1、 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 1 2022 年度报告 新翔星 NEEQ:873308 广东新翔星科技股份有限公司 Guangdong Sheensun Technology Co.,Ltd.广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 2 月，公司取得“一种亲水挺厚有机硅柔软剂及其制备方法”的发明专利。2022 年 4 月，公司取得“一种亲水增深有机硅柔软剂、制备方法及织物”的发明专利。2022 年 12 月，公司取得“一种用于硅油裂解的醇碱液投入量的控制方法及其制
2、品”的发明专利。2022 年 12 月 19 日，公司通过国家高新技术企业认定，证书编号 GR202244004507。广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员
3、及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9292 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梁广强、主管会计工作负责人梁广鉴及会计机构负责人（会计主管人
4、员）曾春美保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事
5、项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司资产规模较小、营业收入较少的经营风险 公司 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日资产总额分别为 1,785.85 万元、2,102.01 万元，公司 2022 年、2021 年营业收入分别为 1,562.72 万元、2,754.33 万元，利润总额分别为 -249.53 万元、141.13 万元。报告期内公司营业收入有所降低，且与同行业上市公司相比公司经营规模较小、整体抗风险能力较弱。如果未来出现国家
6、宏观经济变差、市场竞争日趋激烈等情况，将对公司的经营和发展产生不利影响。市场竞争风险 我国是有机硅高分子材料的消费大国，有机硅高分子材料广泛应用于陶瓷、建材、电子电器、纺织和环保材料等多个下游行业，随着上述行业市场需求的不断增长，越来越多的企业被吸引参与到市场竞争当中。当前国内有机硅行业集中度较低、市场竞争比较充分，虽然常规型、通用型产品市场竞争日趋激烈、产品价格不断下降，但高性能、差异化产品市场仍具备较好的竞争环境。公司根据市场变化趋势及客户实际需求不断进行新产品新技术的研发，通过提高产品性能与技术含量一定程度上 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001
7、5 减少了同质化竞争。如果公司不能持续提高自身研发技术、产品性能及服务水平，将导致市场份额与市场地位的下降，对公司的经营和发展产生不利影响。人才流失风险 公司核心技术团队稳定，研发技术人员是公司持续经营与快速发展的重要支撑。随着有机硅行业的快速发展以及市场竞争的日益加剧，行业内企业对优秀研发技术人员的需求也不断增长，对优秀研发技术人员的争夺也日趋激烈。如果公司出现研发技术人员大量流失的情况，将对公司的经营和发展产生不利影响。核心技术被泄密的风险 公司归属于高新技术行业，为技术型企业，核心技术和相应技术人员是公司的核心竞争力，也是公司赖以生存和发展的基础和关键。虽然公司制定了多种应对措施来防范技
8、术泄密，但还是存在技术泄密的可能。一旦公司的重要技术被窃取或公司核心技术人员的流动带来技术泄密，将会给公司带来重大的经济损失。产品替代与研发风险 有机硅高分子材料经过最近几十年来的不断发展，形成了比较清晰的技术路径。但在未来发展过程中，如果出现重大技术革新导致技术路径发生重大变化，或者出现成本、性能更优的新材料对有机硅高分子材料实现重大替代，公司的部分或全部产品将失去市场。另外，由于研发过程中各个环节都面临着许多不确定因素，公司研发项目最终可能失败或无法实现商业化、规模化生产。同时，公司部分研发成果可能不被市场认可或者投放市场后经济效益与预期差距较大。这些都将对公司的经营和发展产生不利影响。共
9、同控制的不确定性风险 公司股东黎兆生、梁广强、梁广鉴的持股比例分别是 40%、30%和 30%，持股比例较为平均。2016 年 2 月 1 日，上述三人签署了一致行动协议，协议约定除审议关联交易事项须回避的情形外，保证在参加公司股东大会或董事会行使表决权时按照事先协调所达成的一致意见行使表决权。虽然三人在历次股东大会、董事会上对公司的重大事件的表决意见都保持了一致，但仍不排除未来可能因为三人之间经营理念不同或其中一方不遵守一致行动协议约定，在股东大会或董事会表决时没有采取一致行动，而出现不同的表决意见，从而使共同控制存在不确定性的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化
10、广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、新翔星 指 广东新翔星科技股份有限公司 股东大会 指 广东新翔星科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广东新翔星科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东新翔星科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 信息披露规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则 公司章程 指 广东新翔星科技股份有限公司章程
11、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东新翔星科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Sheensun Technology Co.,Ltd.Sheensun Technology 证
12、券简称 新翔星 证券代码 873308 法定代表人 梁广强 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 梁广伟 联系地址 广东省佛山市三水区南山镇漫江大道 21 号 电话 0757-83276101 传真 0757-83276101 电子邮箱 公司网址 办公地址 广东省佛山市三水区南山镇漫江大道 21 号 邮政编码 528145 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 8 月 5 日 挂牌时间 2019 年 8 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）“C 制造业”
13、-“C26 化学原料和化学制品制造业”-“C264 涂料、油墨、颜料及类似产品制造业”-“C2645 密封用填料及类似品制造”主要业务 新型有机硅高分子材料的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 新型有机硅高分子材料的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（黎兆生、梁广强、梁广鉴），一致行动人为（黎兆生、梁广强、梁广鉴）广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告
14、期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440600765737872F 否 注册地址 广东省佛山市三水区南山镇漫江大道 21 号 否 注册资本 10,000,000.00 元 否 五、五、中介中介机构机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 龚勇 曾庆德 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适
15、用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,627,159.57 27,543,305.93-43.26%毛利率%9.72%18.95%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,515,515.93 1,414,745.53-277.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损
16、益后的净利润-2,579,642.42 983,784.03-362.22%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-14.08%7.68%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-14.44%5.34%-基本每股收益-0.25 0.14-278.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 17,858,475.81 21,020,065.49-15.04%负债总计 1,252,253.95 1,898,327.70-34.03%归属于挂牌公司股东的净资产 16,606,
17、221.86 19,121,737.79-13.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.661 1.912-13.13%资产负债率%（母公司）7.01%9.03%-资产负债率%（合并）7.01%9.03%-流动比率 11.96 9.55-利息保障倍数-312.87 28.97-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,513,052.24 2,759,285.61-191.08%应收账款周转率 5.54 6.29-存货周转率 2.37 4.72-广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001
18、 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-15.04%-4.91%-营业收入增长率%-43.26%1.46%-净利润增长率%-277.81%-73.97%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当
19、期损益的政府补助 46,738.03 非货币性资产交换损益 17,388.46 非经常性损益合计非经常性损益合计 64,126.49 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 64,126.49 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因
20、及影响 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于有机硅深加工行业，是一家从事新型有机硅高分子材料研发、生产和销售的高新技术企业。公司掌握有机硅防水剂、有机硅树脂、改性硅油和脱硝剂等有机硅深加工产品的合成与制备技术，组建了佛山市功能性有机硅材料工程技术研究中心。报告期内，公司拥有 10 项发明专利和
21、9 项正在审核的发明专利申请。公司主要通过参加行业展会、上门拜访、电子邮件、电话传真等途径接触客户，参加潜在客户的样品测试和工厂评审，通过客户测试、评审后与客户签订正式销售合同，并依照双方约定备料、生产、发货和结算。公司与上海骏超化工科技发展有限公司等陶瓷、建材、电子电器、纺织和环保材料等行业的企业及相关化工产品贸易企业建立了比较稳定的合作关系。报告期内，本公司商业模式较上年未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型
22、服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、高新技术企业认定 2022 年 12 月 19 日，公司荣获广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，证书编号 GR202244004507。2、“科技型中小企业”认定 2022 年 4 月，公司获“科技型中小企业”再认定，有效期一年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变
23、化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,595,371.78 25.73%7,302,771.28 34.74%-37.07%应收票据 807,937.00 4.52%1,088,675.00 5.18%-25.79%
24、应收账款 1,710,493.45 9.58%3,104,621.29 14.77%-44.90%预付款项 51,887.48 0.29%29,435.91 0.14%76.27%其他应收款 18,108.85 0.10%18,227.22 0.09%-0.65%存货 6,656,673.48 37.27%5,228,985.18 24.88%27.30%其他流动资产 1,132,419.57 6.34%860,577.83 4.09%31.59%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 2,495,335.93 13.97%2,799,004.97 13.32%-10.85%使用权资产 50,2
25、03.11 0.28%170,690.55 0.81%-70.59%在建工程-无形资产 216,554.26 1.21%223,321.54 1.06%-3.03%商誉-长期待摊费用 100,000.10 0.56%140,000.06 0.67%-28.57%递延所得税资产 23,490.80 0.13%53,754.66 0.26%-56.30%短期借款-长期借款-应付账款 326,876.37 1.83%1,068,832.49 5.08%-69.42%合同负债 104,600.11 0.59%19,050.00 0.09%449.08%应付职工薪酬 526,660.44 2.95%49
26、0,481.23 2.33%7.38%应交税费 242,091.76 1.36%147,025.26 0.70%64.66%一年内到期的非流动负债 52,025.27 0.29%121,372.29 0.58%-57.14%租赁负债-51,566.43 0.25%-100%未分配利润 4,877,623.40 27.18%7,369,648.52 35.06%-34.13%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：(1)货币资金相对去年减少主要原因为销售收入的减少而导致本期销售商品收到的资金减少。(2)应收票据的减少主要原因为客户用票据支付货款的方式减少。(3)应收账款的减少主要原因为
27、收回前期货款以及本期销售收入的减少以及计提坏账准备的增加而导致 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 14 的减少。(4)预付货款的增加原因为向部分供应商采购的结算方式为款到发货。(5)存货增加原因主要为市场不景气导致销售的减少而引起的部份产成品积压。(6)其他流动资产的增加主要原因为待抵扣进项税额的增加(7)使用权资产减少的原因为租赁摊销原因及租赁期在 2023 年到期。(8)长期待摊费用的减少原因为当期摊销额的增加。(9)递延所得税减少主要是结合加计扣除税收优惠政策，预计未来三年应纳税所得额为负数，本期转回可弥补亏损计提递延所得税费用。(10)应付账
28、款减少原因为今年的采购金额比去年大幅度减少。(11)合同负债增加是由于预收货款的增加。(12)应交税费的减少是由于销售额的减少以及利润额的减少而引起的减少。(13)一年内到期的非流动负债以及租赁负债的减少是由于租赁摊销原因以及租赁期在 2023 年到期而减少。(14)未分配利润减少的原因为本年度的销售额的减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 15,627,159.57-27,543,305.93-43.
29、26%营业成本 14,107,432.97 90.28%22,323,225.04 81.05%-36.80%毛利率 9.72%-18.95%-销售费用 213,711.18 1.37%269,954.50 0.98%-20.83%管理费用 2,171,046.02 13.89%2,166,755.32 7.87%0.20%研发费用 1,507,760.38 9.65%1,646,613.01 5.98%-8.43%财务费用-3,132.36-0.02%42,528.54 0.15%-107.37%信用减值损失-112,316.93-0.72%-22,277.41-0.08%404.17%资产
30、减值损失-其他收益 38,188.00 0.24%377,678.50 1.37%-89.89%投资收益 17,388.46 0.11%31,220.56 0.11%-44.30%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-2,503,852.10-16.02%1,341,327.08 4.87%-286.67%营业外收入 8,550.03 0.05%69,947.05 0.25%-87.78%营业外支出 0-0-净利润-2,515,515.93-16.10%1,414,745.53 5.14%-277.8%项目重大变动原因项目重大变动原因：广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度
31、报告 公告编号:2023-001 15 (1)营业收入的减少主要是受到市场大环境影响。(2)营业成本的减少是由于营业收入的减少。(3)税金及附加的减少是由于营业收入的减少。(4)销售费用的减少是由于其他费用和销售员工工资的减少。(5)财务费用的减少是由于贷款利息的减少。(6)其他收益的减少是政府补助的减少。(7)投资收益的减少是因为结构性存款收益的减少。(8)信用减值损失的增加是由于计提应收账款的坏账准备的增加。(9)营业外收入的减少是政府补助的减少。(10)净利润的减少是由于销售收入减少以及销售毛利率的降低引起的减少。(11)毛利率降低的原因为运费成本以及单个产品分摊的固定成本费用的增加。(
32、2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 15,627,159.57 27,543,305.93-43.26%其他业务收入-主营业务成本 14,107,432.97 22,323,225.04-36.80%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 硅油 9,561,539.06
33、9,114,875.18 4.67%-42.20%-35.22%-10.27%有机硅防护剂 4,432,236.75 3,552,685.35 19.84%-53.43%-49.75%-5.87%脱硝剂及其他 1,633,383.76 1,439,872.44 11.85%10.09%21.76%-8.45%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：硅油类收入减少的主要原因为纺织类行业市场不景气，市场环境影响销售额。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联
34、关系系 1 上海骏超化工科技发展有限公司 8,847,369.14 56.62%否 2 佛山市粤罡环保设备有限公司 821,575.21 5.26%否 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 16 3 广西宏胜陶瓷有限公司 776,547.96 4.97%否 4 佛山市亮点贸易有限公司 723,066.68 4.63%否 5 佛山市有昊商贸有限公司 630,941.97 4.04%否 合计合计 11,799,500.96 75.51%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是
35、否存在关联关是否存在关联关系系 1 内蒙古恒业成有机硅有限公司 2,686,818.59 19.52%否 2 合盛硅业（泸州）有限公司 2,420,061.94 17.59%否 3 衢州建橙有机硅有限公司 1,242,274.35 9.03%否 4 湖南骏卓商贸有限公司 1,143,669.74 8.31%否 5 江门市蓬江区杜阮镇和源矽酸钠厂 1,021,244.19 7.42%否 合计合计 8,514,068.81 61.87%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,513,052.24
36、2,759,285.61-191.08%投资活动产生的现金流量净额-60,111.54 3,824,223.25-101.57%筹资活动产生的现金流量净额-134,235.72-2,578,160.66 94.79%现金流量分析现金流量分析：(1)经营活动产生的现金流量净额比去年大幅减少的主要原因为销售商品收到的现金比去年大幅度减少。(2)投资活动产生的现金流量比去年大幅减少的主要原因为支付其他与投资活动相关的（购买结构性存款）现金比去年增加。(3)筹资活动产生的现金流量净额比去年增加是由于本年度取得借款收到的现金比上年度有所增加而引起。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子
37、公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 17 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用
38、 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司立足于有机硅深加工行业，一直从事新型有机硅高分子材料研发、生产和销售业务，经过多年发展，积累了良好的生产技术优势和客户资源优势。产品广泛应用于建筑防水、陶瓷瓷砖防污、LED 灯电子封装、纺织硅油等领域。公司掌握有机硅防水剂、有机硅树脂、改性硅油和脱硝剂等有机硅深加工产品的合成与制备技术，组建了佛山市功能性有机硅材料工程技术研究中心。报告期内，公司拥有 10 项发明专利和 9 项正在审核的发明专利申请。公司经营模式可持续、具备持续经营的核心资源要素和核心竞争力。公司立足于快速发展的新材料行业，加强内部控制管理、成本控制，加大市场营销力度和研发投入，以提高公
39、司的盈利能力。综上所述，公司持续经营能力良好。广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在
40、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方
41、占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2019年3月15 日 挂牌 关联交易承诺 规范关联交易承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年3月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在
42、履行中 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 19 董监高 2019年3月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019年3月15 日 挂牌 关联交易承诺 规范关联交易承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年3月15 日 挂牌 关联交易承诺 规范关联交易承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年3月15 日 挂牌 资金占用承诺 规范资金使用承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承
43、诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无
44、限售股份总数 2,500,000 25%0 2,500,000 25%其中：控股股东、实际控制人 2,500,000 25%0 2,500,000 25%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,500,000 75%0 7,500,000 75%其中：控股股东、实际控制人 7,500,000 75%0 7,500,000 75%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：广东新
45、翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 20 适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 黎兆生 4,000,000 0 4,000,000 40%3,000,000 1,000,000 0 0 2 梁广强 3,000,000
46、0 3,000,000 30%2,250,000 750,000 0 0 3 梁广鉴 3,000,000 0 3,000,000 30%2,250,000 750,000 0 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100%7,500,000 2,500,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东梁广强与股东梁广鉴系兄弟关系，股东梁广强、梁广鉴、黎兆生通过签订一致行动协议形成一致行动关系。除此之外，股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合
47、并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 21 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的
48、可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 授信贷款 广发银行 银行 4,240,000.00 2022 年 9 月 28日 2022 年 10 月13 日 4.5%年利率 合计合计-4,240,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不
49、适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 广东新翔星科技股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号:2023-001 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始
50、日期 终止日期终止日期 梁广强 董事长兼总经理 男 否 1968 年 10 月 2021 年 10月 30 日 2024年10月29 日 黎兆生 董事兼副总经理 男 否 1970 年 2 月 2021 年 10月 30 日 2024年10月29 日 梁广鉴 董事兼副总经理 男 否 1965 年 2 月 2021 年 10月 30 日 2024年10月29 日 高祥 副总经理 男 否 1981 年 6 月 2021 年 10月 30 日 2024年10月29 日 梁广耀 董事 男 否 1971 年 7 月 2021 年 10月 30 日 2024年10月29 日 唐锐湘 董事 女 否 1974
