1、1 2021 年度报告 展通电信 NEEQ:831734 宁波展通电信设备股份有限公司 Ningbo Zhantong Telecom Equipment Co.Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年度，公司参加了深圳光通讯博览会、ECOC 通信展等国内外大型展会，取得了良好的参展效果，进一步拓展了海内外市场。2021 年度，公司开展智能化工厂转型，并持续进行精益生产的深入导入，力求打造一支优秀的精益生产团队。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数
2、据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
3、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人茹志康、主管会计工作负责人曹建英及会计机构负责人（会计主管人员）曹建英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证
4、年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因（1）未按要求披露事项：申请豁免披露 2021 年年度报告相关信息。（2）未按要求披露原因：根据行业特点及公司经营情况，公司销售的前五大客户，采购前五大供应商，应收账款前五名客户，预付账款前五名客户的名称为公司的商业秘密。公司已与上述客户签订了保密条款。公司如在年报中公开上述公司信息，会引起商业秘密泄露，对公司产生不利影响，同时也会引发同行业竞争。【重大风险提示表】【重大风
5、险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 国内通信网络投资规模及进度等不确定性风险 公司的产品大部分用于通信网络的建设，因此国内通信行业的固定资产投资规模是决定公司业务收入的最主要因素。电信运营商对网络规划和升级投资建设力度直接影响着光纤光缆连接设备行业的市场规模。如果电信运营商网络规划和升级投资出现较大波动，将对本行业经营带来一定风险。而全国的宽带网络建设、4G 网络建设及其他基础建设是系统工程，其大规模投资建设受多方因素影响，具体投资规模及进度仍存在一定不确定性，由此可能给公司经营业绩带来一定不确定性。应对5 措施：公司在立足于国内市场的基础
6、上，积极开拓国外市场，发展新客户，已经与意大利、巴西、泰国等国外客户进行合作。公司将通过尽可能开拓国内外市场来规避国内通信网络投资规模及进度等不确定性风险。股权集中及实际控制人不当控制风险 公司控股股东为茹志康，实际控制人为茹志康、莫久英夫妇。截至报告期期末，茹志康、莫久英夫妇合计直接持有公司90.91的股份，并通过宁波市达伦投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 2.99%的股份，且茹志康担任公司董事长，莫久英担任公司董事。因此，茹志康、莫久英在公司决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。公司存在实际控制人利用控股股东和主要决策者的地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策存在偏离中小股
7、东最佳利益目标的风险。公司股权的集中可能会给公司、其他股东及债权人带来控制不当的风险。应对措施：针对上述风险，公司将严格按照公司法、证券法等法律法规及相关规定，进一步完善法人治理结构，增强监事会的监督功能，通过培训等方式不断加强管理层的诚信和规范意识，从决策、监督等层面加强对实际控制人的制衡，切实保护公司和其他股东的利益。c 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 董事会 指 宁波展通电信设备股份有限公司董事会 监事会 指 宁波展通电信设备股份有限公司监事会 股东大会 指 宁波展通电信设备股份有限公司股东大会 公司、本公司、展通电信、挂牌
8、公司 指 宁波展通电信设备股份有限公司 展通电信有限 指 宁波展通电信设备实业有限公司，公司前身 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 全国股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2021 年 01 月 01 日-2021 年 12 月 31 日 三会一层 指 股东大会、董事会、监事会、管理层 管理层 指 董事、监事和高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况
9、公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 宁波展通电信设备股份有限公司 英文名称及缩写 Ningbo Zhantong Telecom Equipment Co.,Ltd Zhantong Telecom 证券简称 展通电信 证券代码 831734 法定代表人 茹志康 联系方式 董事会秘书 李妍 联系地址 浙江省余姚市牟山镇富民工业园区 电话 0574-62495903 传真 0574-62499228 电子邮箱 公司网址 办公地址 浙江省余姚市牟山镇富民工业园区展通电信 邮政编码 315456 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 二、二、企业信息企业信息
10、 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 11 月 27 日 挂牌时间 2015 年 1 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（39）-通信设备制造（392）-通信系统设备制造（3921）主要业务 通信类产品生产与销售 主要产品与服务项目 光缆接头盒、光缆终端盒 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）38,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（茹志康）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（茹志康、莫久英），一致行动人为（茹志康、莫久英）
11、7 三、三、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330200725153952E 否 注册地址 浙江省余姚市牟山镇富民工业园区 否 注册资本 38,500,000 否 四、四、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）浙商证券 主办券商办公地址 杭州市江干区五星路 201 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）浙商证券 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王福康 陈祯 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 15 层 五、五、自
12、愿自愿披露披露 适用 不适用 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 149,419,914.46 65,026,060.88 129.78%毛利率%35.10%23.66%-归属于挂牌公司股东的净利润 19,049,884.21-3,291,354.84 117.28%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,728,360.69-3,516
13、,700.72 118.78%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）31.45%-6.07%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）30.92%-6.49%-基本每股收益 0.49-0.09 118.37%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 139,622,515.63 79,652,868.20 75.29%负债总计 69,526,455.17 28,606,691.95 143.04%归属于挂牌公司股东的净资产 70,096,060.46 51,046,176.2
14、5 37.32%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.82 1.33 36.84%资产负债率%（母公司）49.36%36.38%-资产负债率%（合并）49.80%35.91%-流动比率 1.37 1.47-利息保障倍数 41.34-15.49-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,815,594.35 7,885,563.11 37.16%应收账款周转率 5.46 3.51-存货周转率 4.02 2.58-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%75.29%-3.58%
15、-营业收入增长率%129.78%-20.98%-净利润增长率%117.28%-182.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 38,500,000 38,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 45,535.51 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切
16、相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）283,994.50 委托他人投资或管理资产的损益 69,899.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,166.77 非经常性损益合计非经常性损益合计 378,262.97 所得税影响数 56,739.45 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 321,523.52 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政
17、策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称新租赁准则），执行新租赁准则对本公司财务报表期初数无影响。2.本公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的企业会计准则解释第 14 号，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。3.本公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于资金集中管理相关列报”规定，该项会
18、计政策变更对公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本报告期合并报表范围增加了一家全资子公司：湖南展通通信科技有限公司 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于通信设备制造行业下的细分行业光纤光缆连接设备行业的生产商，拥有生产光缆接头盒、光缆终端盒光纤分纤箱等光纤光缆连接设备的多项专利技术及生产上述主要产品的原材料改性塑料的技术配方等资源，为中国移动、中国电信等电信运营商及华为、中兴通讯等通信设备商提供技术先进、成本较低、安装便利的光缆接头盒光缆终端盒、光纤分纤箱等光纤光缆连接设备，并以此
19、为基础向该等客户提供专业的技术方案设计、售后服务等。公司主要通过直销开拓业务，收入来源主要是光缆接头盒、光缆终端盒等光纤光缆连接设备等产品销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、依据工业和信息化部办公厅关于开展专精特新“小巨人”企业培 育工作的通知，公司于
20、2021 年入库省级专精特新企业；2、依据高新技术企业认定管理办法（国科发火（2016）32 号），公司于 2019 年顺利通过高新技术企业复审，证书编号为：GR202033100741。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结
21、构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 14,943,528.89 10.70%6,161,721.92 7.74%142.52%应收票据 应收账款 40,458,996.78 28.98%14,315,231.51 17.97%182.63%存货 29,877,233.77 21.40%18,315,907.78 22.99%63.12%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 33,581,653.63 24.05%31,263,264.83 39.25%7.42
22、%在建工程 4,963,451.64 3.55%无形资产 2,248,424.69 1.61%1,333,271.77 1.67%68.64%商誉 短期借款 19,022,809.72 13.62%8,009,643.84 10.06%137.50%长期借款 应付票据 20,458,857.38 14.65%6,432,910.17 8.08%218.03%应付账款 20,993,406.84 15.04%8,786,790.13 11.03%138.92%资产总计 139,622,515.63 79,652,868.20 75.29%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.本期
23、货币资金增加 142.52%，客户提前支付货款所致。2.本期应收账款增加 182.63%，因本年销售收入总额增加。3.本期存货金额增加 63.12%，本年销售订单大幅增加，安全库存下备货需求增加。4.本期短期借款增加 137.5%，公司加强了资金管理，采用灵活贷款政策降低财务成本。5.应付票据增加 218.03%，公司加强资金管理，采用银行承兑汇票支付货款的比例增加。6.应付账款增加 138.92%，一方面公司加强资金管理，赊销采购比重加大，另一方销售订单大幅增加导致采购成本上升，应付账款总额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年
24、同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 149,419,914.46-65,026,060.88-129.78%营业成本 96,974,605.93 64.90%49,642,101.80 76.34%95.35%毛利率 35.1%-23.66%-13 销售费用 4,433,541.75 2.97%2,950,929.41 4.54%50.24%管理费用 16,182,712.96 10.83%11,809,880.78 18.16%37.03%研发费用 6,427,318.51 4.30%4,174,5
25、97.95 6.42%53.96%财务费用 979,764.23 0.66%406,033.97 0.62%141.30%信用减值损失-1,440,011.11-0.96%269,882.13 0.42%-633.57%资产减值损失-560,011.88-0.37%-248,064.62 0.38%125.75%其他收益 283,994.50 0.19%337,047.26 0.52%-15.74%投资收益-36,514.96-0.02%46,886.81 0.07%-177.88%公允价值变动收益-资产处置收益 45,535.51 0.03%-57,116.64 0.09%-179.72%汇
26、兑收益-营业利润 21,649,889.89 14.49%-4,180,619.21-6.43%617.86%营业外收入 14,533.23 0.01%2,520.00 0.00%476.72%营业外支出 35,700.00 0.02%64,224.63 0.10%-44.41%净利润 19,049,884.21 12.75%-3,291,354.84-5.06%678.79%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.本期营业收入增加 8,439 万元，增幅 129.78%，系公司产品升级带来新市场需求，销售大幅增加所致。2.本期营业成本增加 4,733 万元，增幅 95.35%，公司销售额增加成
27、本相应增加，但增幅小于销售收入增幅所致。3.本期销售费用增加 148.3 万元，增幅 50.24%，主要原因为（1）：销售人员数量增加导致薪资增加；（2）：用于开拓市场和接待的费用增加；（3）：销售人员差旅费增加等原因所致。4.本期管理费用较上年增加 437 万元，增幅 37.03%。主要原因为（1）:公司增加用工人数，且对薪酬进行调整，应付职工薪酬增加；（2）:本年处置部份报废存货；5.本期研发费用增加 225.3 万元，增幅 53.96%，主要原因为公司加大了研发投入力度，相较上年增加 2个项目所致。6.本期财务费用增加 57.4 万元，增幅 141.30%，主要原因为销售额增大，短期贷款
28、增加产生的利息费用增加所致。7.本期信用减值损失增加 170.9 万元，损失增幅 633.57%，主要原因为计提应收账款坏账准备增加所致。8.本期资产减值损失增加 31.2 万元，损失增幅 125.75%，主要原因为计提存货跌价准备增加所致。9.本期投资收益减少 8.3 万元，减幅 177.88%，主要原因为支付银行承兑汇票贴现利息增加所致。10.本期资产处置收益增加 10.3 万元，增幅 179.72%，主要原因为固定资产处置收益增加所致。11.本期营业利润 2,165 万元，相较上年增幅达 617.86%，主要因本年销售额大幅增加，成本费用率基本保持不变的情况下，利润总额增加所致。12.本
29、期营业外收入 1.45 万元，主要为增加无需支付款项所致。13.本期营业外支出 3.57 万元，较上年减少 44.41%，主要为对外捐赠减少所致。14.本期净利润 1,905 万元，相较上年增幅达 678.79%。因本年销售额大幅增加，成本费用率基本保持不变的情况下，净利润总额增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 148,878,255.40 64,990,972.92 129.08%14 其他业务收入 541,659.08 35,087.96 1443.72%主营业务成本 96,663,361.14 49,
30、642,101.80 94.72%其他业务成本 311,244.79-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%接头盒 51,624,496.91 32,042,537.39 37.93%76.66%13.57%178.82%分纤箱 72,535,474.60 50,821,378.63 29.94%146.40%122.43%229.53%其他 25,259,942.95 1
31、4,110,689.91 44.14%296.86%207.18%529.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国内销售 135,319,643.76 91,814,378.29 32.15%152.32%120.92%260.42%国外销售 14,100,270.7 8,695,636.94 38.33%23.74%7.59%63.12%收入构成变动的原因：收入构成
32、变动的原因：国内销售因公司细分产品升级满足了市场需求，本年订单增幅较大；国外市场继续受疫情影响，订单量持续下滑。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 主要客户一 34,394,324.45 23.02%否 2 主要客户二 30,073,316.26 20.13%否 3 主要客户三 23,724,369.26 15.88%否 4 主要客户四 16,005,649.39 10.71%否 5 主要客户五 7,303,175.00 4.89%否 合计合计 111,500,834.36 74.
33、63%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 15 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 主要供应商 1 11,116,280.00 10.93%否 2 主要供应商 2 6,853,343.50 6.74%否 3 主要供应商 3 5,094,766.25 5.01%否 4 主要供应商 4 4,951,751.54 4.87%否 5 主要供应商 5 3,876,000.00 3.81%否 合计合计 31,892,141.29 31.36%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期
34、金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,815,594.35 7,885,563.11 37.16%投资活动产生的现金流量净额-15,102,061.28-11,035,060.57-36.86%筹资活动产生的现金流量净额 10,477,020.83-1,911,623.34 648.07%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动现金流量净额增加 37.16%，主要原因为销售收入取得的现金流入增加额大于与经营活动相关的现金流出增加额。2.投资活动现金流量净额较上年下降 36.86%，主要系固定资产投入增加所致。3.筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 648.07%系临
35、时性贷款增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 展通光纤公司 控股子公司 劳务加工 500,000 500,000 14,576.38 0-167.46 湖南展通公司 控股子公司 制造业 10,000,000 2,000,000 1,953,470.19 0-46,529.81 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联
36、性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 余姚市展通光纤配线设备有限公司 相关产品加工 提供劳务服务 湖南展通通信科技有限公司 相关产品生产 扩大产能 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 16 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经过多年的研发，成功掌握了生产公司主要产品的原材料改性塑料的技术配方并取得了多项光缆接头盒、光缆终端盒等光纤光缆连接设备的专利。公司依托区域优势，汇聚了大批产品研发设计、模具制作、注塑成型的专业人才。国家大力发展通信行业，通信
37、设备制造行业市场前景广阔且容量巨大。公司挂牌新三板后，公司治理结构更加完善，增加了品牌影响力，拓宽了融资渠道具有持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投
38、资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方
39、占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年1月20 日-挂牌 资金占用承诺 杜绝资金占用 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年1月20 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺
40、不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人2015年1月-挂牌 关于规范规范和减少关联正在履行中 18 或控股股东 20 日 和减少关联交易承诺 交易 实际控制人或控股股东 2015年1月20 日-挂牌 承诺函 承诺公司未办证建筑物将来被任何相关有权部门强制处置而导致公 司 的 实 际 损失，茹志康、莫久英将以连带责任 方 式 全 额 承担，并聘请审计机构对上述实际损失作出鉴证；同时全额承担因该建筑可能导致的公司受到处罚而产生的损失及责任，以确保公司不会因此遭受任何损失。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年1月20 日-挂牌 实际控制人关于知识产权的承诺 承诺公司生产经营使用的知识产权 均
41、 为 公 司 所有，公司的生产经营不存在依赖使用他人知识产权的情形；公司不存在故意侵害第三方知识产权的情形；若公司因知识产权纠纷被法院判决要求承担侵权赔偿责任的，本人将代为全额承担，以确保公司不会因此 遭 受 任 何 损失。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年1月20 日-挂牌 承诺函 承诺若挂牌公司因 2015 年股票定向发行过程中违规使用募集资金而被监管部门正在履行中 19 追究责任，造成挂牌公司经济损失的，本人向挂牌公司承担赔偿责任；保证挂牌公司未来的股票发行及募集资金使用将严格遵守公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、关于发布通知
42、 等法律法规、公司章程及公司内部管理制度规定，建立募集资金三方监管体系，严格遵守募集资金使用与存放的规定，杜绝任何违规使用募 集 资 金 的 行为。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承
43、诺或违反承诺 不涉及 不涉及 20 承诺事项无超期未履行完毕的。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 12,250,000 31.82%0 12,250,000 31.82%其中：控股股东、实际控制人 8,752,000 22.73%0 8,752,000 22.73%董事、监事、高管 8,752,000 22.73%0 8,752,000 22.73%核心
44、员工-有限售条件股份 有限售股份总数 26,250,000 68.19%0 26,250,000 68.19%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 26,250,000 68.19%0 26,250,000 68.19%核心员工-总股本总股本 38,500,000-0 38,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 67 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量
45、数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 茹志康 23,800,000 0 23,800,000 61.82%17,850,000 5,950,000 0 0 2 莫久英 11,202,000 0 11,202,000 29.10%8,400,000 2,802,000 0 0 3 宁 波 市达 伦 投资 管 理合 伙 企业（有限合伙）872,000 279,600 1,151,600 2.99%0 1,151,600 0 0 21 4 广 发 证券 股 份有 限 公司 382,0
46、00 0 382,000 0.99%0 382,000 0 0 5 山 西 证券 股 份有 限 公司 260,000 0 260,000 0.68%0 260,000 0 0 6 张英 160,000 0 160,000 0.42%0 160,000 0 0 7 东 莞 证券 股 份有 限 公司 158,000 0 158,000 0.41%0 158,000 0 0 8 黄映雪 0 149,399 149,399 0.39%0 149,399 0 0 9 吴云庆 103,000 0 103,000 0.27%0 103,000 0 0 10 方玉祥 0 89,700 89,700 0.23%
47、0 89,700 0 0 合计合计 36,937,000 518,699 37,455,699 97.30%26,250,000 11,205,699 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：茹志康与莫久英为夫妻关系。宁波市达伦投资管理合伙企业（有限合伙）系茹志康、莫久英夫妇于 2015 年 4 月 21 日共同投资设立的有限合伙企业。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金
48、使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 22 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方
49、提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 中国银行 银行 6,000,000 2021 年 3 月 15日 2022 年 3 月14 日 3.85%2 抵押贷款 宁波银行 银行 2,000,000 2021 年 2 月 24日 2022 年 2 月24 日 4.00%3 抵押贷款 宁波银行 银行 1,000,000 2021 年 5 月 13日 2022 年 5 月13 日 4.00%4 抵押贷款 宁波银行 银行 3,000,000 2021 年 8 月 10日 2022 年 9 月10 日 3.85%5 抵押贷款 宁波
50、银行 银行 2,000,000 2021 年 9 月 14日 2022 年 9 月14 日 4.00%6 抵押贷款 宁波银行 银行 5,000,000 2021年11月11日 2022 年 11 月11 日 4.00%合计合计-19,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数
