1、 北BE京国铁EIJINGGUO铁科林OTIEKELINT1 国N林科技TECHNOLOG国铁NEEQ:技股份GYCORPO年铁科林:4301份有限公RATIONLIM201年度报 林132公司MITED15报告2公司年度大事记公司年度大事记 2015 年 7 月 30 日，公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了关于的议案。公司本次发行的股票发行数量总额为 3,141 万股，募集资金总额达人民币 3,769.2 万元，认购方式为现金认购。公告编号：2016-008 3 目录目录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9 第四节 管理层讨论与分析.
2、11 第五节 重要事项.20 第六节 股本变动及股东情况.21 第七节 融资及分配情况.24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.27 第九节 公司治理及内部控制.30 第十节 财务报告.34 公告编号：2016-008 4释义释义 释义项目释义项目 释义释义 国铁科林、公司、本公司 指 北京国铁科林科技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京国铁科林科技股份有限公司章程 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 三会
3、指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 审计报告 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的 2015 年审计报告 报告期、本年度 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 公告编号：2016-008 5第一节声明与提示 声明声明 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示表重要
4、风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、市场波动风险 公司主要从事节能饮水设备制造、生产、销售，属其他电器设备制造行业。节能饮水设备制造业作为一个社会需求较大的产业，未来仍将保持增长的趋势，但行业发展受国家宏观经济好坏的影响。2、市场竞争风险 公司核心产品即热式净化开水器系列和速热式净化开水器系列行业的市场优势明显，但市场竞争在加剧。若公司在技术创新和服务方面未能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司将面临收入下降的风险。3、技术进步风险 科技进步是企业快速发展的驱动力，本公司所处节能开水器行业在技术与产品上的竞争愈加激烈，开拓新的技术服务领域、保持技术的进步对公司的发展至
5、关重要。公司目前开拓互联网大数据、云计算的技术服务领域，具有较大的市场潜力，但同时大数据产业目前仍属新兴行业，新业务开发存在一定风险。公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。公告编号：2016-008 64、核心技术人员流失风险 本公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈。如果本公司未来
6、不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的薪酬和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。5、综合管理水平有待提高的风险 现阶段公司市场规模不断扩大，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平有待提高。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2016-008 7第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京国铁科林科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING GUOTIE
7、KELIN TECHNOLOGY CORPORATION LIMITED 证券简称 国铁科林 证券代码 430132 法定代表人 李秀田 注册地址 北京市昌平区科技园区超前路 9 号 B 座 2233 室 办公地址 北京市昌平区西环南路 31 号体育局院内体育运动场 主办券商 国泰君安证券股份有限公司 主办券商办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 会计师事务所 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 黄晓华、沈艳 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号中审众环大厦 2-9 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张子恒 电话 01
8、0-80199197 传真 010-80199197 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 北京市昌平区西环南路 31 号体育局院内体育运动场 102200 公司指定信息披露平台的网址 http:/www.neeq.cc/公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 单位:股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012 年 7 月 18 日 行业（证监会规定的行业大类）C38 电气机械及器材制造业 主要产品与服务项目 生产饮水设备、水处理设备、电开水器;技术开发、技术咨询、技术服务；销售饮水设备、电开水器、家用电器。普通股股票转让方式 协议转让 普通股
9、总股本 18,590,000 控股股东 李秀田、李晓峰、黄淑明 实际控制人 李秀田、李晓峰、黄淑明 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 公告编号：2016-008 8企业法人营业执照注册号 110114007758435 是 税务登记证号码 110114769391995 否 组织机构代码 76939199-5 否 公告编号：2016-008 9第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 11,351,647.8220,127,178.44-43.60%毛利率 45.03%44.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,0
10、06,042.081,018,045.05-297.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,251,637.03717,087.33-414.00%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-9.71%4.81%-加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.90%3.39%-基本每股收益-0.110.05-315.82%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 59,649,291.1427,910,399.19 113.72%负债总计 39,253,314.656,251
11、,931.21 527.86%归属于挂牌公司股东的净资产 20,395,976.4921,658,467.98-5.83%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.101.51-27.34%资产负债率 65.81%22.40%-流动比率 1.183.20-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,021,300.43-112,291.17-应收账款周转率 4.667.35-存货周转率 1.412.18-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 113.72%22.13%-营业收入增长率-43.6
12、0%69.71%-净利润增长率-297.05%-40.97%-公告编号：2016-008 10五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 18,590,00014,300,000 30.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券 0.000.00-期权数量 00-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 223,000.00 持有交易性金融资产、交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 66,180.82 其他营业外收入和支出-245.5
13、9 非经常性损益合计非经常性损益合计 288,935.23 所得税影响数 43,340.28 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性损益净额非经常性损益净额 245,594.95 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）科目科目 本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后-公告编号：2016-008 11第四节管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 国铁科林主要从事净化饮水设备及其相关产品的开发、设计、制造、销售和产品售后服务。主要产
14、品有即热式净化开水器、步进式净化开水器、校用饮水台等。公司定位于生产满足政府、企事业单位、大中小学需求的净水饮水设备，公司依靠先进的生产设备、经验丰富的设计人才、项目管理人才以及技术精湛的技术工人，将客户需求转化为技术设备指标，利用自身的技术整合、技术应用能力，以及对整个产品优化设计能力，制造出具备性能优势、节能优势的净水产品。同时，面对城市空气污染，公司集结研发力量，研发出多功能的空气净化设备。主要销售渠道：（1）强力推进网络销售；（2）全国地级以上城市设立代理商、经销商；（3）采取直销与分销相结合的方式，在北京采用直销的模式，在其他城市采取分销模式。收入来源是产品的销售、技术服务收入等。公
15、司在现有业务模式下，进行产业升级，积极开拓新的服务领域，开展大数据、云计算的技术开发和服务内容，推动云计算、大数据技术在现代服务业，特别是金融服务业中的运用，为银行、证券公司、基金公司、保险公司等从事金融服务的主体提供基于云计算、大数据的技术开发、系统集成和解决方案服务，2015 年已取得了一定的技术成果，目前处于投入推广阶段，产能尚未释放。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 是 （
16、二）报告期内经营情况回顾（二）报告期内经营情况回顾 2015 年 2 月 6 日，公司 2015 年度第一次临时股东大会审议通过 北京国铁科林技股份有限公司 2015年资本公积转增股本的议案，以公司总股本为基数，向全体股东实施每 10 股转增 3 股的资本公积转增方案，共计转增股本 4,290,000 股，转增后公司总股本增加到 18,590,000 股。2015 年 7 月 30 日，公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了关于的议案。公司本次发行的股票发行数量总额为 3,141 万股，募集资金总额达人民币公告编号：2016-008 123,769.2 万元，认购方式为现金认购，为公司
17、后续的经营发展奠定良好基石，截至 2015 年 12 月末，发行进度处于全国股份转让系统公司的材料审查阶段。公司主要从事净化饮水设备及其相关产品的开发、设计、制造、销售和产品售后服务，为客户提供净化饮水设备、空气净化设备、技术服务等。2015 年公司积极研发新型的净化开水器产品和技术服务，以满足市场需求。2015 年末，公司总资产为 5,964.93 万元，较上年增加 113.72%。2015 年净化饮水设备及服务实现的营业收入为 1,135.16 万元，较 2014 年下降 43.60%，2015 年亏损200.60 万元，主要是 2015 年宏观经济整体下行，市场竞争压力大，公司面临产品价
18、格上升空间小及物价成本上升的双重压力。2015 年经营活动产生的现金流量净额为 102.13 万元，较上年增加 113.36 万元。公司在现有业务模式下，进行产业升级，积极开拓新的服务领域，致力于开展大数据、云计算的技术开发和服务内容，2015 年已取得了一定的技术成果，目前处于投入阶段，产能尚未释放。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成 单位：元）利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的比重占营业收入的比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的比重占营业收入的比重 营业收入 11,351,647.82-43.60%-20,
19、127,178.4469.71%-营业成本 6,240,044.63-44.66%54.97%11,275,983.4998.16%56.02%毛利率 45.03%-44.00%-管理费用 4,817,929.8313.15%42.44%4,258,150.1835.80%21.16%销售费用 2,725,452.78-18.13%24.01%3,328,856.1735.77%16.54%财务费用-20,647.766,228.82%-0.18%-326.25-92.14%0.00%营业利润-2,324,230.16-317.45%-20.47%1,068,874.4174.92%5.31%
20、营业外收入 223,308.8681.55%1.97%123,000.00-91.44%0.61%营业外支出 245.729.09%0.00%225.25125.25%0.00%净利润-2,006,042.08-297.05%-17.67%1,018,045.05-40.97%5.06%项目重大变动原因：1、2015 年公司营业收入为 1,135.16 万元，较上年减少 43.60%，是由于受宏观经济下行，市场竞争加剧等客观因素影响，业务规模较上年同期有所回落，2015 年服务客户的数量及客户户均销售额均有所下降。2、2015 年公司营业成本为 624.00 万元，较上年减少 44.66%，公
21、司毛利率较为平稳，未发生较大变动，随着 2015 年业务规模较 2014 年有所下降，营业成本也有所下降。3、2015 年公司财务费用为-2.06 万元，主要为银行存款利息收入。2015 年利息收入较上年增加，是由于 2015 年募集的增资款产生的利息较多导致。4、公司 2015 年营业利润为-232.42 万元，较上年有所减少，公司收入和成本同步下降，但管理费用、公告编号：2016-008 13销售费用作为相对固定的支出，无大幅下降，导致营业利润下降，加上公司谋求产业升级，开拓的新服务领域未形成收入。5、公司 2015 年营业外收入为 22.33 万元，较上年增加 10.03 万元，是由于公
22、司本期创新研发项目获得的政府补助有所增加导致。6、公司 2015 年亏损 200.60 万元，主要是整体宏观经济不景气，公司收入和成本同步下降，但管理费用、销售费用作为固定费用，无大幅下降，导致企业盈利下降，加上公司获得的营业外收入不足以扭亏为盈，导致净利润较上年减少。（2）收入构成）收入构成 单位：元单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期收入金额上期收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 9,980,389.52 5,764,015.2118,240,214.81 10,501,418.59其他业务收入 1,371,258.30 476,029
23、.421,886,963.63 774,564.90合计合计 11,351,647.82 6,240,044.6320,127,178.44 11,275,983.49 按产品或区域分类分析：单位：元单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 上期收入金额上期收入金额 占营业收入比例占营业收入比例 净化开水器 9,980,389.5287.92%18,240,214.81 90.62%收入构成变动的原因 公司 2015 年的收入构成未发生重大变化，以净水业务为主。主营业务收入为 998.04 万元，其他业务收入为 137.13 万元，2015 年业务规
24、模有所下降，较上期分别减少 45.28%、27.33%。（3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,021,300.43-112,291.17投资活动产生的现金流量净额-4,638,393.16-3,209,751.85筹资活动产生的现金流量净额 38,435,550.590.00现金流量分析：2015 年公司经营活动产生的现金流量净额为 102.13 万元，较上年增加 113.36 万元，是由于公司本期采购的存货减少，经营活动支付的现金减少，另一方面公司加强对应收账款的催收和管理，销售货款回笼速度加快，收到
25、的销售回款较多。2015 年公司投资活动产生的现金流为净流出 463.84 万元，净流出额较上年增加 142.86 万元，主要是公司报告期内购建固定资产、无形资产支付的现金较上期增加所致。2015 年公司筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 3,843.56 万，主要是由于公司 2015 年进行了股票定向发行，募集了增资款。公告编号：2016-008 14经营活动的现金流量净额和净利润不匹配的原因：主要是公司加强对应收账款的管理，销售货款回笼速度加快，收到的销售回款较多，导致经营活动的现金流量净额大于净利润。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金
26、额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 东北师范大学 1,695,641.0314.94%否 2 北京市大兴区中小学教学技术装备中心管理站 1,494,871.7913.17%否 3 北京雨昕阳光太阳能工业有限公司 878,974.367.74%否 4 中国石油大学 528,196.584.65%否 5 北京计算科学研究中心 345,376.073.04%否 合计合计 4,943,059.8343.54%注：主要客户中，期末应收东北师范大学 10.38 万元，其他销售款项已收回。（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元单位：元 序号序号 供应商名称供应
27、商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 常熟市海晟电器有限公司 801,279.5724.52%否 2 济南好景节能设备有限公司 742,420.5522.72%否 3 北京中亚智通科技有限公司 349,000.0010.68%否 4 上海蒂奥源得水处理科技有限公司 315,000.739.64%否 5 广州正峰电子科技有限公司 208,800.006.39%否 合计合计 2,416,500.8573.95%（6）研发支出）研发支出 单位：元单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 1,078,266.40 1,33
28、1,785.05研发投入占营业收入的比例 9.50%6.62%注：公司期末开发支出余额为 3.5 万元，主要系本公司进行自主研发活动，该项目于期末未形成无形资产。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析 单位：元单位：元 本年期末本年期末 上年期末上年期末 项目项目 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产的比重占总资产的比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产的比重占总资产的比重 占 总 资 产比 重 的 增减占 总 资 产比 重 的 增减 货币资金 41,619,379.81 515.09%69.77%6,766,421.95-32.90%24.24%45.53%应收账款 571,375.
29、87-86.71%0.96%4,299,363.50265.50%15.40%-14.44%存货 3,628,981.14-30.60%6.08%5,229,039.832.20%18.74%-12.66%长期股权投资 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%固定资产 7,191,534.46-7.76%12.06%7,796,194.49468.80%27.93%-15.87%公告编号：2016-008 15在建工程 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%长
30、期借款 0.00 0.00%0.00%0.000.00%0.00%0.00%资产总计 59,649,291.14 113.72%-27,910,399.1922.13%-资产负债项目重大变动原因：1、公司 2015 年末货币资金为 4,161.94 万元，较上年末增加 515.09%，是由于 2015 年公司定向发行股票，募集了增资款导致。2、2015 年末公司应收账款账面价值为 57.14 万元，较上年减少-86.71%，主要为 2015 年净化饮水设备业务规模较上年下降，加上公司加强对应收账款的催收和管理，销售货款回笼速度加快，收到的销售回款较多，期末应收账款账面价值下降。3、公司 201
31、5 年末存货为 362.90 万元，较上年末减少 30.60%，主要为净化饮水设备业务规模较上年有所下降，公司年内采购的存货减少，期末留存的存货也随之下降。4、公司 2015 年末无形资产为 97.18 万元，较上年增加 93.03 万元，是由于 2015 年取得的计算机软件著作权所致。5、公司 2015 年末其他非流动资产为 495.00 万元，较上年同期增加，主要为本公司预付的委托开发款和系统购买款。6、公司 2015 年末总资产较上年末增加 113.72%，主要是由于 2015 年公司定向发行股票，募集了增资款导致总资产增加。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情
32、况）主要控股子公司、参股公司情况 公司目前控股子公司为北京国铁科林水处理研发中心有限公司，成立于 2013 年 7 月 26 日，国铁科林对其 100%持股。北京国铁科林水处理研发中心有限公司为技术检测型企业，注册资本 500 万元，经营范围：技术检测；技术服务、技术推广；销售水处理设备。该子公司作为研发基地，向母公司提供研发技术支持。2015年营业收入为 1.03 万元，亏损 34.82 万。本公司的全资子公司北京国铁科林合同能源管理有限公司注册资本 500 万元，该子公司于 2015 年 7月 6 日取得北京市工商行政管理局昌平分局出具的注销核准通知书，准予注销，不再纳入合并范围。（2）委
33、托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 为保障公司资金价值，子公司北京国铁科林合同能源管理有限公司于 2015 年购买建行北京分行2015 年 109 期保本型法人理财产品，购买金额 300.00 万元，连同 2015 收到的上年购入理财产品的收益，公告编号：2016-008 16共获得投资收益 6.62 万元。截至 2015 年末，公司未持有理财产品。（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 随着国民经济的发展和物质生活水平的提高，人们对饮用水、空气的质量要求越来越高。而与此同时，工业的迅猛发展，造成了水污染和空气的污染，再加上城乡居民人均可支配收入逐年提高，人们手中可用于改善生活
34、质量的资金也随之增加。人们越来越注重饮水健康和空气质量，比较容易接受净水器、空气净化器的支出，所以从整体市场走势来看，中国饮水机、空气净化器市场销量呈逐年递增趋势。公司核心产品即热式净化开水器系列产品的行业市场优势明显，公司开发的空气净化器也广受好评。就国家支持政策来看，节能饮水设备制造业作为朝阳产业，未来仍保持持续增长，但行业发展受国家宏观经济情况、以及市场竞争情况的影响。2015 年国家经济增长减速、消费增速放缓，面对经济下行压力，产能过剩制约了投资的增长，在以上宏观经济的大背景下，市场竞争加剧，导致 2015 年公司的营业收入较 2014 年所有减少。公司在 2015年对经济环境进行了分
35、析，积极寻求新的利润增长点，积极拓展新的技术服务领域，开展大数据、云计算等技术服务，取得了一定的技术成果。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 1、产品品质优越 公司自成立以来建立了高标准的质量控制体系。企业所有净化饮水设备产品通过 IS09001 质量管理体系认证、IS014001 环境管理体系认证、OHOSAS18001:2007 职业健康安全管理体系及欧盟 CE 认证。2、产品节能优势 公司的净化饮水设备产品通过了中国节能产品认证，并取得了节能证书，为学校及机关、企事业单位解决饮水设备耗电量大、运行成本高的问题。3、技术研发优势 技术研发优势是公司的核心竞争力之一。经北京市科学技术委员会
36、、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局批准，本公司于 2014 年 7 月再次被认定为高新技术企业。公司坚持走技术创新之路，研制开发出多项高新技术产品，获得了 11 项国家专利。公司的技术研发团队，为高新技术企业高效运营和可持续发展提供了根本保障。公司通过对产品、服务进行优化设计，提高产品和服务的性能，增强公司市场竞争力。公司坚持以市场为导向，进行前瞻性的技术研究，以保持技术研发优势。4、销售渠道优势 销售渠道由昌平地区扩展到北京市区、全国多个省市，产品渠道已铺设进入国内高端市场，如中共办公厅、国务院十几个部委、北京市政府、市人大、中华世纪坛、宇航员训练基地、北京大学、清华大公告编
37、号：2016-008 17学、石油大学、交通大学等众多高校。公司被教育部、建设部联合遴选为全国高校首席供应商。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 报告期内，公司净水业务规模有所下降，开拓的技术服务领域目前处于投入阶段，尚未达到盈亏平衡，形成短期亏损，但公司资产结构合理，目前未进行债权融资，无债权融资偿债压力，2015 年定向发行股票，募集资金，为公司后续发展提供资金支持。公司在市场上信誉良好，与供应商和销售客户建立长期和稳健的合作关系，经营情况稳定。公司法人治理结构和管理体制完善，具备了良好的持续经营能力，未发生对持续经营能力造成重大不利影响的事项。二、未来展望（一）行业发展趋势（一）行业发
38、展趋势 国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要提出，要推动传统产业改造升级、实施全民节能行动计划。在此背景下，对于高能耗的行业以及终端产品，必须革新，节能减排。从政策层面上，政府加强对节能减排项目的投入，并大力推动发展节能环保等新兴产业；另一个方面，人们的节能意识加强，出于能源成本及保护环境的考虑，愿意使用节能产品，节能技术和产品的市场潜力巨大。同时，面对低附加值制造业向周边国家转移、高端制造业回流发达国家的情况，我国制造业普遍面临产业升级和转型的压力。（二）公司发展战略（二）公司发展战略 企业必须抓住新的发展形势，加大科技创新，提升自身竞争能力，提高技术含量，加强产品和服务水平，只有这样才能
39、在新形势下立于不败之地。公司积极响应国家总理李克强在政府工作报告中提出的“制定互联网+行动计划，推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业结合，促进电子商务、工业互联网和互联网金融健康发展”的号召，发展互联网、云计算、大数据的技术开发内容，打造“互联网+工业”的智能化转型升级。（三）经营计划或目标（三）经营计划或目标 根据公司发展战略，通过加大技术创新和产品研发、加强市场营销、积极开拓市场和加强员工队伍建设等措施，不断提升企业品牌知名度和产品市场占有率，适时引进投资者，提高公司资源整合能力，做强公司资本金实力，增强公司的核心竞争力，为公司的发展提供切实保障。（四）不确定性因素（四）不
40、确定性因素 自主创新是公司的重要生产力，是否能持续保持技术创新优势，将对公司生产经营造成影响。公告编号：2016-008 18三、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、市场波动风险 公司主要从事节能饮水设备制造、生产、销售，属其他电器设备制造行业。节能饮水设备制造业作为社会需求较大的产业，未来仍将保持持续增长的趋势，但行业发展受国家宏观经济好坏的影响。面对此风险，公司将密切留意市场动态，作出市场波动的应对措施。2、市场竞争风险 公司核心产品即热式净化开水器系列和速热式净化开水器系列行业的市场优势明显，但市场竞争在加剧。若公司在技术创新和服务方面不能保持领先优势，
41、在竞争加剧的市场环境下，公司将面临收入下降的风险。针对这一风险，公司采取的措施是：聘请高素质的研发人员，不断地形成自有技术，持续建立强有力的研发团队，不断的研发新产品、新服务，加大营销力度，提高市场竞争力。3、技术进步风险 科技进步是企业快速发展的驱动力，本公司所处节能开水器行业在技术与产品上的竞争愈加激烈，保持技术的进步对公司的发展至关重要。公司目前开拓互联网大数据、云计算的技术服务领域，具有较大的市场潜力，但同时大数据产业目前仍属新兴行业，新业务开发存在一定风险。公司合理进行技术研发规划，优化资源配置，关注技术的发展动态，确保公司技术的创新性。4、核心技术人员流失风险 本公司作为高新技术企
42、业，拥有高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的薪酬和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。针对这一风险，公司采取的措施是：调整薪资结构，确保薪酬体系的合理性，另一方面调整人员配置，提高团队的专业水平，进一步扩充研发团队，构建一个多领域、多学科、多类型的具有较强研发能力的技术队伍。5、综合管理水平有待提高的风险 现阶段公司市场规模不断扩大，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理
43、水平有待提高。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业公告编号：2016-008 19所需的现代科学管理体系。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：不适用。公告编号：2016-008 20第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易
44、或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情 无。公告编号：2016-008 21第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构（一）普通股股本结构 单位：股单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本
45、期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售 条件股 份 无限售股份总数 6,050,00042.31%1,814,998 7,864,99842.31%其中：控股股东、实际控制人 00.00%0 00.00%董事、监事、高管 2,750,00019.23%-2,750,000 00.00%核心员工 00.00%0 00.00%有限售 条件股 份 有限售股份总数 8,250,00057.69%2,475,002 10,725,00257.69%其中：控股股东、实际控制人 5,362,50037.50%4,631,057 9,993,55753.76%董事、监事、高管 8,2
46、50,00057.69%671,057 8,921,05747.99%核心员工 00.00%0 00.00%总股本总股本 14,300,000-4,290,000 18,590,000-普通股股东人数普通股股东人数 5（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况 单位：股单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数量期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量期末持有无限售股份数量 1 李秀田 5,362,500-134,0625,228,43828.13%5,228,438 02 李
47、晓峰 3,787,300-94,6813,692,61919.86%3,692,619 03 黄淑明 1,100,000-27,5001,072,5005.77%1,072,500 04 郑果莲 750,200-18,755731,4453.93%731,445 05 北京艾亿新融资本管理有限公司 0 7,864,9987,864,99842.31%0 7,864,9986 天润尼雅（北京）投资管理有限公司 3,300,000-3,300,00000.00%0 0合计合计 14,300,000 4,290,00018,590,000100.00%10,725,002 7,864,998前十名股
48、东间相互关系说明：李秀田与黄淑明为夫妻关系，李晓峰为李秀田、黄淑明之子。其他股东之间不存在关联关系。二、优先股股本基本情况 公告编号：2016-008 22项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末股份数量期末股份数量 计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况（一）控股股东情况 李秀田，男，1945 年 5 月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1968 年毕业于北京交通大学，分配到郑州铁路局基建处；1973 年调至铁道部北京机车车辆机械厂从事技术工作，1987 年提拔为工厂总经济师，1990 年晋升为高级
49、工程师；2004 年加入本公司；目前持有公司 28.13%的股份。李晓峰，男，1973 年 2 月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1993 年至 2002 年在建设银行昌平支行房地产信贷部工作；2002 年至 2005 年在建设银行安华支行房地产信贷部工作；2005 年加入本公司；目前持有公司 19.86%的股份。黄淑明，女，1944 年 6 月出生，中国国籍、无境外永久居住权，大专学历，拥有注册会计师、注册税务师资格。1963 年至 1985 年就职于昌平食品蔬菜公司从事财务工作；1985 年至 1999 年就职于二建公司担任财务科长职务；1999 年至 2001 年任职于正义会
50、计事务所从事审计工作；2001 年至 2006 年就职于诚得信会计事务所从事审计工作；2006 年加入本公司；目前持有公司 5.77%的股份。李秀田、李晓峰、黄淑明三方已签署一致行动协议。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况 李秀田，男，1945 年 5 月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1968 年毕业于北京交通大学，分配到郑州铁路局基建处；1973 年调至铁道部北京机车车辆机械厂从事技术工作，1987 年提拔为工厂总经济师，1990 年晋升为高级工程师；2004 年加入本公司；目前持有公司 28.13%的股份。李晓峰，男，1973 年 2 月出生，中国国籍、无境外永久居住权
