1、1 2021 年度报告 立晶股份 NEEQ:835631 立晶高科（江苏）股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 11 月 29 日，经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过，将公司名称由“江苏立晶文化传媒股份有限公司”，变更为“立晶高科（江苏）股份有限公司”；并变更了公司经营范围，将公司的主营业务由“客户提供整合营销传播服务”，变更为“玻璃及玻璃制品的制造、销售”。2021 年 12月 17 日，公司已完成工商变更。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情
2、况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1 17 7 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2 20 0 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 23 3 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 26 6 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3 30 0 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7 74 4 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事
3、、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐百艳、主管会计工作负责人徐其孝及会计机构负责人（会计主管人员）徐其孝保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、
4、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）依据公司实际情况，本着严格、谨慎的原则，对公司2021年度财务报告出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，并对非标准审计意见出具专项说明。该报告客观严谨地反映了公司2021年度财
5、务状况、经营成果及现金流量，所涉及事项不违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。公司董事会针对该审计意见，将组织董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所强调事项对公司的影响。董事会认为，虽然面临短期的困难和风险，但通过深入分析各项内外部因素，积极采取有效措施，公司在未来能够保持经营活力，具备应有的持续经营能力。【重大风险重大风险提示表】提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、经济下行的风险 广告行业发展与国民经济景气度具有较高的关联性，国内外宏观经济形势变化、国家宏观经济政策调整和经济增长周期5 性变化等都会对广告行业产生
6、影响。如果出现国内外宏观经济环境持续欠佳，各个企业必然会削减广告预算，广告行业的经营状况亦将受到影响。2、人才流失风险 广告行业属于人才密集型产业。公司一旦发生核心营销服务人才和创意人才流失，将会对公司业务发展产生不利影响。3、市场充分竞争的风险 广告行业是竞争激烈的行业，企业数量众多，行业门槛低，规范程度相对较低，承受着行业的不断发展，竞争将加剧，对于规模较小，实力不强的公司将逐步被市场淘汰。4、行业发展变革的风险 随着房地产市场降温，房地产行业将进一步加快转型，一些中小房企将被淘汰出局，市场集中度将进一步提高。房企将更加重视在品牌、资金、技术研发、项目管控、传播渠道等方面的核心竞争力。随着
7、地产行业互联网化，数字媒体和无线终端技术的运用已逐步成熟，越来越多广告主更倾向于网络、手机、数字电视等形式的数字媒体广告。5、政策调整的风险 广告行业是文化产业的重要组成部分。我国公布的关于推进广告战略实施的意见、文化产业振兴规划、广告产业发展“十二五”规划等纲领性文件均将广告产业作为促进国家文化建设，推动文化产业发展的重要措施，为公司的业务发展提供了良好、稳定的市场环境。如果国家宏观经济政策及相关产业政策发生较大的调整，将对公司的生产经营造成一定的影响。6、区域市场风险 公司现阶段的主要业务集中在华中区域，该地区的经济形势将直接影响公司的经营业绩，如果不能有效地开拓华中区域以外的市场，公司成
8、长将面临一定的瓶颈。同时，业务集中于单一的区域市场，一旦本地区出现不利于公司发展的意外因素，公司将面临较大的市场风险，从而对公司经营产生不利影响。7、应收账款发生坏账的风险 若公司客户出现经营困难，财务状况恶化，或者商业信用发生重大不利变化，公司应收账款产生坏账的可能性增加，从而对公司经营业绩产生不利影响。8、毛利率波动风险 公司的成本主要为人力成本，若未来公司还进行较大的业务调整，或者突发事件导致公司人员出现重大波动，将导致公司毛利率存在波动风险。9、公司治理风险 公司于 2015 年 9 月 1 日由湖北培根文化传播有限公司整体变更设立。股份公司设立后，虽然建立了法人治理结构，完善了现代化
9、企业发展所需的内部控制体系，但股份公司成立的时间较短，各项管理和内控制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。10、管理风险 任何一个业务规模不断扩大，资产规模逐年增加的企业，都面临管理水平同步升级的考验，公司目前正大力拓展公关执行、标识设计与制作和户外媒介等中后端传播领域，如果管理6 工作不能随公司规模的扩大，在新领域的拓张进行及时调整和完善，管理水平不能适应市场开拓、产品研发
10、、系统运作、人员控制、企业文化等方面的更高要求，将必然会影响公司的综合竞争力，因而管理滞后的风险不容忽视。11、实际控制人不当控制的风险 存在公司控股股东、实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制，从而影响公司及中小股东的利益。12、持续经营能力重大不确定性的风险 公司 2021 年营业务收入为 0.00 万元，亏损 25.00 万元，截止报告期末，公司累计亏损 1666.01 万元，已连续两年业务处于停滞状态。因受新冠疫情影响、市场环境及公司 2019 年出售子公司等原因，公司主营业务大幅萎缩；2021 年度经营活动产生的现金流量净额为-40.0
11、0 万元，公司处于业务转型期，持续经营能力具有重大不确定性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、立晶股份 指 立晶高科（江苏）股份有限公司 主办券商、券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 会计师事务所 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京德恒（济南）律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法
12、指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 立晶高科（江苏）股份有限公司公司章程 报告期、本报告期、本年度 指 2021 年度 上年度 指 2020 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 立晶高科（江苏）股份有限公司 英文名称及缩写 Lijing high tech(Jiangsu)Co.,Ltd 证券简称 立晶股份 证券代码 835631 法定代表人 徐百艳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐其孝 联系地址 丰县经济开发区创新路 601 号 电话 0516-68920066 传真 0516-68920066 电
13、子邮箱 公司网址 http:/www.p- 丰县经济开发区创新路 601 号 邮政编码 221700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 12 月 9 日 挂牌时间 2016 年 2 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-非金属矿物制品业 C30）-玻璃制品制造（C305）-日用玻璃制品制造（C3054）主要业务 玻璃及玻璃制品的制造、销售 主要产品与服务项目 玻璃及玻璃制品的制造、销售，新材料技术研发 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做
14、市交易 普通股总股本（股）17,837,388 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（徐百艳）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐百艳），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914201125655722763 否 注册地址 江苏省徐州市丰县经济开发区创新路 601 号 否 注册资本 17,837,388 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告
15、披露日）国融证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杜军 徐祎 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 0.00-毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-250,001.69
16、-1,798,900.39 83.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-250,001.69-1,738,313.69 85.62%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-16.95%-71.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.95%-69.55%-基本每股收益-0.01-0.10 90.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,350,588.83 1,600,050.52-15.59%负债总计 590.00 50.00 1,0
17、80.00%归属于挂牌公司股东的净资产 1,349,998.83 1,600,000.52-15.63%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.08 0.09-11.11%资产负债率%（母公司）0.04%0.00%-资产负债率%（合并）0.04%0.00%-流动比率 2,289.13 32,001.01-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-399,978.13 396,834.15-200.79%应收账款周转率-0.00-存货周转率-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%
18、总资产增长率%-15.59%-54.37%-营业收入增长率%-100.00%-净利润增长率%86.10%59.66%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,837,388 17,837,388 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 -非经常性损益合计非经常性损益合计 0.00 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益
19、净额 0.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 12 企业会计准则变化引起的会计政策变更 公司自2021年1月1日起开始执行财政部于2018年12月7日颁布修订的企业会计准则第21号租赁（财会201835号）（简称新租赁准则
20、）。该政策的执行，对公司报表没有影响。2、重要会计估计变更 本公司在报告期内无会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商商业模式业模式 报告期内，受经济下行和新冠疫情的影响，公司未实际开展生产经营活动。公司改变战略规划，停止原为客户提供整合营销传播服务，包括广告策划服务、公关服务、品牌策划、标识设计与制作和户外媒体等业务，现已全力转向玻璃及玻璃制品的制造、销售，新材料技术研发。报告期内，公司变更了主营业务，变更后所处行业分类将为制造业，公司的主营业务将为：玻璃及玻璃制品的制造、销售。公司
21、目前正积极开展一系列措施发展公司业务，争取尽快获取批量订单，实现销售收入，收入来源预计是产品销售收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 具体变具体变化情况化情况说明说明:2021 年 11 月 12 日公司披露了关于拟
22、变更主营业务的公告（公告编号 2021-031），变更前公司的主营业务为：为客户提供整合营销服务，变更后的主营业务为：玻璃及玻璃制品的制造、销售。由于主营业务的变更导致公司所处行业、主要产品、客户类型、销售渠道、收入来源、商业模式等发生了相应的变化，公司所处的行业分类将由“广告业”变更为“制造业”；主要产品或服务将由“广告策划、公关服务、标识设计与制作、品牌策划、户外媒体”变更为“玻璃及玻璃制品的制造、销售，新材料技术研发”；客户群体将由“需广告服务推广群体”变更为“日用品消费者”；收入来源将由“广告收入”变更为“产品销售收入”。公司处于业务转型期，未实际开展生产经营活动。(二二)财务分析财务
23、分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 72.39 0.01%400,050.52 25.00%-99.98%应收票据-应收账款-其他应收款 1,336,717.82 98.97%1,200,000.00 75.00%11.39%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产-在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-其他应付款 590.00 0.04%50.00 0.00%1,080.00%资产负债项目重大变动原因资产负债
24、项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期减少 40.00 万元，主要原因是公司对外提供借款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 14 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0.00-0.00-营业成本 0.00 0.00-毛利率-销售费用 0.00-管理费用 273,584.90-1,738,032.71-84.26%研发费用 0.00-财务费用-50,863.17-280.98-18,202.06%信用减值损失-27,279.96-0.0
25、0-资产减值损失 0.00-0.00-其他收益 0.00-213.82-100.00%投资收益 0.00-0.00-公允价值变动收益 0.00-资产处置收益 0.00-0.00-汇兑收益 0.00-营业利润-250,001.69-1,738,099.87-85.62%营业外收入 0.00-0.00-营业外支出 0.00-60,800.52-100.00%净利润-250,001.69-1,798,900.39-86.10%项目重大项目重大变动原因变动原因：1、管理费用较上期减少 144.64 万元，主要是本期营业收入为 0.00 万元，公司未开展业务所致；2、财务费用较上期减少 5.11 万元，
26、主要是对外借款利息所致；3、其他收益较上期减少 0.02 万元，较上年同期下降 100.00%；3、营业利润较上期增加 148.81 万元，主要是本期管理费用减少所致；4、营业外支出较上期减少 6.08 万元，较上年同期下降 100.00%；5、净利润较上期增加 154.89 万元，主要是本期管理费用和财务费用减少减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0.00 0.00-其他业务收入 0.00 0.00-主营业务成本 0.00 0.00-其他业务成本 0.00 0.00-15 按产品分类分析按产品分类分析
27、：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华东区域-华中区域-西南区域-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入为0.00万元，已连续两年业务处于停滞状态,主要原因为受新冠疫情影响、市场环境及公司2019年出售子公司等所致，公司改变战略规划，停止原为客户提供整合营销传播服务，包括广告策划服务、公关服务、品牌策划、标识设计与制作和户外媒体
28、等业务，现已全力转向玻璃及玻璃制品的制造、销售，新材料技术研发。公司目前正积极开展一系列措施发展公司业务，包括但不限于寻找玻璃及玻璃制品领域的优质资产并纳入公司，争取尽快获取批量订单，实现销售收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2-否 3-否 4-否 5-否 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2-否 3-否 4-否 5-否 合计合计
29、-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-399,978.13 396,834.15-200.79%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期发生数比上期发生数减少 79.68 万元，下降 200.79%，主要原因是报告期内公司未实际开展经营活动，公司营业收入和营业成本均为 0.00 万元，收到其他应收款影响经营活动现金流入增加 79.02 万元；公司对外提供借款影响经营活动现金流出增加 133.36 万元导致。(三三)
30、投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、报告期内，公司各项业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立性和自主经营的能力。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。2、报告期内，受新冠疫情和市
31、场环境影响，以及公司 2019 年出售子公司等原因，导致营业收入大幅降低；公司改变战略规划，停止原为客户提供整合营销传播服务，包括广告策划服务、公关服务、品牌策划、标识设计与制作和户外媒体等业务，现已全力转向玻璃及玻璃制品的制造、销售，新材料技术研发。公司目前正积极开展一系列措施发展公司业务，包括但不限于寻找玻璃及玻璃制品领域的优质资产并纳入公司，争取尽快获取批量订单，实现销售收入。综上，公司处于业务转型期，未实际开展生产经营活动，持续经营能力具有重大不确定性。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项
32、是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况
33、 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期
34、末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 18 理人理人员员 山东盈川节能环保技术有限公司 无 否 2021年 1月 4日 2022年 12月 4日 0.00 400,000.00 0.00 400,000.00 4.00%已事后补充履行 否 淄博明元机械科技有限公司 无 否 2021年 1月 14日 2022年 12月 14日 0.00 1,200,000.00 290,000.00 910,000.00 4.00%已事后补充履行 否 总计总计-0.00 1,600,000.00 290,000.00
35、 1,310,000.00-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：为提高公司对部分闲置资金的利用，在确保不影响公司正常经营的情况下,公司于 2021 年 1 月 4 日、2021 年 1 月 14 日分别向山东盈川节能环保技术有限公司和淄博明元机械科技有限公司提供借款 40.00万元、120.00 万元，年利率为 4.00%，借款期限均不超过一年，淄博明元机械科技有限公司已于 2021年 3 月 19 日、2021 年 7 月 12 日分别归还借款 27.00 万元、2.00 万元，公司用自有闲置资金提供借款，不会对公司正常生产经营造成重大不利影响。2
36、021 年 8 月 27 日，第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议已审议通过了关于补充审议公司对外提供借款的议案；2022 年 4 月 27 日，第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议已审议通过了关于补充审议公司对外借款延期的议案，经双方协商将借款延期一年，其他借款条件不变。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初余期初余额额 本期本期新增新增 本期
37、本期减少减少 期末期末余额余额 单日最单日最高占用高占用余额余额 是否履是否履行审议行审议程序程序 是否因是否因违规已违规已被采取被采取行政监行政监管措施管措施 是否因是否因违规已违规已被采取被采取自律监自律监管措施管措施 是否归是否归还占用还占用资金资金 19 合计合计 -0.00 0.00 0.00 0.00 0.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：2019年1-5月，武汉市培根云文化传播有限公司向江苏立晶文化传媒股份有限公司（原湖北培根文化传播股份有限公司）借支经营用款累计为190.00万元，借款期间武汉市培根云文化传播有限公司系公司的全资子公司；2
38、019年9月，培根文化将武汉市培根云文化传播有限公司进行处置，截至报告期末，武汉市培根云文化传播有限公司由股东黄飞持有65%的股份，因此该笔款项涉嫌形成资金占用。报告期初，武汉市培根云文化传播有限公司欠本公司 120.00 万元；该借款武汉市培根云文化传播有限公司已分别于 2021 年 1 月 13 日和 2021 年 1 月 14 日各归还借款 60.00 万元，占用资金已全部归还，本公司已无资金占用情况。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履
39、行情履行情况况 董监高 2015年9月1 日 2099 年 8月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年9月1 日 2099 年 8月 31 日 挂牌 股东规范关联交易承诺 关于规范关联交易承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 同业竞争承诺 关于收购方具备收购非上市公众公司主体资格的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 规范和减少关联交易承诺 关于减少并规范关联交易的承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日
40、 2099 年 7月 18 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 公众公司独立性承诺 关于保证公众公司独立性的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 收购人股份锁定的承诺 关于收购人股份锁定的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 收购人的收购资金来源及其合法性的承诺 关于收购人的收购资金来源及其合法性的承诺 正在履行中 20 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 20
41、99 年 7月 18 日 收购 关于过渡期的承诺 关于过渡期的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年7月19 日 2099 年 7月 18 日 收购 不向被收购人注入金融类资产和房地产开发及投资类资产的承诺 关于不向被收购人注入金融类资产和房地产开发及投资类资产的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于
42、维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司不存在上述情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,854,316 16.00%6,420,123 9,274,439 51.99%其中：控股股东、实际控制人 2,854,3
43、16 16.00%6,420,123 9,274,439 51.99%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 14,983,072 84.00%-6,420,123 8,562,949 48.01%其中：控股股东、实际控制人 8,562,949 48.01%0 8,562,949%48.01%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 17,837,388-0 17,837,388-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况
44、：适用 不适用 21 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐百艳 11,417,265 0 11,417,265 64.01%8,562,949 2,854,316 0 0 2 黄飞 3,990,670 0 3,990,670 22.37%0 3,990,670 0
45、 0 3 沈辉 2,429,453 0 2,429,453 13.62%0 2,429,453 0 0 合计合计 17,837,388 0 17,837,388 100.00 8,562,949 9,274,439 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情
46、况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 22 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报
47、告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 徐百艳 董事 女 否 1968
48、 年 11 月 2019 年 11 月 11 日 2024 年 9 月 13 日 岳延玲 董事 女 否 1972 年 6 月 2019 年 11 月 11 日 2024 年 9 月 13 日 刘林国 董事 男 否 1970 年 6 月 2020 年 10 月 14 日 2024 年 9 月 13 日 高波 董事 男 否 1963 年 9 月 2020 年 10 月 14 日 2024 年 9 月 13 日 邵长顺 董事 男 否 1978 年 5 月 2020 年 10 月 14 日 2024 年 9 月 13 日 蒋雪梅 监事 女 否 1976 年 1 月 2020 年 10 月 14 日 2
49、024 年 9 月 13 日 丁蔚 监事 女 否 1971 年 3 月 2020 年 10 月 14 日 2024 年 9 月 13 日 徐卫东 监事 男 否 1983 年 1 月 2020 年 9 月 28 日 2024 年 9 月 13 日 徐百艳 总经理 女 否 1968 年 11 月 2020 年 7 月 31 日 2024 年 9 月 13 日 徐其孝 董事会秘书、财务负责人 男 否 1964 年 2 月 2020 年 6 月 29 日 2024 年 9 月 13 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员
50、与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否-24 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施
