1、1 2021 年度报告 和创化学 NEEQ:831830 上海和创化学股份有限公司 2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营会计数据、经营情况和管理层分析情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626
2、第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人安丰发、主管会计工作负责人汤梅及会计机构负责人（会计主管人员）汤梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投
3、资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 主要客户和主要供应商的具体名称未按要求披露。客户是公司最重要的商业资源，是公司持续发展的根本，保持客户资源的独占性对公司保
4、持竞争力具有重要作用，鉴于公司客户及供应商属于商业机密，披露名称可能对公司未来的经营格局产生未知的影响，故为尽可能的保护公司商业机密，避免不正当竞争，最大限度保护公司利益和股东利益，特申请在 2021 年年度报告时豁免披露主要客户情况、主要供应商情况、财务报告附注合并资产负债表项目注释应收账款余额前 5 名情况和财务报告附注母公司资产负债表项目注释应收账款余额前 5 名情况的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为安丰发、李虹夫妇。安丰发持有 90%的公司股份，李虹持
5、有 10%的公司股份；两人合计持有公司 100%的股份。若安丰发、李虹两人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。应对措施：公司已经建立了较为合理的法人治理结构。公司章程、“三会”议事规则及关联交易管理制度、对外担保决策4 制度、重大投资管理制度等对关联交易、购买出售重大资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性规定。这些制度措施，将对控股股东、实际控制人的行为进行合理的限制，以保证关联交易的公允性、重大事项决策程序的合法合规性，保护公司所有股东的利益。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、三会议事规则、关联交
6、易管理制度等规章制度的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制。综合管理水平亟待提高的风险 股份公司成立以来，公司管理层规范运作意识有所提高，但相关管理制度切实执行及完善均需要一定过程。随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。因此，公司短期内仍可能存在公司治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。应对措施：已聘请上海市锦天城律师事务所作为常年法律顾问，从法律层面完善公司各项制度及对外合作合同。同时公司管理层将加强
7、学习，严格遵守各项规章制度，严格按照“三 会”议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保决策制度治理公司，使公司朝着更加规范化的方向发展。本期重大风险是否发生重大变化：上期存在持续亏损风险，通过公司全体员工的努力，报告期内实现扭亏为盈，预计营业收入、营业利润保持增长。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 精细化工 指 生产精细化学品工业的通称。具有品种多，更新换代快；产量小，大多以间歇方式生产；具有功能性或最终使用性：许多为复配性产品，配方等技术决定产品性能；产品质量要求高；商品性强，多数以商品名销售；技术密集高，要求不断进行新产品的技术开发和应用技术的研究，重视技术服务；设备投资
8、较小；附加价值率高等特点。甲基丙烯酸特种酯 指 指除了甲基丙烯酸甲酯之外的甲基丙烯酸酯，新材料工业的重要的共聚功能性单体，对于提高材料性能至关重要，广泛应用于丙烯酸树脂、特种橡胶、特种塑料、胶黏剂等行业。丙烯酸特种酯 指 指除丙烯酸甲酯、丙烯酸乙酯、丙烯酸异辛酯之外的丙烯酸酯，是新材料工业重要的共聚功能性单体，对于提高材料性能至关重要，广泛应用于丙烯酸树脂、特种橡胶、特种塑料、胶黏剂等行业。和创科技 指 上海和创化学科技有限公司，系和创化学子公司 5 有限公司 指 上海和创化学有限公司 公司、本公司、股份公司、和创化学 指 上海和创化学股份有限公司，2014 年 8 月由上海和创化学有限公司整
9、体变更而来 苏州和创、三级子公司 指 苏州和创化学有限公司，系和创科技子公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海和创化学股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai HeChuang Chemical Co.,Ltd.HCCH 证券简称 和创化学 证券代码 831830 法定代表人 安丰发 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孙颖 联系地址 上海市金山区龙山路 299 号 电话 021-37285193 传真 021-37285163 电子邮箱 sunyhe- 公司网址 www.he- 办公地址 上海市金山区龙山路 299 号 邮政编码 200
10、540 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 8 月 22 日 挂牌时间 2015 年 1 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-化学原料和化学制品制造业-基础化学原料制造-有机化学原料制造 主要业务（甲基）丙烯酸酯类产品生产、销售 主要产品与服务项目（甲基）丙烯酸烷基酯、（甲基）丙烯酸芳基酯、（甲基）丙烯酸羟基酯、（甲基）丙烯酸醚类酯、（甲基）丙烯酸异冰片酯、（甲基）丙烯酸氨基酯、（甲基）丙烯酸酯类交联单体等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市
11、交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（安丰发）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（安丰发、李虹），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9131000067932879X2 否 注册地址 上海市金山区金山卫镇秋实路 688 号 否 注册资本 12,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露
12、日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈亚强 庄盛旺（姓名 3）（姓名 4）2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 302,982,153.68 12
13、7,660,691.41 137.33%毛利率%13.80%5.74%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,376,671.43-1,156,685.53 564.83%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,368,351.58-1,365,510.81 493.14%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）72.36%-21.74%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）72.25%-25.67%-基本每股收益 0.45-0.10 550.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减
14、比例增减比例%资产总计 215,215,600.93 205,261,440.02 4.85%负债总计 168,143,159.66 166,176,995.38 1.18%归属于挂牌公司股东的净资产 10,118,433.81 4,741,762.38 113.39%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.84 0.40 110.00%资产负债率%（母公司）33.78%22.65%-资产负债率%（合并）78.13%80.96%-流动比率 0.7 0.591-利息保障倍数 2.48-0.71-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净
15、额 8,398,958.13-20,331,188.34 141.31%应收账款周转率 27.79 12.48-存货周转率 5.33 2.88-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.85%11.12%-营业收入增长率%137.33%98.50%-净利润增长率%191.97%20.10%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000 12,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异
16、境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）172,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-163,680.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,319.85 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 8,319.85 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1
17、、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因请填写具体原因不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 会计政策变更的内容和原因会计政策变更的内容和原因 期初期初受重要影响的报表项目名称和金额受重要影响的报表项目名称和金额 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则 执行新租赁准则对公司 2021
18、年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 合并报表新增三级子公司苏州和创化学有限公司出资设立的上海海钠新材料有限公司。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商商业模式业模式 公司立足于精细化学工业行业，致力于丙烯酸酯类和甲基丙烯酸酯类特殊单体的研发、生产和销售，主要产品涵盖了涂料树脂、油墨、胶黏剂、橡胶、塑料、生物材料等行业，主要客户为涂料树脂、油墨、胶黏剂、橡胶、塑料、生物材料制造企业，其中包括 Jotun 涂料公司、杜邦公司等。公司依托多年的理论研究和反复实践，自主研发了独创核心技术，并广泛应用于生产
19、中。采用公司专利技术和专有技术生产的产品不仅成本方面有优势，而且品质方面达到甚至超过国外大公司的产品质量指标，目前公司产品出口为主，主要出口到欧美、日韩、台湾等国家和地区。在公司客户端方面，公司以通过经销商销售为主，直接销售为辅，通过多年来的客户积累和市场开拓，公司在行业内建立了具有领先优势的国际化客户群体。三级子公司苏州和创化学有限公司已于 2019 年投入生产，营业收入持续增长。报告期内公司商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业
20、”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 上海和创化学股份有限公司 2012 年获评高新技术企业，2017 年获评上海市专精特新企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单
21、位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 19,418,736.95 9.02%1,680,524.04 0.82%1,055.52%应收票据 0 0%0 0%应收账款 6,814,748.90 3.17%13,736,915.66 6.69%-50.39%存货 53,984,009.51 25.08%43,942,538.83 21.41%22.85%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 100,342,740.33 46.62%10
22、7,425,696.85 52.34%-6.59%在建工程 0%0 0%0%无形资产 15,755,035.22 7.32%16,062,899.78 7.83%-1.92%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 58,650,000.00 27.25%52,500,000.00 25.58%11.71%长期借款 28,000,000.00 13.01%30,000,000.00 14.62%-6.67%预付款项 8,350,935.31 3.88%5,001,555.64 1.76%131.40%资产总额 215,215,600.93 205,261,440.02 4.85%资产负债项目重大变动
23、原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年增长 1055.52%，主要为银行存款增加，21 年销售收入增加，货币资金增加。2.应收账款较上年减少 50.39%，是因为公司产品在市场具有一定竞争力，调整付款条件，仅资质较好客户考虑赊销账期。3.预付款项期末 8350935.31，较上年增长 131.40%，主要是收入增加，采购付款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 302,982,153.68-1
24、27,660,691.41-137.33%营业成本 261,179,647.69 86.20%109,693,217.70 85.93%138.10%毛利率 13.80%-5.74%-销售费用 4,521,495.94 1.49%2,270,557.99 1.78%99.14%管理费用 11,762,225.03 3.88%9,959,174.58 7.80%18.10%研发费用 11,354,779.77 3.75%7,741,658.16 46.67%财务费用 5,880,195.28 1.94%4,724,534.57 3.70%24.46%信用减值损失 370,037.29 0.12%
25、-969,026.01 0%138.19%13 资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 289,334.51 0.06%267,529.52 0%8.15%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 8,392,971.39 2.77%-8,022,870.87-6.28%204.61%营业外收入 6,226.00 204.61%5,794.00 0%7.64%营业外支出 287,240.66 0.09%27,646.72 0.02%938.97%净利润 7,987,996.63 2.64%-
26、8,685,328.56-6.80%191.97%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入较上期增长 137.33%，营业成本增长 138.10%，主要是报告期内，三级子公司产能持续释放，产品销售收入增加，营业成本相应增加。2.销售费用较上期增加 99.14%，主要原因是销售收入增加，销售费用增加。3.研发费用增加 46.67%，主要是公司研发项目处于中试阶段，投入增加，费用增加。4.信用减值损失本期 370,037.29 元，损失较上年增加 138.19%，主要是依据今年的应收账款余额计提坏账损失。5.营业外支出本期 287,240.66 元，较上年增加 938.97%，是因为三级子公
27、司一笔预付款项协商返还，扣除部分手续费。6.营业利润较上年增长 204.61%，净利润较上年增长 191.97%，是因为报告期内营业收入增长带来的利润增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 239,218,770.64 111,356,693.35 114.82%其他业务收入 63,763,383.04 16,303,998.06 291.09%主营业务成本 198,610,839.49 94,006,408.01 111.27%其他业务成本 62,568,808.20 15,944,660.14 292.41
28、%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%甲 基 丙 烯酸酯类 202,795,108.32 178,942,612.67 11.76%122.48%124.49%-0.79%丙 烯 酸 酯类 36,423,662.32 19,668,226.82 46.00%80.28%40.12%15.48%14 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变
29、动的原因：主营业收入较上期增长 114.82%，主营业务成本较上期增长 111.27%，甲基丙烯酸酯类产品收入增加 122.48%,丙烯酸酯类产品收入增加 80.28%，总体毛利率比上年增长 16.98%，主要原因为，公司依据市场需求变化，调整产品结构，积极推介毛利率较高的丙烯酸酯类产品。报告期内新增的丙烯酸酯类产品属于小众产品，产量少，毛利率高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 41,406,856.05 13.67%否 2 客户二 39,713,232.33 13.1
30、1%否 3 客户三 35,174,049.66 11.61%否 4 客户四 28,443,961.77 9.39%否 5 客户五 28,438,005.00 9.39%是 合计合计 173,176,104.81 57.16%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 67,020,405.00 24.47%否 2 供应商二 41,938,300.28 15.31%否 3 供应商三 36,016,008.60 13.15%否 4 供应商四 17,652,632.00 6.
31、45%否 5 供应商五 2,162,149.00 0.79%否 合计合计 164,789,494.88 60.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,398,958.13-20,331,188.34 141.31%投资活动产生的现金流量净额-1,938,871.03-2,686,693.60 27.83%筹资活动产生的现金流量净额-544,060.24 24,331,081.91-102.24%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额增加 141.31%，主要是销售收入增
32、加，营业利润增加。2.筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 102.24%，主要因为三级子公司苏州和创化学有限公司取得借款收到的现金减少。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海和创化学科技有限公司 控股子公司 化工原料及产品的批发 80,000,000 81,132,912.33 78,558,017.87 458,726.09-442,593.83 苏州和创化学有限公
33、司 控股子公司（甲基）丙烯酸酯类产品生产销售 80,000,000 204,674,167.94 34,161,991.86 327,637,998.02 5,688,763.87 上海海钠新材料有限公司 控股子公司 货物进出口危险化学品经营 5,000,000 462,481.88 463,747.53 0-36,252.47 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价
34、 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励
35、措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(七)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事诉讼、仲裁事项项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在
36、违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）39,500,000 39,500,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 17 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担
37、保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 担保为对子公司提供的担保，子公司生产经营情况良好，不存在到期不能清偿迹象。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其
38、关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000 13,657,277.88 2销售产品、商品，提供劳务 20,000,000 28,438,005.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 公司第三届董事会第三次会议、2020 年年度股东大会审议通过关于预计 2021 年度日常性关联交易的议案，预计 2021 年度购买原材料、燃料和动力、接受劳务的关联
39、交易金额为 5,000,000.00 元，2021 年实际发生金额为 13,657,277.88 元；预计销售产品、商品，提供劳务的关联交易金额为 20,000,000元，2021 年实际发生金额为 28,438,005.00 元。超预计增加，主要是随着公司销售收入的增加，采购需求增加。关联公司有原料采购渠道，该关联交易有利于公司降低采购成本。公司第三届董事会第五次会议审议通过 关于确认公司 2021 年度关联交易的议案，对上述事项进行审议，该议案尚需经过公司 2021年年度股东大会审议。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日承诺承诺结束结束承诺来
40、源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情18 期期 日期日期 况况 董监高 2015年1月20 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法
41、控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 控股股东及实际控制人及董事、监事、高级管理人员承诺避免同业竞争，本年度按承诺事项执行。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 保证金 保证金 11,864,448.57 5.51%银行保证金和定期存款 固定资产 抵押借款 抵押 52,436,011.50 24.36%银行借款抵押担保 无形资产 抵押借款 抵押 15,668,6
42、59.58 7.28%银行借款抵押担保 总计总计-79,969,119.65 37.16%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产抵押给公司提供流动资金，对公司生产经营起积极作用。(七七)调查调查处罚事项处罚事项 三级子公司在接受综合行政执法检查中发现 1 个安全阀根部阀门未开启，该情形违反了相关管理条例，罚款 5 万元。公司已按规定整改，加强对相关人员的教育，提高安全意识。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期
43、变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,100,000 25.83%0 3,100,000 25.83%其中：控股股东、实际控制人 3,100,000 25.83%0 3,100,000 25.83%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 8,900,000 74.17%0 8,900,000 74.17%其中：控股股东、实际控制人 8,900,000 74.17%0 8,900,000 74.17%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 1
44、2,000,000-0 12,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 安丰发 10,800,000 0 10,800,000 90%8,100,000 2,700,000
45、 0 0 2 李虹 1,200,000 0 1,200,000 10%800,000 400,000 0 0 合计合计 12,000,000 0 12,000,000 100%8,900,000 3,100,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：安丰发、李虹为夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股
46、股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利
47、息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行贷款 上海农商银行山阳支行 银行 3,000,000 2021 年 10 月 25 日 2022 年 10 月 24 日 4.35%2 银行贷款 中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 银行 5,500,000 2021 年 6 月 21 日 2022 年 6 月 21 日 4.0%3 银行贷款 中国银行上海金山银行 650,000 2021 年 9 月 15 日 2022 年 9 月 14 日 4.05%21 支行 4 银行贷款 宁波银行 银行 10,000,000 2022 年 1 月 11 日 2022 年 7 月 10 日 4.15
48、%5 银行贷款 上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行 银行 10,000,000 2021 年 5 月 28 日 2022 年 5 月 28 日 4.0%6 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 12,900,000 2021 年 7 月 26 日 2022 年 7 月 22 日 4.5%7 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 6,600,000 2021 年 8 月 3 日 2022 年 8 月 2 日 4.5%8 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 5,000,000 2021 年 11 月 12 日 2022 年 11 月 11 日 4.5%9 银行贷款 苏州
49、银行股份有限公司常熟支行 银行 5,000,000 2021 年 11 月 23 日 2022 年 11 月 23 日 4.5%10 银行贷款 上海农商银行山阳支行 银行 5,000,000.00 2020 年 6 月 28 日 2021 年 6 月 28 日 4.75%11 银行贷款 中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 银行 5,000,000.00 2020 年 6 月 28 日 2021 年 6 月 28 日 4.0%12 银行贷款 工商银行有限公司常熟支行 银行 5,000,000.00 2020 年 5 月 26 日 2021 年 5 月 18 日 4.35%13 银行贷款 上
50、海浦东发展银行股份有限公司常熟支行 银行 10,000,000.00 2020 年 5 月 29 日 2021 年 5 月 24 日 4.35%14 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 12,900,000.00 2020 年 7 月 20 日 2021 年 7 月 17 日 5.2%22 15 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 6,600,000.00 2020 年 8 月 14 日 2021 年 7 月 30 日 5.2%16 银行贷款 苏州银行股份有限公司常熟支行 银行 5,000,000.00 2020 年 11 月 11 日 2021 年 11 月 8 日 5.
