1、1 2021年度报告 超伟股份 NEEQ:832890 徐州超伟电子股份有限公司 Xuzhou Chaowei Electronic Co.,Ltd.2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理
2、、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐超、主管会计工作负责人刘梅及会计机构负责人（会计主管人员）刘梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度
3、报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分
4、析重大风险事项描述及分析 市场风险 应急产业基本涵盖了消防产业、安防产业、安全产业、防灾减灾产业、信息安全产业、公共安全产业、紧急救援产业等。应急市场得到越来越多的关注，大量企业将目光投向这一市场，积极通过加大产品研发和销售、提升技术和服务等手段占领和扩大市场，这一方面加快了应急产品和技术的更新换代，提高了企业研发工作的难度，另一方面加剧了行业内的市场竞争，使得公司所服务的重点行业的市场竞争更加激烈，对公司的市场地位造成一定威胁。如果公司未来产品和技术在行业内不能保持领先地位，面对激烈的市场竞争公司将面临市场份额被挤压和被竞争对手侵蚀的风险。应对措施：一方面公司加强市场开发，拓展产品销售区域，
5、对客户实行精细化管理，稳定大型客户，及时采取调价措施，减小产品市场竞争对公司业绩的影响。另一方面公司作为高新技术企业，将持续加核心技术的研发投入，保证公司的市场竞争能力。人才风险 在科技发展的今天,人才成为各家企业争夺的焦点.为吸引4 和留住人才,形成人力资本积累,企业必须建立一套先进有效的人才激励约束和培训机制.由于人力资本的动态和外部不确定性,容易造成人才的流失,从而给企业造成巨大的损失,企业承担着人才风险和人力资本投资风险.此时怎样促进知识共享,推动人力资本扩散和带动效应,从而最大程度地降低风险,如果公司未来在员工薪酬、职位晋升、激励机制方面不能提供有吸引力的条件，则可能落后于同行业的其
6、他企业，面临人才流失的风险。应对措施：加强人才体系建设，保证核心团队的稳定。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司，超伟股份 指 徐州超伟电子股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 徐州超伟电子股份有限公司股东大会 董事会 指 徐州超伟电子股份有限公司董事会 监事会 指 徐州超伟电子股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 徐州超伟电子股份有限公司章程 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 开源证券 报告期 指
7、 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 应急产业 指 应急产业分为四大版块，一是监测预警诊断设备与技术，其中包括自然灾害监测、事故灾难监测、公共卫生监测、社会安全监测；二是预防防护产品与技术，其中包括个人、生产与公共防护；三是救援处置装备与技术，其中包括救护、通信与运输；四是应急服务管理，其中包括救援、咨询、培训等。本公司从事检测预警分项中的预警研发、生产和销售预警信息发布系统、智慧信访管理系统、智慧市域社会治理系统、智慧监狱、智慧社区等。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 徐州超伟电子股份有限公司 英文名称
8、及缩写 XuzhouChaoweiElectronicCo.,Ltd.CWGF 证券简称 超伟股份 证券代码 832890 法定代表人 徐超 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐超 联系地址 江苏省徐州市矿大科技城徐州软件园 C-2-B 座 4 层 电话 0516-83899829 传真 0516-83893808 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 江苏省徐州市矿大科技城徐州软件园 C-2-B 座 4 层 邮政编码 221008 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 信息披露负责人办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 200
9、3 年 11 月 13 日 挂牌时间 2015 年 8 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-通信设备制造（C392）-通信终端设备制造（C3922）主要业务 研发、生产和销售预警信息发布系统、智慧信访管理系统、市域社会治理现代化系统、智慧监狱、智慧社区等。主要产品与服务项目 研发、生产和销售预警信息发布系统、智慧信访管理系统、市域社会治理现代化系统、智慧监狱、智慧社区等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）13,970,300 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（
10、徐超、刘梅）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐超、刘梅），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913203007352967709 否 注册地址 江苏省徐州市泉山区解放南路矿大科技城创业园 A 座地下一层及 109、119、120 室 否 注册资本 13,970,300.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所
11、（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宁兰华 白慧霞 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHOB 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,865,270.14 7,814,283.22 0.65%毛利率%49.01%75.91%-归属于挂牌公司股东
12、的净利润-3,361,282.30 2,556,715.29-231.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,911,990.34 2,102,587.01-190.94%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-20.96%13.51%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.92%11.11%-基本每股收益-0.24 0.18-231.48%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 23,234,875.58 29,269,599.16-20.62
13、%负债总计 8,877,923.09 11,551,364.37-23.14%归属于挂牌公司股东的净资产 14,356,952.49 17,718,234.79-18.97%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.03 1.27-18.90%资产负债率%（母公司）38.21%40.20%-资产负债率%（合并）38.21%39.47%-流动比率 2.02 3.20-利息保障倍数-5.56 5.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,749,957.39-105,147.58 应收账款周转率 0.86 0.70-存货周转率
14、 0.45 0.17-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.62%-11.68%-营业收入增长率%0.65%-61.88%-净利润增长率%-231.47%-1.72%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,970,300 13,970,300 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目
15、 金额金额 非流动性资产处置损益-1,811,799.17 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 106,700.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49.80 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,705,049.37 所得税影响数-255,757.41 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,449,291.96 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追
16、溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。本公司因租赁业务金额较小，采用简易法核算租赁业务，本期执行新租赁准则对报表不产生新旧准则差异。(十十)合并报表合并报表范围范
17、围的变化情况的变化情况 适用 不适用 原子公司徐州百灵鸟环保科技有限公司已于 2021 年 1 月转让，原子公司广宗县飞腾环保科技有限公司、广宗县云岑环保科技有限公司于 2020 年 1 月全权委托于他人经营管理，邳州百恩环保科技有限公司已于 2020 年 2 月注销，上述公司本期未纳入合并范围。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 研发、生产和销售预警信息发布系统、市域社会治理现代化系统、智慧监狱、智慧信访管理系统、智慧社区等。公司的自身定位为技术型企业，以技术研发和市场销售为公司发展的基石。作为预警信息发布系统行业起步较早的企业，公司继续大力
18、发展市场体系，扁平化市场管理，强化市场端在矩阵式架构中的一线牵引作用，有力地支撑公司多业务线的均衡拓展与行业的纵深挖潜，推动了公司市场能力和新业务创新能力的不断提升。受益于市场在矩阵结构中作用的逐步加强，2021 年市场开拓取得较为显著的成绩。智慧信访管理系统、智慧市域社会治理系统、智慧监狱、智慧社区板块，抓住政策利好的机遇，支撑了应急管理部组建以来信息化顶层设计工作，推进指挥信息平台等建成落地通过与系统集成商构建“营销共同体”的市场模式实现产品生产、市场开发与项目施工的紧密对接，最终实现其产品的经济价值和社会效益。2021 年，面临应急管理行业整合带来的市场机遇，以及业务复杂多样化带来的挑战
19、，公司一方面继续加强完善市场体系建设和人才引进培养工作，在市场拓展方面获得显著成效；另一方面大力加强研发和技术创新、项目实施管理，持续提升运营效率，确保公司已签订订单的顺利实施和高质量交付。公司及子公司人员资源分配均根据自身的发展阶段、业务规模及业务专业需求制定了科学的、系统的人力资源规划并逐步实施。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -
20、详细情况 2019 年 12 月 6 日，经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合认定，本公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201932009003，有效期三年。2021 年 6 月 22 日经江苏省科学技术厅认定为“科技型中小企业”入库编号：202132031108037399。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生
21、变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 270,959.74 1.17%23,692.24 0.08%1,043.66%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 6,294,680.51 27.09%10,076,773.06 34.43%-37.53%存货 8,397,927.81 36.14%9,550,463.34 32.63%
22、-12.07%投资性房地产 4,328,210.88 18.63%4,611,051.84 15.75%-6.13%长期股权投资 0 0 2,000,000.00 6.83%-100.00%固定资产 196,563.04 0.85%443,398.41 1.51%-55.67%在建工程 0 0%0 0 0%无形资产 89,060.60 0.38%184,352.45 0.63%-51.69%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0 4,000,000.00 13.67%-100.00%长期借款 0 0 5,000,000.00 17.08%-100.00%一年内到期的非流动负债 5,000,
23、000.00 21.52%0 0%-预付账款 2,896,244.12 12.47%1,006,000.00 3.44%187.90%未分配利润-246,903.45-1.06%3,114,378.85 10.64%-107.93%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款本期期末较上年期末降低 37.53%，主要原因是报告期内公司加大回款管理所致；2、预付账款本期期末较上年期末增长 187.90%，主要原因是报告期内公司新产品所用材料需提前订货所致；3、短期借款本期期末较上年期末降低 100.00%，是由于报告期内归还短期借款所致。4、长期借款本期期末较上年期末降低 10
24、0.00%，是由于公司报告期内长期借款转到一年内到期的非流动负债所致。5、未分配利润本期期末较上年期末降低 107.93%，主要原因是由于报告期内公司处置子公司产生投资损失及本期研发费用转入费用所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 13 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 7,865,270.14-7,814,283.22-0.65%营业成本 4,010,727.64 50.99%1,882,805.28 24.09%113.02%毛利率
25、 49.01%-75.91%-销售费用 501,608.86 6.38%932,327.39 11.93%-46.20%管理费用 1,218,684.74 15.49%1,078,644.96 13.80%12.98%研发费用 1,858,558.29 23.63%761,463.05 9.74%144.08%财务费用 514,238.30 6.54%650,407.11 8.32%-20.94%信用减值损失-1,384,850.75-17.61%-216,270.69-2.77%540.33%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 106,700.00 1.36%547,477.49 7
26、.01%-80.51%投资收益-1,811,799.17-23.04%0 0%-公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-13,208.93-0.17%100.00%汇兑收益 0 0%-营业利润-3,353,419.55-42.64%2,730,840.88 34.95%-222.80%营业外收入 49.80 0.00%0 0-营业外支出 0 0 0 0%0 净利润-3,361,282.30-42.74%2,556,715.29 32.72%-231.47%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内营业收入与上年同期基本持平；2、营业成本：报告期内较上年同期增
27、长 113.02%，主要是 2021 年度公司新产品投入成本较大所致；3、销售费用：报告期内较上年同期降低 46.20%，主要是由于公司运输费用调整至成本，同时公司加强对销售费用的管控所致；4、研发费用：报告期内较上年同期增长 144.08%，主要是由于本期公司研发项目完成，支付的研发费用进行费用化处理所致；5、信用减值损失：报告期较上年同期增长 540.33%，主要是由于报告期内公司对长期的应收账款全额计提坏账所致；6、净利润：报告期较上年同期降低 231.47%，主要由于报告期内公司为研发新产品产生的营业成本较上期增长了 113.02%，本年度研发费用增长较大，本年度处置子公司产生的投资亏
28、损所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,523,447.74 7,676,668.69-2.00%其他业务收入 341,822.40 137,614.53 148.39%主营业务成本 3,727,886.68 1,599,964.32 133.00%其他业务成本 282,840.96 282,840.96 0.00%14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业
29、成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%预警产品 3,255,393.71 2,740,210.92 15.83%176.73%276.08%-22.24%备件 -100.00%-100.00%-调频产品 838,725.67 592,541.23 29.35%-48.69%-31.22%-17.94%技术服务 3,429,328.36 395,134.53 88.48%-29.24%-11.52%合计 7,523,447.74 3,727,886.68 50.45%-2.00%133.00%-28.71%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成
30、变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司产品销售结构略有调整，公司加强了技术开发、技术支持的力度，开发新产品投入市场。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏中友讯华信息科技有限公司 2,671,000.43 33.96%否 2 武进区洛阳澎川制冷配件厂 2,464,896.00 31.34%否 3 冠林电子有限公司 868,320.00 11.04%否 4 江苏润鹏环保科技有限公司 372,800.00 4.74%否 5 滕州市民通商贸有限公司 360,000.00 4.58
31、%否 合计合计 6,737,016.43 85.66%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 铜山区民安电子产品经销处 705,543.27 24.69%否 2 徐州展宇计算机科技有限公司 518,134.20 18.13%否 3 铜山区蔚蓝电子产品经营部 459,522.37 16.08%否 4 徐州蓝芯电子科技有限公司 314,283.34 11.00%否 5 沧州顺祺电子设备制造有限公司 230,708.93 8.07%否 合计合计 2,228,192.11 77.97
32、%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%15 经营活动产生的现金流量净额 4,749,957.39-105,147.58 4,617.42%投资活动产生的现金流量净额 8,500.00 1,050.00 709.52%筹资活动产生的现金流量净额-4,511,189.89-1,644,998.10-174.24%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内较上年同期增长 4617.42%，主要是由于报告期内公司加大回款管理力度所致；2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内较上年同期增长 709.52%，
33、主要是由于处置子公司收到的现金增加所致；3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内较上年同期降低 174.24%，主要是由于报告期内公司归还银行借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司经营状况良好，不存在持续经营风险。16 第四节第四节 重
34、大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被
35、查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其
36、关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 7 月 6 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 7 月 6 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 7 月 6 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 17 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否
37、是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 无。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价
38、值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 投资性房地产 投资性房地产 抵押 4,328,210.88 18.63%银行融资 总计总计-4,328,210.88 18.63%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产受限事项对公司的日常经营与管理工作未造成不利影响。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,246,546
39、 51.87%0 7,246,546 51.87%其中：控股股东、实际控制人 2,241,251 16.04%0 2,241,251 16.04%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,723,754 48.13%6,723,754 48.13%其中：控股股东、实际控制人 6,723,754 48.13%6,723,754 48.13%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 13,970,300-0 13,970,300-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况
40、：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 徐超 5,770,000.00 5,770,000.00 41.30%4,327,500 1,442,500 0 0 2 刘梅 3,195,005.00 3,195,005.00 22.87%2,396,254 7
41、98,751.00 0 0 3 徐州财润资产管理有限公司 2,920,300.00 2,920,300.00 20.90%2,920,300.00 0 0 19 4 徐州石狗湖贸易有限公司 1,204,995.00 1,204,995.00 8.63%1,204,995.00 0 0 5 北京鼎鑫信息科技有限公司 880,000.00 880,000.00 6.30%880,000.00 0 0 合计合计 13,970,300 0 13,970,300 100.00%6,723,754 7,246,546 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东中，徐超与刘梅夫妻关系，公司其他股
42、东不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的
43、债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押借江苏银行银行 4,000,000.00 2021 年 6 月 302021 年 11 月 154.62%20 款 股份有限公司徐州科技支行 日 日 合计合计-4,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情
44、况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生
45、年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 徐超 董事长、总经理、信息披露负责人 男 否 1969 年 2 月 2018 年 2 月 23 日 2022 年 3 月 17 日 刘梅 董事、财务负责人 女 否 1972 年 6 月 2018 年 2 月 23 日 2022 年 3 月 17 日 丁允浩 董事 男 否 1979 年 8 月 2019 年 9 月 6 日 2022 年 3 月 17 日 刘尧 董事 男 否 1990 年 3 月 2018 年 2 月 23 日 2022 年 3 月 17 日 张朦 董事 女 否 1975 年 12 月 2018 年 2
46、月 23 日 2022 年 3 月 17 日 张勇 监事会主席、监事 男 否 1979 年 12 月 2019 年 8 月 20 日 2022 年 3 月 17 日 张艺腾 监事 男 否 1995 年 5 月 2019 年 9 月 6 日 2022 年 3 月 17 日 孟迪 职工代表监事 男 否 1986 年 8 月 2018 年 9 月 6 日 2023 年 2 月 28 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：徐超与刘梅系夫妻关系，其他人员之间不存在
47、关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定
48、其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪否 22 律处分，期限尚未届满 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 公司财务负责人具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出
49、席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政管理人员 1 0 0 1 生产人员 5 0 0 5 销售人员 8 0 4 4 技术人员 5 0 1 4 财务人员 2 0 0 2 员工总计员工总计 21 0 5 16 按按教育程度分教育程度分类类 期初人
50、数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 16 11 专科 4 4 专科以下 0 0 员工总计员工总计 21 16 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司建立了完善的薪酬体系，在充分考虑职位、学历、职称、能力和司龄等条件的基础上，给与不同的薪酬；公司对不同专业的人员，提供不同的培训方案；通过多年的实践，公司的培训工作取得了令23 人满意的成果；报告期内，公司无需承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况
