440.83 15.25%12,030,218.51 25.85%-38.00%存货 10,428,715.30 21.32%16,392,731.07 35.22%-36.38%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,843,617.11 5.81%960,935.98 2.06%195.92%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 应付账款 3,314,500.58 6.78%3,350,525.83 7.20%-1.08%资产负债项目重大变动原因资产负
25、债项目重大变动原因：报告期内，截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 48,915,564.14 元，比上年同期增加 5.10%，基本持平。其中，主要项目变化如下：1.货币资金比上年同期增加 78.01%，由于报告期内应收账款的回收导致。2.应收账款比上年同期减少 38.00%，由于报告期内公司加强销售管理，销售人员普遍加强对于应收账款的催收，应收账款回收情况较上年同期有明显的好转。3.存货比上年同期减少 36.38%，由于报告期内执行的采购合同中，人工服务的部分有所减少，所以相应结转的库存较上年同期有所增加。4.固定资产比上年同期增加 195.92%，因为报告期内公司增加了车辆
26、的采购。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%公告编号：2022-009 13 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 48,849,900.42-59,223,594.05-17.52%营业成本 38,258,658.36 78.32%49,991,478.43 84.41%-23.47%毛利率 21.68%-15.59%-销售费用 1,769,699.86 3.62%1,978,315.13 3.34%-10.55%管理费用 6,427,883
27、.77 13.16%8,653,388.91 14.61%-25.72%研发费用 1,477,032.24 3.02%2,194,607.92 3.71%-32.70%财务费用 56,264.10 0.15%14,742.78 0.02%281.64%信用减值损失-134,869.20-0.28%-251,967.36-0.43%46.47%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 3,367.90 0.01%105,871.00 0.18%-96.82%投资收益 231,275.33 0.47%298,764.53 0.50%-22.59%公允价值变动收益-6,360.00-0.01%-6
28、4,660.00-0.11%90.16%资产处置收益-55,335.95-0.11%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 815,181.71 1.67%-3,558,314.23-6.01%122.91%营业外收入 0 3,839,978.73 6.48%-100.00%营业外支出 0 0 0 0 0%净利润 815,181.71 1.67%281,664.50 0.48%189.42%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，截至 2021 年 12 月 31 日，公司营业收入为 48,849,900.42 元，比上年减少 17.52%，营业收入减少的原因主要是由于公司对商品销售业务进
29、行了控制，致使商品销售收入大幅减少。另外，由于电信运营商减少预算，维保服务收入也略有减少。(1)营业成本比上年同期减少 23.47%，主要是因为收入减少，所以采购成本也相应减少。(2)管理费用比上年同期减少 25.72%，主要是受疫情影响，减少了对员工的培训即技术服务支出，上年同期此项费用约为 150 万。(3)研发费用比上年同期减少 32.70%，主要是研发设备计提的折旧有所减少。(4)财务费用比上年同期增加 281.64%，主要是因为使用权资产计提的利息费用有所增加。公告编号：2022-009 14 (5)其他收益比上年同期减少 96.82%，主要是因为上年同期收到软件即征即退的退税，金额
30、为 105,871 元，本年没有发生退税。(6)信用减值损失比上年同期增加 46.47%，主要是因为本年计提的坏账准备较少。(7)公允价值变动收益比上年同期增加 90.16%，主要是因为计提基金的公允价值变动有所减少。(8)营业外收入比上年同期减少 100.00%，主要是因为上年同期发生违约金收入 3,839,978.73 元，本年没有发生营业外收入。(9)营业利润比上年同期增加 122.91%，净利润比上年同期增加 189.42%，主要是因为管理费用、研发费用减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 48,
31、849,900.42 59,223,594.05-17.52%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 38,258,658.36 49,991,478.43-23.47%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%劳务收入*硬件维修收入 26,374,172.18 20,650,711.35 21.70%-13.85%-20.58%44.09%商品销售收
32、入（软件、硬件收入）4,954,797.04 4,395,091.06 11.30%-79.20%-78.91%-9.52%技术服务收入 13,633,522.49 9,436,859.95 30.78%208.78%228.74%-12.03%租赁收入 0 0 0%-100.00%-100.00%-100.00%增值电信服务收入 3,887,408.71 3,775,996.00 2.87%100.00%100.00%100.00%合计 48,849,900.42 38,258,658.36 公告编号：2022-009 15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收
33、入构成变动的原因：本年度收入构成基本没有变化。1）商品销售收入减少较多，主要是因为商品销售的毛利率较低，公司对于这部分业务有所控制。2）劳务收入即维保服务收入略有减少，主要是因为电信运营商内部改制完成后，预算有所减少，从而影响公司一部分的营业收入。3）技术服务收入有较为显著的增加，主要是因为公司加大了此类业务的开展。报告期内，没有发生租赁收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度年度销售销售占比占比%是否是否存在存在关联关联关系关系 1 中移系统集成有限公司 12,647,024.76 25.89%否 2 中国移动通信集团河北有限公司 10
34、,571,780.03 21.64%否 3 中国联合网络通信有限公司河北省分公司 4,268,000.00 8.74%否 4 阿里云计算有限公司 3,887,408.71 7.96%否 5 国网河北省电力有限公司信息通信分公司 3,327,075.49 6.81%否 合计合计 34,701,288.99 71.04%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采年度采购占比购占比%是否存是否存在关联在关联关系关系 1 紫光华山科技有限公司 10,586,878.71 33.28%否 2 中国联合网络通信有限公司河北省分公司 3,670,7
35、64.74 11.54%否 3 戴尔（中国）有限公司 3,533,118.86 11.11%否 4 阿里云计算有限公司 2,681,289.51 8.43%否 5 国际商业机器（中国）有限公司 1,579,542.47 4.97%否 合计合计 22,051,594.29 69.33%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 公告编号：2022-009 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,723,166.65-1,832,304.15 685.23%投资活动产生的现金流量净额-2,452,609.63-1,821,235.4
36、7-34.67%筹资活动产生的现金流量净额 0-21,250.00 100.00%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加近 1,180 万，主要是因为：虽然报告期内销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期减少近 1,451 万；但购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期也减少近 2,553 万。投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少近 63 万，主要是因为本年度发生固定资产投资近 300 万。上年同期发生基金投资 212 万。筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加近 2 万，主要是因为本年度未发生利息支出，上年同期发生利息支出 21,250 元。(三三)投
37、资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司成立于 2001 年 6 月，所处行业为系统集成服务行业，是一家以自主知识产权为核心竞争力、为重点行业客户提供包括系统集成解决方案、软件研发及销售、IT 服务等完整产业链服务的专业化软件和信息技术服务企业。公司的多项产品，在通
38、信运营商、公共事业、金融、能源等众多领域中得到广泛应用。公司拥有一支专门的技术团队，人员配置完善，具有一定的研发实力和项目经验。公司自成立以来一直致力于以中国移动、中国联通、中国电信为代表的通信运营商信息化系统及软件的创新和研发，已经与客户建立了长期的合作伙伴关系，专业的研发团队凭借多年的项目经验掌握了行业核心技术，在系统定制、性能优化、应用开发、软件集成和测试等方面拥有独到的技术和经验积累。目前，公司已经取得软件著作权 11 项，并形成了以自主研发技术为基础的平台系统。公司的研发以市场为导向，立足项目实践，从而使公司的研发更有针对性，并能快速实现标准化复制。公告编号：2022-009 17
39、报告期内，公司在业务、人员、财务、机构等方面保持独立，公司三会治理、会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部管理和控制体系运作良好。公司不断提高产品研发水平、增强运维服务能力、完善业务体系建设并加大区域市场拓展力度。公司经营情况保持健康成长，核心团队稳定，财务稳健，公司和董事、监事、高级管理人员均没有发生违法行为，不存在影响持续经营能力的重大风险。在可预见的将来，公司有能力按照既定目标持续经营下去，公司具有持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是
40、 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 四.二.(四)是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项
41、是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2022-009 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常
42、性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 8,657,000.00 622,230.09 (四四)股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 公司 2017 年度实施员工股权激励计划，并实施了股票发行程序。具体情况如下：1、发行情况：鉴于公司战略发展需要，公司拟向董事、监事、高级管理人员及核心员工发行普通股179.00 万股发行价格为每股人民币 1.25 元，募集资金人民币 223
43、.75 万元。发行对象具体情况如下：1 名董事(刘秀丽)、2 名监事(庞德鸿、赵鹏)、2 名高级管理人员(陈乐、王颖)及 15 名核心员工，共计 20 名公司在册员工。此次股票发行认购期为：2017 年 2 月 9 日(含当日)至 2017 年 2 月 13 日(含当日)。2、股票发行相关审核程序：2017 年 1 月 6 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励计划的议案、关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司2017 年第一次股票发行方案的议案，并提交 2017 年第一次临时股东大会审议通过了该议案。2017 年 2 月 6 日披露了股票发行认购公
44、告。2017 年 2 月 21 日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励计划（修订案）的议案、关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案(修正案)的议案，并提交 2017 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。2017 年 6 月 16 日，披露了新时代证券股份有限公司关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股票发行合法合规性意见书、北京华沛德权律师事务所关于北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股票发行合法合规性的法律意见书、关于股票发行新增股份将在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告、股票发行情况报告书。2017 年 6
45、月 21 日，此次新增股份在中国证券登记结算有限责任公司完成登记。2017 年 8 月 21 日，激励对象梁山栋离职；2017 年 11 月 1 日，公司已根据相关法律法规及 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议 办理了梁山栋股票解除限售事宜，并通过协议转让方式进行离职员工股份的回购。2018 年 3 月 15 日，激励对象高远离职；2018 年 7 月 10 日，激励对象阎瑞妮离职。2018 年 8 月 22 日，根据 北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励计划(修订版)以及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议的规定，激励对象认购的股票自授予日起分四期解锁，第一次解锁应为自
46、授予日起 12 个月后的首个交易日。公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于股权激励计划解限售的议案。公告编号：2022-009 19 2018 年 11 月 12 日，公司根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了激励对象高远、阎瑞妮的股票解除限售事宜。2018 年 11 月 23 日，公司已根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了相关回购事项，通过协议转让方式进行离职员工股份的回购。2019 年 4 月 16 日，因 2018 年公司未完成股权激励方案解除限售条件中规定的预定业绩目标，公司第二届董事会第三次会议通过股权激励延期实施的方
47、案。2020 年 6 月 4 日，公司根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议 办理了激励对象王颖、赵鹏、刘宏杰、高月阳、褚兴国、王健强、李啸风、陈乐、华树维、庞德鸿、刘 秀丽、安立强、王国全、魏坡、王建京、李云召、聂洪超的股票解除限售事宜。2020 年 9 月 1 日，激励对象魏坡离职。2020 年 9 月 24 日，公司根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了激励对象魏坡的股票解除限售事宜。2020 年 12 月 29 日，公司已根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了相关回购事项，通过协议转让方式进行离职员工股
48、份的回购。2021 年 4 月 15 日，公司根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了激励对象赵鹏、褚兴国的股票解除限售事宜。2021 年 9 月 29 日，公司根据相关法律法规及北京宏涛嘉业信息系统股份有限公司股权激励协议办理了激励对象刘宏杰的股票解除限售事宜。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2016 年 5月 27 日 2020 年2 月 27日 公开转让说明书 限售承诺
49、 公司控股股东及实际控制人龚涛承诺：在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。已履行完毕 其他股东 2016 年 5月 27 日 2017 年5 月 26日 公开转让说明书 限售承诺 公司三名发起人股东承诺，自股份公司成立起一年内，不转让其已履行完毕 公告编号：2022-009 20 持有的公司股份。董监高 2016 年 5月 27 日 公开转让说明书 同业竞争承诺 为了避免未来可能发生的同业竞争，公司现有股东、董事、监事及高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺函。报告期内，未有
50、违反承诺情况。正在履行中 董监高 2016 年 5月 27 日 公开转让说明书 限售承诺 在担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内不转让所持有的公司股份。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺
