1、1 2021 年度报告 金瑞科技 NEEQ:430585 徐州金联瑞星软件科技股份有限公司 Xuzhou G-link Ruixing Software Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司凭借良好的信誉、丰富的研发实施经验顺利承接了安徽报告期内，公司凭借良好的信誉、丰富的研发实施经验顺利承接了安徽省皖北煤电集团有限责任公司“恒源煤电经营考核与内部市场管理系统”项省皖北煤电集团有限责任公司“恒源煤电经营考核与内部市场管理系统”项目，合同金额目，合同金额 349.22349.22 万元。万元。报告期内，江苏省民营科技企业协会正式备案我司为江苏省民
2、营科技企报告期内，江苏省民营科技企业协会正式备案我司为江苏省民营科技企业，本次入选将促使公司以奋斗者、创新者的姿态，依托科技创新，在稳步业，本次入选将促使公司以奋斗者、创新者的姿态，依托科技创新，在稳步加快自身发展的同时，为客户提供专业、优质、高效的服务。加快自身发展的同时，为客户提供专业、优质、高效的服务。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股
3、份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人于秀华、主管会计工作负责人
4、马新峰及会计机构负责人（会计主管人员）马新峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否
5、 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、煤炭行业波动风险 公司的主要产品是煤矿企业管理软件，主要客户是煤炭行业相关企业。因此，公司产品的市场前景主要取决于煤炭行业的整体发展规模和信息化水平，对煤炭行业具有很强的依赖性。若煤炭行业本身受国家政策、市场竞争等因素的影响时，比如受到煤炭价格下跌、进口煤冲击、新能源的推广使用等因素影响导致煤炭行业不景气，煤矿企业对信息化建设的资金投入必将减少，从而会对本公司的业务产生不利影响。2、知识产权受到侵害风险
6、公司主营业务为煤炭行业管理软件的研发、销售和服务，知识产权作为一种无形资产，其特征决定了保护的难度和受侵害的可能性远远超过其他有形资产，众多国际知名软件企业也无法摆脱盗版等侵权行为的侵扰。公司拥有多项计算机软件著5 作权和非专利技术，尽管公司采取了产品加密等保护措施，但软件仍然存在被解密及复制可能、追查侵权者难度较大等特点，决定了公司不可能完全避免产品被盗版的风险。如果公司遭到较大规模的知识产权侵权而未能采取及时有效的保护措施，将会对公司的生产经营产生不利影响。3、应收账款坏账风险 公司客户多为国有大中型煤矿企业，通常具有良好的信用和支付能力，但是也有可能出现应收账款质量下降，回收期延长甚至出
7、现坏账风险。4、市场竞争加剧的风险 公司产品在煤炭行业的信息化领域具有一定的竞争优势，但总体来讲，企业规模相对较小，营销能力偏弱，仍然面临着较大的市场竞争压力。一方面，煤矿管理信息化市场广阔，导致众多国内软件企业开始涉足；另一方面，国外软件企业在技术与资金上均占有较大的优势，也在逐步进入国内市场，竞争中将对国内软件企业造成较大的冲击，预期煤矿管理信息化市场的竞争会越来越激烈。因此，本公司面临在现有产品市场竞争加剧的风险。5、收入、毛利以及费用变动幅度较大的风险 公司目前由于规模较小，还不拥有相当数量销售收入稳定的客户，公司收入变动幅度相对较大，且由于公司对客户的议价能力有限，定价标准在目前阶段
8、并不完备，造成不同合同的毛利存在一定的差异，具有一定的不稳定性。公司的费用主要为职工薪酬、研发投入及业务推广相关费用，此类费用与当期实现的销售收入并不具有非常高的关联性，会受到公司管理层短期经营思路的影响，在公司业务发展的不同时期存在比较大的变化幅度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金瑞科技、股份公司 指 徐州金联瑞星软件科技股份有限公司 报告期 指 2021 年 1-12 月 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 股东大会 指 徐州金联瑞星软件科技股份有限公司股东大会 董事会 指 徐州金联瑞星软件科技
9、股份有限公司董事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 徐州金联瑞星软件科技股份有限公司章程 主办券商 指 大同证券有限责任公司 会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）ERP 指 针对煤炭行业的安全管理、生产管理、经营管理的行业 ERP 软件 管理与 IT 整合解决方案 指 针对于目前煤矿企业管理所面临的一些现实中存在的问题，或者说是其未来可能会发生的一些问题，提出切实可行且能降低成本、提高效率的有效IT解决方案。7 第二节第二节 公司概况公司概况
10、 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 徐州金联瑞星软件科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xuzhou G-link Ruixing Software Technology Co.,Ltd.证券简称 金瑞科技 证券代码 430585 法定代表人 于秀华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘继康 联系地址 徐州市泉山区软件园路 6 号徐州软件园 1 号楼 A 座 2 层 电话 0516-83896360 传真 0516-83896370 电子邮箱 公司网址 办公地址 徐州市泉山区软件园路 6 号徐州软件园 1 号楼 A 座 2 层 邮政编码 221000 公司指定信息披露平台的网址 公司年
11、度报告备置地 徐州市泉山区软件园路 6 号徐州软件园 1 号楼 A 座 2 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 2 月 24 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 计算机软件开发、销售；计算机信息技术开发、技术咨询、技术服务。主要产品与服务项目 应用软件开发销售、信息技术咨询服务等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）16,800,0
12、00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（吕尚简）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吕尚简），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9132030078499628XX 否 注册地址 江苏省徐州市泉山区软件园路 6 号徐州软件园 1号楼 A 座 2 层 否 注册资本 16,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）大同证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区光华东里 8 号院中海广场中楼 2001 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）大同证券
13、会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 渠敬福 谢寅（姓名 3）1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 9,758,167.62 4,563,944.72 113.81%毛利率%38.
14、67%42.25%-归属于挂牌公司股东的净利润 615,332.41-1,105,908.33 155.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 615,332.41-1,137,260.73 154.11%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.98%-18.91%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.98%-19.45%-基本每股收益 0.04-0.07-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 7,697,862.84 6,516,228.44
15、 18.13%负债总计 1,788,558.62 1,222,256.63 46.33%归属于挂牌公司股东的净资产 5,909,304.22 5,293,971.81 11.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.36 0.32 12.50%资产负债率%（母公司）23.23%18.76%-资产负债率%（合并）23.23%18.76%-流动比率 4.76 5.14-利息保障倍数 47.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-77,169.51 252,200.75-130.60%应收账款周转率 2.51 1.19-存货
16、周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%18.13%-10.85%-营业收入增长率%113.81%-30.47%-净利润增长率%155.64%-350.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 16,800,000 16,800,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金
17、额 非流动资产处置损益-计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）-非经常性损益合计非经常性损益合计-所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影
18、响 适用 不适用 本公司经管理层批准，自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。对首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，对首次执行本准则的累积影响，调整 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对首次执行日之前的经营租赁，本公司采用以下简化处理：1）将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理。2）计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；3）存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权
19、的实际行使及其他最新情况确定租赁期；4）作为使用权资产减值测试的替代，根据企业会计准则第 13 号或有事项评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产。5）首次执行日前的租赁变更，根据租赁变更的最终安排进行会计处理。对首次执行日前经营租赁的上述简化处理未对 2021 年 1 月 1 日的留存收益产生重大影响。会计政策变更的内容和原因 审批程序 资产负债表新增使用权资产、租赁负债 本次变更经公司决议通过 执行新租赁准则不影响本年年初资产负债表相关项目。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要
20、主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业为“软件和信息技术服务业”。公司的商业模式为依托领先的软件开发技术、丰富的煤炭行业管理知识，开发、销售专门使用于煤炭行业企业管理的应用软件，并提供后续技术运营维护服务，以达到持续提升客户管理效率、降低运营成本、保障安全生产的目的，从而在为下游客户创造价值的同时获得自身的快速发展。公司主要通过终端用户授权许可方式收取软件使用费和软件技术开发服务费，实现自身的收入、利润和现金流。公司目前主要通过项目型销售，以提供解决方案为主要销售实现方式，所以目前主要销售渠道以直销为主。报告期内，公
21、司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 详细情况 1、2020 年 12 月 2 日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和国家税务总局江苏省税务局颁发的高新技术企业证书：证书编号：GR202032009532。2、2021 年 3 月 22 日，经由江苏省科学技术厅认定为科技型中小企业，入库登记编号：202132031108005500。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内
22、变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 904,315.65 11.75%987,381.51 15.1
23、5%-8.41%应收票据-应收账款 3,794,091.65 49.29%3,994,623.00 61.30%-5.02%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 81,786.75 1.06%113,677.24 1.74%-28.05%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-应收款项融资 2,460,000.00 31.96%1,270,000.00 19.49%93.70%应付账款 935,614.00 12.15%521,989.00 8.01%79.24%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）应收款项融资：2021 年 12 月 31 日期末应收款项融资余
24、额为 2,460,000.00 元，较上年末上升了93.70%，主要原因为：报告期内，应收款项回款较去年同期收到增加，公司销售回款多以电子承兑汇票形式收到，导致应收款项融资比例大幅增加。（2）应付账款：2021 年 12 月 31 日期末应付账款余额为 935,614.00 元，较上年末上升了 79.24%，主要原因为：2021 年年底因公司业务往来，徐州华兴信息科技有限公司开具增值税专用发票，公司未及时支付，使应付账款增加较大，此笔款项已于 2022 年 1 月份完成支付。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变
25、动比例%14 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 9,758,167.62-4,563,944.72-113.81%营业成本 5,984,605.80 61.33%2,635,546.75 57.75%127.07%毛利率 38.67%-42.25%-销售费用 1,320,315.92 13.53%1,269,815.05 27.82%3.98%管理费用 1,684,094.38 17.26%1,459,321.68 31.98%15.40%研发费用 691,626.57 7.09%299,446.19 6.56%130.97%财务
26、费用 9,755.17 0.10%6,186.56 0.14%57.68%信用减值损失-5,856.36-0.06%-68,585.90-1.50%-91.46%资产减值损失-其他收益 627,344.72 6.43%87,776.47 1.92%614.71%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 615,332.41 6.31%-1,119,657.33-24.53%155.64%营业外收入-13,749.00 0.30%-100%营业外支出-净利润 615,332.41 6.31%-1,105,908.33-24.23%155.64%项目重大变动原因项目重大变动原因
27、：（1）营业收入：2021 年度公司营业收入为 9,758,167.62 元，较上年同期增长了 113.81%，主要原因为：报告期内，公司加强了与煤炭科学技术研究院有限公司北京分公司之间的业务合作，拓展新客户，并成功签订了安徽恒源煤电股份有限公司经营考核与内部市场管理系统近 350 万元项目合同，使公司销售收入增加幅度较大。（2）营业成本：2021 年度公司营业成本为 5,984,605.80 元，较上年同期增长了 127.07%，主要原因为：报告期内，公司营业收入增加相应成本也有增加，另因项目需求，增加了硬件的采购，致使公司营业成本增加较大。（3）研发费用：2021 年度公司研发费用为 69
28、1,626.57 元，较上年同期上升 130.97%，主要原因为：报告期内，徐州软件园区取消了办公场所房租租赁的优惠政策，较高房租也分摊至研发费用，以及公司研发部门薪资的调整，使 2021 年度公司的研发费用涨幅较大，因此研发费用比例变化较大。（4）其他收益：2021 年度公司其他收益为 627,344.72 元，较上年同期上升 614.71%，主要原因为：报告期内，公司享受税务即征即退税收优惠政策，因软件产品销售收入较上年增加，税务局退税税款增加，同时公司于 2020 年底通过了高新技术企业的认定，2021 年徐州市财政局因此事项奖励公司 40万元资金，使得公司的其他收益增加幅度很大，因而其
29、他收益较去年增长比例明显提高。15 （5）营业利润：2021 年度公司营业利润为 615,332.41 元，较上年同期变化幅度为 155.64%，主要原因为：报告期内，疫情防控形势好转且较稳定，各大国有煤矿信息化、科学化、智能化管理认知及需求有提升，销售部门努力抓住机遇致使公司销售收入较上年增加五百多万，尤其是皖北恒源煤电项目签订合同近 350 万元，销售渠道也有所拓展，与上年同期相比收入大幅提高扭亏为盈。（6）营业外收入：2021 年度公司营业外收入为 0.00 元，较去年同期减少了 100%。主要原因为：报告期内无此项收入。（7）净利润：2021 年度公司净利润为 615,332.41 元
30、，较上年同期变化幅度为 155.64%。主要原因同营业利润。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 9,758,167.62 4,563,944.72 113.81%其他业务收入 0 0-主营业务成本 5,984,605.80 2,635,546.75 127.07%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛
31、利率比上年同期增减年同期增减%软件销售 2,457,963.80 1,259,322.68 48.77%138.21%111.34%15.41%技术服务 3,339,622.61 1,711,035.17 48.77%34.09%18.96%15.41%运营维护 1,029,625.46 527,522.29 48.77%-1.13%-12.28%15.41%硬件销售 2,930,955.75 2,486,725.66 15.16%100%100%100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司软件销售收入与技术服务收入同比上年增长较大
32、，主要原因为新冠疫情防控情况有所缓解，市场需求旺盛，同时公司加强了产品的推广，调整了软件业务结构。硬件销售收入增加较多，主要原因为根据煤矿企业智能化矿山建设的市场需求，增加了配套的硬件业务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 16 1 煤炭科学技术研究院有限公司北京分公司 1,967,256.63 20.16%否 2 安徽恒源煤电股份有限公司 1,759,274.38 18.03%否 3 枣庄矿业（集团）有限责任公司柴里煤矿 803,773.58 8.24%否 4 枣庄矿业（集团）有限
33、责任公司 441,509.42 4.52%否 5 山东品诺信息科技有限公司 392,035.42 4.02%否 合计合计 5,363,849.43 54.97%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 西安九仁网络科技有限公司 1,769,910.57 29.57%否 2 徐州华兴信息科技有限公司 786,438.66 13.14%否 3 合肥城市云数据中心股份有限公司 716,814.16 11.98%否 4 陕西旭智辰天信息技术服务有限公司 189,950.50 3.17%
34、否 合计合计 3,463,113.89 57.86%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-77,169.51 252,200.75-130.60%投资活动产生的现金流量净额-5,899.00-77,014.43-92.34 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00-现金流量分析现金流量分析：（1）2021 年 1-12 月经营活动产生的现金流量净额为-77,169.51 元，较上年同期净流入转为净流出，主要原因为：报告期内项目硬件采购需求较去年增加，支付硬件货币资金同比增加，因此经营活动产
35、生的现金流量净额变动较大。（2）报告期内投资活动产生的现金流量净额为-5,899.00 元，较上年同期减少 92.34%，主要原因为：2021 年公司无投资活动，购置固定资产的现金流出较去年同期减少，导致投资活动产生的现金流出额下降。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 17 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 西安智光慧元数据科技有限公司 参股公司 大数据服务、互联网数据服务 5,000,000.00 0.00
36、0.00 0.00 0.00 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 西安智光慧元数据科技有限公司 2021 年西安疫情形势比较严峻，暂未开展业务。为了开拓公司业务模式，提高公司竞争力，培育新的利润增长点。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的主营业务明确，市场占有率稳定，经营业务稳定，资产负债结构合理，公司拥有
37、成熟的商业模式、优质的客户资源、较强的技术优势和管理团队等优势。报告期内，公司纳税记录完整，诚信合法经营，业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司拥有自己稳定的商业模式，拥有与当前经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司创新煤炭行业信息化发展趋势，利用大数据、云计算、智慧矿山等新技术，创新底层混合架构技术，不断研发新产品、升级现有产品，通过持续创新，不断开拓市场以及内控管理的提升来抵抗风险。截止到报告期末，公司已经拥有软件著作权 74 个。报告期内，
38、公司经营业绩实现增长，并实现一定的利润，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激
39、励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(五)是否存在失信情况 是 否 四.二.(六)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金
40、、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占占用用 性性质质 期初余额期初余额 本本期期新新增增 本本期期减减少少 期末余额期末余额 单日最高占用余单日最高占用余额额 是是否否履履行行审审议议程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采是是否否因因违违规规已已被被采采是是否否归归还还占占用用资资金金 19 取取行行政政监监管管措措施施 取取自自律律监监管管措措施施 苏州蓝旭实验设备有限公司 其他 1,675,266.00 1,675,2
41、66.00 1,675,266.00 尚未履行 是 是 否 苏州市曼苗顿文化传媒有限公司 其他 1,614,000.00 1,614,000.00 1,614,000.00 尚未履行 是 是 否 苏州三洁自动化设备有限公司 其他 860,734.00 860,734.00 860,734.00 尚未履行 是 是 否 苏州蒙地莫贸易有限公司 其他 1,050,000.00 1,050,000.00 1,050,000.00 尚未履行 是 是 否 合计合计 -5,200,000.00 5,200,000.00 5,200,000.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的
42、影响：2017 年，公司实际控制人、董事长、财务总监吕尚简利用职务便利，操控顾一鸣持股的苏州蓝旭实验设备有限公司、苏州市曼苗顿文化传媒有限公司、苏州三洁自动化设备有限公司及苏州蒙地莫贸易有限公司私自挪用公司大额现金资产约 520.00 万元。事件发生后，公司对财务内控中存在的问题进行了一系列整改，公司一方面已就“吕尚简失联并带走公司流动资金”事项向苏州公安机关报案，积极追讨资金；另一方面，公司正在积极与新的投资人合作洽谈，争取由新的大股东代偿挪用资金，保障公司正常运营。2018 年，当事人吕尚简因涉嫌“非法吸收公众存款罪”被苏州市公安机关批捕归案，相关案件目前已提交法院审理。吕尚简在报告期内未
43、能偿还占用资金，公司会密切关注案件进展情况，保护投资者利益。20 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年8月8 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法
44、控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司实际控制人、控股股东出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与股份有限公司存在同业竞争的行为，并承诺为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及与本人关系密切的家庭成员（配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母），将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞
45、争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。相关人员在报告期内均严格履行了上述承诺，未出现违背承诺事项的情形。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价
46、值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 货币资产 冻结 866.80 0.02%公司控股股东吕尚简涉嫌非法吸收公众存款被依法逮捕，涉及公司账户被冻结。总计总计-866.80 0.02%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本次公司冻结账户（中国工商银行苏州留园支行）为一般结算户，未对公司经营和财务状况产生重大影21 响。(五五)调查调查处罚事项处罚事项 2018 年，公司控股股东吕尚简因涉嫌“非法吸收公众存款罪”被苏州市公安机关批捕归案，相关案件目前已提交苏州中院审理，公司会密切关注案件进展情况，保护投资者利益。(六六)失信情况失信情况 失
47、信情况一：被执行人姓名：吕尚简 执行法院：苏州工业园区人民法院 执行依据文号：(2018)苏 059 民初 85 号 立案时间：2018 年 04 月 10 日 案号：(2018)苏 059 执 1465 号 做出执行依据单位：苏州工业园区人民法院 生效法律文书确定的义务：一、被告苏州芬德贸易有限公司应于本判决生效之日起十日内归还原告苏州市吴中区国润发农村小额贷款股份有限公司借款本金 400 万元，并偿付截至 2018 年 2 月 1 日的利息81333.33 元、复利 1067.33 元，以及自 2018 年 2 月 2 日起至清偿日止以本金 400 万元未付部分为基数按年利率 18%计算的
48、罚息和以利息 81333.33 元未付部分为基数按年利率 18%计算的复利；二、被告苏州芬德贸易有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告苏州市吴中区国润发农村小额贷款股份有限公司律师费 69550 元；三、被告吕尚简、汪芸对被告苏州芬德贸易有限公司的上述第一、二项付款义务承担连带清偿责任，被告吕尚简、汪芸在承担保证责任后，有权向债务人苏州芬德贸易有限公司追偿；四、如被告苏州芬德贸易有限公司未按上述期限付款，则原告苏州市吴中区国润发农村小额贷款股份有限公司有权以被告吕尚简、汪芰提供的抵押物汾湖镇临沪东路 122 号江南岸佳园莲园 1 幢（不动产权证书号：06009687、吴国用（2011）第
49、07049059-1 号，不动产登记证明号：苏（2017）吴江区不动产证明第 9011541 号）、盘南路东侧 9 幢 502 室（不动产权证书号：0010284377、苏国用（2010）第 02025521号、不动产登记证明号：苏（2017）苏州市不动产证明第 8006406 号）、盘门路 600 号 706 室（不动产权证书号：0010044351、苏国用（2004）第 02010204 号，不动产登记证明号：苏（2017）苏州市不动产证明第 8006407 号）、盘景苑 11 幢 507 室（不动产权证书号 0010047692、苏国用（2005）第 02000092号，不动产登记证明号
50、：苏（2017）苏州市不动产证明第 8006377 号）折价，或者以拍卖、变卖该房产22 所得价款分别在登记的债权数额 100 万元、250 万元、50 万元、100 万元限额内优先受偿。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理 39676 元，减半收取 19838 元，财产保全费 5000 元，合计 24838 元，由被告苏州芬德贸易有限公司、吕尚简、汪芸负担（被告负担之款原告已预交，本院不再退还，由被告在履行本判决时一并支付原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，
