1、安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 1 股票名称：安阳机床 股票代码：831577 主办券商：中信建投 2021 年度报告 安阳机床 NEEQ:831577 安阳鑫盛机床股份有限公司 Anyang Xinsheng Machine Tool Co.,Ltd.安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，公司依据关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的通知（财建20212 号）被列为工信部第二批重点“小巨人”企业。公司于 2021 年 4 月 12 日至 17 日在北京参加了第十
2、七届 CIMT 展览会，获得意向合同 2000 余万元。安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资
3、者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .121121 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吕安相、主管会计工作负责人张济峰及会计机构负责人（会计主管人员）张济峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）
4、会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】
5、【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1 宏观经济波动、政策变动风险 新冠肺炎疫情对中国机床工具行业带来前所未有的冲击，随着我国双循环新发展格局的形成，有力促进了机床工具行业的发展，但我国经济发展正面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，特别是 2021 年下半年以来，不利因素增多，多地出现疫情反复和自然灾害，部分地区拉闸限电，对市场需求和行业运行造成不利影响；原材料价格持续居高不下，对行业成本造成极大压力。2022 年，对于安阳鑫盛机床股份有限公司来讲，仍需要树立信心，埋头苦干，克服困难，实现快速发展。2 股权分散，无实际控制人风
6、险 公司目前股权结构相对分散，共有 450 名股东，其中前五大股东的持股比例分别为 14.57%、4.65%、4.11%、3.70%、2.98%，不存在单一股东持有公司 30%以上股权，也不存在单一股东控制公司股东大会及董事会。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、安阳机床 指 安阳鑫盛机床股份有限公司 盛隆铸造 指 安阳盛隆铸造有限公司，本公司全资子公司 股东大会 指 安阳鑫盛机床股份有限公司股东大会 董事会 指 安阳鑫盛机床股份有限公司董事
7、会 监事会 指 安阳鑫盛机床股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 安阳鑫盛机床股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 中国的法定货币单位，人民币元、人民币万元 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安阳鑫盛机床股份有限公司 英文名称及缩写 Anyang Xins
8、heng Machine Tool Co.,Ltd.-证券简称 安阳机床 证券代码 831577 法定代表人 吕安相 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴兴卫 联系地址 安阳市高新区弦歌大道西段路南 电话 15836320068 传真 0372-2118885 电子邮箱 公司网址 办公地址 安阳市高新区弦歌大道西段路南 邮政编码 455000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 安阳鑫盛机床股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 12 月 31 日 挂牌时间 2014 年 12 月 31 日 分层情况
9、基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-通用设备制造业(C34)-金属加工机械制造(C342)-金属切削机床制造（C3421）主要业务 机床及各类机床产品的研发、制造和销售，机床设备的大修、改造，机床配件、机床工具制造销售，企业所经营项目的进出口业务。主要产品与服务项目 主要产品是金切车床，包括 CW 系列卧式车床、CK 系列数控车床、AD 系列全功能数控车床、CK 系列数控立式车床、QK 系列管螺纹车床，以及深孔镗床、球面车床、重型车床和自动生产线。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）135,500,000 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告
10、 公告编号：2022-003 7 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914105007457692793 否 注册地址 河南省安阳市高新区弦歌大道西段路南 否 注册资本 135,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（
11、特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 狄民权 任航 1 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 228,203,695.13 182
12、,267,753.07 25.20%毛利率%19.82%20.05%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,304,042.28 8,067,297.82 52.52%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,589,676.85 3,274,121.08 71.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.73%3.95%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.62%1.60%-基本每股收益 0.0908 0.0595 52.61%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比
13、例%资产总计 328,146,887.51 337,368,238.72-2.73%负债总计 107,424,938.17 128,950,331.66-16.69%归属于挂牌公司股东的净资产 220,721,949.34 208,417,907.06 5.90%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.63 1.54 5.84%资产负债率%（母公司）27.12%32.68%-资产负债率%（合并）32.74%38.22%-流动比率 2.44 1.79-利息保障倍数 260.58 10.40-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额
14、14,173,766.34 8,869,679.89 59.80%应收账款周转率 22.06 22.95-存货周转率 1.28 1.05-安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.73%-1.18%-营业收入增长率%25.20%-5.76%-净利润增长率%52.52%45.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 135,500,000 135,500,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负
15、债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分。154,689.54 2、计入当期损益的政府补助 6,224,580.91 3、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 335,094.98 非经常性损益合计非经常性损益合计 6,714,365.43 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,714,365.43 (八八)补充财务补充财务指标指标
16、 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 21 号租赁(以下简称“新租赁准则”)。根据相关新旧准则衔接规定，本公司选择不重新评估执行日
17、前已存在的合同是否为租赁或包含租赁，根据首次执行日执行新准则的累积影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 根据公司第四届董事会第十次会议决议，注销全资子公司安阳盛达数控设备有限公司。安阳盛达数控设备有限公司各项手续已于 2021 年 10 月全部注销，安阳盛达数控设备有限公司不再纳入公司合并财务报表范围。安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要
18、 商业模式商业模式 公司所处的行业：公司处于通用设备制造行业，是国家重点支持的高新技术领域中的高档数控机床 的研发与制造、销售于一体的高新技术企业。公司的产品与服务：公司主要从事机床和各类机床产品的研发、制造和销售，机床设备的大修、改造，机床配件、机床工具制造销售，企业所经营项目的进出口业务。在产品研发方面：公司拥有一支专业技术齐全，由国家省市级专业技术人才组成的高水平机床研发队伍，具有丰富的机床研发及制造经验，公司积极开展“产、学、研、用”相结合的科研模式，与清华大学、华中科技大学、北京机床研究所、山东大学、南京理工大学等科研院所进行积极合作，根据市场需求，大力开发专精特产品，进行定制化生产
19、。先后承担国家科技重大专项课题 12 项，国家火炬计划项目 3 项，河南省重大科技专项 1 项，河南省重大科技攻关项目 20 余项。所有项目均已通过国家验收，达到专项要求，具有国际先进水平，实现了同类高档数控机床替代进口。在营销模式方面：公司的销售模式分为经销商模式、直销模式、电子商务模式，以上模式中存在部 分出口业务。经销商模式方面，经销商数量较多，范围广；直销模式上，由于用户主要是航天航空、汽车、石油、军工、船舶、钢铁、建筑机械、矿山机械、轨道交通、通用材料制造和煤炭等行业内企业，公司销售人员直接与用户接触，销售成功率较高；电子商务模式上，公司已组建了队伍，搭建好了平台，业务量正逐步增加，
20、效果正逐步显现。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 无“高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 无“技术先进型服务企业”认定 是 无 其他与创新属性相关的认定情况 无-详细情况 2020 年，公司依据工业和信息化部办公厅关于开展专精特新“小巨人”企业培育工作的通知进行申报，2020 年 12 月 11 日，根据工信部企业函2020335 号-工业和信息化部关于公布第二批专精特新“小巨人”企业名单的通告，我公司被工信部授予“专精特新小巨人企业”称号；2021 年，公司依据关于支持“
21、专精特新”中小企业高质量发展的通知（财建20212 号）被列为第二批重点“小巨人”企业。根据高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）有关规定，省科技厅、省财政厅、省税务总局 共同组织河南省 2020年度第一批高新技术企业认定工作，经全国高新技术企业认定管理工作领导小组批复，2020 年 12 月，认定我公司为国家高新技术企业。安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变
22、化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 11,401,720.16 3.47%1,656,352.71 0.49%588.36%应收票据 1,600,334.68 0.49%896
23、,069.45 0.27%78.59%应收账款 9,790,233.24 2.98%8,603,048.97 2.55%13.80%存货 139,679,054.28 42.57%137,838,333.54 40.86%1.34%投资性房地产 16,714,885.03 5.09%17,238,154.03 5.11%-3.04%长期股权投资-固定资产 71,826,065.83 21.89%83,140,518.41 24.64%-13.61%在建工程-无形资产 68,057,244.47 20.74%74,749,035.59 22.16%-8.95%商誉-短期借款-长期借款-资产负债项
24、目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期末货币资金同比增加 588.36%，主要原因一是收入增加，回款增加，特别是加大了回现款考核力度，回现款增加；二是公司承担的河南省科技重大专项，后补助资金 415 万元，报告期到账。2、应收票据：报告期末应收票据同比增加 78.59%，主要原因是报告期末商业承兑汇票增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 13 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占
25、营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 228,203,695.13-182,267,753.07-25.20%营业成本 182,964,341.62 80.18%145,729,234.76 79.95%25.55%毛利率 19.82%-20.05%-销售费用 10,913,615.26 4.78%10,199,519.36 5.60%7.00%管理费用 9,031,477.23 3.96%9,090,961.96 4.99%-0.65%研发费用 13,989,242.66 6.13%9,898,824.49 5.43%41.32%财务费用 16,602.96 0.01%891,310.1
26、5 0.49%-98.14%信用减值损失-800,545.36-0.35%-296,883.46-0.16%-资产减值损失 19,719.62 0.01%1,090,621.59 0.60%-98.19%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 154,689.54 0.07%77,883.71 0.04%98.62%汇兑收益-营业利润 5,781,919.06 2.53%3,352,004.79 1.84%72.49%营业外收入 6,524,554.21 2.86%5,406,616.93 2.97%20.68%营业外支出 2,430.99 0.00%691,323.90 0.38
27、%-99.65%净利润 12,304,042.28 5.39%8,067,297.82 4.43%52.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内营业收入同比增长 25.20%，主要原因：一是经过近几年公司产品结构调整，坚持中高端、中大型的产品发展方向，构建通用机床、专用机床、定制化生产线三大产品板块，加上全体销售人员的积极拼搏，公司产品逐步适应市场需求，订单增加，营业收入增加；二是紧紧抓住质量是产品的生命线这条主线，持之以恒的狠抓产品质量，使公司产品从外观，到内在质量、使用性能综合品质上有了大幅提升，重塑“鑫盛”品牌在用户中的地位，扩大了市场。2、报告期内研发费用同比增长 41.3
28、2%，主要原因：一是产品档次向中高端发展，军工、航天等中高端客户增多，公司对中高端产品的研发投入增加；二是国家重大科技专项通过验收后，对这些重大科技专项形成的专利及专有技术等由开发支出转无形资产，分年度进行摊销。3、报告期内财务费用同比下降 98.14%，主要原因是全部偿还了内部筹借款，利息减少所致。4、报告期内资产减值损失同比下降 98.19%，主要原因是存货跌价准备减少所致。5、报告期内资产处置收益同比增长 98.62%，主要原因是处置了个别闲置设备。6、报告期内营业利润和净利润分别同比增长 72.49%和 52.52%，主要原因：一是产品适应了市场需求，销售收入大幅增加，利润相应增加；二
29、是经过近几年产品结构调整，产品向中高端、中大型发展，部分主导产品的毛利率增加；三是加强管理，精心运作，在营业收入同比增长 25.20%的情况下，三项费用同比下降 1.09%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 216,764,106.22 175,441,282.45 23.55%安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 14 其他业务收入 11,439,588.91 6,826,470.62 67.58%主营业务成本 176,392,549.19 139,930,502.98
30、26.06%其他业务成本 6,571,792.43 5,798,731.78 13.33%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%数控车床 141,995,154.19 114,019,000.63 19.70%29.24%31.15%-5.61%普通车床 74,768,952.03 62,373,548.56 16.58%14.03%17.71%-13.60%按区域分类分析
31、按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入结构与上期无明显差异。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州数控设备有限公司 13,713,904.42 6.01%否 2 江苏鑫台达机电科技有限公司 7,258,097.35 3.18%否 3 成都市必诚数控机械有限公司 4,945,132.74 2.17%否 4 郑州华印机床有限公司 3,978,761.06 1.74%否 5 上海信志机电设备有限公司 3,764,513.27 1.65%否 合计合计
32、33,660,408.84 14.75%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 禹州市浩鹏机床配件加工有限公司 8,784,133.18 6.53%否 2 北京发那科机电有限公司 6,785,392.04 5.05%否 3 山东创源机械配件有限公司 6,341,943.63 4.72%否 4 安阳利宝经贸有限公司 6,306,113.05 4.69%否 5 安阳市鑫荣机械有限公司 5,290,085.93 3.93%否 合计合计 33,507,667.83 24.92%-3
33、3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 15 经营活动产生的现金流量净额 14,173,766.34 8,869,679.89 59.80%投资活动产生的现金流量净额-610,896.20-1,417,672.63-筹资活动产生的现金流量净额-3,817,400.00-8,168,590.00-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：一是营业收入增加，回款增加；二是加大了对现款考核力度，回现款增加；三是省重大科技专项通过验收，收
34、到后补助资金 415 万元。投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是:一是为提高产品设计水平和质量，公司对研发软硬件进行升级；二是根据环保部门要求安装了环保监测设备。筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是：上年度全部偿还了银行贷款 800 万元，本年度无银行贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 安阳盛隆铸造有限公司 控股子公司 铸造产品的研发、制造；机械加工；模型设计
35、、制造；铸造用材料销售（以上经营范围，国家13,980,000.00 12,329,363.74-33,682,148.92 16,124,095.61-794,138.89 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 16 有专项审批的，未获审批前不得经营）13,980,000.00 12,329,363.74-33,682,148.92 16,124,095.61-794,138.89 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
36、、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否
37、否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况
38、 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体
39、承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2014 年 12月 31 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 12月 31 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014 年 12月 31 日 -挂牌 其他承诺（关于办理部分房产证的承诺）“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 其他股东 2014 年 12月 31 日-挂牌 股份增减持承诺“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公
40、告编号：2022-003 18 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 一、公司的第一大股东为自然人韩长生，出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在作为公司第一大股东或实际控制人期间：1、
41、不直接或间接从事、参与、发展、投资与公司业务相同或相类似的业务或项目，也不为其自身或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何经济实体与公司进行直接或间接的竞争。2、除在公司或其下属公司担任职务外，不在业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的其他经济实体中担任董事、高级管理人员或核心技术人员。3、不利用对公司的了解及获取的信息直接或间接从事、参与与公司相竞争的业务或活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于：利用在公司的控制地位怂恿、诱使或以其他任何方式致使公司的高级管理人员及核心技术人员泄露公司的商业秘密与核心技术，或者离开公司；不正当地
42、利用公司的无形资产；在广告、宣传上贬损公司的产品形象与企业形象等。4、不向业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的其他经济实体或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。5、本人将促使本人拥有控制权的任何经济实体遵守上述承诺，若本人或本人控制的任何经济实体未履行上述承诺给股份公司造成损失的，本人将承担赔偿责任。报告期内，韩长生先生履行了本项承诺。二、公司董事、监事、高级管理人员也出具了关于避免同业竞争的承诺函，具体内容如下：1、截至本承诺函签署日，本人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与股份公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与股份公司业务有
43、直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。2、本人及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、销售负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。3、自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人及其本人关系亲密的家庭成员将不与公司拓展的产品或业务相竞争；可能与公司拓展后的
44、产品或业务发生竞争的，本人及本人关系亲密的家庭成员按照如下方式退出竞争：A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到公司来经营；D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。4、本人在持有公司股份期间，或担任公司董事、总经理或其他高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效承诺。5、若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员履行了本项承诺。三、安阳市龙安区龙泉镇师潘流村西侧的土地上建有面积约 18000 平方米的房产，该房产未办理房产证，现为公司
45、全资子公司盛隆铸造的生产、办公用房。公司的非独立董事、监事、高级管理人员已就无证房产事项出具 承诺函，如公司因上述房产未按规定履行报建手续等原因而受到相关政府主管部门的处罚，或因上述原因影响上述房产的正常使用的，将对公司由此发生的一切相关损失予以补偿，以保证公司不会因此遭受任何损失。同时，公司于 2014 年 11 月 26 日出具承诺，承诺尽快办理安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 19 上述房产的房产证。目前，市有关领导和部门已多次召开协调会，就办理该房产证事宜进行具体协调，正在积极推进过程中。四、公司第一大股东韩长生先生承诺按照实际控制人限售股份。
46、本公司无控股股东和实际控制人，公司第一大股东韩长生先生挂牌时的持股比例为 15.01%，鉴于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，在公司法及其他适用的法律、法规及规范性文件允许的情况下，承诺其持有的公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。韩长生先生严格履行了其承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数
47、量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 105,024,500 77.51%5,644,500 110,669,000 81.67%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 10,158,500 7.50%-1,844,817 8,313,683 6.14%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 30,475,500 22.49%-5,644,500 24,831,000 18.33%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 30,475,500 22.49%-5,644,500 24,831,000 18.33%核心员工-总股本总股本 135,500,000-0 135,
48、500,000-普通股股东人数普通股股东人数 450 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用-(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 韩长生 19,741,000 0 19,741,000 14.57%14,805,750 4,935,250 0 0 2 刘庆
49、新 6,305,000 0 6,305,000 4.65%0 6,305,000 0 0 3 光 大 汇益 伟 业5,571,600 0 5,571,600 4.11%0 5,571,600 0 0 安阳鑫盛机床股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-003 20 投 资 管理（北京）有限公司 4 吕安相 5,020,000 0 5,020,000 3.70%3,765,000 1,255,000 0 0 5 大 族 控股 集 团有 限 公司 4,036,800 0 4,036,800 2.98%0 4,036,800 0 0 6 谢粤辉 3,144,800 0 3,144,8
50、00 2.32%0 3,144,800 0 0 7 梁爱民 3,020,000 0 3,020,000 2.23%0 3,020,000 0 0 8 侯玉平 3,017,000 0 3,017,000 2.23%0 3,017,000 0 0 9 孙东平 3,010,000 0 3,010,000 2.22%2,257,500 752,500 0 0 10 孙效亮 3,000,000 0 3,000,100 2.21%2,250,000 750,100 0 0 合计合计 55,866,200 0 55,866,300 41.22%23,078,250 32,788,050 0 0 普通股前十名
