1、 1 2021 年度报告 金帆股份 NEEQ:430397 无锡金帆钻凿设备股份有限公司 Wuxi Jinfan Drilling Equipment Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1 18 8 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 21
2、 1 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 24 4 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2 28 8 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .1 12 21 1 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱国平、主管会计工作负责人卢剑萍及会计机构负责人（会计主管人员）卢剑萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通
3、合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大
4、风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司股东罗强与朱国平合计持有公司 95.90%的股份,且签有一致行动人协议,双方对公司形成绝对控股,对公司经营管理拥有较大的影响力。如双方利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他股东利益带来一定风险。市场风险 公司生产的岩土钻凿设备广泛应用于水电、地质勘探、地热、水利、铁路、公路、市政工程、房地产等众多领域,市场需求与这些行业的发展状况与景气程度联动性较强。如宏观经济出现波动或国家政策发生变动,上述行业将不同程度地受到影响,尤其是周期性强的铁路、
5、公路、房地产等行业受宏观经济与国家政策影响更为显著,从而可能对公司产品需求、价格等方面造成较大影响,如经济发展趋缓,将对岩土钻凿设备行业产生不利影响。营销渠道风险 公司一直重视市场开拓与营销管理,培育了一支具有一定规模的营销队伍,拥有稳定的核心客户群。虽然公司与客户在多年的合作中建立了较稳固的合作关系,但是如遇到国家有关政策 4 调整或竞争对手调整销售策略,公司的销售渠道有可能受到影响,从而影响公司的经营业绩。汇率风险 本公司国外市场不断扩展,公司产品已销往多个国家与地区,如果汇率波动,将对公司财务状况产生一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义
6、项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、金帆钻凿 指 无锡金帆钻凿设备股份有限公司及其前身无锡金帆钻凿设备有限责任公司 股份公司 指 无锡金帆钻凿设备股份有限公司 有限公司 指 无锡金帆钻凿设备有限责任公司 无锡双帆 指 无锡市双帆钻凿设备有限公司 报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 无锡金帆钻凿设备股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡金帆钻凿设备股份有限公司董事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、总工程师、财务总监 主办券商、华英证券 指 华英证券有限责任公司 会计师
7、、审计机构 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)公司章程 指 无锡金帆钻凿设备股份有限公司公司章程 审计报告 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 4月 25 日出具的审计报告中审亚太审字（2022）002564号 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 无锡金帆钻凿设备股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Jinfan Drilling Equipment Co.,Ltd-证券简称
8、 金帆股份 证券代码 430397 法定代表人 朱国平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 朱国平 联系地址 江苏省无锡市新吴区梅村新泰工业配套区锡泰路 221 号 电话 0510-88552666 传真 0510-88551771 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省无锡市新吴区梅村新泰工业配套区锡泰路 221 号 邮政编码 214112 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 10 月 30 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司
9、管理型行业分类）C35-专业设备制造业-C359 环保,社会公共服务及其他专用设备制造-C3592 地质勘查专用设备制造 主要业务 锚固钻机、环保取样声波钻机、地源热泵钻机、水井钻机、岩心钻机、海洋工程地质勘查钻机、煤矿钻机、旋喷钻机、钻具等全液压岩土钻凿设备及配套工具 主要产品与服务项目 锚固钻机、环保取样声波钻机、地源热泵钻机、水井钻机、岩心钻机、海洋工程地质勘查钻机、煤矿钻机、旋喷钻机、钻具等全液压岩土钻凿设备及配套工具 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000.00 优先股总股本（股）0 6 做市商数量 0 控股股东 控股股东为罗强、朱国平 实
10、际控制人及其一致行动人 实际控制人为（罗强、朱国平），一致行动人为（罗强、朱国平）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913202007546492523 否 注册地址 江苏省无锡市新吴区梅村新泰工业配套区 否 注册资本 30,000,000.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华英证券 主办券商办公地址 无锡市滨湖区金融一街 10 号无锡金融中心5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华英证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈亚强 庄
11、盛旺 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 18,558,710.30 15,376,733.87 20.69%毛利率%30.87%26.98%-归属于挂牌公司股东的净利润-366,054.02-40,126.75-812.2
12、4%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,454,686.82-78,192.56 1,960.39%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.99%-0.11%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.93%-0.21%-基本每股收益-0.01-0.01 0.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 46,963,676.00 47,323,423.68-0.76%负债总计 10,116,421.26 10,110,114.92 0.06%归属于挂
13、牌公司股东的净资产 36,847,254.74 37,213,308.76-0.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.23 1.24-0.81%资产负债率%（母公司）25.35%25.16%-资产负债率%（合并）21.54%21.36%-流动比率 4.3623 3.50-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,633,882.93-1,186,481.74 574.84%应收账款周转率 3.91 3.06-存货周转率 0.53 0.46-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例
14、增减比例%总资产增长率%-0.76%3.16%-营业收入增长率%20.69%-4.14%-净利润增长率%-812.24%97.09%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
15、121,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,941,740.84 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,820,740.84 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,820,740.84 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更
16、正的原因及影响 适用 不适用 4.32.1 会计政策变更 9 会计政策变更的内容和原因会计政策变更的内容和原因 20212021 年年受重要影响的报表项目名称和金额受重要影响的报表项目名称和金额 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则 无 4.32.2 首次执行新租赁准则，调整首次执行当年年初财务报表相关情况 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以
17、下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对作为承租人的租赁合同，本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。其中，对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对
18、首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。本公司根据每项租赁选择按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。并按照 企业会计准则第 8 号资产减值的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。首次执行新租赁准则，未对本公司财务报表数据产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为地质勘探和岩土工程施工的钻凿、钻探行业，公司所
19、处行业为岩土钻凿、地质灾害防治钻探行业，公司经营范围为工程钻机、岩凿钻具、钻探工具的制造、加工、装配、调试、维修及其技术的开发、咨询、转让；钻探技术和工程施工机械的技术服务；金属材料、建筑材料、化工产品及原料、装潢装饰材料、防治及化纤材料、普通机械、五金、电器机械及器材，通用零配件的销售；自营各类商品和技术的进出口业务。公司主要产品为锚固钻机、环保取样声波钻机、地源热泵钻机、水井钻机、岩心钻机、海洋工程地质勘查钻机、煤矿钻机、旋喷钻机等全液压岩土钻凿设备及配套工具。这些设备被广泛用于地质灾害防治、地下空间开发利用、房地产开发、水利水电、高速公路、高铁地铁、海洋工程和海洋资源的开发利用、环境保护
20、和修复、矿产资源调查和开发等领域的地质调查和工程施工。公司根据市场需求和国内外行业发展趋势，自主研发和销售产品，并提供相应的工艺技术服务和技术支持，产品销售公司主要通过市场调研、实地洽谈、参加展会、网络宣传等方式推广公司的产品，增加销售服务代理网点，以此获得业务来源，达到公司直销的模式。目前公司的产品已销往多个国家与地区。另外，在销售服务中，公司借助自身较强的技术服务能力和丰富的项目实践经验，第一时间为客户提供优质的服务，帮助客户解决施工中的“疑难杂症”。公司有着经验丰富的项目团队，并依托与国内高校的产学研合作，不断技术创新，优化产品，优化产品结构，做专做精产品，以此保持产品的竞争力优势,并根
21、据市场客户需求提供量定制产品和专业化高端技术支持服务。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 11 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本
22、期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,160,048.03 19.50%3,526,165.10 7.45%159.77%应收票据 应收账款 2,819,745.41 6.00%6,543,656.79 13.83%-56.91%存货 23,508,411.01 50.06%24,325,582.08 51.40%-3.36%投资性房地产 1,284,727.22 2.74%440,406.62 0.93%191.71%长期股权投资 固定资产 8,154,680.81 17.36%9,9
23、79,377.86 21.09%-18.28%在建工程 无形资产 1,514,902.50 3.23%1,559,788.50 3.30%-2.88%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金较上年同期相比增加 159.77%主要是销售收入增加、公司利用闲置厂房出租取得租金收入。应收账款较上年同期相比下降 56.91%主要是催收货款、全款发货。投资性房地产较上年同期相比增加 191.71%主要是利用公司闲置厂房出租取得收入。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金
24、额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 18,558,710.30-15,376,733.87-20.69%营业成本 12,830,254.33 69.13%11,228,436.89 73.02%14.27%毛利率 30.87%-26.98%-销售费用 1,061,973.00 5.72%1,121,428.68 7.29%-5.30%管理费用 1,597,411.40 8.61%1,685,796.49 10.96%-5.24%研发费用 935,929.77 5.04%1,128,376.62 7.34%-17.06%财务费用 59,
25、860.40 0.32%97,685.84 0.64%-38.72%信用减值损失-278,151.98-1.50%100,388.29 0.65%-377.08%资产减值损失-12 其他收益 121,000.00 0.65%38,296.00 0.25%215.96%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,575,686.82 8.49%-39,895.99-0.26%4,049.49%营业外收入 321.63 0.00%0.76 0.00%42,219.74%营业外支出 1,942,062.47 10.46%231.52 0.00%838,731.41%净利润-36
26、6,054.02-1.97%-40,126.75-0.26%-812.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：财务费用与上年度相比下降 38.72%主要是报告期内汇兑损失减少所致。信用减值损失与上年度相比下降 377.08%，主要是坏账准备。其他收益与上年度相比增加 215.96%，主要增加政府补助（如科技创新基金、稳岗补贴）。营业利润与上年度相比增加 4049.49%,主要销售收入增加。营业外收入与上年度相比增加 42219.74%主要是三代手续费 营业外支出与上年度相比增加 838731.41%，主要是无法收回的款项。净利润与上年度相比下降 812.24%,主要营业外支出增加。(2)(2)
27、收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 17,131,688.75 15,198,448.15 12.72%其他业务收入 1,162,411.07 178,285.72 551.99%主营业务成本 12,443,927.37 11,152,607.21 11.58%其他业务成本 121,716.48 75,829.68 60.51%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上
28、年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%YG 系 列钻机 668,919.22 487,051.16 27.19%55.85%33.40%136.15%YGL 履带系列钻机 6,734,938.20 4,616,401.44 31.46%5.46%-6.46%27.50%MG50 旋 喷钻机-13 YDX 岩心系列钻机 2,478,044.25 1,901,434.96 23.27%14.65%34.93%-78.34%YGL 声波钻机-跟管钻具和钻套管 3,791,112.31 3,297,038.29 13.03%43.02%47.65%-54.26%其他产品 3,1
29、69,212.43 2,021,593.80 36.21%16.87%27.40%-22.34%维修费 62,913.67 YGC 车载钻机 226,548.67 120,407.72 46.85%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：YG 系列钻机同期相比上升 136.15%，主要是出口业务量上升导致。YDX 岩心系列钻机同期相比下降 78.34%，主要是国内外需求量减少。跟管钻具和钻套管同期相比下降 54.26%主要是国内外需求量减少 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比
30、%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡锡钻地质装备有限公司 2,411,504.44 13.18%否 2 无锡安格电缆有限公司 2,325,424.78 12.71%否 3 厦门蓬荣光电有限公司 1,415,929.20 7.74%否 4 巩义市佛瑞机械厂 1,050,725.67 5.74%否 5 上海努冬机械设备有限公司 955,752.22 5.22%否 合计合计 8,159,336.31 44.59%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡锡钻地质装备有限公
31、司 1,640,633.00 23.46%否 2 湖南新金刚工程机械有限公司 1,352,670.00 19.34%否 3 中地装（北京）科学技术研究院 1,097,651.00 15.69%否 4 江阴市云达机械有限公司 988,560.50 14.13%否 5 武汉军康技术有限公司 791,809.63 11.32%否 合计合计 5,871,324.13 83.94%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%14 经营活动产生的现金流量净额 5,633,882.93-1,186,481.74 574.84%投资活动产生的现
32、金流量净额-80,000.00 筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额比上期增加 574.84%，主要是销售收入增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 无锡市双帆钻凿设备有限公司 控股子公司 从事各种钻凿设备的生产和销售，属于专业设备制造业 2,500,000 2,464,373.23 2,464,373.23 0-893.05
33、主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经过数十年的行业积累，已经建立和构建起专业的研发技术团队和市场营销团队，具有自主知识产权的产品品牌和行业市场知名度及影响力。提供的产品技术专业性和市场客户针对性较强，主要产品已经形成系列化，产品技术性能和制造质量稳定，并提供完备的产品售后服务和技术支持保障，在国内岩土钻凿行业已经具有较高的品牌知名度，在国内市场已经建立起完整的营
34、销和服务网络，具有稳定的客户资源；在多年的积累和发展过程中，在国际市场上通过加大对网络电子营销平台宣传和推广投入力度，已经逐步在一些国家和地区发展了经销商和市场客户，直接和间接出口数量呈现逐年增加。面对当前竞争激烈的国内外市场，凭借公司已经具有的专业技术研发能力和市场营销网络资源，不但能够及时根据市场客户的需求提供特殊性能要求的专业定向特殊产品和服务，还能够及时对既有产品结构进行调整和产品技术性能升级提高，保障提供的产品在国内外市场上的影响力和竞争力，使产品的营销渠道得到进一步的拓展。公司对未来经营发展具有明确的战略规划，在内部经营管理体制上具有强烈的改革意愿和具体措施，重视整体经营团队建设，
35、通过改革人才选拔和培养制度，改革薪酬激励制度等具体措施提升团队 15 的整体经营管理能力和效率。公司持续对新产品技术研发和产品技术升级、对制造技术装备升级改造、加大投入力度，有充分的投入资金基础和资金保障。根据公司未来几年的发展战略规划，通过上述一系列改革措施的贯彻落实，根据专业市场发展变化的需求做精、做专产品，并提供优质的产品和技术服务支持，凭借在行业专业工艺技术的领先和引领优势，未来公司产品在岩土钻凿行业市场上的竞争力将会进一步得到提升，从而实现公司的可持续发展目标。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、
36、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是
37、 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 三、三、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺
38、开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 1月 24 日 请选择 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1月 24 日 请选择 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股2011 年 10月 17 日 请选择 罗强与朱国平签订一致行动一致行动承诺 罗强与朱国平签订一致行动正在履行中 17 股东 人共同作为公司的实际控制人 人共同作为公司的实际控制人 承诺事项履行情况承诺事项履行情况
39、 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司实际控制人罗强、朱国平、全体董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争承诺，在报告期内严格履行了上述承诺，未有任何违背事项。罗强与朱国平于 201
40、1 年 10 月 17 日签订了一致行动协议，共同作为公司的实际控制人。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 四、四、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,792,500 25.98%0 7,792,500 25.98%其中：控股股东、实际控制人 7,417,500 24.72%0 7,417,500 24.72%董事、监事、高管 285,000 0.95%0 285,000 0.95%核心员
41、工-有限售条件股份 有限售股份总数 22,207,500 74.02%0 22,207,500 74.02%其中：控股股东、实际控制人 21,352,500 71.18%0 21,352,500 71.18%董事、监事、高管 855,000 2.85%0 855,000 2.85%核心员工-总股本总股本 30,000,000.00-0 30,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数
42、期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 朱国平 14,401,000 14,401,000 48.00%10,575,000 3,826,000 0 0 2 罗强 14,369,000 14,369,000 47.90%10,777,500 3,591,500 0 0 3 卢剑萍 300,000 300,000 1.00%225,000 75,000 0 0 4 王德龙 300,000 300,000 1.00%22
43、5,000 75,000 0 0 5 关彪 300,000 300,000 1.00%225,000 75,000 0 0 6 杨燕萍 90,000 90,000 0.30%67,500 22,500 0 0 7 王占丑 60,000 60,000 0.20%45,000 15,000 0 0 8 梁德军 60,000 60,000 0.20%45,000 15,000 0 0 9 和民太 59,700 300 60,000 0.20%60,000 0 0 10 张克永 30,000 30,000 0.10%22,500 7,500 0 0 19 合计合计 29,969,700 300 29,
44、970,000 99.9%22,207,500 7,762,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：卢剑萍与罗强之配偶系姐妹关系，罗强与朱国平于 2011 年 10 月 17 日签订了一致行动协议，共同作为公司的实际控制人。除此之外，公司其他股东之间不存在关联关系。五、五、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 六、六、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 七、七、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况
45、报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 八、八、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 九、九、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 十、十、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 十一、十一、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 20 十二、十二、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用
46、 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十三、十三、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 朱国平 董事长、董事、董
47、事会秘书 男 否 1958 年 2 月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 罗强 副董事长、董事 男 否 1960 年 11月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 张克永 总经理、董事 男 否 1982 年 6 月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 卢剑萍 财务总监、董事 女 否 1959 年 2 月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 王占丑 董事 男 否 1966 年 12月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 杨燕萍 监事会主席 女 否 1965 年 8 月 2021 年 1 月8 日
48、2024 年 1 月7 日 朱其虎 职工监事 男 否 1988 年 5 月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 梁德军 监事 男 否 1977 年 3 月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 王德龙 副总经理 男 否 1964 年 11月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 关彪 总工程师 男 否 1972 年 12月 2021 年 1 月8 日 2024 年 1 月7 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股
49、东之间的关系：卢剑萍与罗强之配偶系姐妹关系,罗强与朱国平于 2011 年 10 月 17 日签订了一致行动协议,共同作为公司的实际控制人。除此之外,公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用(三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用(五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第
50、一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其
