1、1 2020年度报告 环球股份 NEEQ:872070 青岛环球服装股份有限公司 Qingdao Huanqiu Garments Corporation Limited 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年 5 月 19 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案、关于公司 2019 年年度报告和年报摘要的议案和关于公司 2019 年度财务决算报告的议案等十二项议案。3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分
2、析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .126126 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
3、存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴筱杰、主管会计工作负责人蔡秉全及会计机构负责人（会计主管人员）蔡秉全保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议
4、年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争风险 由于服装行业的准入门槛相对较低，行业内从事服装出口等外向型业务的限额以上企业众多，产品和服务同质化程度较为严重，市场集中度不高，行业整体产能过剩，市场竞争激烈。从网购潮流的角度，随着电子商务与网购技术的融合深化，网购模式快速发展并渐趋成为消费者未来购物的主要模式，服装行业同质化的产品与服务势必引发价格上的激烈竞争，从而影响公司的盈利能力、压缩公司的利润空间。此外，新兴市
5、场国家服装企业凭借低成本优势逐步蚕食我国服装企业的市场份额，国际大中型服装企业也逐步加大自身产品的研发力度，我国整个服装出口型企业将面临竞争进一步加剧的风险。如若公司不能采取积极有效措施应对目前的市场竞争格局，未来市场竞争的加剧将使公司面临业务增长放缓、利润总额减少及市场份额下降的风险。2、经营成本波动的风险 面料价格、员工工资是公司营业成本的主要组成部分，直接影响公司的经营成本和盈利能力。公司产品的主要原材料为面料，由于面料占营业成本比例较高，易受坯布及加工辅料等价格波动影响，这些因素发生变化都可能导致企业生产所需主要面料价格波动，从而对企业生产经营造成一定的影响；同时，人力5 成本给公司经
6、营成本造成巨大上升压力。如果未来原材料价格出现重大波动，工资、物价等价格水平出现较大幅度的上浮，但同时公司产品价格不能实现相应的上扬，将对公司的经营业绩产生较大的影响。3、无实际控制人和控股股东风险 公司单一股东持股比例均未超过 15%，公司股权比例较为分散，且各股东之间不存在一致行动关系，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策需根据 公司章程 及“三会议事规则”等规章制度确定，公司无任何单一股东能够决定或做出实质影响，所以公司不存在控股股东或实际控制人。公司可能因股权分散影响决策效率，从而影响公司经营决策的及时制定及实施，可能对公司迅速抓住市场机遇产生不利影响。4、营销体系
7、单一、重大客户依赖风险 2020 年公司对前 5 名客户合计销售额占当期主营业务收入的比例为 89.19%，客户集中度较高，对大客户存在一定依赖。公司目前主要以OEM的模式为国外品牌服务商提供委托生产制造服务，营销体系较为单一，自有品牌产品在全球的影响力薄弱。5、汇率波动风险 公司产品以出口为主，且主要以美元等外币进行贸易结算，外销产品的外币价格自接受订单时即已确定，从接受订单到收取货款均需经过一定时间，该期间人民币对外币汇率的变动将会影响公司以人民币折算的产品价格，从而影响公司的毛利率，同时，汇率波动也会对公司的汇兑风险产生比较大的影响，将对公司经营业绩带来一定程度的不确定性。6、增值税出口
8、退税政策变化风险 报告期内，公司的外销收入占比较大，公司适用的出口退税率为 13%，公司出口退税额占公司净利润的比重较大。虽然目前国家外汇储备有所下降，考虑到外贸出口的严峻形势，预计国家在一段时期内仍将继续维持对出口企业的出口退税政策，但如果未来公司产品的出口退税率下调，将对公司的经营业绩带来不利的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/本公司/环球股份 指 青岛环球服装股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商/华福证券 指 华福证券有限公司责任公司 三会 指 董事会、监事会、股东大会 三会议事规则 指 董事会议事规则、监事会议
9、事规则、股东大会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则（试行）指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 青岛环球服装股份有限公司章程 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的行为 元/万元 指 人民币元、人民币万元 报告期/本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 青岛环球服装股份有限公司 英文名称及缩写 Qingdao Hu
10、anqiu Garments Corporation Limited Qingdao Huanqiu Garments 证券简称 环球股份 证券代码 872070 法定代表人 吴筱杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蔡秉全 联系地址 青岛胶州市胶北办事处北关工业园浙江路 10 号 电话 0532-85269879 传真 0532-85269897 电子邮箱 公司网址 http:/ 青岛胶州市胶北办事处北关工业园浙江路 10 号 邮政编码 266300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成
11、立时间 1999 年 3 月 3 日 挂牌时间 2017 年 8 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C18 纺织服装、服饰业-C183 服饰制造-C1830 服饰制造 主要业务 服装生产及销售 主要产品与服务项目 公司主要从事国内外品牌服装商的 OEM 业务，并辅以少量店铺零售、团体职业装、MTM 量体定制等自有品牌服装的 OBM 业务，是一家具备设计、生产、加工和销售服务体系的综合性服装制造企业，主要产品包括休闲装、西便装、职业装、时装、户外装等。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,247,200 优先股总股
12、本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 8 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913702007137883011 否 注册地址 青岛胶州市胶北办事处北关工业园浙江路 10 号 否 注册资本 5,247,200 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华福证券 主办券商办公地址 福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#3 层、4 层、5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华福证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限
13、蔺自立 袁人环 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 132,818,214.14 123,068,046.76 7.92%毛利率%13.53%19.46%-归属于挂牌公司股东的净利润 16,869,707.88 69,7
14、22,836.51-75.80%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,395,990.57 4,470,435.39-175.97%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.63%133.08%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.55%8.53%-基本每股收益 3.21 13.29-75.85%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 102,412,739.76 189,451,719.60-45.94%负债总计 34,521,548.56 10
15、2,198,756.88-66.22%归属于挂牌公司股东的净资产 67,891,191.20 87,252,962.72-22.19%归属于挂牌公司股东的每股净资产 12.94 16.63-22.19%资产负债率%（母公司）46.52%57.25%-资产负债率%（合并）33.71%53.94%-流动比率 1.70 1.43-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 22,537,016.21 7,956,475.58 183.25%应收账款周转率 7.44 4.41-存货周转率 5.02 4.99-10 (四四)
16、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-45.94%72.43%-营业收入增长率%7.92%-20.44%-净利润增长率%-75.80 925.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,247,200 5,247,200-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损损益益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 23,634,860.00 计入当期
17、损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,408,068.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,997.10 非经常性损益合计非经常性损益合计 27,020,931.27 所得税影响数 6,755,232.82 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 20,265,698.45 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他
18、原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是纺织服装、服饰行业生产商，尤其在女装类服装制造中具有一定的品牌影响力和知名度。公司拥有高效的设计系统、先进的生产设备、精湛的制造工艺和经验丰富的技术工人团队，已经形成了从设计、裁剪、缝制到成衣制品的完整生产链，并通过与世界知名服装品牌在生产和技术方面的充分沟通协作，不断丰富款式品种，积极提高
19、技术水平，持续推进产品竞争力的提升。目前，公司主要采用以销定产的生产模式。其中，OEM 均根据客户订单组织生产；店铺零售中生产部门根据业务部门做出的销售计划小批量试生产，而后根据市场销售情况调整生产计划。生产环节中，公司服装以自制生产为主，辅以少量委托加工。公司以出口业务为主，公司收入主要来源于公司签订的国际订单合同，按照约定的订单标准与要求提供相应服务，根据订单具体内容和相应的业务量与客户确认后结算，根据结算的金额确认订单收入。当前国际知名服装品牌商的服装需求缺口较大，因此国际订单收入作为公司收入的主要来源，将在较长时间内保持相对稳定。国内业务的收入较为简单，主要来源于国内 OEM 业务收入
20、和“英媛”职业女装、“图鲁克”户外装、“仙鲜”时装等自有品牌产品零售以及 MTM 量体定制收入。对于店铺零售和 MTM 量体定制，公司按实际销售量确认收入；对于国内 OEM 业务和团体职业装定做，公司根据签订的服装加工合同约定，按照标准与要求提供完成相应的服务后，根据合同的具体内容和相应业务量与客户双方结算确认，根据双方结算的金额确认定制收入。当前公司国内业务尚处于起步阶段，收入较少，但作为公司今后重点发展的方向，国内业务收入规模潜力大。公司采购工作主要以布匹面料为主，辅以部分里料、纽扣和拉链等辅料。采购过程中，采购人员严格执行询价、议价程序。采购部为供应商建立档案，质检专员将供应商每次供货检
21、验结果制作送货检验报告，做好档案整理工作，并会同客服、销售等部门对供应商进行定期的评估和审计，按期对面辅料供应商进行质量评分，并汇总进公司供应商评价档案，以方便对供应商的选择与协商工作。报告期内以及报告期后至披露日公司商业模式均没有发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (
22、二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 24,047,115.01 23.48%46,932,749.97 24.77%-48.76%应收票据-应收账款 13,318,190.42 13.00%22,406,503.60 11.83%-40.56%存货 19,055,802.78 18.61%26,695,446.83 14.09%-28.62%投资性房地产-长期股权投资 734,149.15 0.72%8
23、95,703.63 0.47%-18.04%固定资产 38,995,026.36 38.08%37,990,944.10 20.05%2.64%在建工程-无形资产 3,867,501.39 3.78%3,442,908.39 1.82%12.33%商誉-短期借款-长期借款-应付账款 27,260,622.71 26.62%52,462,880.85 27.69%-48.04%应交税费 4,388,585.55 4.29%19,217,985.41 10.14%-77.16%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期末货币资金较期初减少 48.76%，其主要原因是 2020 年
24、进行现金分红所致；2.报告期末应收账款较期初减少 40.56%,其主要原因是收回前期货款；3.报告期末应付账款较期初减少 48.04%，其主要原因是 2020 年公司支付所欠供应商货款，应付账款余额减少；4.报告期末应交税费较初期减少 77.16%,其主要原因是系本期交纳上期应交所得税所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 132,818,214.14-123,068,046.76-7.92%营业成本 1
25、14,852,245.24 86.47%99,094,550.73 80.52%15.90%毛利率 13.53%-19.46%-销售费用 3,023,413.40 2.28%6,858,035.23 5.57%-55.91%管理费用 18,463,470.02 13.90%14,119,383.24 11.47%30.77%14 研发费用-财务费用 2,923,814.67 2.20%-1,896,580.38-1.54%254.16%信用减值损失 2,936,625.03 2.21%-1,861,086.14-1.51%-257.79%资产减值损失-其他收益 3,408,068.37 2.5
26、7%832,910.98 6.77%309.18%投资收益-161,554.48-0.12%-279,927.32-0.23%42.29%公允价值变动收益-资产处置收益 23,634,860.00 17.79%86,244,576.51 70.08%-72.60%汇兑收益-营业利润 22,355,775.14 16.83%88,380,860.05 71.81%-74.71%营业外收入 2.90-营业外支出 22,000.00 0.02%74,286.00 0.06%-70.38%净利润 16,869,707.88 12.70%69,722,836.51 56.65%-75.80%项目重大变动
27、原因项目重大变动原因：1.报告期内毛利率较前期下降 5.93%,其主要原因是 2020 年服装行业竞争激烈，价格下降，同时原材料涨价、人工费上涨以及运输费用在运营成本中列支导致毛利率下降；2.报告期内销售费用较前期减少 55.91%,其主要原因系 2019 年销售费用包含运费，2020 年运输费在营业成本中列支所致；3.报告期内管理费用较前期增长 30.77%,其主要原因是 2020 年营业收入增长，绩效工资较前期增长以及新增财产保险费、维修费与防疫物资生产车间资质认证费所致；4.报告期内财务费用较前期增长 254.16%，其主要原因是 2020 年汇率降低，汇兑损益及应收账款贴现费用增加所致
28、；5.信用减值损失报告较前期减少 257.79%，其主要原因是其他应收账款余额减少，坏账准备计提减少所致；6.其他收益报告期内较前期增长 309.18%，其主要原因是 2020 年公司收到政府补贴较前期增加 257.52 万元所致；7.报告期内营业利润较前期减少 74.71%,其主要原因系 2020 年固定资产处置利得或损失较 2019 年减少6260.97 万元；8.报告期内净利润较前期减少 75.80%,其主要原因系 2020 年固定资产处置利得或损失较 2019 年减少6260.79 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动
29、比例%主营业务收入 132,467,151.46 123,048,730.24 7.65%其他业务收入 351,062.68 19,316.52 1,717.42%主营业务成本 114,624,390.93 99,094,550.73 15.67%其他业务成本 227,854.31-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 15 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%内销产品 27,903,263.47 24,94
30、1,689.04 10.61%105.76%136.23%-8.54%外销产品 104,914,950.67 89,910,556.20 14.30%-4.19%1.55%-7.84%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.报告期内，公司其他业务收入较去年增加 1717.42%，主要原因是公司销售材料比前期增加所致；2.2020 年末公司其他业务成本为 227,854.31 元，主要系公司 2020 年销售原材料成本；3.报告期内，内销销售收入较前期增长 105.75%，主要原因是新增哈尔滨和沈阳铁路局销售额13,388,554.21 元所致；4
31、.报告期内，内销产品毛利率下降 52.08%，内销产品销售价格下降，在加上原材料和人工费用上涨以及运输费用在运营成本中列支，导致毛利率下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 OTTO INTERNATINAL(HONG KONG)LIMITED 77,968,828.26 58.70%否 2 Linmark Group Shanghai Office 23,582,751.09 17.76%否 3 中国铁路沈阳集团有限公司物资采购所 8,714,251.21 6.56%否 4 哈
32、尔滨铁路局物资采购供应管理所 4,674,303.00 3.52%否 5 青岛酷特智能制造股份有限公司 3,525,671.12 2.65%否 合计合计 118,465,804.68 89.19%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 绍兴优正纺织科技有限公司 8,633,767.95 8.69%否 2 苏州市炯博纺织有限公司 5,237,960.13 5.27%否 3 青岛富仕达服装配料有限公司 4,500,533.22 4.53%否 4 嘉兴永帛纺织品有限公司 4,096
33、,069.99 4.12%否 5 嘉兴市永冉纺织品有限公司 3,209,937.00 3.23%否 合计合计 25,678,268.29 25.84%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 22,537,016.21 7,956,475.58 183.25%投资活动产生的现金流量净额-5,994,114.71 42,810,077.83-114.00%筹资活动产生的现金流量净额-39,596,619.40-18,000,000.00-119.98%现金流量分析现金流量分析：1、2020 年末
34、，公司经营活动产生的现金流量净额较 2019 年增长 183.25%，原因主要系收到其他与经营活动有关的现金增加所致；2、2020 年末，公司投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 114%，原因主要系修建口罩生产车间、购置口罩机及其配套设备所致；3、2020 年末，公司筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降 119.98%，原因主要系 2020 年公司进行现金分红，分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主主要要业务业务 总资
35、产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 青岛世富源服装有限公司 控股子公司 服装制造 35,065,766.79 33,309,867.27 15,602,074.13 1,658,172.77 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 青岛世富源服装有限公司是青岛环球服装股份有限公司的全资子公司，成立于 2003 年 5 月，注册资本为 10000 万元，经营范围为一般经营项目:生产纺织制品、梭织品、针织制品、羽绒及皮革服装、刺绣服装（不得涉及出口许可证和配额管理产品），经营本企业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定
36、公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。2020 年青岛世富源服装有限公司实现营业收入为15602074.13 元,净利润为 1658172.77 元，资产总额 35065766.79 元，净资产为 33309867.27 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司始终以服装生产及销售为主营业务，现已发展成为一个以服装研发、设计、生产、加工及销售为主的多元化经营企业。公司自
37、成立以来始终坚持“质量为先”的生产理念，坚持以市场为导向，提高17 员工创新能力和实践能力，确保企业稳步发展。本年度内公司具有完整的资产、研发、生产和销售业务体系，具备面向市场自主经营的能力，公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，公司经营管理层、核心业务成员队伍稳定。截止报告期，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司
38、资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以
39、下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披以临时公告形式披露且在报告期内结案的露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 19 (二二)股东
40、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承承诺诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年2月5 日-挂牌 其他承诺（任职资格承诺）任职资格承诺 正在履行中 董监高 2016年2
41、月5 日-挂牌 其他承诺（申报文件声明与承诺）挂牌申报文件声明与承诺 正在履行中 董监高 2016年2月5 日-挂牌 限售承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺 正在履行中 董监高 2020年2月5 日-挂牌 其他承诺（连带赔偿责任承诺）不可撤销的连带赔偿责任承诺 正在履行中 其他股东 2016年2月5 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、在公司申请挂牌时，公司董事、监事、高级管理人员就个人的任职资格情况出具了承诺；2、公司董事、监事、高级管理人员根据中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让
42、的相关要求对挂牌申报文件出具了相应的声明和承诺。3、公司董事、监事、高级管理人员承诺：（1）自股份公司成立之日（即 2016 年 2 月 5 日）起 12个月内，不转让其所持有的公司股份。（2）在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。4、为维护公司利益不受损失，担任公司董事同时也是公司前五大股东的王蕴、吴筱杰、吕伟、邱伟兰、蔡秉全、杨志强（蔡秉全、杨志强持股比例相同）共同出具承诺函，承诺若张浩荣因股权与公司产生纠纷而给公司造成损失及其他不利后果，将由王蕴、吴筱杰、吕伟、邱伟兰、蔡秉全、杨志强共同承担不可撤销的连带赔偿责任
43、。5、为了避免同业竞争，保障公司利益，公司持股 5%以上的股东向公司出具了不可撤销的避免同业竞争承诺书。以上承诺在报告期内均得到较好履行，未有重大违背。20 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 安全生产保证金 其他货币资金 其他（安全生 产 保 证金）303,360.86 0.30%厂区建设需缴纳保证金 履约保函保证金 其他货币资金 其他（履约保 函 保 证金）1,377,819.51 1.35%
44、履行哈尔滨和沈阳铁路局销售合同需缴纳履约保函保证金 远期结汇保证金 其他货币资金 其他（远期结 汇 保 证金）160,000.00 0.16%享受远期结汇优惠政策需缴纳保证金 总计总计-1,841,180.37 1.81%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：受限资金占总资产比例较小，对公司日常经营和发展无重大不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无
45、限售条件股份 无限售股份总数 2,861,600 54.54%0 2,861,600 54.54%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 795,200 15.15%0 795,200 15.15%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 2,385,600 45.46%0 2,385,600 45.46%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 2,385,600 45.46%0 2,385,600 45.46%核心员工-总股本总股本 5,247,200-0 5,247,200-普通股股东人数普通股股东人数 261 注：1 名股东因未进行股权确认登记托管在中国证券登记结算有限责任公
46、司北京分公司，上述普通股股东人数未计算该股东。股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 王蕴 627,200 0 627,200 11.95%470,400 156,800 0 0 2 吴筱杰 560,000 0 560,
47、000 10.67%420,000 140,000 0 0 3 吕伟 425,600 0 425,600 8.11%319,200 106,400 0 0 4 邱伟兰 392,000 0 392,000 7.47%294,000 98,000 0 0 5 蔡秉全 380,800 0 380,800 7.26%285,600 95,200 0 0 6 杨志强 380,800 0 380,800 7.26%285,600 95,200 0 0 7 董东立 358,400 0 358,400 6.83%268,800 89,600 0 0 8 王致国 106,400 0 106,400 2.03%0
48、 106,400 0 0 9 王丽华 95,200 0 95,200 1.81%0 95,200 0 0 22 10 胡立芳 44,800 0 44,800 0.85%0 44,800 0 0 合计合计 3,371,200 0 3,371,200 64.24%2,343,600 1,027,600 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东不存在关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司股权结构较为分散，不存在持股比例超过
49、 15%的单一股东，无控股股东。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司股权结构较为分散，不存在持股比例超过 15%的单一股东，公司任一股东不能单独对公司形成控制，公司股东间也未签署有关一致行动的协议或存在类似安排，因此，公司无实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期存续至报告期的募集资金使用情况的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本
50、期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 23 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 6 月 3 日 69.10 0 0 合计合计 69.10 0 0
