1、1 2021 年度报告 华精科技 NEEQ:837512 华精科技股份有限公司 Huajing Technology Co.,ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.16 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.18 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.21 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保
2、护.23 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.29 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.134 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王月芳、主管会计工作负责人童微微及会计机构负责人（会计主管人员）童微微保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投
3、资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业监管政策变化风险 公司主要从事智
4、能电网配套设备、电能质量改善设备及智能防窃电电能计量箱的生产和销售，产品和技术属于国家产业政策支持的方向。近年来，国家电网建设和改造的投资力度不断加大，行业总体需求递增。尽管如此，若国家支持电力行业发展产业政策发生变化，电网建设和改造的速度放缓将会影响公司所处行业的发展，进而影响公司的发展。针对上述风险，公司将时刻关注行业监管政策动态，紧跟政策方向制定公司发展战略，同时公司将努力拓展公司产品多元化，降低行业监管政策变动为企业带来的不利影响。产品质量风险 公司用户对产品质量、运行可靠性、稳定性要求较高，若产品质量不合格或者出现质量缺陷，将导致用户停电、电网运行故障等严重后果，企业的正常生产将受到
5、严重影响。因此，公司如果因某一环节质量控制疏忽而导致产品质量问题，不仅4 会对公司品牌带来负面影响，还会给公司造成经济损失。针对上述风险，公司一方面加大技术投入和资源投入，提高公司产品的技术含量和产品质量，多样化产品结构；另一方面，公司将积极完善产品质量管理体系，确保产品质量不出问题。技术和产品更新风险 公司目前拥有的生产技术和生产设备均较为先进，但行业内市场竞争和人才竞争日趋激烈。公司的高低压成套设备在现代计算机技术、通信技术、信息处理技术、自动控制等技术方面，均需要不断升级和更新换代。如果公司的新技术和新产品不能及时研发成功，或者对技术、产品和市场的趋势把握出现偏差，将削弱公司的技术优势和
6、竞争力。针对上述风险，公司将适时对设备和软件系统进行升级换代，同时多投入研发，对技术进行储备，努力研发多元化产品，以降低技术更新和产品更新对公司带来的风险。应收账款余额较大风险 报告期，公司的期末应收账款账面价值占资产总额的比重为 23.37%，针对应收账款余额较大现象，公司已经制订了严格的应收账款回收管理制度，并按稳健性原则对应收账款足额计提了坏账准备。此外，公司主要应收账款客户主要为大中型厂矿企业、电力和热力企业以及政府部门重大工程项目，信誉良好，发生坏账损失的可能性较小。但考虑到近年来宏观经济形势下滑严重，国内基础行业均受到不同程度影响，若未来经济环境持续低迷、市场环境和客户经营情况产生
7、不利变化，公司存在因货款回收不及时、应收账款金额增多、应收账款周转率下降引致的经营风险。针对上述风险，公司已作出发展战略调整，放弃回款较慢和利润率较低客户，集中力量维护现有优质客户，积极开发回款良好和行业前景良好客户，并制定了应收账款催收政策，积极催收现有应收账款，以此提高公司的应收账款周转率。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、华精科技、股份公司、华精股份 指 华精科技股份有限公司 5 董事会 指 华精科技股份有限公司董事会 股东大会 指 华精科技股份有限公司股东大会 监事会 指 华精科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人
8、民共和国公司法 公司章程 指 公司股东大会通过的公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 公证天业、会计师 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本期 指 2021 年度 上年同期 指 2020 年度 元、万元 指 人民币元、万元 本报告中若出现合计数与分项数值合计尾数差异，均为四舍五入所致。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 华精科技股份有限公司 英文名称及缩写 Huajing Techno
9、logy Co.,ltd-证券简称 华精科技 证券代码 837512 法定代表人 王月芳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李呈瑶 联系地址 董事会秘书 电话 0577-62817881 传真 0577-62817881 电子邮箱 公司网址 办公地址 浙江省乐清市翁垟工业区 邮政编码 325600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000年 8 月 14日 挂牌时间 2016年 5 月 30日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-C38电气机械和器材制造业-C382
10、输配电及控制设备制造-C3823 配电开关控制设备制造 主要业务 高低压输配电成套开关设备、变压器和输配电元器件产品的研发、设计、制造、加工、销售、安装、调试及维护 主要产品与服务项目 高低压输配电成套开关设备、清洁能源电工设备、汽车充电桩、计算机网络软件技术开发、技术服务、充气柜、环网柜、变压器和输配电原件产品研发、设计、制造、加工、销售、安装、调试及维护 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,080,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为童建朋、王月芳、童余杨、童微微、童杨杨 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为童建朋、王月芳、
11、童余杨、童微微、童杨杨，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9133038272361476XE 否 注册地址 浙江省温州市乐清市翁垟工业区 否 注册资本 100,080,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 范成山 孙长好 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 无
12、锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉业财富中心 5号楼十层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 52,213,459.47 48,393,274.53 7.89%毛利率%16.63%17.24%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,472,759.09-4,980,138.64-70.43%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损
13、益后的净利润-2,999,168.26-5,173,760.80-42.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1.86%-6.05%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.79%-6.29%-基本每股收益-0.0147-0.0498-70.43%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 102,678,766.06 93,742,246.65 9.53%负债总计 24,575,322.28 14,165,994.39 73.48%归属于挂牌公司股东的净资产 7
14、8,321,620.36 79,794,379.45-1.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.78 0.80-2.50%资产负债率%（母公司）23.11%14.94%-资产负债率%（合并）23.93%15.11%-流动比率 2.28 3.09-利息保障倍数-320.21-89.28-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,345,674.44-1,468,893.49-8.39%应收账款周转率 0.93 0.89-存货周转率 5.46 4.12-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例
15、%9 总资产增长率%9.53%-7.90%-营业收入增长率%7.89%11.96%-净利润增长率%-70.44%-0.80%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,080,000 100,080,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 3,217.38 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
16、定额或定量享受的政府补助除外）83,489.29 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,440,641.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-939.18 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,526,409.17 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,526,409.17 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变
17、更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 2018 年，财政部颁布了修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），新租赁准则要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。本公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前
18、已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整。采用新修订的租赁准则新修订的租赁准则对公司当期及前期净利润、总资产和净资产等不产生重大影响，不存在调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额的情况。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司目前经营活动主要为高低压输配电成套开关设备、变压器、箱式变电站、真空断路器及隔离开关等产品及配套智能软件的研发、设计、制造、加工、销售、安装、调试及维护。公司计划从单纯的卖设备、卖产品的硬件提供商逐步
19、转变为解决系统方案、提供整体服务的软件集成商和行业服务商。公司主要采用以销定产的订单制生产方式，根据市场供需情况适时调整产量计划，实行订单管理，有效控制库存，有利于降低成本和规避风险。公司采用自主研发模式。首先确定产品的需求，通过成立项目小组，对制定的技术方案论证。下一步完成设计并进行样品制作，进行软硬件的测试，挂网运行，通过检测和评估进行相应的调整和完善。进行产品的推广试用，积极听取客户意见，根据客户的实际需要优化项目的各项功能，完成产品定型，进入批量生产。公司通过对供应商的生产技术能力、质量保证能力、商业信誉等方面的考评，确定原材料供应商，并与其建立长期友好合作关系，保证公司生产所需原材料
20、质量的稳定性和供货的及时性。报告期内，公司的生产、销售、研发以及采购模式、主要收入来源等商业模式较上年同期没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 公司于 2019 年 12 月取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局颁发的高新技术企业证书；同时公司也取得了证书编号为 20093303001192 的浙江省科技型中小企业证书。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化
21、是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,420,247.45 4.30%4,082,390.81 4.35%8.28%应收票据 8,836,400.00 8.61%5,053,615.90 5.39%74
22、.85%应收账款 23,994,529.77 23.37%25,461,287.49 27.16%-5.76%存货 8,202,079.64 7.99%7,731,717.27 8.25%6.08%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 17,472,479.48 17.02%18,756,212.39 20.01%-6.84%在建工程-无形资产 11,059,730.67 10.77%11,469,974.81 12.24%-3.58%商誉-短期借款-10,000.00 0.01%-100.00%长期借款-应付账款 5,603,741.41 5.46%6,853,107.25 7.31%-18
23、.23%其他应付款-资产总计 102,678,766.06 100.00%93,742,246.65 100.00%9.53%负债总计 24,575,322.28 23.93%14,165,994.39 15.11%73.48%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据本期增加 74.85%，主要原因为本期采取票据结算增加所致；2、短期借款本期减少 100%，主要原因为本期偿还银行贷款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营
24、业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 52,213,459.47-48,393,274.53-7.89%营业成本 43,528,053.14 83.37%40,050,325.84 82.76%8.68%毛利率 16.63%-17.24%-销售费用 315,293.03 0.60%316,996.97 0.66%-0.54%管理费用 2,932,972.76 5.62%2,851,373.78 5.89%2.86%13 研发费用 2,152,691.67 4.12%2,468,793.01 5.10%-12.80%财务费用-38,294.85-0.07%42,349.93 0.09%-190
25、.42%信用减值损失-3,268,063.32-6.26%-9,007,348.54-18.61%-63.72%资产减值损失-2,600,000.00-4.98%-其他收益 83,489.29 0.16%193,028.60 0.40%-56.75%投资收益 1,440,201.68 2.76%1,440,206.85 2.98%0.00%公允价值变动收益 440.00 0.00%-资产处置收益 3,217.38 0.01%-汇兑收益-营业利润-1,471,869.30-2.82%-4,982,369.51-10.30%-70.46%营业外收入 3.57 0.00%601.82 0.00%-9
26、9.41%营业外支出 942.75 0.00%16.19 0.00%5723.04%净利润-1,472,808.48-2.82%-4,981,783.88-10.29%-70.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用本期减少，主要原因为本期借款平均余额减少，借款利息减少，另外票据保证金增加也使得利息收入增加；2、信用减值损失减少，主要原因为本期谨慎选择客户，对于回款质量较差的客户予以减少合作；3、资产减值损失增加，主要原因为本期子公司应收合作建房款预计有减值迹象，计提减值准备所致；4、营业利润本期增加，主要原因为本期加大了催款力度，计提坏账准备减少。(2)(2)收入构成收入构成 单
27、位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 51,208,677.17 47,552,625.09 7.69%其他业务收入 1,004,782.30 840,649.44 19.52%主营业务成本 43,148,819.44 39,716,205.26 8.64%其他业务成本 379,233.70 334,120.58 13.50%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利
28、率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%高压开关柜 21,001,641.70 17,071,474.39 18.71%51.18%56.51%-2.77%箱式变电站 10,100,733.65 9,500,010.74 5.95%36.26%36.34%-0.05%低压开关柜 14,347,700.04 11,870,410.25 17.27%-27.95%-27.60%-0.40%其他电力设备 5,758,601.78 4,706,924.06 18.26%47.31%48.68%-0.76%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 14 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构
29、成与上年同期基本持平，未发生较大幅度的变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中冶焦耐（大连）工程技术有限公司 18,461,513.31 35.36%否 2 中冶北方（大连）工程技术有限公司 15,708,566.43 30.09%否 3 国网浙江省电力有限公司物资分公司 10,100,733.65 19.35%否 4 中冶东方工程技术有限公司 3,237,168.17 6.20%否 5 徐州中矿大传动与自动化有限公司 1,242,541.60 2.38%否 合计合计 48,7
30、50,523.16 93.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 杭州世创电子技术股份有限公司 8,810,416.22 20.77%否 2 浙江为坤铜业有限公司 4,250,281.95 10.02%否 3 浙江万兴铜业有限公司 2,144,279.14 5.05%否 4 北京华跃恒工程技术有限公司 2,008,495.57 4.73%否 5 浙江新格电气有限公司 1,859,224.05 4.38%否 合计合计 19,072,696.93 44.95%-3 3、现金
31、流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,345,674.44-1,468,893.49-8.39%投资活动产生的现金流量净额 80,789.28 946,224.55-91.46%筹资活动产生的现金流量净额-14,585.20-2,099,961.98-99.31%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增加，主要原因为本期应付票据余额增加所致；2、投资活动产生的现金流量净额减少，主要原因为本期支付设备款增加所致；3、筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因为本期支付筹资性的票据保证金减少所
32、致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 15 浙江迅广网络科技有限公司 控股子公司 软件开发及电气软件、硬件开发销售等 10,000,000.00 1,593.72 1,593.72 0.00-100.80 乐清市华厦房地产开发有限公司 控股子公司 房地产开发 10,000,000.00 1,400,237.44 1,400,237.44 0.00-2,600,099.21 主
33、要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的经营模式、服务未发生重大变化，未出现重大不利因素影响；公司的行业知名度随着公司发展而有所提升，所处行业的经营环境未发生重大变化。报告期内，公司核心经营团队稳定，管理水平较上年同期有所提高，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公司将持续加大对技术人才的引进，以满足日益增长的新业务需求。报告期内，公司各
34、项财务指标健康、良好；经营资金运转较为稳健。公司报告期内营业收入保持稳定，盈利能力保持基本平稳，且公司不存在影响未来（自报告期末起 12 个月）持续经营能力的不确定事项，现有主营业务正常运作。综上，公司持续具有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交
35、易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期
36、公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 800,000.00 508,259.11 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本
37、公司的日常关联交易类型 4其他 17 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年 5月 30 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年 5月 30 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）承诺将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按 照 公 司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相 应 的 决 策 程序。正在履行中 董监高 2
38、016年 8月 6日 整改 资金占用承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产
39、情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 货币资金 保证金 4,122,677.74 4.02%保函保证金、票据保证金 固定资产 固定资产 抵押 15,049,081.32 14.66%房屋用于借款授信抵押 无形资产 无形资产 抵押 11,012,818.17 10.73%土地用于借款授信抵押 总计总计-30,184,577.23 29.41%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：18 报告期内，公司受限资产为保证金和银行授信抵
40、押，不会对本公司生产经营产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 43,785,000 43.75%0 43,785,000 43.75%其中：控股股东、实际控制人 43,783,800 43.75%0 43,783,800 43.75%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限
41、售股份总数 56,295,000 56.25%0 56,295,000 56.25%其中：控股股东、实际控制人 56,295,000 56.25%0 56,295,000 56.25%董事、监事、高管 56,295,000 56.25%0 56,295,000 56.25%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 100,080,000-0 100,080,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持
42、股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 童建朋 30,024,000 0 30,024,000 30.00%22,518,000 7,506,000 0 0 2 王月芳 25,020,000 0 25,020,000 25.00%18,765,000 6,255,000 0 0 3 童余杨 25,018,800 0 25,018,800 24.9988%0 25,018,800 0 0 4 童微微 1
43、0,008,000 0 10,008,000 10.00%7,506,000 2,502,000 0 0 5 童杨杨 10,008,000 0 10,008,000 10.00%7,506,000 2,502,000 0 0 6 柯旭玲 1,000 0 1,000 0.001%0 1,000 0 0 7 郑永灿 100 100 200 0.0002%0 200 0 0 8 王方南 100-100 0 0%0 0 0 0 合计合计 100,080,000 0 100,080,000 100.00%56,295,000 43,785,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：19 童建朋与王
44、月芳系夫妻关系，童余杨、童微微与童杨杨为童建朋夫妇子女。除此之外，股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票
45、相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 10,000.00 2020 年 12 月 30日 2030 年 4 月 2日 3.8
46、0%2 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 500,000.00 2021 年 1 月 19 日 2022 年 1 月 8日 3.80%20 3 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 500,000.00 2021 年 1 月 19 日 2022 年 1 月 8日 3.80%4 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 500,000.00 2021 年 3 月 16 日 2022 年 3 月 15日 3.80%5 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 500,000.00 2021 年 4 月 16 日 2022
47、年 4 月 15日 3.80%6 抵押 中国农业银行股份有限公司乐清翁垟支行 银行金融机构 7,000,000.00 2021 年 6 月 30 日 2022 年 6 月 29日 3.80%合计合计-9,010,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第
48、六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 童建朋 董事兼总经理 男 否 1963年 4 月 2019年 4 月 3日 2022年 4 月 2日 王月芳 董事长兼副总经理 女 否 1965年 4 月 2019年 4 月 3日 2022年 4 月 2日 童微微 董事兼财务总监 女 否 1987年 3 月 2019
49、年 4 月 3日 2022年 4 月 2日 李呈瑶 董事兼董事会秘书 女 否 1991年 9 月 2019年 4 月 3日 2022年 4 月 2日 童杨杨 董事 女 否 1988年 8 月 2019年 4 月 2日 2022年 4 月 1日 许子鹏 监事 男 否 1991年 1 月 2021年 4 月 30日 2022年 4 月 1日 童小江 监事 男 否 1975年 3 月 2020年 4 月 7日 2022年 4 月 1日 童全科 监事会主席 男 否 1983年 8 月 2021年 4 月 30日 2022年 4 月 1日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员
50、高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长王月芳女士系总经理童建朋先生之妻，董事童微微、童杨杨为童建朋夫妇子女，董事李呈瑶为童建朋夫妇儿媳，监事童小江、童全科、许子鹏为公司员工。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 龚丽娜 监事会主席 离任 无 因个人原因辞职 许子鹏 无 新任 监事 补选 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管
