1、 1 证券代码：证券代码：871811 证券简称：中能科技证券简称：中能科技 主办券商：川财证券主办券商：川财证券 2021 年度报告 中 能 科 技 NEEQ:871811 江苏中能化学科技股份有限公司 JIANGSU ZHONGNENG CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、完成体系认证工作 2、完成安全生产许可证换证工作 3、完成危险化学品经营许可证换证工作 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会
2、计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .118118 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
3、理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人嵇春荣、主管会计工作负责人吴朝阳及会计机构负责人（会计主管人员）景文娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否
4、 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公开披露主要供应商和客户信息可能引起公司商业机密泄露，从而对公司正常经营造成负面影响，所以对前五名供应商、前五名客户、前五名应收款、预付款、应付款的单位名称用代号代替，涉及豁免披露的客户和供应商为公司非关联方，且不予披露不影响投资者阅读。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险
5、事项描述及分析 1、实际控制人不当控制的风险 公司目前股权结构较为集中,公司实际控制人嵇春荣和王丽雯夫妇直接持有公司 95.64%的股权。实际控制人可能利用其控制力在公司的发展战略、生产经营、利润分配决策等方面施加重大影响,可能导致实际控制人损害公司和未来中小股东利益的公司治理风险。2、公司治理风险 随着公司的发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。5 3、原材料价格波动风险 公司生产所用原材料纯苯为基础化工原料,纯苯的市场价格的变动与原油价格的变动具有高度相关性,而原油价格
6、受国际经济环境和政治环境影响较大。纯苯的成本在公司总生产成本中占比较高,其价格波动会对经营业绩产生较大影响。4、安全环保风险 公司联苯产品属于危险化学品,联苯及其衍生物生产工艺流程中产生和使用的氢气是一种易燃易爆气体,所处行业属于重污染行业,公司面临安全生产和环境保护风险。一旦发生安全生产事故或者环境污染事故,公司可能面临巨大的损失以及相关政府部门的行政处罚。另外,随着监管部门对安全生产、环境保护管理要求的提高,公司日常生产经营成本增加,一定程度上将削弱公司竞争力,影响收益水平。5、下游行业需求风险 公司联苯类产品的下游行业化工、聚酯化纤等为传统行业,其发展走势主要与国民经济运行情况相关,随经
7、济增速回落下游需求受到挑战;光热新能源、锂离子电池等下游新兴行业的发展受到国家产业政策鼓励,有望给联苯及导热油市场带来新的机遇,但上述新兴行业在未来市场发展趋势和技术路线选择等方面均存在不确定性。公司存在下游行业市场需求无法拓展,公司发展面临“天花板效应”的风险。6、行业竞争风险 公司是国内主要的联苯及其衍生物厂商之一,在联苯行业里处于领先地位,在合成型导热油市场中是主要供应商之一。公司的产品质量和技术水平在国内同行业中处于领先地位。若未来下游市场彻底打开,预计将有更多的资本被引入到本行业中。公司在如何保持竞争优势并进一步提升市场占有率方面存在一定压力。7、技术人才流失和技术失密风险 公司在联
8、苯、导热油生产应用领域拥有一定的技术优势,已经积累了丰富的产品研发和技术应用经验。但未来如果存在企业文化和核心技术人才激励机制建设力度不足的情况,公司仍然面临核心技术人才流失和技术失密的风险,这会对公司在行业内的竞争优势和可持续生产经营能力带来一定的影响。8、汇率波动风险 报告期内公司存在产品出口销售收入,未来公司将进一步开拓国际市场,增加产品出口比例,因此汇率变动会对公司生产经营和盈利水平带来一定影响。9、公司对控股股东、实际控制人的依赖风险 报告期内,公司实际控制人嵇春荣和其配偶王丽雯、以及关联方上海巨盛化工有限公司存在对公司的资助行为,且公司并未支付相关的资金使用利息。因此,公司可能存在
9、对关联方资金一定依赖的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中能、中能化学、中能科技 指 江苏中能化学科技股份有限公司 舒尔茨 指 舒尔茨亚太（上海）有限公司 宁夏中能 指 宁夏中能新材料科技有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 江苏中能化学科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏中能化学科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏中能化学科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2021 年 1
10、月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 本期、本年度 指 2021 年 期初 指 2021 年 1 月 1 日 期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏中能化学科技股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU ZHONGNENG CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 证券简称 中能科技 证券代码 871811 法定代表人 嵇春荣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 景文娟 联系地址 江苏省灌南县堆沟港镇（化学工业园）22500 电话 0518-83
11、866555 传真 0518-83866556 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省灌南县堆沟港镇（化学工业园）邮政编码 225000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 6 月 2 日 挂牌时间 2017 年 8 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品制造-C2669 其他专用化学产品制造 主要业务 联苯、三联苯、氢化三联苯、联苯-联苯醚 主要产品与服务项目 联苯、三联苯、氢化三联苯、联苯
12、-联苯醚 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为嵇春荣 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（嵇春荣），一致行动人为（王丽雯）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9132070067636375XE 否 注册地址 江苏省连云港市灌南县堆沟港镇（化学工业园）否 注册资本 45,000,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）川财证券 主办券商办公地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 17
13、7 号中海国际中心 B 座 17 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）川财证券 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 钟美玲 刘樱珂 1 年 5 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 17-18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年
14、同期 增减比例增减比例%营业收入 79,756,279.23 69,574,544.78 14.63%毛利率%34.04%19.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,838,061.87-6,346,213.92 239.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,861,052.61-6,630,837.57 233.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.01%-14.27%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）19.06%-14.91%-基本每股收益 0.20-0.14 242.86%(二二)偿债
15、能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 185,620,168.17 116,096,967.69 59.88%负债总计 135,725,332.19 74,030,434.24 83.34%归属于挂牌公司股东的净资产 49,894,835.98 42,066,533.45 18.61%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.11 0.93 19.35%资产负债率%（母公司）63.37%62.66%-资产负债率%（合并）73.12%63.77%-流动比率 0.5830 0.8415-利息保障倍数 9.03-7.6-(三三)营运营运情况情况 单位：元
16、本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 19,124,682.01-2,108,863.64 1,006.87%应收账款周转率 4.45 3.26-存货周转率 2.08 2.04-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%59.88%-2.91%-营业收入增长率%14.63%-25.30%-净利润增长率%239.27%3.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,000,000.00 45,000,000.00 0.00%计入权益的优先
17、股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-75,568.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）666,369.71 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-613,792.01 非经常性损益合计非经常性损益合计-22,990.73 所得税影响数 0.01 少数股东权益影响额（税后）
18、非经常性非经常性损益净额损益净额-22,990.74 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月颁布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日起施行前述准则，并根
19、据前述准则关于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。公司执行新租赁准则对首次执行日前各年财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、采购模式 原材料的采购主要由采购部负责。每年年初，公司会根据以往的销售情况和对该年市场需求的预测制定全年的销售计划、生产计划及原材料采购计划。2、生产模式 公司目前采用自主生产为主的生产模式。公司的自主生产采取“以销定产”为主、“以产定销”为辅的策略。每年年初，公司根据以往的销售情况以及对当年市场的判断
20、，制定出每种产品全年的生产计划，并将其分解到各月。公司的品管部门根据产品检测规定对在产品和最终产品进行检测。3、销售模式 公司以自主品牌 SCHULTZ，DYNOVA 进行销售。公司产品的主要消费群体分为两类，一类是产品终端消费商，一类是产品中间贸易商。其中终端消费商主要包括石化企业、化工企业、制药企业、聚酯化工制造企业和光热发电企业等。4、定价机制 公司根据原料价格波动，综合考虑市场上相同或相似产品、市场竞争状况、产品质量确定产品的基准价格。5、研发模式 公司的研发采取自主研发与合作研发相结合的方式，在依靠自身独立的研发团队的同时，凭借与大学等科研院校多年来的良好关系，积极开展多层次、多方式
21、的合作研究。不断提高自身的研发水平。报告期内商业模式未改变。与创新属性与创新属性相关的认定情况相关的认定情况 适用 不适用“高新技术企业”认定 是 详细情况 江苏中能化学科技股份有限公司 2019 年 12 月 6 日取得江苏省科学技术厅、江 苏 省 财 政 厅、国 家 税 务 总 局 江 苏 省 税 务 局 联 合 颁 发 的 编 号 为GR201932007954 高新技术企业证书。有效期三年，期间为 2020 年-2022 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主
22、要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,940,458.00 1.58%12,931,948.96 11.14%-77.26%应收票据 2,674,612.02 1.44%应收账款 6,268,349.33 3.38
23、%19,111,751.58 16.46%-67.20%存货 29,731,157.68 16.02%20,827,285.16 17.94%42.75%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 34,368,118.55 18.52%43,245,685.53 37.25%-20.53%在建工程 72,168,314.75 38.88%765,600.00 0.66%9,326.37%无形资产 12,397,795.53 6.68%6,284,219.58 5.41%97.28%商誉 短期借款 12,574,612.02 6.77%9,900,000.00 8.53%27.02%长期借款 28,
24、000,000.00 15.08%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货：较期初增加 8,903,872.52 元，主要系本期公司全面复产，期末在手订单增加，增加存货备货所致；2、在建工程：较期初增加 71,402,714.75 元，主要系本期全资子公司宁夏中能太阳能热媒新材料及功能性化学品项目开工建设所致；3、长期借款：较期初增加 28,000,000.00 元，系全资子公司宁夏中能太阳能热媒新材料及功能性化学品项目外部融资所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业
25、收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 79,756,279.23-69,574,544.78-14.63%营业成本 52,610,917.56 65.96%55,911,104.13 80.36%-5.90%毛利率 34.04%-19.64%-销售费用 3,113,045.07 3.90%3,217,231.96 4.62%-3.24%管理费用 9,506,865.06 11.92%12,097,294.37 17.39%-21.41%研发费用 4,069,842.99 5.10%2,791,204.87 4.01%45.81%财务费用 1,134,
26、177.29 1.42%892,121.57 1.28%27.13%14 信用减值损失 555,232.90 0.70%-477,354.73-0.69%216.31%资产减值损失-253,244.10-0.32%-337,856.81-0.49%25.04%其他收益 769,794.14 0.97%112,413.77 0.16%584.79%投资收益 0 0.00%0 0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%资产处置收益-75,568.43-0.09%-721.08 0.00%-10,379.90%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润 9,442,612.94 1
27、1.84%-6,868,400.47-9.87%237.48%营业外收入 2.76 0.00%341,109.60 0.49%-100.00%营业外支出 613,794.77 0.77%55,764.87 0.08%1,000.68%净利润 8,838,061.87 11.08%-6,346,213.92-9.12%239.27%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业利润：同比增长 237.48%，主要系本期公司全面复产，产品单位成本降低所致。2、净利润：同比增长 239.27%，主要系本期公司全面复产，产品单位成本降低所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金
28、额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 78,888,622.11 68,448,665.68 15.25%其他业务收入 867,657.12 1,125,879.10-22.94%主营业务成本 52,215,313.00 55,530,364.77-5.97%其他业务成本 395,604.56 380,739.36 3.90%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期
29、增减%联苯 23,326,069.44 17,314,108.36 25.77%767.42%733.59%13.24%合成油 18,191,946.56 7,058,117.07 61.20%58.59%-15.57%125.68%联苯醚 7,081,642.15 6,714,957.64 5.18%-65.93%-66.35%29.59%三联苯 4,803,592.92 1,090,105.45 77.31%167.31%17.57%59.71%其他 26,353,028.16 20,433,629.04 22.46%-19.74%-16.92%-10.50%按区域分类分析按区域分类分析：
30、适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%境内 74,198,199.28 49,183,403.19 33.71%13.32%-6.35%70.33%境外 5,558,079.95 3,427,514.37 38.33%35.58%0.94%123.26%15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、按产品分类，联苯、合成油、三联苯销售收入均较去年大幅上升，增幅超 30%，系公司全面复产，产能恢复；联
31、苯联苯醚销售收入较去年下降 65.93%，系上年同期完成了项目交付。2、按区域分类，境外收入较去年同期增长 35.58%，系公司全面复产，产能恢复，出口业务逐步恢复。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 8,637,616.00 10.83%否 2 第二名 5,878,858.92 7.37%否 3 第三名 5,215,433.64 6.54%否 4 第四名 3,889,380.52 4.88%否 5 第五名 3,392,920.36 4.25%否 合计合计 27,014,2
32、09.44 33.87%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 25,820,183.42 20.38%否 2 上海诺哲国际贸易有限公司 15,825,771.43 12.49%是 3 第三名 7,168,141.59 5.66%否 4 第四名 5,082,219.77 4.01%否 5 第五名 4,820,338.41 3.80%否 合计合计 58,716,654.62 46.34%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上
33、期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 19,124,682.01-2,108,863.64 1,006.87%投资活动产生的现金流量净额-58,708,771.05-1,638,374.17-3,483.36%筹资活动产生的现金流量净额 35,084,955.56 9,888,667.75 254.80%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金净流入较上期增加主要系公司于本期恢复生产，加快货款回收，实现利润增长所致；投资活动产生的现金净流出较上期增加主要系本期全资子公司宁夏中能太阳能热媒新材料及功能性化学品项目开工建设，投入的项目建设支出增加所致；筹资活动产生的现金净流入较
34、上期增加主要系本期宁夏中能取得银行借款所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 舒尔茨亚太（上海）有限公司 控股子公司 导热油、化工产品的批发、进出口 7,000,000 4,134,463.50 3,890,737.20 11,811,195.15 542,258.21 宁夏中能新材料科技有限公司 控股子公司 基础化学原料制造、专用化学产品制造 50,000,000 8
35、8,217,410.21 28,514,879.12 0-1,382,193.31 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构能完全独立，保持有良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险管控等各项重大事项内部控制体系运行良好。由于受 2019 年盐城响水“3.21”重大安全事故影响，公司所在化工园区所有企业按照当地政府要求
36、暂时停产，进行安全隐患大排查及整改工作。公司于 2021 年 5 月 28 日完成了复产前的安全、环保、消防等各方面的准备工作，并正式投料生产。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项
37、以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发
38、生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）50,000,000.00 50,000,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担 18 保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分
39、的金额 25,052,582.01 25,052,582.01 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司以其持有的宁夏中能新材料科技有限公司 100%股权，质押给宁夏宁东融资担保有限公司作为反担保，以便宁夏中能新材料科技有限公司取得宁夏银行股份有限公司宁东支行授信 5000.00 万元。宁夏中能新材料科技有限公司是公司的全资子公司，公司、公司实际控制人嵇春荣及其配偶王丽雯为该笔贷款业务提供连带责任保证反担保、个人连带责任担保、抵押反担保，符合公司整体的发展要求，不存在损害公司及公司股东利益的情况。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被
40、担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 公司以其持有的宁夏中能新材料科技有限公司 100%股权，质押给宁夏宁东融资担保有限公司作为反担保，以便宁夏中能新材料科技有限公司取得宁夏银行股份有限公司宁东支行授信 5000.00 万元，报告期内，宁夏中能新材料科技有限公司收到相关贷款 3000 万元；本次担保对公司持续经营能力、损益及资产状况不存在不良影响，公司独立性没有因对外担保受到不利影响，不存在损害公司及其
41、他股东利益的行为。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 20,000,000 16,717,515.31 2销售产品、商品，提供劳务 1,000,000 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关
42、联交易类型 4其他 30,000,000 16,353,740.44(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 董监高 2017 年 2 月 24 日-挂牌 限售承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其正在履行中 19 所持有本公司股份总数的 25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 所有股东 2017 年 4 月 24 日-挂牌 关于所持
43、有股权清晰、权利不受限等相关承诺 承诺其所持有的公司股份为本人合法拥有，股权清晰，不存在任何委托持股、信托等情形，不存在任何转让、委托他人管理等安排，也不存在任何权属纠纷，均为本人实际持有，不存在代持等情形，该等股份也不存在进行质押或者类似于质押的方式，而导致可能使其所持股份受到权利限制的其他情况 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 4 月 24 日-挂牌 缴纳社保保险及住房公积金事项承诺 关于公司缴纳社会保险费及住房公积金事项承诺 正在履行中 实际控制人控制的其他企业 2017 年 4 月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或 控 股 股东、
44、董监高 2017 年 4 月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 4 月 24 日-挂牌 资金占用承诺 作出不占用资金承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 4 月 24 日-挂牌 不追缴借款利息，不要求一次性还款的承诺 作出不追缴 2016 年 12 月 31 日由于借出给中能化学的自己而产生的利息，同时承诺在未来可预见的经营期限内，不会一次性要求还款或是其他对中能化学持续经营能力造成影响的要求 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、
45、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及-(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发
46、生原因 房屋建筑 固定资产 抵押 15,030,329.22 8.10%贷款抵押 土地 无形资产 抵押 5,357,542.75 2.89%贷款抵押 20 房屋建筑 在建工程 抵押 32,811,325.80 17.68%抵押给宁夏宁东融资担保有限公司取得其对宁夏中能的银行借款担保 土地 无形资产 抵押 6,465,013.50 3.48%抵押给宁夏宁东融资担保有限公司取得其对宁夏中能的银行借款担保 总计总计-59,664,211.27 32.15%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司受限资产用于公司日常性经营借款的保证，对公司日常经营活动未产生影响。21 第五节
47、第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,413,500 25.36%0 11,413,500 25.36%其中：控股股东、实际控制人 11,413,500 25.36%0 11,413,500 25.36%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 33,586,500 74.64%0 33,586,500 74.64%其中：控股股东、实际控制
48、人 33,586,500 74.64%0 33,586,500 74.64%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 45,000,000.00-0 45,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持有期末持有的司法冻的司
49、法冻结股份数结股份数量量 1 嵇春荣 27,000,000 0 27,000,000 60.00%20,250,000 6,750,000 0 0 2 王丽雯 16,038,000 0 16,038,000 35.64%12,028,500 4,009,500 0 0 3 连云港巨能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）1,962,000 0 1,962,000 4.36%1,208,000 654,000 0 0 合计合计 45,000,000 0 45,000,000 100.00%33,486,500 11,413,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：嵇春荣与王丽雯为夫妇；连云港巨
50、能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）为实际控制人嵇春荣、王丽雯控制的其他企业。22 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情
