1、1 2021 年度报告 如意通 NEEQ:837083 江苏如意通文化产业股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、小猴眯乐 1、小猴眯乐 2获得了江苏优秀文艺成果奖。3、小猴眯乐之环保危机获 2021 年度省少儿精品动漫三等奖。2、小猴眯乐之环保危机获得江苏“优漫杯”优秀动画片奖。4、2021 年 9 月 1 号,小猴眯乐之环保危机、小猴眯乐之点亮梦想在央视少儿频道播出。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第
2、四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真
3、实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李静、主管会计工作负责人缪超华及会计机构负责人(会计主管人员)缪超华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是
4、否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.动漫业务盈利不确定性的风险 公司主营业务为动漫作品的策划、设计、制作、发行与品牌形象授权,动漫衍生产品和衍生产业的开发运营,动漫软件开发及销售。公司采用“动漫产业化”的经营模式,发展初期专注于动画片的制作、播映、形象授权,致力于形成具有较强影响力的动漫形象,从而有助于带动动漫衍生品和动漫衍生产业的发展。因此,公司自产动画片的主要目的
5、在于推广宣传形成知名度从而带动动漫衍生品和衍生产业的发展形成收益。报告期内公司为了扩大知名度,自产动画片在央视及各大主流媒体上播映,此外,动漫衍生品和衍生产业处于筹建阶段,尚未产生收益。因此动漫业务收入较小。如果未来公司原创动漫不能形成显著知名度,带动衍生品和衍生产业发展并产生效益,则公司动漫业务的盈利将存在不确定性,不利于公司的持续发展。2.政策变化的风险 根据 2021 年 2 月开始实行的关于实施张家港市文化产业高质量发展行动计划的意见张委办发【2021】2 号文件,公司于2021 年 2 月起享受该政策的动漫播出奖励,有效期三年。若该政策到期后无法延续,将对公司动漫业务造成较大的影响。
6、5 3.人才流失的风险 公司作为优秀的动漫企业,拥有高效率、低成本、高质量的动漫作品制作能力以及优秀的策划、发行能力,公司动漫产品创作和发行方面在很大程度上依赖于专业人才。公司的核心人员在共同创业和长期合作中形成了较强的凝聚力。但由于动漫行业人才较为缺乏,优秀的人才是市场激烈争夺的对象,若公司出现核心人员流失的状况,有可能影响公司的持续发展。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、如意通、如意通动漫 指 江苏如意通文化产业股份有限公司 澳洋集团 指 澳洋集团有限公司 鑫澳创投 指 江苏鑫澳创业投资有限公司 澳杰威尔投资 指
7、 张家港澳杰威尔企业管理合伙企业(有限合伙)全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 审计报告 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的江苏如意通文化产业股份有限公司审计报告 公司章程 指 江苏如意通文化产业股份有限公司章程 股东大会 指 江苏如意通文化产业股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏如意通文化产业股份有限公司董事会 监事会 指 江苏如意通文化产业股份有限公司监事会 报告期 指 2021 年 1 月
8、1 日-2021 年 12 月 31 日 上期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏如意通文化产业股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu RuYiToon Animation Industry Co.,Ltd 证券简称 如意通 证券代码 837083 法定代表人 李静 6 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 缪超华 联系地址 张家港市杨舍镇滨河路 3 号(如意通大厦)301 室 电话 0512-82508005 传真 0512-82508180 电子邮箱 公司网址 办公地址 张家
9、港市杨舍镇滨河路 3 号(如意通大厦)301 室 邮政编码 215600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 5 月 21 日 挂牌时间 2016 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)R 文化体育和娱乐业-R86 广播、电视、电影和影视录音制作业-R8620 电视、R8630 电影和影视节目制作-主要业务 文化及旅游活动的策划;广播电视节目制作、发行;动漫画设计及衍生产品的研发、生产、销售;软件开发;旅游景区管理;旅游宣传策划;旅游商品开发、销售
10、;旅游景区配套设施建设;货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外);互联网信息服务。主要产品与服务项目 动漫作品的策划、设计、制作、发行与品牌形象授权,动漫衍生产品和衍生产业的开发运营,动漫软件开发及销售,互联网销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)50,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为(江苏鑫澳创业投资有限公司)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(沈学如),一致行动人为(陆静英)四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 7 统一社会信用代码 91320500
11、689627224H 否 注册地址 江苏省苏州市家港市杨舍镇滨河路 3 号(如意通大厦)301 否 注册资本 50,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)国海证券 主办券商办公地址 广西南宁市湖滨路 46 号国海大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)国海证券 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 王翔 薛波 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8
12、 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 5,382,718.05 12,232,775.27-56.00%毛利率%35.50%33.76%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,956,416.44 3,054,773.65-164.04%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,258,937.60-1,161,209.95-180.65%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-3.2
13、8%5.16%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-5.46%-1.96%-基本每股收益-0.04 0.06-163.99%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 65,018,164.02 66,786,316.09-2.65%负债总计 6,263,746.86 6,075,482.49 3.10%归属于挂牌公司股东的净资产 58,754,417.16 60,710,833.60-3.22%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.18 1.21-2.48%资产负债率%(母公司)9.63%9.
14、10%-资产负债率%(合并)9.63%9.10%-流动比率 1.40 1.37-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-152,411.33 1,968,243.75-107.74%应收账款周转率 4.08 5.50-存货周转率 2.64 6.10-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.65%-5.03%-营业收入增长率%-56.00%47.99%-净利润增长率%-164.04%-186.57%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期
15、期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,000,000.00 50,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,082.60 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,644,341.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 107,561.46 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,750,82
16、0.25 所得税影响数 448,299.09 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 1,302,521.16 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 1 1、会计政策会计政策变更说明:变更说明:(1)执行新租赁准则对本公司的影响执行
17、新租赁准则对本公司的影响 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁,变更后的会计政策详见本附注四。在首次执行日,本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁,并将此方法一致应用于所有合同,因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定,本公司在首次执行日前的低价值资产租赁,自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理,不对低价值资产租赁进行追溯调整。本公司执行新租赁准则对本报告期内财务报表无重大影响。(2 2)执行企业会计准
18、则解释第执行企业会计准则解释第 14 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 2 月 2 日,财政部发布了企业会计准则解释第 14 号(财会20211 号,以下简称“解释 14 号”),自 2021 年 2 月 2 日起施行(以下简称“施行日”)。本公司自施行日起执行解释 14 号,执行解释 14 号对本报告期内财务报表无重大影响。(3)执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日,财政部发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号,以下简称“解释 15 号”),于发布之日起实施。解释 15 号对通过
19、内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理的列报进行了规范。本公司自 2021 年 12 月 31 日起执行解释 15 号,执行解释 15 号对可比期间财务报表无重大影响。2、会计估计变更会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于广播、电视、电影和影视录音制作业(R86)的依据拥有完全自主知识产权的“如意通二维动画自动生成系统”制作原创动画片以及动漫代工制作的动漫企业,公司拥有 5 项发明专利,公司制作的主要
20、原创动画片如意酷宝系列和豚宝与波杜系列在央视少儿频道、优漫卡通频道以及爱奇艺等主流视频点播网站都有播出。公司通过将动漫作品和动漫衍生品、衍生产业紧密结合来开拓业务。公司采用“动漫产业化”的经营模式,商业模式的显著特点是将动漫作品和动漫衍生品、衍生产业紧密结合,共同发展。公司发展初期专注于动画片的制作、播映、形象授权,致力于形成具有较强影响力的动漫形象,从而有助于带动动漫衍生品和动漫衍生产业的发展。目前公司在动漫业务方面的主要收入来源于原创动漫作品的制作和播映、动漫代工制作以及政府补贴;未来公司的主要盈利来源于目前公司正在大力筹建和布局的动漫衍生产品合作授权和动漫衍生业务。随着近几年短视频行业的
21、兴起,公司依托短视频制作的优势,在报告期内将主营业务拓展至互联网信息服务业务,并已完成工商变更手续。截至报告披露日,公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:在报告期内公司
22、将主营业务拓展至互联网信息服务业务,由原先的动漫类收入、大厦租赁收入、增加了互联网信息服务收入。12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 5,006,071.94 7.70%5,161,031.94 7.73%-3.00%应收票据 应收账款 352,421.38 0.54%2,285,575.61 3.42%-84.58%存货 1,821,629.09 2.80%812,892.58 1.22%124
23、.09%投资性房地产 48,183,173.66 74.11%49,690,046.33 74.40%-3.03%长期股权投资 固定资产 6,409,670.97 9.86%6,625,659.74 9.92%-3.26%在建工程 无形资产 1,327,267.21 2.04%1,420,169.55 2.13%-6.54%商誉 短期借款 长期借款 资产总计 65,018,164.02 66,786,316.09 -2.65%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、应收账款与期初相比减少 84.58%,主要由于公司对部分动漫类收入预期无法收回,对该部分应收账款做核销处理。2、存货
24、与期初相比增加 124.09%,主要由于公司在报告期内优化了生产制作流程,导致产量增加,制作完成的动画片并未及时销售所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 5,382,718.05-12,232,775.27-56.00%营业成本 3,471,623.67 64.50%8,103,040.17 66.24%-57.16%毛利率 35.50%-33.76%-销售费用 8,507.08 0.16%5,120.
25、32 0.04%66.14%管理费用 2,221,152.55 41.26%3,265,911.36 26.70%-31.99%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用 1,254.23 0.02%-3,755.99-0.03%133.39%信用减值损失-2,189,034.46-40.67%-1,163,388.63-9.51%-88.16%13 资产减值损失 0.00 29,009.29 0.24%-100%其他收益 1,644,596.94 30.55%2,895,189.66 23.67%-43.20%投资收益 0.00 0%2,157,091.36 17.63%-100%公允价值变动收
26、益 0.00 0%0.00 0%0%资产处置收益 0.00 0%0.00 0%0%汇兑收益 0.00 0%0.00 0%0%营业利润-1,702,463.27-31.63%3,680,686.25 30.09%-146.25%营业外收入 149,682.00 2.78%0.00 0%-营业外支出 43,458.69 0.81%0.00 0-净利润-1,956,416.44-36.35%3,054,773.65 24.97%-164.04%项目重大变动原因项目重大变动原因:1、营业收入与上年同期相比减少 56%,主要由于去年公司销售自有商业房产一套,本年度未有该项业务发生所致。2、营业成本与上年
27、同期相比减少 57.16%,主要由于去年公司销售自有商业房产一套,结转相应成本,本年度未有该项业务发生所致。3、销售费用与上年同期相比增加 66.14%,主要由于公司销售部分增加了部分办公费用所致。4、管理费用与上年同期相比减少 31.99%,主要由于去年管理费用中包含合并子公司上海波杜餐饮管理有限公司,本年度未有合并范围内子公司所致。5、财务费用与上年同期相比增加 133.39%,主要由于公司向江苏太奇通软件有限公司借款,计提利息所致。6、信用减值损失与上年同期相比增加 88.16%,主要由于公司对部分动漫类收入预期无法收回,对该部分应收账款做核销处理。7、资产减值损失与上年同期相比减少 1
28、00%,主要由于去年对合并范围内上海波杜餐饮管理有限公司确认的减值损失,本年度未有合并范围内子公司所致。8、其他收益与上年同期相比减少 43.20%,主要由于去年获得 3 部动漫播出奖励,今年获得两部动漫播出奖励所致。9、投资收益与上年同期相比减少 100%,主要由于去年处置上海波杜餐饮管理有限公司确认的投资收益,本年度未有合并范围内子公司所致。10、营业利润与上年同期相比减少 146.25%,主要由于营业收入下降、动漫播出奖励减少以及合并口径的变动所致。11、营业外收入与上年同期相比增加 149,682.00 元,主要由于公司将三年以上退租租户的押金确认为营业外收入所致。12、营业外支出与上
29、年同期相比增加 43,458.69 元,主要由于公司补缴房产税产生的滞纳金确认为营业外支出所致。13、净利润与上年同期相比减少 164.04%,主要由于营业收入下降、动漫播出奖励减少以及合并口径的变动所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 240,691.52 3,117,209.25-92.29%其他业务收入 5,142,026.53 9,111,744.53-43.57%14 主营业务成本 1,387,963.10 2,994,703.61-53.65%其他业务成本 2,083,660.57 5,108,3
30、36.56-59.21%按产品分类分析按产品分类分析:适用不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%动漫类收入 215,447.53 1,387,963.10-544.22%-92.79%-53.06%-545.32%互联网信息服务 25,243.99 0.00 100%-0%-房租收入 5,142,026.53 2,083,660.57 59.48%23.63%-2.51%10.86%按区域分类分析按区域分类分
31、析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:1、主营业务收入与上年同期相比减少 92.28%,主要由于今年动漫类收入大幅下降所致。2、其他业务收入与上年同期相比减少 43.57%,主要由于去年公司销售自有商业房产一套,本年度未有该项业务发生所致。3、主营业务成本与上年同期相比减少 53.65%,主要由于制作完成的动画片未形成销售、未结转相应成本所致。4、其他业务成本与上年同期相比减少 59.21%,主要由于去年公司销售自有商业房产一套,结转相应成本,本年度未有该项业务发生所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销
32、售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 捷成华视网聚(常州)文化传有限公司 105,962.26 44.02%否 2 张家港市昌信弘网络科技有限公司 56,603.77 23.52%否 3 北京普信文化传媒有限公司 29,443.96 12.23%否 4 云豆传媒(霍尔果斯)有限公司 28,301.89 11.76%否 5 青岛东方蓝文化传播有限公司 7,547.17 3.14%否 合计合计 227,859.05 94.67%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 吴中
33、经济技术开发区汇亭动漫设计工作室 294,455.45 21.21%否 15 2 张家港市杨舍镇刘春晓艺术工作室 170,970.29 12.32%否 3 合肥声扬文化传媒有限公司 98,277.23 7.08%否 4 天津千丝雨动画设计有限公司 34,653.47 2.50%否 5 丹东易和科技有限公司 19,802.00 1.43%否 合计合计 618,158.44 44.54%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-152,411.33 1,968,243.75-107.74%投资活动产生的
34、现金流量净额-2,548.67 3,007,063.52-100.08%筹资活动产生的现金流量净额 0.00-2,973,789.84-现金流量分析现金流量分析:1、经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少 107.74%,主要由于动漫业务的大幅下降以及动漫播出奖励的减少所致。2、投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少 100.08%,主要由于去年公司销售自有商业房产一套,本年度未有该项业务发生所致。3、筹资活动产生的现金流量净额本期为 0.00,主要由于今年未有相应借款、利息支付发生所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司
35、情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持良好的独立自主经营能力;会计核算、财务管理、风险控制等重大内部控制体系运行良好;财务、业务等主要经营指标健康;经营管理层、核心业务人员队伍稳定;公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司 2021 年度营业收入为 538.27 万元,相比 2020 年,减少 5
36、6.00%。报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项,依托互联网信息服务业务,未来公司拥有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否
37、是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及
38、其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位:元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力,接受劳务 2销售产品、商品,提供劳务 10,000.00 11,216.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 17 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项
39、第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 42,083,000.00 84.17%0 42,083,000.00 84.17%其中:控股股东、实际控制人 18,744,000.00 37.49%0 18,744,000.00 37.49%董事、监事、高管 1,483,000.00 2.97%0 1,483,000.00 2.97%核心员工 0 0 0 有限售条件
40、股份 有限售股份总数 7,917,000.00 15.83%0 7,917,000.00 15.83%其中:控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 7,917,000.00 15.83%0 7,917,000.00 15.83%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 50,000,000.00-0 50,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 18 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期
41、末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 江苏鑫澳创业投资有限公司 18,744,000.00 0 18,744,000.00 37.49%0 18,744,000.00 0 0 2 澳洋集团有限公司 17,000,000.00 0 17,000,000.00 34.00%0 17,000,000.00 0 0 3 张镇麟 4,226,000.00 0 4,226,000.00 8.45%4,036,500.00 189,50
42、0.00 0 0 4 张 家 港 澳 杰威 尔 投 资 管理 企 业(有限 合 伙)2,600,000.00 0 2,600,000.00 5.20%0 2,600,000.00 0 0 5 李建飞 2,400,000.00 0 2,400,000.00 4.80%1,800,000.00 600,000.00 0 0 6 陆静英 2,100,000.00 0 2,100,000.00 4.20%0 2,100,000.00 0 0 7 李静 1,774,000.00 0 1,774,000.00 3.55%1,330,500.00 443,500.00 0 0 8 张华 1,000,000.
43、00 0 1,000,000.00 2.00%750,000.00 250,000.00 0 0 9 陈六华 146,000.00 0 146,000.00 0.29%0 146,000.00 0 0 10 冼锦军 5,000.00 0 5,000.00 0.01%0 5,000.00 0 0 合计合计 49,995,000.00 0 49,995,000.00 99.99%7,917,000.00 42,078,000.00 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明:上述股东中江苏鑫澳创业投资有限公司为澳洋集团有限公司子公司。除此之外,其他股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本
44、情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 1、控股股东情况、控股股东情况 公司控股股东为江苏鑫澳创业投资有限公司(以下简称“鑫澳创投”)。鑫澳创投基本情况:19 成立时间:2009 年 2 月 17 日 注册资本:7000 万元 统一社会信用代码:91320582685317202R 法定代表人:沈学如 注册地址:张家港经济开发区悦丰大厦 经营范围:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与管理机构。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。报
45、告期内,公司的控股股东未发生变化。2 2、实际控制人情况、实际控制人情况 公司实际控制人为沈学如。沈学如通过澳洋集团控制公司 1,700 万股,占公司总股本的 34.00%;并通过澳洋集团控制的鑫澳创投控制公司 1,874.40 万股,占公司总股本的 37.49%;沈学如合计控制公司3,574.40 万股,占公司总股本的 71.49%。沈学如,男,中国国籍,汉族,生于 1954 年 2 月,大专学历,高级经济师。曾任张家港市毛纺织染总厂书记兼厂长,江苏华纺(集团)公司党总支书记兼董事长、总经理,江苏省张家港经济开发区管委会副主任。现任澳洋集团有限公司董事长、总裁,江苏澳洋科技股份有限公司董事长
46、,江苏澳洋医药物流有限公司董事长,江苏澳洋置业有限公司董事长,江苏绿伟锂能有限公司董事,江苏澳洋绿地投资有限公司董事长,江苏澳洋纺织实业有限公司董事长、总经理,宁波澳洋家居购物广场有限公司董事长,宁波澳洋家居广场商业管理有限公司执行董事、总经理,张家港市澳洋物业管理有限公司执行董事、总经理,苏州佳隆大药房有限公司执行董事,江苏格玛斯特种织物有限公司执行董事,江苏鑫澳创业投资有限公司董事长,张家港扬子纺纱有限公司副董事长,张家港扬子精梳毛条有限公司副董事长,江苏澳洋优居壹佰养老产业有限公司董事长,张家港润盛科技材料有限公司董事,广东润盛科技材料有限公司董事,江苏鼎顺创业投资有限公司董事,上海澳洋
47、顺昌金属材料有限公司董事,江苏澳洋顺昌光电技术有限公司董事,淮安澳洋顺昌光电技术有限公司董事,江苏澳洋顺昌集成电路股份有限公司董事,湖南机油泵股份有限公司董事,张家港市海纳电子商务产业园管理有限公司董事长,江苏博园中药材有限公司监事,张家港澳洋进出口有限公司执行董事兼总经理。报告期内,公司的实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先
48、股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 20 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用
49、 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李静 董事长 女 否 1981 年 12 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 郭建康 董事 男 否 1970 年 7 月 2021 年 11 月15 日 2024年11
50、月14 日 张镇麟 董事 男 否 1992 年 1 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 李建飞 董事 男 否 1964 年 5 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 李科峰 董事 男 否 1975 年 3 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 徐利英 监事会主席 女 否 1965 年 3 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 张华 监事 男 否 1987 年 1 月 2021 年 11 月15 日 2024年11月14 日 陆燕 职工代表监事 女 否 1984 年 1 月 2021 年 11 月1