1、1 2021 年度报告 华通设备NEEQ:834264 上海华通自动化设备股份有限公司 Shanghai Huatong Automatic Equipment Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 1 月 14 日，公司的产品HZTT-1800 台区智能融合终端，通过了中国电力科学研究院的委托试验，并取得了中国电力科学研究院有限公司实验验证中心的检测报告。2、公司于 2021 年 2 月 18 日取得承装（修、试）电力设施许可证，许可类别和等级为：承装类五级、承修类五级、承试类五级，有效期至 2026 年 8 月 5 日。3、2021 年 3 月 1 日，公司的
2、产品低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）、动力配电箱（低压成套开关设备）、无功功率补偿装置（低压成套无功功率补偿装置），取得了中国质量认证中心的产品认证证书，有效期至 2031 年 3 月 1 日。4、2021 年 4 月 22 日，公司的产品配电箱（配电板），取得了中国质量认证中心的产品认证证书，有效期至 2031 年 4 月 22 日。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第
3、五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司
4、负责人胡光、主管会计工作负责人陈元菁及会计机构负责人（会计主管人员）陈元菁保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董
5、事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 所得税优惠政策变化的风险 公司 2010 年 11 月 19 日被上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批复认定为高新技术企业，有效期三年。根据中华人民共和国主席令第 63 号中华人民共和国企业所得税法、国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知(国税函2009203 号)的相关规定，公司享受企业所得税优惠政策，企业所得税适用税率为
6、15%。2019 年 12 月 6 日,公司通过 2019 年度国家高新技术企业认定复审，并取得高新技术企业证书，有效期三年。如果上述减免税政策发生变化，或者公司未来不能通过三年一次的高新复审，公司将不再享受相关税收优惠，将按 25%的税率征收所得税，所得税税率的变化将对公司经营业绩产生一定的影响。实际控制人不当控制的风险 公司控股股东及实际控制人为胡行祥、胡光。其中，胡行祥持有公司 1650.00 万股股份，占公司总股数的 55.00%，担任公司董事长。胡光持有公司 1350.00 万股股份，占公司总股数的5 45.00%，担任公司副董事长兼总经理；两人合计持有公司 100%股份。尽管公司目
7、前已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的规章制度，但如果公司控股股东及实际控制人以其在公司中的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司现有及未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。经营业绩不稳定的风险 经营业绩不稳定的风险公司 2021 年度、2020 年度、2019 年度的营业收入分别为 7,206.85 万元，4,758.87 万元、4,732.45 万元，净利润分别为 1,043.09 万元，460.46 万元、485.76 万元。2021年度净利润比上年度增长了 126.53%，因为 2020 年度由于疫情封控导致公司营业收入较低，净利润也有所降低；2021 年度恢复
8、正常，另外有几个大用户工程项目的加入，因此公司在 2021年度的营业收入和净利润增幅较大，所以公司仍存在经营业绩不稳定的风险。对第一大客户国家电网上海市电力公司依赖的风险 2021 年度公司营业总收入 72,068,538.69 元，销售电力二次控制保护元件及成套设备 60,971,644.03 元，其中来自国网上海的收入为 25,290,049.36 元；2020 年度公司营业总收入47,588,748.17 元，销售电力二次控制保护元件及成套设备42,008,113.19 元，其中来自国网上海的收入为 20,101,544.19元，占总收入比重约为 47.85。2021 年较 2020 年
9、来自国网上海的收入的占比有所降低，但国网上海仍然作为公司的第一大客户，公司依旧对其有一定的依赖性。国网上海的订单量由于市政规划变动、基础建设周期性、自然损耗的不确定性等因素有一定的不稳定性，公司收入会随国网上海订单量的增减而相应变动。考虑到公司对国家电网上海市电力公司有一定依赖，一旦其因经营状况发生变化导致其对公司业务的需求量下降，或与公司合作关系发生变化，将对公司未来的生产经营带来一定负面影响。技术人员短缺和流失的风险 作为电力行业的高新科技企业，拥有稳定、高素质的研发队伍对公司的持续经营和发展壮大至关重要。在多年的发展过程中，公司在技术研究开发方面培养了一批经验丰富的技术人员。尽管在从业经
10、历和职业经验上有着一定的优势，但也存在着整体年龄结构断档和知识结构偏低的问题。未来公司可能由于技术人员的缺乏和流失，影响公司在技术研发和改进方面的能力，制约公司的发展，可能会给公司经营带来一定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、华通设备 指 上海华通自动化设备股份有限公司 宇能照明 指 全资子公司上海宇能照明有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 6 股东大会 指 上海华通自动化设备股份有限公司股东大会 董事会 指 上海华通自动化设
11、备股份有限公司董事会 监事会 指 上海华通自动化设备股份有限公司监事会 三会 指 董事会、监事会、股东大会 公司章程 指 上海华通自动化设备股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 国网公司 指 国家电网有限公司 国网上海、电力公司 指 国家电网上海市电力公司 浦东电力公司 指 国家电网上海市电力公司浦东供电公司 继保维修 指 电力系统继电保护设备的维修 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元 指 人民币元
12、7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海华通自动化设备股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Huatong Automatic Equipment Co.,Ltd 证券简称 华通设备 证券代码 834264 法定代表人 胡光 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 胡梦夏 联系地址 上海市浦东新区胜利路 885 号 电话 021-68915626 传真 021-68915616 电子邮箱 公司网址 www.ht- 办公地址 上海市浦东新区胜利路 885 号 邮政编码 201201 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室
13、三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 6 月 23 日 挂牌时间 2015 年 11 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-输配电和控制设备制造（C382）-配电开关控制设备制造（C3823）主要业务 电力系统的高低压开关柜、电力系统的二次保护控制设备和元器件装置的研发、生产、销售以及相关技术服务。主要产品与服务项目 高低压开关柜、电力系统二次保护控制设备和元器件装置的研发、生产、销售以及相关技术服务，并根据用户的特殊要求，提供一系列设计方案。普通股股票交易方式 集合竞价交
14、易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-8 控股股东 控股股东为（胡行祥、胡光）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（胡行祥、胡光），一致行动人为（胡行祥、胡光）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000764281594W 否 注册地址 上海市浦东新区胜利路 885 号 否 注册资本 30,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办
15、券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李海臣 张晓玲 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 72,068,538.69 47,588,748.17
16、 51.44%毛利率%33.65%34.51%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,430,927.37 4,604,647.38 126.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,470,180.40 4,547,483.39 130.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）18.08%8.26%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.15%8.16%-基本每股收益 0.35 0.15 131.80%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 82
17、,240,587.76 65,954,750.23 24.69%负债总计 21,198,701.75 10,843,791.59 95.49%归属于挂牌公司股东的净资产 61,041,886.01 55,110,958.64 10.76%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.03 1.84 10.58%资产负债率%（母公司）25.75%16.49%-资产负债率%（合并）25.78%16.44%-流动比率 2.95 4.09-利息保障倍数 59.10-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,944,645.61 3,162,
18、301.32 56.36%应收账款周转率 5.70 7.0-存货周转率 2.36 1.7-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%24.69%0.69%-营业收入增长率%51.44%0.56%-净利润增长率%126.53%-5.21%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目
19、及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 10,361.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）84,633.23 单独进行减值测试的应收款项等减值准备转回-除上述各项之外的其他营业收入和支出-120,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目-非经常性损益合计非经常性损益合计-25,005.27 所得税影响数 14,247.76 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-39,253.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)
20、会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策变更及依据 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月 1日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年
21、初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。2.会计政策变更的影响 本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司主要业务是电力系统的高低压开关柜、电力系统的二次保护控制设备和元器件装置的研发、生产、销售以及相关技术服务。公司主营业务收入主要来源于高低压开关柜、直流电源柜、交流电源柜、电度表柜和继电保护柜、微机综合机电保护装置、微机组合信号装置，以及变电站维护费。公司目前
22、拥有商标权 2 项，专利数量 9 项（发明专利 1 项，外观设计专利 1 项），软件著作权 58 项。公司拥有上海市高新技术企业证书，3C 认证证书 10 项，并且花巨资建立了企业的兼容实验室。(一)生产模式 本公司生产厂房面积达 15,000 平方米，可以生产 10KW 电压等级的相关电力设备。由于不同生产企业对产品的平面布局、设备配置、性能指标往往有不同的要求，特别是高端用户对于设备经常有针对性的要求，因而公司的主要产品一般属于非标准产品，需要根据客户的要求进行定制生产。对于输配电及控制设备制造行业，专业的设计和精密制造是保证产品质量和技术水平的关键。除了自己加工生产外，公司将部分组件及零
23、部件委托给工厂商制作，但核心组件及零部件仍由公司直接加工或控制关键工序，且主要部件的组装均在公司完成，部件组装的图纸和工艺严格保密。部件组装调试之后的整机组装、调试也全部在公司进行。(二)采购模式 公司原材料采购由物流中心下设的采购部负责，除定制机械加工件由制造中心在采购部核定的供应商名单内自行选择外，其他原材料采购均由采购部负责。公司原料采购按照生产任务通知单的产品需求，根据研发部提供技术配置表形成采购需求和计划，采购价格的执行严格遵循价格控制程序和金额审批程序，对于临时采购需求按照内控程序进行申请和审批。(三)销售模式 公司的主要销售渠道是国家电网的招投标产品，包括直流电源柜、交流电源柜、
24、电度表屏，具体与上海电力物资中心签订合同；其次是大用户高低压用电设备，由公司跟踪项目，直接与甲方签订合同；第三，是公司销售与电力安装公司和电力设备公司签订供货合同。在公司的销售环节中，通过代理经销商销售的比较少，一般在浙江省、江苏省的销售中采用，以减少中间费用，有利于资金回笼。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化
25、是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 20,675,298.06 25.14%16,198,889.65 24.56%27.63%应收票据 826,500.00 1.00%970,400.00 1.47%-14.83%应收账款 15,664,192.56 19.05%7,
26、977,891.23 12.10%96.35%存货 22,114,881.76 26.89%18,421,087.81 27.93%20.05%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 13,473,482.31 16.38%15,168,692.62 23.00%-11.18%在建工程 -无形资产 6,124,032.99 7.45%6,304,151.55 9.56%-2.86%商誉-短期借款 4,005,683.33 4.87%-长期借款 -应付账款 8,805,674.74 10.71%4,050,491.83 6.14%117.40%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1
27、、货币资金：公司在报告期期末的余额为 20,675,298.06 元，比上年度期末增加了 4,476,408.41 元，主要原因是为了满足本报告期广大业务的需要，发生短期借款 4,000,000.00 元。2、应收账款：公司在报告期期末的余额为 15,664,192.56 元，比上年度期末增加了 7,686,301.33 元，主要因为本报告期内的两家应收客户上海向量五金机电有限公司期末余额为 4,079,808.75 元，上海张江医疗器械产业发展有限公司期末余额为 5,037,573.00 元，正好在本报告期末跨期的原因，导致本期末应收账款较大。3、应付帐款：公司在报告期期末的余额为 8,80
28、5,674.74 元，比上年度期末增加了 4,755,182.91 元，主要因为本报告期内的应付供应商上海海格曼商贸有限公司的期末余额为 1,634,867.00 元，由于期末跨期的原因，为客户上海张江医疗器械产业发展有限公司和国网上海电力公司采购的原材料发生的；另一家供应商是上海凯巨电源设备有限公司的期末余额为 999,302.00 元，主要是为大修维护项目发生的，也是跨期项目，由于营业收入增加，故应付款期末余额较大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 14 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重
29、%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 72,068,538.69-47,588,748.17-51.44%营业成本 47,820,525.53 66.35%31,168,028.67 65.49%53.43%毛利率 33.65%-34.51%-销售费用 863,208.07 1.20%758,643.37 1.59%13.78%管理费用 7,681,503.30 10.66%7,666,022.89 16.11%0.20%研发费用 3,611,484.06 5.01%2,518,804.10 5.29%43.38%财务费用 180,932.74 0.25%-30,101.95
30、-0.06%701.07%信用减值损失-388,315.34-0.54%-105,483.18-0.22%268.13%资产减值损失-其他收益 84,633.23 0.12%80,674.13 0.17%4.91%投资收益-87,965.75 0.18%-100.00%公允价值变动收益-资产处置收益 10,361.50 0.01%7,955.05 0.02%30.25%汇兑收益-营业利润 11,272,933.96 15.64%5,363,572.78 11.27%110.18%营业外收入-营业外支出 120,000.00 0.17%3,860.00 0.01%3,008.81%净利润 10,
31、430,927.37 14.47%4,604,647.38 9.68%126.53%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：公司在本报告期内营业收入为 72,068,538.69 元，本年较上年收入增长 51.44%，增长金额为 24,479,790.52 元。系本年新增张江高端医疗器械创新生产基地新建工程高低压柜设备项目收入大约为761.76 万元、新增杰昌电力改造工程项目收入大约为 1006.80 万元、新增张江生物医药科技发展有限公司东区、西区项目收入大约为 234.36 万元、新增 2021 年浦东供电公司直流装置维护项目收入大约为150.68 万元、新增上海向量五金机电有限公
32、司大修项目收入大约为 210.36 万元。2、营业成本：因报告期收入增长了 51.44%，故成本也同比增长 53.43%。3、研发费用:公司在本报告期内研发费用为 3,611,484.06 元，比上年度期末增加了 1,092,679.96 元，因对新产品要求提高性能，故本报告期增加新材料的研发费用，同时提高了研发人员的工资，故导致本期研发费用较大。4、营业利润：公司在本报告期内营业利润为 11,272,933.96 元，比上年度增加了 5,909,361.18 元，因本报告期内营业收入为 72,068,538.69 元，营业收入的增加金额为 24,479,790.52 元。增长了 51.44%
33、，固定成本变化不大的情况下，营业利润增长了 110.18%幅度。5、净利润：公司在本报告期内净利润为 10,430,927.37 元，比上年度增加了 5,826,279.99 元，因本报告期内营业收入为 72,068,538.69 元，比上年度营业收入的增加金额为 24,479,790.52 元。收入增长了 51.44%的幅度，故本报告期内净利润有所增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 71,397,872.67 46,573,484.03 53.30%其他业务收入 670,666.02 1,015,2
34、64.14-33.94%主营业务成本 47,379,016.10 30,465,687.04 55.52%其他业务成本 441,509.42 702,341.63-37.14%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%电力二次控制保护元件 8,754,056.25 4,775,018.01 45.45%124.58%119.50%2.86%电力二次控制保护成套设备 52,217
35、,587.78 36,598,709.82 29.91%37.02%42.48%-8.24%变电站维护费 10,426,228.64 6,005,288.27 42.40%128.38%130.73%-1.36%其他业务收入 670,666.02 441,509.42 34.17%-33.94%-37.14%10.86%合计 72,068,538.69 47,820,525.52 33.65%51.44%53.43%-2.49%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入：本报告期内的主营业务收入为 71,397,872.67 元，与上期
36、相比增加了 24,824,388.64元，主要因为本年新增张江高端医疗器械创新生产基地新建工程高低压柜设备项目收入 761.76 万元、新增杰昌电力改造工程项目收入 1006.80 万元、新增张江生物医药科技发展有限公司东区、西区项目收入 234.36 万元、新增 2021 年浦东供电公司直流装置维护项目收入 150.68 万元、新增上海向量五金机电有限公司大修项目收入 210.36 万元，故本期主营业务收入增加了 24,824,388.64 元。2、主营业务成本：因报告期主营业务收入增长了 53.30%，故主营业务成本也同比增长 55.52%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元
37、序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国网上海市电力公司 25,290,049.36 35.09%否 2 国网电商科技有限公司 10,271,795.40 14.25%否 3 上海张江医疗器械产业发展有限公司 5,955,659.91 8.26%否 4 上海向量五金机电有限公司 3,610,450.30 5.01%否 5 科大智能电气技术有限公司 2,414,228.34 3.35%否 合计合计 47,542,183.31 65.96%-16 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购
38、金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海申慕线材有限公司 6,322,497.87 13.26%否 2 上海捷闯电气设备有限公司 4,225,661.95 8.86%否 3 上海超喆建筑装饰工程有限公司 2,079,646.02 4.36%否 4 上海苏启汇电子科技有限公司 1,991,520.73 4.18%否 5 北京智芯半导体科技有限公司 1,915,141.59 4.02%否 合计合计 16,534,468.16 34.68%-2.12.1 现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生
39、的现金流量净额 4,944,645.61 3,162,301.32 56.36%投资活动产生的现金流量净额-183,447.83 4,596,378.84-103.99%筹资活动产生的现金流量净额-707,529.17-5,000,000.00-85.85%现金流量分析现金流量分析：1、公司在报告期内的经营活动产生的现金流量净额为 4,944,645.61 元，比上年度增加了 1,782,344.29元，主要因为报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增加了 23,520,825.71 元，购买商品、接受劳务支付的现金与去年同期增加了 20,331,067.91 元，故收回的经营活动产生的现金流量
40、净额也增加了。2、公司在报告期内的投资活动产生的现金流量净额为-183,447.83 元，比上年度减少了 4,779,826.67元，主要因为公司上年度报告期内收回了前期的投入的理财产品金额为 5,000,000.00 元，本报告期投资活动没有发生支出，报故报告期内投资活动产生的现金流量净额变化较大。3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额为-707,529.17 元，与上年同期增加了 4,292,470.83 元，主要因为报告期增加了短期借款为 5,000,000.00 元，上年度同期分红数为 5,000,000.00 元，本年报告期分红数为 4,500,000.00 元，故本报告期筹资活动的
41、现金流量额增加了。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 上海宇能照明有限公司 控股子公司 照明电器的加工、制造、销售等 1,000,000.00 1,013,727.31 987,445.40 0-315,152.34 17 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否
42、包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各重大内部控制体系运行良好；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。2021 年，告别新冠疫情带来的影响，公司的生产和经营都趋于稳定，新增的几个大用户的工程项目在报告期内都进入收尾阶段，因此公司的营业收入大大增长，且年度实现盈利，足以证明公司发展稳定，财务指标良好。2021 年度的营业收入为 7,206.85 万元，净利润为 1,043
43、.09 万元。公司整体经营情况稳定，资产负债结构合理，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，公司具备持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以
44、及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其
45、关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 10,000,000.00 5,000,000.00 19 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以
46、及对公司生产经营的影响：公司实际控制人胡光为公司银行贷款无偿提供担保，有助于公司经营资金周转，具有必要性，对公司无不利影响。上述事项经公司第二届董事会第十次会议、2020 年年度股东大会审议通过。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司实际控制人胡光为公司银行贷款无偿提供担保，有助于公司经营资金周转，具有必要性，对公司无不利影响。上述事项经公司第二届董事会第十次会议、2020 年年度股东大会审议通过。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺
47、承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年4月14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年4月14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年4月14 日 挂牌 资金占用承诺 关于不占用公司资产、资金或由公司提供担保的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺
48、人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函并切实履行。2、公司实际控制人胡行祥、胡光出具了关于不占用公司资产、资金或由公司提供担保的承诺并切实履行。3、公司董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函并切实履行。4、公司持股 5%以上的股东、管理层
49、人员出具了承诺“尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决定程序。”并切实履行。20 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 投标保证金、保函保证金 货币资金 质押 1,805,389.33 2.19%投标保证金、保函保证金 总计总计-1,805,389.33 2.19%-资产权利受限事项对
50、公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：对公司无重大不利影响 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,500,000 25.00%0 7,500,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 7,500,000 25.00%0 7,500,000 25.00%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 22,500,000 75.00%
