1、1 2021 年度报告 华创网安 NEEQ:831384 北京华创网安科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年获得“基于可视化的威胁告警展示方法”发明专利 2021 获得年获得 9 件软件著作权：1.手机数据采集平台简称：手机取证V2.0 2.网络安全事件应急处置系统简称HC-GJXV1.0 3.尖峰自动化安全检测系统简称：尖峰V2.0 4.数立方大数据分析搜证系统简称：数立方V1.0 5.影遁匿名防追踪系统 V1.0 6.华创电子终端取证系统 v1.0 7.华创 5G 主动侦码系统简称：5G 侦码V1.0 8.网络异常流量检测分析系统 v1.0 9.华创漏洞评估管理系
2、统 v1.0 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备
3、查文件目录备查文件目录 .9292 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王亚智、主管会计工作负责人刘风琪及会计机构负责人（会计主管人员）刘风琪保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺
4、之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司资产规模较小、营业收入较少、营业利润较少的经营风险 公司处于创业发展期，总体资产规模相对较小，营业收入
5、相比较低，相对盈利能力较弱，公司所面临经营风险可能影响公司抵御市场波动的能力。实际控制人不当控制的风险 控股股东王亚智先生持有本公司 42.28%股份，为公司实际控制人，对公司的经营管理活动有着重大的影响。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司的经营以及其他股东利益带来风险。行业竞争加剧的风险 由于公司主营的内容安全产品、互联网电子数据取证产品的利润率较高，可以预计，未来将会吸引国内外越来越多的企业进入本领域，使得市场竞争更加激烈，现公司即将开拓的市场尚在培育阶段，品牌建立尚未牢固，因此会给公司带来一些不确定的市场风险。产品销售季节性不
6、均衡的风险 公司产品销售收入在各季度具有不均衡的特点，主要因为产品销售给公安部门、军队等政府机关，此类客户的5 普遍采购特点是，上半年制订预算和采购计划，下半年实施采购和验收。公司治理的风险 股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。税收政策变化的风险 公司经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市税务局、批准为高新技术企业，报告期内享受国家重点扶持的高新技术企业所得税税收优惠政策。如果国家上述税收优惠政策发生变化，
7、或者本公司不再符合相应的税收优惠政策，可能会对公司产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华创网安、公司、本公司 指 北京华创网安科技股份有限公司 公司控股股东、实际控制人 指 王亚智 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 民生证券股份有限公司 元、万元 指 元、万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京华创网安科技股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事
8、规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 关联交易 指 关联方之间的交易 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 信息安全产品 指 基于计算机网络环境的信息安全产品，能够针对网络或者应用提供保护、防范对信息系统或网络的非法访问、信息篡改、和恶意攻击等行为，保护网络和信息系统的保密性、完整性、可用性 专业安全服务 指 基于计算机网络环境的信息安全产品，能够针对网络或者应用提供保护、防范对信息系统或网络的非法访问、信息篡改、和恶意攻击等行为，保护网络和信息系统的保密性、完整性、可用性 6 漏洞扫描 指 基于漏洞
9、数据库，通过扫描等手段对指定的远程或者本地计算机系统的安全脆弱性进行检测，发现可利用的漏洞的一种安全检测（渗透攻击）行为 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京华创网安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Huachuang Network Security Limited Liability Company-证券简称 华创网安 证券代码 831384 法定代表人 王亚智 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 郭凤霞 联系地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号院 4 号楼二层 213 电话 13910382871 传真 010-6231060
10、6 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号院 4 号楼二层 213 邮政编码 100000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 4 月 16 日 挂牌时间 2014 年 12 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业-软件开发（I6510）-（小类）主要业务 公司专注于互联网信息安全、网络远程取证领域，从事相关产品研发、生产与销售 主要产品与服务项目 公司专注于互联网信息安全、
11、网络远程取证领域，从事相关产品研发、生产与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,192,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为王亚智 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为王亚智，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108553056100L 否 注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号院 4 号楼二层 213 号 否 注册资本 1119.2 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）民生证券 主办券商办公地址 中国（上海）自由
12、贸易试验区浦明路 8 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）民生证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 梁海燕 孙志文 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号 25 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三届董事会提名刘风琪为新任董事，经 2022 年第一次临时股东大会审议通过，任期自2022 年 3 月 17 日起至第三届董事会届满之日止。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一
13、、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,003,039.66 16,025,516.89-6.38%毛利率%42.69%42.90%-归属于挂牌公司股东的净利润-280,106.24 553,101.69-150.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-279,905.50 531,501.49-152.66%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.99%34.25%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）
14、-15.98%32.91%-基本每股收益-0.03 0.05-160.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 17,034,136.52 16,804,719.55 1.37%负债总计 15,422,603.86 14,913,080.65 3.42%归属于挂牌公司股东的净资产 1,611,532.66 1,891,638.90-14.81%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.14 0.17-17.65%资产负债率%（母公司）90.54%88.74%-资产负债率%（合并）90.54%88.74%-流动比率 1.03 0.98-利
15、息保障倍数-8.34 41.46-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,296,888.93-1,658,764.33 178.18%应收账款周转率 2.56 2.02-10 存货周转率 1.44 2.21-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.37%15.01%-营业收入增长率%-6.38%76.79%-净利润增长率%-150.64%-108.16%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,19
16、2,000 11,192,000-计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计-200.74 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -200.74 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯
17、调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 重要会计政策变更：11 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对作为承租人的租赁合同，由于属于短期租
18、赁，公司采取简化处理方法，不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益。执行新租赁准则对本期期初资产负债表相关项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家定位于自主研发、生产和销售互联网信息安全管理解决方案和工业信息安全产品和服务的软件企业。生产方面，由于公司是将软件产品灌装到外购的硬件设备（硬盘、服务器等）中，主要由技术研发部进行软件设计、编码、系统测试、形成标准软件、硬件采购、软硬件集成、功能测试、性能测试、项目
19、施工等组成。软件研发为产品的核心。销售方面，公司主要采用直销模式进行产品销售。报告期内，公司通过招投标等直接销售方式，提供纯软件类产品，或根据客户的个性化需求，设计、开发符合公安机关网络内容安全管理和关键基础设施行业工控信息安全的定制化产品。主要通过交付内容安全、网络远程取证以及工控安全类产品并提供相应安装、使用培训等服务方式敏锐把握用户需求，扩大公司影响，不断拓展市场，促进产品销售。并依据后期软件版本升级收取服务费用，以及依据网络环境升级进行硬件扩容优化实现后期持续销售。最终实现产品销售收入和后期产品服务收入，获取现金流及利润。公司的盈利模式是通过向计算机硬件设备灌装公司研发的软件产品以及向
20、客户提供技术服务来实现盈利，依托经验丰富网络安全技术服务团队，面向公安部门、企业用户、相关第三方行业系统集成商提供产品或服务。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 无-详细情况 2019 年 12 月通过高新技术企业认定 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生
21、变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,944,682.64 11.42%710,985.71 4.23%173.52%应收票据 应收账款 4,787,159.35 28.10%6,953,511.06 41.38%-31.15%存货 7,098,514.10 4
22、1.67%4,819,627.65 28.68%47.28%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 519,728.73 3.05%631,447.95 3.76%-17.69%在建工程 无形资产 619,169.43 3.63%1,388,564.84 8.26%-55.41%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 4,955,555.82 29.09%5,265,523.78 31.33%-5.89%合同负债 7,791,008.65 45.74%5,247,061.32 31.22%48.48%其他应付款 2,170,050.06 12.74%2,827,455.4 16.33%-23.25%
23、资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，货币资金同比增加了 173.52%，是由于 2021 年销售项目款项回款较多；2、报告期内，应收账款同比减少了 31.15%，是由于 2021 年应收账款账龄增长，计提的坏账准备增加，导致应收账款净额减少；3、报告期内，存货同比增加了 47.28%，主要是由于当期为销售项目预采购了商品，但项目暂未验收；4、报告期内，无形资产同比减少了 55.41%，主要是由于无形资产摊销；5、报告期内，合同负债同比增加了 48.48%，是由于 2021 年预收项目货款，且销售项目在当年暂未验收，导致合同负债较往年增加。2 2、营业情况营业情况分析
24、分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 15,003,039.66-16,025,516.89-6.38%14 营业成本 8,598,276.67 57.31%9,149,857.42 57.10%-6.03%毛利率 42.69%-42.90%-销售费用 2,776,230.58 18.50%3,110,726.22 19.41%-10.75%管理费用 1,564,083.87 10.43%1,732,008.36 10.81%-9.70
25、%研发费用 1,554,791.37 10.36%1,636,474.63 10.21%-4.99%财务费用 25,780.14 0.17%34,437.10 0.21%-25.14%信用减值损失-1,318,993.39-8.79%1,038,998.57 6.48%-226.95%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 702,942.11 4.69%128,193.95 0.80%448.34%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-279,905.50-1.87%1,425,605
26、.47 8.90%-119.63%营业外收入 0 0%40.20 0%0%营业外支出 200.74 0%0 0%0%净利润-280,106.24-1.87%553,101.69 3.45%-150.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，其他收益同比增长 448.34%，主要原因是自有软件产品销售增加，导致即征即退收入增加；2、报告期内，信用减值损失同比减少 226.95%，主要原因是由于应收账款账龄增长，导致计提的坏账准备增加；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 15,003,039.66 16,
27、025,516.89-6.38%其他业务收入-主营业务成本 8,598,276.67 9,149,857.42-6.03%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%15 内容安全 3,810,314.51 771227.41 79.76%157%-21%135%远程网络取证 1,398,965.94 1245950.02 10.94%-90%-83%-76%集成
28、9,641,006.92 6499313.67 32.59%844%662%98%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内，内容安全类产品中，自有产品销售占比提高，产品毛利率较往年提高；2、报告期内，远程取证类产品，由于疫情原因，签署的合同减少，且异地项目实施成本增高，所以导致利润下降；3、集成类产品，自主产品销售占比提高，产品毛利率较往年提高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 北京计算机技术及应用研究所 3,320,086
29、.83 22.13%否 2 北京启明星辰信息安全技术有限公司 1,990,856.57 13.27%否 3 中国人民解放军 61587 部队 1,769,911.48 11.80%否 4 临县公安局 1,587,262.21 10.58%否 5 西安天文点网络科技有限公司 991,150.44 6.61%否 合计合计 9,659,267.53 64.39%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 广东蝉鸣信息科技有限公司 3,481,275.00 40.49%否 2 山西安德智
30、源信息科技有限公司 1,073,000.00 12.48%否 3 北京华辰英龙科技有限公司 650,000.00 7.56%否 4 太原蓝惠网络科技有限公司 600,000.00 6.98%否 5 北京天广汇通科技有限公司 560,000.00 6.51%否 合计合计 6,364,275.00 74.02%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,296,888.93-1,658,764.33 178.18%投资活动产生的现金流量净额-35,692.00-510,199.00 93.00%16
31、筹资活动产生的现金流量净额-27,500.00-35,237.08 21.96%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，项目回款较往期增加，所以经营活动产生的现金流增加，公司经营活动现金流量净额增长；2、报告期内，未发生大额固定资产采购（2020 年发生一次大额固定资产采购），所以投资活动产生的现金流量净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理
32、人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，没有对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否
33、是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及
34、其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 85,000.00 2销售产品、商品，提供劳务 0 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期
35、日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2014 年 6月 28 日 2022年3月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 6月 28 日 2022年3月 24 日 挂牌 其他承诺（避免关联交易）其他（避免关联交易）正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 6月 28 日 2022年3月 24 日 发行 限售承诺 其他（自愿锁定公司股份）正在履行中 其他股东 2014 年 6月 28 日 2022年2月 24 日 发行 限售承诺 其他（自愿锁
36、定公司股份）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 公司与控股股东、实际控制人王亚智不存在直接或间接的控制其他企业的情况，因此公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
37、业之间同业竞争情况。控股股东、实际控制人王亚智签署了避免同业竞争承诺函，公司股东、董事、监事、高级管理人员分别签署了避免关联交易承诺函，上述各方已尽可能减少与股份公司之间的关联关系。对于确实无法避免的关联交易，按照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。公司股东在历次股票定向发行过程中均签订了关于自愿锁定公司股份的承诺函、股东放弃优先认购权的承诺函、股东无代持承诺函，上述承诺均已按照公司法、公司章程及其他相关法律法规的规定，正常履行。报告期内，公司相关承诺人均履行承诺，未发生违反承诺的事项。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润
38、分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,296,550 47.32%-154,000 5,142,550 45.95%其中：控股股东、实际控制人 1,183,000 10.57%0 1,183,000 10.57%董事、监事、高管 782,150 6.99%-154,000 628,150 5.61%核心员工 0 0%0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 5,895,450 52.68%154,000 6,04
39、9,450 54.05%其中：控股股东、实际控制人 3,549,000 31.71%0 3,549,000 31.71%董事、监事、高管 2,346,450 20.97%154,000 2,500,450 16.84%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 11,192,000-0 11,192,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 离任董事闻连茹，2021 年 1 月完成限售，导致无限售股减少，限售股增加 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动
40、期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 王亚智 4,732,000 0 4,732,000 42.2802%3,549,000 1,183,000 0 0 20 2 侯占英 2,378,600 0 2,378,600 21.25%1,783,950 594,650 0 0 3 焦建 1,664,600 0 1,664,600 14.87%0 1,664,600 0 0 4 赵俊凯 926,800
41、 0 926,800 8.28%0 926,800 0 0 5 闻连茹 616,000 0 616,000 5.50%616,000 0 0 0 6 刘艳 250,000 0 250,000 2.23%0 250,000 0 0 7 于淼 250,000 0 250,000 2.23%0 250,000 0 0 8 周磊 56,000 0 56,000 0.50%0 56,000 0 0 9 黄悟非 56,000 0 56,000 0.50%42,000 14,000 0 0 10 刘文钢 56,000 0 56,000 0.50%0 56,000 0 0 合计合计 10,986,000 0
42、10,986,000 98.14%5,990,950 4,995,050 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司目前普通股前五名或持股 10%及以上股东分别为王亚智、侯占英、焦建、赵俊凯、闻连茹，股东之间不存在任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用
43、(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 21 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情
44、况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王亚智 董事长、总经理、董事 男 否 1973年6月 2020 年 6 月
45、18日 2023 年 6 月 17日 侯占英 董事 男 否 1980年9月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 黄悟非 董事、核心员工 男 否 1988 年 10月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 闻连茹 董事 女 否 1970年3月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 郭凤霞 董事、董事会秘书、副总经理 女 否 1970年5月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 周文军 监事 男 否 1984年9月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 易宜生 职工监事 男 否 1984
46、年9月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 杨柯 监事会主席 男 否 1986年5月 2020 年 6 月 18日 2023 年 6 月 17日 刘风琪 财务负责人 女 否 1995年6月 2021 年 8 月 3 日 2023 年 6 月 17日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事及高级管理人员均为独立自然人，相互之间没有任何关联关 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动
47、类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 刘风琪 无 新任 财务负责人 新任财务负责人 侯占英 董事、副总经理 离任 董事 辞任副总经理(三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 23 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：刘风琪：女，1995 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。2017 年 5 月至 2019
48、年 10 月于，北京翡翠教育科技集团有限公司，先后任职出纳、会计。2019 年 10 月至 2021年 4 月，于秉一投资管理（北京）有限公司，任职会计。2021 年 4 月至今，入职北京华创网安科技股份有限公司，任职主管会计，经 2021 年 8 月 3 日公司第三届董事会第五次会议决议，任命刘风琪女士为公司财务负责人。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是是或或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形
49、否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌
50、公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 是 闻连茹董事离任申请于 2020年 12 月提交董事会。2021 年连续 2 次未能参加董事会 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 是 闻连茹董事离任申请于 2020年 12 月提交董事会。2021 年连续 12 个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一 24 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (
