1、公告编号：2023-005 1 2022 年度报告 亚杜股份 NEEQ:430439 上海亚杜润滑材料股份有限公司 公告编号：2023-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2022 年半年度权益分派方案已获 2022 年 9 月 16 日召开的股东大会审议通过，以公司现有总股本 35,581,875 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.9 元人民币现金。本次权益分派已于 2022 年 9 月 29 日实施完毕。公告编号：2023-005 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公
2、司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .105105 公告编号：2023-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、
3、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人丁敏亮、主管会计工作负责人孙瑾及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑾保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
4、对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 为保护公司及客户、供应商的商业机密，应客户、供应商要求 2022 年年度报告中不对外披露主要客户的名称以及主要供应商的名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 丁敏亮、孙瑾夫妇
5、合计直接持有公司 86.33%的股权；此外，丁敏亮持有皓煜投资 99.50%的股权，而皓煜投资持有公司 7.34%的股权。因此，丁敏亮、孙瑾夫妇对公司具有绝对控制权，为公司的实际控制人。此外，丁敏亮、孙瑾夫妇均为公司董事，且孙瑾为公司董事长、财务负责人，丁敏亮为公司总经理、董事会秘书，可对公司施加重大影响。若丁敏亮、孙瑾夫妇利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。针对上述风险，公司的风险管理措施如下：1、公司建立了较为合理的法人治理结构。公司章程、“三会”议事规则及关联交易决策制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等对关联
6、交易、购买出售重大资产、重大对外担保等事项均进公告编号：2023-005 5 行了相应制度性规定。这些制度措施，将对控股股东、实际控制人的行为进行合理的限制，以保证关联交易的公允性、重大事项决策程序的合法合规性，保护公司所有股东的利益。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、三会议事规则、关联交易决策制度等规章制度的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制。2、公司还将通过加强对管理层培训等方式不断增强实际控制人及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。本期重大风
7、险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、亚杜股份 指 上海亚杜润滑材料股份有限公司 皓煜投资 指 上海皓煜投资发展有限公司 宏亮机电 指 上海宏亮机电设备有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海亚杜润滑材料股份有限公司章程及其历次修订 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 众华会所
8、指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）亚杜信息 指 上海亚杜信息科技有限公司 报告期、本期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上期、上年、上年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 审计报告 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为众会字(2023)第 04054 号审计报告 公告编号：2023-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海亚杜润滑材料股份有限公司 shanghai yadu lubricants material co.,ltd 证券简称 亚杜股份
9、证券代码 430439 法定代表人 孙瑾 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 丁敏亮 联系地址 上海市闵行区都会路 2338 弄 69 号 电话 021-52968200 传真 021-62235183 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市闵行区都会路 2338 弄 69 号 邮政编码 201109 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 20 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-制造业-25
10、石油加工、炼焦和核燃料加工业-251 精炼石油产品制造-2511 原油加工及石油制品制造 主要业务 批发零售 主要产品与服务项目 润滑材料调配技术的研发、润滑剂采购、委托调配，以及润滑剂销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）35,581,875 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 控股股东为（丁敏亮）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（丁敏亮、孙瑾），一致行动人为（上海皓煜投资发展有限公司）公告编号：2023-005 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000740284408
11、3 否 注册地址 上海市徐汇区区桂平路 680 号 33 幢 303-28 室 否 注册资本 35,581,875 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴聪 曹磊 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告
12、编号：2023-005 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 23,286,030.24 30,516,168.13-23.69%毛利率%35.59%34.53%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,293,240.81 2,992,364.48-56.78%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,411,161.64 3,222,764.59-25.18%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股
13、东的净利润计算）2.88%6.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.38%7.24%-基本每股收益 0.04 0.08-50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 48,699,306.99 50,450,251.34-3.47%负债总计 5,624,235.46 5,466,051.87 2.89%归属于挂牌公司股东的净资产 43,075,071.53 44,984,199.47-4.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.21 1.26-3.97%资产负债率%（母公司
14、）10.17%9.81%-资产负债率%（合并）11.55%10.83%-流动比率 4.10 4.23-利息保障倍数 41.92 19.99-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,834,854.89 7,771,960.51-136.48%应收账款周转率 59.30 51.39-存货周转率 2.26 3.88-公告编号：2023-005 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.47%-2.60%-营业收入增长率%-23.69%16.47%-净利润增长率%-56.7
15、8%42.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 35,581,875 35,581,875 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 240,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金额资产、交易性金融负债产生
16、的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-1,746,770.97 除上述各项之外的其他营业外收支净额 16,211.78 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,490,559.19 所得税影响数-372,638.36 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-1,117,920.83 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2023-005 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述
17、情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2023-005 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司始建于 2002 年，是一家集技术、营销和服务于一体的专业润滑剂公司，拥有一支高素质、高效率的销售和技术服务队伍，形成了一个跨地区、跨行业的销售网络。公司通过采购润滑材料，并运用自有的润滑剂调配技术及根据自有知识产权定制的调配工具，委
18、托调配自有品牌润滑剂，提升润滑剂产品性能；最后，通过销售自有品牌及采购的其它品牌润滑剂，实现销售收入，并取得现金流。公司向供应商主要是采购用于调配 Milo 润滑剂的基础油、添加剂，以及采购后直接销售的润滑剂。报告期内，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来
19、源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,140,009.66 2.34%101,991.86 0.20%1,017.75%应收票据-应收账款 230,883.37 0.47%500,254.77 0.99%-53.85%存货 8,892,094.03 18.26%4,318,317.89 8.56%105.92%投资性房地产-长期股权投资 -固定资
20、产 17,408,588.17 35.75%18,852,618.64 37.37%-7.66%公告编号：2023-005 12 在建工程 5,773,729.48 11.86%5,773,729.48 11.14%-无形资产 2,059,047.06 4.23%2,102,243.82 4.17%-2.05%商誉-短期借款 3,000,000.00 6.16%-100.00%长期借款 -交易性金额资产 2,662,513.90 5.47%4,495,790.17 8.91%-40.78%应收款项融资 1,667,512.31 3.42%980,000.00 1.94%70.15%预付款项 3
21、3,780.00 0.07%657,041.67 1.30%-94.86%其他应收款 2,266.66 0.00%18,595.72 0.04%-87.81%其他流动资金 8,421,129.81 17.29%12,344,989.81 24.47%-31.79%应付账款 1,150,042.57 2.36%614,146.25 1.22%87.26%合同负债 147,261.76 0.30%3,354,028.24 6.65%-95.61%其他应付款 41,717.45 0.09%22,927.82 0.05%81.95%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本年度货币资金比上年
22、度增加 1,038,017.80 元，变动比例为 1,017.75%，主要是年末银行理财产品赎回所致。应收账款比上年减少 269,371.40 元，变动比例为-53.85%，主要原因受疫情因素影响销售额减少所致。存货比上年度增加 4,573,776.14 元，变动比例为 105.92%，主要系本期销售较上期有所减少，因此期末存货较期初有所升高。交易性金融资产比上年度减少 521,384.90 元，变动比例为-11.60%，主要是公司减少了持有的股票。应收款项融资比上年增加 687,512.31 元，变动比例为 70.15%，主要是持有的应收票据背书转让的减少。预付款项比上年度减少 623,26
23、1.67 元，变动比例为-94.86%，主要原因为上年度及本年度预付款的商品已入库。其他应收款比上年减少 16,329.06 元，变动比例为-87.81%，主要原因为上期公积金转出所致。其他流动资产比上年减少-3,923,860.00 元，变动比例为-31.79%，主要为上期购买的银行理财赎回至银行存款所致。短期借款比上年度增加 3,000,000.00 元，变动比例为 100%，为本年新借贷款未还。应付账款比上年度增加 535,896.32 元，变动比例为 87.26%，主要为年末增加了采购所致。合同负债比上年度减少 3,206,766.48 元，变动比例为-95.61%，主要本期销售减少，
24、客户的预付款减少。其他应付款比上年度增加 18,789.63 元，变动比例为 81.95%，主要是本年度暂借款的增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 23,286,030.24-30,516,168.13-23.69%营业成本 14,999,565.43 64.41%19,979,615.45 65.47%-24.93%公告编号：2023-005 13 毛利率 35.59%-34.53%-销售费用 49
25、9,497.69 2.15%785,101.81 2.57%-36.38%管理费用 3,170,320.03 13.61%3,463,856.26 11.35%-8.47%研发费用 1,219,760.02 5.24%1,317,404.98 4.32%-7.41%财务费用 47,339.24 0.20%258,244.55 0.85%-81.67%信用减值损失 14,572.21 0.06%-5,560.91-0.02%-362.05%资产减值损失-其他收益 240,000.00 1.00%90,000.00 0.29%166.67%投资收益-465,832.38-2.00%-1,120,3
26、83.59-3.67%58.42%公允价值变动收益-1,280,938.59-5.50%643,278.22 2.10%-299.13%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,748,441.26 7.51%4,066,266.93 13.32%-57.00%营业外收入 16,219.00 0.07%103,482.52 0.34%-84.33%营业外支出 7.22-42,024.71 0.14%-99.98%净利润 1,293,240.81 5.55%2,992,364.48 9.81%-56.78%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入比上年度减少 7,230,137.89 元，变动比例
27、为-23.69%，主要受疫情影响，销量减少所致。营业成本比上年度减少 4,980,050.02 元，变动比例为-24.93%，主要是销售减少成本相应减少。销售费用比上年度减少 285,604.12 元，变动比例为-36.38%，主要为人员人工费用的减少。财务费用比上年度减少 210,905.31 元，变动比例为-81.67%，主要是贷款的减少利息费用相应减少信用减值损失比上年度增加 20,133.12 元，变动比例为-362.05%，主要是计提坏账的增加导致。其他收益比上年度增加 150,000.00 元，变动比例为 166.67%，主要为税收财政补贴的增加。投资收益比上年度减少 654,55
28、1.21 元，变动比例为-58.42%，主要是股票交易的亏损较上期有所减少。公允价值变动收益比上年度减少 1,924,216.81 元，变动比例为-299.13%，主要是持有股票的持续亏损所致。营业利润比上年度减少 2,317,825.67 元，变动比例为-57.00%，主要是营业收入的减少导致营业利润的减少。营业外收入比上年度减少 87,263.52 元，变动比例为-84.33%，主要是本年度违约赔偿款减少所致。营业外支出比上年度减少 42,017.49 元，变动比例为-99.98%，本年度加强对货品的管理减少了损坏所致。净利润比上年度减少 1,699,123.67 元，变动比例为-56.7
29、8%，主要是主营业务收入及营业外收入的减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 23,286,030.24 30,516,168.13-23.69%其他业务收入-主营业务成本 14,999,565.43 19,979,615.45-24.93 其他业务成本-公告编号：2023-005 14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛
30、利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 自有品牌润滑油脂 18,840,868.12 11,594,624.49 38.46%-20.05%-20.41%0.71%其他品牌润滑油脂 4,445,162.12 3,404,940.94 23.40%-36.04%-37.09%5.79%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司在报告期内，自有品牌的销售收入减少 4725726.1 元，变动比例为-20.05%，主要是本年度受疫情影响严重销售收入减少。自有品牌营业收入的减少故营业成本也随之变动，变动比例为-20.41%。其它品牌的销售收入减
31、少 2504411.79 元，变动比例为-36.04%，主要是公司受疫情影响销售收入减少所至。其它品牌的营业收入的减少故营业成本也随之变动，变动比例为-37.09%。其它品牌毛利率的上升说明公司有在控制进货成本。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第 1 名 3,142,920.31 13.50%否 2 第 2 名 2,862,814.16 12.29%否 3 第 3 名 796,460.16 3.42%否 4 第 4 名 743,584.09 3.19%否 5 第 5 名 729
32、,203.54 3.14%否 合计合计 8,274,982.26 35.54%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第 1 名 8,279,716.38 42.22%否 2 第 2 名 5,491,752.95 28.00%否 3 第 3 名 1,217,699.11 6.21%否 4 第 4 名 855,271.70 4.36%否 5 第 5 名 671,601.77 3.43%否 合计合计 16,516,041.91 84.22%-公告编号：2023-005 15 3
33、3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,834,854.89 7,771,960.51-136.48%投资活动产生的现金流量净额 4,118,369.92-12,562,082.28-132.78%筹资活动产生的现金流量净额-245,497.23-5,922,036.13 95.85%现金流量分析现金流量分析：公司在报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年度减少 10,606,815.40 元，变动比例为-136.48%,主要原因为本年度销售商品收入比上年减少 7,230,137.89 元，变动比例
34、为-23.69%，致销售商品收回的现金相应减少。投资活动产生的现金流量净额增加 4,118,369.92 元，变动比例为-132.78%，主要是赎回了前期购买的部分交易性金融资产。筹资活动产生的现金流量净额增加 5,676,538.90 元，变动比例为-95.85%，主要原因是借款的减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 上海亚杜信息科技有限公司 控股子公司 从事信息科技
35、领域内的技术开发、技术咨询服务等 14,310,000 18,482,089.89 18,467,191.25-912,070.81 山东亚杜新材料有限公司 控股子公司 苯乙酮、二苯甲酰烷、硬脂酰苯甲酰甲烷、润滑材料研发、生产、销售等 50,000,000 2,480,066.13 2,463,318.68-423,309.23 公告编号：2023-005 16 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到
36、期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 8,178,830.13 0 不存在 合计合计-8,178,830.13 -非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公
37、司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，能够保持良好的独立自主经营能力，公司业绩稳步增长。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心技术人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公告编号：2023-005 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(
38、三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事
39、项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 1,000,000.00 29,516.81 销售产品、商品，提供劳务
40、500,000.00 6,690.27 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0.00 其他 0 0 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 公告编号：2023-005 18 适用 不适用 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 提供财务资助 3,664,052.24 0 提供担保 0 0 委托理财 0 0 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生
41、产经营的影响：上述提供财务资助交易为公司实际控制人向公司提供借款，未收取利息，属于公司纯收益行为，因此无需按照关联交易进行表决。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2013年8月1 日 2023年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实
42、际控制人或控股股东 2013年8月1 日 2023年12月 31 日 挂牌 关联交易 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2013年8月1 日 2023年12月 31 日 重大资产重组 不存在代持股的承诺 不存在接受其他任何第三方委托持股、信托持股的情形 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺
43、人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 公告编号：2023-005 19 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 不存在上述事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,890,468 30.61%0 10,890,468 30.61%其中：控股股东、实际控制人 7,679,753 21.5
44、8%0 7,679,753 21.58%董事、监事、高管 550,715 1.55%0 550,715 1.55%核心员工 50,000 0.14%0 50,000 0.14%有限售条件股份 有限售股份总数 24,691,407 69.39%0 24,691,407 69.39%其中：控股股东、实际控制人 23,039,259 64.75%0 23,039,259 64.75%董事、监事、高管 1,652,148 4.64%0 1,652,148 4.64%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 35,581,875-0 35,581,875-普通股股东人数普通股股东人数 7
45、股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 丁敏亮 29,849,012 0 29,849,012 83.89%22,386,759 7,462,253 0 0 2 上海皓煜投资发展有限公司 2,610,000 0 2,61
46、0,000 7.33%0 2,610,000 0 0 3 丁慧婷 1,072,863 0 1,072,863 3.02%804,648 268,215 0 0 4 孙瑾 870,000 0 870,000 2.45%652,500 217,500 0 0 5 施宾 840,000 0 840,000 2.36%630,000 210,000 0 0 6 丁敏华 290,000 0 290,000 0.81%217,500 72,500 0 0 公告编号：2023-005 20 7 钱良燕 50,000 0 50,000 0.14%0 50,000 0 0 合计合计 35,581,875 0 3
47、5,581,875 100%24,691,407 10,890,468 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：1、丁敏亮持有皓煜投资 99.50%的股权，为皓煜投资的第一大股东。2、丁敏亮与孙瑾系夫妻关系。3、丁慧婷系丁敏亮、孙瑾夫妇之女儿。4、施宾系丁敏亮姐姐丁敏芳之配偶。5、丁敏华系丁敏亮之姐姐。除上述列明的情况之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 丁敏亮，男，1967 年 10 月
48、出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986 年 9 月至 1989 年6 月就读于上海东华大学印染机械专业；1989 年 7 月至 1997 年 7 月先后担任上海印染机械厂技术专员、销售专员、销售主管；1997 年 7 月至 1997 年 12 月设立上海宏亮贸易有限公司（“宏亮机电”的前身）；1997 年 12 月至 2002 年 6 月任宏亮机电执行董事、总经理；2002 年 6 月至今任宏亮机电执行董事；2002 年 6 月至 2013 年 8 月任有限公司总经理；2013 年 8 月至今任股份公司董事、总经理、董事会秘书；丁敏亮持有公司 83.89%的股权；此外，丁敏亮持有皓
49、煜投资 99.50%的股权，而皓煜投资持有公司 7.33%的股权。因此，丁敏亮对公司具有绝对控制权，为公司的控股股东。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 丁敏亮，男，1967 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986 年 9 月至 1989 年 6 月就读于上海东华大学印染机械专业；1989 年 7 月至 1997 年 7 月先后担任上海印染机械厂技术专员、销售专员、销售主管；1997 年 7 月至 1997 年 12 月设立上海宏亮贸易有限公司（“宏亮机电”的前身）；1997 年 12 月至 2002 年 6 月任宏亮机电执行董事、总经理；2002 年 6 月至今
50、任宏亮机电执行董事；2002 年 6 月至 2013 年 8 月任有限公司总经理；2013 年 8 月至今任股份公司董事、总经理、董事会秘书；孙瑾，女，1970 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，中专学历。1986 年 9 月至 1990 年 7 月就读于上海市昌平服装职业学校服装设计专业；1990 年 7 月至 1997 年 6 任上海时装厂服装设计技术员；1997 年 6 月至 2002 年 6 月任上海服装集团品牌发展有限公司服装设计技术员；2002 年 6 月至 2013 年 8 月任有限公司执行董事、财务总监；2013 年 8 月至今任股份公司董事长、财务负责人。丁敏亮、孙瑾
