1、山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 1 证券代码:证券代码:830768 证券简称:耀通科技证券简称:耀通科技 主办券商:中泰证券主办券商:中泰证券 2021 年度报告 耀通科技 NEEQ:830768 山东耀通科技集团股份有限公司 Shandong Yao Tong Technology Group Co.,Ltd.山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管
2、理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .123123 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目
3、录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人冯鹏、主管会计工作负责人孙志国及会计机构负责人(会计主管人员)孙志国保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
4、对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事郭晓春因疫情原因未出席董事会,亦未委托其他董事代为表决。2、未按要求披露的事项及原因 为保护公司客户和供应商的信息及商业机密,避免竞争对手的不正当竞争,最大限度保护公司及股 东利益,在披露 2021 年年度报告时,豁免披露重要供应商和客户的具体名称,具体
5、以“第一名”、“第 二名”等字样进行披露,对应单位均不涉及关联方。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 资金短缺及融资压力风险 由于公司参与的项目前期需要垫付大量资金,如果公司资金规模及资金使用计划与实际参与项目的节奏出现较大差异,则业务进一步扩张可能为公司带来一定的资金压力、融资压力山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 4 和风险。应对措施:一是加强资金管理,加快资金的周转率和使用效率;二是积极拓宽融资渠道,多渠道的解决融资问题。应收账款金额较大风险 报告期末,公司应收账款
6、账面价值为 16,595,049.20 元,占总资产比例 41.97%。应收账款占比较高,如果应收账款不能及时收回,占用公司较多流动资金,影响公司资金周转,对公司业务产生制约作用。应对措施:针对应收账款金额较大风险,公司后续会进行积极催要,将根据不同客户的应收账款采取积极审慎的处理政策,对多次催要未果的客户果断采取法律手段,避免给公司造成较大损失。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、耀通科技 指 山东耀通科技集团股份有限公司 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12
7、 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 EPC 指 指受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东耀通科技集团股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Yao Tong Technology Group Co.,Ltd.Yao Tong Technology 证券简称 耀通科技 证券代码 830768 法定代表人 冯鹏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 房慧 联系地址 济
8、南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 2 号楼 1103 室 电话 0531-87161266 传真 0531-87955875 电子邮箱 公司网址 办公地址 济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 2 号楼 1103 室 邮政编码 250000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 8 月 14 日 挂牌时间 2014 年 5 月 30 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)制造业-电气机械和器材制造业-输配电及控制设备制造-光伏设备及元器件制造 C3825
9、 主要业务 EPC 总承包工程和技术服务 主要产品与服务项目 光伏发电工程、电力工程、机电工程、建筑工程、通信工程、石油化工工程、市政公用工程、电子与智能化工程、建筑装修装饰工程、消防设施工程、城市及道路照明工程、环保工程的设计、施工;施工劳务;电力销售、运维及服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)30,090,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 6 控股股东 控股股东为(冯鹏)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(冯鹏),无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目
10、内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9137010066485675XG 否 注册地址 山东省济南市高新区出口加工区港源六路1517-1 号 否 注册资本 30,090,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)中泰证券 会计师事务所 和信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李雪华 陈宗强 8 年 3 年 会计师事务所办公地址 济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用
11、七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 30,339,165.14 12,113,092.27 150.47%毛利率%23.21%36.11%-归属于挂牌公司股东的净利润 387,943.50 1,091,752.84-64.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
12、 217,188.42-129,340.15-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)2.97%8.86%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)1.66%-1.05%-基本每股收益 0.01 0.04-75.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 39,543,334.07 27,196,844.10 45.40%负债总计 26,438,543.31 14,479,496.26 82.59%归属于挂牌公司股东的净资产 13,258,880.14 12,870,936
13、.64 3.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.44 0.43 2.33%资产负债率%(母公司)62.57%52.65%-资产负债率%(合并)66.86%53.24%-流动比率 125.64%161.99%-利息保障倍数-4.23-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-996,748.37 268,840.78-应收账款周转率 197.41%59.65%-存货周转率 942.91%477.50%-山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上
14、年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%45.40%9.50%-营业收入增长率%150.47%10.74%-净利润增长率%-64.34%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,090,000 30,090,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-18,863.60 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国
15、家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)102,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 87,014.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 103.83 非经常性损益合计非经常性损益合计 170,755.08 所得税影响数-少数股东权益影响额(税后)-非经常性非经常性损益净额损益净额 170,755.08 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用
16、山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (1)重要会计政策变更)重要会计政策变更 2018 年 12 月 7 日,财政部发布了关于修订印发 企业会计准则第 21 号租赁的通知财会201835 号。根据新租赁准则的施行时间要求,公司于 2021 年 1 月 1 日起执行,并依据准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则中衔接规定相关要求,公司对上年同期比较报表不进行追溯调整。首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表
17、相关项目情况:首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况:合并资产负债表合并资产负债表 单位:元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 使用权资产 2,258,160.46 2,258,160.46 租赁负债 1,971,294.23 1,971,294.23 母公司资产负债表母公司资产负债表 单位:元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 使用权资产 2,258,160.46 2,258,160.46 租赁负债 1,971,294.23 1,971,294.23 本次会计政策变更不会对公司以前年度
18、的财务状况、经营成果产生影响。(2 2)重要会计估计变更)重要会计估计变更 本报告期公司未发生会计估计的变更。(3 3)前期差错更正前期差错更正 报告期内本公司无前期差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家工程和技术的综合服务提供商,是国家发改委、财政部备案的第二批节能服务公司、工信部推荐的第三批节能服务公司。公司拥有电力工程施工总承包叁级、建筑工程施工总承包叁级、石油化工工程施工总
19、承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、通信工程施工总承包叁级、城市及道路照明工程专业承包叁级、环保工程专业承包叁级、电子与智能化工程专业承包贰级、消防设施工程专业承包贰级、建筑装修装饰工程专业承包贰级、施工劳务不分等级、承装(修、试)四级资质。公司具备较强的技术研发能力,截至报告期末共获得 48 项专利、9 项软件著作权,目前已将部分专利转化为公司技术和产品。公司主要从事 EPC 总承包工程和技术服务。公司通过“投标+销售”模式开展业务,收入来源为光伏发电、电力工程、通信工程、石油化工工程、市政工程、机电工程、建筑工程、电子与智能化工程、建筑装修装饰工程、城市及道路照明
20、工程、环保工程、消防设施工程等 EPC总承包工程及技术服务。报告期内及报告期后至报告披露日,公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分
21、析 单位:元 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 11 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,255,703.37 3.18%521,228.61 1.92%140.91%应收票据 1,502,640.92 3.80%1,350,000.00 4.96%11.31%应收账款 16,595,049.20 41.97%14,142,591.42 52.00%17.34%存货 3,339,777.16 8.45%1,601,525.25
22、5.89%108.54%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 3,447,672.27 8.72%1,271,223.45 4.67%171.21%在建工程-无形资产-298,248.24 1.10%-商誉-短期借款-长期借款-合同资产 4,203,625.00 10.63%1,885,355.26 6.93%122.96%其他应收款 3,824,694.04 9.67%3,955,091.27 14.54%-3.30%递延所得税资产 3,037,019.47 7.68%2,104,154.17 7.74%44.33%应付账款 5,640,619.41 14.26%10,659,246.45
23、39.19%-47.08%应付职工薪酬 7,849,265.68 19.85%59,910.07 0.22%13,001.75%应交税费 4,741,632.07 11.99%2,796,257.80 10.28%69.57%其他应付款 5,880,951.92 14.87%964,081.94 3.54%510.01%资产总计 39,543,334.07 27,196,844.10 45.40%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、截至报告期末,存货较去年末增加 1,738,251.91 元,增幅 108.54%,主要原因为本期公司因工程需要,储备工程施工材料增加所致。2、截
24、至报告期末,合同资产较去年末增加 2,318,269.74 元,增幅 122.96%,主要原因为本期承接工程合同额及全年合同结算金额均比去年大幅增加,每次结算时均需从结算额中扣除一定比例的质保金金额。3、截至报告期末,固定资产较去年末增加 2,176,448.82 元,增幅 171.21%,主要原因为本期公司用于工程项目购置的固定资产增加所致。4、截至报告期末,递延所得税资产较去年末增加 932,865.30 元,增幅 44.33%,主要原因为本期公司计提坏账准备及减值损失所致。5、截至报告期末,应付账款较去年末减少 5,018,627.04 元,降幅 47.08%,主要原因为本期支付了较多货
25、款和施工费所致。山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 12 6、截至报告期末,应付职工薪酬较去年末增加 7,789,355.61 元,增幅 13,001.75%,主要原因为本期项目增加,需支付的工人工资增加所致。7、截至报告期末,应交税费较去年末增加 1,945,374.27 元,增幅 69.57%,主要原因为本期收入较去年增加,未开票收入增加导致应交税费增加。8、截至报告期末,其他应付款较去年末增加 4,916,869.98 元,增幅 510.01%,主要原因为本期公司向关联方及非金融机构借款增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润
26、构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 30,339,165.14-12,113,092.27-150.47%营业成本 23,295,980.45 76.79%7,739,165.66 63.89%201.01%毛利率 23.21%-36.11%-销售费用 601,317.29 1.98%1,246,705.09 10.29%-51.77%管理费用 1,931,452.33 6.37%1,831,493.05 15.12%5.46%研发费用 900,664.
27、51 2.97%346,130.04 2.86%160.21%财务费用-81,910.61-0.27%40,663.23 0.34%-301.44%信用减值损失-3,766,226.78-12.41%-1,092,425.92-9.02%-资产减值损失-261,505.31-0.86%-224,163.60-1.85%-其他收益 102,603.83 0.34%472,885.33 3.90%-78.30%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-18,863.60-0.06%80,543.42 0.66%-123.42%汇兑收益-营业利润-632,437.23-2.08%89,782.08
28、0.74%-804.41%营业外收入 101,173.07 0.33%754,390.05 6.23%-86.59%营业外支出 14,158.22 0.05%86,725.79 0.72%-83.67%净利润 387,442.92 1.28%1,086,593.73 8.97%-64.34%项目重大变动原因项目重大变动原因:1、报告期内,公司项目增加,收入较去年同期增长 150.47%,主要原因为本期公司积极拓展市场,中标项目较多,收入明显增加,同时,因收入规模扩大,成本也相应增加,本期毛利率回归正常水平,同时本期信用减值损失大幅增加,导致营业利润及净利润减少。2、本期毛利率较上期降低的原因为
29、,本期施工项目人工费增加,同时原材料上涨导致项目成本大山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 13 幅增加。3、报告期内,公司销售费用较去年同期减少 645,387.80 元,降幅 51.77%,主要原因为本期公司销售人员减少,项目维护费大幅减少所致。4、报告期内,公司研发费用较去年同期增加 554,534.47 元,增幅 160.21%,主要原因为本期公司研发技术人员增加所致。5、本期信用减值损失较去年大幅增加的原因为,本期应收账款及其他应收款余额增加,账龄增加,导致本期计提坏账大幅增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金
30、额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 30,339,165.14 12,095,943.64 150.82%其他业务收入-17,148.63-主营业务成本 23,295,980.45 7,739,165.66 201.01%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%市政工程 30,339,165.14 23,295,980.45 23.21%150
31、.82%201.01%-12.81%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:本期收入来源为市政工程项目收入,较上年同期增长幅度较大,主要原因为本期公司积极拓展市场,中标项目较多,收入明显增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户第一名 21,740,820.14 71.66%否 2 客户第二名 6,290,531.29 20.73%否 3 客户第三名 2,143,959.52 7.07%否 4 客户第四名 163,854.19 0.5
32、4%否 合计合计 30,339,165.14 100.00%-山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 14 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商第一名 4,779,200.00 20.52%否 2 供应商第二名 756,000.00 3.25%否 3 供应商第三名 743,200.00 3.19%否 4 供应商第四名 737,196.00 3.16%否 5 供应商第五名 550,000.00 2.36%否 合计合计 7,565,
33、596.00 32.48%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-996,748.37 268,840.78 0%投资活动产生的现金流量净额-2,566,045.50-709,840.00 0%筹资活动产生的现金流量净额 4,297,268.63 429,211.32 901.20%现金流量分析现金流量分析:1、经营活动产生的现金流量净额减少的原因为本期收到政府补助减少,同时支付的人力有关成本因收入规模扩大的原因而增加明显。2、报告期内,公司投资活动产生的现金流量减少,主要原因为本期因经营需要,构
34、建固定资产支付的现金较去年同期增加。3、筹资活动产生的现金流量净额增加的原因主要是本期公司向关联方及非金融机构借款增加,但为尽力满足正常生产、经营需要,偿还其借款相对减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司公司名称名称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 济南耀通新能源科技有控股子公司 智慧能源互联网、物联网,智慧环境互联网、7,000,000 0 0 0 0 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号
35、:2022-002 15 限公司 物联网的技术研发、设计、技术转让及技术服务等 中吉新能科技有限公司 控股子公司 技术推广服务、互联网信息服务及电力供应 300,000,000 14,668,648.10-223,572.02 21,865,887.70-2,863,281.98 山东海悦环境科技有限公司 控股子公司 空气净化系统、新风系统、超净间项目的研发、设计、生产、销售及服务 15,000,000 2,036.57-321,019.53 0-1,042.87 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合
36、并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 财务方面,报告期内,公司不存在无法偿还的到期债务,不存在逾期未交的税金,不存在控股股东占用资金等不良情况。经营管理方面,报告期内,公司管理层及核心团队人员队伍稳定,公司和全体员工没有违法、违规处罚的情况,公司业务市场占有率在不断提高,公司业务、资产、人员、财务独立,有良好的自主经营能力。不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况,也不存在拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情况。公司整体经营情况稳定,资产负债结构合理,具备持续经营能力,不存在影响持续经营能
37、力的重大不利因素,不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内
38、发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金
39、、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年4月15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014年4月15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中
40、 其他 2014年4月-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 17 15 日 实际控制人或控股股东 2014年4月15 日-挂牌 资金占用承诺 不存在公司为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人控制的企业”)进行违规担保的情形;本人或本人控制的企业不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移公司资金或资产情形;本人承诺将严格按照有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定,确保将来不致发生上述情形。正在履行中 其他股东 2014年4月15 日-挂牌 资金占用承诺 同上 正在
41、履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时,持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函,公司股
42、东均签署了关于资金占用事项的承诺书,上述人员在报告期内严格履行了承诺事项,未有违背。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 18 无限售条件股份 无限售股份总数 12,680,775 42.14%0 12,680,775 42.14%其中:控股股东、实际控制人 5,112,570 16.99%49,777 5,1
43、62,347 17.16%董事、监事、高管 677,885 2.25%0 677,885 2.25%核心员工 162,160 0.54%0 162,160 0.54%有限售条件股份 有限售股份总数 17,409,225 57.86%0 17,409,225 57.86%其中:控股股东、实际控制人 15,369,570 51.08%0 15,369,570 51.08%董事、监事、高管 2,039,655 6.78%0 2,039,655 6.78%核心员工 274,080 0.91%0 274,080 0.91%总股本总股本 30,090,000-49,777 30,090,000-普通股股东
44、人数普通股股东人数 39 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 冯鹏 20,482,140 49,777 20,531,917 68.24%15,369,570 5,162,347 0 0 2 郭晓春 2,163,30
45、0 0 2,163,300 7.19%1,623,975 539,325 0 0 3 山东沣乔企业管理有限公司 0 1,410,300 1,410,300 4.69%0 1,410,300 0 0 4 米有为 1,061,480 66,200 1,127,680 3.75%0 1,127,680 0 0 5 洪向东 844,880 0 844,880 2.81%0 844,880 0 0 6 冯金星 737,500 0 737,500 2.45%0 737,500 0 0 7 于忠胜 540,920 9,200 550,120 1.83%0 550,120 0 0 8 中原证券股份有限公司 5
46、80,920-41,088 539,832 1.79%0 539,832 0 0 9 上海容熙投资管理有限公司 472,000 0 472,000 1.57%0 472,000 0 0 10 冯勇 413,000 0 413,000 1.37%0 413,000 0 0 合计合计 27,296,140 1,494,389 28,790,529 95.69%16,993,545 11,796,984 0 0 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 19 普通股前十名股东间相互关系说明:普通股前十名股东中冯金星与冯鹏为父子关系,洪向东与冯鹏为舅甥关系,米有为
47、与冯鹏为郎舅关系,其余股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的
48、债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:适用 不适用 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用
49、 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 山东耀通科技集团股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号:2022-002 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 冯鹏 董事长、总经理 男 否 1979 年 8 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月
50、 12 日 郭晓春 董事 男 否 1982 年 4 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月 12 日 孙志国 董事、副总经理、财务负责人 男 否 1973 年 8 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月 12 日 杨孟广 董事、副总经理 男 否 1978 年 12 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月 12 日 房慧 董事、董事会秘书 女 否 1988 年 3 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月 12 日 苗田 监事会主席 男 否 1988 年 8 月 2021 年 9 月 13 日 2024 年 9 月 12 日