1、1 2021 年度报告 东南股份 NEEQ:832124 南京东南工业装备股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 南京江北废弃物综合处置中心一期（2 阶段）沼气发电系统工程发电并网顺利通过验收 东南股份为南京市江北厨余垃圾处理提供沼气利用综合解决方案，沼气发电机系统通过试运行测试能够稳定运行达到设计标准，于 2021 年5 月进行发电并网申请，顺利通过了并网验收。SCR 顺利通过 CCS 船级社检验 研发项目 SCR 产品顺利通过中国船级社产品检验。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计
2、数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .118118 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
3、人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姜煜、主管会计工作负责人朱远春及会计机构负责人（会计主管人员）彭兆祥保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否
4、 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 申请豁免披露客户及供应商名称，原因如下：1、行业特点 我司是为舰船柴油机提供自动化配套设备的供应商，应客户要求予以保密。若披露公司的客户信息，且存在竞争对手与客户或供应商联系的风险，为防止恶意压低产品价格或提高采购价格的行为，而损害公司利益。2、相关合同保密条款的要求 公司的主要客户是国有央企，非常注重商务信息的保密工作，相关的合同都有含
5、保密条款。公司作为协议签署方，有遵守相关保密条款的义务。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司实际控制人姜煜、朱远春夫妇合计持有公司66.36%股份，同时姜煜担任公司董事长兼总经理，朱远春担任公司董事，二人能够对股东大会、董事会、公司的经营决策等事项造成重大影响。若公司实际控制人利用其控制地位，对公司的经营决策、重大投资、人事、财务等重大事项进行不当控5 制，可能给公司经营带来风险、损害公司的利益。应对措施，董事长姜煜先生从事船舶及内燃机行业多年，且公司董事会、管理层多位来自于国内著名的船
6、舶和内燃机企业资深管理和技术人员，公司内部讨论决策程序清晰，能最大限度地保证公司战略及日常经营的持续性和平稳性。成本提高风险 随着我国劳动力成本的上升以及相关环保、消防、安全和工业卫生的规范化管理，客观造成公司成本的增加。公司一方面积极开拓高技术含量产品，开发的产品均能实现替代进口或国内领先水平，增加企业经济效益；另一方面通过工艺、工装和设备提高生产效率，多方面提升产品毛利率。本报告期内产品毛利率比上年同期有所提高。研发失败风险 公司目前开发的几款高技术含量产品，技术难度大，研发周期长，因此，为确保研发成功，保证公司后期发展需要。报告期内，公司配置了精兵强将，专门从事产品研发工作，上述人员专岗
7、专职，不从事制造技术工作，确保研发工作按期开展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 东南股份、公司、母公司、本公司、股份公司 指 南京东南工业装备股份有限公司 赛科普 指 南京赛科普船舶科技有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 会计师事务所、会计师 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、律师 指 江苏苏凌律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 南京东南工业装备股份有限公司公司章程 股
8、东大会 指 南京东南工业装备股份有限公司股东大会 董事会 指 南京东南工业装备股份有限公司董事会 监事会 指 南京东南工业装备股份有限公司监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 船级社 指 是一个建立和维护船舶和离岸设施的建造和操作的相关技术标准的机构 SCR 指 选择性催化还原系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 我国、中国 指 中华人民共和国 IMO 指 国际海事组织 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京东南工业装备股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Southeast Industrial Eq
9、uipment Corporation SECORP 证券简称 东南股份 证券代码 832124 法定代表人 姜煜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 管正 联系地址 江苏省南京市江北新区旺鑫路 398 号 电话 13952053537 传真 025-58848466 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省南京市江北新区旺鑫路 398 号 邮政编码 211505 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 31 日 挂牌时间 2015 年 3 月 13 日 分层情况 基础层
10、行业（挂牌公司管理型行业分类）C-34-9-0 主要业务 为高端大功率中、低速柴油机开发极具性价比的国产替代解决技术，并将此技术转化为系列产品 主要产品与服务项目 为高端大功率中、低速柴油机开发极具性价比的国产替代解决技术，并将此技术转化为系列产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,900,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（姜煜）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（姜煜），一致行动人为（朱远春）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320100671
11、3299587 否 注册地址 江苏省南京江北新区旺鑫路 398 号 否 注册资本 12,900,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 祁成兵 田媛 1 年 7 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市建邺区泰山路 159 号正太中心 A 座15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节
12、第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 44,121,152.52 36,391,055.05 21.24%毛利率%28.64%31.06%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,332,595.32 2,232,997.26 4.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,844,443.87 1,487,885.69 23.96%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.98%9.39%
13、-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.10%6.26%-基本每股收益 0.1808 0.1731 4.45%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 51,716,620.95 49,627,201.82 4.21%负债总计 24,588,935.05 24,832,111.24-0.98%归属于挂牌公司股东的净资产 27,127,685.90 24,795,090.58 9.41%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.10 1.92 9.38%资产负债率%（母公司）48.59%51.49%
14、-资产负债率%（合并）47.55%50.04%-流动比率 2.21 2.01-利息保障倍数 4.43 4.29-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,960,684.82-884,817.40 321.59%应收账款周转率 2.94 2.30-存货周转率 1.59 1.48-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.21%2.48%-营业收入增长率%21.24%2.76%-净利润增长率%4.46%1.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期
15、初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,900,000.00 12,900,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 48,372.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 439,779.45 非经常性损益合计非经常性损益合计 488,151.45 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 488,151.45 (
16、八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 重要会计政策变更:财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会10 201835 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计
17、准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月1 日起施行。公司自 2021 年 1 月 1 日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。本公司管理层认为，前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。重要会计估计变更:公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于船舶及海洋工程、内燃机、新能源以及环保领域。掌握了在国内具有领先水平的成熟可靠系统方案。与众多知名企业长期紧密
18、合作并拥有良好历史业绩。公司秉承了让装备更可靠、更智能、更环保的理念，坚定发展故障预测与健康管理系统（PHM）、尾气排放控制系统。在本报告期内获得了中国船级社的尾气脱硝系统认证。公司将夯实质量、效率、成本管理为突破口的内部管理发展思路，服务体系以客户需求为出发点、不断完善。同等技术比质量、同等质量比价格，保持并扩大与竞争对手的差异化优势。继续加大研发投入，以技术先发优势形成竞争优势。生产实施精细化管理，建立详尽的管理指标体系，通过整合供应商、改变工艺方法、寻找替代品等措施努力降低产品成本。销售队伍合理优化，实行精准营销，积极参加国内外展会及行业推广活动。报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创
19、新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化
20、 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,120,694.44 4.10%1,538,808.41 3.10%37.81%应收票据 189,520.42 0.04%510,393.91 1.03%-62.87%应收账款 12,848,109.95 24.84%13,213,798.11 26.63%-2.77%存货 20,626,106.84 39.88%18,935,114.41 38
21、.15%8.93%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0%0%0%固定资产 7,939,438.31 15.35%9,025,458.27 18.19%-12.03%在建工程 0 0%419,297.76 0.84%-100%无形资产 1,650,085.44 3.19%1,719,562.68 3.46%-4.04%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 9,011,137.25 17.42%9,000,000.00 18.14%-0.12%长期借款 6,007,333.33 11.62%6,000,000.00 12.09%-0.12%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原
22、因：1、货币资金期末余额比上年同期增加主要是当年收到的货款用于支付采购款项的金额降低，采购货款主要以应收票据支付。2、应收票据期末余额比上年同期减少主要是当年采购货款主要以应收票据支付为主。3、在建工程的变化是所有工程在 2021 年完工结转。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 44,121,152.52-36,391,055.05-21.24%营业成本 31,485,320.43 71.36%25,086
23、,453.65 68.94%25.51%毛利率 28.64%-31.06%-销售费用 2,874,655.28 6.52%2,951,042.64 8.11%-2.59%管理费用 3,932,452.12 8.91%3,178,673.61 8.73%23.71%研发费用 3,203,782.78 7.26%3,193,498.35 8.78%0.32%财务费用 671,014.32 1.52%833,856.82 2.29%-19.53%信用减值损失-460,958.42-1.04%54,418.79 0.15%-947.06%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 629,998.93
24、 1.43%761,372.16 2.09%-17.25%13 投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,812,600.11 4.11%1,701,424.20 4.68%6.53%营业外收入 453,053.72 1.03%539,735.88 1.48%-16.06%营业外支出 2,202.27 0.005%0 0%0%净利润 2,332,595.32 5.29%2,232,997.26 6.14%4.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：信用减值损失变化的主要原因是应收账款出现未能
25、按期回款的情况。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 44,121,152.52 36,391,055.05 21.24%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 31,485,320.43 25,086,453.65 25.51%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%柴
26、油机配套设备收入 27,948,796.50 19,843,645.52 29.00%36.75%33.73%5.84%船舶配套设备收入 13,732,072.71 9,594,295.18 30.13%688.71%687.22%0.44%电站配套设备收入 19,469.03 12,654.87 35.00%-99.83%-99.84%2.94%技术服务费收入 28,814.16 9,220.53 68.00%0.47%0.47%0%其它设备收入 2,392,000.12 2,025,504.33 15.32%3.59%56.17%-67.89%总计 4,412,152.52 31,485,
27、320.43 28.64%21.24%25.51%-7.81%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：14 其他设备收入主要是钣金结构件加工收入，当年材料成本增加，销售价格无法上调至产品毛利率下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 14,321,783.40 32.46%否 2 第二名 4,375,851.32 9.92%否 3 第三名 4,132,495.55 9.37%否 4 第四名 3,155,670.61 7.15%否
28、5 第五名 2,388,814.28 5.41%否 合计合计 28,374,615.16 64.31%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 1,397,528.99 4.24%否 2 第二名 1,331,782.00 4.04%否 3 第三名 1,151,048.00 3.49%否 4 第四名 828,522.57 2.52%否 5 第五名 515,000.00 1.56%否 合计合计 5,223,881.56 15.85%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：
29、元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,960,684.82-884,817.40 321.59%投资活动产生的现金流量净额-456,361.91-539,987.16 15.49%筹资活动产生的现金流量净额-661,523.34 1,093,583.42-160.49%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净流入是因为市场环境支付商品货款多使用承兑票据支付，造成当年现金流量净流入。2、筹资活动的变化是因为 2020 年度对借款结构调整进行多次转贷，2021 年没有再支付融资担保费用。(三三)投资状况投资状况分分析析 1
30、 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 15 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京赛科 普船舶科 技有限公 司 控股子公司 3,000,000 3,164,155.97 2,139,683.29 2,473,664.57-162569.67 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私
31、募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、
32、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方
33、占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 3月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 3月 15 日 挂牌 董监高声明及承诺书 关于诚信状况 正在履行中 17 董监高 2015 年 8月 1
34、2 日 挂牌 董监高声明及承诺书 符合任职资格 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、避免同业竞争的承诺挂牌前，为避免发生同业竞争，保证公司
35、利益，公司持股 5以上股东及全体董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在持有股份期间以及在任职期间不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务及活动，承诺人在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、挂牌前，公司全体董监高人员签署了关于诚信状况的书面声明，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。3、挂牌前，公司全体董监高人员签署了符合任职资格的声明，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型
36、 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 固定资产 抵押 2,681,715.50 5.19%贷款担保 无形资产 无形资产 抵押 1,650,085.44 3.19%贷款担保 总计总计-4,331,800.94 8.38%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权限受限事项为公司正常运营需要。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 18 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量
37、 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,025,000 38.95%0 5,025,000 38.95 其中：控股股东、实际控制人 685,500 5.31%0 685,500 5.31%董事、监事、高管 685,500 5.31%0 685,500 5.31%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,875,000 61.05%0 7,875,000 61.05%其中：控股股东、实际控制人 7,875,000 61.05%0 7,875,000 61.05%董事、监事、高管 7,875,000 61.05%0 7,875,000 61.05%核心员工 0 0%
38、0 0 0%总股本总股本 12,900,000.00-0 12,900,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 姜煜 5,187,000 0 5,187,000 40.20
39、93%0 5,187,000 0 0 2 朱远春 3,373,500 0 3,373,500 26.1512%0 3,373,500 0 0 3 刘伊果 1,935,000 0 1,935,000 15.0000%0 1,935,000 0 0 4 南京华睿凯鼎投资中心（有限合伙）1,200,000 0 1,200,000 9.3023%0 1,200,000 0 0 5 南京爱尔投资有限公司 600,000 0 600,000 4.6512%0 600,000 0 0 6 北京天星广泽投资中心（有限合伙）600,000 0 600,000 4.6512%0 600,000 0 0 7 广州晶
40、恩电子科技有限公司 1,500 0 1,500 0.0116%0 1,500 0 0 8 郭刚 1,500 0 1,500 0.0116%0 1,500 0 0 9 凌伟 1,500 0 1,500 0.0116%0 1,500 0 0 19 合计合计 12,900,000 0 12,900,000 100%0 12,900,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：姜煜与朱远春为夫妻，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控
41、制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用
42、 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 南京银行幕府东路支行 银行 9,000,000 2022 年 5 月 18日 2022 年 5 月19 日 4.05%2 抵押贷款 中国银行南京大厂支行 银行 6,000,000 2020 年 11 月22 日 2023 年 11 月23 日 4.00%合计合计-15,000,000-20 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情
43、况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 姜煜 董事
44、长、总经理 男 否 1973 年 9 月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 朱远春 董事、财务总监 女 否 1977 年 2 月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 管正 董事、董事会秘书 男 否 1982 年 3 月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 王鑫 董事 男 否 1985 年 11月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 马明伟 董事、副总经理 男 否 1981 年 8 月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 吕殿福 监事会主席 男 否 1957 年 9 月 20
45、19 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 彭兆祥 监事 男 否 1971 年 11月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 高林号 监事 男 否 1983 年 8 月 2019 年 8 月12 日 2022 年 8 月11 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司控股股东实际控制人姜煜担任董事长、总经理，朱远春担任董事、财务总监，二人为夫妻关系；其余董监高人员之间不存在关联关系，与控股股东实际控制人亦不存在关联关系。
46、(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 22 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不
47、适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会
48、议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政管理人员 21 0 0 21 生产人员 35 3 0 38 销售人员 8 0 0 8 技术人员 11 0 0 11 财务人员 3 0 0 3 员工总计员工总计 78 3 0 81 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0
49、 23 本科 10 10 专科 38 40 专科以下 30 31 员工总计员工总计 78 81 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 （一）培训计划 公司加大培训力度，积极组织各条线内训、管理及专业外训，2021年共组织各类培训16次，参加培训超过100人次，通过推行培训效果评价方法，以及建立信息化考试平台，有效提高了各级管理人员的管理水平，及岗位员工的工作技能，适应公司发展要求。（二）员工薪酬政策 本公司雇员之薪酬包括薪金、津贴等，同时依据相关法规，本公司参与相关政府机构推行的社会保险计划。公司在2021
50、 年持续推进及优化绩效考核机制，将考评结果与绩效奖金挂钩，有效激发各级员工的工作积极性（三）需公司承担费用的离退休职工人数：0 (二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 变动情况变动情况 任职任职 期初持普通股股期初持普通股股数数 数量变动数量变动 期末持普通股股期末持普通股股数数 高林号 无变动 研发经理 0 0 0 余强 无变动 采购经理 0 0 0 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：核心员工的变动对公司的影响及应对措施：适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 2
