1、1 2021 年度报告 光华消防 NEEQ:871495 上海光华永盛消防智能系统股份有限公司（SHANGHAI GUANGHUAYONGSHENG FIRE INTELLIGENT SYSTEM CO.,LTD.）2 公司年度大事记公司年度大事记 1.公司于 2021 年 12 月 23 日通过复审获取高新技术证书，编号：GR202131006201。2.报告期内股权转让子公司浙江星誉科技有限公司。鉴于该子公司设立之后未实际开展经营业务，根据公司经营发展的需要，降低企业运营成本，公司已将其转让。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概
2、况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股
3、东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人金欣、主管会计工作负责人金欣及会计机构负责人（会计主管人员）金欣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保
4、证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 消防产品监管政策变动对公司经营的 影响 近年来,国家对于消防行业监管趋于严格,我国相继出台了多项 涉及消防产品监管法规以规范消防产品行业的发展。公司将实 时关注所处行业政策变动、不断提高自身产品质量以满足国家 对于行业监管的要
5、求。消防产品行业竞争加剧的风险 目前消防行业内企业技术水平差异化优势不明显，产品同质化 程度较高，行业整体面临市场竞争加剧的风险。公司将不断加 强自身研发实力,将具有自动化、智能化特点的中高端消防产品 作为产品重点研发方向，具体通过持续改进现有产品性能和不 断研发新型产品两方面应对市场竞争加剧的风险。税收优惠政策不能持续的风险 母公司是属于高新技术企业,子公司分别享受软件企业所得税“两免三减半”和自行开发生产的软件产品增值税实际税负超 过 3%的部分即征即退的优惠政策，公司将积极关注国家和地方 税收政策变化，对于取消的优惠政策，迅速作出应对，对于新 增的优惠政策，第一时间提交申请，对于目前享受
6、的优惠政策，及时向有关部门备案。存货流动性风险 公司的存货周转相对较慢，但是随着公司生产规模扩大，经营 5 产品种类的增多，各地城市智慧用电安全项目的陆续展开，公 司将逐渐消耗了大量库存，同时也提高存货周转速度。公司治理的风险 公司在内部治理方面存在一定的风险。子股份公司设立后，公 司建立了股东大会、董事会、监事会及管理层的“三会一层”治理结构，并制定了相关的会议和工作制度，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。尤其是制定了关联交易管理制 度、对外担保管理制度、对外投资管理制度、防范控股 股东及关联方占用公司资金制度 等，对关联交易、对外担保、对外投资、关联方资金占用等事项规定了严格的审议程
7、序。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为金欣、高洋夫妇，并且担任公司高管，有可 能会对公司及其他股东造成不利影响。但公司已建立科学的法 人治理结构，制定公司章程、三会议事规则、关联交易、对 外担保制度，尤其是制定了防范控股股东及关联方占用公司 资金制度，以制度规范控股股东、实际控制人的决策行为，防 止控股股东、实际控制人对公司和其他股东权益的侵害。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、光华消防 指 上海光华永盛消防智能系统股份有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办劵商 指 东北证券股份有限公司
8、 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海光华永盛消防智能系统股份有限公司章程 及其后续修订 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 期初、报告期初 指 2021 年 1 月 1 日 期末、报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称
9、上海光华永盛消防智能系统股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI GUANGHUAYONGSHENG FIRE INTELLIGENT SYSTEM CO.,LTD.SHGHYS 证券简称 光华消防 证券代码 871495 法定代表人 金欣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 金欣 联系地址 上海市松江区小昆山镇镇中心路 399 弄 18 号 电话 021-57782077 传真 021-57782129 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市松江区小昆山镇镇中心路 399 弄 18 号 邮政编码 201614 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市松江区小昆山镇镇中心路
10、 399 弄 18 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 3 月 2 日 挂牌时间 2017 年 5 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(c)-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-其他专用设备制造(c35)-上述类别未列明的其他专用设备的制造、包括同位素设备的制造(C3599 主要业务 消防产品 主要产品与服务项目 消防产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,665,500.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（金欣）7 实际控制人及其一致行
11、动人 实际控制人为（金欣、高洋），一致行动人为（上海朋客投资管理中心（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000591619090Y 否 注册地址 上海市松江区小昆山镇镇中心路 399 弄 18 号 否 注册资本 21,665,500.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年
12、限 王逵忠 韩建春 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第二届董事会第十三次会议审议通过关于出售公司全资子公司懿伟信息技术(上海)有限公司 100%股权议案，2022 年 1 月 13 日将持有的全资子公司懿伟信息技术（上海）有限公司（以下简称：“懿伟信息”）100%股权转让出售并完成工商变更，公司不再持有懿伟信息的股权。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数
13、据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 10,592,305.72 11,082,437.98-4.42%毛利率%41.35%32.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,842,724.71-3,713,933.54-30.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,013,860.46-3,726,623.90-34.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-14.29%-9.73%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-17.79%-9.7
14、7%-基本每股收益-0.22-0.17-29.41%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 32,914,841.72 37,554,330.06-12.35%负债总计 1,452,204.06 1,388,007.80 4.63%归属于挂牌公司股东的净资产 31,462,637.66 36,305,362.37-13.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.45 1.68-13.69%资产负债率%（母公司）3.89%2.90%-资产负债率%（合并）4.41%3.70%-流动比率 15.8725 19.3332-利息保障倍数 89.
15、69 74.94-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,001,563.15-862,830.96-16.08%应收账款周转率 0.8605 0.78-存货周转率 1.0327 1.1861-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-12.35%-13.90%-营业收入增长率%-4.42%-6.03%-净利润增长率%-30.39%-23.44%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,665,500.
16、00 21,665,500.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 201,336.18 非经常性损益合计非经常性损益合计 201,336.18 所得税影响数 30,200.43 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 171,135.75 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估
17、计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1月 1 日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。10 本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范
18、围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司将控股子公司浙江星誉科技有限公司（以下简称“浙江星誉”）51.00%的股权以 0.00 元的对价转让肖会勇，将控股子公司浙江星誉科技有限公司 24.00%的股权以 0.00 元的对价转让许丹。转让完成后，公司不再持有浙江星誉的股权，不再将其纳入合并报表范围。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家聚焦在消防智能控制系统及电气领域发展的，集研发、生产、销售、服务于一体的国家高新技术企业。公司自成立以来,秉承着“让消防更可靠；让生活更安心”的企业使命，专注于消
19、防系统智能监控领域新方案和新应用的推动,不断开拓创新，先后开发出国内首批“电气火灾监控系统”、“风量测量系统”，以及国内首款获得 CCCF 认证的“自动末端试水系统”等一系列能够切实提高消防系统可靠性的新方案和新应用。拥有在自动末端试水、电气火灾监控、消防电源监控等产品领域内的大量专利及软件著作权。在销售模式方面，随着公司在新三板的顺利挂牌，公司积极加大研发和市场投入，加强自有营销团队、加大地域覆盖，同时加强对代理商的管理和开发，在维护好原有主要代理商的同时，积极引入有实力、对公司认可度高的新合作伙伴，逐步形成和完善了以自身营销团队为主导，与代理商的本地化覆盖及细分市场渗透相结合的销售模式，稳
20、步拓展市场。在主营业务方面，公司把握消防行业特点与发展趋势，依托于自身核心技术、知识产权与市场准入资质等关键资源要素形成的核心竞争力，在电气火灾监控等传统产品上取得的业绩稳定增长的同时，利用创新性产品的先发优势，实现了公司核心产品“自动末端试水系统”业绩的快速增长及智慧用电产品的上市销售。先后在浙江萧山机场、上海汇山航运中心、咸阳文化中心、湖州文体中心、上海陆家嘴集团、昆山市城市智慧消防改造、青岛海尔工业园、天津滨海国际机场等国内大型重点工程项目中应用。公司在经营主营业务通过销售上海光华品牌消防智能监控系统、智慧消防物联网平台获取收入和利润的同时，充分利用自身研发能力和供应链优势，探索开展为其
21、它品牌的贴牌业务，并且取得了初步成果。报告期内，公司整体维持了较高的毛利率水平，主要原因系公司的核心产品自动末端试水系统具有创新性和先发优势，并且采用了软、硬件相结合的解决方案系统销售模式，该产品为公司自主研发的全新消防智能监控产品，具有较高的产品附加值。报告期内及报告期后至本报告出具日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 202
22、1 年 12 月 23 日通过复审获取高新技术证书，编号：GR202131006201,有效期三年,公司 2021 年适用 15%的优惠税率。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：12 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末
23、本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 8,509,792.88 25.85%9,511,356.03 25.33%-10.53%应收票据 0 0%569,365.00 1.52%100.00%应收账款 6,185,663.85 18.79%9,017,019.68 24.01%-31.40%存货 5,805,515.40 17.64%6,101,117.20 16.25%-4.85%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 7,704,936.67 23.41%8,423
24、,413.89 22.43%-8.53%在建工程 0 0%473,526.31 1.26%100.00%无形资产 367.27 0.01%42,251.53 0.11%-99.13%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%未分配利润-8,325,847.06-25.30%-3,483,122.35-9.27%-139.03%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，应收账款较期初减少 31.40%，主要原因系本期坏账准备计提金额 5,541,909.62 元，比例达 47.26%，主要系前期客户北京西默电气科技有限公司和上海格
25、勒电气（集团）有限公司拖欠货款，坏账准备占比 81.28%。2、报告期末，未分配利润较期初减少 139.03%，主要原因系信用减值损失同比上浮 83.13%，坏账准备计提上升所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 13 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 10,592,305.72-11,082,437.98-4.42%营业成本 6,212,140.11 58.04%7,448,966.20 67.21%-16.60%毛利率 41.35%-
26、32.79%-销售费用 745,043.36 7.03%983,681.41 8.88%-24.26%管理费用 3,391,079.28 32.01%4,814,359.47 43.44%-29.56%研发费用 3,388,282.85 31.99%1,048,513.24 9.46%223.15%财务费用-24,474.43-0.23%-22,985.31-0.21%6.48%信用减值损失-1,741,200.84-16.44%-950,819.34-8.58%-83.13%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 332,692.13 3.14%174,079.79 1.57%91.11
27、%投资收益-175,405.55-1.66%0 0%-公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-4,855,710.75-45.84%-4,102,973.65-37.02%-18.35%营业外收入 0 0%0 0 0%营业外支出 4.91 0.01%0 0-净利润-4,856,537.63-45.85%-4,102,973.65-37.02%-18.37%归属于母公司所有者的净利润-4,856,537.63-45.72%-3,713,933.54-33.51%-30.39%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本年度研发费
28、用较上年度增加 223.15%，主要原因系本期发生研发项目：智能喷淋管网调压监控系统所致。2、本年度信用减值损失较上年度增加 83.13%，主要原因系本年大额计提坏账损失所致。3、本年度归属于母公司所有者的净利润较上年度减少 30.39%，主要原因系信用减值损失同比上浮83.13%，坏账准备计提上升所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,783,737.35 7,705,199.23 1.02%其他业务收入 2,808,568.37 3,377,238.75-25.72%主营业务成本 4,115,649.1
29、6 4,856,671.82-15.26%其他业务成本 2,096,490.95 2,595,294.38-19.22%按产品分类分析按产品分类分析：14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%自动末端试水系统 3,044,759.86 1,250,586.27 58.93%121.25%56.52%40.30%电气火灾监控系统（自产）3,510,357.69 2,016,669.17 42.55%8.
30、24%13.53%-5.44%电气火灾监控系统（贸易）1,228,619.80 848,393.72 30.95%-60.19%-62.81%19.03%其他产品 2,808,568.37 2,096,490.95 25.35%-16.84%-19.22%9.50%合计 10,592,305.72 6,212,140.11-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：我司除上海以外已无办事处，不再适用按区域分类。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系
31、 1 新联信创智能科技（杭州）有限公司 1,504,046.02 14.20%否 2 上海崇世智能科技有限公司 1,106,472.42 10.45%否 3 北京腾冠信达科技发展有限公司 592,583.81 5.59%否 4 上海兴盛消防集团有限公司 554,803.54 5.24%否 5 重庆众恒电器有限公司 495,575.22 4.68%否 合计合计 4,253,481.01 40.16%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海屹沪阀门有限公司 1,304,949
32、.12 21.76%否 2 苏州飞腾电器有限公司 732,001.77 12.20%否 3 上海裴歆电子科技有限公司 430,126.55 7.17%否 4 江门市天一达电气科技有限公司 390,265.49 6.51%否 5 上海冉能自动化科技有限公司 353,809.73 5.90%否 合计合计 3,211,152.66 53.54%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,001,563.15-862,830.96-16.08%投资活动产生的现金流量净额 0-486,120.50 1
33、00.00%筹资活动产生的现金流量净额 0 250,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：本年度，经营活动产生的现金流量净额较去年减少 16.08%，主要原因系本期销售收入略有下浮，对应销售商品、提供劳务收到的现金相比同期下浮 11.25%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海易政信息技术有限公司 控股子公司 计算机软件的开发、设计、制作、销售（除计算机信息
34、系统安全专用产品），计算机硬件、通讯产品及设备的研发、销售，系统集成，并提供技术咨询与技术服务，网络工程的安装、调试、维护。【依法须经批500,000.00 11,740.16-252,704.10 1,106,565.47 1,143,153.78 16 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】懿伟信息技术（上海）有限公司 控股子公司 从事信息科技、大数据科技、物联网科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机软件的设计、开发、制作、销售，计算机硬件及辅助设备、电子产品、通讯设备及配件的设计、开发、销售，系统集成，网络工程，云平台服务，云基础设施服务，云软件服务，数据处理服
35、务。【依法须经批准的项目，经1,000,000.00 51,615.00-884,385.00 0.00-298,056.33 17 相关部门批准后方可开展经营活动】主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2017 年后公司引入的销售团队未能实现预期市场开拓目标，并对原有销售体系造成了一定负面影响；同时公司着重致力于消防物联网的建设，持续投入大量研发资金，但新兴市场培育期
36、较长，短期很难产生收获。上述原因造成公司持续3年亏损，截至2021年12月31日，公司累积亏损为8,325,847.06元，超过实收股本的三分之一。公司在国内智能消防市场深耕多年，积累了较为稳定的客户群体，在部分细分市场具备较为明显的竞争优势。报告期内，公司业务开展正常，期末公司货币资金为 8,509,792.88 元，净资产为31,462,637.66 元，具备持续经营能力。未来公司将加强销售队伍的建设，重点加强公司新产品及消防物联网的推广，积极寻找代理商，扩大全国范围内的代理合作，以改善公司盈利能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或
37、否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的
38、事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项
39、的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017 年 5月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 公司董事、监事、高级管理人叫作出避免同业竞争承诺 正在履行中 19 董监高 2017 年 5月 12 日 挂牌 诚信状况书面声明 公司董事、监事、高级管理人员作出诚信状况的书面声明 正在履行中 董监高 2017 年 5月 12 日 挂牌 任职资格和对公司忠实义务书面声明 公司董事、监事、高级管理人员作出任职资格和对公司忠实义务的书面声明 正在履行中 董监高 2017 年
40、 5月 12 日 挂牌 竞业禁止事宜声明 公司董事、监事、高级管理人员作出竞业禁止事宜的声明 正在履行中 董监高 2017 年 5月 12 日 挂牌 不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况书面声明 公司董事、监事、高级管理人员作出不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况的书面声明 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的
41、外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 董事、监事、高级管理人员及核心人员作出的重要声明和承诺包括：（1）公司管理层关于避免同业竞争的承诺；（2）公司管理层关于诚信状况的书面声明；（3）公司管理层关于任职资格和对公司忠实义务的书面声明；（4）公司管理层关于竞业禁止事宜的声明；（5）公司高级管理人员关于不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况的 书面声明；在报告期内，承诺人均未违反承诺事项。20 第五节第五节 股
42、份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,486,982 43.79%0 9,486,982 43.79%其中：控股股东、实际控制人 3,934,505 18.16%0 3,934,505 18.16%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 12,178,518 56.21%0 12,178,518 56.21%其
43、中：控股股东、实际控制人 11,803,518 54.48%0 11,803,518 54.48%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 21,665,500.00-0 21,665,500.00-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持
44、有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 金欣 12,638,023 0 12,638,023 58.33%9,478,518 3,159,505 0 0 2 上海朋客投资管理中心(有限合伙)2,790,000 0 2,790,000 12.88%0 2,790,000 0 0 3 高洋 3,100,000 0 3,100,000 14.31%2,325,000 775,000 0 0 4 刘畅 2,043,977-169,500 1,874,477 8.65%375,000 1,499,477 0 0 5 姚雪吟 954,000 168,5
45、00 1,122,500 5.18%0 1,122,500 0 0 6 石亚璞 139,500 0 139,500 0.64%0 139,500 0 0 21 7 李立鸣 0 1,000 1,000 0.0046%0 1,000 0 0 合计合计 21,665,500 0 21,665,500 100%12,178,518 9,486,982 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：（1）金欣与高洋为夫妻；（2）金欣持有上海朋客 265.05 万元的合伙份额，并担任上海朋客的执行事务合伙人；（3）张敬伟持有上海朋客 6.975 万元的合伙份额，高晶晶持有上海朋客 6.975 万元的合伙份额；（
46、4）张敬伟与高晶晶为夫妻，高晶晶为高洋妹妹；除此之外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相
47、关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 22 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安
48、排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 金欣 董事、董事长 男 否 1971 年 12月 2018 年 11 月22 日 2021 年 11月 22 日 金欣 财务负责人、董事会秘书 男 否 1971 年 12月 2021 年 7 月21 日 2021
49、年 11月 22 日 金恩义 董事 男 否 1944 年 8 月 2021 年 8 月31 日 2021 年 11月 22 日 刘桂云 董事 女 否 1943 年 3 月 2021 年 8 月31 日 2021 年 11月 22 日 刘宜凤 董事 女 否 1957 年 10月 2021 年 8 月31 日 2021 年 11月 22 日 高洋 董事 女 否 1982 年 2 月 2018 年 11 月22 日 2021 年 11月 22 日 王满 职工代表监事 男 否 1991 年 12月 2018 年 11 月22 日 2021 年 11月 22 日 郑肇思 监事、监事会主席 男 否 198
50、4 年 11月 2018 年 11 月22 日 2021 年 11月 22 日 谢丽 监事 女 否 1987 年 2 月 2018 年 11 月22 日 2021 年 11月 22 日 张敬伟 董事 男 否 1984 年 10月 2018 年 11 月22 日 2021 年 8 月31 日 张敬伟 副总经理 男 否 1984 年 10月 2018 年 11 月22 日 2021 年 6 月22 日 金艳婷 董事 女 否 1982 年 3 月 2018 年 11 月22 日 2021 年 8 月31 日 金艳婷 董事会秘书 女 否 1982 年 3 月 2018 年 11 月22 日 2021
