1、1 2021年度报告 成聪软件 NEEQ:830905 湖南成聪软件股份有限公司 Hunan ChengCong Sftware Co.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、成聪软件子公司湖南乔成科技有限公司生产基地建设中。2、根据 进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 和 软件企业评估标准（T/SIA002 2019）的有关规定，湖南成聪软件股份有限公司于 2021 年 12 月 23 日获得软件企业证书，有效期一年。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管
2、理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .117117 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
3、资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人于成聪、主管会计工作负责人于梦琪及会计机构负责人（会计主管人员）李莎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上
4、董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业政策风险 软件行业属于国家重点扶持的产业之一，国家对其发展有一系列的扶持政策。同时，公司被认定为高新技术企业，享受增值税即征即退和所得税率 15%的优惠。若相关扶持政策在未来出现变化，将有可能影响公司盈利，从而导致公司净利润产生波动。应对措施：在保持现有主营业务与产品
5、结构的同时，软件产品拓展到其他行业，不断完善和升级产品扩大知名度，提升销售收入，降低行业政策风险带来的影响。行业人才短缺风险 由于软件行业在民生领域的特殊性，该行业所需人才不仅需要软件专业技术知识，同时也需要对行业有着深刻的理解。因此，对行业有深入了解的高素质专业人才比较缺乏，难以满足日益扩大的市场需要，人才的短缺一定程度上阻碍了公司的快速发展。应对措施：升级公司研发平台，降低研发难度，培养人才，从而降低行业人才短缺风险。营销成本增加风险 报告期内，公司全国各省市继续扩张，因自来水行业成交5 周期较长的特殊性，相应的营销成本增加将带来风险。应对措施：完善绩效体系，营销成本全面与绩效挂钩，从 而
6、控制营销成本增加风险。对外投资风险 由于公司体量较小，公司目前的对外投资将面临运营管理、内部控制和市场等不可控的风险，可能对公司带来风险。应对措施：凝聚各方力量提升对外投资整体合力，加强风 险管控，积极防范。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 成聪软件、公司、股份公司 指 湖南成聪软件股份有限公司 七里飘香 指 湖南七里飘香餐饮有限公司 善如科技 指 湖南善如信息科技有限公司 乔成科技 指 湖南乔成科技有限公司 海大鱼 指 湖南海大鱼信息科技有限公司 深圳成聪 指 深圳市成聪软件有限公司 股东大会 指 湖南成聪软件股份有限公司股东
7、大会 董事会 指 湖南成聪软件股份有限公司董事会 监事会 指 湖南成聪软件股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 湖南成聪软件股份有限公司公司章程 元（万元）指 人民币元（万元）高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导责任的人员，包括 董事、监事、高级管理人员等 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期、期末 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 主办券商、方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司 7 第二节第二节 公司概况公司
8、概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖南成聪软件股份有限公司 英文名称及缩写 Hunan ChengCong Software Co.,LTD CHENGCONG SOFTWARE 证券简称 成聪软件 证券代码 830905 法定代表人 于成聪 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 于梦琪 联系地址 湖南省长沙市望城区乌山街道高冲村社区楠竹塘路 359 号 电话 0731-84330905 传真 0731-84330905 电子邮箱 公司网址 办公地址 湖南省湘西州凤凰县凤凰之窗文化旅游产业园第 13 栋 邮政编码 416200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董
9、事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 4 月 5 日 挂牌时间 2014 年 7 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I-软件开发（I651）-软件开发（I 6510）主要业务 管理系统的研发和销售 主要产品与服务项目 成聪水务通 CRM 管理系统、短信服务等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,126,708 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（于成聪）实际控制人及其一致行动人 实际控
10、制人为（于成聪、陈慧敏），一致行动人为（于成聪、陈慧敏、湖南行五投资管理企业（有限合伙）、于梦琪、于8 灿）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91433100772281068Q 否 注册地址 湖南省湘西州凤凰县凤凰之窗文化旅游产业园第 13 栋 否 注册资本 12,126,708.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）方正承销保荐 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）方正承销保荐 会计师事务所 中审众环会计师
11、事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张逸 洪小宝 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 联系地址变更为湖南省长沙市望城区乌山街道高冲村社区楠竹塘路 359 号。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 14,203,277.21 12,039,08
12、1.89 17.98%毛利率%70.92%63.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-72,114.59-570,678.30 87.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-86,628.96-583,091.61 85.14%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.44%-3.39%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.52%-3.46%-基本每股收益-0.01-0.05 80%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 55,131,554.19
13、47,212,743.27 16.77%负债总计 38,586,170.20 30,591,779.46 26.13%归属于挂牌公司股东的净资产 16,447,461.71 16,560,527.29-0.68%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.36 1.37-0.73%资产负债率%（母公司）63.21%62.94%-资产负债率%（合并）69.99%64.80%-流动比率 0.81 1.06-利息保障倍数 1.66-12.84-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,366,234.99 20,013,643.56-7
14、8.18%应收账款周转率 2.98 2.35-存货周转率 0.00 0.00-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.77%71.55%-营业收入增长率%17.98%-21.22%-净利润增长率%90.04%-111.03%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,126,708 12,126,708 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用
15、 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,427.05 非经常性损益合计非经常性损益合计 15,372.95 所得税影响数 2,003.19 少数股东权益影响额（税后）-1,144.61 非经常性非经常性损益净额损益净额 14,514.37 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大
16、差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 （1）会计政策变更 执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日
17、前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：A、本公司作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现
18、的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。对首次执行日前的经营租赁，本公司按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则，并采用首次执行日的增量借款利率作为折现率计量使用权资产。本公司于首次执行日对使用权资产进行减值测试，并调整使用权资产的账面价值。本公司对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁，不确认使用权资产和租赁负债。对于首次执行日除低价值租赁之外的经营租赁，本公司根据每项租赁采用以下简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。（2）会计估计变更本公司
19、 在报告期内无会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 1、其他原因的合并范围变动 2021 年 5 月 30 日南京友乔电子科技有限公司将其持有的乔成科技的 51%认缴出资额以 0 元价格转让给成聪软件，转让后乔成科技成为成聪软件的全资子公司，南京友乔电子科技有限公司未缴付的注册资本 892.5 万元由成聪软件在出资期内缴足，2021 年 6 月 2 日办理股东工商变更手续，成聪软件从 2021 年 6 月 1 日起将乔成科技纳入合并报表范围。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专注于计算
20、机软件开发与销售的高新技术企业，拥有高新技术企业认定证书、软件企业证书及 39 项软件著作权。公司主要销售软件产品，并通过提供维护、技术服务及销售相关硬件获得额外利润。公司客户群主要为自来水公司，主要业务是为自来水公司提供全面的信息化管理解决方案，与支付宝、微信、银行等支付方建立了战略合作伙伴关系，搭建了水务信息化平台，采用“互联网+”模式，实现众多城镇水费移动支付。随着公司研发体系趋于成熟，公司将为更多行业提供信息化解决方案。1、研发模式 公司一直致力于新技术、新产品的研发，并对核心产品进行升级和创新，设立独立的研发部门，软件产品全部为自主研发。通过 10 余年的技术积累和沉淀，公司已拥有了
21、一个稳定高效的研发团队，使产品研发周期缩短，研发难度降低，研发成本得到控制，为公司的核心竞争力奠定了良好的基础。2、销售模式 公司通过直接面对最终客户及签订项目的再次销售来开拓业务。公司拥有成熟的售后服务系统，完整的技术实施团队，有助于巩固公司产品和服务在市场上的口碑，有利于销售市场的拓宽。报告期内及报告期后至披露日，公司的商业模式未发生大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情
22、况 -详细情况 公司最近一次高新技术企业证书获得时间为 2019 年 9 月 20日，证书编号：GR201943001003，认定有效期为 三 年;公司在 2021年期间的科技型中小企业入库编号 202143310108001814。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分
23、析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 24,709,037.53 44.82%26,866,563.99 56.91%-8.03%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 4,804,277.86 8.71%4,732,626.29 10.02%1.51%存货 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 2
24、,563,468.33 4.65%11,990,764.56 25.40%-78.62%固定资产 664,540.04 1.21%867,702.40 1.84%-23.41%在建工程 12,204,181.73 22.14%0.00 0.00%0.00%无形资产 6,764,080.51 12.27%1,612.85 0.00%419,286.83%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 9,743,953.75 17.67%2,800,000.00 5.93%248.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他应付款 26,716,282
25、.68 48.46%25,901,218.39 54.86%3.15%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，长期股权投资较上年减少 78.62%，主要系投资的湖南乔成科技有限公司在报告期内由联营企业转为全资子公司所致；2、报告期内，新增在建工程 12,204,181.73 元，主要系全资子公司湖南乔成科技有限公司在建厂房截止至本年末投入的资金所致；3、报告期内，无形资产较上年增长 6,762,467.66 元，主要系全资子公司湖南乔成科技有限公司新增购入土地使用权所致；4、报告期内，短期借款较上年增长 248%，主要系全资子公司湖南乔成科技有限公司本年度新增贷款 6,
26、935,000.00 元所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 14,203,277.21-12,039,081.89-17.98%14 营业成本 4,130,392.70 29.08%4,358,805.32 36.21%-5.24%毛利率 70.92%-63.79%-销售费用 2,006,105.25 14.12%1,684,442.89 13.99%19.10%管理费用 2,575,588.66 1
27、8.13%2,919,420.98 24.25%-11.78%研发费用 2,679,241.01 18.86%2,415,401.15 20.06%10.92%财务费用-160,021.87-1.13%-353,000.57-2.93%-54.67%信用减值损失-469,667.36 3.31%-670,290.23 5.57%-29.93%资产减值损失 0.00 0.00%-81,525.17 0.68%-100.00%其他收益 431,793.01 3.04%209,648.78 1.74%105.96%投资收益-2,645,041.09-18.62%-1,246,804.38-10.36
28、%-112.15%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 133,309.45 0.94%-849,786.17-7.06%115.69%营业外收入 1,612.28 0.01%11,048.91 0.09%-85.41%营业外支出 3,039.33 0.02%12,449.00 0.10%-75.59%净利润-75,579.82-0.53%-758,922.52-6.30%90.04%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，投资收益较上年减少 11
29、2.15%，主要系参股公司湖南海大鱼信息科技有限公司亏损使投资损失较上年增加 1,340,844.28 元所致；2、报告期内，净利润较上年增加 90.04%，主要系本年度疫情有所缓解，公司能有序开展销售活动，业绩有所增长，公司主营产品软件及维护费收入较上年增加 2,140,896.91 元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14,203,277.21 12,039,081.89 17.98%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 4,130,392.70 4,358,805.32-5.24
30、%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%软件销售及11,433,146.83 2,407,021.39 78.95%23.04%-9.69%7.63%15 维护费 硬件销售及其他 2,770,130.38 1,723,371.31 37.79%9.89%38.83%-12.96%餐费 -100%-100%-按区域分类分析按区域分类
31、分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要收入为软件销售及维护费，本期及上期主要收入构成无明显变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京华展汇元信息技术有限公司 690,265.52 4.86%否 2 中国建设银行股份有限公司保定分行 469,176.84 3.30%否 3 浙江和达科技股份有限公司 467,009.85 3.29%否 4 张家界市自来水有限责任公司 388,895.92 2.74%否 5 湖南澧州水务有限公司 296,954.69 2
32、.09%否 合计合计 2,312,302.82 16.28%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 财付通支付科技有限公司 768,028.98 18.59%否 2 中国光大银行股份有限公司北京分公司 724,163.60 17.53%否 3 支付宝（中国）网络技术有限公司 525,215.27 12.72%否 4 湖南一为信息科技有限公司 452,165.16 10.95%否 5 华为云计算技术有限公司 399,730.86 9.68%否 合计合计 2,869,303.87
33、 69.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,366,234.99 20,013,643.56-78.18%投资活动产生的现金流量净额-13,267,888.51-10,289,533.00-28.95%筹资活动产生的现金流量净额-555,872.94 2,738,480.50-120.30%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 120.30%，主要系本年度母公司以7,300,000.00 元银行定期存单为质押取得 6,935,000.00 元银
34、行借款所致。16 2、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年减少 78.18%，主要系本年度较上年代收水费转出增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 湖南七里飘香餐饮有限公司 控股子公司 餐饮服务 5,200,000.00 342,188.16 310,854.99 0.00-3,349.63 湖南善如信息科技有限公司 控股子公司 软件开发 2,000,000.00
35、4,787.37-330,464.78 1,027,227.74-154,532.96 湖南乔成科技有限公司 控股子公司 电子产品开发 17,500,000.00 20,059,055.66 11,065,101.91 0.00-232,653.23 湖南海大鱼信息科技有限公司 参股公司 电子商务 20,000,000.00 1,699,027.11-3,687,394.91 11,745,842.09-6,467,657.68 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 湖南海大鱼信息科技有限公司
36、无 为其他行业的经营扩张,提升综合竞争力 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 17 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司期末资产负债率为 69.99%，总资产同比增长 16.77%，资产状况良好且处于上升期；货币资金为 24,709,037.53 元，不存在无力偿还到期债务及借款的情况，扩大再发展资金充足。报告期内，公司主营业务收入 14,203,277.21 元，同比增加 17.98%，净利润-75,579.82 元，同比增加 90.04%，
37、主要系本年度疫情有所缓解，公司能有序开展销售活动，业绩有所增长，公司主营产品软件及维护费收入较上年增加 2,140,896.91 元所致。公司治理机制完善，内控管理体系运行良好。不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况。公司业务发展稳定，持续保持独立的自主经营能力。公司董监高和核心团队，继续为公司保驾护航，不存在关键管理人员离职无人替代的情况。公司所有软件产品都是自主研发，公司主要产品所处的自来水行业是一个永续存在的行业且信息化需求不断扩大，公司在产品质量和品牌上有着很强的竞争优势，具有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项
38、 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
39、押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产
40、及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0.00 0.00 2销售产品、商品，提供劳务 500,000.00 290,990.57 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 0.00 0.00 19 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事
41、项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-011 收购资产 湖南乔成科技有限公司 51%股权 0 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司根据经营发展战略需要，为充分整合优势资源，推动公司业务的健康持续发展，公司收购南京友乔电子科技有限公司（以下简称“南京友乔”）持有的湖南乔成科技有限公司（以下简称“乔成科技”）51%的股权，收购价格为 0 元，收购完成后，公司将持有乔成科技 100%的股份。本次
42、交易是公司战略规划及经营发展需要，不会对公司整体业务的发展、管理层的稳定及其他方面产生不利影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他(公司全体股东、董事、高级管理人员、核 心 技 术人员)2014 年 7月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行
43、或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比发生原因发生原因 20 型型 例例%银行定期存单 货币资金 质押 7
44、,300,000.00 13.24%取得银行借款 银行存款 货币资金 冻结 287,882.09 0.52%银行系统问题不提示对账导致资金暂时性冻结 总计总计-7,587,882.09 13.76%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：截止报告期末，除上述货币资金因取得银行借款转为银行定期存单被质押及子公司一银行活期账户因银行系统问题不提示对账导致 287,882.09 元被银行暂时性冻结，并已于 2022 年已正常对账并自动解冻外，公司不存在被查封、扣押或者被抵押的资产，不会对公司正常经营造成影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一
45、、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,094,417 42.01%0 5,094,417 42.01%其中：控股股东、实际控制人 1,927,505 15.89%0 1,927,505 15.89%董事、监事、高管 418,592 3.45%500 419,092 3.46%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,032,291 57.99%0 7,032,291 57.99%其中：控股股东、实际
46、控制人 5,782,515 47.68%0 5,782,515 47.68%董事、监事、高管 1,249,776 10.31%0 1,249,776 10.31%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 12,126,708-0 12,126,708-普通股股东人数普通股股东人数 25 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股
47、份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 于成聪 6,522,020 0 6,522,020 53.78%4,891,515 1,630,505 0 0 2 陈慧敏 1,188,000 0 1,188,000 9.80%891,000 297,000 0 0 3 湖 南 行 五投 资 管 理企业（有限合伙）1,000,000 0 1,000,000 8.25%0 1,000,000 0 0 4 莫敏 962,280 0 962,280 7.94%721,710 240,570 0 0 5 姚斌 379,960 0 379
48、,960 3.13%0 379,960 0 0 6 于灿 266,580-300 266,280 2.20%0 266,280 0 0 7 于梦琪 245,936 500 246,436 2.03%182,952 63,484 0 0 8 申菊香 215,424 0 215,424 1.78%161,568 53,856 0 0 9 覃珊珊 213,840 0 213,840 1.76%0 213,840 0 0 10 向恒辉 213,840 0 213,840 1.76%160,380 53,460 0 0 合计合计 11,207,880 200 11,208,080 92.43%7,009
49、,125 4,198,955 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东中，于成聪与陈慧敏系夫妻关系，于成聪系湖南行五投资管理企业（有限合伙执行事务合伙人并持有其 61%的份额，莫敏持有湖南行五投资管理企业（有限合伙）15%的份额，于梦琪、于灿系于成聪妹妹、弟弟，莫敏与覃珊珊系夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报
50、告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 22 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续
