1、 公告编号：2022-009 1 2021 年度报告 国泰股份 NEEQ:833111 青岛国泰药业股份有限公司 Qingdao Guotai Pharmaceutical Co.,LtdQingdao Guotai Pharmaceutical Co.,Ltd 公告编号：2022-009 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润
2、分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计财务会计报告报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .1 13939 公告编号：2022-009 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人宗杰、主管
3、会计工作负责人刘青松及会计机构负责人（会计主管人员）刘青松保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报
4、告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争加剧风险 近年来,我国医药商业行业的集中度不断提升。在医疗体制改革相关政策的推动下,行业竞争将加剧,通过不断整合,市场集中度将进一步提高。尤其是中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见明确要求减少药品配送中间商业环节,提倡压缩医药流通环节,将进一步促进行业集中度的迅速提升。行业集中度的提升,将使得行业内参与企业面临较大的行业竞争加剧风险。公司治理风险 公司董事长宗杰与公司董事杨海霞
5、为夫妻关系,宗杰与公司董事宗瑞海为父子关系;而公司董事杨海霞与公司董事杨东宾为姐弟关系。虽然公司已建立健全了的治理结构,并制定了完备的“三会”议事规则。但如果公司董事之间利用其相互间关联关系干扰公司正常治理,将可能干扰公司的正常运行。仓储系统管理风险 药品作为特殊商品,其质量关系到人民群众的生命安全,国家对药品经营有相当严格的法律法规规定。对医药商业企业而 公告编号：2022-009 4 言,在流通过程中保证药品质量安全是首要任务。综上,由于药品的特殊性质,对其仓储的安全性需求要远高于普通商品。医药物流企业均需严格按照国家相关政策的规定,做好医药流通过程中的仓储管理。同时,国家药监局等相关监管
6、部门也会对医药流通企业的仓储条件进行严格的监管。如果仓储条件达不到标准,相关部门监管执行不力,从而造成较大的医药仓储系统管理不利的风险。应收账款发生坏账的风险 2021 年度公司应收账款为 107,403,818.02 元,占总资产的比例为 35.71%。金额较大的应收账款将影响公司的资金周转速度,给公司的营运资金带来一定压力。尽管公司应收账款的主要客户均为公立医疗机构及商业公司,信用较好,资金回收有保障,但若催收不力或主要客户财务状况出现恶化,公司将面临坏账风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-009 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公
7、司、股份公司、国泰股份 指 青岛国泰药业股份有限公司 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人 主办券商、海通证券 指 海通证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 股份公司章程 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 国泰连锁 指 青岛国泰药业连锁有限公司 国福实业 指 青岛国福实业有限公司 国福养老 指 青岛国福养老股份有
8、限公司 国泰养老 指 青岛国泰养老产业有限公司 国泰医疗 指 青岛国泰医疗健康产业有限公司 国泰医院 指 平度市国泰医院有限公司 公告编号：2022-009 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 青岛国泰药业股份有限公司 英文名称及缩写 Qingdao Guotai Pharmaceutical Co.,Ltd.-证券简称 国泰股份 证券代码 833111 法定代表人 宗杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘青松 联系地址 青岛平度市三城路 777 号 电话 0532-88092222 传真 0532-80600600 电子邮箱 公司网址 办公地址
9、青岛平度市三城路 777 号 邮政编码 266700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 3 月 15 日 挂牌时间 2015 年 8 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售业-51 批发业-515 医药及医疗器材批发-5150 主要业务 药品、医疗器械批发;食品、日用百货、化妆品零售。主要产品与服务项目 药品及器械批发 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）40,150,628 优先股总股本（股）0 做市商数
10、量 0 控股股东 控股股东为宗杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（宗杰、杨海霞），无一致行动人。公告编号：2022-009 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91370200783735766F 否 注册地址 山东省青岛市平度市三城路 777 号 否 注册资本 40,150,628 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）海通证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区广东路 689 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓
11、名及连续签字年限 张晓萌 叶寅 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-009 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 278,828,924.74 249,429,504.37 11.79%毛利率%6.06%5.69%-归属于挂牌公司股东的净
12、利润 1,764.47-2,862,200.82 100.06%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,724,680.54-4,853,697.24 64.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.00%-2.78%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.70%-4.72%-基本每股收益 0.00-0.07 100.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 300,746,106.77 303,308,128.85-0.84%负债总计 199
13、,327,801.26 201,891,587.81-1.27%归属于挂牌公司股东的净资产 101,418,305.51 101,416,541.04 0.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.53 2.53 0.00%资产负债率%（母公司）64.63%64.92%-资产负债率%（合并）66.28%66.56%-流动比率 1.1250 1.1389-利息保障倍数 1.01 0.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 19,643,947.97 33,494,031.43-41.35%应收账款周转率 2.61 2.4
14、7-存货周转率 5.81 5.16-公告编号：2022-009 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.84%4.22%-营业收入增长率%11.79%10.38%-净利润增长率%100.06%10.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 40,150,628 40,150,628 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常
15、性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,752,488.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,429.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目 509.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,765,427.36 所得税影响数 38,982.35 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,726,445.01 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大
16、差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2022-009 10 1、会计政策变更 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，变更后的会计政策详见附注三。根据新租赁准则的衔接规定，在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或者是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租
17、赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当期期初（2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，对经营租赁在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择与租赁负债相等的金额且根据预付租赁进行必要调整来计量使用权资产。本公司对短期租赁及低价值资产租赁采用简化处理，不确认使用权资产和租赁负债。执行新租赁准则对本期合并财务报表相关项目的影响列示如下：项目 2020 年 12 月 31 日 累积影响金额 2021 年 1 月 1 日
18、 重分类 重新计量 小计 固定资产 45,834,352.10-1,470,042.01 -1,470,042.01 44,364,310.09 使用权资产 1,470,042.01 1,470,042.01 1,470,042.01 长期应付款 458,619.81-458,619.81 -458,619.81 租赁负债 458,619.81 458,619.81 458,619.81 2、会计估计变更 本报告期内，本公司无重大会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-009 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业
19、务概要概要 商业模式商业模式 1、行业、行业 按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司属于医药及医疗器材批发大类，行业代码为F515。公司具体从事药品及医疗器械的批发销售业务，属于医药流通行业。2、主营业务、主营业务 公司主要从事药品批发业务，是一家区域性医药商业企业。公司以青岛市为目标市场并辐射山东省其他地区，以向规模以上医院及基础医疗市场的直接销售及商业分销为主营业务。报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例为 99.19%，主营业务明确。3、流程、流程 采购：公司有完整的信息化管理系统对公司的采购流程进行管理。公司采购员根据客户需要联系采购品种，确定供应商后签订正式的购
20、销合同。供应商送货后，公司收货员对照随货同行单接收药品，并对相关信息进行记录。保管员将货品运上货位，质量验收员对到货进行验收，确认质量状态，依据质量状态确定货品存放在不同的库（区）。验收中若发现不合格产品、滞销产品，验收员报部门经理审批后填写药品拒收单。确定退货的，采购员办理退货手续并与供应商联系退货事宜。销售：根据山东省人民政府办公厅发布的山东省基层医疗卫生机构基本药物集中采购实施办法（试行）的规定，山东省内规模以上医院及基础医疗市场的医药采购均需通过山东省药品集中采购网进行。因此，公司对公立医院的销售主要通过山东省药品集中采购网进行。由公立医院在网上向公司发送订单，公司根据订单组织药品，然
21、后向客户配送药品。货款由山东省药品采购平台集中付款。民营医院、诊所和药店，则由公司业务员与客户直接对接。开票人员每天根据民营医院、诊所和药店的订单，组织药品，然后向客户配送药品。货款一般采用货到付款的形式。4、盈利模式、盈利模式 公司主要从医药厂家或者上游医药分销商处采购药品，然后配送、销售给下游客户，包括医院、诊所和药店。公司主要通过赚取差价获得利润。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 公告编号：2022-009 12 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生
22、变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 36,607,445.45 12.17%32,696,717.93 10.78%11.96%应收票据 0 0.00%0 0.00%0.00%应收账款 107,403,8
23、18.02 35.71%105,988,070.41 34.94%1.34%存货 44,115,349.8 14.67%46,023,063.90 15.17%-4.15%投资性房地产 38,696,676.7 12.87%35,802,146.39 11.80%8.08%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0.00%固定资产 38,126,325.72 12.68%45,834,352.10 15.11%-16.82%在建工程 0 0.00%69,820.00 0.02%-100.00%无形资产 13,353,640.33 4.44%13,726,291.09 4.53%-2.71%商
24、誉 0 0.00%0 0.00%0.00%短期借款 39,330,000.00 13.08%50,300,000.00 16.58%-21.81%长期借款 19,000,000.00 6.32%24,900,000.00 8.21%-23.69%资产资产负债项目重大变动原因负债项目重大变动原因：1、在建工程：报告期在建工程同比下降100.00%，减少了69,820.00元，主要系在建工程转为固定资产所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 公告编号：2022-009 13 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比变动比例例%金额金额 占营业收入占营业收入
25、的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 278,828,924.74-249,429,504.37-11.79%营业成本 261,918,877.02 93.94%235,236,305.34 94.31%11.34%毛利率 6.06%-5.69%-销售费用 9,415,820.73 3.38%7,667,093.58 3.07%22.81%管理费用 4,009,825.74 1.44%4,310,023.43 1.73%-6.97%研发费用 0 0.00%0 0.00%0.00%财务费用 4,286,298.56 1.54%5,830,493.83 2.34%-2
26、6.48%信用减值损失-86,526.51-0.03%-1,405,803.95-0.56%93.85%资产减值损失 0 0.00%0 0.00%0.00%其他收益 1,752,998.17 0.63%1,851,696.38 0.74%-5.33%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%0 0.00%0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润 35,427.75 0.01%-3,900,614.75-1.56%100.91%营业外收入 12,601.9 0.00%91,017.
27、67 0.04%-86.15%营业外支出 172.71 0.00%5,255.63 0.00%-96.71%净利润 1,764.47 0.00%-2,862,200.82-1.15%100.06%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失：报告期内，资产减值损失同比下降了 93.85%，减少了 1,319,277.44 元，主要原因系收回部分应收账款与其他应收款对应信用减值损失减少所致。2、营业利润：报告期内，营业利润增长了 100.91%，增加了 3,936,042.50 元，主要系本期开拓了药师帮等网上销售渠道，并根据市场需求调整产品品种使销售收入及毛利率增加及信用减值损失减少所致
28、。2、营业外收入：报告期内，营业外收入下降了 86.15%，减少了 78,415.77 元，主要系本期非经常性收入减少。3、营业外支出：报告期内，营业外支出下降了 96.71%，减少了 5,082.92 元，主要系本期非经常性支出减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 276,567,525.75 247,539,844.11 11.73%其他业务收入 2,261,398.99 1,889,660.26 19.67%主营业务成本 259,700,347.59 233,328,545.74 11.30%公告编号：
29、2022-009 14 其他业务成本 2,218,529.43 1,907,759.60 16.29%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%西药 155,574,089.81 145,898,009.13 6.22%2.99%2.59%6.14%中成药 99,306,117.73 92,915,337.44 6.44%23.11%22.34%10.09%中药饮片 3,238
30、,274.19 3,008,757.77 7.09%7.52%6.17%20.17%保健品 3,561,431.71 3,346,380.00 6.04%54.11%53.60%5.41%医疗器械 11,485,713.31 10,621,264.19 7.53%53.17%50.43%28.94%养老 3,401,899.00 3,910,599.06-14.95%13.63%26.13%-319.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入的变动主要是市场需求所致，报告期内公司新增药师帮等网上销售渠道，并根据市场需求调整产品品种使销售收入及
31、毛利率有所增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 平度市人民医院 16,673,233.87 6.10%否 2 平度国泰诊所（普通合伙）14,786,638.56 5.41%否 3 平度市精神病防治院 13,230,302.94 4.84%否 4 平度国泰医院 7,287,673.62 2.67%是 5 平度市中医医院 6,618,035.64 2.42%否 合计合计 58,595,884.63 21.44%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供
32、应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山东九州通医药有限公司 20,835,844.32 8.20%否 2 山东瑞朗医药股份有限公司 13,975,135.97 5.50%否 3 青岛九州通医药有限公司 13,814,940.88 5.44%否 4 山东诺吉雅力医药有限公司 10,427,509.76 4.11%否 公告编号：2022-009 15 5 山东康诺盛世医药有限公司 7,307,117.96 2.88%否 合计合计 66,360,548.89 26.13%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期
33、金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 19,643,947.97 33,494,031.43-41.35%投资活动产生的现金流量净额 360,335.95-1,336,354.03 126.96%筹资活动产生的现金流量净额-10,653,556.40-33,263,514.58 67.97%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额同比下降 41.35%，主要原因为：报告期内采购支付的现金增加所致。2、本期投资活动产生的现金流量净额同比增长 126.96%，主要原因为报告期固定资产投资减少所致。3、本期筹资活动产生的现金流量净额同比增长 67.97%，主
34、要原因为报告期内偿还借款及票据保证金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 青岛国泰养老产业有限公司 控股子公司 养老服务 50,000,000.00 58,605,129.12 47,486,669.65 4,502,816.43 811,313.59 青岛国泰医疗健康产业有限公司 控股子公司 医院管理 20,000,000.00 1,484,411.84 1,483,
35、011.84 0-688.42 平度市国泰医院有限公司 控股子公司 医疗服务 10,000,000.00 1,493,554.53-2,398,299.29 0-840,379.65 公告编号：2022-009 16 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有相对完善的治理机制和独立经营所需的资源，所属行业未发生重大变化。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等
36、完全独立，经营管理团队和业务人员稳定。经过多年的经营和发展，逐渐形成了稳定的销售模式、盈利模式，长期获得相对稳定的市场份额。并且公司具备持续开拓能力，为公司的持续经营和发展提供重要保障。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内不存在对公司持续经营有重大不利影响的事项，公司持续发展能力良好。公告编号：2022-009 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是
37、否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事
38、件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产
39、品、商品，提供劳务 25,000,000.00 12,594,886.25 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 438,500,000.00 371,950,000.00 公告编号：2022-009 18 三、三、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 13 日-挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项详 细情况 1”正在履行中 董监高 2015 年 8月 13 日-挂牌 同业竞争承诺
40、 详见“承诺事项详 细情况 1”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 13 日-挂牌 关联交易承诺 详见“承诺事项详 细情况 2”正在履行中 董监高 2015 年 8月 13 日-挂牌 关联交易承诺 详见“承诺事项详 细情况 2”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 8月 13 日-挂牌 依法办理社会保险承诺 详见“承诺事项详 细情况 3”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉
41、及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司的控股股东、实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员在挂牌时出具了避免同业竞争的承诺函，报告期内，上述人员严格履行承诺，未出现违反承诺的情形。2、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员在挂牌时出具关联交易的承诺，报告期内，上述人员严格履行承诺，未出现违反承诺的情形。3、实际控制人宗杰和杨海霞承诺“将督促公司依法为
42、单位劳动者办理社会保险，若公司所在地社保主管部门要求公司对任何期间员工应缴纳的社会保险费用进行补缴，本人将按主管部门核定的数额无偿代公司补缴，并承担相关费用。”报告期内，未出现违反承诺的情形。(三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受权利受限限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 13,083,112.92 4.35%银行借款 房屋建筑物 投资性房地产 抵押 38,696,676.70 12.87%银行借款 公告编号：20
43、22-009 19 房屋建筑物 固定资产 抵押 33,561,954.48 11.16%银行借款 应收账款 应收账款 质押 22,051,124.07 7.33%银行借款 票据保证金 其他货币资金 质押 12,300,000.00 4.09%开具银行承兑汇票 总计总计-119,692,868.17 39.80%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司抵押和质押上述资产是为公司向银行申请授信提供抵押质押担保，以满足公司资金需求，有利于公司业务发展。公告编号：2022-009 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 四、四、普通股普通股股本股
44、本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,607,407 36.38%0 14,607,407 36.38%其中：控股股东、实际控制人 8,514,407 21.21%0 8,514,407 21.21%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 25,543,221 63.62%0 25,543,221 63.62%其中：控股股东、实际控制人 25,543,221
45、 63.62%0 25,543,221 63.62%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 40,150,628-0 40,150,628-普通股股东人数普通股股东人数 25 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量
46、 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 宗杰 30,399,928 0 30,399,928 75.71%22,799,946 7,599,982 0 0 2 杨海霞 3,657,700 0 3,657,700 9.11%2,743,275 914,425 0 0 3 胡金红 2,010,000 0 2,010,000 5.01%0 2,010,000 0 0 4 平 度 盛大 国 泰投 资 管理 中 心（有 限合伙）2,000,000 0 2,000,000 4.98%0 2,000,000 0 0 5 王桂丽 559,298 133,050 692,348 1.72%0
47、 692,348 0 0 6 崔刚 280,000 0 280,000 0.70%0 280,000 0 0 公告编号：2022-009 21 7 刘晓君 221,000 0 221,000 0.55%0 221,000 0 0 8 王丽萍 211,000 0 211,000 0.53%0 211,000 0 0 9 代晓红 174,000 0 174,000 0.43%0 174,000 0 0 10 朱江 166,000 0 166,000 0.41%0 166,000 0 0 合计合计 39,678,926 133,050 39,811,976 99.15%25,543,221 14,2
48、68,755 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：宗杰与杨海霞为夫妻关系，宗杰为平度盛大国泰投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人，其他股东之间无关联关系。五、五、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 六、六、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 七、七、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适
49、用 不适用 八、八、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 九、九、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 十、十、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 十一、十一、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 公告编号：2022-009 22 方类方类型型 1 抵押 交通银行平度支行 银行 10,000
50、,000.00 2021 年 3 月 31 日 2022 年 3 月 30 日 3.95%2 抵押 青岛农商银行平度李园支行 银行 9,970,000.00 2019 年 9 月 19 日 2022 年 9 月 18 日 4.99%3 抵押 青岛农商银行平度李园支行 银行 14,970,000.00 2019 年 9 月 4 日 2022 年 9 月 3 日 4.99%4 抵押 青岛农商银行平度李园支行 银行 19,500,000.00 2021 年 9 月 3 日 2023 年 9 月 1 日 4.57%5 质押 青岛农商银行平度李园支行 银行 4,980,000.00 2021 年 7 月
