1、1 2021 年度报告 华人天地 NEEQ:830898 北京华人天地影视策划股份有限公司 Beijing HuarenTiandi Film and Television 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .222
2、2 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .103103 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张津、主管会计工作负责人张津及会计机构负责人（会计主管人员）张津保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带
3、持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出
4、具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）接受公司全体股东委托，审计公司 2021 年度财务报表，审计后出具了持续经营能力重大不确定性无保留意见的审计报告。经研究，上述审计报告的出具，主要原因是截止到 2021 年 12 月 31 日，公司已连续超过 5 年亏损，累计未分配利润为-77,026,108.43元，导致公司的持续经营能力存在重大不确定性。公司拟采取的应对措施：本公司将适应市场新情况，在项目的选择及实施上做出相应调整；积极对现有拍摄完成作品进行销售，以尽快实现销售，收回拍摄成本；对部分项目款项加强追偿，尽快追回不再合作项目款项。
5、【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1宏观经济波动风险 公司所处的影视行业主要产品是电影、电视剧这一类偏中高端的文化消费品。作为非日常必需品，影视作品的主要消费群以中、高收入消费者为主。在经济增长时，目标消费群的收入水平提高，则用于文化消费品的支出相应增加，影视市场表现强劲；而在经济衰退时，虽然目标消费群的收入水平有所下降，但受惯有消费倾向的影响，文化消费品的支出并未同步减少，4 影视市场并不会必然同时陷入低谷，甚至还可能出现增长。虽然我国经济近年来持续快速增长，居民的收入水平迅速上升，在新的时代背景下文化消费成为
6、新的消费热点，影视市场加速繁荣，但经济的周期性波动，将会一定程度上影响到公司的电影、电视剧及后期制作服务市场的持续发展。2、市场竞争加剧的风险 电视剧行业经过多年的快速发展，行业内企业众多，市场化程度越来越高。电视剧制作机构仍将大量涌现，行业内现有的主要机构制作的电视剧作品亦会增多，市场竞争可能日趋激烈。如果公司的发展速度不能跟上行业发展水平，公司在行业内的竞争优势将可能被逐渐削弱。目前国内电视剧市场发展迅速，但是国产电视剧在题材多样性、表现水平、制作技术等方面与电视剧产业发达国家相比仍存在一定的差距。虽然国产电视剧因政策保护等因素具备播出时段和播出时长上的优势，但部分引进剧即便在非黄金时段播
7、出，仍能取得良好的收视效果；随着新媒体的发展特别是网络视频的崛起，海外电视剧产品还会源源不断地通过新媒体的传播途径进入国内市场。海外电视剧的整体质量优势和引进数量上的扩大，必然会对国产电视剧造成持续性的冲击。3人员流失风险 影视行业从事的主要业务技术含量较高，从业人员不仅需要具备相关专业知识，同时还须具备多年的行业实践经验，专业制作人员对于公司来讲尤为重要。人才的高流动性可以使一个有凝聚力的公司迅速聚集起一个高品质的团队，但同时如果运营不好，将造成大量人才流失，一旦核心技术人员或销售人员大量流失，将对公司的业务发展造成一定影响。影视行业属于轻资产、人力资本密集行业。随着中国经济的快速发展,城市
8、生活成本的上升,社会平均工资逐年递增,尤其是北京等一线城市,具有丰富行业经验的导演、编剧、演员、核心技术人才薪酬呈上升趋势。随着生活水平的提高以及社会工资水平的上涨,公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。4存货及预付账款金额较大风险 公司存货以及预付账款占总资产比例较高的原因系公司为影视制作、发行企业，自有固定资产较少，企业资金主要用于摄制电影、电视剧，资金一经投入生产即形成存货或预付账款。在公司连续的扩大生产过程中，存货或预付账款必然成为公司资产的主要构成因素。另外，公司预付账款构成均为尚未完成剧本创作或者已投资但尚未开拍的影视剧；公司的存货构成均为在拍影视剧。预付账款和在拍影视剧只有
9、在拍摄完成并取得 电影片公映许可证或电视剧发行许可证后才转入完成拍摄的影视剧，而完成拍摄的影视剧则可以根据电视剧的预售、销售情况、电影的随后公映情况结转成本。影视产品制作完成后，公司将面临着作品审查风险和市场竞争风险。公司存货和预付账款中在产品金额较大，一定程度上放大了作品审查风险和市场竞争风险对公司的影响程度。5资金周转风险 公司投资独资拍摄电视连续剧存在周期长、前期投入大、回报期长的情况，若应收账款的回收不及时，也势必会直接影响公5 司的资金情况。在未来发展阶段，公司将充分合理利用投融资平台积极开展直接融资和间接融资工作，除了定向增发等直接融资手段外，公司将尽快拓展间接融资渠道，与银行开展
10、包括固定资产抵押、股权质押、版权质押、项目贷款等方面的贷款合作，来筹资资金以满足公司发展需要。6、政策监管的风险 广播电影电视行业作为具有意识形态特殊属性的重要产业，受到中宣部、文化部、国家新闻出版广电总局的监管，电视节目的制作内容、制作流程受到国家有关法律、法规及政策的严格监督、管理。根据广播电视管理条例、广播电视节目制作经营管理规定、电视剧拍摄制作备案公示管理暂行办法、电视剧内容管理规定等相关规定，电视剧制作机构需持有广播电视节目经营许可证；制作电视剧须经过国家广电总局的剧目备案公示管理，并获得电视剧制作许可证后方可进行制作；电视剧制作完成后必须经国家广电总局或省级广电局审查通过并获得电视
11、剧发行许可证之后方可发行。从资格准入、内容审查到发行许可，行业严格监管贯穿于电视剧制作及发行全部业务流程。公司投资、制作的电视剧，可能存在备案未获通过、拍摄完成未通过内容审查导致不能取得发行许可的风险。另外，电视剧行业所处的文化传媒行业涉及范围广泛，还包括新闻出版、文化艺术、动漫游戏、媒体广告、广播、电影和音像等，如某个关联行业的政策发生不利变化，也将会为公司所在的电视剧行业带来政策风险。7、实控人面临变更的风险 本年度的股份共 23,380,500 股，占比 28.68%，被北京市第一中级人民法院（2018）京 01 财保字第 23 号执行了司法冻结，冻结期限为 2018 年 10 月 10
12、 日起至 2024 年 3 月 17 日止；全部股份被轮候冻结，轮候冻结委托时间为 2020 年 10 月 29 日，轮候期限为 36 个月，轮候机关为北京市第一中级人民法院（2020）京 01 执 80 号，已在中国结算办理轮候冻结登记。可能导致实际控制人变更的风险。8、应收账款坏账风险 影视作品从筹备到发行周期较长，应收账款回款周期较长，应收账款余额长期保持较高水平会给公司带来较为严重的不利影响，现金流承压较大，会带来坏账风险等。9、合同纠纷导致仲裁、诉讼风险 前几年随着公司不断发展，经营业务不断增加，公司签订了大量的业务合同。但因多种因素影响，业务合同纠纷显现，导致发生仲裁、诉讼。10、
13、持续亏损的风险 2017 年营业收入为 261 万，净利润为-551 万；2018 年公司营业收入 3381 万，净利润为-2453 万；2019 年营业收入 112 万，净利润为-3477 万；2020 年营业收入为 30 万，净利润为-1405 万；2021 年营业收入为 24 万，净利润-2788 万，连续五年净利润为负。11、持续经营不确定性风险 2021 年度审计被出具了包含与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告（中兴财光华审会字（2022）第 221022号）。12、公共卫生事件影响 新冠肺炎导致公司无法正常经营，电影、电视剧无法正常拍摄，6 发行工作受阻，严重影响了公
14、司的资金回款速度，对公司的经营有着很大的影响。虽然目前国内新冠肺炎疫情防控形势持续向好，在新冠肺炎疫情防控常态化的情况下，公司的业务也将受到防控政策的制约，公司后续经营情况存在继续受到疫情影响的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、华人天地 指 北京华人天地影视策划股份有限公司 主办券商 指 光大证券 全国股份转让系统 指 全国股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和
15、国公司法 公司章程 指 北京华人天地影视策划股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 黄金时段、黄金档 指 电视业界形容收视率最高的晚间时段用语，一般为 17 点 22 点 收视率 指 在一定时段内收看某一节目的家户数占观众家户数的百分比 卫视频道 指 采用卫星传输标准的电视频道，信号通过卫星传输可以覆盖多个地区或全国 地面频道 指 采用地面传输标准的电视频道，其信号覆盖面限于某个地区 新媒体、网络播出平台 指 相对于报刊、广播、电视等传统媒体发展起来的新的媒体形态，所有数字化的传统媒体、网络媒体、移动端
16、媒体、数字电视、数字报刊杂志等 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京华人天地影视策划股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Huaren Tiandi Film and TelevisionPlanning Co.,Ltd.HRTD 证券简称 华人天地 证券代码 830898 法定代表人 张津 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 张津 联系地址 北京市朝阳区管庄乡八里桥文化活动中心 6 号楼二单元 电话 84955488-818 传真 84951196 电子邮箱 J 公司网址 http:/ 办公地址 北京市朝阳区管庄乡八里桥文化活动中
17、心 6 号楼二单元 邮政编码 100024 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 2 月 21 日 挂牌时间 2014 年 8 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）R 文化、体育和娱乐业-R86 广播、电视、电影和影视录音制作业-R863 电影和影视节目制作-R8630 电影和影视节目制作 主要业务 影视剧投资拍摄、销售；影视剧的剪辑、录音及后期制作；活动策划；广告设计 主要产品与服务项目 电影、电视剧 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本
18、（股）81,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（张津）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张津），一致行动人为（刘华）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110105672360615K 否 注册地址 北京市朝阳区利泽中园 106 号望京集中办公区 188 号 否 注册资本 81,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务
19、所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 许满库 李红芳 1 年 6 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 240,383.22 296,679.23 18.98%毛利率%0%35.0
20、6%-归属于挂牌公司股东的净利润-27,880,539.07-14,054,991.50 98.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-27,880,539.07-14,054,991.50 98.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-43.70%-16.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-43.70%-16.58%-基本每股收益-0.34-0.17-100%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 72,358,679.60 99,176
21、,108.10-27.04%负债总计 22,497,303.49 21,434,192.92 4.96%归属于挂牌公司股东的净资产 49,861,376.11 77,741,915.18-35.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.61 0.95-35.79%资产负债率%（母公司）33.74%21.56%-资产负债率%（合并）33.74%21.61%-流动比率 0.0301 5.84-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-157,230.69-437,780.71 64.08%应收账款周转率 0.01 0
22、.01-存货周转率 0.00 0.002-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-27.04%-12.57%-营业收入增长率%-18.98%-73.61%-净利润增长率%-98.37%-59.66%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 81,500,000 81,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目
23、及金额 单位：元 项目项目 金额金额 无 0 非经常性损益合计非经常性损益合计 0 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 0 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化
24、情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）规定，本公司所处行业为 R86 广播、电视、电影和影视录音制作业。根据国民经济行业分类（GB/T 4754-2011），本公司所处行业为 R863 电影和影视节目制作。本公司目前主营业务为影视剧的投资、制作、发行、宣传营销、协助推广、版权销售及衍生业务影视剧投资拍摄、销售；影视剧的剪辑、录音及后期制作；活动策划；广告设计。拥有的关键资源：广播电视节目制作许可证、营业性演出许可证。客户类型：在电影后期制作方面，主要客户为影
25、视公司、电视剧组、栏目组；在电视剧、电影投资拍摄方面，主要客户为电视台、发行商、院线、网络平台；活动策划的主要客户为演出策划的合作伙伴、机构、单位。销售渠道包括：影视电视作品拍摄完成后销售给电视台、网络平台或与其他发行方联合发行；向院线提供放映，实现销售回款与票房收入；后期制作服务和活动策划服务收入来源于向供应商收取的制作收入和活动策划收入及广告设计收入。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生重大变化，报告期末至年度报告报出日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情
26、况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 12 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,356.27 0.00%11,433.81 0.01%-70.65%应收票据 应收账
27、款 64,000.00 0.06%-100%存货 65,755,866.77 90.87%85,996,249.99 86.71%-23.54%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 132,487.80 0.18%146,196.78 0.15%-9.38%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 预付账款 2,180,000.00 3.01%2,180,000.00 2.20%0%其他应收款 1,299,896.11 1.80%7,813,887.84 7.88%-83.36%资产总额 72,358,679.60 100.00%99,176,108.10 100.00%-27.04%资产
28、负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期末较上年末减少比例 70.65%，系本期由于公司收入减少等原因导致；2、应收账款：本期末较上年末减少 100.00%，系项目全额计提了减值准备；3、存货：本期末较上期末减少 23.54%，系本期末计提跌价准备所致；4、其他应收款：本期较上年末减少比例 83.36%，系计提的减值准备所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 240,383.22-
29、296,679.23-18.98%营业成本 240,383.22 100%192,655.03 64.94%24.77%毛利率 0%-35.06%-销售费用 0 0 0%管理费用 1,122,596.08 524%1,430,610.22 482.21%-11.90%研发费用 0 62,339.83 21.01%-100.00%财务费用 1,355.15 1%239.14 0.08%427.48%信用减值损失-6,756,587.84-2,811%-9,379,891.89-3,161.63%-27.97%资产减值损失-20,000,000.00-8,320%-其他收益 0 3,593.62
30、1.21%-100.00%投资收益-1,000,000.00-337.06%-100.00%公允价值变动-13 收益 资产处置收益-汇兑收益-营业利润-27,880,539.07-11,656%-11,765,463.26-3,965.72%136.97%营业外收入 0 -营业外支出 0 -净利润-27,880,539.07-11,688%-14,054,991.50-4,737.44%98.37%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、研发费用：本期研发费用较上年度变动较大，减少比例 100.00%，原因系本期无研发项目。2、财务费用：本期财务费用较上年度变动较大，增加比例 427.48%，原
31、因系本期银行账户留存资金很少，利息收入减少。3、信用减值损失：本期减值损失较上年度变动较大，增加比例 32.67%，原因系上期应收款项计提的坏账准备较大。4、资产减值损失：本期减值损失较上年度变动较大，原因系本期计提的存货跌价准备导致。5、其他收益：本期收益较上年度变动较大，减少比例 100.00%，原因系本期没有收到政府补助。6、投资收益：本期投资收益较上年度变动较大，增加 100%，原因系本期无投资损失。7、营业利润：本期营业利润较上期变动较大，减少比例 136.97%，原因主要系本期计提的存货减值准备导致利润下降。8、净利润：本期净利润较上期变动较大，减少 98.37%，原因系本期计提的
32、资产减值损失导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 240,383.22 296,679.23-18.98%其他业务收入-主营业务成本 240,383.22 192,655.03 24.77%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%影视制作收入 -100%-100%-100%影视
33、销售收入 240,383.22 240,383.22 0%100%100%100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受疫情影响严重，公司经营困难，无影视剧制作业务。14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中海外大德华艺文化传媒有限公司 240,383.22 100%否 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系
34、 1 无 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-157,230.69-437,780.71 64.08%投资活动产生的现金流量净额-37,500.00-筹资活动产生的现金流量净额 186,592.86 51,460.00 262.60%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额较上期变动较大，系本期经营活动流出减少。2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期变动较大，系本期购入一台设备所致。3、本期筹资活动产生的现金流量净额变动较大，原因系本期暂借款增加所致。(三三)投
35、资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 东台市华人天地影视传媒有限公司 控股子公司 影视文化艺术活动交流、策划 8,000,000.00 8,004,350.69 7,947,277.16 0.00 0.00 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 深圳市众投十六邦投资公司（有限合伙）无 开展其
36、他业务创造营收 15 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司连续亏损超过 5 年，累计未分配利润为-77,026,108.43 元，上述可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的主要事项或情况存在重大不确定性。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否
37、存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二
38、、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺
39、类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 6 月 6日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 6 月 6日 2020 年 7 月 20日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 其他股东 2016 年 6 月 62015 年 2 月 6挂牌 同业竞争承诺不构成同业已履行完毕 17 日 日 承诺 竞争 实际控制人或控股股东 2013 年 9 月 27日 挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 董监高 2013 年 9 月 27日 2020 年 7 月 20日 挂牌 规范关联交易承诺 规范
40、关联交易 已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人在本年度已披露的承诺事项的履行情况如下
41、：1、公司控股股东、实际控制人承诺并签订规范关联交易承诺函，并且未违反上述承诺事项；2、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺并签订避免同业竞争承诺函，并且未违反上述承诺事项；3、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺并签订规范关联交易承诺函；4、公司股东于绍钧承诺并签订避免同业竞争承诺函，且已履行完毕，履行情况在 2014-024 号公告及 2015-004 号公告中已进行披露。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利
42、受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 资产 冻结 60.29 0%诉讼 总计总计-60.29 0%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：金额较小，未产生重大不利影响。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 54,482,375 66.85%54,482,375 66.85%其中：
43、控股股东、实际控制人 5,845,125 7.17%5,845,125 7.17%董事、监事、高管 9,134,875 11.21%9,134,875 11.21%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 27,017,625 33.15%27,017,625 33.15%其中：控股股东、实际控制人 17,535,375 21.52%17,535,375 21.52%董事、监事、高管 27,017,625 33.15%27,017,625 33.15%核心员工 总股本总股本 81,500,000-0 81,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 127 股本结构变动情况：股本结构变动情况
44、：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 张津 23,380,500 23,380,500 28.69%17,535,375 5,845,125 23,380,500 2 深圳市众投一邦投12,427,000 12,427,000 15.25%12,450
45、,000 19 资企业（有限合伙）3 东莞市国富股权投资企业（有限合伙）7,308,000 7,308,000 8.97%7,316,000 4 刘华 5,585,500 5,585,500 6.85%4,078,125 1,507,375 5,585,500 5 郭菁 4,250,000 4,250,000 5.21%3,187,500 1,062,500 4,250,000 6 上海心澄资产管理合伙企业（有限合伙）-上海心澄新三板股权投资基金 1期 3,501,000 3,501,000 4.30%3,501,000 7 张俊锋 2,936,500 2,936,500 3.60%719,8
46、75 2,216,625 2,936,500 8 光大证券股份有限公司 2,777,000 222,222 2,554,778 3.13%2,554,778 9 融通资本-宁波银2,500,000 2,500,000 3.07%2,500,000 20 行-融通资本上海心澄新三板 1号专项资产管理计划 10 深圳市融通资本-平安银行-融通资本浙大专享新三板1 号专项资产管理计划 2,500,000 2,500,000 3.07%2,500,000 合计合计 67,165,500 222,222 66,943,278 82.14%25,520,875 41,453,408 36,152,500
47、普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东张津、刘华为夫妻关系。公司股东郭菁为公司股东张津舅父张铭的配偶。其他股东不存在关联关系，报告期内，公司不存在股份代持行为。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使
48、用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适
49、用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 秦梦婷 董事 女 否 1990 年 7 月 2020 年 9 月 18 日 2023 年 7 月 14 日 张军 董事 男 否 198
50、5 年 7 月 2020 年 9 月 18 日 2023 年 7 月 14 日 郭亮 董事 男 否 1978 年 2 月 2020 年 7 月 14 日 2023 年 7 月 14 日 顾凯磊 董事 男 否 1986 年 7 月 2020 年 7 月 14 日 2023 年 7 月 14 日 高碧川 监事 男 否 1990 年 6 月 2020 年 5 月 28 日 2023 年 7 月 14 日 张金霞 监事 女 否 1994 年 11 月 2020 年 5 月 28 日 2023 年 7 月 14 日 吕雪娜 董事 女 否 1984 年 8 月 2018 年 1 月 18 日 2021 年
