1、1 2020 年度报告 东芯通信 NEEQ:430670 合肥东芯通信股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.报告期内公司获得新授权发明专利 2 项。截止 2020 年末，公司累计获得发明专利 37 项，软件著作权 6 项，集成电路布图设计专利 3 项。图 片（如有）事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。图 片（如有）事 件 描 述 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件
2、 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
3、性承担个别及连带责任。公司负责人刘光军、主管会计工作负责人罗玲玲及会计机构负责人（会计主管人员）罗玲玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标
4、准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争风险及未来市场份额不确定的风险 市场竞争激烈，公司未来的市场份额和经营业绩具有不确 定性。2、技术创新和研发产业化的风险 如果公司无法保持技术和产业化创新，产品产业化开发速度和质量不能满足市场需求，可能导致公司产品销售的风险。3、核心技术泄密的风险 公司存在因核心技术人才流失、委托加工生产提供设计资料而造成技术泄密的风险。4、对外投资的风险 对外投资标的公司的未来发展状况受市场、政策、经营管理、外汇等方面的影响，投资收益存在不确定性。本期重大风险是
5、否发生重大变化：2020 年，公司在进行 LTE 基带芯片相关业务、开拓显示驱动芯片研发、设计业务及产品销售业务之外，利用自有资金对集成电路产业链上下游公司进行投资，故重大风险中增加对外投资的风险。5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、东芯通信 指 合肥东芯通信股份有限公司 子公司 指 思睿博半导体（珠海）有限公司、东芯科技（香港）有限公司 临芯投资 指 上海临芯投资管理有限公司，公司控股股东 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 合肥东芯通信股份有限公司章程 报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020
6、年 12 月 31 日、2020 年度 LTE 指 Long Term Evolution，是 3GPP 主导的 UMTS 技术的长期演进（Long Term Evolution），是 3G 与 4G 技术之间的过渡 终端 指 可以在移动互联网中使用的计算机设备，包括手机、平板电脑、MiFi、无线数据卡甚至包括车载电脑等 晶圆 指 又称 Wafer、圆片，用以制作芯片的圆形硅晶体半导体材料 MPW 指 Multi Project Wafer，多项目晶圆，将多个具有相同 工艺的集成电路设计放在同一晶圆片上 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 合肥东芯通信股份有限公司股东大会 董事会
7、 指 合肥东芯通信股份有限公司董事会 监事会 指 合肥东芯通信股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 合肥东芯通信股份有限公司 英文名称及缩写 Xincomm Communications Co.,Ltd.证券简称 东芯通信 证券代码 430670 法定代表人 刘光军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 罗玲玲 联系地址 财务负责人、董事会秘书 电话 0551-65326084 传真 0551-65318194 电子邮箱 公司网址 办公地址 合肥市高新区黄山路 601 号科创中心 408 室 邮政编码
8、 230088 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 11 月 18 日 挂牌时间 2014 年 3 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-655 集成电路设计-6550 集成电路设计 主要业务 销售芯片及模块；技术授权；技术服务 主要产品与服务项目 LTE 基带芯片的研发、设计和销售。LTE 解决方案供应商，LTE 技术授权和技术服务供应商。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易
9、做市交易 普通股总股本（股）111,270,500 优先股总股本（股）0 控股股东 上海临芯投资管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李亚军），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9134010069736791X6 否 注册地址 安徽省合肥市望江西路 800 号 A-3 研发楼 1002 室 否 注册资本 111,270,500 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国元证
10、券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴琳 陈晨 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼 12 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,935,084.79 14,803,461.71-46.40%毛利率%51.13%39.4
11、4%-归属于挂牌公司股东的净利润-14,873,435.79-12,004,254.64-23.90%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-15,327,952.94-12,212,273.10-25.51%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.06%-10.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-15.52%-10.85%-基本每股收益-0.13-0.11-23.90%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 102,936,583.86 115
12、,957,020.42-11.23%负债总计 5,663,527.20 9,354,335.12-39.46%归属于挂牌公司股东的净资产 98,737,409.99 106,602,685.30-7.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.87 0.96-7.38%资产负债率%（母公司）4.73%8.07%-资产负债率%（合并）5.50%8.07%-流动比率 46.49 15.02-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-18,314,569.98 71,368,878.15-125.66%应收账款周
13、转率 8.59 126.50-存货周转率 5.54 1.94-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-11.23%-6.46%-营业收入增长率%-46.40%9.93%-净利润增长率%-76.09%57.12%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 111,270,500 111,270,500 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益
14、项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）120,833.34 委托他人投资或管理资产的损益 317,817.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,504.74 其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,371.55 非经常性损益合计非经常性损益合计 454,517.15 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 454,517.15 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更
15、、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的 企业会计准则第 14 号-收入。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则对本期期初及本报告期内财务报表无重大影响。(十
16、十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 相较于上期，合并范围中减少北京东芯通信科技有限公司。本期新纳入合并财务报表范围的子公司共 2 户，具体包括：子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%）表决权比例（%）东芯科技（香港）有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 思睿博半导体（珠海）有限公司 控股子公司 二级 61.90 61.90 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司专业从事 4G LTE 芯片、显示驱动芯片产品的研发、设计，采用无生产线模式运作，委托外协厂商生产芯片产品及模块，通过直销或经销方式
17、，销售芯片产品及模块给终端厂商等客户获取收益；同时基于公司自主研发的 4G LTE 芯片相关知识产权开展技术授权获取技术授权收益。公司的主营业务包括：1）销售芯片及模块：向终端厂家销售芯片和基于芯片的模块。2）技术授权：对于非直接竞争者，提供技术授权，按国际惯例，获取技术授权费和将来按照产品销售数量、销售金额等而定的提成费。3）技术服务：对于非直接竞争者，利用公司的技术实力为其提供特定的技术服务，收取技术服务费。报告期内，公司主营业务未发生重大变化，商业模式较上年度未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发
18、生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 30,384,363.04 29.52%103,839,687.04 89.55%-70.74%应收票据 应收账款 1,783,721.
19、29 1.73%22,908.46 0.02%7,686.30%存货 1,399,581.30 1.21%-100.00%投资性房地产 12 长期股权投资 固定资产 399,672.00 0.39%535,726.83 0.46%-25.40%在建工程 无形资产 3,773,784.68 3.25%-100.00%商誉 短期借款 长期借款 预付账款 14,190,285.75 13.79%100.00%其他权益工具投资 52,861,731.50 51.34%3,000,000 2.59%1,662.06%其他应收款 88,654.93 0.09%42,969.99 0.04%106.32%其
20、他流动资产 3,228,155.35 3.14%3,342,362.12 2.88%-3.42%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：期末货币资金较期初减少 70.74%，主要系报告期内母公司对外投资支出、东芯科技香港有限公司贸易业务款项预付、子公司思睿博半导体（珠海）有限公司研发费用支出所致。期末应收账款较期初增长 7,686.30%，主要系报告期内东芯科技香港有限公司应收贸易业务款增加所致。期末存货较期初下降 100.00%，主要系报告期内计提存货跌价准备所致。期末预付账款较期初增长 100.00%，主要系报告期内东芯科技香港有限公司贸易业务款项预付所致。期末其他权益工具投资较
21、期初增长 1,662.06%，主要系报告期内对集成电路产业链公司的投资增加及部分被投公司公允价值增加所致。期末固定资产较期初下降 25.40%，主要系报告期内固定资产计提折旧所致。期末无形资产较期初下降 100.00%，主要系相关无形资产持续摊销所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营占营业收入的业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 7,935,084.79-14,803,461.71-46.40%营业成本 3,877,696.90 48.87%8,96
22、5,444.57 60.56%-56.75%毛利率 51.13%-39.44%-销售费用 0 6,465,551.93 43.68%-100.00%管理费用 10,341,268.95 130.32%3,744,010.46 25.29%176.21%研发费用 15,278,842.90 192.55%10,759,867.23 72.68%42.00%财务费用-1,388,403.66-17.50%-3,340,755.36-22.57%-58.44%信用减值损失 2,056.73 0.03%-241,688.29 1.63%-100.85%资产减值损失-1,399,581.30-17.64
23、%-175,486.59 1.19%697.54%其他收益 138,204.89 1.74%208,018.44 1.41%-33.56%投资收益 317,817.00 4.01%公允价值变动0 13 收益 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润-21,136,284.38-266.36%-12,004,254.66-81.09%-76.07%营业外收入 0 0.02 营业外支出 1,504.74 0.02%0 净利润-21,137,789.12-266.38%-12,004,254.64-81.09%-76.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：本期营业收入较上期下降 46.40%，主要
24、系报告期内 LTE 芯片套片销售收入减少所致。期末营业成本较上期下降 56.75%，主要系报告期内芯片及技术授权销售成本减少所致。销售费用较上期下降 100.00%，主要系报告期内未单独设置销售岗位人员、节约销售相关费用开支所致。管理费用较上期增长 176.21%，主要系报告期内无形资产摊销计入管理费用、新增子公司所致。研发费用较上期增长 42.00%，主要系报告期内新产品研发投入增加所致。财务费用较上期下降 58.44%，主要系报告期内公司货币资金减少导致利息收入减少，结构性存款利息调整为投资收益所致。信用减值损失较上期下降 100.85%，主要系报告期内应收往来款收回则计提坏账准备减少所致
25、。资产减值损失较上期增长 697.54%，主要系报告期内计提存货跌价所致。其他收益较上期减少 33.56%，主要系报告期内个人所得税手续费返还减少所致。净利润较上期下降 76.07%，主要原因：1）主营业务收入较上期减少 686.84 万元，主营业务成本减少508.78 万元，销售毛利减少 178.06 万元；2）对 LTE 基带芯片库存全部计提跌减值，资产减值损失增加98.03 万元；3）因拓展新业务，销售费用、管理费用、研发费用总额同期增加 465.07 万元；4）因公司货币资金逐步减少、存款利率下行、结构性存款利息收入调整计入投资收益，利息收入较上年减少 192.77万元。(2)(2)收
26、入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,935,084.79 14,803,461.71-46.40%其他业务收入 0 0 主营业务成本 3,877,696.90 8,965,444.57-56.75%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比上营业成本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%主营业务收入 7,935,084.79 3,8
27、77,696.90 51.13%-46.40%-56.75%29.66%分产品 模组 1,500.00 100.00%-64.69%14 芯片 1,801,509.49 2,038,074.31-13.13%-83.15%-77.27%-181.38%其他 6,132,075.30 1,839,622.59 70.00%49.24%62,149,311.82%-30.00%按区按区域分类分析域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2020 年公司芯片收入减少，主要系 LTE 芯片销售收入减少、显示驱动芯片销售收入尚未形成规模；其他收入增加，系开展技术授权收入较上年增加
28、。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 合肥睿普康集成电路有限公司 5,000,000.00 60.22%否 2 迈科奈特通信科技(北京)有限公司 1,500,000.00 18.06%否 3 Sunjet Components Corp.1,712,770.85 20.63%否 4 KAGA ELECTRONICS CO.,LTD 88,738.64 1.07%否 5 上海真大信息科技有限公司 1,695.00 0.02%否 合计合计 8,303,204.49 100.00%-(4
29、)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 Vista IC Technology Corp.2,038,072.66 51.10%否 2 北京永联芯通科技有限公司 1,950,000.00 48.90%是 合计合计 3,988,072.66 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-18,314,569.98 71,368,878.15-125.66%投资活动产生的现金流量净
30、额-39,163,914.50-3,000,000.00-1,205.46%筹资活动产生的现金流量净额 4,800,000.00 0 100.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期减少 125.66%，主要系报告期内购买商品、研发支出等支付的现金增加所致。投资活动产生的现金流量净额较上期减少 1,205.46%，主要系报告期内投资设立子公司、投资集成电路产业链公司金额增加所致。筹资活动产生的现金流量金额较上期增加 100%，主要系报告期内子公司思睿博半导体（珠海）有限公司收到其他股东投资款 480.00 万元。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控
31、股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 东芯科技香港有限公司 控股子公司 电子及软件产品的设计、销售，技术咨询服务。16,114,965.47 16,114,965.47 1,801,509.49-197,284.53 思睿博半导体（珠海）有限公司 控股子公司 电子产品、计算机软硬件、通信设备、集成电路专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训、技术承包、技术入股、技术中介；电子产品、计算机软硬件、通信设备、集成电路专业领域的产品研
32、发、生产、销售；货物或技术进出口14,560,799.24 14,356,099.24 0-16,443,900.76 16 （国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、东芯科技香港有限公司成立于 2020 年 3 月，注册资本为 400 万美元，公司持有其 100%股权。2、思睿博半导体（珠海）有限公司成立于 2020 年 6 月，截止 2020 年底注册资本为 4200 万元人民币，公司持有其 2600 万元注册资本，对应持股比例为 61.90%。截至本报告出具日,公司持股比例为 45.00%。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构
33、化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司净资产及现金状况良好，不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存
34、在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 四.二.(四)是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、诉讼、仲裁事项仲
35、裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情
36、况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 5,000,000.00 1,976,534.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 2016 年 8 月 22
37、 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了合肥东芯通信股份有限公司股权激励计划和股权激励股票发行方案。2016 年 9 月，公司向司向 19 名核心员工以 1.2 元/股的价格发行 74.05 万股股票，总金额为 88.86 万元。2016 年 11 月 8 日本次股权激励的股份在全国股份转让系统挂牌转让。激励对象因本次股权激励计划获授的股票，按授予数量的 1/2 进行锁定，锁定期为 12 个月。2018 年 7 月，公司为符合条件员工限售性股票办理解限售。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来
38、源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2014年3月28 日-挂牌 限售承诺 其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 其他股东 2014年3月28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年2月25 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年2月25 日-收购 其他承诺（规范关联交易）其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日-收购
39、 限售承诺 其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日-收购 其他承诺（规范和减少关联交易的承诺）其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 19 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日-收购 其他承诺（不注入金融类资产 的 承诺）其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日 -收购 其他承诺（保持独立 性 承诺）其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年9月26 日 -收购 其他承诺（未能履行承诺事项时的约束）其他（见“承诺事项详细情况”）正在履行中 承诺事项详细情况：1
40、.股份限售承诺及履行情况股份限售承诺及履行情况 公司原控股股东、实际控制人赵虎、赵璐、刘阳和唐相国承诺：“自东芯通信股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时，本人在挂牌前直接或间接持有的东芯通信股票 分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为本人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的 时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：“自本公司受让的全志科技持有的东芯通信 28,930,330 股股份完成过户之日起，本公司受让取得的上述东芯通信股份在 12 个月内不得转让。”控股股东上海临芯投资管理有限公司的一致行动人上海临珺电子科技有限公司承诺
41、：“自本公司受让的全志科技持有的东芯通信 22,031,559 股股份完成过户之日起，本公司受让取得的上述东芯通信股份在 12 个月内不得转让。”报告期内，承诺人均严格履行上述承诺。2.避免同业竞争承诺及履行情况避免同业竞争承诺及履行情况 公司原控股股东、实际控制人赵虎、赵璐、刘阳和唐相国承诺：“在持有股份公司股权期间，本人对于股份公司正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究 的新产品、新技术，保证现在和持有股份公司股权期间不生产、开发任何对股份公司生产的产品构成直 接竞争的类同产品，亦不直接经营或间接经营、参与投资与股份公司业务、新产品、新技术有竞争或可 能有竞争的企业、业务、新产品
42、、新技术。保证不利用控股股东的地位损害股份公司及其它股东的正当 权益，并将促使关联自然人遵守上述承诺。”其他持有公司 5%股份的股东也分别出具了避免同业竞争的承诺函。公司原控股股东珠海全志科技股份有限公司承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本公司及其所投资控股的公司不存在与东芯通信主营业务构成直接竞争 的情形。2、除本公司现已投资控股的企业外，将不以任何获取控制权的形式增加与东芯通信现有业务或产品相竞争的经营实体、机构、经济组织的控制权，包括不以获取控制权的形式新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与东芯通信现有业务及产品相竞争的公司或其他经济组织，以避免与东芯通信发生同业竞争。”公司控股股东上海
43、临芯投资管理有限公司及实际控制人李亚军在收购公司股份时承诺：20 “1、截至本承诺函签署之日，本公司本人未参与投资控股任何与东芯通信及其下属子公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、自本承诺函签署之日起，本公司本人将不参与投资控股任何与东芯通信及其下属子公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。3、在本公司本人作为东芯通信控股股东或实际控制人且东芯通信股票于全国中小企业股份转让系统挂牌交易期间，本承诺函为有效之承诺。”报告期内，承诺人均严格履行上述承诺。3 3.规范关联交易的承诺及履行情况规范关联交易的承诺及履行情况 公司原控股股东珠海全志科技股份有限公司承诺：“在本公司成为
44、东芯通信的控股股东后，对于无法避免的关联交易，将遵循必要性、合理性以及维护非 上市公众公司股东利益的原则，并将依据东芯通信公司章程及关联交易决策制度的规定，履行 法定程序和披露义务，依法签订交易合同，公允确定关联交易价格。本公司及本公司关联方不通过关联交易损害东芯通信及其他股东的合法权益；不通过向东芯通信借款或 由东芯通信提供担保、代偿债务、代垫款项等各种原因侵占东芯通信的资金；不利用控股股东地位谋求 与东芯通信在业务合作等方面给予本公司及本公司关联方优于其他市场第三方的权利。如违反上述承诺给东芯通信造成损失的，本公司将承担相应责任。”公司控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：
45、“在本公司成为合肥东芯通信股份有限公司（以下简称“东芯通信”）股东后，本公司及本公司实际控制的主体将采取措施尽量减少或避免与东芯通信之间发生的关联交易。对于无法避免的关联交易，将依据有关法律、法规或规范性文件以及东芯通信章程的规定，履行法定程序和披露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订交易合同，公允确定关联交易价格。本公司及本公司实际控制的主体不通过关联交易损害东芯通信及东芯通信其他股东的合法权益；不通过向东芯通信借款或由东芯通信提供担保、代偿债务、代垫款项等各种原因侵占东芯通信的资金；不利用股东地位谋求与东芯通信在业务合作等方面给予本公司及本公司关联方优于其他市场第三方的权利。
46、如违反上述承诺给东芯通信造成损失的，本公司将承担相应责任。上述承诺在本公司作为东芯通信控股股东且东芯通信股票于全国中小企业股份转让系统挂牌交易期间，对本公司具有法律约束力。”公司实际控制人李亚军在控股股东收购公司股份时承诺：“在本人成为合肥东芯通信股份有限公司（以下简称“东芯通信”）实际控制人后，本人及本人实际控制的主体将采取措施尽量减少或避免与东芯通信之间发生的关联交易。对于无法避免的关联交易，将依据有关法律、法规或规范性文件以及东芯通信章程的规定，履行法定程序和披露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订交易合同，公允确定关联交易价格。本人及本人实际控制的主体不通过关联交易损害东
47、芯通信及东芯通信其他股东的合法权益；不通过向东芯通信借款或由东芯通信提供担保、代偿债务、代垫款项等各种原因侵占东芯通信的资金；不利用实际控制人地位谋求与东芯通信在业务合作等方面给予本人及本人关联方优于其他市场第三方的权利。如违反上述承诺给东芯通信造成损失的，本人将承担相应责任。上述承诺在本人作为东芯通信实际控制人且东芯通信股票于全国中小企业股份转让系统挂牌交易期间，对本人具有法律约束力。”报告期内，承诺人严格履行上述承诺。4 4.不注入类金融资产的承诺及履行情况不注入类金融资产的承诺及履行情况 公司控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：“本公司在收购东芯通信后，在东芯通信股票于
48、全国中小企业股份转让系统挂牌交易期间，不会将本收购人控制的私募基金及管理业务及其他具有金融属性的资产置入东芯通信，不会利用东芯通信直接或间接从事私募基金及管理业务或其他具有金融属性的企业从事的业务，不会利用东芯通信为私募基金及管21 理业务或其他具有金融属性的企业提供任何形式的帮助，并且本收购人不会通过任何形式导致东芯通信以对外投资为主营业务。”报告期内，承诺人严格履行上述承诺。5 5.符合资格的承诺及履行情况符合资格的承诺及履行情况 公司控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：“一、本公司最近两年不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）及刑事处罚的情形，未涉及与经济纠纷有
49、关的重大民事诉讼或仲裁案件。二、本公司不存在非上市公众公司收购管理办法第六条规定的禁止收购的以下情形：1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；2、收购人最近 2 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；3、收购人最近 2 年有严重的证券市场失信行为；4、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众司其他情形。三、本公司不存在国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见规定的失信行为，未被纳入失信联合惩戒对象名单，不属于失信联合惩戒对象。四、本公司未被证监会采取市场禁入措施或受到行政处罚，未受到全国中小企业股份转让系统行政处罚，未被列入失信
50、被执行人名单，无证券期货市场失信记录。”报告期内，承诺人严格履行上述承诺。6.6.收购资金来源的承诺及履行情况收购资金来源的承诺及履行情况 公司控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：“本次收购所需资金为自有或自筹资金，资金来源合法；支付方式为现金，不存在以证券支付本次收购款项的情况；不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押进行融资的情形；也不存在直接或间接利用东芯通信资源获得其任何形式财务资助的情况。”报告期内，承诺人严格履行上述承诺。7.7.保持独立性的承诺及履行情况保持独立性的承诺及履行情况 公司控股股东上海临芯投资管理有限公司在收购公司股份时承诺：“在本公司成为东芯通
