1、公告编号：2021-019 1 2020 年度报告 维信通 NEEQ:430067 北京维信通科技股份有限公司 公告编号：2021-019 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司中标国家税务总局成都市税务局的视频会议系统、服务器、存储设备等运行维护服务采购项目，总项目合同额为 196.53 万元。公告编号：2021-019 3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融
2、资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 公告编号：2021-019 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
3、连带责任。公司负责人曾茜、主管会计工作负责人黄强及会计机构负责人（会计主管人员）苗会云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否
4、存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 董事会对审计报告“二、形成保留意见的基础”中提到的“维信通子公司九合磐石（横琴）资产管理有限公司于 2016 年 3 月投资河南世源鑫同信息技术有限公司 900 万元，占其注册资本的 8.26%（其他股东未实缴出资），由于 2021 年 2 月河南世源鑫同信息技术有限公司已经完成注销，受审计范围限制，我们未能获得充分、适当的审计证据，无法判断上述 900 万元投资款项（在其他权益工具投资科目列示）的实际用途和损失情况。”的事项进行了核实，结果如下：维信通子公司九合磐石（横琴）资产管理有限公司（以
5、下简称九合磐石）投资的河南世源鑫同信息技术有限公司已于 2021 年 2 月完成了注销清算，九合磐石未能收回 900 万元投资款项。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事重大风险事项名称项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术研发风险 公司产品研发所涉及的技术领域广泛、复杂程度高、研发周期较长，由于公司规模较小，存在因研发资金投入不足而导致相关技术研制失败或者产品不符合市场需求的风险。人员流失风险 作为技术企业，技术人员在公司技术研发和产品创新过程中发挥重要作用，也是公司保持市场竞争力的关键因素之一。虽然公司通过丰富企业文化、提高福利待遇、提供公平晋升机制、增加培训机
6、会等一系列措施，努力创造开放、协作的工作环境和企业文化氛围来吸引、培养和留住人才，以保持技术人员和研发团队的稳定，但一旦出现核心技术人员的流失，仍将对公司的持续创新能力和未来发展带来不利影响。?公告编号：2021-019 5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、维信通 指 北京维信通科技股份有限公司 股东大会 指 北京维信通科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京维信通科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京维信通科技股份有限公司监事会 高管 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监
7、事会 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 华英证券 元 指 人民币元 Sysexpert 指 公司自主研发的一种主机系统运维监控软件 PDA 指 即个人数码助理，一般是指掌上电脑，PDA 细 分为工业级 PDA、电子词典、掌上电脑、手持电 脑设备和个人通讯助理机四大类，本报告中均 指工业级 PDA?报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 公告编号：2021-019 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京维信通科技股份有限公司 英文名称及缩写 BeijingV-simtoneTech
8、nologyJoint-StockCo.,Ltd.-证券简称 维信通 证券代码 430067 法定代表人 曾茜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 赵忠伟 联系地址 北京市海淀区曙光花园智业园 A 座 16F 电话 010-88432897 传真 010-88432897 电子邮箱 zhaozhongweiv- 公司网址 www.v- 办公地址 北京市海淀区曙光花园智业园 A 座 16F 邮政编码 100097 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 1 月 24 日 挂牌
9、时间 2010 年 4 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术-信息系统集成服务-（6520）主要业务 运维产品研发、销售、咨询和服务 主要产品与服务项目 运维产品研发、销售、咨询和服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,400,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 刘军 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘军），无一致行动人 公告编号：2021-019 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信
10、用代码 91110108771590168J 否 注册地址 北京市海淀区区中关村大街 18 号 15 层 1,703 室?否 注册资本 人民币 20,400,000 元 否 一致 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华英证券 投资者沟通电话 0510-85200019 主办券商办公地址 无锡市经开区金融一街 10 号 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华英证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵海宾 余利民 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门万通金融中心 A 座 24 层 六、六
11、、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-019 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 13,770,728.07 11,753,496.64 17.16%毛利率%46.99%33.45%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,568,745.89 3,633.65 70,593.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,108,2
12、53.19 3,370.15 62,456.66%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.91%0.02%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.77%0.02%-基本每股收益 0.13 0.0002 64,900.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 15,473,053.28 21,743,105.53-28.84%负债总计 1,612,368.39 1,451,166.53 11.11%归属于挂牌公司股东的净资产 13,860,684.89 20,2
13、91,939.00-31.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.6789 0.9947-31.75%资产负债率%（母公司）8.68%4.62%-资产负债率%（合并）10.42%6.67%-流动比率 8.54 7.34-利息保障倍数 452.10-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,197,838.10 325,642.05 574.92%应收账款周转率 9.34 7.87-存货周转率 4.20 2.56-公告编号：2021-019 9(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增
14、长率%-28.84%-11.58%-营业收入增长率%17.16%73.86%-净利润增长率%70,593.27%100.17%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,400,000 20,400,000 0 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或
15、定量持续享受的政府补助除外 480,929.59 其他营业外收入和支出 3,799.57 非经常性损益合计非经常性损益合计 484,729.16 所得税影响数 24,236.46 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 460,492.70(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变
16、更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2017 年颁布了修订后的企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影公告编号：2021-019 10 响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：合并资产负债表 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调?数 预收预收款
17、项 364,522.99 -364,522.99 合同负债 343,889.61 343,889.61 其他流动负债 20,633.38 20,633.38 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2020 年 11 月公司注销了广州摩范派信息科技有限公司，合并范围减少 1 家。公告编号：2021-019 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1.主要产品与服务 公司是提供企业 IT 系统软、硬件服务的多品牌维护服务集成商，是从事高端企业服务器主机维护、数据库维护、设备销售、技术支持、行业软件开发的高新技术企业。公司提
18、供包括三大主流 UNIX 主机厂商的小型机系统服务和系统软件的第三方企业 IT 系统平台外包服务。小型机系统服务主要针对 IBM、HP、SUN 公司的小型机，系统软件的第三方服务主要针对 Oracle、Sybase、Informix、DB2、Bea 系统软件进行集群、备份和系统管理服务。2.经营模式 公司的产品销售主要通过招投标的方式发实现，主要客户集中在北京市，大部分为政府部门及事业单位，公司销售人员通过政府采购网、中国招标网等网站查询招标信息，制定解决方案参加招投标，项目中标后，首先按照客户需求和招标文件要求，对方案进行深化设计、制定施工组织方案，选择最能匹配其需求且综合成本较低的软硬件产
19、品；然后通过工程实施、集成调试、技术支持等程序为客户建设智能化、智慧化的系统工程，满足客户节约能源、节省费用、方便管理、提高效率等需求。3.客户类型 公司已为政府部门、事业单位、石油、金融、通信等多个行业众多客户提供了多层次的技术服务，并以高品质、高性价比赢得了用户广泛的信任，成为国内一流 IT 第三方运维服务及增值服务提供商。4.关键资源、销售渠道、收入模式 公司具有完全自主知识产权的企业资产管理系统软件，在成功进入铁通和银行后，又与中国电信签订了合同，市场推广的范围进一步扩大；同时，又带动了 PDA 产品的在解决方案中的应用销售。较上年相比，商业模式没有发生重大变化。行业信息行业信息 是否
20、自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%公告编号：2021-019 12 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,759
21、,447.67 50.16%5,312,112.32 24.43%46.07%应收票据-应收账款 1,711,432.53 11.06%1,236,305.99 5.69%38.43%存货 1,737,583.82 11.23%1,737,583.82 7.99%0.00%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,681,706.00 10.87%1,804,253.72 8.30%-6.79%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：经营活动产生的现金流量净额较上年度增加了近 200 万元，引起本期末货币资金增长 46.07%；本期收入较
22、上年度增长了 17.16%，导致本期应收账款增加了 38.43%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 13,770,728.07-11,753,496.64-17.16%营业成本 7,299,324.05 53.01%7,821,801.79 66.55%-6.68%毛利率 46.99%-33.45%-销售费用 301,140.94 2.19%309,805.47 2.64%-2.8%管理费用 2,673,
23、267.75 19.41%2,707,484.53 23.04%-1.26%研发费用 754,273.66 5.48%769,177.19 6.54%-1.94%财务费用 7,272.14 0.05%32.05 0.00%22,589.98%信用减值损失-29,644.4-0.22%-2,023.87-0.02%-1,364.74%资产减值损失-其他收益 480,929.59 3.49%-投资收益-33,733.81-0.24%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 3,016,980.32 21.91%35,484.57 0.30%8,402.23%营业外收入 3,799.57
24、 0.03%310.00 0.00%1,125.67%营业外支出-净利润 2,568,745.89 18.65%3,633.65 0.03%70,593.27%公告编号：2021-019 13 项目重大变动原因项目重大变动原因：无(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 13,770,728.07 11,753,496.64 17.16%其他业务收入-主营业务成本 7,299,324.05 7,821,801.79-6,68%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收
25、入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%运维产品及服务 13,770,728.07 7,299,324.05 47%17%-7%14%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入和成本均有所增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国银行股份有限公司 5,216,814.19 38.48%否
26、2 北京市审计局 2,599,245.21 19.17%否 3 国家税务总局成都市税务局 1,236,037.68 9.12%否 4 成都川油瑞飞科技有限责任公司 795,711.83 5.87%否 5 北京圣博润高新技术股份有限公司 777,358.45 5.73%否 合计合计 10,625,167.36 78.37%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 思睿嘉得（北京）信息技术有限公司 810,000.00 33.71%否 2 厦门服云信息科技有限公司 340,000.
27、00 14.15%否 3 青岛容大高科软件股份有限公司 312,000.00 12.98%否 4 北京超圣信华科技有限公司 300,200.00 12.49%否 5 上海讯软信息科技有限公司 216,000.00 8.99%否 合计合计 1,978,200.00 82.32%-公告编号：2021-019 14 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,197,838.10 325,642.05 574.92%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-6,697.68-现金流量分析现金
28、流量分析：本期销售商品、提供劳务收到的现金增加，同时购买商品、接受劳务支付的现金减少，导致经营活动产生的现金流量净额大幅度增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京唯信通信息技术有限公司 控股子公司 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；8,490,387.51 2,805,214.09 13,555,724.29 2,375,789.63 九合磐石(横琴)资产管理有限公司 控股
29、子公司 投资管理服务 11,549,174.10 8,406,397.50 -38,357.84 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明（1）北京唯信通信息技术有限公司 北京唯信通信息技术有限公司是公司 2015 年设立的全资子公司，其主营业务是技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；销售计算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯器材、金属材料、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）；软件咨询；应用软件服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；租赁计算机、机械设备（不含汽
30、车租赁）；货物进出口、技术进出口、代理进出口。公司投资成立北京唯信通信息技术有限公司的目的是为了整合资源，拓展公司业务，改善公司经营情况、提高公司盈利能力。2020 年北京唯信通信息技术有限公司实现营业收入共计人民币 13,555,724.29 元、净利润共计人民币公告编号：2021-019 15 2,375,789.63 元。（2）九合磐石(横琴)资产管理有限公司 九合磐石(横琴)资产管理有限公司，原名为珠海鑫通唯实投资有限公司，是公司于 2015 年设立的全资子公司，主营业务是投资管理服务；企业管理服务；资产管理；企业管理咨询服务；文化艺术咨询服务；策划创意服务；市场营销策划服务；投资咨询
31、服务。公司投资成立九合磐石(横琴)资产管理有限公司的目的是为了整合资源，拓展公司业务，改善公司经营情况、提高公司盈利能力。2017 年 8 月 17 日，珠海鑫通唯实投资有限公司更名为九合磐石(横琴)资产管理有限公司。2020 年九合磐石(横琴)资产管理有限公司尚无收入，净利润为-38,357.84 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2010 年 4 月挂牌以来，公司已为政府、石油、电力、金融、通信、大型商业企业等多
32、个行业众多客户提供包括三大主流 UNIX 主机厂商的小型机系统服务和系统软件的第三方企业 IT 系统平台外包服务。公司提供了多层次的技术服务，并以高品质、高性价比赢得了用户广泛的信任，成为国内一流 IT 第三方运维服务及增值服务提供商。公司对内完善治理结构，公司经营管理水平均不断提高，公司具备持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号：2021-019 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是
33、否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否
34、 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事
35、项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 公告编号：2021-019 17 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 0 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4
36、其他 240,000 240,000(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 公告编号：2021-019 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,197,500 74.50%0 15,197,500 74.50%其中：控股股东、实际控制人 13,725,000 67.28%0 13,725,000
37、67.28%董事、监事、高管 1,472,500 7.22%0 1,472,500 7.22%核心员工 0 0 0 0 0 有限售条件股份 有限售股份总数 5,202,500 25.50%0 5,202,500 25.50%其中：控股股东、实际控制人 0 0 0 0 0 董事、监事、高管 5,202,500 25.50%0 5,202,500 25.50%核心员工 0 0 0 0 0 总股本总股本 20,400,000-0 20,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号
38、号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 九合产融集团股份有限公司 10,404,000 0 10,404,000 51%0 10,404,000 0 0 2 曾茜 4,005,000 0 4,005,000 19.63%3,200,000 805,000 3,200,000 0 3 刘军 3,321,000 0 3,321,000 1
39、6.28%0 3,321,000 0 0 4 黄强 1,624,500 0 1,624,500 7.96%1,218,375 406,125 0 0 5 韩清 1,045,500 0 1,045,500 5.13%784,125 261,375 0 0 合计合计 20,400,000 0 20,400,000 100%5,202,500 15,197,500 3,200,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：1.公司股东中，黄强先生和韩清女士系配偶关系：2010 年 4 月 20 日，韩清女士全权委托黄强先生处理公司一切相关事宜，包括公司经营决策、股份交易转让、股东大会等一切相关事宜，黄
40、强先生与韩清为一致行动人。公告编号：2021-019 19 2.刘军是九合产融集团股份有限公司的实际控制人。除此之外，公司现有股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 九合产融集团股份有限公司（简称“九合集团”）成立于 2011 年 11 月，注册资金 2.206 亿元人民币，专业投资团队近 100 人，控股公司员工近 2,000 人。九合集团是一家依靠金融和产业双轮驱动的国有控股企业集团。近年来九合集团围绕人民对美好生活的诉
41、求，在金融、教育、军民融合、城市更新四个方向进行布局和深耕。其中金融业务包括投资、不良资产、产业基金、金融科技四大板块。九合集团以北京为总部，以广东为业务发展基地，在上海、深圳、天津、成都等几十个城市地设有近百家分支机构，业务遍及全国。九合集团经过多年发展，取得了业界的广泛认可，已与国机集团、中铝股份、中航信、国开金融等大型央企，兖矿集团、广州产业基金、南粤集团、四川国投、营口港集团等大型地方国企，都建立了战略合作关系，也取得了广东、江苏、四川、辽宁、江西、云南、宁夏、甘肃等地方政府的大力支持。?(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为自然人刘军。刘军，1983 年 8 月生，中
42、国国籍，无永久境外居留权；2001 年 9 月至 2005 年 7 月就读于北京大学经济学院获得学士学位；2005 年 9 月至 2007 年 7 月就读于北京大学经济学院获得硕士学位；2007 年 7 月至2008 年 9 月任北京大学中国金融研究中心证券研究所副所长；2008 年 9 月至 2010 年 5 月任天安保险股份有限公司董事、领锐资产管理股份有限公司董事、副总裁；2010 年 5 月至 2011 年 12 月任北京赛德万方投资有限责任公司副总裁；2011 年 12 月至 2014 年 7 月任九合集团副总经理；2014 年 7 月至今任九合集团董事长、总经理。报告期内，实际控制
43、人未发生变动 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 公告编号：2021-019 20 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机
44、构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2021-019 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情
45、况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 曾茜 董事长兼总经理 女 1969 年 12 月 2019年4月 23日 2022年4月23日 黄强 副董事长兼 财务总监兼 副总经理 男 1969 年 1 月 2019年4月 23日 2022年4月23日 张嘉 董事 男 1992 年 8 月 2021年1月 22日 2022年4月23日 蒲小龙 董事 男 1988 年 7 月 2020年4月 24日 2022年4月23日 赵忠伟 董事兼董事 会秘书 男 1963 年 10 月 2019年4月 23日 2022年4月23日
46、 苗会云 监事会主席 女 1991 年 5 月 2020年4月 24日 2022年4月23日 张坤 监事 男 1994 年 3 月 2020年4月 24日 2022年4月23日 高昂 监事 男 1989 年 9 月 2020年4月 24日 2022年4月23日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无关系(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普
47、通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 曾茜 董事长兼总 经理 4,005,000 0 4,005,000 19.63%0 0 黄强 副总经理兼 财务总监 1,624,500 0 1,624,500 7.96%0 0 合计合计-5,629,500-5,629,500 27.59%0 0 公告编号：2021-019 22 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动
48、详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 王苏阳 董事 离任 无 个人 蒲小龙 无 新任 董事 个人 韩清 监事会主席 离任 无 个人 张坤 无 新任 监事 个人 何剑虹 监事 离任 无 个人 高昂 无 新任 监事 个人 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 监事张坤 男，1994 年 3 月 13 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年 5 月至 2012 年 07
49、月在成都天地智弘公司任技术主管；2012 年 07 月至今在 北京维信通科技股份有限公司任技术主管。监事高昂 男，1989 年 9 月 1 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。2017 年 6 月至今在北京维信通科技股份有限公司历任系统运维工程师、项目经理。董事蒲小龙 男，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2012 年 3 月至 2013 年 12 月，在四天格（杭州）科技有限公司，任运维工程师；2014 年 5 月至今，在北京维信 通科技股份有限公司工作，任项目经理、技术工程师。(四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情
50、况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 5 0 0 5 技术人员 17 0 0 17 公告编号：2021-019 23 财务人员 2 0 0 2 销售人员 3 0 0 3 员工总计员工总计 27 0 0 27 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 12 12 专科 15 15 专科以下 0 0 员工总计员工总计 27 27 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退
