1、1 2021 年度报告 医模科技 NEEQ:832649 北京医模科技股份有限公司 Beijing Yimo Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2021 年 5 月公司参与第十届中国大学生医学技术技能大赛。2.2021 年 5 月、10 月公司参加第 84、85 届中国国际医疗器械博览会。3.2021 年 6 月公司作为牵头企业参与全国少数民族地区“急救培训进校园”试点工作申报研讨会。4.2021 年 12 月公司“高新技术企业”证书获得再认证，有效期三年。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7
2、 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .117117 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、
3、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梁天颢、主管会计工作负责人毛永春及会计机构负责人（会计主管人员）毛永春保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真
4、实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 持续技术创新风险 公司所处行业属技术密集型,市场需求变化导致的技术更新趋势具有不确定性,新产品研发、生产制造可能存在不确定的技术障碍。公司面临的主要技术更新风险集中在对行业发展趋势的把握、新产品的开发、新技术能否满足客户需求等方面。
5、应对措施：加大市场研究力度，根据市场需求确立技术创新方向。建立可行性论证制度，制定完善的实施计划，保证项目顺利完成。通过产学研结合方式，提高技术创新能力：利用丰富的医学院校（含医院）等社会资源，进行技术攻关、降低技术开发的难度和成本。核心技术人员流失风险 人才是公司可持续发展的重要驱动力之一,公司作为高新技术企业,科技人员对公司技术发展和创新起到重要作用。公司产品多应用于专业性要求较高的医学教育领域,核心技术及应用技术掌握的难度较高,需要较长时间的积累,成熟的专业技术人员相对稀缺,公司通过长期积累和不断投入培养了较为成熟的研发队伍。这些专业技术人员尤其是核心技术人员一旦流失,将给公司带来巨大风
6、5 险。应对措施：公司高度重视核心技术人员的培养，除了在企业内部建立了技术人才培养梯队建设体系，也在人力资源市场上关注、引进及储备了足够的具有较高素质的科研人员。同时，采取了一系列吸引和稳定核心技术人员的措施，通过提供富有竞争力的薪酬、增加专业进修和培训的机会，扩大员工发展空间，形成了稳定的技术人才梯队，为公司长远发展奠定了良好的人力资源基础。税收优惠风险 公司为高新技术企业,报告期内享受 15%的所得税优惠税率;研发费用可以加计 75%在企业所得税税前扣除;软件产品销售增值税超过 3%部分享受即征即退的税收优惠。报告期内上述优惠政策的享受增加了公司收益,但若国家财税政策发生变动,取消上述税收
7、优惠政策,公司净利润将受到不利影响。公司自成立以来高度重视并一直坚持对技术研发的高投入,并取得高新技术企业资格。根据高新技术企业有关政策的规定,公司高新技术企业资格证书需定期(三年)重新申请认定,公司存在未通过重新认定失去继续享受企业所得税优惠政策的风险。应对措施：关注国内形势，预测政策走向。公司时刻注意国家高新技术产业的发展态势，通过关注行业高新技术发展的进度来做好相关国家政策的前瞻。同时，今后在重新认定高新技术企业资格证书的申请过程中，严格按照相关政策执行，以避免风险。降低生产成本，增强应变能力。公司一贯注重降低成本，提高利润率，提高抵御市场风险的能力。2021 年 12 月，公司高新技术
8、企业资格证书已获重新认定，有效期三年，截止本报告披露日，公司高新技术企业资格证书仍处于有效期内。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、医模科技 指 北京医模科技股份有限公司 公司章程 指 北京医模科技股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中
9、小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为 东北证券、主办券商 指 东北证券股份有限公司 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司北京通州支行 北京银行 指 北京银行股份有限公司双秀支行 中国银行 指 中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行 东莞医模 指 东莞华瑞医模科技有限公司 信利康 指 北京信利康科技有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 股东大会 指 北京医模科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京医模科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京医模科技股份有限公司监事会 MEDTEHNIKA
10、 SPB,LLC 指 梅德特赫尼卡 SPb（圣彼得堡）有限责任公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京医模科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Yimo Co.,Ltd.-证券简称 医模科技 证券代码 832649 法定代表人 梁天颢 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 梁绍仲 联系地址 北京市朝阳区王四营观音堂文化大道西街 B106 号 电话 010-87313636 传真 010-87319530 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区王四营观音堂文化大道西街 B106 号 邮政编码 100023 公司指定信息披露平台的网址
11、公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 2 月 10 日 挂牌时间 2015 年 7 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-其他制造业（C41）-其他未列明制造业（C419）-其他未列明制造业（C4190）主要业务 研发、生产和销售医学模拟教学产品 主要产品与服务项目 科技开发、技术咨询、技术培训、技术转让；销售医用模型、实验室设备、II/III 类医疗器械；教学用模型及教具制造，仪器仪表制造；货物进出口、技术进出口、代理进出口 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易
12、 普通股总股本（股）32,406,400 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（梁天颢）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（梁天颢），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110112785534204P 否 注册地址 北京市朝阳区王四营乡观音堂文化大道西街一二三层 B105-B107 室 否 注册资本 40,406,400 否 公司召开第三届董事会第五次会议、2020 年第四次临时股东大会，审议通过了公司要约股份回购方案，回购方案内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（
13、）披露的要约股份回购方案（公告编号：2020-039）。本次股份回购期限自 2021 年 1 月 11 日开始，至 2021 年 2 月 9 日结束，以要约方式回购股份的实际数量为 8,000,000 股。公司按照全国股转公司和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）相关规定办理了股份注销，并于 2021 年 3 月 26 日收到了中国结算北京分公司出具的股份注销确认书，完成股份注销的总量为 8,000,000 股，注销后公司总股本为 32,406,400 股。截止报告披露日公司正在办理相关工商登记变更工作，因此注册资本与总股本暂不一致。五、五、中介机构中介机构
14、 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 5 层，电话：010-68573137 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄文花 何梅 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 7、9 号 1 幢 11 层 11-1 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主
15、要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 43,555,174.88 49,114,690.82-11.32%毛利率%52.59%53.18%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,855,891.49 5,671,468.15-49.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,569,315.13 5,516,657.13-53.43%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.96%9.57%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计
16、算）4.48%9.26%-基本每股收益 0.09 0.14-35.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 63,837,847.14 74,756,450.38-14.61%负债总计 16,849,959.14 12,643,493.87 33.27%归属于挂牌公司股东的净资产 46,987,888.00 62,112,956.51-24.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.4500 1.5372-5.67%资产负债率%（母公司）22.73%15.98%-资产负债率%（合并）26.39%16.91%-流动比率 3.7607
17、 5.4565-利息保障倍数 14.91 47.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,726,948.07 6,669,981.89 45.83%应收账款周转率 1,478.41%1,438.78%-存货周转率 0.9415 1.0222-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.61%-0.77%-营业收入增长率%-11.32%-7.94%-净利润增长率%-49.64%25.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初
18、增减比例增减比例%普通股总股本 32,406,400 40,406,400-19.80%计入权益的优先股数量 0.00 0.00-计入负债的优先股数量 0.00 0.00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 93,939.68 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收
19、益 792,233.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-549,024.26 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 337,148.66 所得税影响数 50,572.30 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 286,576.36 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计
20、估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 A.执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 13 日发布了修订的企业会计准则第 21 号租赁，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照准则的规定
21、进行分类。按照准则重分类为融资租赁的，将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。执行新租赁准则对本公司的主要变化和影响如下：项目 2020 年 12 月 31 日（变更前）调整数 2021 年 01 月 01 日（变更后）使用权资产 6,230,755.56 6,230,755.56 预付款项 811,169.39 -563,350.46 247,818.93 租赁负债 2,811,005.48 2,811,005.48 其他非流动负债 一年内到期的非流动负债 2,856,399.62 2,856,399.62 B.其他会计政策变更 本公司报告期内不存在其他会计政策变更事项。（2）会计估计变更 本
22、报告期本公司主要会计估计未发生变更。（3）重要前期差错更正 本报告期未发生采用追溯重述法的前期会计差错更正事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 全资子公司北京康云利德科技有限公司于 2021 年 4 月注销。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家专业研发、生产和销售医学模拟教学产品的高新技术企业，同时也是专业的现代医学模拟中心一体化解决方案提供商。目前公司已获得专利 29 项，软件著作权 40 项，独立研发和生产的产品达 600 多种，涵盖临床医学（急救医学、内科学、外科学、妇产科学、儿科学、康复医
23、学）、护理学、基础医学（人体解剖学）、中医学（中医基础理论、针灸学）等学科。200 多种产品被选为全国性、省级医学技能大赛指定产品。公司通过直销和分销两种销售方式开拓市场，为高等医学院校、职业技术学院、卫生学校、医院等3000 余所医学教育机构提供包括医学教学技能模型、医学教学软件、辅助医学教学设备等产品和实训中心的规划设计服务。收入来源主要为产品销售收入。报告期内以及报告期后至本报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 瞪羚企业 中
24、关村科技园区管理委员会 其他与创新属性相关的认定情况 北京市新技术新产品(服务)证书 北京市科学技术委员会、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化局、北京市住房和城乡建设委员会、北京市市场监督管理局、中关村科技园区管理委员会 其他与创新属性相关的认定情况 中关村高新技术企业 中关村科技园区管理委员会 详细情况 1.2020 年 10 月被北京市经济和信息化局认定为首批北京市专精特新中小企业，有效期三年，认定依据为关于推进北京市中小企业“专精特新”发展的指导意见；2.2021 年 12 月被北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局认定为国家级高新技术企业，有效期三年，认定
25、依据为高新技术企业认定管理办法（国科发火【2018】32号）；3.2015 年 5 月首次被中关村科技园区管理委员会认定为瞪羚企业，每年认定一次；公司目前已被认定为 2021 年瞪羚企业。认定依据为中关村国家自主创新示范区科技型中小企业信用贷款扶持资金管理办法（中科园发201038 号）；4.2019 年 3 月至 2020 年 2 月共计 30 个产品被北京市科学技术委员会、北京市发展和改革委员会、北京市经济和信息化局、北京市住房和城乡建设委员会、北京市市场监督管理局、中关村科技园区管理委员会认定为北京市新技术新产品，有效期三年，认定依据为北京市新技术新产品（服务）认定管理办法；5.2021
26、年9月被中关村科技园区管理委员会认定为中关村高新技术企业，有效期二年，认定依据为中关村高新技术企业库管理办法(试行)(中科园发201855 号)。13 上述认定情况是公司创新属性的体现之一，有利于公司包括获得有关企业所得税、研发费用税前加计扣除等优惠、补贴政策的扶持，有利于降低生产经营成本，增强赢利能力。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源
27、是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 20,760,653.78 32.52%21,317,117.66 28.52%-2.61%应收票据-应收账款 1,055,311.92 1.65%2,465,182.05 3.30%-57.19%存货 21,830,896.28 34.20%22,030,364.60 29.47%-0.91%投资性房地产-长期股
28、权投资 -固定资产 2,690,838.51 4.22%3,715,442.42 4.97%-27.58%在建工程 -无形资产 769,274.08 1.21%903,756.76 1.21%-14.88%商誉-短期借款 -长期借款 -资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：不适用。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 43,555,174.88-49,114,690.82-11.32%营业成
29、本 20,648,572.26 47.41%22,996,943.22 46.82%-10.21%毛利率 52.59%-53.18%-销售费用 6,480,250.01 14.88%6,234,253.43 12.69%3.95%管理费用 8,719,872.90 20.02%11,217,849.09 22.84%-22.27%研发费用 2,235,789.26 5.13%3,426,406.65 6.98%-34.75%财务费用 10,216.36 0.02%128,083.80 0.26%-92.02%信用减值损失-415,876.92-0.95%127.73 0.00%-325,690
30、.64%资产减值损失-2,446,601.94-5.62%0 0.00%其他收益 585,391.61 1.34%1,482,279.82 3.02%-60.51%投资收益 886,172.92 2.03%142,830.19 0.29%520.44%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 3,718,341.08 8.54%6,248,586.27 12.72%-40.49%营业外收入 61,295.00 0.14%42,221.7
31、2 0.09%45.17%营业外支出 610,319.26 1.40%2,921.30 0.01%20,792.04%净利润 2,855,891.49 6.56%5,671,468.15 11.55%-49.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业利润及净利润同比减少较大的原因主要是营业收入下降的原因与存货跌价准备的原因共同导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 43,176,346.36 48,897,027.14-11.70%其他业务收入 378,828.52 217,663.68 74.04%主营业务
32、成本 20,621,237.43 22,976,014.02-10.25%其他业务成本 27,334.83 20,929.20 30.61%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%15 临床技能产品 12,953,331.65 5,937,405.49 54.16%-28.53%-33.35%6.51%护理技能产品 14,763,969.21 7,432,862.14 49.
33、66%7.62%1.95%5.46%综合技能产品 11,545,887.56 4,657,532.34 59.66%-8.16%-5.01%0.43%其他技能产品 4,291,986.46 2,620,772.29 38.94%-8.69%10.04%-38.46%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：其他业务收入同比增加 74.04%，主要原因是报告期内售后收入增长较多所致；其他业务成本同比增加 30.61%，主要原因是报告期内售后成本增长较多所致；(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比
34、年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江西康顺莱科技发展有限公司 3,531,817.76 8.11%否 2 云南开放大学 2,646,208.79 6.08%否 3 云南健康在线教育信息技术有限公司 1,834,354.90 4.21%否 4 上海康提医疗科技有限公司 1,797,407.14 4.13%否 5 湖南科模贸易有限公司 1,778,710.74 4.08%否 合计合计 11,588,499.33 26.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1
35、 东莞市嘉琪电脑科技有限公司 1,670,416.80 12.39%否 2 云南健康在线教育信息技术有限公司 1,134,180.00 8.41%否 3 东莞市帝格模具塑胶有限公司 1,025,920.80 7.61%否 4 东莞市宝善环保材料有限公司 909,504.40 6.74%否 5 北京铁科世纪科技有限公司 569,048.16 4.22%否 合计合计 5,309,070.16 39.37%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,726,948.07 6,669,981.89 45.
36、83%投资活动产生的现金流量净额 8,385,972.97-2,892,292.01 389.94%筹资活动产生的现金流量净额-18,666,505.66-3,136,703.42-495.10%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额同比增加 45.83%，主要是由于报告期受疫情影响，员工差旅费等支付16 其他经营活动有关现金流出减少所致；投资活动产生的现金流量净额同比增加 389.94%，主要是由于上期对外投资的现金在报告期内得到了较多的回收所致。筹资活动产生的现金流量净额同比减少 495.10%，主要是由于报告期内支付回购股份现金及年度权益分派现金流出较多所致。(三三)投资状
37、况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 东莞华瑞医模科技有限公司 控股子公司 研发、加工、产销医用模型及其技术咨询、技术转让 1,000,000 2,301,280.83-462,914.92 9,255,623.22-120,445.18 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否
38、包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业未发生重大变化。公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员未发生重大变更，管理层对医学模拟教育行业发展趋势有清晰的认识，对公司未来业务持续稳定提升充满信心。公司发展战略清晰，商业模式清晰，公司产品的市场占有率稳定，具备持续经营能力。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二
39、.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 四.二.(五)是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事
40、项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比例占期末净资产比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 2,958,671.99 4,500,000 7,4
41、58,671.99 15.87%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 18 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来
42、或担保等事项 偶发性关联交易 120,283.02 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：根据公司章程第一百五条规定，与关联法人发生的成交金额未达到最近一期经审计总资产 0.5%以上的交易，且超过 300 万元，无需经董事会、股东大会审议，上述关联交易定价公允，对公司生产经营无不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过
43、的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联交易关联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-003 对外投资 华鑫中金鑫投2号集合资金信托计划 不超过 500 万元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：一、对外投资事项详情 该对外投资事项已经公司第三届董事会第六次会议以及 2021 年第一次临时股东大会审议通过，投资标的详情如下：1、投资理财产品品种 本
44、次投资金融资产具体名称为华鑫中金鑫投 2 号集合资金信托计划，投资于消费金融类资产银行信贷类资产、收益凭证、债券以及现金类资产等低风险固定收益类产品。2、投资额度 金额不超过 500 万元（含 500 万元），在此额度范围内，资金可以滚动使用，且公司在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度。3、资金来源 公司自有资金。在保证不影响正常经营所需流动资金的情况下，预计公司会形成阶段性的闲置自有资金，资金来源合法合规。4、投资期限 投资期限自信托计划成立日期起不超过 1 年。二、对外投资事项对于公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响 19 1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保本增值的原
45、则，运用闲置资金购买银行理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；2、通过进行适度的理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。综上所述，该对外投资事项对于公司业务连续性、管理层稳定性不会构成重大影响。(五五)股份回购情况股份回购情况 公司于 2020 年 12 月 2 日召开第三届董事会第五次会议，于 2020 年 12 月 19 日召开 2020 年第四次临时股东大会，分别审议通过了公司要约股份回购方案，回购方案内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信
46、息披露平台（）披露的 要约股份回购方案（公告编号：2020-039）。本次股份回购期限自 2021 年 1 月 11 日开始，至 2021 年 2 月 9 日结束，实际回购数量占拟回购数量上限的比例为 100%，具体情况如下：1.本次回购股份的实际价格为 1.64 元/股，符合公司股份回购方案的规定；2.本次以要约方式回购股份的实际数量为 8,000,000 股，占回购前公司总股本的比例为 19.80%，未超出公司回购股份方案中规定的回购股份数量上限 8,000,000 股（含 8,000,000 股），符合公司回购股份方案的规定。3.本次回购股份使用资金总额为 1,312.00 万元（不含过
47、户费及经手费等），未超出公司股份回购方案中规定的回购股份所需资金总额 1,312.00 万元（含 1,312.00 万元），符合公司回购股份方案的规定。回购期间内，公司未发生因权益分派及股票转让方式导致的调整情况，本次实际回购股份的数量和使用资金总额均未超出回购股份方案中拟回购股份数量和拟使用资金总额的上限。公司按照全国股转公司和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）相关规定办理了股份注销，并于 2021 年 3 月 26 日收到了中国结算北京分公司出具的股份注销确认书，完成股份注销的总量为 8,000,000 股。本次回购股份注销完成后，公司股份总额、股本结
48、构相应发生变化。本次股份注销事项符合公司法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。目前公司正在办理相关工商登记变更工作，截止报告披露日尚未完成。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 实际控制人或控股股东 2015 年 6 月 1 日-挂牌 资金占用承诺 见下方承诺事项详细情况 1 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 6 月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 见下
49、方承诺事项详细情况 2 正在履行中 董监高 2015 年 6 月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 见下方承诺事项详细情况 2 正在履行中 其他 2015 年 6 月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 见下方承诺事项详细情况 2 正在履行中 20 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案
50、或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无超期未履行完毕的承诺事项详细情况。(七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 冻结 1,000 0.00%保证金 总计总计-1,000 0.00%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限事项所涉金额微小，不会对公司构成影响。21
